En el reporte del SIGRO, los campos se llaman:

Año Cod Linea

Autoevaluaci
Certificac Cod Cod proceso subproce Negocio
on
ión so Nivel 1

En el reporte nuevo, los campos deben llamarse asi: (Ejemplo de reporte):

AÑO DE
Cod. SIGRO Línea de
CERTIFICACI Cod. Proceso Proceso Sub Proceso
Riesgo Negocio
ÓN

Venta de
2020 12126 1284 Recuperaciones Bienes Adjudicados Bienes Multilínea
Adjudicados

Venta de
2020 12127 1284 Recuperaciones Bienes Adjudicados Bienes Multilínea
Adjudicados
 Clasificac
Departamento Desc Sub Tipo Actividad de Evento
Originador del Riesgo Tipo evento ion
larga evento
Impacto: causas
Que se
genere
pérdida
económica
por ingresos
menores a
los
est
presupuesta
dos
Evento:
Impacto:al
realizarse
Que se la
Departamento venta
genere dedel
Detalle Categoría de
BBAA por Tipo de Evento Actividad de Evento Factor
Originador del Riesgo pérdida
Riesgo Evento
valores
económica que
excedan
por gastos la
autonomía
no 7.1
delegada
reconocidos Recepción,
7. Ejecución, 7.1.2 Incumplimiento
Ejecutivo de por el al
Evento: ejecución y
entrega y gestión de de plazos o de 2. Personas
Recuperaciones BBAA Comité de
identificarse mantenimie
procesos responsabilidades.
Créditos
el pago de nto de
Causa:
una operaciones
Debido a
comisión
que se 1.1
por un 1.1.1 Operaciones no
Ejecutivo de acordo Actividades
monto un 1. Fraude Interno reveladas 2. Personas
Recuperaciones BBAA precio de no
menor al (intencionalmente)
venta poren autorizadas
indicado
debajo del
la propuesta
valor
Causa:de
adjudicación
Debido a la
, sin
colusión con
considerar
personal del
las
servicio de
autonomías
corretaje
delegadas
para el a
los
acuerdo de
funcionarios
comisiones
.en contra
del banco.
 Nivel Sustento
Riesgo Nivel de Nivel Nivel de Sustento
Causas probabili Probabilidad probabili Impacto
asociado impacto impacto
dad dad

estos campos salen del reporte de RIESGOS

De la
revisión de
la BDEP no
De la
revisión de
la BDEP, no
se se la
De
encontraron encontraron
revisión de
pérdidas pérdidas
la BDEP, no
relacionadas relacionadas
se
Asociado a Nivel de al evento
DeSustento
la Nivel de al Sustento
evento
encontraron
Causa Probabilidad Impacto
riesgo: Probabilidad descrito. Sin
probabilidad
revisión Impacto descrito.
pérdidas
impacto Por
embargo,deen tanto,
relacionadas
la BDEP no
coordinació considerand
al evento
se
n con el o la
descrito. Por
encontraron
gestor se información
tanto,
2.2 pérdidas
establece del año
Operacional 2 Poco posible relacionadas 3 Moderada considerand
Negligencia que la 2019
o la sobre
al evento
incidencia los ingresos
aplicación
descrito.
sobre la Sin por 3%
la venta
del por
embargo,
venta de un en de bienesde
comisión
coordinació
inmueble inmuebles
corretaje a
Casi n
sincon
lasel adjudicados,
2.5 Fraude Operacional 1 2 Menor un precio
Improbable gestor se
autorizacion se puede
promedio
establece
es establecer
de venta de
que una
respectivas un ingreso
inmuebles
incidencia
podría promedio
en
referida a la
ocurrir hasta por bien
adjudicación
colusión
dos (02) con cercano
por S/ a
un agente
veces en el los S/
305,300.00,
de
año.corretaje 91,600.00
se tiene un
podría
monto de
ocurrir hasta
materializaci
una (01) vez
ón de
en el año.
fraude
interno
cercano a
los S/
9,159.00
 Documen
Nivel Exposicio Respons tacion:
Descripci Oportuni Periodici Automati
riesgo n able Procedim
on dad dad zacion
inherente inherente Principal ientos y
evidencia

