Guia de Formulacion Proyectos01

Versión: 0.
1 / Estado: Aprobado
Elaboración del Perfil:

Formulación y Evaluación
Econ. Karen Vanesa Leguía Murillo
Curso: Gestión de Proyectos de Inversión Pública

Del 20 de Julio al 24 de Agosto de 2012
www.alcance.com.pe
0.0 FORMULACIÓN Temas
Costos
Programación Inversión
de actividades Operación y
Análisis Plan de mantenimiento
técnico implementación
• Tamaño
Análisis de • Tecnología
mercado • Localización
• Demanda • Determinación
Horizonte • Oferta de
• Brecha requerimiento
de de recursos
evaluación
07/10/2012 2
Alcance Consultoría SAC - Capacitación

1.0 Horizonte de Evaluación Definición
• ANEXO SNIP 10: Parámetros de Evaluación

El período de evaluación de un PIP comprende el
período de ejecución del proyecto (que puede ser
mayor a un año) más un máximo de diez (10) años de
generación de beneficios.
07/10/2012 3

1.0 Horizonte de Evaluación Diagrama
Ciclo de Proyecto
IDEA
Horizonte de Evaluación
Fase de Preinversión Fase de Inversión Fase de Post inversión

Estudio
Definitivo / Operación y
Perfil Expediente Mantenimiento
Técnico
Viabilidad
Evaluación
Factibilidad Ejecución
Expost
07/10/2012 4

1.0 Horizonte de Evaluación Diagrama
Ciclo de proyecto por tipo de gasto
PRESUPUESTO O PRESUPUESTO O
GASTO CORRIENTE GASTO CORRIENTE
PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN
PRESUPUESTO O
GASTO DE INVERSIÓN
07/10/2012 5

1.0 Horizonte de Evaluación Ejemplo
“Creación del servicio de transitabilidad para el intercambio vial en el cruce de las

Avenidas Evitamiento Norte y Rafael Hoyos Rubios, Provincia de Cajamarca – Cajamarca”
SNIP Nº 190767
Consultar
• Estado: Factibilidad Aprobado Anexo SNIP 10
• Monto de Inversión = S/. 45,275,824
Período 0
ACTIVIDADES Año 1 Año 2 (…) Año 10
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24
FASE DE INVERSIÓN
1 Elaboración del expediente técnico
2 Licitación y contratación de la obra
3 Construcción de la obra
4 Liquidación de la obra
5 Mejoras en la gestión del servicio
6 Asistencia técnica a usuarios
7 Informe de evaluación culminación del PIP
FASE DE POST INVERSIÓN

8 Operación y mantenimiento
07/10/2012 6

1.0 Horizonte de Evaluación Ejemplo
INVERSIÓN
1 1 1 2 3 4
sep-12 oct-12 … nov-12 dic-12 2013 2014 2015
Gestiones
Elaboración del Estudio Aprobación del Estudio
Administrativas y Ejecución del PIP
Definitivo Definitivo
Presupuestales
EXPOST
3 4 5 6 7 8 9 10
2014 2015 2016 2017 2018 2019 2020 2021
OyM
OyM OyM OyM OyM OyM OyM OyM Evaluación
Expost
07/10/2012 7

2.0 Análisis de Mercado Definición
• Es la sección del estudio que tiene por objeto la

derivación de la Demanda dirigida al bien o
servicio a ser proveído por el PIP y su evolución
futura.
• Asimismo, es la sección en la que se analiza como
es la Oferta del bien o servicio actualmente y su
evolución a futuro.
07/10/2012 8

2.1 Análisis de Demanda Definición
• La "Demanda" es una de las dos fuerzas que está

presente en todo mercado y representa la
cantidad de productos o servicios que el público
objetivo quiere y puede adquirir para satisfacer
sus necesidades o deseos.
– Los compradores, los beneficiarios o los usuarios son
los que determinan la demanda.
Es indispensable definir claramente el bien y/o servicio
07/10/2012 9

2.1 Análisis de Demanda Explicación
El Método de la Demanda Derivada
Población
Población de Demandante Demanda Efectiva
Referencia Potencial (con la capacidad y/o
(vinculada al PIP) (con la necesidad disposición a pagar)
o interesados)
Población Total
(Área de
influencia)
Población sin la
Población NO
necesidad o NO Población Aplazada
vinculada al PIP
interesados
07/10/2012 10

2.1 Análisis de Demanda Explicación
Método de la Demanda Derivada
Población Demandante
Población de Referencia Demanda Efectiva
Potencial
414,427 Personas 248,656 Personas 198,925 Personas
32% 60% 80%
Población Total
1,295,085 Personas
100%
Población sin la
Población NO vinculada
necesidad o NO Población Aplazada
al PIP
interesados
880,658 Personas 165,771 Personas 49,731 Personas
68% 40% 20%
07/10/2012 11

