Taller de construccin y mejora de matrices de indicadores

Enero - Febrero de 20081

Contenido

1. Objetivos del Taller 2. Planeacin y gestin para resultados 3. Presupuesto basado en resultados 4. Matriz de indicadores y metodologa de marco lgico 4.1. Determinacin de objetivos 4.2. Construccin de indicadores

1. Objetivos del Taller

3

Antecedentes
Para la implantacin del PbR y del SED, las dependencias y entidades en el PPEF 2008: 1 Vincularon los objetivos estratgicos de las dependencias y entidades y sus programas presupuestarios (Pp) con el PND; Adoptaron mejoras en la estructura programtica; Elaboraron la matriz de indicadores (MI) para cada programa presupuestario (programas que entregan subsidios con reglas de operacin y que proporcionan servicios, principalmente); y Darn atencin y seguimiento a las recomendaciones derivadas de los resultados de las evaluaciones a los Pp.
4

2 3

Antecedentes
La Cmara de Diputados aprob el PEF 2008, que prev el seguimiento y monitoreo de 330 indicadores correspondientes a 208 Pp. Estos indicadores Se encuentran registrados en el PIPP dentro de las matrices de indicadores (MI) de cada Pp. Se deben mejorar para su apropiado seguimiento durante el ejercicio fiscal 2008 y hasta la Cuenta Pblica. A pesar de que solamente los Pp de modalidades S y U (Programas sujetos a reglas de operacin y Otros programas de subsidios, respectivamente) tenan obligacin de elaborar MI, dentro de los 208 Pp existen algunos de otras modalidades que cargaron matrices de manera parcial. Adicionalmente, no todos los programas considerados prioritarios cuentan con un indicador seleccionado dentro de los 330.

Estrategia
Para llevar a cabo la actualizacin y mejora de la MI, de los indicadores del PEF y elaborar los calendarios de metas la estrategia consiste en:
1

Lineamientos para regular el proceso; Desarrollo del Mdulo PbR-ED V2.0 en el PASH (antes PIPP); Proceso de registro, revisin y actualizacin definitiva de MI, indicadores del PEF y calendarios de metas: UR DGPOP .- Registro y validacin inicial. INSTANCIAS COMPETENTES (SHCP, SFP, CONEVAL E INMUJERES) .- Revisin y emisin de recomendaciones. DGPOP .- Realiza ajuste definitivo. SHCP .- Integracin de indicadores

Los indicadores que resulten del proceso sern parte del SED y del PEF 2008, por lo cual se les dar seguimiento en los trminos establecidos por las disposiciones aplicables. 6

Talleres
Adicionalmente, y dado que las unidades responsables de los Pp no estuvieron obligadas a elaborar la MI, requieren de mayor capacitacin en materia de metodologa de marco lgico y la construccin de indicadores, se programaron estos talleres de mejora, cuyos objetivos son:
1

Completar y actualizar la MI, asegurando la lgica vertical y horizontal de la misma, as como la alineacin con el PND y sus programas derivados; Mejorar los indicadores, para permitir su adecuado seguimiento durante 2008; Incorporar, en la medida de los posible, las perspectivas de gnero y de capacidades diferentes en matrices e indicadores (Art. 25 del PEF), y Concertar y validar los indicadores (artculos 31 y 37 de la LOAPF): SHCP - Estratgicos SFP - Gestin
7

Cronograma
Proceso de registro, revisin y actualizacin definitiva de MI, indicadores del PEF y calendarios de metas.

No. 1

Actividades

Ene-08 2a. Qna.

Feb-08 1a. Qna. 2a. Qna.

Mar-08 1 Sem.

4 5

Apertura del PASH (PbR-ED) para registro de informacin (MI, indicadores y calendarios de metas) por las dependencias y entidades. Registro de informacin (MI, indicadores y calendarios de metas) por las dependencias y entidades. Revisin y opinin por las instancias competentes acerca de la informacin registrada por las dependencias y entidades. Realizacin de las adecuaciones recomendadas por las dependencias y entidades. Cierre del PbR-ED del PASH.

2. Planeacin y gestin para resultados

9

Principios de la Gestin para Resultados (GpR)

1 Centrar las decisiones en los resultados en todas las fases del proceso presupuestario; Alinear la planeacin estratgica, el monitoreo y la evaluacin con los resultados; Mantener la medicin e informacin sencillas; Gestionar para, no por, resultados, y Usar la informacin de resultados para el aprendizaje y la toma de decisiones, as como para la rendicin de cuentas.

