FORMATO PARA ELABORACIÓN DE MATRIZ DE PROBLEMAS EN LA GESTIÓN DEL CONTRATO APP SUSCRITO CON SALOG S.A.

BASE CONTRACTUAL REPORTADO POR CGR / OCI ACTIVIDAD REALIZADA NOTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
N° RESUMEN DEL PROBLEMA
CLÁUSULA PENALIDAD N° INFORME RECOMENDACIÓN DOCUMENTO INTERNO Y FECHA CONSULTORÍA 1° DOCUMENTO FECHA

5.3 a)
Carta N° 1632-GCPGCI-ESSALUD-2016
9.1
Implementación parcial del Sistema de 10 UITs (Cada día) del 15.NOV.2016
9.5 11, 12 y 13 (GG) - Elaboración de un diagnóstico
1 Operación Logística - SOL en la RAF 1 UIT (Cada día) 817-2015-CG/GAES-EE Carta N° 128-2011-SALOG 11.MAY.2016
dentro de los plazos contractuales 9.6 18 (GCPGCI) económico financiero respecto a la
7 UIT S (Cada vez) Carta N° 1696-GCPGCI-ESSALUD-2016
10.1 construcción del cerco efectuando un
del 05.DIC.2016
10.3 análisis de los riesgos asumidos por las
partes en el macro del Contrato de APP.
(Diciembre 2015-Febrero 2016)
Carta N° 38-02-2012-
No Construcción del cerco perimétrico en - Elaboración de un Informe Técnico SALOG. 08.MAR.2012.
Carta N° 1548-GCPGCI-ESSALUD-2016 relativo a la viabilidad de la
2 el Almacén Central. 5.7 1 UIT (Cada día) 817-2015-CG/GAES-EE l 19 (GCPGCI)
del 19.OCT.2016 reestructuración y/o construcción del Carta N° 77-03-2013- 27.MAR.2013
cerco perimétrico. SALOG.
(Julio 2016)

0.2 UIT (Cada vez) Carta N° 755-GCL-OGA-

Almacenamiento de materiales no 4 UITs (Cada vez) ESSALUD-2012.
Evaluación financiera y legal del Contrato 24.FEB.2012
estratégicos (útiles de oficina, papelería, 10.10 7 UITs (Cada vez) Carta N° 1515-GCPGCI-ESSALUD-2016
3 muebles, entre otros) fuera del Centro de de Asociación Público Privada Carta N°1595-GCL-OGA-
Anexo XIII Dependerá de la gravedad de la del 13.OCT.2016
Distribución (Diciembre 2014- Marzo 2015) ESSALUD-2012
infracción cometida según Anexo X
del Contrato. 24.ABR.2012
Actas de Devolución
Parcial de Ambientes de
los sótanos del Complejo 07.MAR.2012
Arenales 16.MAR.2012

a) Se coordinó con la supervision ESAN,

Incumplimiento de Plan Anual de
4 Capacitación hacia personal de ESSALUD.
Periodo 2015 y 2016
realice una verificacion al cumplimiento
de esta obligacion, y de ser el caso sugiera
la aplicación de penalidad. Acta de Reunión GCPGCI -
11.16 y 11.17 4 UIT´s 09.DIC.2016
SALOG
b) Se acordó que ESAN emitirá un informe
del resultado de dicha verificación. Fecha
tentativa de presentación el 09.DIC.2016.

Carta N° 526-GGC-GCPGCI-ESSALUD-
Carta N° 1018-OCPGCI-
No se ha aprobado el procedimiento para 2016 del 28.OCT.2016.
13.24 ESSALUD-2014. 25.JUN.2014
la reposición de equipos con vida útil de 3
5 años pactada al 16.04.2015 y de 5 años a
Actas de Reunión (Reposición de
pactada al 16.04.2016 13.28 Carta N° 181-09-2015- 21.SET.2015
Equipamiento con vida útil de tres años)
SALOG
del 01.DIC.2016 y 13.DIC.2016

Ausencia de mecanismos para subsanar Carta N° 1488-GCPGCI-ESSALUD-2016

10.10.r Carta N° 1653-OCPGCI-
6 diferencias entre inventario físico y lo del 10.OCT.2016 26.DIC.2012
reportado por el SOL 10.12 e) ESSALUD-2012
(Diferencias de Inventario Red Sabogal)