2.1.1 POBLACIÓN DEMANDANTE Tabla
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN

POTENCIAL DEMANDANTE
EFECTIVA
Educación Población del área de influencia por Población en edad escolar (de Población en edad escolar
grupos de edades acuerdo con el nivel educativo) que acude a la IE para
matricularse
Salud Población del área de influencia por Grupo de población que tiene Grupo de población que
grupos de edades y/o sexo, necesidad de los servicios de salud acude al establecimiento de
relacionados con los servicios de salud
salud analizados
Riego Familias que tienen terrenos aptos Familias que se dedican a la actividad Familias que solicitan el
para la actividad agrícola en el área agrícola y tienen déficit hídrico servicio a la organización de
de influencia usuarios
Carreteras Población total del área de influencia Población con necesidad de Población que busca
trasladarse (viaje) trasladarse
Sistema de Población total del área de influencia Población con necesidad de Población que busca
Transportes trasladarse (viaje) trasladarse
Electrificación Rural Población total de la localidad Abonados Domésticos (Nº de Abonados que solicitan
hogares), Abonados Comerciales, conectarse al sistema
Abonados de Uso General, Abonados eléctrico
07/10/2012 de Pequeña Industria 12

2.1.1 POBLACIÓN DEMANDANTE Tabla
TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN DEMANDANTE

POTENCIAL EFECTIVA
Agua Potable Población total del área de Población total del área de Población que solicita el
influencia. influencia que no recibe el servicio
servicio
Alcantarillado Población total del área de Población total del área de Población que solicita el
influencia influencia que no recibe el servicio
servicio
Residuos Población total del área de Población total del área de Población total del área de
Sólidos influencia influencia influencia
Pistas y Población total del área de Población con necesidad de Población que busca
Veredas influencia trasladarse trasladarse
07/10/2012 13

2.1.2 Indicadores Tabla
Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad)

TIPO DE PIP DEMANDA- INDICADORES
Educación Nº de matrículas
Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)
Riego M3 de agua/año
Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa
Sistema de Transportes Nº Pasajeros/hora/sentido
Electrificación Rural Nº Kwh - mes
Agua Potable Nº Litros /segundo
Alcantarillado Nº Litros /segundo
Residuos Sólidos NºTM residuos/día
Pistas y Veredas IMD vehículos

IMD peatones
Analizar factores que influyen en la demanda, su comportamiento a futuro; ¿se modificaría con el PIP?
07/10/2012 Sustento: Diagnóstico del área de influencia, de los involucrados. 14

2.1.3 Derivación de la demanda del Caso
bien o servicio
Servicios
• Servicio Educativo
de nivel Primaria
POBLACIÓN
DEMANDANTE EFECTIVA
Población total
Población de la localidad POBLACIÓN DEMANDANTE
POTENCIAL
de XX
Por etapas de vida Niños que buscan el
servicio
Niños
Niños con
necesidades
necesidades
sentidas
sentidas
Niños quenoNO
Niños buscan
buscan el el
Población de referencia
servicio
servicio
Niños entre< 65 -años
Niños 11 años
Niños
Niños sin
necesidades
necesidades
07/10/2012 sentidas
sentidas 15

2.1.3 Derivación de la demanda del Caso
bien o servicio
Demanda
• Población demandante efectiva
• Ratio de concentración servicios
Población
demandante efectiva
Servicios
Demanda Servicios Educativos de nivel Primaria
Número de niños entre 6 – 11 años que buscan servicio
ratio de concentración
Número de niños entre
5-11 años que buscan el
servicio
07/10/2012 16

2.2 Análisis de Oferta Definición
• La "oferta" es la otra fuerza del mercado que

representa la cantidad de bienes o servicios que
los individuos, empresas u organizaciones y el
Estado, quieren y pueden vender u otorgar en el
mercado a un precio o costo determinado.
– Los vendedores, las empresas, organizaciones y/o el
Estado son los que determinan la oferta.
07/10/2012 17

2.2.1 Oferta Actual Explicación
• Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.
• El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los

servicios de la que se dispone actualmente y su tendencia a futuro. ¿Cuántas
matrículas pueden ofrecer? ¿Cuántas atenciones curativas se pueden ofrecer?
¿Cuántos M3 de agua para riego se pueden entregar a los agricultores? ¿Cuántos
M3 de agua potable se pueden entregar a la población?
• Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos

(Infraestructura, equipos, etc.).Se requiere la evaluación de éstos en función a
estándares técnicos. Ver si a futuro mantendrán su capacidad.
• Identificar los factores de producción que generen restricciones de la oferta, las
dificultades o problemas que impiden que se provea del bien o servicio
adecuadamente.
07/10/2012 18

