Manual para El Desarrollo Del Plan de Investigacion

Manual para el desarrollo
del Plan de Investigación
1
Créditos
Dr. José Antonio Peláez Bardales

Fiscal de la N ación
Dr. Gerónimo Wilfredo Pedraza Sierra

Ministro del Interior
General de Policía Jorge Flores Goicochea
Director General de la Policía Nacional del Perú
EQUIPOS TÉCNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL "MANUAL

PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIÓN"
EQUIPO TÉCNICO DEL MINISTERIO PÚBLICO
o Iván Leud ic io Qu ispe Ma nsilla, Fi scal Adj unto Supremo Titular;

o Marcos V ill alta Infante, Fiscal Provincial Titular;
o Er ick David Rivera Rui z, Fiscal Provincial Provi sional ;
o Dante Emel Pimentel Cruzado, Fisca l Provincial Titular;
o Edgard Justo Espinoza Casas, Fisca l, Fisca l Provincial Titular;
o Edith Hernández Mirand a, Fiscal Provincial Titular;
o Wilberd Cold Es pino Medrano, Fi sca l Provincial Provisional;
o Martín Pablo Yesquén Sandoval, Fi scal Provincial Provi siona l;
o Carla Aurora León Agui lar, Fiscal Provincial Titular;
o Manuel Humberto Utano Mendoza, Fi sca l Provincial Titular;
o Percy Raúl Tejada L1erena, Fisca l Provincial T itu lar;
o Walter Jesús Goyzueta Neyra, Fi scal Provincial Titular.
o José Gabriel Del Castill o Flores, Representante del Fiscal de la Nación.
EQUIPO TÉCNICO DE LA POLICÍA NACIONAL
o Crn \. PNP C luber Fernando Ali aga Lodtmann, Director de la Dirección de Investigación y Desarrollo
del EMG PNP, Jefe de Equipo.

o Crn \. PNP Lu is Martín Mogrovejo Casti ll o, Jefe de la Ofic ina de Asesoram iento Inmediato de la
Direcc ión Genera l PNP

o Mayor PNP Víctor Mandujano Santivañez, Jefe del Departamento de Apoyo a la Justic ia - Piura .
o Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalíst ica de la Dirección de
Criminalística de la PNP
o Cmdte. PNP Marco Anton io Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigac ió n de terrorismo
Metropolitano N° 05 - Veedor.
ORGANIZACIÓN Y COORDINACIÓN
o Abog. Jorge Luís Caloggero Enc in a, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo
Técnico del Mini sterio del Interior para la Impl ementac ión del CPP.
o Abog. Martín Casti ll o N izama, Asesor del Despacho Vice Mini sterial de Orden Interno.
o Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Técnica del Equ ipo Técnico del Ministerio del
Interior para la I.mplementación del CPP.
2
íNDICE
INTRODUCCiÓN
1.- MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN

1.1. Finalidad de la investigación del delito
1.2. El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
1.3. Rol del Ministerio Público y de la Policia Nacional en la investigación del delito
1.4. La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información:
1.5. La investigación un proceso dinámico
11.- EL PLAN DE INVESTIGACiÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1. Justificación del Plan de Investigación
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
2.2.1. El equipo de trabajo
2.2.2. Plan de investigación
2.2.3. La investigación del delito
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación
2.2.3.3. Gestión de casos
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio Público
111.- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN

3.1. ¿Qué es el Plan de Investigación?
3.2. Caracteristicas del Plan de Investigación
3.3. Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes
3.3.1. Actividades previas
3.3.2.Actividades propias
3.3.3. Actividades posteriores
IV.- TEORíA DEL CASO

4.1. Elementos de la Teoría Del Caso
4.1.1. Teoría Fáctica
4.1.2. Teoría Jurídica
4.1.3. Teoría Probatoria
4.2. Utilidad de la teoría del caso
V.- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
VI.- ELABORACiÓN y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
6.1. El código único de carpeta fiscal

6.2. El código único de expediente judicial
6.3. Datos del caso
6.4. Equipo de trabajo
6.5. Hechos penalmente relevantes
6.6. Hipótesis
6.7. Objetivos
6.8. Medidas sobre los bienes
6.9. Víctimas
3
6.10. Teoria del caso
6.11 . Salidas alternativas
6.12. Etapa intermedia
6.13. Juicio
6.14. Control de la ejecución de la pena
CASOS PRÁCTICOS
ANEXOS
4
INTRODUCCiÓN
La reforma procesal penal en nuestro pais iniciada el 01 julio del 2006, en el

distrito judicial de Huaura e implementada en más del cincuenta por ciento del pais a la
fecha , adoptó el modelo acusatorio, el cual significó un cambio radical en el sistema procesal
penal peruano, caracterizado por la definición de los roles de los sujetos procesales y demás
intervinientes en el proceso.
El Ministerio Público en su condición de titular de la acción penal, asume la

conducción de la investigación desde su inicio. Por su parte la Po licia Nacional en
cumplimiento de su finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la
investigación material del delito, a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o
autores y recabar los elementos materiales probatorios. En tal sentido, los fiscales y policias
están obligados a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la
confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Público y la Policia Nacional del Perú, en un

trabajo conjunto , han elaborado el "Manual para el desarrollo del Plan de Investigación ",
cuyo objetivo es afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones
que reconoce nuestra Constitución Política a ambas instituciones. El presente Manual,
permitirá a su vez, una mejor coordinación sinérgica entre ambas instituciones, en aras de
obtener mejores resultados que posibilitarán finalmente una justicia más eficiente.
Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad

de armas con el Ministerio Público, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los
intereses del imputado y respeto de sus garantías y derechos. El rol del juez se
circunscribe al control de los derechos, garantías y principios constitucionales , dentro
de los cuales podemos señalar el control de plazo, resolver las tutelas de derecho,
decidir los requerimientos de las medidas de coerción personales y reales, las
salidas alternativas, control de acusación , sobreseimiento y el juicio oral.
5
Los Fiscales y Policias en función de investigación, dentro del nuevo proceso penal, deberán
tener en cuenta la definición de roles señalados, asi como los principios a la Supremacía
Constitucional, Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.
El "Manual para el desarrollo del Plan de Investigación", surge como una respuesta a las
necesidades de Fiscales y Po licias para una mejor aplicación del modelo acusatorio, basado
en el trabajo en equipo, aplicando una metodología sistematizada e identificando los
elementos probatorios de trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la
investigación del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientación y organización del trabajo, a

través de la utilización de formatos estandarizados, así como utilizar el desarrollo ordenado
de los objetivos específicos de la investigación a fin de identificar los actos urgentes, la
identificación e individualización de los responsables , el análisis de la estructura del delito,
en el aspecto fáctico, jurídico y probatorio; así como la construcción de la teoría probatoria
que determinará la existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construcción metodológica de la investigación del delito, definiendo

el marco conceptual y legal del plan de investigación, así como su desarrollo , en el cual se
describen los fines, objetivos, organización, las actividades propias de investigación, la
formulación de las hipótesis para concluir con la elaboración de la teoría del caso,
adjuntándose formatos donde se detallan los datos del caso, los equipos de trabajo, los
hechos relevantes , las hipótesis de trabajo, la estructura jurídica del delito, los elementos de
convicción , la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos también precisan la identificación de las medidas cautelares, los datos de las
víctimas y testigos, la estructura de la teoría del caso, las salidas alternativas, la etapa
intermedia, el juicio y finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Policía
Nacional del Perú.
Estos formatos permiten registrar la información de manera ordenada y evaluar la estructura

jurídica del delito comparándola con los elementos de convicción y con la utilidad probatoria,
a fin de determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se
necesitan concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Público y la Policía Nacional
del Perú; asimismo, permite la identificación de los responsables en el trabajo en equipo y el
cumplimiento de los plazos para las diligencias.
6
El manual permitirá la comprensión y manejo de la metodologia del plan de investigación,
considerándose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigación del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Perú, se podrán elaborar planes
de investigación especificos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Público y la
Policía Nacional del Perú, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del
presente Manual.
7
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
La consolidación del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la

reforma procesal penal en nuestro pais, han generado la necesidad de abordar nuevas
formas de investigación y persecución del delito; a través de una intensa articulación entre el
Ministerio Público y la Policía Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias
en la investigación del delito.
Podemos observar que la distribución de funciones, atribuciones y sistemas de control , que

corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran más
integradas.
La Constitución establece como finalidad de la Policía Nacional prevenir, investigar y

combatir la delincuencia 1; y por otro lado precisa como atribución del Ministerio Público, la
conducción de la investigación desde su inicio.2
En este entendido, el Ministerio Público y la Policía Nacional trabajarán de manera

coordinada , en equipo, en la investigación de los delitos, para ejercitar eficazmente la acción
penal.
El propósito de este manual es contar con una metodologia (teniendo en cuenta la

experiencia nacional e internacional) que permita a fiscales y policias que la investigación
del delito se realice de manera técnica y científica , sin perjuicio que la PNP realice sus
planes operativos en la investigación del delito, con conocimiento previo al Fiscal.
CONSTlTUC ION POLlTl CA DEL PER IJ DE 1993

Artículo 166.- Finalidad de la Policía Nacio nal
La Policía Nacional tiene por final idad fundamental garant izar, mal1lcncr y restablecer el orden interno. Presta protección y ayuda
a las personas y a la comunidad . Garant iza el cumpl imi ento de las leyes y la seguridad del patrimonio público 'j del pri vado. Previene.
investiga y co mbate la delincuencia . Vigila y controla las fronteras
2
CONSTlTUCION POLlTl CA DEL PERIJ DE 1993
Artículo 159.- Atribuciones del Min isterio Público: Corresponde al Minister io Público:
1. (. .. )
4 . Condu cir desde su inicio la investigación del delit o. Con tal propósito, la Pol icía Nacional está obl igada a cumplir
los mandatos del Ministerio PlIbl ico en el ámbito de su funci ón.
5. ( . .. )
8
1.1Finalidad de la investigación del delito
La investigación del delito tiene por finalidad la obtención de conocimientos respecto a las
circunstancias o móviles en que ocurrió el hecho; determinar si el hecho es punible; la
identidad e individualización del autor o participe, asi como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relación con lo dispuesto en el artículo 321 0 del epp, puesto que
se indica que la investigación tiene como finalidad : reunir los elementos de convicción , de
cargo y de descargo, que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusación y, en su caso ,
al imputado preparar su defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las
circunstancias o móviles de la perpetración, la identidad del autor o partícipe y de la víctima ,
así como la existencia del daño causado.
¿Por qué planificar la investigación?
Los recursos en la administración pública son siempre escasos; por ello es conveniente que
se utilicen de la manera más racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigación;
además, afianzar la teoria del caso ; orientar las medidas de coerción , practicar la
incautación de bienes y los actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dónde queremos llegar y prever las acciones y recursos
que necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las
prescindibles, para concentrarnos en lo que será útil para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigación, conlleva a orientar y organizar la metodologia de

investigación adecuada al caso, para formular las hipótesis y desplegar el esfuerzo para
contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigación permite definir de manera operativa la forma como se
realizará la investigación, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y
fijando plazos.
9
Contar con un Plan de Investigación nos permite hacer el seguimiento de como se van
realizando los actos de investigación y controlar el cumplimiento de los plazos procesales;
adicionalmente, se convierte en una guia de trabajo que puede ser asumida por cualquier
fiscal o policia.
1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigación encuentra su sustento juridico en lo

establecido por el inciso 4 del articulo 65° del Código Procesal Penal 3 ; que preceptúa que es
el fiscal quien decide la estrategia de investigación adecuada al caso.
Un plan de investigación es una herramienta de trabajo para fiscales y policías que permite
ejecutar y evaluar la investigación del delito, según una programación preestablecida de
objetivos y actividades, lo que asegura transparencia , eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura del tipo penal, con el fin de
obtener los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, útiles
a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis, se determinarán los objetivos de la investigación y

verificadas que sean, se podrá elaborar una teoria del caso.
El Plan de Investigación propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la

investigación, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histórico, el control de
gestión, determinar los reajustes que sean necesarios para la preparación del juicio o el
requerimiento del sobreseimiento.
Rol del Ministerio Público y de la Policia Nacional en la investigación del delito
3
Decreto Leg islativo N°. 957 - Código Procesal Penal:
Artícu lo 65 La invest igac ión del delito.·
1. ( . .. )
4. Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigación adecuada al caso. Programará y coordinará con qu ienes corresponda
sobre el empIco de pautas. técnicas y med ios ind ispensables para la efi cacia de la misma Garantizará el derecho de defensa del imputado y
SlIS demás derechos fundamentales, así como la regu larid ad de las dil igencias correspond ientes.
10
Nuestro sistema juridico ha establecido que tanto el Ministerio Público, en su condición de
titular del ejercicio de la acción penal, como la Policia Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigación del
delito. En tal sentido, obliga a establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el
respeto y la confianza mutua, lo que conlleva a un trabajo en equipo.
La Constitución asigna al Ministerio Público el rol de conductor de la investigación y precisa