Carta N° 508-GGC-GCPGCI-ESSALUD-
2.1.4 2016 del 25.OCT.2016 Carta N° 222-08-2013- 02.AGO.2013
Personal sustituído por SALOG sin
7 autorización de ESSALUD en la RAF 2.8 SALOG
19.10 Carta N° 0200-12-2016-SALOG del 20.DIC.2013
12.DIC.2016 Carta N° 1704-OCPGCI-
ESSALUD-2013
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BASE CONTRACTUAL REPORTADO POR CGR / OCI ACTIVIDAD REALIZADA NOTIFICACIÓN DEL PROBLEMA
N° RESUMEN DEL PROBLEMA
CLÁUSULA PENALIDAD N° INFORME RECOMENDACIÓN DOCUMENTO INTERNO Y FECHA CONSULTORÍA 1° DOCUMENTO FECHA

Implementación de modificaciones al Carta N° 1380-GCPGCI-ESSALUD-2016

8 contrato APP Sección 23 817-2015-CG-GAES-EE 7 (PE) del 16.SET.2016 Evaluación financiera y legal del Contrato
Carta N° 1454-GCPGCI-ESSALUD-2016 de Asociación Público Privada Carta N° 398-OCPGCI-
del 03.OCT.2016 (Diciembre 2014- Marzo 2015) ESSALUD-2013 10.ABR.2013

Mediante Acta de fecha 02.11.2016 se

señaló que el Almacén de Vitarte
cumple con las normas de BPA y que
existen observaciones de menor nivel Carta N° 40-02-2012-
8.11 que no impide su ocupación. SALOG. 13.ABR.2012
Recepción pendiente de almacenes
9 Sabogal y Vitarte a
8.16 Carta N° 468-UMI-OIHyS-OADM-RAA- Carta N° 1033-OCPGCI- 17.AGO.2012
ESSALUD-2016 del 25.OCT.2016. ESSALUD-2012

Carta N° 199-12-2016-SALOG del

05.DIC.2016
 CUADRO DE SEGUIMIENTO DE SOLUCIÓN DE PROBLEMAS IDENTIFICADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO APP SUSCRITO CON SALOG S.A.

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL

%
N° de Planificado % Planificado
Recom DETALLE RESPONSABLE por por actividad ACTIVIDADES POR DESARROLLAR 02.01.2017 al
08.01.2017
09.01.2017 al
15.01.2017
16.01.2017 al
22.01.2017
23.01.2017 al
29.01.2017
30.01.2017 al
05.02.2017
06.02.2017 al
12.02.2017
13.02.2017 al
19.02.2017
20.02.2017 al
26.02.2017
27.02.2017 al
05.03.2017
06.03.2017 al
12.03.2017
13.03.2017 al
19.03.2017
20.03.2017 al
26.03.2017
27.03.2017 al
02.04.2017
03.04.2017 al
09.04.2017
10.04.2017 al
16.04.2017
17.04.2017 al
23.04.2017
24.04.2017 al
30.04.2017
. problema realizada
resuelto S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16 S17

