ENTIDADES
REGULADORAS
SANCIONES Y
CONSECUENCIAS
La Superintendencia de Bancos tiene
un Departamento de Sanciones que
investiga incumplimientos y aplica
sanciones a las entidades de
intermediación financiera y personas
que infrinjan las normativas.
La Ley No. 155-17 tipifica
obligaciones cuyo incumplimiento
conlleva sanciones considerables,
incluyendo multas administrativas y
prisión
PROTECCIÓN AL
CLIENTE
La Superintendencia de Bancos
de la República Dominicana
(SB), que es el órgano regulador
y supervisor de las entidades de
intermediación financiera.
La Oficina de Protección al
Usuario de los Servicios
Financieros (Pro-usuario),
El Instituto Nacional de
Protección de los Derechos del
Consumidor (Pro-Consumidor),
LEYES Y
NORMATIVAS
Superintendencia de Bancos (SB)
Banco Central de la República
Dominicana (BCRD)
Junta Monetaria:
LA REGULACIÓN DE LA
BANCA EN LA REPÚBLICA
DOMINICANA
PREVENCIÓN DE LAVADO
DE DINERO
El marco legal está compuesto por hacen referencia al capital básico
la Ley Núm. 155-17, sobre Lavado de
Activos y el Financiamiento del
Terrorismo. preferentes) que los bancos deben
Ley Monetaria y Financiera (Ley
No. 183-02)
Ley de Valores y Mercado de
Capitales Funciones y objetivos
Ley de Cooperativas
Ley de Seguros
Promover la liquidez y solvencia del
sistema bancario de la Nación.
Crear las condiciones para mantener el
valor externo y la convertibilidad de la
moneda nacional.
Emitir billetes y monedas de curso legal
en el país.
Ejecutar la política monetaria y
cambiaria del país.
Controlar el sistema monetario.
Regular adecuadamente el sistema
financiero.
SUPERVISIÓN
BANCARIA
La Superintendencia de Bancos es la
institución reguladora que supervisa
a las entidades de intermediación
REQUISITOS DE CAPITAL financiera dentro del sistema
financiero dominicano
(patrimonio) y otro tipo de
instrumentos (bonos, acciones
conformar para asegurar su
solvencia