que la Policia Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institución en
el ámbito de su función .
Esta definición de roles debe ser entendida como una relación técnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y po licias deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.
Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definición y ejecución de la

estrategia de investigación 4 Para ello el fiscal , en su labor de conducción de la
investigación, debe mantener una coordinación permanente con la policía, por cuanto es el
titular del ejercicio público de la acción penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba, conforme lo prevé el inciso 1°, del artículo IV del Título Preliminar del nuevo Código
Procesal Penal, concordado con el inciso 2° del mismo artículo; es decir, respecto a la
conducción y control jurídico de los actos de investigación que realiza el Fiscal a la Policia
4
Decreto Legislati vo 957 - Código Procesal Penal
Artículo 67. Función de in vestigación de la Policía
1. ( ... )
2. Los policías que realicen funciones de in vestigac ión están obligados a apoyar al Ministerio Público para
llevar a cabo la Investi gación Preparatoria.
11
Nacional"- Es decir la conducción del fiscal no conlleva a una relación jerárquica con la
policia, sin embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones
que la Constitución y la ley les asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un comprom iso con la investigación, de manera tal que
su labor no sea sólo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de
investigación durante la recopilación de los elementos de convicción , realizar los actos de
investigación urgentes y necesarios con la Policia Nacional; es más, esta participación es la
mejor garantia para que, en caso de propiciarse una acusación conozca lo suficiente del
caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinación entre el Ministerio Público y la Policia no term ina con la investigación;

puesto que también para la etapa del juicio se requiere la planificación y participación activa
del equipo de trabajo (fiscal, po licia) incluso , los miembros de la policia son los principales
testigos en la audiencia del juicio oral. De alli la importancia del trabajo en equipo y el
respeto por la función que tanto el Ministerio Público como la Policia Nacional realizan en la
investigación del delito y el posterior juzgamiento.
La investigación como Acopio de documentos Vs. como recopilación de información:
Los actos de investigación, en el modelo anterior, han generado la acumulación de

documentos, que en muchas ocasiones no eran útiles, pertinentes ni conducentes, para
cumplir con el objetivo de la investigación.
La investigación del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la
verificación de las hipótesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe
servir para registrar de manera objetiva , sólo la información útil, pertinente y conducente
para el caso.
La investigación un proceso dinámico
5
Articul o IV. Titular de la acc ión penal:
l. El Ministeri o Público es ti tul ar de l ejercicio público de la acc ión penal en los de litos y ti ene el deber de
la carga de la prueba. Asume la conducción de la in vesti gación desde su inicio.
2. . .. Con esta finalidad conduce y contro la jurídicamente los actos de in vestigac ión que reali za la Policía
Nacional.
12
La investigación puede iniciarse a partir de la intervención de la policia en un hecho
flagrante, mediante una denuncia de parte ante el Ministerio Público o ante la Po licia
Nacional; o de oficio por el Ministerio Público o la Policía Nacional cuando llega a su
conocimiento la comisión de un delito de persecución pública. Desde el momento inicial de
recepción de la noticia criminal hasta la determinación del Fiscal por el archivo o la
formulación de la acusación, la investigación contiene una serie de etapas sujetas a plazos y
al control de las partes.
En este sentido, la investigación es un proceso dinámico que se inicia con las diligencias
preliminares realizadas por la Policía Nacional o dispuestas por el fiscal , a fin de determinar
si han tenido lugar los hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas
involucradas en el hecho"'
Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigación

estaremos en condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigación.'
Con el Plan de Investigación podremos definir: hipótesis de trabajo , ¿Cómo voy a

demostrarlas?, ¿cuáles son los elementos de convicción necesarios?; fijar las prioridades
de la investigación, establecer los plazos, conocer quiénes son los responsables de realizar
las tareas trazadas por el equipo, identificar qué recursos se requieren y con cuáles se
cuenta , evaluar los logros que se van obteniendo y definir la teoria del caso.
2. EL PLAN DE INVESTIGACiÓN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD
2.1. Justificación del Plan de Investigación
Los continuos avances en la administración de justicia y especialmente la vigencia del nuevo

Código Procesal Penal en nuestro pais, exigen un cambio en la forma de pensar y de
actuar de los operadores de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Policía
Nacional del Perú en cuanto a la investigación del delito.
Asi la desaparición de la instrucción formal del juez y la sustitución por una investigación
conducida por el fiscal ,a no sólo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias
6
Decreto Legislat ivo N", 957 - Código Procesal Penal: Artícu lo 330· Dili gencias Prel iminares.
7
El plazo legal de la invest igación prel iminar es de 20 días (inciso 2do. Articulo 334" nuevo CPP); pero. se puede fijar un plazo
mayor, dependiendo de las característi cas. complejidad y circunstancias de los hechos, mot ivando est a decisión. Vencido el plazo, el fi scal
evaluara los resultados de la invcst igac ión. para deteml inar si arch iva o fOnllali za la invest igación preparatoria.
13
(inmediación, contradictorio, concentración, valoración objetiva de la prueba), sino que
fortalece la dinámica misma del proceso, el aspecto adversarial y su efectividad para buscar
una solución real al conflicto humano que lo provoca y lo nutre; por ende el funcionario
investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada política de persecución penal en todas y
cada una de las materias de su competencia , la cual debe ser flexible, revisable y
transformable conforme exijan las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la
comunidad .
No es posible pretender que cada fiscal , en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la
política que según su criterio sea la más adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que
haya una concreta política de persecución penal que de ninguna manera deberá ser
definitiva e inmutable, debiendo tender a transformarse y adecuarse a los cambios y
realidad social. Es decir, una adecuada planificación sobre las formas de operar, las
posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede adoptar el fiscal
durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2. El Plan de Investigación aplicado a la investigación del delito
Para obtener el mayor número de elementos de convicción de cargo y descarg0 9 , es

importante tener en cuenta las necesidades de la investigación como: de peritos, analistas, y
abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:
l> ¿Con qué información cuenta al iniciar la investigación?

l> ¿Cuál es la utilidad que brinda?
l> ¿Cuáles son los recursos necesarios?
l> ¿Cómo puede acceder a ellos?
8
. Art. IV del título prelimina r del Código Procesal Penal - Decreto Legislativo 957.
9
Art. 321 Inciso 1ero del Código Procesa l Penal - Decreto Legislativo 957
14
ACCESO
Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a
materializar la investigación, quienes están en la obligación de prestar apoyo al fiscal,
conforme lo prevé el Art. 321 Inciso 2do del Código Procesal Penal. Igualmente tener la
habilidad para recurrir a la cooperación judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo
El primer eslabón para abordar el plan de investigación del delito, lo constituye el recurso
humano; por cuanto el éxito de la investigación depende en gran medida del perfil y
compromiso que tengan las personas responsables de la misma.
Fiscales y policias investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento

funcional , tales como:
rL Calidad
rL Respeto
rL Liderazgo rL Responsabilidad individual
15
r!l Efectividad
r!l Trabajo en equipo
r!l Inteligencia emocional r!l Honestidad
r!l Sentido de pertenencia r!l Lealtad
r!l Cohesión r!l Equidad
r!l Confianza en si mismo y en

los demás
r!l Autocrítica y humildad
Se trata de valores y competencias que no deben sólo quedarse a nivel individual, sino que
deben trascender al grupo con el cual se trabaja , para convertirlo en un verdadero equipo.
Alimentar estas competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicación de
cualquier técnica de investigación, aún más, si tenemos en cuenta que una de las
principales características del sistema acusatorio es la exigencia de un comportamiento
ético por quienes de alguna manera en él intervienen.
Un equipo de trabajo constituye un número determinado de personas debidamente

organizadas y articuladas con roles y funciones definidas de carácter permanente y poder de
decisión que se encuentran comprometidos con políticas, estrategias y metas comunes por
las cuales son mutuamente responsables .
En la investigación del delito, el equipo está conformado por fiscales y policias, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados , siempre que estén sustentados en los
valores mencionados en el acá pite anterior.
La experiencia de la implementación del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones

horizontales entre Fiscales y Policías en función de la investigación del delito, evitando
interpretaciones de superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones
interinstitucionales de trabajo cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan
funciones igualmente importantes y complementarias.
Afianzar los valores como: la confianza , el compañerismo, el respeto por la labor del otro, la
búsqueda del fin común ; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el
16
resultado de la investigación del delito; máxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado ,
aplicando las técnicas adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fácil , más aún cuando por tradición
efectuábamos la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tenia en cuenta
que el esfuerzo solo sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y
capaces de llegar a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean
estas a corto o largo plazo y que juntos pueden obtener mejores resultados.
Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales
orientando la investigación, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios
de prueba y los investigadores descubriendo los elementos de convicción pertinentes y
asegurando los medios de prueba recolectados legalmente.
2.2.2. Plan de investigación

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan
de investigación, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la
efectividad de la misma.
En la investigación del delito se pueden presentar tres opciones:
~ La ausencia de plan de investigación , quizás porque hemos estado

acostumbrados a trabajar de manera individual, sin un plan especifico y aún así
hemos obtenido algunos resultados buenos.
~ La existencia de un plan rígido , donde no se deja espacio alguno para el

cambio, no se admite el concepto de otros y se opta por nuestra posición como la
más acertada.
Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigación.
~ El plan de investigación debe caracterizarse por ser flexible, dinámico y ajustarse al

caso concreto . Un plan que surja del consenso y la comunicación permanente entre
los actores, conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigación.
17
En cuanto a la elaboración del plan de investigación del delito, el fiscal y el policía deben
partir del siguiente esquema de preguntas:
.~_ .. -
El plan de investigación establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se

pretende obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigación.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalúan los logros o beneficios

que se vayan obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino , si es el correcto o
simplemente redireccionar la investigación, con lo cual se estará haciendo un control de
gestión permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigación, el fiscal en compañía del policía, deben
elaborar un cronograma , utilizar técnicas que faciliten el desarrollo de las actividades
orientadas a dar respuesta a las preguntas mencionadas; analizando y depurando la
información con la que cuentan , para realizar los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la información con la cual se cuenta y establecida la conducta punible

por investigar, se hace necesario ir más allá de la simple descripción de lo sucedido, hasta
determinar sus posibles causas y consecuencias . Formular hipótesis que abarquen las
posibilidades que brinda la correcta evaluación de la información disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:
18
RElACIONAR lAS PERSONAS
INVOLUCRADAS CON OTROS HECHOS
SEMEJANTES
El Plan de Investigación debe estar integrado además por los siguientes aspectos:
EVA/.UACIÓN DE LO QUE t:X'5TE
t ~
lA DKlSIÓNDlL~I,.Oft"'.IIIIIUIIIOLO
QUl'SE VA HACEIt '_~
f + 1 = 18
El PERMANENTE CONTIIOl DE GESTION
Asimismo , la elaboración de un Plan de Investigación, permite:
~ Fortalecer los medios probatorios útiles y pertinentes para llegar a probar tanto la
existencia del delito como la responsabilidad de los imputados.
~ Contribuir a una eficiente participación de la Policía y Fiscalia en la investigación
como en el juicio, mostrando un registro histórico de la actividad investigativa.
~ Optimizar la aplicación de salidas alternativas.
~ Realizar la investigación dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado
de los recursos humanos y logisticos.
~ Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policías.
~ Consolidar la teoria del caso.
19
El plan de investigación no debe confundirse con el simple llenado de un formato que
contiene aspectos administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera
visión de lo que se va a investigar, un registro histórico de lo que va a ser útil a la
investigación y un mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestión.
2. 2. 3. La investigación del delito
La investigación del delito está orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para
coadyuvar al logro de una correcta administración de justicia, lo que implica la utilización de
una adecuada metodología de investigación.
La razón principal para utilizar una metodología de investigación, radica en que la

investigación no puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una
planeación, una conducción y control que aseguren la obtención de resultados a corto plazo
y permitan prever lo que podría suceder a largo plazo.
Además porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean
útiles, pertinentes y conducentes a los fines de la investigación y que permitan concretar la
teoría del caso que se expondrá ante la eventualidad de llegar a juicio.
Finalmente porque no puede existir celeridad , ni economía procesal sin una adecuada
investigación.
2.2.3.1. El ciclo de la investigación del delito:
20
Noticia Equipo de
Información trabajo
Planificación
Para efectos de desarrollar una investigación del delito, cumpliendo con el plan de
investigación, con la conducción y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia
con la noticia criminal , el acopio de información, la constitución de un equipo de trabajo y
finalmente el desarrollo del plan de investigación.
En el desarrollo de la investigación se puede obtener nueva información sobre hechos,

personas, bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluación de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y

procedimientos empleados para obtener los datos , toda vez que nos aportan elementos que
permiten confirmar, replantear y desechar hipótesis o proyectar nuevas diligencias y
actividades de investigación con el equipo de trabajo.
Asi , el desarrollo de la investigación se convierte en un ciclo que se repite hasta que la

información se va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite
avanzar al siguiente paso que permita tomar una adecuada decisión.
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigación
El hecho criminal o la noticia criminal , llega a conocimiento de la Policia Nacional o del