2.2.2 Oferta Optimizada Explicación
• Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos

que definen la actual capacidad, sin que implique inversiones. Ej. mejora
en la gestión de recursos (turnos, adecuaciones), mejora eficiencia en el
uso de los bienes o servicios.
• Analizar las posibilidades reales de intervenciones.
• Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.
07/10/2012 19

2.2.3 EDUCACIÓN: DETERMINACIÓN DE LA OFERTA Ejemplo
ACTUAL Y LA OFERTA OPTIMIZADA
NÚMERO DE
ALUMNOS
CAPACIDAD Infraestructura física
GRADO AULAS SEGÚN
OPERATIVAS
ATENDIDOS
Anexo SNIP 09 Capacidad en número de alumnos:
Primer 5 171 125 25 alumnos por aula;
Capacidad actual 700 ALUMNOS
Segundo 6 175 150
Tercero 5 166 125 Personal docente: 30 docentes
Cuarto 5 125 125
Capacidad en número de alumnos:
25 alumnos por docente;
Quinto 3 111 75
Sexto 4 149 100
Total 28 898 700
Mobiliario
240 carpetas bipersonales en buen
estado y 2 años de antigüedad.
Oferta actual: ¿?
Oferta optimizada: ¿?
07/10/2012 20

2.3 Brecha: Balance Demanda Oferta Tabla
Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP.
Demanda Dirigida al proyecto - Oferta Optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)
Base para definir el tamaño del proyecto.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Demanda
matrículas 1 274 1 253 1 285 1 306 1 303 1 354 1 382 1 403 14 24 1 445
Oferta
Optimizada 700 700 700 700 700 700 700 700 700 700
Brecha 574 553 585 606 603 654 682 703 724 745
07/10/2012 21

3.0 Análisis Técnico Definición
Localización: Considerar los factores críticos para el PIP (concentración de la demanda, disponibilidad de
terrenos, de servicios básicos, de recursos, focos contaminantes, peligros, etc.). Consultar normas
técnicas de los sectores.
Tamaño: Considerar la brecha de oferta – demanda y los factores críticos que determinan el tamaño del
PIP. Dimensionar los distintos componentes del PIP (productos).
Tecnología: Considerar las características físicas del área de estudio o de influencia para diseño
constructivo y materiales adecuados. Definir procesos. Analizar riesgos e impactos ambientales; de ser el
caso, considerar acciones para reducción de riesgos de desastres y mitigación de impactos ambientales .
B A
07/10/2012 22

3.1 Análisis Técnico, ADR
Fase de Identificación
Planteamiento de
escenarios de peligros
Análisis de la exposición del

Análisis técnico
Análisis de Localización del PIP

PIP o de cada elemento
Análisis de factores que pueden

generar la fragilidad del PIP
o de sus elementos
Análisis de la tecnología
constructiva y de operación
Análisis de capacidades para
Resiliencia
respuesta a emergencias
Análisis de capacidades para

Organización y Gestión respuesta a emergencias y
recuperación del servicio
07/10/2012 23

ANÁLISIS TÉCNICO, ADR Y GDR:
1 Exposición Primer paso: Analizar la exposición, que está
relacionada con la localización del PIP.
¿Existen peligros en la ubicación
propuesta?
 Analizar si el proyecto (o elementos de éste) estará
expuesto a uno ó más de los peligros identificados en el
NO SI diagnóstico. El análisis se realiza por cada componente y en
Culmina relación con cada peligro.
 Analizar alternativas de localización en las que se pueda
Existen otras alternativas viables de
reducir o eliminar la exposición del proyecto frente a los
localización peligros identificados.
SI NO
2
 De no reducirse la
exposición, se procederá al
¿Se elimina exposición? Fragilidad análisis de la fragilidad
SI Culmina NO
07/10/2012 24
ANÁLISIS TÉCNICO, ADR Y GDR
2 Fragilidad
Segundo paso: Analizar la Fragilidad, que está