3 4 5

FIJAR OBJETIVOS PARA OBTENER RESULTADOS

10

Macro-proceso de la Gestin Pblica

Planeacin nacional

Programacin Presupuestacin

Ejecucin y seguimiento

Evaluacin y Rendicin de Cuentas

Visin 2030. Visin 2030. Plan Nacional Plan Nacional de Desarrollo de Desarrollo 2007 2012 y 2007 2012 y sus Programas sus Programas (Sectoriales, (Sectoriales, Regionales, Regionales, Especiales e Especiales e Institucionales) Institucionales) Metas 2012. Metas 2012.

Elaboracin de Elaboracin de los programas los programas presupuestarios presupuestarios y alineacin a la y alineacin a la planeacin planeacin nacional. nacional. Elaboracin del Elaboracin del Presupuesto de Presupuesto de Egresos de la Egresos de la Federacin. Federacin.

Ejecucin de los Ejecucin de los programas programas presupuestarios. presupuestarios. Seguimiento a Seguimiento a objetivos y objetivos y metas mediante metas mediante indicadores. indicadores. Registro y Registro y control control presupuestal presupuestal

Evaluacin de Evaluacin de los resultados los resultados de los de los programas programas presupuestarios. presupuestarios. Informes de Informes de ejecucin. ejecucin. Rendicin de Rendicin de Cuentas a la Cuentas a la sociedad. sociedad. 11

Vinculacin planeacin - programacin

Objetivos Nacionales

PND

Ejes de poltica pblica Objetivos Estrategias

Programas del PND

Objetivos de los programas del PND Estrategias Lneas de accin

Categoras y elementos programticos

Objetivo Estratgico de la Dependencia

Programacin
Programa Presupuestario
Matriz de indicadores (marco lgico) Fin Propsito Componente Actividad

Funcin Subfuncin Programa Act. Institucional PP Objetivo Indicador

PP = Programa Presupuestario

objetivos

indicadores

12

3. Presupuesto basado en Resultados

13

Esquema integral del PbR

Vinculacin con el PND y sus programas Objetivos estratgicos de la dependencia Programas presupuestarios (Pp) Matriz de indicadores

Indicadores para resultados Nueva organizacin del proceso presupuestario Asignacin con base en evaluacin de resultados

Presupuesto Basado en Resultados (PbR) Sistema de Evaluacin del Desempeo (SED)

Evaluacin de la Gestin Institucional

Tipos de evaluacin Programa anual de evaluacin (PAE) Sistema de monitoreo y evaluacin

Evaluacin de Programas

Programa marco Evaluacin del desempeo institucional

Convenios de compromiso

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Proceso presupuestario orientado a resultados

PLANEACI N

Alineacin con el PND y sus programas Objetivos estratgicos de las dependencias y entidades Elaboracin y autorizacin de estructuras programticas Definicin de programas presupuestarios Elaboracin de matriz de indicadores (marco lgico) Generacin de los indicadores estratgicos y de gestin (SED) Asignaciones presupuestarias con base en resultados
R E S U L T A D O S

PROGRAMACIN

PRESUPUESTO

EJERCICIO EJERCICIO Y CONTROL

Mejora en la gestin y calidad del gasto pblico Informes de resultados Monitoreo de indicadores Compromisos para resultados y de mejoramiento de la gestin EVALUACI N Cuenta Pblica de resultados

SEGUIMIENTO

RENDICI N DE CUENTAS

15

4. Matriz de indicadores y metodologa de marco lgico

16

Quines deben participar en la construccin de la matriz y sus indicadores? Consenso y acuerdos

Responsables de la planeacin institucional Responsables de la programacinpresupuestacin

Beneficiarios de los programas. (sociedad)

Matriz e Indicadores

Responsables de la ejecucin de los programas

Responsables de seguimiento y evaluacin

Responsables de la informacin
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Planteamiento del problema

Los problemas no deben identificarse como la ausencia de una solucin o la falta de un determinado bien o servicio. El adecuado planteamiento de un problema constituye un eficaz detonador de soluciones. Elementos estructurales mnimos para la expresin del problema Poblacin afectada o rea de enfoque descripcin de la situacin problemtica central Identificar el problema real y no los sntomas

Elementos relacionados con el problema para tomar en consideracin.