Ministerio Público de diversas maneras:
21
~ Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte) , presentadas ante las
Mesa Única de Partes de las Fiscalías Provinciales Penales Corporativas.
~ Denuncias ante las Comisarias o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Policia
Nacional recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la
via más rápida .
~ Denuncias ante la Fiscalía de la Nación, de ciudadanos , o de organismos del Estado,

en estos casos, los deriva a quien corresponda .
~ Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que
generalmente se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.
~ Denuncias en casos de flagrancia delictuaL
~ Intervenciones de oficio por medios de comunicación de difusión masiva. También

constituye un modo de enterarse de algún hecho delictuoso, en tal caso quien debe
tomar conocimiento es el Fiscal de Turno Penal.
Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en
dos grandes grupos:
~ Fuentes no formales:
Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de
comunicación (escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisión las
fotografias , por ejemplo) . En estos casos el Fiscal deberá iniciar una investigación DE
OFICIO.
~ Fuentes Formales
La noticia criminal que importa una investigación, puede llegar a través de fuentes formales,
tales como:
~ Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, juridica o su representante en
forma escrita o verbal.
o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la policía nacional o
información de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la
ocurrencia de un hecho delictuaL
22
o Pueden recibirse denuncias a través de la página web del Ministerio Público o
la Po licia Nacional.
~ Flagrancia: Comunicación de detención efectuada por la policia en intervención
directa o arresto ciudadano.
Si después de depurar y analizar la información, existen elementos penalmente relevantes,

entonces tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la
investigación, deberá realizar un análisis de la estructura juridica del delito, que le permita
definir el delito a investigar, asumir directamente la investigación o disponer que lo efectúe la
dependencia policial especializada competente, debiendo reunirse con posterioridad con el
personal policial designado al caso, para conformar el equipo de investigación y formular el
plan de investigación.
En la formulación de hipótesis se debe establecer de manera lógica las posibles soluciones

al caso investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servirá
para orientar el esfuerzo de investigación.
Continuando el ciclo de la investigación, debemos hacer énfasis en la conformación del

equipo de trabajo , teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestión que guian
la actividad en la institución.
2.2.3.3.- Gestión de casos
El concepto de gestión, por su parte, hace referencia a la acción y al efecto de gestionar o

de administrar. Se trata , por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un
propósito o de un deseo cualquiera. La noción implica además acciones para planificar,
organizar, ordenar y disponer estratégicamente.
De esta forma , la gestión supone un conjunto de trámites que se llevan a cabo para resolver
un asunto, concretar un proyecto o administrar una organización.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prácticas
que conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por
concluida la investigación.
23
En ese sentido, el fiscal en la conducción de la investigación es el responsable de decidir la
estrategia de investigación adecuada al caso , la misma que de preferencia debe
consensuarla con el personal policial especializado competente , tal como lo prevé el Art. 65
inciso 4to del Código Procesal Penal, desarrollando una verdadera gestión. y para ello se
debe tener en cuenta al abordar cualquier investigación, los siguientes aspectos:
~ Necesidades de personal
~ Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtención de información
~ Proceder a formular una hipótesis para establecer un hilo lógico de investigación
~ Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigación
~ Planear la investigación con la finalidad de identificar posibles involucrados
~ Definir roles
~ Las fuentes dónde obtener la información que necesitamos
~ Determinar los recursos con los que contamos
~ Definir las medidas de aseguramiento, preservación y custodia de los medios de
convicción obtenidos
~ Mantener la comunicación y el control de gestión de la actividad investigativa
mediante las reuniones de trabajo.
Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunirá periódicamente con el po licia

investigador, para evaluar el avance de las metas trazadas , verificar si se continua en dicho
cause o se re direcciona la misma.
2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PÚBLICO
La política criminal contemporánea plantea la selección y priorización de casos penales

relevantes para el esfuerzo estatal de lograr una sanción penal efectiva; en ese contexto el
nuevo modelo procesal penal prevé como herramienta de descongestión procesal la
aplicación de las salidas alternativas; de esa manera, el Fiscal deberá concentrar su mayor
esfuerzo en aquellos casos que llegarán a juicio oral.
Así la selección de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito,
complejidad de los casos, diversidad de imputados, connotación pública, etc., para luego
disponer las diligencias preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de
discrecionalidad que el nuevo sistema procesal penal otorga al Ministerio Público.
24
Una vez que ingresa una noticia criminal , esencialmente por fuentes formales al Ministerio
Público, conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organización corporativa
y el diseño de la nueva gestión fiscal, la primera actividad relevante que deberá realizar el
Fiscal Provincial Coordinador es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna
decisión en cuanto a continuar o poner térm ino a la persecución penal, derivándola para tal
efecto a un despacho fiscal de decisión temprana o de investigación según corresponda 10
La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitación al principio de

legalidad porque se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso
penal. Los fiscales pueden decidir abstenerse de toda actividad de investigación cuando los
hechos relatados en la denuncia:
l> No constituyen delito o no sean perseguibles por acción pública o que ésta se
encuentra extinguida . El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los
despachos no son perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la
denuncia o pedir alguna información. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar
simplemente que el ejercicio de la acción penal para el delito se ha extinguido por
prescripción, que el hecho denunciado constituye falta y no delito, etc.
l> Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimación desde el momento
mismo de la calificación de la denuncia y en algunos casos, después de los primeros
actos de investigación.
Encontramos el sustento legal para proceder en éste sentido en el Art 334 Inciso 1ro
del Código Procesal Penal, que prescribe "Si el fiscal al calificar la denuncia o
después de haber realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera
que el hecho denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se
presentan causas de extinción previstas en la ley, declarará que no procede
formalizar y continuar con la investigación preparatoria, asi como ordenará el archivo
de lo actuado"
Esta facultad que tiene el Ministerio Público, dada su condición de conductor de la

investigación del delito ", le permite resolver con celeridad los casos, evitando el
10
Reglamento de funciones de los Fisca les Coordinadores del Código Procesal Penal" - aprobado por Resolución de
la Fiscalía de la Nación Nro. 242·2007~MP- FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)
11
Art. IV T itulo Prelim inar del Código Procesal Pena inciso 1 - Decreto Legislativo 957
25
desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los
antecedentes disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la
investigación preliminar.
En un segundo nivel de selección tenemos conductas penalmente relevantes, en los

cuales existen elementos de su comisión ; hemos identificado al autor y que por
consiguiente, debiéramos perseguir; sin embargo es factible la aplicación de una
salida alternativa: principio de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el
Articulo 2do del Código Procesal Penal.
Vemos de esta manera que el Ministerio Público ejerce facultades para investigar y
resolver casos desde etapas muy tempranas y asi concentrar recursos para
perseguir eficazmente casos socialmente relevantes, a cuyo efecto será de gran
utilidad la presente herramienta "Plan de Investigación "
3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
La necesidad de formular el plan de investigación mediante la utilización de una

metodologia, obedece a criterios técnico - cientificos ya probados, que nos ayudarán a
determinar si es posible o no la reconstrucción del hecho, sustentar los resultados
conducentes al esclarecimiento de un presunto delito y la atribución de responsabilidad a
sus presuntos autores 12.
3.1 Qué es el Plan de Investigación:
El Plan de Investigación es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y po licias,

que permite ejecutar y evaluar la investigación del delito según una programación
preestablecida. El Plan de Investigación no se refiere a los Planes Operativos de la Policia
12
Código Procesal Penal . Titulo Preliminar
ARTíCULO VIII· . Legitimidad de la prueba.·
1. Todo medb de prueba será valoraoo sólo si ha sido obtenido e inoorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente
legitimo.
2. Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente , con violación del contenido esencial de os derechos
fundamentales de la persona.
3. La inobservancia de cualquier regla de garantía constitucional establecida a favor del procesado no podrá hacerse valer en su
pe~uicjo.
26
Nacional 13 ; sin embargo la Policia Nacional cuando realice planes operativos orientados a
coadyuvar la investigación del delito lo comunicará previamente al Ministerio Público, salvo
situaciones de urgencia.
El hecho de tener un plan de investigación asegura transparencia , eficiencia,

responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una técnica para el análisis de la estructura juridica con el fin de
recolectar los elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo,
útiles a la investigación del delito.
Partiendo de la formulación de hipótesis se determinarán los objetivos de la investigación y

verificada esta, se podrá elaborar una teoria del caso.
3.2 Objetivos del Plan de Investigación:
Con el Plan de Investigación buscamos cumplir los siguientes objetivos:
13
MANUAL DEL OF ICIAL DE ESTADO MA YO R DE LA PN P. RO N° 1988 - 98 - DG - PNP /
EMG.O I.J UL. 98 Titulo li t Cap. I Literal "C" y "D". Se entiende co mo plan operativo al proceso continuo que
consiste en la previsión de med idas para cumplir tareas futuras, impuestas o deduc idas para el cumplimiento de
la misión institucional.
27
N° OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN
Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado como delito en la ley

1
penal.
2 Identificar a los responsables autores y participes del hecho criminal.
Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del

3
agente.
Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones
4
de nuestra investigación.
5 Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.
6 Controlar los plazos de investigación y el cumplimiento de las metas.
7 Construir una teoria del caso.
S Aplicación de salidas alternativas
3.3. Característícas del Plan de Investigacíón:
El Plan de Investigación tiene las siguientes características.

l> Legal: Por cuanto la investigación del hecho punible, se encuentra regulada por el
Código Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigación del delito se
encuentran bajo el control de legalidad por parte del Juez de la Investigación
Preparatoria.
l> Metodológica: En el plan de investigación debe aplicarse la metodología adecuada
al caso concreto , que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y
errático. Para que, a partir del interrogante ¿Qué es lo que se busca?, señalar una
ruta para saber cómo encontrarlo y a dónde recurrir para confirmar o descartar
nuestras hipótesis.
l> Organízación: El Plan de Investigación; es una herramienta para organizar el
trabajo , estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades
y evaluando resultados ; obedece a una secuencia lógica.
l> Contínuidad: La investigación del delito, implica un proceso continuo de actividades,
puesto que por lo general en la medida que vamos recogiendo información relevante
para el esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisándola o
28
corroborándola ; con la obtención de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento
del plazo procesal o la existencia de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda
formular acusación o requerir el sobreseimiento del caso.
l> Flexible: La investigación del delito no puede ser un proceso rigido y lineal; pues
siendo nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del daño
causado a la victima 14; la conducción de la investigación estará guiada hacia la
obtención de estos propósitos y no al ciego cumplim iento de tareas.
l> Es analítico y sintético: El plan de investigación realiza una descomposición del
hecho punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal;
el análisis de esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la
información obten ida durante el proceso de investigación.
l> Explicativo-causal: El plan de investigación permite saber quién, dónde, cuándo,
cómo, por qué y para qué se perpetró el delito y con qué medios de prueba, se
cuenta para establecer la verdad de los hechos.
3. 4 Las Fases del ciclo de investigación son las siguientes:
El Plan de Investigación, requiere para su elaboración, de una información básica que

permita establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.
Conocimiento del Diligencias Análisis

hecho preliminares
Comprobación del Formulación de Preparación de

hecho hipótesis acusación y juicio
Plan de
investigación
Recopilación de
información
14
Artic ul o 11 inc 1 c. P.P.
29
La elaboración del Plan de Investigación, comprende diversas etapas, las que involucran
una serie de actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
~ Conocimiento del hecho.- Se da a través de la noticia criminal, la cual debe

contener información básica, obtenida mediante denuncia, flagrancia , hallazgo o por
cualquier medio idóneo.
~ Comprobación del hecho.- Es la verificación que se realiza de manera directa en el
mismo lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y básicos de
investigación que permitan verificar si realmente estamos en presencia de un hecho
tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
~ Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador

una vez verificada la noticia criminal , con el objeto de reunir información relativa al
hecho criminal en investigación, mediante el uso de métodos, técnicas y
procedimientos técnico-científicos , buscando la preservación de los indicios y
evidencias.
~ Formulación de hipótesis.- Las hipótesis surgen de la información recopilada
durante la investigación preliminar; las hipótesis que se formulan , buscan subsumir el
hecho denunciado dentro del tipo penal previsto, para la conducta .
La formulación de hipótesis debe estar libre de cualquier suposición que tenga origen
en prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hipótesis, se
ordenan de acuerdo con el grado de complejidad , es decir la que ofrezca mayor
cantidad de información comprobable. Aqui se determinan cuáles requieren actividad
de investigación especifica y cuáles se pueden descartar.
Esta etapa de la planificación es de suma importancia, puesto que señalará el

derrotero de nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera
conjunta entre el fiscal y el policia investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulación de las hipótesis debemos

