INFORME N° 007- 2023 - ALR/SO-MPU

INFORME DE ACCIONES CORRECTIVAS EN RELACION A LAS CUATRO (04)

SITUACIONES ADVERSAS PLASMADAS EN EL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 070-
2023-OCI/2901-SCC.

A. GENERALIDADES
 Nombre de obra:
“Mejoramiento y ampliación del servicio de agua potable y alcantarillado de las calles del
barrio la Esperanza Baja, Bagua Grande del distrito de Bagua Grande - provincia de
Utcubamba - departamento de Amazonas” CUI 2522383.
 Entidad Ejecutora:
MUNICIPALIDAD PROVINCIAL DE UTCUBAMBA.
 Resolución de Aprobación de Expediente Técnico:
Resolución de Gerencia Municipal Nº 073-2023-MPU/BG
 Monto aprobado:
S/. 3’388,220.70 Sin IGV – Según Resolución de Gerencia Municipal Nº 073-2023-MPU/BG.
 Modalidad de Ejecución:
Administración Directa
 Residente de Obra
Ing. Luis R. Jáuregui Mostacero -. CIP: 44049 (Desde el 15/08/2023 al 10/12/2023)
Ing. Jose Eustaquio Caruajulca Santos -. CIP: 40235 (Desde el 11/12/2023 al ….)
 Supervisor de Obra
Ingº Alvarino Livaque Rojas – CIP: 183755
 Fecha de entrega de terreno
07 de agosto del 2023.
 Fecha de inicio de obra
15 de agosto del 2023.
 Plazo de ejecución
150 días calendarios.
 Fecha de Término de obra
11 de enero del 2024.
 SITUACIÓN DE LA OBRA
El avance ejecutado acumulado de la obra al mes de noviembre es de 51.51%, frente a un
avance programado acumulado de 58.31%, por lo tanto, la obra se encuentra ATRASADA en
un 6.79%.
B. MARCO LEGAL:

 Ley de Contrataciones del Estado, Ley Nº 30225, modificada con Decreto Supremo N° 344-
2018-EF.
 Resolución de Gerencia Municipal Nº 073-2023-MPU/BG que aprueba el Expediente
Técnico.
 Directiva Nº 004-2016-MPU/BG
 Directivas y Normas de la Contraloría General de la Republica.
 Ley de Procedimientos Administrativos N° 27444 y sus modificatorias.

C. ANTECEDENTES:

 Con fecha 17/07/2023 la Municipalidad Provincial de Utcubamba aprueba el Expediente Técnico

de Saldo de Obra “Mejoramiento y Ampliación del Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de
las calles del Barrio La Esperanza Baja, Bagua Grande del Distrito de Bagua Grande – Provincia
de Utcubamba – Departamento de Amazonas”, mediante Resolución de Gerencia Municipal Nº
073-2023-MPU/BG.

 Con fecha 07/08/2023 se realiza la entrega de terreno para la ejecución del saldo de obra Obra
“Mejoramiento y Ampliación del Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de las calles del
Barrio La Esperanza Baja, Bagua Grande del Distrito de Bagua Grande – Provincia de
Utcubamba – Departamento de Amazonas”.

 Con fecha 03/08/2023 se firma el Contrato de Consultoría Nº 028-2023/MPU-BG con el residente

de Obra para la dirección de la ejecución del saldo de obra Obra “Mejoramiento y Ampliación del
Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de las calles del Barrio La Esperanza Baja, Bagua
Grande del Distrito de Bagua Grande – Provincia de Utcubamba – Departamento de Amazonas”.

 Con fecha 03/08/2023 se firma el Contrato de Supervisor de Obra Nº 033-2023/MPU-BG con el

Supervisor de Obra para la dirección de la ejecución del saldo de obra Obra “Mejoramiento y
Ampliación del Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de las calles del Barrio La Esperanza
Baja, Bagua Grande del Distrito de Bagua Grande – Provincia de Utcubamba – Departamento de
Amazonas”.

 Con fecha 15/08/2023 se inicia los trabajos del saldo de obra Obra “Mejoramiento y Ampliación
del Servicios de Agua Potable y Alcantarillado de las calles del Barrio La Esperanza Baja, Bagua
Grande del Distrito de Bagua Grande – Provincia de Utcubamba – Departamento de Amazonas”.

 Con fecha 20/12/2023, mediante CARTA SUTD N° 86-2023-SGOP/GIDUR/MPU-BG, el Ing.