Cada vez
de RIESGOS (Ver Hoja A) que se
tenga que
aprobar una
propuesta
de
Cada Venta
vez de
Bienes
que el Documentac
Adjudicados
Ejecutivo de ión:
Nivel de , deberá
Bienes
Exposición Descripción Responsabl Oportunida Periodicidad Automatizac Procedimien
Riesgo venir
inherente Adjudicados
del Control e d - Control - Control ión - Control to y
Inherente acompañad
realice una evidencia -
anegociación
con la Control
tasación
con el del
activo y la
Agente Gerente de
hoja con las
MODERADO 183200 Inmobiliario Recuperacio Preventivo Permanente Manual Solo 1
autonomías
deberá ser nes
inserta en la
siempre
Directiva
efectuada
Vigente.
vía mail, con
Dicha hoja
copia al Gerente de
BAJO deberá
9159 Buzón de ser Recuperacio Preventivo Permanente Manual Solo 1
refrendada
BBAA y la nes
por la
Gerencia de
Gerencia
Recuperaciode
Recuperacio
nes. El pago
nes en señal
deberá
de haber
efectuarse
realizado
vía chequeel
control
de gerencia
respectivo.
No
Negociable
o abono
directo en
cuenta que
el corredor
indique.
 Sustento de impacto Nivel
Observac Mitiga Nivel
Eventos Mitiga residual (sólo en casos se probabili
iones de probabili impacto
de perdia impacto cuente con control que dad
auditoria dad mitigue impacto) residual
residual

¿Control Sustento de impacto

Observacion
Eventos de Mitiga ¿Mitiga residual (sólo en casos se Probabilidad Impacto
es de
Pérdida probabilidad impacto? cuente con control que Residual Residual
Auditoría
? mitigue impacto)

NO (E) NO SI NO 1 3

NO (E) NO SI NO 1 2
 Estrategi Planes de
Nivel
Exposicio a de Accion Descripcion Fecha Inicio Fecha Fin Situacion
riesgo
n residual tratamien Relaciona
residual
to dos

estos campos salen del reporte de PLA

Estrategia Descripción
Valor Nivel Exposición Cod Plan de Fecha Inicio Fecha Fin - Estado del
de del Plan de
Residual residual Accion - PLAN PLAN PLAN
Tratamiento Acción

MODERADO 91600 Reducir

BAJO 9159 Aceptar

 Departamento
Responsable
relacionado -
Proveedor -
Titulo Tipo Plan Codigo
de Plan PLAN Control
PLAN

n del reporte de PLANDE DE ACCION (Ver Hoja B)

Departamento
Responsable Proveedor - Código de
relacionado - Titulo Plan Tipo Plan
- PLAN PLAN Control
PLAN

2469

2470
Reporte de eventos de Riesgo
Solo se ingresa rango de fechas,
 En el SIGRO, el reporte se ve así, y los campos resaltados son los requeridos son:

Cod Tipo Autoevalua Tipo Numero Desc Desc corta Desc larga
cion Evento Evento Usuario

12126 ER 1284 S 12126 Impacto: Impacto: Impacto:

Que se Que se Que se
genere genere genere
pérdida pérdida pérdida
12127 ER 1284 S 12127 económica
Impacto: económica
Impacto: económica
Impacto:
Que se Que se Que se
genere genere genere
pérdida pérdida pérdida
10202 ER 1269 S 10202 económica
Que se económica
Que se económica
Que se
genere genere genere
pérdida pérdida pérdida
económica económica económica

eporte de eventos de Riesgo

 Reporte eventos de Riesgo

olo se ingresa rango de fechas, siempre se toma los últimos 12 meses, a partir del mes actual
Tipo evento Sub Tipo Situacion Riesgo Fec Canal Cod Cod
evento asociado identificaci reporte proceso subproceso
on

Ejecución, Recepción, Resuelto Riesgo 5/28/2020 Otros Soporte - Venta de

entrega y ejecución y Operacional Canales Bienes Bienes
gestión de mantenimie Adjudicados Adjudicados
procesos nto de
Fraude operaciones
Actividades Resuelto Riesgo 5/28/2020 Otros Soporte - Venta de
Interno no Operacional Canales Bienes Bienes
autorizadas Adjudicados Adjudicados

