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Manual para el desarrollo

del Plan de Investigacin


Dr. Jos Antonio Pelez Bardales Fiscal de la Nacin
Dr. Gernimo Wilfredo Pedraza Sierra Ministro del Interior General de Polica Jorge Flores Goicochea
Director General de la Polica Nacional del Per
EQUIPOS TCNICOS ENCARGADOS DE CONSENSUAR EL MANUAL PARA EL
DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN
EQUIPO TCNICO DEL MINISTERIO PBLICO

Ivn Leudicio Quispe Mansilla, Fiscal Adjunto S upremo Titular;


Marcos Villalta Infante, Fiscal Provincial Titular;
Erick David Rivera Ruiz, Fiscal Provincial Provisional;
Dante Emel Pimentel Cruzado, Fiscal Provincial Titular;
Edgard Justo Espinoza Casas, Fiscal, Fiscal Provincial Titular;
Edith Hernndez Miranda, Fiscal Provincial Titular;
Wilberd Coid Espino Medrano, Fiscal Provincial Provisional;
Martn Pablo Yesqun Sandoval, Fiscal Provincial Provisional;
Carla Aurora Len Aguilar, Fiscal Provincial Titular;
Manuel Humberto Utano Mendoza, Fiscal Provincial Titular;
Percy Ral Tejada Llerena, Fiscal Provincial Titular;
Walter Jess Goyzueta Neyra, Fiscal Provincial Titular.
Jos Gabriel Del Castillo Flores, Representante del Fiscal de la Nacin.

EQUIPO TCNICO DE LA POLICA NACIONAL


Crnl. PNP Cluber Fernando Aliaga Lodtmann, Director de la Direccin de Investigacin y Desarrollo del
EMGPNP, Jefe de Equipo.
Crnl. PNP Luis Martn Mogrovejo Castillo, Jefe de la Oficina de Asesoramiento Inmediato de la
Direccin General PNP

Mayor PNP Vctor Mandujano Santivaez, Jefe del Departamento de


Apoyo
a
la Justicia - Piura.
Mayor PNP Alberto Castro Alata, Jefe de Curso de la Escuela de Criminalstica de
la Direccin
Criminalstica de la PNP
Cmdte. PNP Marco Antonio Lara Vergara, Jefe del Departamento de Investigacin de terrorismo
Metropolitano N 05 - Veedor.

ORGANIZACIN Y COORDINACIN
Abog. Jorge Lus Caloggero Encina, Vice Ministro de Orden Interno y Presidente del Equipo
Tcnico del Ministerio del Interior para la Implementacin del CPP.
Abog. Martn Castillo Nizama, Asesor del Despacho Vice Ministerial de Orden Interno.
Abog. Mercedes Isabel Varas Correa, Secretaria Tcnica del Equipo Tcnico del Ministerio del Interior
para la Implementacin del CPP.

INTRODUCCIN
I.
1.1.
1.2.

- MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN


Finalidad de la investigacin del delito
El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin

de

Crditos
1.3.
1.4.
1.5.

Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito


La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:
La investigacin un proceso dinmico

II.

- EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1.
2.2.

Justificacin del Plan de Investigacin


El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito
2.2.1. El equipo de trabajo
2.2.2. Plan de investigacin
2.2.3. La investigacin del delito
2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito
2.2.3.2. La noticia criminal e inicio del ciclo de
la investigacin
2.2.3.3. Gestin de casos
2.2.3.4. Criterio de Selectividad del Ministerio
Pblico

III.

- DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


3.1.
3.2.
3.3.

IV.

Qu es el Plan de Investigacin?
Caractersticas del Plan de Investigacin
Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes
3.3.1.
Actividades
previas
3.3.2.
Actividades
propias
3.3.3.
Actividades posteriores

- TEORA DEL CASO


4.1.

Elementos de la Teora Del Caso


4.1.1.
Teora
Fctica
4.1.2.
Teora
Jurdica
4.1.3.
Teora
Probatoria

4.2.

Utilidad de la teora del caso

V.

- FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

VI.

- ELABORACIN Y DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN


6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.
6.7.
6.8.
6.9.

El cdigo nico de carpeta fiscal


El cdigo nico de expediente judicial
Datos del caso
Equipo de trabajo
Hechos penalmente relevantes
Hiptesis
Objetivos
Medidas sobre los bienes
Vctimas
6.10.
6.11.
6.12.
6.13.
6.14.

Teora del caso


Salidas alternativas
Etapa intermedia
Juicio
Control de la ejecucin de la pena

CASOS PRCTICOS
ANEXOS
INTRODUCCIN

La reforma procesal penal en nuestro pas iniciada el 01 julio del 2006, en el distrito
judicial de Huaura e implementada en ms del cincuenta por ciento del pas a la fecha, adopt el
modelo acusatorio, el cual signific un cambio radical en el sistema procesal penal peruano,

caracterizado por la definicin de los roles de los sujetos procesales y dems intervinientes en el
proceso.
El Ministerio Pblico en su condicin de titular de la accin penal, asume la
conduccin de la investigacin desde su inicio. Por su parte la Polica Nacional en cumplimiento de su
finalidad de prevenir, investigar y combatir la delincuencia, practica la investigacin material del delito,
a fin de esclarecer los hechos, individualizar al autor o autores y recabar los elementos materiales
probatorios. En tal sentido, los fiscales y policas estn obligados a establecer estrechas relaciones
de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, en pro de alcanzar un trabajo en equipo.
Es por ello, que el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per, en un trabajo
conjunto, han elaborado el Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, cuyo objetivo es
afianzar la Reforma Procesal Penal, en fiel cumplimiento de las funciones que reconoce nuestra
Constitucin Poltica a ambas instituciones. El presente Manual, permitir a su vez, una mejor
coordinacin sinrgica entre ambas instituciones, en aras de obtener mejores resultados que
posibilitarn finalmente una justicia ms eficiente.