El proyecto o elementos de éste
estarán expuestos a peligros
relacionada con la tecnología.
Entre las causas de la vulnerabilidad, está el diseño
y empleo de materiales que no consideran las
normas o regulaciones para la construcción (cuando
existen como las de sismo resistencia) o los peligros
Analizar factores que pueden generar a los que estaría expuesto el PIP.
fragilidad frente al peligro (s) de cada
uno de los elementos
 Analizar los factores que podrían generar su
fragilidad (diseño técnico, formas constructivas o
productivas, materiales empleados, etc.).
Definir medidas para reducir fragilidad  Plantear las medidas técnicas que incrementen la
en cada uno de los elementos resistencia del proyecto frente al impacto probable de
un peligro.
07/10/2012 25
Tercer paso: Analizar la Resiliencia,
3 Resiliencia relacionada con la tecnología, la
organización y gestión del PIP
 Analizar cuáles son las capacidades
Analizar los factores que pueden influir en para la atención de la emergencia. Cómo
la capacidad de recuperación del servicio se prestará el servicio en condiciones
mínimas (limpieza de derrumbe en
carretera, abastecimiento de agua a
través de cisternas, etc.).
 Analizar cuáles son las capacidades
disponibles para su recuperación
(sociales, financieras, productivas, etc.),
Asegurar gestión tanto rehabilitación como reconstrucción.
Definir medidas de
contingencia y eficiente durante  Plantear las medidas para asegurar una
emergencia operación respuesta adecuada durante la
emergencia y una rápida recuperación del
servicio.
07/10/2012 26
07/10/2012 27
ADR: SÍNTESIS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS Línea de Planta de Reservorio
RELEVANTES Captación
conducción tratamiento Tanques
1
2 -3 4-5 6-7
LLUVIAS La estructura de Un tramo de 1 Km.
INTENSAS- captación se ubicará de la línea estaría
incremento de en el cauce del río. expuesta a
caudal, desbordes inundaciones.
DESLIZAMIENTOS Un tramo de 1 Km. Se ubicarían en

de la línea estaría en ladera propensa a
zona de deslizamientos.
deslizamientos.
SISMOS La estructura de La línea de La planta de El reservorio y
captación estaría en conducción estaría tratamiento estaría tanques están zona
zona sísmica. en zona sísmica y de ubicada en zona sísmica.
movimientos en sísmica.
masa activados.
ERUPCIÓN Expuesta a probable
VOLCÁNICA emanación de
cenizas.
07/10/2012 28
GDR: MEDIDAS DE REDUCCIÓN DE RIESGOS
Elementos o componentes del proyecto
PELIGROS Línea de Reservorio
RELEVANTES Captación Planta de tratamiento
conducción Tanques
1 4-5
2 -3 6-7
LLUVIAS INTENSAS- Formas constructivas Construir estructuras
incremento de adecuadas. de soporte (puente) y
caudal, desbordes Muro de contención de protección
(muros).
DESLIZAMIENTOS Construir estructuras Formas

de soporte. constructivas
Recuperación de apropiadas.
cubierta vegetal Estructuras de
protección.
Recuperación de
cubierta vegetal.
SISMOS Aplicar normas de Aplicar normas de Aplicar normas de Aplicar normas de
sismo resistencia sismo resistencia sismo resistencia sismo resistencia
ERUPCIÓN Cubierta para la
VOLCÁNICA planta, apropiada para
resistir acumulación
07/10/2012 29
4.0 Programación de Actividades Definición
• Esta parte del estudio de preinversión busca

responder a la pregunta: ¿Cuánto demoraré en
implementar las acciones de las alternativas de
solución?  Cronograma de Actividades.
• Debe incluirse la programación de las actividades,
tanto para la fase de inversión como para la fase
de post-inversión (operación y mantenimiento).
• Esta es la parte que nos da el Horizonte de
Evaluación del estudio
07/10/2012 30

4.1 Proceso de programación de Pasos
actividades
1. Plantear todas las actividades necesarias para cumplir
con cada una de las acciones definidas.
Independientemente, si corresponden a la fase de
inversión o la post-inversión. Hay que tener presente
también las actividades correspondientes a los procesos de
selección y contratación.
2. Estimar el tiempo que consideramos necesario para poder
llevar a cabo estas actividades. Hay que considerar por
ejemplo, las normas sobre procesos de selección y
contrataciones.
3. Establecer las relaciones entre las actividades planteadas,
si éstas se llevarán a cabo de manera simultánea o si será
necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
07/10/2012 31

4.1 Proceso de programación de Ejemplo
actividades
Construcción e Implementación de Infraestructura Educativa
ACTIVIDADES DURACIÓN
Preinversión : 02 meses
Perfil Técnico 01 mes
Factibilidad 0
Inversión : 12 meses
Etapa I
01 mes
Elaboración de Expediente Técnico
Etapa II
Proceso de selección 02 meses
Ejecución del Proyecto 06 meses
Equipamiento Integral 01 mes
Dotación de materiales educativos 01 mes
Capacitación Docente 01 mes
Post inversión : 10 años

Operación y mantenimiento 10 años
07/10/2012 32

4.1 Proceso de programación de Ejemplo
actividades
07/10/2012 33

5.0 Costos Definición
Requerimientos incrementales
de recursos Inversión
Cronograma de actividades Costos Estructura?
Costos unitarios. Fuentes

confiables O&M
Sin proyecto Con proyecto
Considerar costos de gestión del PIP, mitigación de impactos ambientales, reducción