Interrupción Interrupcion Resuelto Riesgo 9/17/2020 Otros Colocacione Reportes al

del negocio es en el Operacional Canales s - Cartas regulador
y fallos en negocio de Crédito
los sistemas
 Linea Linea Jefatura Area Responsabl Activos Causas Clasificacio
Negocio Negocio e n causas
Nivel 1 Nivel 2

Otros Otros VICE GERENCIA LA TORRE Negligencia Personas

servicios servicios PRESIDEN RECUPERA NEUMANN
CIA DE CIONES ENRIQUE
RIESGOS PERSONA GERMAN
Otros Otros VICE JURIDICA
GERENCIA LA TORRE Fraude Personas
servicios servicios PRESIDEN RECUPERA NEUMANN
CIA DE CIONES ENRIQUE
RIESGOS PERSONA GERMAN
Banca Banca GERENCIA JURIDICA
SUBGEREN OSORIO Errores en Tecnologías
Comercial Comercial DE CIA DE RUHR el desarrollo de
DIVISION COMERCIO MARCO e Información
DE EXTERIOR ANDRES implementac
Codigo Descripcio Responsabl Oportunida Periodicida Automatiza Documenta Observacio
Control n e Principal d d cion cion: nes de
Procedimie auditoria
ntos y
evidencia
2469 Cada vez Gerente de Preventido Permanente Manual Sólo 1 NO (E)
que se Recuperacio
tenga que nes
aprobar una
2470 propuesta
Cada vez Gerente de Preventido Permanente Manual Sólo 1 NO (E)
que el Recuperacio
Ejecutivo de nes
Bienes
2015 Adjudicados
- El analista Comercio Detectivo Permanente Manual Ninguno NO (E)
de comercio Exterior
exterior,
realiza una
Eventos de Mitiga Mitiga Nivel Desc Sustento Nivel Desc
perdia probabilida impacto probabilida probabilida probabilida impacto impacto
d d d d

NO SI NO 2 Desde 2 De la 3 De S/
hasta 4 revisión de 35,001
eventos por la BDEP no hasta S/
año se 100,000.
NO SI NO 1 Hasta un encontraron
De la 2 De S/ 4,001
evento por revisión de hasta S/
año. la BDEP no 35,000.
se
NO SI NO 2 Desde 2 En encontraron
base a la 4 De S/
hasta 4 revisión 100,001
eventos por realizada a hasta S/
año la Base de 400,000.
 Sustento Nivel riesgo Exposicion Nivel Desc Nivel Desc Nivel riesgo
impacto inherente inherente probabilida probabilida impacto impacto residual
d residual d residual residual residual

De la MODERAD 183,200.00 1 Hasta un 3 De S/ MODERAD

revisión de O evento por 35,001 O
la BDEP, no año. hasta S/
se 100,000.
encontraron
De la BAJO 9,159.00 1 Hasta un 2 De S/ 4,001 BAJO
revisión de evento por hasta S/
la BDEP, no año. 35,000.
se
encontraron
En base a la ALTO 258,000.00 2 Desde 2 4 De S/ ALTO
tabla de hasta 4 100,001
multas eventos por hasta S/
impuestas año 400,000.
Tratamient Exposicion Estrategia Planes de
o acuerdo residual de Accion
tratamiento Relacionad
os

91,600.00 Reducir

9,159.00 Aceptar

258,000.00 Aceptar 1409

En el SIGRO, el reporte se

Cod

1409
n el SIGRO, el reporte se ve así, y los campos resaltados son los requeridos son:
Parametriza
r en la
opción 4-10
de IBS, la
Titulo Tipo Plan automatizac
Descripcion Fecha Inicio Fecha Fin Situacion Eventos Eventos
ión del
Parametriza
cambio de
ción y
PROYECTO estado de 9/14/2020 10/9/2020 SP ER-10202 ALTO
Automatizac
las cartas de
ión
crédito por
liquidar a
vencidas en
el IBS,
pasado los
15 días.

Gestión de Planes de acción y reportes

selecciono REPORTE
Responsable
de Plan
- OSORIO
RUHR
MARCO
ANDRES