tener en cuenta los siguientes:
Deben estar apoyadas en conocimientos previos
30
Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se
refiere
Se deben formular en términos claros, lo cual es fundamental por cuanto

constituyen una guia cierta para la investigación.
Deben tener un referente empirico, lo cual hace que pueda ser comprobable,
posible, verificable
Deben formularse en términos de uno o más hechos
~ Plan de Investigación.- A partir de la hipótesis planteada, se desarrolla el plan de

investigación en el que se establecerá cuales son las actividades de investigación
que se necesitan, con qué recursos contamos y cuales son necesarios; los
responsables de las actividades y el plazo para llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de información con la que se cuenta , se identifican los
vacios que existen y la manera de obtener los datos que la complementan ; a quiénes
recurriremos como apoyo a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos,
especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulación del plan, que la investigación

preparatoria, está sujeta al cumplimiento de plazos.
~ Recopilación y obtención de la información .- Son los actos de investigación; esta

fase estará bajo la conducción y control del fiscal , por lo que siendo un proceso
continuo , el fiscal está en la obligación de ir evaluando de manera permanente la
información que se va recopilando, pues esto le permitirá, verificar si las hipótesis de
trabajo se vienen confirmando o descartando; si es necesario un reajuste en nuestro
plan de investigación o si eventualmente debemos dar por terminada la
investigación.
Fuentes de información .- Son consideradas como fuentes de información
Personas: figuran las victimas , testigos , sospechosos y los informantes en

general.
Documentos: videos, fotografias, libros, publicaciones oficiales, periódicos y
revistas, boletines, facturas, comprobantes, panfletos y demás documentos
públicos o privados de interés para el esclarecimiento del hecho y los medios de
comunicación (cartas, correos electrónicos, fax, etc.).
31
Lugares y cosas: Escena del crimen , indicios y evidencias.
Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Articulo 189 al 191 del
CPP) ; la inspección judicial y la reconstrucción (Artículo 192 al 194 del CPP), las
pruebas especiales (Artículo 195 al 201 del CPP) y otros.
3.4.3 Actividades posteriores:
Análisis de la información .- El equipo de trabajo encargado de la investigación, deberá

realizar un profundo análisis de la información que se ha recolectado durante el desarrollo
del proceso investigativo. Si se han verificado las hipótesis formuladas, es posible plantear
una teoría para llevar el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de
no haberse verificado las hipótesis, analizará la posibilidad de redireccionar la investigación
o de lo contrario solicitar el sobreseimiento de la investigación 10.
Preparación de la Acusación y del Juicio.- Cuando el Fiscal encargado de la
investigación, considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizará toda la información
obtenida para elaborar su teoría del caso y formular acusación.
4. TEORíA DEL CASO
La teoría del caso es una herramienta de planificación y ejecución, que se va construyendo

desde la noticia criminal y se concluye con la verificación de las hipótesis, para que sirva de
fundamento en el juicio.
Llevada a cabo la investigación preparatoria, conforme al Plan de Investigación, se decidirá

si se formula acusación o se requiere el sobreseimiento de la causa 10.
Sobreseimiento
15
Decreto Legislativo N°. 957 - Cód igo Procesal Penal: TEORíA DEl CASO
Articulo 344 Decisión del Ministerio público.-
l. Dispuesta la conclusión de la lnvestigación Preparatoria, de confonnidad con el num eral 1) del
artíc ulo 343 , el Fiscal decidirá en e l plazo de quince dias s i fonnula acusación, siempre que exista
base sufi ciente para e llo, o si req ui ere el sobreseimiento de la causa.
2. (. .. )
16
Articulo 344 del NC PP: l . Dispuesta la conclusión de la In vestigac ión Preparatoria, de conformidad
con el numeral 1) de l artículo 343', el Fiscal decidirá en e l plazo de quince dias si formula acusación, siempre
que exista base sufici ente para ello, o si requiere el sobreseimiento de la ca usa ... "
32
La teoria del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por
sobre todas las cosas, un punto de vista 17, con vocación persuasiva para convencer al Juez
de la versión en competencia .
Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y
simple; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas,
son pura historia delictiva; los hechos si subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con
elementos de convicción , permiten constru ir una historia con significado penalmente
relevante denominada teoria del caso .
Entonces, la estructura de la teoria del caso, seria la siguiente:
Hechos con relevancia penal

~ Encuadrar tales hechos dentro de la norma
penal que consideramos aplicable
~ Constatar los hechos con el material
probatorio que se tiene.
La teoria del caso es como una "trama para nuestra obra" que va a tener lugar en el juicio,
por lo tanto tendrá elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos
temporales , acción, sentimientos; y, según el tipo de caso, algunos elementos serán más
importantes que otros. Y como toda obra también llevará un tema , que aunque no es un
requisito formal, será imprescindible para hacer énfasis en la trama , los personajes y las
emociones de la historia que se relata , y será una palabra o frase breve que resume la
esencia de nuestra Teoria del Caso, para mayor ilustración veamos los siguientes ejemplos:
» "Esta es la historia de muerte y horror"

» "Vamos a probar que estamos frente a un error trágico"
» "Este es el caso de una persona obsesionada "
También buscaremos que nuestra teoria del caso, cumpla ciertas especificaciones como:
~ Tenga una versión única

~ Sea sencilla y con sentido común
17
Andrés Baytelm án A. y Ma uri cio Duce J., Litigación Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lim a
2005, pp. 102.
33
~ Sea lógica y autosuficiente
~ Sea creíble y verosímil
~ Sea legalmente suficiente
~ Sea concreta pero flexible
~ Asociar el relato a un valor y/o bien jurídico
ELEMENTOS DE LA TEORíA DEL CASO
TEORíA DEL CASO
4.1. Los elementos de la teoría del caso tienen tres niveles de análisis:
4.1.1. Teoría Fáctíca: Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a

presentar al juez, reconstruido a partir del análisis de los hechos claves que han sido
controvertidos y que, en consecuencia están en disputa, y la evidencia material que
dispondremos para apoyar nuestra propia versión que encaje en un tipo penal
especifico. Es el resultado de la verificación en el marco del plan de investigación
aplicado al caso.
Para su construcción se utilizará un esquema secuencial, cronológico, coherente,

lógico y convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: ¿qué?,
¿quién?, ¿cuándo?, ¿cómo?, ¿dónde?, ¿a quién?, ¿porqué?, abordando todas las
circunstancias que rodeen al caso particular. Para una mejor comprensión del caso
se debe preparar material ilustrativo de apoyo como: fotografías , videos , diagramas,
diapositivas, cuadros, modelos, documentos y simulaciones computarizadas, que
serán utilizados durante el juicio.
34
Este esquema ejemplificado nos ayudará con nuestro cometido , veamos:
Estructura de la historia Ejemplo

I.¿Qué? (Circunstancia de acción) Apropiación de materiales de construcción de la
Municipalidad de Villa El salvador
2. ¿Quién? (Sujeto activo) Juan Pérez López
Teniente Alcalde de la Municipalidad de Villa e l

Salvador
3. ¿Cuándo? (Circunstancia de tiempo) Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.
4.¿Dónde? (Circunstancia de lugar) Distrito de Villa e l Salvador
5. ¿Cómo? (Circunstancia de modo) Utilizó el volquete de placa WU-9384 para transportar

los materiales de construcción, y utilizó éstos para
construir 02 hoteles en terrenos de su propiedad.
6.¿A quién? (Sujeto pasivo) Municipalidad de Villa el Salvador.
7. ¿Por qué? (móvil de la conducta) Animo de lucro
8.Demás circu nstancias (agravantes, . Los materiales estaban destinados a

atenuantes , grado de ejecución) Progra mas de Apoyo Social en el Distrito de
Villa el Salvador.
-El Teniente Alcalde tiene 77 años de edad.
.Delito consumado.
Estructura del tipo penal Ejemplo

1.Tipicidad -Apropiarse para si o para otro de caudales o efectos
públicos.
(verbo rector, elementos objetivos , norm ativos y - Confiados a su custodia o administración.

subjetivos)
-Funcionario o servidor público
- Dolo/culpa
2. Antijuridicidad Verificar si concurren causas de justificación
3. Culpabilidad Verificar si concurren causas de inculpabilidad
-Autor (coautor, autor mediato)

Te oría de la participación -Cómplice primario
-Cómplice secundario.
35
4.1.2. Teoría jurídíca.- Es la adecuación de lo fáctico a la norma penal aplicable. En
este nivel se evalúa los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal,
las exigencias técnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos
encajen en todos sus elementos configurativos ; para tal efecto recurriremos a la
teoría del delito.
En base a la teoria fáctica , se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los
elementos del tipo penal '8
4.1.3. Teoría probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigación,
con los cuales vamos a sustentar la teoria fáctica y jurídica. Para este efecto es importante
la revisión de la licitud de los medios de prueba 19, para luego organizarlos y establecer
estratégicamente el orden y la técnica con la que serán presentados e incorporados en el
juicio.
Recordemos que los medios de prueba no hablan por sí mismos, es necesario mostrarle al
juez y probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada

secuencia, a saber:
~ Cronológica
~ Lógica
~ Estratégica
~ Temática
~ Por orden de importancia
~ Según la primacía
~ Según la credibilidad
~ Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetoslinstrumentos; y
~ Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia
indirecta o circunstancial.
En conclusión , la esencia de la teoria del caso puede enunciarse asi: "Usar medios de
prueba (lo probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fáctico) , y
demostrar como encajan en los elementos del delito (lo jurídico)".
4.1.4. Utilidad de la teoría del caso

La teoria del caso es una herramienta muy útil y una guia práctica para lo siguiente:
~ Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad

para mostrar al Juez la teoria del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias
claves.
~ Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y
el orden de su presentación.
18
Art. 387 del Código Penal: "El funcionario o servidor público que se apropia o utili za, en cualquier
forma para sí o para otro, caudales o efectos cuya percepción, administración o custodia le estén confiados por
razón de su cargo, será reprimido con pena privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho años.
Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran destinado a fines asistenciales o a
~rogramas de apoyo social ... "
9 Art. VllI del TPNCPP: " l. Todo med io de prueba será valorado sólo si ha sido obtenido e incorporad o
al proceso por un procedimiento constitucionalmente legítimo ... "
36
~ Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.
~ Desarrollar los exámenes directos de testigos (las preguntas a los testigos serán
guiadas por aquellas proposiciones fácticas que aquél puede sostener o acreditar
con su declaración).
~ Preparar los contra - interrogatorios
~ Formular objeciones
~ Anticipar los argumentos del alegato de conclusión .
Recomendación : Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:
~ ¿Se investigaron bien los hechos?

~ ¿Qué es lo fáctico de mi teoria?
~ ¿Qué es lo jurídico de mi teoria?
~ ¿Qué es lo probatorio de mi teoría?
~ ¿Es lógica, persuasiva, creible?
~ ¿Es flexible pero concreta?
~ ¿Podré demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?
Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para
desplegar y probar nuestra teoria del caso .
37
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACiÓN (PI)
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
2. CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
3. DATOS DEL CASO
Fecha de elaboración del PI
Delito (s)
Nombre (s) del agraviado

Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
Na de Registro Policial Dependencia de origen
4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable f
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Email
3
S.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
6.HIPÓTESIS
7. OBJETIVOS
Estructura Juridica del Delito Sementos
Utilidad Fonnación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Traba;o falta)
tengo)
Modalidad
Conducta (s) (Verbo

rector)
Autor (s) (Sujeto

activo)
Partícipe (s)
Atenuante (5)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Resp onsabilidad, dolo ,

c uiDa, {Dreterintenci6 o-j
Repa ra ción civil
8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Identificación del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisión - Autoridad Ubicación física
bien custodia estado, etc.)
3
9. VíCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Pretensión (J usticia, Med idas (Atención , Un idad Responsable de

Identificación Datos de contacto
Reparación, Protección) protección, asistencia) las medidas
10. TEORíA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y Participación de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal víctimas Audiencia
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones Resultados
4
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias Resultados
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas Resultados
4
6. ELABORACiÓN Y DESARROLLO DEL PI PASO A PASO
6.2. EL CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL:
1. CODIGO UNICO DE CARPETA FISCAL

21 31 01 61 01 11 41 51 01 21 - 1 21 01 11 01 - 1 O1 O1 21 31 - 1 O1 O1 1
En esta parte de nuestro formato , tendremos un código numérico o alfa numérico, asignado
cuando ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Público, que permitirá la identificación del
caso; adicionalmente este código podrá servir para registrar información relevante
conformada por cuatro grupos: el primero contiene el código de la Fiscalia de origen
(compuesto de la siguiente manera: los dos primeros números identifican el distrito judicial,
los dos siguientes si es instancia superior o provincial, el quinto y sexto es identificador del
lugar de sede de la fiscalía; el sétimo y octavo corresponde a la especialización, y los dos
últimos son el correlativo de la fiscalia); el segundo bloque identifica el año que corresponde
al registro ; el tercero es el número correlativo del caso, y el último bloque identifica si es
carpeta principal o incidente.
6.2. EL CÓDIGO ÚNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
2. CODIGO UNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