07/10/2012 de riesgos, etc. 34

5.1 Costos de Inversión Diagrama
COSTO TOTAL = COSTO DIRECTO + COSTO INDIRECTO
07/10/2012 35

5.1 Costos de Inversión Definición
• Costo Directo (CD):

– Se define como los costos que pueden identificarse con productos
específicos (componentes). En lo que se refiere a la construcción se
entenderán todos los costos que están asociados directamente con la
obra. Corresponden a materiales, mano de obra, equipos y
maquinarias comprometidas directamente con la ejecución.
• Costo Indirecto (CI):

– Son los que no tienen relación atribuible a un producto o identificable
con él, o en algunos contextos, con cualquier unidad o proyecto
específico de la organización, a su vez pueden clasificarse como:
• 1. Específico: Son los que ocurren solo en función de la obra. Si ésta no se
realiza los costos indirectos específicos no existirían.
• 2. General: Aquellos que son relativamente independientes de la obra. Un
ejemplo sería el costo de mantener la oficina central del contratista.
07/10/2012 36

5.1 Costos de Inversión Ejemplo
COSTOS DE INVERSIÓN A PRECIOS DE MERCADO

(MILES DE SOLES)
SEMESTRE
COMPONENTES TOTAL SEMESTRE 2 SEMESTRE 3 SEMESTRE 4
1
Componente 1: Construcción del sistema de riego 10 605 505 6 220 3 880

Expedientes técnicos 505 505
Presa 2 500 2 500
Bocatoma 1 800 1 800
Canal principal 3 200 1 920 1 280
Canales laterales 2 600 2 600
Componente 2: Mejoramiento de la gestión Junta Usuarios 100 5 95

Términos de referencia capacitación 5 5
Cursos de capacitación 95 95
Componente 3: Mayor eficiencia en el uso del agua 220 10 210

Términos de referencia asistencia técnica 10 10
Asistencia técnica a usuarios 210 210
Total 10 925 505 6 220 3 895 305
07/10/2012 37

5.1 Costos de Inversión Explicación
El concepto más
genérico es el de
Estudio Definitivo,
donde dependiendo del
tipo de componente en
que vaya invertir el
proyecto se requerirá
un Expediente Técnico
de Obra
(Infraestructura),
Expediente de
Adquisición
(Infraestructura de
Equipamiento) o Plan
de Capacitación (Capital
Humano).
07/10/2012 38

5.2 Costos de Operación y Tabla
Mantenimiento (OyM)
COSTOS DE OPERACIÓN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES

(MILES DE SOLES)
RUBROS AÑO 1 AÑO 2 AÑO 3 AÑO … AÑO 10
Costos de operación con proyecto

Personal
Materiales
Costos de operación sin proyecto
Personal
Materiales
Costos incrementales de operación
Costos de mantenimiento con proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos de operación sin proyecto
Mano de Obra
Maquinaria
Costos incrementales de mantenimiento
07/10/2012 39

5.3 Costos Incrementales Fórmula
Representa el costo a ser financiado total o parcialmente con recursos públicos
Costos Costos con Costos sin

Incrementales Proyecto Proyecto
• Costo de Inversión • Costos de Operación

• Costos de Operación • Costo de
• Costo de Mantenimiento
Mantenimiento
07/10/2012 40

5.3 Costos Incrementales Tabla
Costos con Proyecto

COSTOS A PRECIOS PRIVADOS
Nº Año Inversión Operación Mantenimiento Total
1 2012 844,333 326,138 48,921 1,219,393
2 2013 10,979,879 326,138 48,921 11,354,938
3 2014 20,462,861 586,117 175,835 21,224,813
4 2015 4,019,261 1,189,008 356,702 5,564,971
5 2016 1,189,008 356,702 1,545,710
6 2017 1,189,008 356,702 1,545,710
7 2018 1,189,008 356,702 1,545,710
8 2019 1,189,008 356,702 1,545,710
9 2020 1,189,008 356,702 1,545,710
10 2021 1,189,008 356,702 1,545,710
07/10/2012 41

Costos sin Proyecto
Situación sin proyecto

Año Operación Mantenimiento Total OyM
2012 326,138 48,921 375,059
2013 326,138 48,921 375,059
2014 326,138 48,921 375,059
2015 326,138 48,921 375,059
2016 326,138 48,921 375,059
2017 326,138 48,921 375,059
2018 326,138 48,921 375,059
2019 326,138 48,921 375,059
2020 326,138 48,921 375,059
2021 326,138 48,921 375,059
07/10/2012 42

