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Formal Risk Assessment - Scoping Document: Site Título Patrocinador Objetivo
Formal Risk Assessment - Scoping Document: Site Título Patrocinador Objetivo
Site
Título
Patrocinador
Objetivo
Antecedentes
Alcance
Equipo Evaluador
Fecha Límite
Fecha de
Evaluación y Hora
Lugar de Evaluación
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
Facilitador
FORMAL RISK ASSESSMENT - SCOPING DOCUMENT
B2: El nombre del site/ emplazamiento, región, departamento o unidad de negocio que realiza la evaluación
B4: La persona para quien se realiza la evaluación de riesgos. Esta persona debe tener la suficiente autoridad
de aprobar recursos para la evaluación y los controles de riesgo y mitigación posteriores.
B5: Se refiere al objetivo general que necesita ser protegido. Poe ejemplo: Completar el proyecto dentro del
presupuesto y plan ;
Transportar cianuro de una manera segura y responsable;
Cumplir con los objetivos del sitio de producción
B6: Los antecedentes relevantes deben abordar por qué la evaluación se está realizando y los tipos de riesgos
que deberán ser evaluados. Aquí se puede incluir también otra información pertinente, tal como
restricciones, factores externos, etc, que pueden ser útiles para el equipo de evaluación.
B8: Este establece los criterios para consideraciones adicionales basado en la calificación de riesgo inherente (por
ejemplo, eventos no deseados con una calificación de riesgo inherente de L18 a L25 no serán considerados
para su posterior análisis; Sólo los eventos no deseados con un índice de severidad inherente de 4 o 5 serán
considerados para análisis adicional
B9: Este establece el límite de tolerancia para acciones recomendadas basadas en la calificación de riesgo
residual (por ejemplo: todos los eventos no deseados con una calificación de riesgo residual de H1 a M15
necesitan acciones recomendadas para reducir el nivel de riesgo). Cabe señalar que, incluso si el nivel de
riesgo residual está por debajo del límite de tolerancia indicado, pueden ser necesarias acciones adicionales
para monitorear los controles existentes.
B24: La fecha en la que la evaluación debe ser completada completa y se debe presentar al patrocinador un
resumen de las acciones recomendadas
Calificación de
Calificación de Riesgo Calificación de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)
Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick
Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categoría de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de
Nivel (H, M, L)
Nivel (H, M, L)
Nivel (H, M, L)
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)
Construcción
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
selección)
Exploración
Operación
Severidad
Severidad
Severidad
Estudio
Cierre
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
Calificación de
Calificación de Riesgo Calificación de riesgo
Riesgo Residual (con
Amenazas e Impactos Vida de la Mina Inherente (Sin Evaluación de controles existentes Acciones Recomendadas revisada (con los
los controles
Controles) nuevos controles)
actuales)
Ranking (1 to 25)
causar el evento no impacto de Barrick
Ranking (1 a 25)
Ranking (1 a 25)
en la categoría de o a los impactos del evento no pueda fallar) controles /afrontar los factores
deseado) de la lista de
Nivel (H, M, L)
Nivel (H, M, L)
Nivel (H, M, L)
impacto seleccionado) deseado) de fracaso)
Construcción
Probabilidad
Probabilidad
Probabilidad
selección)
Exploración
Operación
Severidad
Severidad
Severidad
Estudio
Cierre
Supervisor/Jefe Turno del Área: Jefe General /Jefe Depto, de Área CMZ: Gerencia de Area CMZ:
Supervisor (con equipo de trabajo) de EECC: Asesor Prevención de Riesgos EECC: Administrador de Contrato CMZ: Gerencia de Prevención de Riesgos:
Evalua-
ción de
Riesgo
Residual
Magnitud (1 to 25)
Nivel (H, M, L)
Evento no
Actividad deseado Acciones Recomendadas
ACCIONES ESPECIFICAS
PERSONAL
ACCIONES ACORDADAS RESPONSABLE FECHA LÍMITE
FORMAL RISK ASSESSMENT RECORD FORM
Registro de Riesgos
Controles actuales Nivel de Calificación
Acciones recomendadas
(Listar los controles existentes para Riesgo de Riesgo Estado
Evento no Categoría (Mejorar o monitorear los controles Fecha de
Actividad hacer frente a las amenazas, los el Residual Residual Responsable actual de
deseado del Impacto existentes / implementar nuevos actualización
evento no deseado o a los (H, (1 a las acciones
controles /afrontar los factores de
impactos ) M, L) 25)
fracaso)
Relación entre Actividad, Evento No Deseado, Amenaza, Impacto y Control
Actividad
I
M
P
Amenaza Evento A
C
T
O
O
MATRIX DE CALIFICACION DE RIESGOS
Casi Seguro - El evento
ocurrirá
90%-100%
Probability A L18 M11 H6 H3 H1
CLASIFICACION DE
Esperado - El evento
probablemente ocurrirá en 55%-90%
B L20 M14 M10 H4 H2
PROBABILIDAD
Probable - El evento
puede ocurrir en algún
tiempo
30 %-55%
Probability C L22 L19 M12 H7 H5
Improbable - El evento
podría ocurrir en algún
tiempo
5 - 30%
Probability D L24 L21 M15 M13 H8
Raro - El evento podría
ocurrir solo en
circunstancias
excepcionales
< 5%
Probability E L25 L23 M17 M16 H9
CLASIFICACION DE SEVERIDAD 1 2 3 4 5
Ingresos , Variación en la producción(ej. AU -onz
<1% 1 - 2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
CU/Ni - lb, etc.)