21 01 11 01 - 1 01 11 91 21 21 - 1 01 - 1 21 31 01 11 - IJ IR 1- IP lE 1- 1 1
6.3. DATOS DEL CASO:
4
3. DATOS DEL CASO
Delito (s)
Nombre (s) del agraviado

Nombre (s) del Investigado (s) (s) y/o Representante (s)
Datos de ubicación Datos de ubicación
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable Datos de ubicación
Dirección
Nombre del Abogado Teléfono
Email
En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos más relevantes del caso que
estamos investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado;
así mismo nos permitirá registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros
responsables y el abogado defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio
de la investigación, a los efectos del control de los plazos y otros; así como el número de
registro del caso en la Policia y la dependencia de origen para facilitar la ubicación y control
del caso en la Policía Nacional, según corresponda .
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
Fiscal asignado
Despacho Fiscal
Teléfono
Email
Superior Responsable f
Instructor
Unidad Policial
Competente Teléfono
Email
Otros integrantes
Fechas de sesiones de
Teléfono trabajo
Emall
Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigación debe ser desarrollado en un

equipo formado por el fiscal y el policía, anotando también a los órganos de apoyo; como
son peritos, médicos legistas y en general cualquier otra persona o institución que pueda
4
aportar información valiosa para la investigación; en esta parte del formato se identifican a
los componentes del equipo de manera fácil, registrando todos los datos necesarios para su
ubicación; asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas
de sesiones de trabajo)
6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
S.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En esta parte del formato se consignaran de manera resumida , los hechos que serán
materia de investigación; circunscribiéndolos estrictamente a los hechos juridicamente
relevantes. No debemos confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy común que
las denuncias consignen una serie de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no
requerirán ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia ; por lo que deben ser
descritos objetivamente.
La precisión con la que describamos los hechos nos permitirá reducir el riesgo de realizar
actos de investigación inútiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener
en cuenta que una correcta descripción de los hechos debe contener lo siguiente:
¡.. Ubicación precisa y descripción del lugar de los hechos.
¡.. Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha .
¡.. Descripción del hecho y del modo en que se presume ocurrió.
¡.. Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.
¡.. Nombres y/o apelativos de los posibles autores y participes en la comisión de los
hechos.
¡.. Identificación de víctimas , agraviados y testigos.
¡.. Origen o fuente de la información relevante .
6.6. HIPÓTESIS:
4
6.HIPÓTESIS
Aqui colocaremos las hipótesis que servirán para orientar la investigación.
6.7. OBJETIVOS:
7. OBJETIVOS
Estructura Juridica del Delito Sementos
Utilidad Fonnación Diligencias
de
probatoria de los a realizar
Tipo penal Articulo Convicción
(Lo que Equipos de (Lo que Responsable Plazo Resultado
(lo que
demuestra) Traba;o falta)
tengo)
Modalidad
Conducta (s) (Verbo

rector)
Autor (s) (Sujeto

activo)
Partícipe (s)
Atenuante (5)
Agravante (s)
Elementos
Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
cuiDa, {Dreterintenci6 o-j
Repara ción civil
Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera
concreta trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que
vamos a investigar, con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos,
quién será el responsable de recogerlos y en qué plazo.
De manera vertical , tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado , en
las partes que corresponderian a la estructura juridica del delito imputado:
~ Conducta Tipica - Verbo Rector.- Aqui debemos consignar el hecho tipico y su
modalidad: (matar, apropiarse, engañar, despojar etc.)
~ Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto
autor o coautores, inmediatos y/o mediatos.
4
~ Participes - Cómplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en
este cuadro.
~ Agravantes.- Consignaremos en esta casilla , cuando corresponda, aquellas
conductas relacionadas con el tipo base, a las que nuestro código penal le asigna la
consideración de agravantes. (2 ó más personas, funcionario en ejercicio de su
función etc.)
~ Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha
establecido como condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden
estar referidas a la condición del autor (funcionario público, el juez, abogado, médico,
etc.) o en relación al hecho (que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes
destinados a fines asistenciales o a programas de apoyo social, etc.)
~ Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad
subjetiva, se actuó con dolo, culpa , resultado preterintencional.
~ Reparación Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirán determinar el
monto y modo de la reparación civil, siempre que exista actor civil.
En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propósito identificar los
elementos de convicción que servirán para acreditar cada elemento de la estructura del
delito descrita en la columna vertical; asimismo planificar la recolección de medios de
prueba que no tenemos y que requerimos para comprobar o descartar nuestra hipótesis de
trabajo; y estos son:
~ Elementos de convicción con los que contamos (lo que tenemos) .- Aqui se
registra, todos los medios con los que contamos al momento de la elaboración del
plan de investigación (actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)
~ Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qué voy a probar con cada
elemento de convicción ; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible
o no sustentar objetivamente nuestra teoria del caso .
~ Diligencias a realizar (lo que falta) .- Una vez identificado lo que tenemos y lo que
queremos probar, estamos en condiciones de saber qué otros elementos de
convicción requerimos para completar nuestra investigación.
~ Responsable.- Cada actividad de la investigación, debe ser asumida por un
integrante del equipo; a los efectos de garantizar su realización , este cuadro nos
permite evaluar la realización de las tares.
4
~ Plazo.- Como hemos señalado, la investigación, está sujeta a plazos, por ello es
necesario que internamente el equipo de investigación se fije términos perentorios
para la realización de las tareas .
~ Resultados .- Este cuadro nos permitirá realizar la verificación del cumplimiento de
las tareas, se podrá ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los
actos de investigación.
6 8 MEDIDAS SOBRE LOS BIENES'

Identificación del Responsable de la Observaciones (Plazo,
Decisión - Autoridad Ubicación física
bien custodia eS1ado, etc.)
El Código Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes
que se encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que deberán ser
registradas en este cuadro , por cuanto sobre ellos se deberá tomar una decisión definitiva al
concluir la investigación.
6.9. VíCTIMAS :
9. VíCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Pretensión (Justic ia. Med idas (Atención , Unidad Responsable de

Reparación, Protección) protecc ión , asistencia) las medidas
..
El Proceso Penal no solo debe preocuparse de la sanClon al responsable, SinO darle a la
víctima la satisfacción por el daño sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a
nuestra jurisprudencia, es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurídico; de allí la
importancia de identificar a la víctima , registrar la forma de ubicarla, así como conocer su
pretensión.
Por otro lado, existirán casos en donde la víctima o testigo necesitará ser derivada a la
unidad de protección de víctimas y testigos, por lo que se deberá establecer este contacto a
los efectos del juicio.
4
6.10. TEORíA DEL CASO:
10. TEORíA DEL CASO
Fáctico:
Jurídico:
Probatorio:
En esta parte del formato , anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido
construyendo desde el inicio de la investigación, después de verificadas la hipótesis y
deberá considerar los tres aspecto; fáctico, jurídico y probatorio.
6.11 . SALIDAS ALTERNATIVAS:
11. SAUDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y Participación de las Resultado de la

Fecha Seguimiento
etapa procesal víctimas Audiencia
En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de

oportunidad, acuerdo reparatorio, terminación anticipada, conclusión anticipada, proceso
inmediato); si este se produjo antes o después de la formalización de la investigación; la
fecha de realización , acuerdos, si se citó a la víctima y si concurrió y de ser el caso la
decisión judicial y el control de su cumplimiento .
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. ETAPA INTERMEDIA
12. ETAPA INTERMEDIA
4
En este bloque se consignará el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado
de la audiencia.
613 JUICIO·
13. JUICIO
En esta parte se consigna la información importante del juicio, si el juez ha realizado

actuación de pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoración de la prueba de los
jueces; si la sentencia fue absolutoria o condenatoria , las penas y consecuencias
accesorias, retiro de la acusación y otros.
6.14. CONTROL DE LA EJECUCiÓN DE LA PENA:
14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
En esta parte se consignará el seguimiento de la ejecución de la pena, cumplimiento de la

reparación civil y consecuencias accesorias.
Medidas de Coerción Personal

Imputado Tipo de medida Fecha de inicio de la Fecha de Vencimiento
(detención policial , medida de la medida
detención preliminar,
arresto ciudadano,
prisión preventiva,
comparecenCIa,
impedimento de
salida, internación
preventiva)
4
,
CASOS PRACTicas
5
CASO N° 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupción de funcionario):
Lima , 15 de enero del 2010 , el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha ,
se intervino a Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, quien conducía el vehículo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota
del año 2007, de placa SO-2345 , en la intersección de las avenidas Abancay y Emancipación , en el cercado de Lima y
sobrepasó una luz roja , por lo que el suscrito le solicitó la entrega de documentos (ONI Licencia de conducir, tarjeta de
propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: "ya pues
jefe", actitud que tendría por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sanción administrativa
respectiva .
PLAN DE INVESTIGACION (PI)
LlMA- PERU
1. CÓDIGO ÚNICO DE CARPETA FISCAL
5
3. DATOS DEL CASO
Delito (s) CONTRA LA ADMINISTRACION PÚBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS

Nombre (s) del Investigado
Edgar E. POMAYAY Nombre (s) del agraviado (s) ylo EL ESTADO (Procurador especializado
(s)
GUTIÉRREZ Representante (s) en delitos de corrupción)
Datos de ubicación
Lugar de los hechos Lima Fecha y hora de los hechos 15 de enero del 2010
15 de enero del2010 Tercero Civilmente Responsable
Abogado Dirección ~Teléfono . Email.

Despacho Fiscal 1° DPI-FPPCL Fiscal asignado (Email-Teléfono) José Gutiérrez Miranda

Superior Responsable I Mayor PNP : Pedro Suarez 987675345
Unidad Policial Comisaría de Cotabambas Instructor
(Email- Teléfono) SOT Juan Silva Rojas - 999342345
Otros integrantes Datos de Fechas de

ubicación sesiones de trabajo
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES
En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido por la autoridac
policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringidc
una norma de tránsito.
6. HIPOTESIS
El señor Edgar Pomayay, entregó un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa , para evitar ser sancionado.
5
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica del delito
Elementos de
Tipo penal Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Convicción Responsable Plazo Resultado
Articulo (383) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
(lo que tengo)
Modalidad
Conducta (s) Acta de incautación Declaración del SOB Marco Instructor J uan Silva Rojas Instructor Juan Silva
del dinero. La existencia de dádiva Novoa Celiz 2 horas Rojas
(Verbo rector)
Autor (s)
Parte de intervención Identificación del Ficha de RENIEC Instructor Juan Silva Rojas 1 horas Instructor Juan Silva
(Sujeto activo)
imputado Brevete, Rojas
Participe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos
especiales del tipo
Declaración del SOB Marco Instructor Juan Silva Rojas Instructor Juan Silva
Parte de intervención. Novoa Celiz Rojas
Responsabilidad, dolo,
culpa. (preterintención) Acta de incautación del
dinero
Reparación civil
5
Observaciones
Identificación del bien Decisión - Autoridad Ubicación física Responsable de la custodia
(Plazo, estado, etc.)
Un billete de diez nuevos Almacén de bienes Almacén de bienes Jefe de Almacén
soles incautados, evidencias y incautados, Sr. Custodio Cadena
otros del MP de Lima evidencias y otros del
MP de Lima
9. VICTIMA (agraviado, actor civil y TESTIGOS
Pretensión Medidas Unidad Responsable de las

(Justicia, Reparación, Protección) (Atención , protección , asistencia) medidas
Justicia X Almacén de bienes

EL ESTADO Procurador Público incautados, evidencias y otros Jefe de Almacén
del MP de Lima Sr. Custodio Cadena
10. TEORIA DEL CASO
5
Fáctico :
En fecha 15 de enero del 2010 , siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, fue intervenido
por la autoridad policial en circunstancias que pretendió entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar
ser sancionado, al haber infringido una norma de tránsito.
Jurídico
Edgar Edú Pomayay Gutiérrez, es autor del delito previsto en el artículo 399 0 1er. Párrafo del Código Penal
Probatorio:
r
Par e de inte rvención ; acta ( e incautación del dinero; declaració del SOB Marco N ovoa Celiz I

Resultado de la Audiencia SeguimientoTioo de Salida v etaoa orocesal
Terminación Se impuso una pena de 3 años
17 de enero
AnticipadaFecha Participación suspendida y una reparación civil de
2010
de las víctimas SI. 500
12. ETAPA INTERMEDIA I