Respecto al rol de la defensa, este sistema acusatorio innova el principio de igualdad de


armas con el Ministerio Pblico, sin perjuicio de reafirmar el patrocinio legal de los intereses del
imputado y respeto de sus garantas y derechos. El rol del juez se circunscribe al control de los
derechos, garantas y principios constitucionales, dentro de los cuales podemos sealar el control de
plazo, resolver las tutelas de derecho, decidir los requerimientos de las medidas de coercin
personales y reales, las salidas alternativas, control de acusacin, sobreseimiento y el juicio oral.
Los Fiscales y Policas en funcin de investigacin, dentro del nuevo proceso penal, debern tener en
cuenta la definicin de roles sealados, as como los principios a la Supremaca Constitucional,
Legalidad, Independencia y el Debido Proceso.
El Manual para el desarrollo del Plan de Investigacin, surge como una respuesta a las necesidades
de Fiscales y Policas para una mejor aplicacin del modelo acusatorio, basado en el trabajo en
equipo, aplicando una metodologa sistematizada e identificando los elementos probatorios de
trascendental importancia para un adecuado desarrollo de la investigacin del delito.
Su importancia consiste en proporcionar una mejor orientacin y organizacin del trabajo, a travs de
la utilizacin de formatos estandarizados, as como utilizar el desarrollo ordenado de los objetivos
especficos de la investigacin a fin de identificar los actos urgentes, la identificacin e

individualizacin de los responsables, el anlisis de la estructura del delito, en el aspecto fctico,


jurdico y probatorio; as como la construccin de la teora probatoria que determinar la existencia
del delito como la responsabilidad de los imputados.
El Manual comprende la construccin metodolgica de la investigacin del delito, definiendo el marco
conceptual y legal del plan de investigacin, as como su desarrollo, en el cual se describen los fines,
objetivos, organizacin, las actividades propias de investigacin, la formulacin de las hiptesis para
concluir con la elaboracin de la teora del caso, adjuntndose formatos donde se detallan los datos
del caso, los equipos de trabajo, los hechos relevantes, las hiptesis de trabajo, la estructura jurdica
del delito, los elementos de conviccin, la utilidad probatoria y las actividades pendientes de realizar.
Los formatos tambin precisan la identificacin de las medidas cautelares, los datos de las vctimas y
testigos, la estructura de la teora del caso, las salidas alternativas, la etapa intermedia, el juicio y
finalmente un registro respecto a los planes operativos de la Polica Nacional del Per.
Estos formatos permiten registrar la informacin de manera ordenada y evaluar la estructura jurdica
del delito comparndola con los elementos de conviccin y con la utilidad probatoria, a fin de
determinar las tareas pendientes relacionadas a las diligencias y actividades que se necesitan
concretar en un trabajo conjunto entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional del Per; asimismo,
permite la identificacin de los responsables en el trabajo en equipo y el cumplimiento de los plazos
para las diligencias.
El manual permitir la comprensin y manejo de la metodologa del plan de investigacin,
considerndose como una herramienta de trabajo indispensable para el cumplimiento de las
funciones de la investigacin del delito.
Considerando la realidad delictiva de las distintas zonas del Per, se podrn elaborar planes de
investigacin especficos, trabajados de manera conjunta entre el Ministerio Pblico y la Polica
Nacional del Per, que se enmarquen dentro de los lineamientos generales del presente Manual.
MANUAL PARA EL DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

MARCO CONCEPTUAL Y LEGAL DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La consolidacin del Estado de Derecho, la defensa de los derechos fundamentales y la reforma


procesal penal en nuestro pas, han generado la necesidad de abordar nuevas formas de
investigacin y persecucin del delito; a travs de una intensa articulacin entre el Ministerio Pblico
y la Polica Nacional, instituciones que tienen funciones complementarias en la investigacin del

delito.

1.1 Finalidad de la investigacin del delito


Podemos observar que la distribucin de funciones, atribuciones y sistemas de control, que
corresponden a los diversos organismos del Estado, cada vez se encuentran ms integradas.

La Constitucin establece como finalidad de la Polica Nacional prevenir, investigar y combatir la


1

delincuencia ; y por otro lado precisa como atribucin del Ministerio Pblico, la conduccin de la
investigacin desde su inicio.

En este entendido, el Ministerio Pblico y la Polica Nacional trabajarn de manera coordinada, en


equipo, en la investigacin de los delitos, para ejercitar eficazmente la accin penal.

El propsito de este manual es contar con una metodologa (teniendo en cuenta la experiencia
nacional e internacional) que permita a fiscales y policas que la investigacin del delito se realice de
manera tcnica y cientfica, sin perjuicio que la PNP realice sus planes operativos en la investigacin
del delito, con conocimiento previo al Fiscal.

CONSTITUCION POLITICA DEL PERL DE 1993 Artculo 166.- Finalidad de la Polica


Nacional
La Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el orden interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y
a la comunidad. Garantiza el cumplimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, investiga y combate la delincuencia.
Vigila y controla las fronteras
CONSTITUCION POLITICA DEL PERl DE 1993
Artculo 159.- Atribuciones del Ministerio Pblico: Corresponde al Ministerio Pblico:
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos
del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
5. (...)

1.1 Finalidad de la investigacin del delito

La investigacin del delito tiene por finalidad la obtencin de conocimientos respecto a las
circunstancias o mviles en que ocurri el hecho; determinar si el hecho es punible; la identidad e
individualizacin del autor o partcipe, as como reunir los elementos probatorios.
Lo antes expuesto guarda relacin con lo dispuesto en el artculo 321 del CPP, puesto que se indica
que la investigacin tiene como finalidad: reunir los elementos de conviccin, de cargo y de descargo,
que permitan al Fiscal decidir si formula o no acusacin y, en su caso, al imputado preparar su
defensa. Determinar si la conducta incriminada es delictuosa, las circunstancias o mviles de la
perpetracin, la identidad del autor o partcipe y de la vctima, as como la existencia del dao
causado.
Por qu planificar la investigacin?

Los recursos en la administracin pblica son siempre escasos; por ello es conveniente que se
utilicen de la manera ms racional y adecuada, para cumplir los fines de la investigacin; adems,
afianzar la teora del caso; orientar las medidas de coercin, practicar la incautacin de bienes y los
actos de prueba anticipada, entre otros.
Planificar nos permite determinar a dnde queremos llegar y prever las acciones y recursos que
necesitamos para ello, desechando las acciones innecesarias, inconducentes y las prescindibles,
para concentrarnos en lo que ser til para los fines del proceso penal.
Elaborar un Plan de Investigacin, conlleva a orientar y organizar la metodologa de investigacin
adecuada al caso, para formular las hiptesis y desplegar el esfuerzo para contrastarlas.
Por otro lado el Plan de Investigacin permite definir de manera operativa la forma como se realizar
la investigacin, estableciendo prioridades, determinando responsabilidades y fijando plazos.
Contar con un Plan de Investigacin nos permite hacer el seguimiento de como se van realizando los
actos de investigacin y controlar el cumplimiento de los plazos procesales; adicionalmente, se

convierte en una gua de trabajo que puede ser asumida por cualquier fiscal o polica.