Quienes enfrentan el problema Quienes toman decisiones Qu aspectos del problema se pueden controlar por el gobierno Aspectos del problema que escapan del control de quien toma la decisin Restricciones para la solucin del problema Posibles resultados de tomar la decisin 18

El rbol del Problema

Deterioro de la calidad de vida

Sustentabilidad ambiental
Empobrecimiento de comunidades Deterioro del clima

Efectos

Inviabilidad econmica econ

Fortalecimiento de la economa informal e ilegal econom

Mayor contaminacin ambiental contaminaci

Prdida de reas forestales en Mxico M

Tala clandestina Ausencia de empresas Forestales sustentables

Ampliacin frontera agrcola Ampliaci agr

Sobreexplotacin forestal Sobreexplotaci

Incendios Ausencia de empresas forestales

Causas

Falta recursos para control de incendios

Tcnicas agrcolas ineficientes agr

Las comunidades no cuidan el bosque

19

Ejercicio No.1

Identificar

el

problema

reto

fundamental que atiende el programa. Elaborar, entre todos los participantes, el correspondiente rbol de problemas. Establecer la poblacin objetivo del Programa. El tiempo de trabajo es de 20 minutos.
20

rbol de objetivos
Deterioro de la calidad de vida

Empobrecimiento de comunidades

Sustentabilidad ambiental

Fines
Deterioro del clima

Inviabilidad econmica econ

Fortalecimiento de la economa informal e ilegal econom

Mayor contaminacin contaminaci ambiental

Los bosques de Mxico sern protegidos de la deforestacin M ser deforestaci

Eliminar tala clandestina Promocin de empresas Promoci Forestales sustentables Mayores recursos para control de incendios

Reducir sobreexplotacin sobreexplotaci forestal

Control de la frontera agrcola agr

Reducir Incendios Aplicacin de tcnicas Aplicaci t agrcolas eficientes agr

Medios

Cuidado del bosque por las Comunidades

21

Ejercicio No.2

Elaborar, entre todos los participantes, el correspondiente rbol de objetivos. Verificar la poblacin objetivo del Programa. El tiempo de trabajo es de 10 minutos.
22

Del rbol de objetivos a la matriz de MI

Deterioro de la calidad de vida

Empobrecimiento de comunidades

Sustentabilidad ambiental
Deterioro del clima Mayor contaminacin contaminaci ambiental

Fin

Inviabilidad econmica econ

Fortalecimiento de la economa informal e ilegal econom

Propsito

Los bosques de Mxico sern protegidos de la deforestacin M ser deforestaci

Componentes
Eliminar tala clandestina Promocin de empresas Promoci Forestales sustentables Mayores recursos para control de incendios Reducir sobreexplotacin sobreexplotaci forestal Control de la frontera agrcola agr

Reducir Incendios

Actividades
Aplicacin de tcnicas Aplicaci t agrcolas eficientes agr Cuidado del bosque por las Comunidades

23

La Matriz de Indicadores es el resultado de un proceso de planeacin

Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

Propsito

Componentes Actividades
24

Qu es la Matriz de Indicadores?

Es un instrumento de gestin de programas y proyectos. Permite fortalecer la preparacin y la ejecucin de programas y proyectos. Resume los principales resultados preparacin del programa o proyecto. de la

Sirve de base para la programacin de la ejecucin. Facilita el seguimiento y la evaluacin de resultados e impactos; no es autosuficiente.
25

Matriz de Indicadores
Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

Propsito

Componentes Actividades

X
26

4.1. Determinacin de objetivos

27

Resumen narrativo

Esta columna se conoce tambin como Resumen Narrativo del Programa Responde a las interrogantes:
A que objetivo estratgico contribuye el programa? Qu se espera lograr con el programa? Qu bienes o servicios se requiere producir? Cmo se producirn los bienes y servicios?
Fin

Propsito

Componentes

Actividades

28

Resumen narrativo : Fin

A que objetivo estratgico contribuye el programa?
Indica cmo el programa contribuir al logro de un objetivo estratgico de orden superior (Objetivo de la Dependencia, del Sector o del PND)
Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades Medios de verificacin

Indicadores

Supuestos

Contribuir a la sustentabilidad ambiental evitando la deforestacin de los bosques nacionales.