Costos - Variación
<1% 1-2% 2-5% 5 - 10 % > 10 %
relativo al presupuesto
Impacto ambiental
Impactos ambientales
Impacto ambiental moderado /extensión Impactos serios al medio
Impactos limitados severos de largo plazo /
menor en el más allá de los límites ambiente de mediano
ambientales / sin faltas severas a las
emplazamiento / del emplazamiento / plazo / violaciones
reportes regulaciones con
Medio Ambiente reportable a los violaciones al mayores a
regulatorios / operaciones
reguladores / regulaciones con regulaciones / impactos
demoras en cierre suspendidas / proceso
demoras en cierre de multas / demoras de largo plazo en cierre
menor de 1-2 años. de cierre impactado
3-6 años. significativas en cierre de >10 años.
severamente .
de 6-10 años.
2 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% 1 - 2% up to 2 weeks 1 - 2%
3 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 5% 2 - 3% up to 1 month 2 - 3%
A B C D E F G
Categoría de la
Consecuencia:
COSTOS SubCategorías Costos
Medidas de la Incremento IncrementoCapEx /
Variación en el Costo Costos de Producción Seguros - Pérdida
Consecuencia: CapEx / Gastos Capital Gastos Capita
(con presupuesto) (variación costo efectivo) máxima previsible
(Fase Estudio) (Fase Ejecución)
3 2 - 5% 2 - 5% 10 - 25% 2 - 5% $1 to $5 Million
A B C D
S
Categoría de la
Consecuencia:
SEGURIDAD Y SALUD SubCategoría Seguridad y Salud
Consecuencia:
Integridad del Sistema de Seguridad y Salud
Caso de Primeros Auxilios o efectos menores Sin importancia para la integridad del Sistema de Seguridad &
1
reversibles a la salud sin importancia Salud
preocupantes reversibles a la salud sin Importancia minima para la integridad del Sistema de Seguridad &
2
discapacidad Salud
Renuncia completa de la
Minor on-site Impacto menor al medio Incidentes reportables al
responsabilidad asegurada, con
environmental ambiente. Daño está regulador. Cumplimiento
Preocupación mínima por retrasos de 1-2 años posteriores
2 impact / reportable to confinado y es reversible en monitoreado o
la integridas del EMS al calendario previsto,
regulators / closure el emplazamiento.Mortalidad supervisado por un
remediación de reclamación
delays of 3-6 years. menor de la fauna. tercero.
menor
Moderate
Calificación de la Severidad (1 - 5)
Renuncia completa de la
environmental
Moderado, corto plazo (1-3 Violación a regulaciones , responsabilidad asegurada, con
impacts / extends
años) impacto ambiental. incidente reportable, retrasos de 6-10 años posteriores
beyond site boundary / Preocupación menor por la
3 Daño es reversible. Se temas legales con posibles al calendario previsto,
regulatory violations integridad del EMS
extiende más allá del límite multas. Temas potenciales remediación de reclamación
with fines / significant
del emplazamiento. de permisos. significativa incluyendo rediseño
closure delays of 6-10
y retrabajo
years.