1.2 El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin

El Manual para el Desarrollo del Plan de Investigacin encuentra su sustento jurdico en lo establecido
3

por el inciso 4 del artculo 65 del Cdigo Procesal Penal ; que precepta que es el fiscal quien decide
la estrategia de investigacin adecuada al caso.
Un plan de investigacin es una herramienta de trabajo para fiscales y policas que permite ejecutar y
evaluar la investigacin del delito, segn una programacin preestablecida de objetivos y actividades, lo
que asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura del tipo penal, con el fin de obtener los
elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin del
delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis, se determinarn los objetivos de la investigacin y verificadas
que sean, se podr elaborar una teora del caso.
El Plan de Investigacin propicia el trabajo en equipo, permite visualizar el desarrollo de la
investigacin, lo que se encuentra pendiente de realizar, el registro histrico, el control de gestin,
determinar los reajustes que sean necesarios para la preparacin del juicio o el requerimiento del
sobreseimiento.
Rol del Ministerio Pblico y de la Polica Nacional en la investigacin del delito
Nuestro sistema jurdico ha establecido que tanto el Ministerio Pblico, en su condicin de titular del
ejercicio de la accin penal, como la Polica Nacional en cumplimiento de su finalidad de prevenir,
investigar y combatir la delincuencia, participan en la investigacin del delito. En tal sentido, obliga a
establecer estrechas relaciones de trabajo basadas en el respeto y la confianza mutua, lo que conlleva
a un trabajo en equipo.

La Constitucin asigna al Ministerio Pblico el rol de conductor de la investigacin y precisa que la


Polica Nacional se encuentra obligada a cumplir los mandatos de dicha institucin en el mbito de su
funcin.

Decreto Legislativo N. 957 - Cdigo Procesal Penal:


Artculo 65 La investigacin del delito.- L(...)

Esta definicin de roles debe ser entendida como una relacin tcnica profesional de ambas
instituciones; es decir, que fiscales y policas deben trabajar en equipo en la lucha contra la
delincuencia.

Lo que significa que deben integrarse y comprometerse en la definicin y ejecucin de la estrategia de


4

investigacin . Para ello el fiscal, en su labor de conduccin de la investigacin, debe mantener una
coordinacin permanente con la polica, por cuanto es el titular del ejercicio pblico de la accin penal
o

en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba, conforme lo prev el inciso 1 , del artculo IV del
o

Ttulo Preliminar del nuevo Cdigo Procesal Penal, concordado con el inciso 2 del mismo artculo; es
decir, respecto a la conduccin y control jurdico de los actos de investigacin que realiza el Fiscal a la
Polica
4

Decreto Legislativo 957 - Cdigo Procesal Penal Artculo 67.


Funcin de investigacin de la Polica 1. (...)
2. Los policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la
Investigacin Preparatoria.
5

Nacional . Es decir la conduccin del fiscal no conlleva a una relacin jerrquica con la polica, sin
embargo, los funcionarios de ambas instituciones deben cumplir sus funciones que la Constitucin y la
ley les asigna.
Por otro lado, el fiscal debe asumir un compromiso con la investigacin, de manera tal que su labor no
sea slo de escritorio, sino que debe intervenir o delegar los actos de investigacin durante la
recopilacin de los elementos de conviccin, realizar los actos de investigacin urgentes y necesarios
con la Polica Nacional; es ms, esta participacin es la mejor garanta para que, en caso de propiciarse
una acusacin conozca lo suficiente del caso para sustentarla en la audiencia.
La coordinacin entre el Ministerio Pblico y la Polica no termina con la investigacin; puesto que
tambin para la etapa del juicio se requiere la planificacin y participacin activa del equipo de trabajo

(fiscal, polica) incluso, los miembros de la polica son los principales testigos en la audiencia del juicio

4 Corresponde al Fiscal decidir la estrategia de investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes corresponda sobre el empleo de
pautas, tcnicas y medios indispensables para la eficacia de la misma Garantizar el derecho de defensa del imputado y sus dems derechos fundamentales, as como
la regularidad de las diligencias correspondientes.

oral. De all la importancia del trabajo en equipo y el respeto por la funcin que tanto el Ministerio
Pblico como la Polica Nacional realizan en la investigacin del delito y el posterior juzgamiento.
La investigacin como Acopio de documentos Vs. como recopilacin de informacin:

Los actos de investigacin, en el modelo anterior, han generado la acumulacin de documentos, que en
muchas ocasiones no eran tiles, pertinentes ni conducentes, para cumplir con el objetivo de la
investigacin.
La investigacin del delito en el nuevo modelo procesal penal, debe estar orientada a la verificacin de
las hiptesis pre establecidas; de hecho el expediente o la carpeta fiscal debe servir para registrar de
manera objetiva, slo la informacin til, pertinente y conducente para el caso.
La investigacin un proceso dinmico

Artculo IV. Titular de la accin penal:


1. El Ministerio Pblico es titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la prueba.
Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio.
2. ...Con esta finalidad conduce y controla jurdicamente los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.

La investigacin puede iniciarse a partir de la intervencin de la polica en un hecho flagrante, mediante


una denuncia de parte ante el Ministerio Pblico o ante la Polica Nacional; o de oficio por el Ministerio
Pblico o la Polica Nacional cuando llega a su conocimiento la comisin de un delito de persecucin
pblica. Desde el momento inicial de recepcin de la noticia criminal hasta la determinacin del Fiscal
por el archivo o la formulacin de la acusacin, la investigacin contiene una serie de etapas sujetas a
plazos y al control de las partes.
En este sentido, la investigacin es un proceso dinmico que se inicia con las diligencias preliminares
realizadas por la Polica Nacional o dispuestas por el fiscal, a fin de determinar si han tenido lugar los
5

hechos, su relevancia penal e individualizar a las personas involucradas en el hecho .


Conocida la noticia criminal y establecida la necesidad de realizar actos de investigacin estaremos en
condiciones de elaborar nuestro Plan de Investigacin.

Con el Plan de Investigacin podremos definir: hiptesis de trabajo, Cmo voy a demostrarlas?,
cules son los elementos de conviccin necesarios?; fijar las prioridades de la investigacin,
establecer los plazos, conocer quines son los responsables de realizar las tareas trazadas por el
equipo, identificar qu recursos se requieren y con cules se cuenta, evaluar los logros que se van
obteniendo y definir la teora del caso.