(vinculado con el propsito del programa)

el qu

Sintaxis

(Objetivo superior)

Mediante evitando

el cmo la deforestacin de los bosques nacionales

Contribuir a la sustentabilidad ambiental

29

Ejercicio No. 3

Cada grupo recibir la matriz de indicadores de su Programa Presupuestario, misma que fue capturada en el PIPP. Revisar la redaccin del FIN de acuerdo a la exposicin previa. En caso necesario, REEXPRESAR este elemento. El tiempo de trabajo es de 10 minutos.

30

Resumen narrativo: Propsito

Qu se espera lograr con el programa?
Describe el impacto directo o resultado directo obtenido de la utilizacin de los Componentes.

Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades

Indicadores

Medios de verificacin

Supuestos

Los bosques de Mxico son protegidos de la deforestacin

Sintaxis

Sujeto = poblacin beneficiada o rea de enfoque

verbo

Complemento = resultado a lograr

Los bosques de Mxico

son

Protegidos de la deforestacin

31

Preguntas de verificacin

Preguntas de calidad 1. Est orientado a resultados? 2. Est bien construido? 3. Es una idea singular? 4. Se puede lograr? 5. Se puede medir? 6. Est alineado? Est definido claramente el resultado directo del programa, estado esperado o logro a ser alcanzado? Incluye los elementos estructurales mnimos conforme a las reglas de sintaxis? Constituye una idea principal o rea de logro (en vez de tocar muchos conceptos en cada oracin)? Se puede lograr con los recursos disponibles? Su progreso puede ser medido u observado? Es un medio para lograr el Fin?

Si

No

32

Ejercicio No.4

Cada grupo revisar la redaccin del Propsito de su MI, de acuerdo a la exposicin previa. En caso necesario, RE-EXPRESAR este elemento. El tiempo de trabajo es de 10 minutos.

33

Resumen narrativo: Componentes

Qu bienes o servicios se requiere producir?
Son los bienes y servicios que debe producir el ejecutor del programa para poder lograr el Propsito. (entregables del Programa Presupuestario)
Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades Indicadores Medios de verificacin Supuestos

C1. Incendios prevenidos C2. Incendios controlados C3. Expansin de la frontera agrcola detenida C4. Servicios ambientales pagados C5. Tala ilegal eliminada

Productos terminados o servicios proporcionados

verbo en participio pasado

prevenidos pagados
34

Sintaxis

1. Incendios 2. Servicios ambientales

Ejercicio No. 5

Cada grupo revisar la redaccin de los Componentes de su MI, de acuerdo a la exposicin previa. En caso necesario, RE-EXPRESAR estos elementos. El tiempo de trabajo es de 20 minutos.

35

Resumen narrativo: Actividades

Cmo se producirn los Componentes?
Actividades principales que implican uso de recursos, que el ejecutor debe llevar a cabo para producir cada Componente. Se colocan, para cada Componente, en orden cronolgico.
Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Sintaxis

incendios Capacitacin a bomberos,agrcolas en guardias y Promocin de empresas de explotacin Identificacinlas reas forestales con mayor Actividades Identificar de reas Definicin de acciones preventivas comunidades aledaas a bosques forestal con enfoque sustentable deterioro expansin a costa de bosques. Capacitacin ade recursos necesarios para Desincentivar la (roza y de productos Adquisicin agricultores compra quema) Establecer sistema de incentivos por Impulso a proyectos forestales productivos forestales sin control de incendios permiso de explotacin Sensibilizacin ade recursos forestales cuidado turistas con enfoque sustentable Vinculacin riesgo Establecimientocampaa de pago de servicios Monitoreo de zonas de de las comunidades y pueblos Promover de convenios de Tiene un formato ms libre, se sugiere utilizarproyectos de agricultura Impulso a vigilancia de la actividad un en la al inicio sus bosques coordinacin con entidades y municipios ambientales verbo o un sustantivo basado enintensivaverbo,castigos mscon bosques un unPromover acompaado de los severos para en proyectos de inversin forestal Promover reas limtrofes talamontes complemento. 36 con enfoque de sustentabilidad Campaa de vigilancia forestal

C1. Incendios prevenidos C2. Incendios controlados Determinacin de reas de riesgo C3. Expansin mtodos de control de Investigacin sobrede la frontera C4. Servicios ambientales Identificacin de causas frecuentes de pagados incendios Tala ilegal eliminada agrcola detenida C5. para la conservacin del bosque

Ejercicio No. 6

Cada grupo revisar la redaccin de las Actividades de la misma MI, de acuerdo a la exposicin previa. El tiempo de trabajo es de 20 minutos.