Javier Apolinario Cisneros, Sub Gerente de Obras Públicas de la Municipalidad Provincial de
Utcubamba, solicita pronunciamiento respecto al INFORME DE HITO DE CONTROL N° 070-
2023-OCI/2901-SCC.
D. DEL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 070-2023-OCI/2901-SCC

SITUACIONES ADVERSAS

1. LA ENTIDAD APROBÓ E INICIO EJECUCION DE SALDO DE OBRA BAJO LA

MODALIDAD DE ADMINISTRACION DIRECTA, PESE A QUE, EL MONTO DEL
VALOR REFERENCIAL SUPERE EL LÍMITE ESTABLECIDO POR LA LEY DE
PRESUPUESTO; ADEMÁS, DE NO CONTAR CON LOS RECURSOS
PROPIOS NECESARIOS (CAPACIDAD TÉCNICA Y OPERATIVA),
VULNERANDO LA NORMATIVA APLICABLE Y GENERANDO EL RIESGO DE
AFECTAR LA CORRECTA EJECUCION DE LA OBRA Y SATISFACER EL
INTERES PÚBLICO QUE SUBYASE DE LAS CONTRATACIONES DEL
ESTADO.

2. INADECUADO CONTROL DE MATERIALES E INSUMOS DE OBRA, GENERA

EL RIESGO DE NO TENER UN OPORTUNO ABASTECIMIENTO, SITUACION
QUE AFECTA O PODRIA AFECTAR EN EL PRESUPUESTO DE OBRA POR
POSIBLES PÉRDIDAS O SUSTRACCION, ASI COMO, AFECTA LA
TRANSPARENCIA Y EFICIENTE EJECUCION DE LA OBRA.

3. MODIFICACIÓN DE METRADOS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO

DE OBRA RESPECTO AL EXPEDIENTE TÉCNICO PRIMIGENIO EN FASE DE
EJECUCIÓN, SIN EL SUSTENTO RESPECTIVO PODRÍA AFECTAR EL USO
ADECUADO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS DEL ESTADO.

4. FALTA DE PARTICIPACION DE SUPERVISOR DURANTE LA EJECUCION DE

LA OBRA, ADEMAS DE REALIZAR LAS MISMAS FUNCIONES EN OBRA
DISTINTA AL OBJETO DEL CONTRATO, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR
LA CORRECTA DIRECCIÓN TÉCNICA EN PERJUICIO DE LA CALIDAD DE LA
OBRA; ASIMISMO, PODRIA ORIGINAR PAGOS POR SERVICIOS NO
PRESTADOS.
E. ACCIONES CORRECTIVAS EN RELACION A LAS CUATRO (04) SITUACIONES ADVERSAS
PLASMADAS EN EL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 070-2023-OCI/2901-SCC

1. LA ENTIDAD APROBÓ E INICIO EJECUCION DE SALDO DE OBRA BAJO LA

MODALIDAD DE ADMINISTRACION DIRECTA, PESE A QUE, EL MONTO DEL
VALOR REFERENCIAL SUPERE EL LÍMITE ESTABLECIDO POR LA LEY DE
PRESUPUESTO; ADEMÁS, DE NO CONTAR CON LOS RECURSOS
PROPIOS NECESARIOS (CAPACIDAD TÉCNICA Y OPERATIVA),
VULNERANDO LA NORMATIVA APLICABLE Y GENERANDO EL RIESGO DE
AFECTAR LA CORRECTA EJECUCION DE LA OBRA Y SATISFACER EL
INTERES PÚBLICO QUE SUBYASE DE LAS CONTRATACIONES DEL
ESTADO.

ACCIÓN CORRECTIVA: L a acción correctiva de la presente situación adversa, es de

entera responsabilidad de la Entidad.
2. INADECUADO CONTROL DE MATERIALES E INSUMOS DE OBRA, GENERA
EL RIESGO DE NO TENER UN OPORTUNO ABASTECIMIENTO, SITUACION
QUE AFECTA O PODRIA AFECTAR EN EL PRESUPUESTO DE OBRA POR
POSIBLES PÉRDIDAS O SUSTRACCION, ASI COMO, AFECTA LA
TRANSPARENCIA Y EFICIENTE EJECUCION DE LA OBRA.