10

5
Decreto Legislativo N". 957 - Cdigo Procesal Penal: Artculo 330 - Diligencias Preliminares.

2. EL PLAN DE INVESTIGACIN Y EL CRITERIO DE SELECTIVIDAD

2.1. Justificacin del Plan de Investigacin

Los continuos avances en la administracin de justicia y especialmente la vigencia del nuevo Cdigo
Procesal Penal en nuestro pas, exigen un cambio en la forma de pensar y de actuar de los operadores
de justicia y principalmente de fiscales e integrantes de la Polica Nacional del Per en cuanto a la
investigacin del delito.
As la desaparicin de la instruccin formal del juez y la sustitucin por una investigacin conducida por
7

el fiscal, no slo fortalece la oralidad, con todas sus consecuencias (inmediacin, contradictorio,
concentracin, valoracin objetiva de la prueba), sino que fortalece la dinmica misma del proceso, el
aspecto adversarial y su efectividad para buscar una solucin real al conflicto humano que lo provoca y
lo nutre; por ende el funcionario investigador debe contar con nuevos instrumentos y herramientas que
faciliten su labor.
Todo ello hace necesario una muy bien planificada poltica de persecucin penal en todas y cada una
de las materias de su competencia, la cual debe ser flexible, revisable y transformable conforme exijan
las necesidades, sin descuidar los valores y sentir de la comunidad.
No es posible pretender que cada fiscal, en cualquier lugar del territorio nacional, adopte la poltica que
segn su criterio sea la ms adecuada frente a cierto tipo de delito, sino que haya una concreta poltica
de persecucin penal que de ninguna manera deber ser definitiva e inmutable, debiendo tender a
transformarse y adecuarse a los cambios y realidad social. Es decir, una adecuada planificacin sobre
las formas de operar, las posiciones a asumir, las estrategias, las alianzas y los acuerdos que puede
adoptar el fiscal durante el desarrollo de todo el proceso penal.
2.2.

El Plan de Investigacin aplicado a la investigacin del delito

Para obtener el mayor nmero de elementos

de conviccin de cargo

importante tener en cuenta las necesidades de la

investigacin como:

ydescargo ,

es

deperitos, analistas, y

abogados defensores; para ello, el investigador debe conocer:


>

Con qu informacin cuenta al iniciar

>

Cul es la utilidad que brinda?

>

Cules son los recursos necesarios?

>

Cmo puede acceder a ellos?

la investigacin?

11

El plazo legal de la investigacin preliminar es de 20 das (inciso 2do. Artculo 334 nuevo CPP); pero, se puede fijar un plazo mayor, dependiendo de
las caractersticas, complejidad y circunstancias de los hechos, motivando esta decisin. Vencido el plazo, el fiscal evaluar los resultados de la investigacin, para
determinar si archiva o formaliza la investigacin preparatoria.
- Art. IV del ttulo preliminar del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo 957. Art. 321 Inciso
1ero del Cdigo Procesal Penal - Decreto Legislativo 957

Andrs Baytelmn A. y Mauricio Duce J., Litigacin Oral, juicio oral y prueba, Alternativas, Lima
2005, pp. 102.

Sin olvidar mantener un contacto permanente con las instituciones que coadyuvan a materializar la
investigacin, quienes estn en la obligacin de prestar apoyo al fiscal, conforme lo prev el Art. 321
Inciso 2do del Cdigo Procesal Penal. Igualmente tener la habilidad para recurrir la cooperacin
judicial internacional.
2.2.1. El equipo de trabajo

El primer eslabn para abordar el plan de investigacin del delito, lo constituye el recurso humano; por
cuanto el xito de la investigacin depende en gran medida del perfil y compromiso que tengan las
personas responsables de la misma.
Fiscales y policas investigadores, deben cultivar valores y competencias de comportamiento funcional,
tales como:

Calidad

Respeto

Liderazgo

Responsabilidad individual

Efectividad

Trabajo en equipo

Inteligencia emocional

Honestidad

Sentido de pertenencia

Lealtad

12

Cohesin

rif

Confianza en s mismo y en los


dems

Equidad

rif

Autocrtica y humildad

Se trata de valores y competencias que no deben slo quedarse a nivel individual, sino que deben
trascender al grupo con el cual se trabaja, para convertirlo en un verdadero equipo. Alimentar estas
competencias es lo que nos va a permitir la efectividad en la aplicacin de cualquier tcnica de
investigacin, an ms, si tenemos en cuenta que una de las principales caractersticas del sistema
acusatorio es la exigencia de un comportamiento tico por quienes de alguna manera en l intervienen.

Un equipo de trabajo constituye un nmero determinado de personas debidamente organizadas y


articuladas con roles y funciones definidas de carcter permanente y poder de decisin que se
encuentran comprometidos con polticas, estrategias y metas comunes por las cuales son mutuamente
responsables.

En la investigacin del delito, el equipo est conformado por fiscales y policas, quienes son
responsables por el logro de los objetivos trazados, siempre que estn sustentados en los valores
mencionados en el acpite anterior.

La experiencia de la implementacin del nuevo modelo procesal penal, exige relaciones horizontales
entre Fiscales y Policas en funcin de la investigacin del delito, evitando interpretaciones de
superioridad de unos frente a otros; debiendo fortalecer las relaciones interinstitucionales de trabajo
cooperativo, toda vez que ambas instituciones realizan funciones igualmente importantes y
complementarias.

Afianzar los valores como: la confianza, el compaerismo, el respeto por la labor del otro, la bsqueda
del fin comn; fortalece el trabajo en equipo y permite la eficacia y eficiencia en el resultado de la
investigacin del delito; mxime si conlleva a efectuar un trabajo coordinado, aplicando las tcnicas
adecuadas para un desenvolvimiento exitoso.
Obviamente, este cambio de paradigma no es tarea fcil, ms an cuando por tradicin efectubamos
la labor en torno de un individualismo, donde simplemente se tena en cuenta que el esfuerzo solo
sumaba al resultado personal.
Debemos partir por el reconocimiento que las personas son esencialmente iguales y capaces de llegar
a sentir un mismo compromiso para el logro de metas comunes, sean estas a corto o largo plazo y que
juntos pueden obtener mejores resultados.

13

Se trata entonces de un modelo que se identifica con la cultura acusatoria: los fiscales orientando la
investigacin, estableciendo prioridades, valorando y judicializando los medios de prueba y los
investigadores descubriendo los elementos de conviccin pertinentes y asegurando los medios de

prueba recolectados legalmente.


2.2.1.