37

Objetivos Lgica vertical del programa o proyecto

Si el programa est bien diseado se pueden examinar los Si el programa est bien diseado se pueden examinar los vnculos causales de abajo hacia arriba: vnculos causales de abajo hacia arriba:

Resumen narrativo
Fin Propsito Componentes El Fin es una respuesta a un problema estratgico o de orden superior. Si se logra el Propsito, el programa contribuir al logro del Fin. Cada Componente es necesario para lograr el Propsito. No debe faltar ningn Componente Las Actividades son las necesarias y suficientes para producir cada Componente.

Actividades

38

Ejercicio No. 7

El grupo revisar la lgica vertical del programa verificando que, de abajo hacia arriba,:
las actividades sean las necesarios y suficientes para la produccin de los componentes; Los componentes sean los necesarios y suficientes para lograr el propsito del programa; El propsito contribuya claramente al logro del FIN del programa.

El tiempo de trabajo es de 10 minutos.

39

Indicadores
Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

X X X X
40

Propsito

Componentes Actividades

4.2. Construccin de Indicadores

41

Objetivo de los indicadores

El indicador es una medida que establece una relacin entre dos o ms datos significativos y que proporciona informacin sobre el avance en el cumplimiento de un objetivo. Permite: Dar seguimiento a los compromisos de gobierno Monitorear el cumplimiento de sus objetivos estratgicos Asegurar el logro de los resultados Monitorear la eficiencia de sus programas Dar seguimiento y evaluar la eficacia del gasto Evaluar los resultados de la accin gubernamental

y sobre todo, cumplir con las prioridades establecidas por el Secretario y la direccin ejecutiva de la dependencia
42

Proceso general para la construccin de indicadores

1
Plan Nacional de Desarrollo
Programas del PND Programas Institucionales
Programas Presupuestarios
(Matriz de Marco Lgico)

Aplicacin prctica Planeacin: Vinculacin Alineacin

No S

Validacin

2
Anlisis de Objetivos Seleccin de dimensiones de medicin Componentes crticos de xito

Determinacin de elemento a medir Nivel en la MML Qu aspecto (s) Poblacin objetivo especficos del objetivo se desea rbol del problema medir: Tipo de objetivo Anlisis estructural Eficacia Eficiencia Sintaxis Calidad Validacin Economa Qu debera ocurrir para considerar que se ha tenido xito en el logro de un objetivo? Resultado clave

Definicin del indicador 3 y mtodo de clculo Caractersticas del 4 indicador Metadatos de las 5 variables Construccin de la 6 medicin Fuentes de 7 informacin y referencias adicionales

Verificar si han quedado cubiertas las dimensiones de evaluacin de inters

Ficha tcnica de metadatos

Construccin del indicador

43

Informacin que aporta un indicador de desempeo

Meta

Desviacin

Lnea base T0
Programacin Avance

T1
Referencia

Lnea base Comportamiento (direccin y ritmo) Comparacin de avances vs. metas programadas Desviaciones que implican toma de decisiones Necesidad de implementar planes de contingencia
44

Relacin entre objetivos e indicadores

Ms estratgico
PND Programas del PND Objetivos Estratgicos de Dependencias Fin Fin Matriz de Matriz de Marco Lgico Marco Lgico Propsito Componentes Actividades

de impacto final

de impacto final

de impacto final
de impacto final
de impacto intermedio

de producto de proceso

Tipos de objetivo

Ms operativo

Alcance del resultado

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Indicadores
Impacto final: Impacto final: Miden las transformaciones estructurales en Miden las transformaciones estructurales en las condiciones de vida de las personas, en las condiciones de vida de las personas, en Medios de Indicadores Supuestos la verificacin econmica o en el medio la actividad econmica o en el medio actividad ambiente (que generalmente se producen en ambiente (que generalmente se producen en el mediano y largo plazo) que pueden tener el mediano y largo plazo) que pueden tener uno o ms programas en el universo de uno o ms programas en el universo de atencin y que repercuten en la sociedad en atencin y que repercuten en la sociedad en su conjunto. su conjunto.
Ejemplo: Ejemplo:

Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades

ndice de sustentabilidad ambiental ndice de sustentabilidad ambiental PIB Agropecuario PIB Agropecuario ndice de Desarrollo Humano ndice de Desarrollo Humano Estos indicadores son definidos en el Programa Estos indicadores son definidos en el Programa 46 Sectorial o de la Dependencia. Sectorial o de la Dependencia.