Costos Incrementales = Costos con Proyecto - Costos sin Proyecto

COSTOS INCREMENTALES A PRECIOS PRIVADOS
Nº Año Inversión Operación Mantenimiento Total
1 2012 844,333 0 0 844,333
2 2013 10,979,879 0 0 10,979,879
3 2014 20,462,861 259,979 126,914 20,849,754
4 2015 4,019,261 862,869 307,782 5,189,912
5 2016 862,869 307,782 1,170,651
6 2017 862,869 307,782 1,170,651
7 2018 862,869 307,782 1,170,651
8 2019 862,869 307,782 1,170,651
9 2020 862,869 307,782 1,170,651
10 2021 862,869 307,782 1,170,651
07/10/2012 43

6.0 EVALUACIÓN Temas
Evaluación Análisis de Análisis de Organización y Plan de

Social sensibilidad sostenibilidad Gestión Implementación
Beneficios Identificar Organización Fase de Programación

sociales variables y gestión inversión de actividades
Determinar Identificación
Costos Riesgos de Fase de post-
cambios en de
sociales desastres inversión
responsables
rentabilidad
Indicadores de Analizar Uso de los

Recursos
rentabilidad probabilidad servicios
necesarios
social de cambios (demanda)
Rentabilidad Disponibilidad
social de las de recursos
MRRD financieros
Cumplimiento
de
compromisos
07/10/2012 44

7.0 Evaluación Social Explicación
• Es la parte del estudio en la que se busca

demostrar que el proyecto es socialmente rentable
o que le hace bien a la sociedad llevarlo a cabo.
• Para ello existen 02 metodologías
 Beneficio – Costo: Difícil por la necesidad de calcular
los beneficios del PIP.
 Costo – Efectividad: Fácil porque se sustenta sobre los
costos, que es un dato que de todos modos tenemos.
07/10/2012 45

7.1 Beneficios Explicación
BENEFICIOS PRIVADOS DE UN PIP: Ingresos por la venta de los bienes o los servicios
BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP

Liberación de recursos Costos evitados en el acceso al servicio (traslado, tiempo,
mantenimiento, reparaciones, etc.).
Excedente del consumidor Mayor consumo, menor costo del servicio o mayor valor
(productor) agregado en la producción .
Externalidades: Beneficios generados a terceros.
07/10/2012 46

07/10/2012 47
BENEFICIOS SOCIALES:
07/10/2012 48
7.2 Costos Sociales Tabla
COSTOS SOCIALES DE INVERSIÓN

(MILES DE SOLES)
FACTOR COSTO
COMPONENTES TOTAL TIPO DE RECURSO PARTICIPACIÓN
CORRECCIÓN SOCIAL
Componente 1:
Construcción del sistema
de riego
Expedientes técnicos 505 441,3
Mano de O Calificada 60% 0.91 275,7
Equipos 30% 0.81 122,7
Transporte 10% 0.85 42,9
Presa 2 500 1 904,8
Mano de obra calificada 15% 0.91 341,2
Mano de obra no calificada 25% 0.57 356,2
Materiales transables 20% 0.81 405,0
Materiales no transables 25% 0.85 531,2
Combustible 10% 0.66 165,0
Otros 5% 0.85 106,2
07/10/2012 49

7.2 Costos Sociales Factor
El factor de corrección busca limpiar las distorsiones de la economía que se reflejan en

los precios, como son: Impuestos al consumo, subsidios, aranceles, cuotas etc.
Precio Factor de Precio

Social Corrección Privado
ID Rubro Factor de Corrección

01 Bienes Nacionales 1/1.18 = 0.85
02 Mano de Obra Calificada 1/1.10 = 0.91
03 Mano de Obra NO Calificada Anexo SNIP 10 = 0.68
Los factores de corrección los da el MEF, es un dato

07/10/2012 50

7.2 Costos Sociales Tabla
DESAGREGADO DE LOS COSTOS DEL PIP POR TIPO DE BIEN O SERVICIO

Precio Sociales - Alternativa Única
(en nuevos soles)
Mano de Obra Mano de Obra no

Bienes Nacionales
Componentes Calificada calificada Total
0.85 0.91 0.68
Construcción de
infraestructura nueva 12,439,280 1,906,279 2,851,794 17,197,353
Equipar adecuadamente las
nuevas áreas 2,236,010 342,661 512,621 3,091,293
Elaborar la museografia para
las nuevas áreas 1,657,947 254,075 380,096 2,292,118
Adquirir e instalar sistemas de
seguridad en las nuevas áreas 267,036 40,922 61,220 369,178
Difundir y Sensibilizar a los
visitantes de Ica sobre el
patrimonio cultural que
resguarda el Museo Regional 95,585 14,648 21,914 132,147
TOTAL COSTO DIRECTO 16,695,858 2,558,586 3,827,645 23,082,088
Factores de Corrección - Anexo SNIP 10
07/10/2012 51

7.3 Metodologías de Evaluación Ejemplos
Beneficio Costo
Costo efectividad o costo eficacia
Incremento en niveles Disminución en X % de