Plan de investigacin

En este sentido, una vez conformado el equipo de trabajo, se procede a establecer un plan de
investigacin, labor que implica fijar objetivos y metas concretas que aseguren la efectividad de la
misma.
En la investigacin del delito se pueden presentar tres opciones:

>

La ausencia de plan de investigacin, quizs porque hemos estado acostumbrados a


trabajar de manera individual, sin un plan especfico y an as hemos obtenido algunos
resultados buenos.

>

La existencia de un plan rgido, donde no se deja espacio alguno para el cambio, no se

admite el concepto de otros y se opta por nuestra posicin como la ms acertada.


Ambas posiciones resultan perjudiciales para la investigacin.

>

El plan de investigacin debe caracterizarse por ser flexible, dinmico y ajustarse al caso
concreto. Un plan que surja del consenso y la comunicacin permanente entre los actores,
conlleva a la eficacia y eficiencia de la investigacin.

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En cuanto a la elaboracin del plan de investigacin del delito, el fiscal y el polica deben partir del
siguiente esquema de preguntas:

El plan de investigacin establece prioridades de acuerdo a los medios probatorios que se pretende
obtener para demostrar la existencia del hecho objeto de investigacin.
En el proceso de desarrollo de la actividad investigativa se evalan los logros o beneficios que se vayan
obteniendo con el fin de seguir por el mismo camino, si es el correcto o simplemente redireccionar la
investigacin, con lo cual se estar haciendo un control de gestin permanente.
Entonces, para desarrollar el Plan de Investigacin, el fiscal en compaa del polica, deben elaborar un
cronograma, utilizar tcnicas que faciliten el desarrollo de las actividades orientadas a dar respuesta a
las preguntas mencionadas; analizando y depurando la informacin con la que cuentan, para realizar
los reajustes que sean necesarios.
Analizada y depurada la informacin con la cual se cuenta y establecida la conducta punible por
investigar, se hace necesario ir ms all de la simple descripcin de lo sucedido, hasta determinar sus
posibles causas y consecuencias. Formular hiptesis que abarquen las posibilidades que brinda la
correcta evaluacin de la informacin disponible.
Los pasos importantes que se deben tener en cuenta son:

15

El Plan de Investigacin debe estar integrado adems por los siguientes aspectos:

Asimismo, la elaboracin de un Plan de Investigacin, permite:

>

Fortalecer los medios probatorios tiles y pertinentes para llegar a probar tanto la existencia
del delito como la responsabilidad de los imputados.

>
>
>

Contribuir a una eficiente participacin de la Polica

y Fiscala en la

como en el juicio, mostrando un registro histrico de la

actividadinvestigativa.

Optimizar la aplicacin de salidas alternativas.


Realizar la investigacin dentro de los plazos establecidos, con un manejo adecuado de los
recursos humanos y logsticos.

>
>

investigacin

Fortalecer el trabajo en equipo de fiscales y policas.


Consolidar la teora del caso.

16

El plan de investigacin no debe confundirse con el simple llenado de un formato que contiene aspectos
administrativos, sino como una herramienta que permite una verdadera visin de lo quese
investigar, un registro histrico de lo que va a
investigacin y un

va

ser til a la

mecanismo para el adecuado y efectivo control de gestin.

2. 2. 3. La investigacin del delito

La investigacin del delito est orientada a obtener resultados eficientes y eficaces, para coadyuvar al
logro de una correcta administracin de justicia, lo que implica la utilizacin de una adecuada
metodologa de investigacin.
La razn principal para utilizar una metodologa de investigacin, radica en que la investigacin no
puede dejarse al azar, a lo que pueda suceder, sino que debe tener una planeacin, una conduccin y
control que aseguren la obtencin de resultados a corto plazo y permitan prever lo que podra suceder a
largo plazo.
Adems porque legalmente, se deben obtener los medios probatorios que realmente sean tiles,
pertinentes

y conducentes a los fines de la investigacin y que permitan concretar

la

teora del caso que se expondr ante la eventualidad de llegar a juicio.


Finalmente porque no puede existir celeridad, ni economa procesal sin una adecuada investigacin.

2.2.3.1. El ciclo de la investigacin del delito:

Para efectos de desarrollar una investigacin del delito, cumpliendo con el plan de investigacin, con la
conduccin y control de la misma, debe cumplirse un ciclo que se inicia con la noticia criminal, el acopio
de informacin, la constitucin de un equipo de trabajo y finalmente el desarrollo del plan de
investigacin.

17

En el desarrollo de la investigacin se puede obtener nueva informacin sobre hechos, personas,


bienes y lugares, que deben ser evaluados para los fines que corresponda.
La evaluacin de las coincidencias y diferencias depende de la confiabilidad de las fuentes y
procedimientos empleados para obtener los datos, toda vez que nos aportan elementos que permiten
confirmar, replantear y desechar hiptesis o proyectar nuevas diligencias y actividades de investigacin
con el equipo de trabajo.
As, el desarrollo de la investigacin se convierte en un ciclo que se repite hasta que la informacin se
va depurando al punto en que alcanzamos un conocimiento que nos facilite avanzar al siguiente paso
que permita tomar una adecuada decisin.
2.2.3.2.

La noticia criminal e inicio del ciclo de la investigacin

El hecho criminal o la noticia criminal, llega a conocimiento de la Polica Nacional o del Ministerio
Pblico de diversas maneras:

18

>

Denuncias escritas de los ciudadanos (denuncia de parte), presentadas ante las Mesa nica de
Partes de las Fiscalas Provinciales Penales Corporativas.

>

Denuncias ante las Comisaras o ante las Divisiones Policiales, en tal caso, la Polica Nacional
recibe la denuncia e inmediatamente comunica al Ministerio Publico por la va ms rpida.

>

Denuncias ante la Fiscala de la Nacin, de ciudadanos, o de organismos del Estado, en estos


casos, los deriva a quien corresponda.

>

Denuncia verbal que se toma levantando un acta en presencia del Fiscal, y que generalmente
se hace ante el despacho fiscal penal de Turno.

>

Denuncias en casos de flagrancia delictual.

>

Intervenciones de oficio por medios de comunicacin de difusin masiva. Tambin constituye un


modo de enterarse de algn hecho delictuoso, en tal caso quien debe tomar conocimiento es el
Fiscal de Turno Penal.

Las diferentes formas en las que se puede llegar a conocer un delito podemos agruparlas en dos
grandes grupos:

>

Fuentes no formales:

Esta clase de noticia criminal se obtiene de informaciones difundidas por medios de comunicacin
(escritos, hablados, visuales u otros como la prensa, la radio, la televisin las fotografas, por ejemplo).
En estos casos el Fiscal deber iniciar una investigacin DE OFICIO.