Indicadores

Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades

Indicadores

Medios de verificacin

Supuestos

Indicadores intermedio:

de

Impacto

Se refieren a los efectos directos de un programa sobre su universo de atencin.

Ejemplo: Proporcin de superficie cubierta por bosques y selvas respecto a la superficie terrestre nacional.

47

Indicadores

Indicadores de producto:
Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades Indicadores

Se refieren a la cantidad y calidad de los bienes y servicios que se generan mediante las actividades de un programa.
Ejemplos: Superficie forestal afectada por
incendios segn tipo de vegetacin. Superficie total de bosques Nmero de convenios de servicios ambientales suscritos. Nmero de hectreas de bosques que son deforestadas por tala ilegal.
48

Medios de verificacin

Supuestos

Indicadores
Indicadores de proceso:
Se refieren al seguimiento de las actividades, respecto su avance, a los recursos materiales, al personal Medios de Supuestos verificacin y/o al presupuesto. Este tipo de indicadores describe el esfuerzo administrativo aplicado a los insumos para obtener los bienes y servicios programados. Ejemplos:
Porcentaje de presupuesto ejercido. Porcentaje de cumplimiento de actividades Personal ocupado por Unidad Administrativa o programa.
49

Resumen narrativo Fin Propsito Componentes Actividades

Indicadores

Cmo pasar del objetivo al indicador

Resultado clave: Se refiere a lo que tuvo que haber ocurrido para considerar que el objetivo se cumpli con xito. Se redacta en participio pasado.
50

Seleccin de la Dimensin a Medir

Dimensin a medir: Se refiere al aspecto particular del objetivo a ser medido. Objetivos ubicados en diferentes contextos pueden tener otras dimensiones, las que se proponen son las ms comunes en la administracin pblica.
Mide el grado cumplimiento de objetivos. de los

Eficacia

Eficiencia

Mide la relacin entre los productos y servicios generados con respecto a los insumos o recursos utilizados. Mide los atributos, propiedades o caractersticas que deben tener los bienes y servicios para satisfacer los objetivos del programa.

Calidad

Economa

mide la capacidad del programa o de la institucin para generar y movilizar adecuadamente los recursos financieros. 51

Matriz de tipos de objetivos de la MI, tipo de indicadores, alcance y dimensiones a medir

Referencia indicativa
Dimensiones a medir del objetivo Tipo de Objetivo Tipo de indicador Modalidad del resultado Eficiencia Calidad Economa Econom Eficacia

Fines Estratgicos Propsitos

Impacto indirecto

&

Impacto directo

&

&

&

Componentes

Estratgicos De gestin

Producto

&

&

Actividades

De gestin

Proceso

&

&

52

Definicin y descripcin del indicador

Nombre: Denominacin precisa con la que se distingue al indicador. Dimensin a medir: Se refiere al aspecto particular del objetivo a ser medido. Objetivos ubicados en diferentes contextos pueden tener otras dimensiones, las que se proponen son las ms comunes en la administracin pblica. Definicin: Expresa al indicador en trminos de su significado conceptual. Puede desde el punto de vista operativo expresar al indicador en trminos de las variables que en l intervienen. Mtodo de clculo: Se refiere a la descripcin literal (no algebraica) del algoritmo; es decir del procedimiento de clculo. Expresa de manera sencilla mediante un texto: La metodologa de clculo Las variables que intervienen en el indicador y su relacin aritmtica.
53

Definiciones
Proporcin es el cociente de dos variables en donde el numerador est contenido en el denominador.