Efectividad
de comprensión la tasa de mortalidad
lectura infantil
Número de alumnos X atenciones

matriculados Eficacia preventivas para
niños menores a 1 año
07/10/2012 52

7.4 Evaluación: Costo - Efectividad Tabla
COSTOS A PRECIOS SOCIALES - ALTERNATIVA ÚNICA Beneficiarios

Nº Año Inversión Operación Mantenimiento Total Visitantes al MRI
1 2014 783,717 0 0 783,717 56,337
2 2015 10,191,617 0 0 10,191,617 57,288
3 2016 18,993,801 204,963 53,304 19,252,068 87,385
4 2017 3,730,713 680,271 129,268 4,540,252 88,865
5 2018 680,271 129,268 809,539 90,371
6 2019 680,271 129,268 809,539 91,904
7 2020 680,271 129,268 809,539 93,466
8 2021 680,271 129,268 809,539 95,056
9 2022 680,271 129,268 809,539 96,674
10 2023 680,271 129,268 809,539 98,322
Total 855,668
TSD 10%
VAC 32,019,733
Población Beneficiada 855,668
ICE (S/. X población beneficiada) 37.42
07/10/2012 53

8.0 Análisis de Sensibilidad Gráfico
07/10/2012 54

8.0 Análisis de Sensibilidad Explicación
% de Variación del ICE

VAC ESCENARIOS
VACS S/. x Beneficiario
10% 35,221,706 41.16
9% 34,901,508 40.79
8% 34,581,311 40.41
7% 34,261,114 40.04
6% 33,940,917 39.67
5% 33,620,719 39.29
0% 32,019,733 37.42 Optimista Moderado Pesimista
-5% 30,418,746 35.55
-6% 30,098,549 35.18
-7% 29,778,351 34.80
-8% 29,458,154 34.43
-9% 29,137,957 34.05
-10% 28,817,759 33.68
07/10/2012 55

9.0 Análisis de Sostenibilidad Tabla
Capacidad del PIP para producir los bienes y servicios de manera

ininterrumpida a lo largo de su vida útil
 Financiamiento de los costos de operación y mantenimiento.

 Capacidad de gestión de la organización encargada del PIP en la
etapa de inversión y en la de operación.
 Arreglos institucionales.
 Participación de los beneficiarios. Uso de los servicios
 Gestión del riesgo de desastres.
07/10/2012 56

9.0 Análisis de Sostenibilidad Tabla
Recaudación Recaudación -
Año Costo OyM
con PIP Costos OyM
2012 375,059 23,273 -351,787
2013 375,059 23,634 -351,425
2014 761,953 24,002 -737,951
2015 1,545,710 24,377 -1,521,333
2016 1,545,710 36,199 -1,509,511
2017 1,545,710 36,781 -1,508,929
2018 1,545,710 37,373 -1,508,336
2019 1,545,710 37,977 -1,507,733
2020 1,545,710 38,591 -1,507,119
2021 1,545,710 39,216 -1,506,494
Déficit Promedio -1,201,062
07/10/2012 57

10.0 Impacto Ambiental Tabla
EVALUACIÓN DE IMPACTO AMBIENTAL

Efecto Temporabilidad Ámbito Magnitud
Transitorio
Permanente
Disminuciones /
Moderado
Ninguno
Nacional
negativo
Regional
Positivo
Fuerte
Características de los
Local
Leve
Mediano
impactos
Corto
Largo
Medio Físico Natural
Agua x
Suelo x
Aire x
Paisaje x
Medio Biológico
Flora x
Fauna x
Medio Social
Bienestar x x x x
Salud de la Poblacion x
07/10/2012 58

11.0 Organización y Gestión Tabla
CUADRO DE FUNCIONES
ADMINISTRACIÓN DEL PROYECTO
Cargo Participación en Componentes Función
Elabora y coordina el diseño del proyecto del MRI;
coordina la ejecución del proyecto; procesa la
información procedente de los trabajos de campo y
gabinete; elabora y coordina la formulación del informe
Director del Proyecto Todos
final; tiene la función de gestionar los recursos del
Proyecto y conseguir los objetivos del mismo, dando
cuenta del proceso de ejecución de manera
formal.ante el Ministerio de Cultura.
Componente 1: Construcción de infraestructura nueva
Cargo Participación en Actividades Función

Construción Pabellon 1
Contratista Se encarga de la gestión de los recursos en campo a
Remodelación Pabellon 4
(Jefe de Proyecto) fin de obtener la infraestructura previamente diseñada.
Área de Almacenes
Construcción Área de Servicios
Constrcción Plazas.
Supervisor Construción Pabellon 3 Representa los intereses del Ministerio de Cultura en
(Responsable de la Remodelación Pabellon 4 la obra, dando fe del cumplimiento de lo planificado y
Supervisión) Área de Almacenes aprobando las valorizaciones del Contratista.
Construcción Área de Servicios
Constrcción Plazas.
07/10/2012 59