13. JUICIO
5
CASO N° 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupción :

La Gerencia Central de Denuncias y Participación Ciudadana de la Contraloría General de la República emitió con fecha 5 de
diciembre de 2007 el Informe de Verificación de Denuncia W 01-2007-GCG-GDCP , en el Consejo Nacional de Tasaciones -
CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis Araujo Vélez, Jefe de la División de la Policía Adscrita a la
Contraloría General de la República, remitió a la Mesa Única de Partes de las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción
de Funcionarios el Oficio W 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible adquirido por
el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14 ,620 .00 , fue
5
utilizado en 3 vehículos no pertenecientes al CONATA, que en aquella época contaba con seis unidades vehiculares y si bien en
las copias de los vales de combustible, se aprecia que en éstos se consignan que el combustible ha sido consumido por el
vehículo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta
información no guarda relación con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los vehículos
asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006 ,
habiéndose logrado identificar a dichos vehículos así como a sus propietarios.
N" PLACA DE TIPO DE VEHíCULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00

PICK-UP GENERALES
3 ZPG-934 AUTOMÓVIL VíCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00
Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculación con el funcionario MATEO PINEDO
TORPOCO, quien ostentaba la condición de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluación (entre
los años 2004 a 2006). Así se tiene que el automóvil de placa de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de
placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, de la cual el denunciado es
Presidente de Directorio, y el vehículo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Víctor Gutiérrez Olascoaga , chofer de
MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vélez
Comandante PNP,
5
Jefe de la DIVPACGR
PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA - PERU

1. CODIGO UNICO DE CARPETA FISCAL
21 31 01 61 01 11 41 51 01 21 - 1 21 01 ti 01 - 1 01 01 21 31 - 1 01 01 1t
3. DATOS DEL CASO

Delito (s) PECULADO
Nombre (s) del Mateo Pinedo Torpoco Nombre (s) del El Estado - Procuraduría Pública
Investigado (s) Jr. Las Camelias 912 agraviado (s) ylo Especializada en Delitos de Corrupción de
Datos de ubicación Tarapoto- San Martin Representante (s) Funcionarios
Lugar de los Ciudad de Lima Fecha y hora de los
Enero de 2004 a setiembre de 2006
hechos hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del PEI 01 dejuniode2010
Responsable
Abogado de Pinedo José Tobar Figueroa Dirección-Tel. Email. 987654321
Registro Policial 256-2010-DIRCOCOR Dependencia Policial Dirección contra la corrupción
5
Alberto Pérez Toledo
Octava Fiscalía Especializada en Fiscal asignado (Email
Despacho Fiscal aperez@mpfn.gob.pe
Delitos de Corrupción de - Teléfono)
Funcionarios
912345678
Dirección Contra la Corrupción - Instructor
Comandante PNP Manuel Rosales Tello
División de Apoyo al Ministerio mrosales@pnp.gob.pe
Unidad Policial (Email - Teléfono)
Publico - DIVAMP 963852741
adomingu
Otros integrantes Oficina de Criminalística - OFICRI Datos de
ez@pnp.g Fechas
Alejandro Dominguez Rivas ubicación
ob.pe sesiones de trabajo
951963987
5
Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006 , al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumió e110% del total de
combustible adquirido por el CONATA equivalente a la suma de 5/.14 ,620.00, en 3 veh iculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales
de combustible se consignan que el mismo ha sido consumido por el vehiculo de placa ABC-123 asignado, esta información no guarda relación con el reporte
remitido por la empresa Grifos Unidos S.A. , correspondiente a los veh iculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el año 2004 a julio de 2006 y
de agosto a setiembre de 2006 , habiéndose logrado identificar a dichos vehiculos asi como a sus propietarios, conforme a la siguiente relación:
N° PLACA DE TIPO DE VEHicULO PROPIETARIO REGISTRADO MONTO
RODAJE COMBUSTIBLE
UTILIZADO
(en nuevos soles)
1 PGI-433 AUTOMÓVIL MATEO PINEDO TORPOCO 13,600.00
2 LQJ-217 CAMIONETA RODAJES S.A. CONTRATISTAS 640.00

PICK·UP GENERALES
3 ZPG·934 AUTOMÓVIL ViCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA 380.00
TOTAL 14,620.00
6. HIPÓTESIS
1. MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio
y de terceros .
2. Existe un hurto sistemático de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A. , quienes han fraguado
registros de consumo a fin de que dicho combustible sustraído figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3. Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO , Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos
Unidos S.A. , para simular la entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos
expresados en los vales.
6
7. OBJETIVOS
Estructura jurídica
del delito
Elementos de Convicción Utilidad probatoria Diligencias a realizar
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta) Responsable Plazo Resultado
Articulo 387 1er
párrafo
Conducta (s) - Resolu ción que - Testimonios del - PNP - 60 dias Pendiente
(Verbo rector) aprueba el Plan de chofer del vehículo Manuel
Adquisiciones de - Ingreso de de MATEO PINEDO Rosales Tello
Apropiarse/utilizar en CONATA. combustible de TORPOCO .
cualquier forma - Expediente manera legal a la - Testimonio del
Administrativo CONATA. chofer del vehículo
con el acta de de CONATA.
recepción - Testimonio de
- Informe de Contraloría - Apropiación y trabajadores del
e Informe de Auditoria utilización del Grifo.
combustible por parte - Registro de
del denunciado de su propiedad de los
empresa y de su veh ículos que
- Constancia de chofer recibieron el - Perito -
asignación de ve hículo - Derecho que tu vo el combustible. OFICRI
de placa ABC-123 autor de recibir el - Pericia grafotécnica Alejandro
combustible en vales de los vales Domínguez
Rivas
- Peritaje sobre el
- Perito -
recorrido y consu mo
OFICRI
de combustible del Alejandro
veh ícu lo de placa Dominguez
ABC-123. Rivas
6
Autor (s) - Copia del DNI y Ficha - Ciudadania y - Entrevista con el - Fiscal y PNP 30 dias Pendiente
(Sujeto activo) RENIEC mayoria de edad autor del informe. Manuel
- Informe de la - Relación del (como se llegó a la Rosales Tello
MATEO PINEDO Contraloria e Informe funcionario con la conclusión)
TORPOCO de Auditoria. apropiación de - Declaraciones - PNP -
combustible Juradas de bienes Manuel
y rentas del autor Rosales Tello
- Arraigo domiciliario
y laboral (para fines
del proceso)
Partícipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
6
Elementos - Registros Públicos de - Aumento de su - Requerir Investigador 90 días Pendiente
Especiales del Tipo. bienes muebles e patrimonio Resolución de
inmuebles del autor y nombramiento.
(Funcionario Público, de la familia . - Aumento de su iCondición de
caudales bajo su patrimonio. funcionario Público)
custodia , para sí o - Registro de propiedad
para otro) vehicular. - Los vehículos en los - ROF, MOF , RIT
que se uso el oficios, memos,
combustible son cuadernos o
ajenos a la función registros de
del denunciado pues recepción de los
son de su propiedad , vales (acreditar
de su empresa y de ad min istración
su chofer. No es custodia y
usado en su vehículo disposición de
asignado. caudales y/o
efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario ,
Tributario y Bursátil
y Movimiento
Migratorio
(Aumento de su
patrimonio más allá
de sus ingresos
propios)
- Inscripción del
SOAT
Responsabilidad - Reglamento de usos - Se describe cuales Obtenido

(Dolo, culpa, de veh ícu los son las funciones, por
asignados lo que el funcionario
preterintención) - Directiva sobre el uso no puede argumentar
En el presente caso de vales de desconocimiento
DOLO combustible
Reparación civil - Informe de Contraloría - Pericia (monto de la

e Informe de Auditoria reparación).
6
8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Observaciones
Ubicación Responsable
Decisión - Autoridad (Plazo, estado,
Identificación del Bien fisica de la Custodia
etc.)
9. VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS I

Víctimas Datos de Pretensión Información y Medidas Unidad
(Identificación) contacto aportes (atención, Responsable de
protección, las medidas
asistencia)
El Estado Peruano - Comité Procurador Público

Nacional de Tasaciones Especializado en Justicia X
Delitos de Corrupción Reparacion X
Protección
6
10. TEORIA DEL CASO
6
Fáctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institución Publica CONATA,
se apropió y utilizó indebidamente, para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehículos ajenos a dicha entidad : 1) En el automóvil de placa PGI-433 , de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad
de la empresa Rodajes SA Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehículo de placa ZPG-934, de propiedad de Víctor
Gutiérrez Olascoaga , chofer de MATEO PINEDO TORPOCO ,
el monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valiéndose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehículo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha
entidad asignado a su persona en condición de Presidente Ejecutivo,
Jurídico
"El funcionario publico MATEO PINEDO TORPOCO se apropió y utilizó, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo
su administración por razón de su cargo , beneficiándose a sr y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el articulo 387 0 primer párrafo del
Código Pena como delito de peculado doloso.
Probatorio
- Resolución Administrativa de nombramiento.

- 298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado , conforme los oficíos de remisión
efectuados por la Gerencia de Administración.
- Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos SA desde enero de 2004 a setiembre de 2006 , de donde se
obtiene la información que se abasteció a los tres vehículos de relación directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
- Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehículos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de
consumo de CONATA pertenecen a las personas señaladas en el fundamento factico .
- Reglamento de uso de vehículos asignados
- Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitución de la empresa Rodajes SA Contratistas Generales donde se aprecia la
calidad de socio y fundador del denunciado.
- Directiva Interna de uso de combustible.
- Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes SA Contratistas Generales , del Gerente
Administrador de CONATA.
11. SALIDAS ALTERNATIVAS 6

Tipo de Salida Participación de las
Fecha Resultado de la Audiencia
víctimas

13. JUICIO
IResultados
6
CASO N° 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza , denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con
fecha 11 del mismo mes y año, habian recibido una llamada telefónica, a 18.30 horas aproximadamente , a su teléfono fijo Nro. 270659 , proveniente del
Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino , quien le solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar
contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunicó tal hecho a la Fiscalia Corporativa Mixta de la Esperanza ; organizándose la negociación para la entrega del dinero ,
acordándose que ello, se realizaria en el domicilio de las agraviadas, el dia 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chávez N° 546 , distrito de La
Esperanza , observaron la presencia de dos sujetos, que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM , sin placas
de rodaje; tocando el claxon ; observando también , que el sujeto que iba de pasajero en el vehiculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble
y al salir la denunciante conversó con ella y posteriormente salieron , dándose una vuelta a la manzana , para luego , retornar a la casa de ésta y siendo
que el pasajero de la moto, se acercó a la puerta y recibió un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretendia subir a la motocicleta , fueron
intervenidos los dos sujetos por el personal policial , en momentos en que pretendian fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor
de la motocicleta.
Identificándose a los sujetos, como José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrándoseles en posesión de este último un teléfono
celular marca Nokia color negro con número de abonado 949227050 , y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.
PLAN DE INVESTIGACION (PI)

LlMA-PERU
1. CuDIGO UNICO DE CARPETA FISCAL

21 31 01 61 01 11 41 51 01 21 - 1 21 01 11 01 - 1 01 01 21 31 - 1 01 01 1
6
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSION
Delito (s)
José Andrés Pérez Portal Nombre (s) de la (s) Lucy Juan Romano Loayza .
Nombre (s) del
Alejandro Huanta Vaca Víctima (s) ylo Rosaura Romano Loayza.
Investigado (s)
Isidoro Peña Vilca Representante (s)
Lugar de los
Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 11 de Abril del 2010
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del PEI 11 de Abril del 2010.
Responsable
Fiscalía Corporativa Mixta de La Fiscal asignado
Fiscalía Willian Medina Zambrano
Esperanza (Email - Teléfono)
Instructor
DEPINCRI-NORTE SOB PNP Robert Antonio Vegas Martín
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
6
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza , denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron
una llamada telefónica , a su teléfono fijo Nro. 270659 , proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo
masculino, quien les solicitó la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares .
Con fecha 12 de abril de 2010 , siendo las 18.00 horas José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por
personal policial, en circunstancias que pretendían fugar de la calle Jorge Chávez N° 546 , distrito de La Esperanza , luego de haber
recibido la suma de SI. 20,000.00 producto de las amenazas contra Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza .
6. HIPOTESIS
1. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organización criminal que se dedica a la extorsión y otros
delitos.
2. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botín por hechos ilícitos que
habrían cometido juntos.
3. José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada ,
aprovecharon para hacerse pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsión.
4. Lucy Juan Romano Loayza , debía a José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca , la suma de S/.20,000 .00 y para evadir el
pago, formuló una denuncia falsa , logrando inducir a error a las autoridades.
7
7. OBJETIVOS
del delito
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 200, Sto.