Tratamiento activo de largo plazo
Violación mayor
Serious medium term o tratamiento pasivo perpetuo,
resultando en temas
environmental Mediano plazo serio (+3 enuncia completa de
legales con multas,
impacts / major años) impacto ambiental. Alta preocupación por la responsabilidad no previstas bajo
4 acusación o rompimiento
regulatory violations / Extensivo daño reversible. integridad del EMS actuales reglamentos
del código de ética con
long term closure Mortalidad mayor de la fauna. ambientales, remediación de
posible impacto en las
impacts of >10 years. reclamación prohibitivas debido a
operaciones del negocio.
costos o condiciones del site
Severo incumplimiento de
Severe long term la regulaciones resultando
Impacto ambiental severo de
environmental en la suspensión de Tratamiento activo perpetuo sin
largo plazo, alteración
impacts / severe operaciones, revocación ningún abandono previsto de las
permanente de la función del
5 breach of regulations de licencias, alto potencial Falla del EMS responsabilidades bajo las
ecosistema.
with operation de acciones legales contra actuales o futuras regulaciones
Daño es extensible e
suspended / closure la Corporación y la ambientales
irreversible.
severely impacted. administración del
emplazamiento.
A B C D
Relaciones con
Categoría de la
Consecuencia:
Partes Interesadas
& Reputación
SubCategorías Relaciones con Partes Interesadas & Reputación
Medidas de la Reporte Atracción & Riesgo
Los Medios/
Consecuencia: Confianza Gestión Financiera Estado Retención del Político/Cumplimiento Comunidad
ONGs
Financiero Empleado Regulatorio
Sin impacto en la
confianza de las partes
Menor o sin
Sin impacto en la interesadas en la
< 0.1% de los Tema o preocupación inconveniencia a la
confianza de la administración como Neglibile or
ingresos antes Sin atención de anotada y monitoreada por comunidad en el área
1 parte interesada en resultado de las isolated
de impuesto a la los medios la gerencia local. No hay afectada.
el manejo de la Actividades Financieras dissatisfaction
renta monitoreo externo. Sin impacto negativo
empresa (reporte, manejo de flujo
socio-económico.
de caja, libro de
cobertura, etc.)
Impacto limitado en la Alteración pública
Impacto limitado 0.1% - 0.75% Problemas tema o preocupación
confianza de las partes menor en el área
en confianza de la de los ingresos generales de monitoreada por parte del
interesadas en la Consultas de la afectada.
2 parte interesada en antes de moral y de ente regulador.
administración como prensa local Impacto socio
el manejo de la impuesto a la actitud, aumento Supervisión por parte de la
resultado de las económico menor
empresa renta en la rotación, Gerencia Regional
Actividades Financieras negativo.
Impacto medio en la
Impacto medio en 0.75% - 1.5% Pobre reputación Atención de los Cuestiones legales con Alteración pública
confianza de las partes
la confianza de la de los ingresos como empleador, medios locales posible multas/daños; limitada en la
interesadas en la
3 parte interesada en antes del problemas de limitada Temas de permisos comunidad afectada.
administración como
el manejo de la impuesto a la actitud Consultas de Potenciales / cuestiones de Impacto socio-
resultado de las
empresa renta generalizados ONGs permisos. económico limitado.
Actividades Financieras
Superisión por equipo
Corporativo Barrick
Violación de los
Impacto alto en la reglamentos, sanción con
Algunos gerentes
confianza de las partes penalidades (incl. La cárcel)
senior o personal Impacto serio en las
Impacto alto en la interesadas en la 1.5% - 5% de Incumplimiento del código
experimentado Titulares relaciones
confianza de la administración como los ingresos de ética; Cuestionesde
renuncian, alta nacionales, alto comunitarias.
4 parte interesada en resultado de las antes del Permisos posiblemente
rotación, no se nivel de atención
el manejo de la Actividades Financieras impuesto a la impacten el negocio,
percibe como una de las ONGs Impacto socio-
empresa (reporte, manejo de flujo renta Supervisión por la Junta de
elección del económico significativo
de caja, libro de Barrick
empleado
cobertura, etc.)
Revocación de los
Titulares Relaciones
permisos/licencias/registros
Pérdida de la Pérdida en la confianza Un gran número internacionales, comunitarias
> 5% de los y/o
confianza de la de las partes interesadas de gerentes Niveles desastrozas.
ingresos antes multas/penalidades/
5 parte interesada en en la administración senior o personal significativos de
de impuesto a la carcelería que impactará
el manejo de la como resultado de las experimentado atención de las Pérdida de la licencia
renta materialemnet al negocio;
empresa Actividades Financieras se retira ONGs. social para operar
Supervisión por la Junta de
Barrick
A B C D E F