12.0 Plan de Implementación Tabla
Duración Meses HORIZONTE DEL PROYECTO

Nombre de la tarea M1 M2 M3 M4 M5 M6 M7 M8 M9 M10 M11 M12
(días) S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 S1 S2 S3 S4 AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO AÑO
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
CONSTRUCCIÓN DE LA I.E.I. N°137
'FEDERICO VILLARREAL' 392
ETAPA DE INVERSIÓN
EXPEDIENTE TÉCNICO 36
Elaboración de Expediente Técnico 30
Remisión Formato SNIP 15 2
Registro Formato SNIP 15 2
Aprobación Expediente Técnico 2
EJECUCIÓN DE OBRA 277
Expediente de contratación 7
Proceso de selección 60
Ejecución de obra 180
Liquidación de obra 30
PLAN DE MITIGACIÓN AMBIENTAL 12
SUPERVISIÓN DE OBRA 187
Expediente de contratación 7
Supervisión de obra 120
Liquidación de contrato 30
EQUIPAMIENTO E IMPLEMENTACIÓN 67
Expediente de especificaciones técnicas 7
Adquisición de equipamiento y mobiliario 30
CAPACITACIÓN DOCENTE 30
Talleres de Capacitación docente 30
ETAPA DE POST INVERSIÓN
07/10/2012 60

13.0 Matriz de Marco Lógico (MML) Definición
El marco lógico es una

matriz que reúne
información esencial de la
alternativa técnica
seleccionada
y permite verificar la
consistencia del proyecto.
07/10/2012 61

13.0 Matriz de Marco Lógico (MML) Explicación
1era Columna de la
Árbol de Objetivos MMM
Fin Último Fin Último
Fin Indirecto Fin Indirecto

“A” “B”
Fin Directo Fin Directo Fin Directo

“A” “B” “C”
Objetivo
Central Propósito
Medio de Medio de
Primer Nivel Primer Nivel
“A” “B”
Medio de Medio de
segundo nivel segundo nivel
“B1” “B2” Componentes:
Medio Medio
Medio
Fundamental Fundamental -Componente “A”
Fundamental “A”
“B11” “B21” - Componente “B11”
Medio - Componente “B12”
Fundamental
“B12” -Componente “B21”
07/10/2012 62

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Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• ANEXO SNIP 10: Parámetros de Evaluación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Fase de Preinversión Fase de Inversión Fase de Post inversión

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Ciclo de proyecto por tipo de gasto

PREINVERSIÓN INVERSIÓN POSTINVERSIÓN

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“Creación del servicio de transitabilidad para el intercambio vial en el cruce de las

1 Elaboración del expediente técnico

2 Licitación y contratación de la obra

5 Mejoras en la gestión del servicio

6 Asistencia técnica a usuarios

7 Informe de evaluación culminación del PIP

FASE DE POST INVERSIÓN

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• Es la sección del estudio que tiene por objeto la

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• La "Demanda" es una de las dos fuerzas que está

Es indispensable definir claramente el bien y/o servicio

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

El Método de la Demanda Derivada

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Método de la Demanda Derivada

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN

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TIPO DE PIP POBLACIÓN DE REFERENCIA POBLACIÓN DEMANDANTE POBLACIÓN DEMANDANTE

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Cantidad de bienes y servicios que la población demandante requiere (indicador y cantidad)

Salud Nº de atenciones de salud (preventivas, recuperativas)

Carreteras Tráfico de vehículos: IMDa

Sistema de Transportes Nº Pasajeros/hora/sentido

Electrificación Rural Nº Kwh - mes

Agua Potable Nº Litros /segundo

Alcantarillado Nº Litros /segundo

Residuos Sólidos NºTM residuos/día

Pistas y Veredas IMD vehículos

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• La "oferta" es la otra fuerza del mercado que

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• Bienes y servicios que se pueden producir con la capacidad instalada actual.

• El análisis tiene como objetivo estimar la capacidad de producción de los

• Este análisis se trabaja en función a los recursos disponibles: Humanos y físicos

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

• Analizar si se puede incrementar la oferta interviniendo sobre los recursos

• Analizar las posibilidades reales de intervenciones.

• Estimación y proyecciones de la oferta optimizada.

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Definir la brecha de servicios que podría satisfacerse con el PIP.

Demanda Dirigida al proyecto - Oferta Optimizada (oferta actual si no se puede optimizar)

Base para definir el tamaño del proyecto.

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Alcance Consultoría SAC - Capacitación

Análisis de la exposición del

Análisis de Localización del PIP

Análisis de factores que pueden