numerador denominador

Razn

es

el

cociente

de

dos

variables

independientes, es decir, que no hay elementos comunes entre el numerador y el denominador. Tasa es un cociente que expresa la dinmica de cambio de una variable que mide un nmero de acontecimientos en un lapso de tiempo (flujo) en relacin a otra variable existente en ese periodo (stock). Un ndice mide el comportamiento de una variable en un cierto tiempo, a partir de un valor tomado como base. Con frecuencia se calcula dividiendo a la variable entre un valor base y despus multiplicndola por 100. En este caso, por construccin, el nmero ndice para el punto tomado como base es 100.
54

Unidad de medida: magnitud de referencia que permite cuantificar y comparar elementos de la misma especie. Desagregacin geogrfica: indica los niveles territoriales para los que est disponible la variable: nacional, regional, estatal, municipal, localidad, etc. Frecuencia de medicin: es el periodo de tiempo en el cual se calcula la variable (bianual, anual, semestral, trimestral, mensual, etc.).

55

Caractersticas tcnicas de los indicadores Claridad: el indicador deber ser preciso e inequvoco Relevancia: el indicador deber reflejar una dimensin
importante del logro del objetivo.

Economa: la informacin necesaria para general el indicador

deber estar disponible a un costo razonable.

Monitoreable: el indicador debe poder sujetarse a una

comprobacin independiente

Adecuado: el indicador deber aportar una base suficiente

para evaluar el desempeo

Aporte marginal: en el caso de que exista ms de un indicador

para me dir el desempeo en determinado nivel de objetivo, el indicador debe proveer informacin adicional en comparacin con los otros indicadores propuestos.
56

Ejercicio No. 8 Seleccione el propsito y los componentes de la Matriz y defina:

El nombre del indicador La definicin del indicador El mtodo de clculo Unidad de medida La dimensin a medir Tipo de indicador (estratgico vs gestin) Enfoque transversal: Perspectiva de gnero y capacidades diferentes, entre otros

El tiempo de trabajo es de 50 minutos.

57

Determinacin de metas para el objetivo

Lnea base Seala el valor inicial del indicador y sirve de parmetro para medir el avance hacia la meta, debe incluir la unidad de medida. Meta (cantidad y periodo de cumplimiento) Indica el valor que deber alcanzar el indicador, como resultado de la accin gubernamental, en un determinado periodo de tiempo. Comportamiento del indicador hacia la meta Se refiere al tipo de trayectoria que se espera tenga el indicador, los valores posibles son ascendente, descendente y constante. Parmetros de semaforizacin Se refiere al margen de variacin permitido para el indicador. Permite establecer la semaforizacin del indicador, habitualmente se establece de manera porcentual. Ejemplo de parmetros de semaforizacin: Umbral amarillo = 5% Umbral rojo = 10%

58

Ejercicio No. 9
Para la meta de los objetivos seleccionados determine:
Lnea base (valor, ao y, en su caso, periodo del ao al que corresponde la medicin Meta para el ciclo 2008 Calendario de metas
Ene Objetivo 1 (Nivel) Objetivo 2 (Nivel) Objetivo 3 (Nivel) Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic

Comportamiento del indicador a la fecha Parmetros de semaforizacin Factibilidad del logro de metas

El tiempo de trabajo es de 40 minutos.

59

Ficha Tcnica

Para efectos de una mayor comprensin del indicador y para apoyar la rplica del clculo la informacin sobre el indicador se organiza, y de preferencia publica, en una ficha tcnica. En la ficha tcnica se aportan datos sobre la identificacin del indicador, sus metadatos y caractersticas. (Ver Lineamientos del PEF 2008)
60

Caractersticas de las variables que componen el indicador

Nombre: denominacin precisa de la variable. Descripcin de la variable: expresa a la variable en trminos de su significado conceptual (opcional en caso de que el nombre de la variable no sea suficiente). Fuente de informacin: (medios de verificacin en la matriz de indicadores): identifica las fuentes de informacin, a la dependencia (hasta el nivel de Direccin General), sistema o documentos en donde se origina la informacin, a efecto medir los indicadores y verificar que los objetivos se lograron. Si la fuente es un documento, debe incluir toda la informacin bibliogrfica. Se debe anotar la informacin mnima necesaria para que el usuario pueda recuperar la informacin directamente. Unidad de medida: magnitud de referencia que permite cuantificar y comparar elementos de la misma especie.
61

Definicin y descripcin

Desagregacin geogrfica: indica los niveles territoriales para los que est disponible la variable: nacional, regional, estatal, municipal, localidad, etc.