1.1 Conformación de comisión técnica

1.2 Análisis de viabilidad de implementación del SOL
Implementación parcial del Sistema 1.3 Reunión de cordinación técnica con SALOG
de Operación Logística - SOL en la 1.4 Elaboración de informe de la comisión
1 RAF dentro de los plazos 100.00%
1.5 Solicitud de autorización de trato directo
contractuales
1.6 Procedimiento de autorización de la GG para realizar trato directo
1.7 Audiencias de trato directo y suscripción de Acta
1.8 Ejecución de acuerdos o inicio de arbitraje
5% 2.1 Inventario de antecedentes
5% 2.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
5% 2.3 Reunión con áreas involucradas en el tema
Construcción del cerco perimétrico 10% 2.4 Reunión con SALOG y Acta de preacuerdo
2 100.00%
en el Almacén Central.
5% 2.5 Procedimiento de autorización de la GG para realizar trato directo
20% 2.6 Audiencias de trato directo y suscripción de Acta
50% 2.7 Ejecución de acuerdos o inicio de arbitraje
5% 3.1 Inventario de antecedentes
Almacenamiento de materiales no 5% 3.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
estratégicos (útiles de oficina, 5% 3.3 Reunión con áreas involucradas
papelería, muebles, entre otros) 10% 3.4 Reunión con SALOG y Acta de preacuerdo
3 100.00%
fuera del Centro de Distribución.
5% 3.5 Procedimiento de autorización de la GG para realizar trato directo
20% 3.6 Audiencias de trato directo y suscripción de Acta
50% 3.7 Ejecución de acuerdos o inicio de arbitraje
10% 4.1 Informe de supervisión
5% 4.2 Reunión con áreas involucradas
Incumplimiento de Plan Anual de 10% 4.3 Reunión con SALOG y Acta de preacuerdo
4 Capacitación hacia personal de 100.00%
ESSALUD. Periodo 2015 y 2016 5% 4.4 Procedimiento de autorización de la GG para realizar trato directo
20% 4.5 Audiencias de trato directo y suscripción de Acta
50% 4.6 Ejecución de acuerdos o inicio de arbitraje
5% 5.1 Inventario de antecedentes
5% 5.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
No se ha iniciado el procedimiento
para la reposición de equipos con 5% 5.3 Propuesta de reposición
5% 5.4 Reunión con áreas involucradas
5 vida útil de 3 años pactada al 100.00%
16.04.2015 y de 5 años pactada al 10% 5.5 Conformación del Comité de Recepción
16.04.2016 10% 5.6 Análisis técnico financiero / supervisor
10% 5.7 Procedimiento de aprobación de directiva de reposición
50% 5.8 Procedimiento de reposición de equipos
5% 6.1 Inventario de antecedentes
5% 6.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
5% 6.3 Reunión con las Redes Desconcentradas
Subsanación de diferencias de 5% 6.4 Informe de las Redes Desconcentradas
6 inventario físico de ejercicios 100.00% 5% 6.5 Elaborar anteproyecto de procedimiento
anteriores 5% 6.6 Socialización de anteproyecto con unidades orgánicas involucradas
10% 6.7 Elaboración de proyecto definitivo
10% 6.8 Procedimiento de aprobación ante Gerencia General
50% 6.9 Ejecución del procedimiento aprobado
10% 7.1 Inventario de antecedentes (autorizaciones)
10% 7.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
7 Personal sustituído por SALOG sin 100.00% 15% 7.3 Reunión con áreas involucradas (Redes y Personal)
autorización de ESSALUD en la RAF
15% 7.4 Reunión con SALOG y suscripción de Acta
50% 7.5 Reconducción del procedimiento
 CUADRO DE SEGUIMIENTO DE SOLUCIÓN DE PROBLEMAS IDENTIFICADOS EN LA EJECUCIÓN DEL CONTRATO APP SUSCRITO CON SALOG S.A.

ENERO FEBRERO MARZO ABRIL

%
N° de Planificado % Planificado
Recom DETALLE RESPONSABLE por por actividad ACTIVIDADES POR DESARROLLAR 02.01.2017 al
08.01.2017
09.01.2017 al
15.01.2017
16.01.2017 al
22.01.2017
23.01.2017 al
29.01.2017
30.01.2017 al
05.02.2017
06.02.2017 al
12.02.2017
13.02.2017 al
19.02.2017
20.02.2017 al
26.02.2017
27.02.2017 al
05.03.2017
06.03.2017 al
12.03.2017
13.03.2017 al
19.03.2017
20.03.2017 al
26.03.2017
27.03.2017 al
02.04.2017
03.04.2017 al
09.04.2017
10.04.2017 al
16.04.2017
17.04.2017 al
23.04.2017
24.04.2017 al
30.04.2017
. problema realizada
resuelto S1 S2 S3 S4 S5 S6 S7 S8 S9 S10 S11 S12 S13 S14 S15 S16 S17

10% 8.1 Definición con áreas involucradas de materias de modificación contractual

10% 8.2 Reuniones con SALOG, el Supervisor y Acta de preacuerdo
8 Implementación
al contrato APP
de modificaciones 100.00% 10% 8.3 Procedimiento de autorización de la GG para realizar trato directo
20% 8.4 Audiencias de trato directo y suscripción de Acta
50% 8.5 Ejecución de acuerdos o inicio de arbitraje
20% 9.1 Visita a los almacenes
10% 9.2 Evaluación interna (profesional elabora informe y sustenta)
Recepción pendiente de almacenes 10% 9.3 Reunión con Gerentes del Hospital Sabogal y Vitarte
9 Sabogal y Vitarte 100.00%
10% 9.4 Instauración del Comité de Recepción de Obra
40% 9.5 Elaboración e implementación de cronograma de ejecución
10% 9.6 Firma de Acta de recepción