>

Fuentes Formales

La noticia criminal que importa una investigacin, puede llegar a travs de fuentes formales, tales como:
>

Denuncia:
o Puede ser presentada por persona natural, jurdica o su representante en forma escrita o

verbal, o Cualquier otro medio de origen oficial, como informes de la polica nacional o
informacin de cualquier otra autoridad que haya tenido conocimiento de la ocurrencia de
un hecho delictual.
o Pueden recibirse denuncias a travs de la pgina web del Ministerio Pblico o la Polica

Nacional.
>

Flagrancia: Comunicacin de detencin efectuada por la polica en intervencin directa o


arresto ciudadano.

Si despus de depurar y analizar la informacin, existen elementos penalmente relevantes, entonces


tendremos un caso para investigar y por lo tanto el fiscal a quien se le asigne la investigacin, deber
realizar un anlisis de la estructura jurdica del delito, que le permita definir el delito a investigar, asumir

19

directamente la investigacin o disponer que lo efecte la dependencia policial especializada


competente, debiendo reunirse con posterioridad con el personal policial designado al caso, para

conformar el equipo de investigacin y formular el plan de investigacin.


En la formulacin de hiptesis se debe establecer de manera lgica las posibles soluciones al caso
investigado, estableciendo una como principal y otras subsidiarias las que servir para orientar el
esfuerzo de investigacin.
Continuando el ciclo de la investigacin, debemos hacer nfasis en la conformacin del equipo de
trabajo, teniendo siempre en cuenta los diferentes modelos de gestin que guan la actividad en la
institucin.
2.2.3.2.

- Gestin de casos

El concepto de gestin, por su parte, hace referencia a la accin y al efecto de gestionar o de


administrar. Se trata, por tanto, de realizar diligencias conducentes al logro de un propsito o de un
deseo cualquiera. La nocin implica adems acciones para planificar, organizar, ordenar y disponer
estratgicamente.
De esta forma, la gestin supone un conjunto de trmites que se llevan a cabo para resolver un asunto,
concretar un proyecto o administrar una organizacin.
Este concepto puede ser importado a nuestra actividad para referirnos a todas las prcticas que
conduzcan a mejores resultados desde que ingresa una denuncia hasta que se da por concluida la
investigacin.
En ese sentido, el fiscal en la conduccin de la investigacin es el responsable de decidir la estrategia
de investigacin adecuada al caso, la misma que de preferencia debe consensuarla con el personal
policial especializado competente, tal como lo prev el Art. 65 inciso 4to del Cdigo Procesal Penal,
desarrollando una verdadera gestin, y para ello se debe tener en cuenta al abordar cualquier
investigacin, los siguientes aspectos:
>

Necesidades de personal

>

Desarrollar una labor inicial cuyo motor principal es la obtencin de informacin

>

Proceder a formular una hiptesis para establecer un hilo lgico de investigacin

>

Determinar un cronograma de actividades y tareas de investigacin

>

Planear la investigacin con la finalidad de identificar posibles involucrados

>

Definir roles

>

Las fuentes dnde obtener la informacin que necesitamos

>

Determinar los recursos con los que contamos

>

Definir las medidas de aseguramiento, preservacin y custodia de los medios de conviccin


obtenidos

>

Mantener la comunicacin y el control de gestin de la actividad investigativa mediante las

20

reuniones de trabajo.

Para este monitoreo y seguimiento, el fiscal se reunir peridicamente con el polica investigador, para
evaluar el avance de las metas trazadas, verificar si se continua en dicho cause o se re direcciona la
misma.
2.3 CRITERIO DE SELECTIVIDAD DEL MINISTERIO PBLICO

La poltica criminal contempornea plantea la seleccin y priorizacin de casos penales relevantes para
el esfuerzo estatal de lograr una sancin penal efectiva; en ese contexto el nuevo modelo procesal
penal prev como herramienta de descongestin procesal la aplicacin de las salidas alternativas; de
esa manera, el Fiscal deber concentrar su mayor esfuerzo en aquellos casos que llegarn a juicio oral.
As la seleccin de casos debe ser realizada teniendo en cuenta la gravedad del delito, complejidad de
los casos, diversidad de imputados, connotacin pblica, etc., para luego disponer las diligencias
preliminares y realizar la toma de decisiones en base al criterio de discrecionalidad que el nuevo
sistema procesal penal otorga al Ministerio Pblico.

21

Una vez que ingresa una noticia criminal, esencialmente por fuentes formales al Ministerio Pblico,
conforme a la estructura del despacho fiscal basado en la organizacin corporativa y el diseo de la
nueva gestin fiscal, la primera actividad relevante que deber realizar el Fiscal Provincial Coordinador
es la de evaluar el contenido de la misma y adoptar alguna decisin en cuanto a continuar o poner
trmino a la persecucin penal, derivndola para tal efecto a un despacho fiscal de decisin temprana o
de investigacin segn corresponda

10

La facultad de no investigar en estricto rigor no constituye una limitacin al principio de legalidad porque
se trata de situaciones en las que realmente no hay un verdadero caso penal. Los fiscales pueden
decidir abstenerse de toda actividad de investigacin cuando los hechos relatados en la denuncia:

>

No constituyen delito o no sean perseguibles por accin pblica o que sta se encuentra
extinguida. El fiscal sabe que muchas noticias criminales que llegan a los despachos no son
perseguibles penalmente y para verificarlo no basta sino leer la denuncia o pedir alguna
informacin. Por ejemplo algunas veces se requiere verificar simplemente que el ejercicio de la
accin penal para el delito se ha extinguido por prescripcin, que el hecho denunciado
constituye falta y no delito, etc.

>

Estas situaciones merecen el archivo liminar o desestimacin desde el momento mismo de la


calificacin de la denuncia y en algunos casos, despus de los primeros actos de investigacin.