Frecuencia de levantamiento. Es el periodo de tiempo en el cual se calcula la variable (bianual, anual, semestral, trimestral, mensual, etc.) Mtodo de recopilacin de datos. indica el mtodo estadstico de recoleccin de datos, el cual puede ser: censo, encuesta o explotacin de registros administrativos. Fecha de disponibilidad de la informacin: se refiere al momento en que la informacin puede ser consultada por los usuarios.
62

Medios de Verificacin
Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

X X X X
63

Propsito

Componentes Actividades

Representan la fuente de evidencias sobre los resultados logrados

Medios de verificacin Cmo obtenemos la evidencia? Son las fuentes de informacin que se pueden utilizar para verificar el logro de los objetivos (clculo de los indicadores). Pueden incluir: Estadsticas Material publicado Inspeccin visual Encuestas Informes de auditora Registros contables
64

Recomendaciones sobre Medios de verificacin

Si falta informacin ser necesario incluir actividades para obtenerla. Si no se puede conseguir la informacin, habr que cambiar el indicador (usar proxy). Si hay ms de una fuente de informacin, verificar la consistencia de los datos. Los medios de verificacin deben ser acordados con los involucrados.

65

Supuestos
Objetivos Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

X X X X
Representan condiciones necesarias para el logro de los programas presupuestarios
66

Propsito

Componentes Actividades

Supuestos
Cmo podemos incorporar los riesgos?

Cada supuesto corresponde a un riesgo que enfrenta el proyecto y que est ms all del control directo de la gerencia del proyecto. Slo se consideran los riesgos que tengan una probabilidad razonable de ocurrencia. El supuesto se expresa como una condicin que tiene que darse para que se cumpla la relacin de causalidad en la jerarqua de objetivos.
67

Posibles fuentes de riesgos externos

Cambios institucionales Crisis econmica Inestabilidad poltica Inestabilidad social Problemas presupuestales Eventos de la naturaleza Proveedores desconocidos Conflictos internacionales Nuevos mtodos, equipos o tecnologas
68

Supuestos
Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que suceder para completar los Componentes del proyecto.
Resumen narrativo Medios de verificacin

Indicadores

Supuestos

Fin

Propsito

La poblacin contribuye a cuidar los bosques

Componentes

Actividades

69

Supuestos
Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que los componentes del proyecto alcancen el Propsito

Resumen narrativo

Indicadores

Medios de verificacin

Supuestos

Fin

Propsito

Los campesinos comprenden el riesgo de provocar incendios y los evitan

Componentes

Actividades

70

Supuestos
Acontecimientos, condiciones o decisiones que tienen que ocurrir para que el proyecto contribuya significativamente al logro del Fin.
Resumen narrativo Indicadores Medios de verificacin Supuestos

Fin

Propsito

Componentes

No ocurren catstrofes naturales que reduzcan la superficie de bosques

Actividades

71

Supuestos
Acontecimientos, condiciones o decisiones importantes para la "sustentabilidad de los beneficios generados por el proyecto.
Resumen narrativo Medios de verificacin

Indicadores

Supuestos

Fin

Propsito

Componentes

Actividades

Los diversos sectores econmicos colaboran para la sustentabilidad de los bosques

72

Diagrama para el anlisis de supuestos

El riesgo es externo al proyecto?

Si

No

El riesgo es importante?

Si

No incluir

Poco probable Muy probable

Probabilidad de ocurrencia del riesgo?

Probable

SUPUESTO Supuesto fatal

73

Redisear

Si

Se puede redisear el proyecto?

No

Algunas consideraciones respecto a los supuestos Si la ocurrencia de un supuesto es crtica para el logro de los objetivos, no hay como evitar el riesgo y la probabilidad de que ocurra es alta, el equipo debera considerar abandonar el programa. Durante la ejecucin el equipo del programa deber estar pendiente de los supuestos para influir todo lo posible para que se cumplan. Los supuestos tienen la virtud de obligar a quienes formulan el programa a explicitar los riesgos y a quienes lo ejecutan a estar pendientes de ellos.

74

Ejercicio No. 10

Incluya los supuestos en la Matriz de Indicadores El tiempo de trabajo es de 10 minutos.

75

Muchas gracias

76