Párrafo, literal "e"
•ag raviadas.
Denuncia de las • Visualización de las
llamadas telefónicas
• Willian Medina
Zambrano
10 horas
Que se produjeron del teléfono incautado . .SOB PNP

• Acta preparatoria de
llamadas
recepción de dinero y • Levantamiento del Robert Antonio
fotocopia de billetes. amenazantes y que se secreto de las Vegas Martín
recibió los SI. comunicaciones del
Conducta (s) •de billetes
Acta verificación
incautados
20,000.00 teléfono de la
(verbo rector) agraviada y de los
Obligar mediante •agraviadas
Declaración de las detenidos.
amenaza la entrega de • Declaración de los
5 /.20,000.00
•incautación
Acta de
del
imputados.
• Acta de
vehículo, del teléfono. reconocimiento de voz
• Acta de
intervención
de los detenidos.
• Declaración de los
policías intervinientes.
• Acta de Intervención • Antecedentes. • Willian Medina 5 horas
Policial. • Plena identificación de Zambrano
Autor (s) • Actas de registro los deten idos. • SOB PNP
personal e incautación Que los detenidos • Confirmación de la Robert Antonio
(Sujeto activo) fueron los que
• José Andrés Pérez
• Acta de Situación incautación del dinero Vegas Martín
vehicular. recibieron el dinero . y la moto .
Portal
• Isidoro Peña Vilca
• Actas de registro • Información de
domiciliario SUNARP sobre el
• Acta de Visualización vehículo.
de memoria telefónica
Partícipe (s)
7
Agravante (s)
•ag raviadas.
Denuncia de las • Declaración de los
policias intervinientes.
Dos ó más • Declaración de los
•intervención
Acta de
imputados.
Elementos
Especiales del
Tipo
• Articulo 3° de la
convención de Viena.
Responsabilidad • Todas las
(Dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho,
prueban la intención .
Doloso
8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)

Observaciones
Ubicación
Identificación del Bien Decisión - Autoridad Custodia (Plazo, estado,
Física
etc.)
Motocicleta marca RTM , sin placa, color negra Confirmación de la Incautación, Almacén del M.P. Jefe del almacén Estado regular,
registro fotográfico. del M.P. devolución al
propietario.
Teléfono celular Confirmación de la Incautación,
registro fotográfico.
Dinero Registro fotocopiado, devolución a
las agraviadas.
7
9. VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS I
Datos de Pretensión Información y Medidas Unidad
Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (Atención, Responsable de
(Identificación) Protección) protección, las medidas
asistencia)
• Lucy Juan Romano Teléfono de domicilio

Loayza Custodia y vigilancia Comisaria de la
• Rosaura Romano Policial Esperanza.
Loayza
10. TEORIA DEL CASO
7
Fáctico:
El día 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefónica , por parte de José Andrés Pérez
Portal y Alejandro Huanta Vaca, quienes les solicitaron la suma de SI. 20,000 .00 nuevos soles , a cambio de no atentar contra su vida y la de sus
familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial , cuando pretendían fugar de la calle Jorge Chávez N°
546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.
urídico:
José Andrés Pérez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza ,
ara obtener como beneficio económico la suma de SI. 20,000.00 ; acción re rimida or el artículo 2000 5to . Párrafo literal "e" del Código Penal.
Probatorio:
o Declaraciones de las Agraviadas.
o Acta de Recepción de fotocopia de dinero (billetes).
o Actas de registro personal de Incautación de dinero (billetes) y vehículo menor (moto).
o Declaración de los efectivos policiales que intervinieron en la detención.
o Teléfono incautado
o Acta de Visualización Lectura y transcripción de memoria telefónica .
o Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron entrega .

7
Participación de las
Tipo de Salida Fecha Resultado de la Audiencia
víctimas
Terminación anticipada 25 años de pena privativa de libertad

13. JUICIO
IResultados
7
CASO N° 4
Con fecha 19 de marzo de 2010 , siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas W . 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como "VICO"
quien posteriormente fue identificado como Manuel Froylán Palacios, en circunstancias en que éste conjuntamente con la fémina ,
identificada como Claudia Paredes Cueva , se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo "ketes" al parecer droga ; luego
de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontró cerca de la ventana de la sala , envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrón revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul , se halló una bolsa de plástico color transparente, conteniendo en su
interior 600 envoltorios tipo "ketes", hechos de papel periódico, conteniendo cada uno de éstos, una sustancia blanco pulverulenta, así
como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta céntimos, veinte céntimos y diez
céntimos y dos cajas de cigarrillo marca "Latino", tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos cajetillas de cigarro abiertas marca Casino
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)

LlMA- PERU

21 31 01 61 01 11 41 51 01 21 - 1 21 01 11 01 - 1 01 01 21 31 - 1 01 01 11
7
3. DATOS DEL CASO
DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILlCITO DE DROGAS
Delito (s)
Nombre (s) del Manuel Froylán Palacios y Carla Nombre (s) de la (s) El Estado
Investigado (s) Paredes Cueva Víctima (s) ylo
Representante (s)
Lugar de los Distrito de La Esperanza Fecha de los hechos 19 de Marzo del 2010
hechos
Fecha de Tercero Civilmente
elaboración del PEI Responsable
Fiscalía Provincial Corporativa Mixta Fiscal asignado
Fiscalía Carlos Rabanal Mendoza.
de Huaral. (Email - Teléfono)
Instructor
DEPANDRO - HUACHO. SOB. PNP Pablo Castrejón Bardales
Dato
Otros integrantes
s de Fechas
ubic Sesiones de trabajo
ació
n.
7
5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes
Cueva dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas W . 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se
encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo "ketes", al parecer droga .
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontró
una bolsa de plástico transparente y en su interior 600 envoltorios tipo "ketes", hechos de papel periódico, conteniendo una sustancia
blanco pulverulenta, al parecer Cocaína y SI. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol , cincuenta céntimos,
veinte céntimos y diez céntimos .
6. HIPOTESIS
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organización criminal dedicada a la Micro Comercialización de
Drogas.
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunión privada pensando continuar la reunión hasta
consumir toda la droga por ellos adquirida.
Manuel Froylán Palacios y Carla Paredes Cueva , estaban comercializando pasta básica de cocaína.
7. OBJETIVOS
del delito
Tipo penal- (lo que tengo) (Lo que demuestra) (Lo que falta)
Responsable Plazo Resultado
Articulo 298, 1er.
Párrafo
7
• Acta de intervención • Declaración • Dr. Carlos 5 dias Pendiente
policial , registro Existencia de droga y testimonial del Rabanal
domiciliario, comiso de comercialización de la personal policial Mendoza.
drogas e incautación de misma por parte de los interviniente. • SOBo PNP Pablo
bienes. detenidos. • Pericia quimica de Castrejón
Conducta (s) la droga Bardales
• Acta de reg istro
(verbo rector) personal. comisada, para
Promover la determinar el peso
comercialización de • Acta de orientación , y tipo de droga.
descarte y pesaje de
drogas • Declaración de
drogas.
detenidos
• Resultado de la prueba
de sarro ungueal en los
intervenidos.
• Acta de Intervención • Antecedentes • Dr. Carlos 10 dias

Policial. policiales, Rabanal para
• Actas de reg istro penales y Mendoza. gestión .
personal e incautación judiciales y • SOBo PNP Pablo
• Actas de reg istro requisitorias Castrejón 60 días
domiciliario Para individualizar y vígentes. Bardales para
analizar la existencia de resultados
Autor (s) • Documento de
criminalidad organizada
• Ficha penologica.
(Sujeto Activo)
identidad • Antecedentes
laborales.
• Reg istros de
• Manuel Froylán propiedad
Palacios inmueble de
SUNARP
• Claudia Paredes
• Levantamiento
Cueva del secreto
financiero y
bancario.
• Movimiento
migratorio.
Partícipe (s)
7
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
• Artículo 3° de la
convención de Viena.
Responsabilidad • Todas las
(dolo, culpa, circunstancias que
preterintención) rodean el hecho ,
Doloso prueban la intención.

Ubicación Observaciones
Identificación del Bien Decisión - Autoridad Custodia
física (Plazo, estado, etc.)
Dos televisores marca Samsung , pantalla Plana Confirmación de la Incautación ;
de treinta y dos Pulgadas a color. juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de In vestigación
preparatoria
Un DVD marca Recco. Confirmación de la Incautación;
juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de In vestigación
preparatoria
Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color Confirmación de la Incautación;
blanco. juzgado de investigación OFECOD PNP Plazo de In vestigación
preparatoria
Inmueble Micaela Bastidas W . 258 La Esperanza Requerimiento de embargo en
Alta - Huaral forma de inscripción
8
9. VICTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS

Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (atención, Responsable de
asistencia)
El Estado, representado por

el Procurador encargado de
los asuntos relativos a
Tráfico llicito de Drogas
10. TEORIA DEL CASO
8
Fáctico:
EI19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la
calle Micaela Bastidas N°. 258 - La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta básica de cocaina distribuidos en "ketes".
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel periódico tipo "ketes", en una bolsa de plástico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de
Pasta Básica de Cocaina, destinado a la comercialización y SI. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol , cincuenta céntimos,
veinte céntimos y diez céntimos
Jurídico:
Manuel Froylán Palacios y Claudia Paredes Cueva , promoviendo el comercio a nivel micro de pasta básica de cocaina; acción reprimida por el
articulo 296 o en concordancia con el articulo 2980 inciso 10 del Códi o Penal.
Probatorio:
Examen del perito quimico
Examen del perito toxicológico
Declaración de los efectivos policiales intervinientes.
Declaración de la Investigada Claudia Paredes Cueva.

víctimas
Terminación anticipada
12. JUICIO
IResultados
13. JUICIO
8
8
CASO N° 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal "El Metro" ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N° 350- Lima,
Ángel Cortés Vila , recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en
circunstancias que salia acompañado de Juana Peña.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga , siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino "El
Jardin del Edén" como el "Negro Balan", sujeto dedicado a actividades ilicitas y que habita por la zona de Malambito.
PLAN DE INVESTIGACION (P.I.)

LlMA- PERU

21 31 01 61 01 11 41 51 01 21 - 1 21 01 11 01 - 1 01 01 21 31 - 1 01 01 1
8
3. DATOS DEL CASO
CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO
Delito (s)
Nombre (s) de la (s)
Nombre (s) del
Por identificar Víctima (s) ylo Angel Cortes Vila
Investigado (s)
Representante (s)
Lugar de los Cercado de Lima
Fecha de los hechos 03 DE SETIEMBRE DEL 2009
hechos
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboración del P.I.
Responsable
Fiscal asignado
Fiscalía 1° Despacho de Investigación de la Dr. Miguel Vásquez López
(Email - Teléfono)
Fiscalía Penal Corporativa de Lima
Instructor
DIRINCRI - Homicidios - Lima Cercado SO PNP Richard Hurtado León
D
Dr. José Watanave Médico Legista 03 de junio del 2010
at
o
Tnte. PNP - Romero Salas Jorge Perito Balistico
s
d
e Fechas
Otros integrantes
u Sesiones de trabajo
bi
Cap . PNP - Sánchez Zuñiga Pedro c Perito de IC
a
ci
ó
n.
8
5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE
A las 04 horas del dial 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal "El Metro" ubicado en la avenida Alfonso Ugarte N° 350- Lima ; Angel Cortés Vila ,
recibió tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida.
6. HIPOTESIS
• La muerte se produjo como consecuencia de una venganza pasional.

• La muerte se produjo como consecuencia de un ajuste de cuentas.
• La muerte se produjo como consecuencia de un error al confundirlo con otra persona.
7. OBJETIVOS
Estructura
jurídica Elementos de Diligencias a
Utilidad probatoria
del delito Convicción realizar Responsable Plazo Resultado
(Lo que demuestra)
Artícu lo 106 (lo que tengo) (Lo que falta)
del CP
8
• Acta de ocurrencia • Protocolo de • Dr. Miguel 30 dias
Policial necropsia. Vasq uez López
• Acta de levantamiento • Partida de • SO PNP Richard
de cadaver. defunción. Hurtado León
La muerte violenta e
• Acta de inspección intencional • Pericia balistica
criminalistica, registros y de trayectoria
fotograficos o videos. de bala .
Conducta (s)
• Acta de recojo de • Apreciación
(verbo rector) indicios y elementos criminalistica de
Matar a otro fisicos (casquillos) y la escena
intencionalmente muestras biológicas. • Declaración de
Pedro Nava y
Juana Peña.
• Antecedentes de
vida del
agraviado .
•
8
• Declaración de Pedro • Identifac • Dr. Miguel 5 dias
Nava • Entrevistas en Vasq uez López
Malambito para
identificar al • SO PNP Richard
"Negro Balan Hurtado León
• Acta de
identificación
fotografica de
José Santacruz
Lobaton (a)
"Negro Balan"
Autor (s) • Detención
(sujeto activo) preliminar.
Negro Balan • Reconocimiento
en rueda.
• Absorción
atómica,
dependiendo de
la fecha de
ubicación del
sospechoso.
• Registro
domiciliario de
"Negro Balan"
Partícipe (s)
Agravante (s)
Elementos
Especiales del
Tipo
8
• Artículo 3° de la
Responsabilidad convención de Viena.
(dolo, culpa, • Todas las circunstancias
preterintención) que rodean el hecho,
prueban la intención .
Doloso
• Declaración del
familiar más
Reparación cercano.
Civil
7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES
Observaciones
Ubicación
Identificación del Bien Decisión - Autoridad Custodia (Plazo, estado,
física
etc.)
8. VICTIMAS
8
Víctimas contacto (Justicia, Reparación, aportes (atención, Responsable de
asistencia)
9. TEORIA DEL CASO