Encontramos el sustento legal para proceder en ste sentido en el Art 334 Inciso 1ro del Cdigo
Procesal Penal, que prescribe Si el fiscal al calificar la denuncia o despus de haber realizado
o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho denunciado no constituye
delito, no es justiciable penalmente, o se presentan causas de extincin previstas en la ley,
declarar que no procede formalizar y continuar con la investigacin preparatoria, as como
ordenar el archivo de lo actuado

Esta facultad que tiene el Ministerio Pblico, dada su condicin de conductor de la investigacin
11

del delito , le permite resolver con celeridad los casos, evitando el

10
Reglamento de funciones de los Fiscales Coordinadores del Cdigo Procesal Penal - aprobado por Resolucin de la Fiscala de la
Nacin Nro. 242-2007-MP-FN de fecha 20 de febrero de 2007 (punto 2.2)

Art. IV Titulo Preliminar del Cdigo Procesal Pena inciso 1 - Decreto Legislativo 957

desgaste innecesario de recursos humanos y materiales, sobre la base de los antecedentes


disponibles al momento de calificar la denuncia o luego de la investigacin preliminar.
En un segundo nivel de seleccin tenemos conductas penalmente relevantes, en los cuales
existen elementos de su comisin; hemos identificado al autor y que por consiguiente,

11

debiramos perseguir; sin embargo es factible la aplicacin de una salida alternativa: principio
de oportunidad o acuerdo reparatorio, previsto en el Artculo 2do del Cdigo Procesal Penal.

22

Vemos de esta manera que el Ministerio Pblico ejerce facultades para investigar y resolver
casos desde etapas muy tempranas y as concentrar recursos para perseguir eficazmente
casos socialmente relevantes, a cuyo efecto ser de gran utilidad la presente herramienta Plan
de Investigacin

3. DESARROLLO DEL PLAN DE INVESTIGACIN

La necesidad de formular el plan de investigacin mediante la utilizacin de una metodologa, obedece


a criterios tcnico - cientficos ya probados, que nos ayudarn a determinar si es posible o no la
reconstruccin del hecho, sustentar los resultados conducentes al esclarecimiento de un presunto delito
y la atribucin de responsabilidad a sus presuntos autores

12

3.1 Qu es el Plan de Investigacin:

El Plan de Investigacin es una herramienta para el trabajo en equipo de fiscales y policas, que permite
ejecutar y evaluar la investigacin del delito segn una programacin preestablecida. El Plan de
Investigacin no se refiere a los Planes Operativos de la Polica

Cdigo Procesal Penal - Ttulo Preliminar


ARTCULO VIIIo. Legitimidad de la prueba.1.
2.
3.

Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporado al proceso por un procedimiento constitucionalmente legtimo.
Carecen de efecto legal las pruebas obtenidas, directa o indirectamente, con violacin del contenido esencial de los derechos fundamentales de la
persona.
La inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.

23

13

Nacional ; sin embargo la Polica Nacional cuando realice planes operativos orientados a coadyuvar la
investigacin del delito lo comunicar previamente al Ministerio Pblico, salvo situaciones de urgencia.

El hecho de tener un plan de investigacin asegura transparencia, eficiencia, responsabilidad y


eficacia.
Se trata de aplicar una tcnica para el anlisis de la estructura jurdica con el fin de recolectar los
elementos materiales probatorios pertinentes, conducentes y, sobre todo, tiles a la investigacin del
delito.
Partiendo de la formulacin de hiptesis se determinarn los objetivos de la investigacin y verificada
esta, se podr elaborar una teora del caso.
3.2 Objetivos del Plan de Investigacin:

Con el Plan de Investigacin buscamos cumplir los siguientes objetivos:

MANUAL DEL OFICIAL DE ESTADO MAYOR DE LA PNP. RD N 1988 - 98 - DG - PNP /


EMG.01 .JUL. 98 Ttulo III Cap. I Literal C y D. Se entiende como plan operativo al proceso continuo que consiste en la
previsin de medidas para cumplir tareas futuras, impuestas o deducidas para el cumplimiento de la misin institucional.

24

OBJETIVOS DEL PLAN DE INVESTIGACIN

Determinar si se ha cometido o no un hecho punible tipificado como delito en la ley penal.

Identificar a los responsables autores y partcipes del hecho criminal.

Identificar la existencia de conductas agravantes o atenuantes en el comportamiento del


agente.

Identificar, recolectar y conservar los medios de prueba, que acrediten las conclusiones de
nuestra investigacin.

Establecer las medidas cautelares y requerimientos judiciales sobre los bienes.

Controlar los plazos de investigacin y el cumplimiento de las metas.

Construir una teora del caso.

Aplicacin de salidas alternativas

3.3. Caractersticas del Plan de Investigacin:

El Plan de Investigacin tiene las siguientes caractersticas.


>

Legal: Por cuanto la investigacin del hecho punible, se encuentra regulada por el Cdigo
Procesal Penal; asimismo, la actividad de investigacin del delito se encuentran bajo el control
de legalidad por parte del Juez de la Investigacin Preparatoria.

>

Metodolgica: En el plan de investigacin debe aplicarse la metodologa adecuada al caso


concreto, que permita minimizar los riesgos de un trabajo desordenado y errtico. Para que, a
partir del interrogante Qu es lo que se busca?, sealar una ruta para saber cmo encontrarlo
y a dnde recurrir para confirmar o descartar nuestras hiptesis.

>

Organizacin: El Plan de Investigacin; es una herramienta para organizar el trabajo,


estableciendo metas y plazos, distribuyendo tareas, identificando prioridades y evaluando
resultados; obedece a una secuencia lgica.

>

Continuidad: La investigacin del delito, implica un proceso continuo de actividades, puesto


que por lo general en la medida que vamos recogiendo informacin relevante para el
esclarecimiento del hecho, surge la necesidad de ir precisndola o corroborndola; con la
obtencin de otros medios de prueba; hasta el cumplimiento del plazo procesal o la existencia
de suficiencia probatoria, para que el Fiscal pueda formular acusacin o requerir el
sobreseimiento del caso.

> Flexible: La investigacin del delito no puede ser un proceso rgido y lineal; pues siendo
nuestro objetivo el esclarecimiento de los hechos y el resarcimiento del dao causado a la
14

vctima ; la conduccin de la investigacin estar guiada hacia la obtencin de estos


propsitos y no al ciego cumplimiento de tareas.

25

> Es analtico y sinttico: El plan de investigacin realiza una descomposicin del hecho
punible, en los elementos que integran la conducta descrita por el tipo penal; el anlisis de
esos elementos y sus componentes, nos obligan a sintetizar la informacin obtenida durante el
proceso de investigacin.

> Explicativo-causal: El plan de investigacin permite saber quin, dnde, cundo, cmo, por
qu y para qu se perpetr el delito y con qu medios de prueba, se cuenta para establecer la
verdad de los hechos.

3. 4 Las Fases del ciclo de investigacin son las siguientes:


El Plan de Investigacin, requiere para su elaboracin, de una informacin bsica que permita
establecer que el hecho es posible y tiene relevancia penal.

Articulo 11 inc 1 C.P.P.