ACCIÓN CORRECTIVA

Durante la visita por parte de la comisión de control a cargo del servicio de control
concurrente, realizada el 30 de noviembre del 2023, la comisión deja constancia que los
bienes (materiales, equipos y herramientas) no cuenta con tarjetas de control (cardex)
que permitan verificar la cantidad y fechas de ingreso y salida de estos, sin embargo,
durante la visita se indicó que, el registro de movimiento de materiales, equipos y
herramientas, se realiza de manera digital, tal es así, que dicho registro se adjunta en la
presentación de las valorizaciones mensuales; por lo que, para dejar constancia de lo
indicado líneas arriba, se adjunta las tarjetas de control (cardex) y el registro de
movimiento de materiales, equipos y herramientas de los meses de agosto, septiembre,
octubre y noviembre del 2023.

3. MODIFICACIÓN DE METRADOS EN EL EXPEDIENTE TÉCNICO DE SALDO

DE OBRA RESPECTO AL EXPEDIENTE TÉCNICO PRIMIGENIO EN FASE DE
EJECUCIÓN, SIN EL SUSTENTO RESPECTIVO PODRÍA AFECTAR EL USO
ADECUADO DE LOS RECURSOS PÚBLICOS DEL ESTADO.

ACCIÓN CORRECTIVA: L a acción correctiva de la presente situación adversa, es de

 entera responsabilidad de la Entidad.

4. FALTA DE PARTICIPACION DE SUPERVISOR DURANTE LA EJECUCION DE

LA OBRA, ADEMAS DE REALIZAR LAS MISMAS FUNCIONES EN OBRA
DISTINTA AL OBJETO DEL CONTRATO, GENERA EL RIESGO DE AFECTAR
LA CORRECTA DIRECCIÓN TÉCNICA EN PERJUICIO DE LA CALIDAD DE LA
OBRA; ASIMISMO, PODRIA ORIGINAR PAGOS POR SERVICIOS NO
PRESTADOS.
ACCIÓN CORRECTIVA

Durante la visita por parte de la comisión de control a cargo del servicio de control
concurrente, realizada el 30 de noviembre del 2023, la comisión deja constancia la
ausencia del ingeniero supervisor de obra; sin embargo, es preciso indicar que, el
ingeniero Alvarino Livaque Rojas, supervisor de obra, viene participando de manera
permanente durante la ejecución de la obra, cumpliendo de manera eficiente sus
funciones de supervisor de obra, de acuerdo a la cláusula octava: Responsabilidad del
Supervisor del contrato de supervisor de obra N° 033-2023-MPU/BG, y de acuerdo al
Articulo 186 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado.

Es preciso indicar que, el día 30 de noviembre del 2023 tuve que ausentarme de
manera provisional de la obra debido a problemas de salud, tal como se consta en el
CERTIFICADO MEDICO; pero durante mi ausencia, en representación de la supervisión
de la obra y con la finalidad de cumplir con el cumplimiento de los objetivos y metas
detalladas en le expediente técnico y además, con la finalidad de llevar el control
técnico, económico y administrativo de la ejecución del saldo de la obra, se encargó
dichas funciones al Ing. Deiner Cristhian Bautista Gómez, quien viene asumiendo
 funciones de asistente de supervisor de manera permanente en la obra, determinándose
de esta manera que en ningún momento la obra ha carecido la ausencia de la
supervisión.

Respecto al INFORME DE HITO DE CONTROL N° 059-2023-OCI/0326-SCC, de fecha

27 de noviembre del 2023, donde entre otras situaciones adversas, se hace referencia
la ausencia del personal clave por parte del contratista supervisor “CONSORCIO
SUPERVISOR AVA”, genera el riesgo de un inadecuado control técnico de los trabajos
en la obra, de lo expuesto en el presente párrafo, es preciso indicar que, presente la
renuncia irrevocable al cargo de jefe de supervisión de la obra: Creación del servicio de
practica deportiva y/o recreativa en la losa deportiva del Centro Poblado Imacita, Distrito
de Imaza de la Provincia de Bagua del Departamento de Amazonas, para lo cual
adjunto copia de la CARTA N° 070-2023-ALV

F. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES:

 En calidad de supervisor de obra, se realizo el informe de las acciones correctivas de las

situaciones adversas N° 02 y N° 04, plasmadas en el INFORME DE HITO DE CONTROL N°
070-2023-OCI/2901-SCC.

 Se recomienda a la Entidad realizar el sustento de las situaciones adversas N° 01 y N° 03.

Es todo cuanto informo a Ud. para su conocimiento y demás fines salvo mejor parecer, sin otro
particular me suscribo de Ud. muy cordialmente.

Atentamente