Fáctico:
I Por determinar según la verificación de las hipótesis.
Jurídico:
Probatorio:

9
víctimas
11. JUICIO
IResultados
9
ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIÓN
1. La información, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilícito

debe ser documentada por parte de la Policía o del Fiscal a través de un Acta , la
cual debe contener la información pormenorizada tanto de las partes como de los
hechos.
2. Si la denuncia se realiza en sede policial , ésta será puesta en conocimiento

inmediatamente al Ministerio Público, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo
luego por escrito .
3. Sin perjuicio de la comunicación al Ministerio Público , la Policía Nacional

continuará realizando los actos de investigación necesarios o urgentes que
puedan corresponder según la naturaleza del caso , (como declaraciones del
agraviado, testigos, inspección criminallstica, etc.), hasta el vencimiento del plazo
de ley o el asignado por el Fiscal.
4. Si la denuncia se realiza en sede fiscal , se coordinará con la Policía Nacional los

actos de investigación a realizarse, en los casos que correspondan .
5. En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos

penalmente relevantes, se da inicio a la elaboración del plan de investigación.
6. Si a la denuncia se acompañan especies o evidencias relacionadas al delito, se

levantará el Acta de Recepción de Especies o Evidencias, generándose ademas
la correspondiente cadena de custodia, documentos que se trasladarán en forma
conjunta a donde corresponda ; sin perjuicio de las copias y/o registro fotográfico o
fílmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se genere.
7. De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generará el Acta

correspondiente , debiendo consignarse en la misma, además de las
circunstancias en que se ha producido y las características específicas de la
especie o evidencia, también las circunstancia de embalaje, lacrado, sellado y
firmado, generándose la Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de
Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o
Evidencia o Hallazgo.
8. Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara

necesario la apertura posterior, ésta debera seguir el siguiente procedimiento :
La apertura se hará por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se
procederá a un nuevo lacrado el cual se efectuara con las mismas formalidades
del lacrado inicial , debiendo utilizarse la zona donde se realizó la apertura.
Las demás aperturas se haran por lugares distintos a los que ya fueron utilizados,
siguiendo el mismo procedimiento anterior.
9. Las actas de hallazgo, recojo, incautación, levantamiento de evidencias, etc. se

desplazarán conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando
en la fiscalla la que dispondrá su seguridad y protección conforme corresponda a
su naturaleza.
10. Una vez peritada la evidencia , será remitida a la dependencia policial (si solicitó la
pericia) o ingresará por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso .
Cuando el resultado de la pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos
por fiscalía, se deberá disponer que sea realizado por personal legitimado, a fin
que no se interrumpa la cadena de custodia.
93
11. Las actas deberán elaborarse conforme a las recomendaciones especiales
siguientes:
~ Se debe consignar hora de inicio y conclusión de la diligencia, fecha dla, mes

y año , lugar, nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
~ Se consignará también la hora y medio de comunicación al Ministerio Público,
precisándose el nombre del fiscal que recibe la comunicación.
~ Con buena ortografia , letra legible, entendible y respetando los márgenes.
~ Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de
alguna equivocación en su redacción.
~ El acta debe ser leida antes de ser firmada por todos los que participan en la
diligencia, es decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el
personal PNP interviniente, (el instructor, quien formula el acta). En caso
alguien no puede firmar se dejará constancia en el acto y si alguien no sabe
firmar podrá hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o bien un testigo de
actuación , sin perjuicio de imprimir su huella digital.
~ En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta
levantada, dejará constancia en acta y se consignará el motivo.
~ Toda acta se debe de levantar o formular en el lugar de los hechos (in situ),
sin embargo , se puede levantar en un lugar distinto, debiendo consignar al
final de la misma, la razones para ello: "la presente acta se levantó en .
lugar distinto (nombre de la comisaría, hospital, etc.), por medidas de
seguridad, por lo peligroso de la zona, etc.".
~ Toda acta se formulará en original y copia, pero ambas las firmas deben
hacerse con boligrafo por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbón.
~ El registro personal deberá ser realizado por un solo efectivo policial, quien
levantará y suscribirá el acta correspondiente , conjuntamente con el
intervenido.
~ El acta de intervención policial será levantada en último lugar, consignándose
tanto la hora de la intervención , de inicio de levantamiento del acta y la hora
de cierre .
11. El Fiscal deberá participar de preferencia en todos los actos de investigación; sin
embargo, es obligatoria su concurrencia en la confesión del investigado, asi como
de su abogado defensor particular o el defensor público ; en este supuesto, la
policia o el fiscal coordinará la asignación del defensor público .
12 . En todos los casos se solicitará el reporte de requisitorias, antecedentes policiales

y otros necesarios del intervenido.
13 . En todos los casos deberá hacerse constar el domicilio del intervenido mediante
documento idóneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), teléfonos de contacto , e-
mail , etc., sin perjuicio de realizarse la verificación domiciliaria que corresponda ,
indicando con quienes vive , desde cuándo y si la vivienda es propia, alquilada o
familiar, etc. y otros datos de interés.
14 . Finalizadas las diligencias preliminares, la policia nacional remitirá el informe

policial, conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de
producida la detención, cuando hay fiagrancia o detención preliminar judicial; salvo
en los delitos de terrorismo , espionaje y tráfico ilicito de drogas, en cuyo caso el
plazo de detención se extiende hasta los 15 dias (plazo legal dentro del cual el
Ministerio Público, deberá resolver la situación juridica). En caso que no exista
fiagrancia , en el plazo dispuesto por el fiscal.
15 . En todos los casos de intervención en flagrancia por arresto ciudadano, se deberá

redactar el acta de recepción del intervenido, conforme a las pautas generales de
94
redacción de actas; de existir lesiones visibles, éstas deberán ser descritas; sin
perjuicio de requerir el reconocimiento médico legal correspondiente en forma
inmediata; en caso que el intervenido refiera haber sido golpeado deberá también
disponerse su reconocimiento médico legal inmediatamente; todas estas
incidencias deberán constar en el acta. De existir bienes, se procederá con el
inicio de la cadena de custodia , conforme a lo establecido anteriormente.
95
ANEXO 11
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES
PARA LA INVESTIGACiÓN CRIMINAL
DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO
z
~ Q w
wo
~o
~ ..
i!~
~g
~:::
z
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~~ ~
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..
~-
~
ill
O~:r¡
~~~
~"
~
~
~
~
~
o w
"w
~
Identificación de imputados, (pericia

dactiloscópica)
Verificación domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y

requisitorias de imputados.
Declaración del denunciante.
Declaración del denunciado.
Declaración de testigo (s).

Acreditación de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolución
Pericia psicológica
Pericia médico legal
Pericia valorativa y/o acreditación del daño
ocasionado
Inspección técnico policial o inspección
criminalística delluaar de los hechos
Acta de constatación y/o inspección fiscal
Acta de incautación y/o registro personal

Acta de registro domiciliario y Verificación
domiciliaria.
Acta de ubicación, identificación, recojo, embalaje
y lacrado de elementos físicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotográfico

Acta de reconocimiento físico
Acta de Reaistro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehículo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Información de Registros Públicos

Antecedentes policiales, penales , judiciales y
Irequisitorias de imputados.
Antecedentes policiales de vehículos
Pericia técnica de operatividad de Arma de fuego.
Pericia Balística
Pericia de Absorción Atómica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar
objeto usado como medio para la amenaza o
violencia.
Pericia dactiloscópica
Pericia de Identificación Vehicular y/o accesorios.
Confirmación de la Incautación
Cadena de Custodia
,
(*) En caso que el agravlodo sea una persona JUrldlca .
96
DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD
HOMICIDIO
HOMICIDIO LESIONES LEVES LESIONES
SIMPLE V/ O
CULPOSO V/ O GRAVES CULPOSAS
CALIFICADO
Identificación de imputados, (pericia dactiloscópica)
Antecedentes policiales , penales, judiciales y
Decla ración del denunciante y/o pariente más cerca no
Decla ración del denunciado

Declaración de testigo (s)
Acta de incautación y/o recojo de Indicios en el lugar del
hecho
Acta de levantamiento de cadáver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotográfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento médico legal y exámenes auxiliares
Inspección técnico criminalística
Inspección técnico policial
Pericia biológica o de ADN
Pericia de absorción atómica
Pericia balística
Pericia qulmica, toxicológica y dosaje etílico
Acta de defunción.
Pericia psicológica del imputado.
Pericia psiquiatrica del imputado.
Fotograflas de escena del crimen .
Planimetría
Informe de la UIAT
Pericia Flsica
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicológico del delincuente.
Impresión Psicológica de escena del crimen
Pericia Dactiloscópica
Antecedentes del Imputado
Convalidación de incautación.
Cadena de Custodia
( ... ) Cuando se ha empleado armo de fuego.
97
DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA
CIRCUNSTANCIAS CIRCUNSTANCIAS
TIPO BÁSICO
AGRAVANTES ATENUANTES
Antecedentes policiales , penales , judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración del denunciado
Declaración de testigos
Acta de registro personal , incautación y comiso
Ada de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de análisis químico de la droga
Acta de reconocimiento físico ylo panneaux fotográfico
Acta de visualización de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificación de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y

descarte, pesaje , comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte , pesaje , comiso y lacrado de

droga (ingesta)
Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido

con diagnóstico positivo para cuerpos extraños y/o documento en el que
el intervenido acepta y reconoce haber transportado droga maleta ,
ingestado u otra modalidad
Pericia química de la droga
Examen toxicológico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidación de Incautación de bienes
Embargos
Cadena de Custodia
98
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD
VIOLACiÓN ACTOS CONTRA
COACCiÓN
SEXUAL EL PUDOR
Antecedentes policiales , penales , judiciales y requisitorias

de imputados.
Declaración del denunciante
Declaración de la agraviado (a) y/o entrevista única en

cámara Gesell
Declaración del denunciado.
Declaración de testigos
Reconocimiento médico legal
Informe psicológico del agraviado y del denunciado.
Partida de nacimiento de la menor.

Elemento que acredite autoridad sobre la victima,
parentesco con la victima u otro.
Pericia biológica o de ADN
Acta de reconocimiento físico y/o panneaux fotográfico
Acta de incautación (de arma de fuego , de ser el caso) y

recojo de prendas
Pericia de absorción atómica ( 2 )
Pericia balística ( 3 )
Convalidación de Incautación
Cadena de Custodia
,
(1) Ademas, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.
(2) Sólo en caso de ser necesario.
(3) Sólo en caso de ser necesario.
99
DELITOS CONTRA LA FE PUBLICA
USO DE
FALSEDAD FALSEDAD
FALSICACIÓN DOCUMENTO
IDEOLÓGICA GENÉRICA
FALSO
Identificación de imputados , (pericia dactiloscópica )
Verificación domiciliaria .
Antecedentes policiales , penales , judiciales y requisitorias

de imputados .
Declaración del denunciado
Declaración del denunciante ylo agraviado.
Muestras graficas espontáneas del agraviado y del

implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotécnica y/o ootejo ( * )
Convalidación de Incautación.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos , timbres u
otros.
Cadena de Custodia
,
( • ) En coso que se cueshones documentos de procesos extrapenales en tramite no se
solicitará pericia grafotécnica, por el contrario, se solicitará un informe 01 Juzgado
correspondiente, atendiendo o lo dispuesto en el artículo 139 inciso 2 de lo Constitución,
DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACiÓN PÚBLICA
VIOLENCIA Y OMISiÓN DE
ABUSO DE
RESISTENCIA A ACTOS
AUTORIDAD
LA AUTORIDAD FUNCIONALES
Identificación de imputados , (pericia dactiloscópica)
Antecedentes policiales , penales , judiciales y requisitorias de

imputados.
Declaración del denunciante y/o agraviado (efectivo policial)
Declaración de testigo
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir con violencia
Cadena de Custodia
100
DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL
ACTO CONTRARIO
VIOLACION DE VIOLACION DE
AL PUDOR DE
MAYOR MENOR
MENORES
Identificación de imputados, (pericia

dactiloscópica)
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
Declaración del denunciante y/o agraviado.
Declaración de testigo
Reconocimiento Fotográfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento médico legal del agraviado.
Prendas de vestir y prendas intimas
Pericia Psicológica del Imputado

Pericia Psiquiátrica de personalidad Psicosexual
del imputado
Pericia Psicológica del agraviado
Inspección Técnico Policial en el lugar de los
hechos.
Pericia Biológica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia
101
DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA
TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaración de Testigos (Policia Interviniente).
Declaración de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautación
Pericia Técnica de Operatividad de Arma de fuego
Pericia Balistica.
Pericia Dactiloscópica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorción Atómica
Acta de Registro domiciliario y Verificación domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidación de la Incautación
Cadena de custodia
102

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