26

La elaboracin del Plan de Investigacin, comprende diversas etapas, las que involucran una serie de
actividades en cada una de ellas; a saber:
3.4.1. Actividades previas:
> Conocimiento del hecho.- Se da a travs de la noticia criminal, la cual debe contener
informacin bsica, obtenida mediante denuncia, flagrancia, hallazgo o por cualquier medio
idneo.
> Comprobacin del hecho.- Es la verificacin que se realiza de manera directa en el mismo
lugar de ocurrencia del hecho, mediante actos urgentes y bsicos de investigacin que permitan
verificar si realmente estamos en presencia de un hecho tipificado como delito.
3.4.2. Actividades propias:
> Diligencias preliminares.- Son el conjunto de acciones que realiza el investigador una vez
verificada la noticia criminal, con el objeto de reunir informacin relativa al hecho criminal en
investigacin, mediante el uso de mtodos, tcnicas y procedimientos tcnico-cientficos,
buscando la preservacin de los indicios y evidencias.
> Formulacin de hiptesis.- Las hiptesis surgen de la informacin recopilada durante la
investigacin preliminar; las hiptesis que se formulan, buscan subsumir el hecho denunciado
dentro del tipo penal previsto, para la conducta.
La formulacin de hiptesis debe estar libre de cualquier suposicin que tenga origen en
prejuicios, sentimientos o intereses personales. Formuladas las hiptesis, se ordenan de
acuerdo con el grado de complejidad, es decir la que ofrezca mayor cantidad de informacin
comprobable. Aqu se determinan cules requieren actividad de investigacin especfica y
cules se pueden descartar.
Esta etapa de la planificacin es de suma importancia, puesto que sealar el derrotero de
nuestra actividad investigativa, por ello, debe ser realizada de manera conjunta entre el fiscal y
el polica investigador.
En cuanto a los principales requisitos para la formulacin de las hiptesis debemos tener en
cuenta los siguientes:
- Deben estar apoyadas en conocimientos previos

30
-

Deben proporcionar explicaciones suficientes para los hechos a los que se refiere

- Se deben formular en trminos claros, lo cual es fundamental por cuanto constituyen una
gua cierta para la investigacin.
- Deben tener un referente emprico, lo cual hace que pueda ser comprobable, posible,
verificable
-

>

Deben formularse en trminos de uno o ms hechos

Plan de Investigacin.- A partir de la hiptesis planteada, se desarrolla el plan de investigacin en

el que se establecer cuales son las actividades de investigacin que se necesitan, con qu
recursos contamos y cuales son necesarios; los responsables de las actividades y el plazo para
llevarlas a cabo.
Para ello se revisa el conjunto de informacin con la que se cuenta, se identifican los vacos que
existen y la manera de obtener los datos que la complementan; a quines recurriremos como apoyo
a nuestra labor, laboratorios, Medicina Legal, archivos, especialistas, etc.
Es importante tener presente en la formulacin del plan, que la investigacin preparatoria, est
sujeta al cumplimiento de plazos.
>

Recopilacin y obtencin de la informacin - Son los actos de investigacin; esta fase estar
bajo la conduccin y control del fiscal, por lo que siendo un proceso continuo, el fiscal est en la
obligacin de ir evaluando de manera permanente la informacin que se va recopilando, pues esto
le permitir, verificar si las hiptesis de trabajo se vienen confirmando o descartando; si es
necesario un reajuste en nuestro plan de investigacin o si eventualmente debemos dar por
terminada la investigacin.

Fuentes de informacin.- Son consideradas como fuentes de informacin


Personas: figuran las vctimas, testigos, sospechosos y los informantes en general.
-

Documentos: videos, fotografas, libros, publicaciones oficiales, peridicos y revistas, boletines,


facturas, comprobantes, panfletos y dems documentos pblicos o privados de inters para el
esclarecimiento del hecho y los medios de comunicacin (cartas, correos electrnicos, fax, etc.).

31

Lugares y cosas: Escena del crimen, indicios y evidencias.


-

Otros Medios de Prueba: comprende el reconocimiento (Artculo 189 al 191 del


CPP); la inspeccin judicial y la reconstruccin (Artculo 192 al 194 del CPP), las pruebas
especiales (Artculo 195 al 201 del CPP) y otros.

3.4.3 Actividades posteriores:


Anlisis de la informacin.- El equipo de trabajo encargado de la investigacin, deber realizar
un profundo anlisis de la informacin que se ha recolectado durante el desarrollo del proceso
investigativo. Si se han verificado las hiptesis formuladas, es posible plantear una teora para llevar
el caso a juicio o someterlo a un mecanismo de salida alternativa; de no haberse verificado las
hiptesis, analizar la posibilidad de redireccionar la investigacin o de lo contrario solicitar el
sobreseimiento de la investigacin

15

Preparacin de la Acusacin y del Juicio - Cuando el Fiscal encargado de la investigacin,


considera que el caso debe ser sometido a juicio utilizar toda la informacin obtenida para elaborar
su teora del caso y formular acusacin.

4. TEORA DEL CASO


La teora del caso es una herramienta de planificacin y ejecucin, que se va construyendo desde la
noticia criminal y se concluye con la verificacin de las hiptesis, para que sirva de fundamento en el
juicio.

Llevada a cabo la investigacin preparatoria, conforme al Plan de Investigacin, se decidir si se


formula acusacin o se requiere el sobreseimiento de la causa

16

15

Dccrcto Legislativo N. 957 - Cdigo Procesal Penal:

Artculo 344 Decisin del Ministerio Pblico.1. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral l) del artculo 343, el Fiscal
decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o si requiere el
sobreseimiento de la causa.
2. (...)
Artculo 344 del NCPP: l. Dispuesta la conclusin de la Investigacin Preparatoria, de conformidad con el numeral 1)
del artculo 343a, el Fiscal decidir en el plazo de quince das si formula acusacin, siempre que exista base suficiente para ello, o
si requiere el sobreseimiento de la causa...

La teora del caso contiene una idea central que explica y da sentido a los hechos. Es, por sobre todas
17

las cosas, un punto de vista , con vocacin persuasiva para convencer al Juez de la versin en
competencia.

Recordemos que los hechos no subsumibles dentro del tipo penal, son historia, pura y simple; los
hechos s subsumibles dentro del tipo penal, respecto al que no existen pruebas, son pura historia
delictiva; los hechos s subsumibles dentro del tipo penal y sustentados con elementos de conviccin,
permiten construir una historia con significado penalmente relevante denominada teora de! caso.

Entonces, la estructura de la teora del caso, sera la siguiente:

Hechos con relevancia penal


>

Encuadrar tales hechos dentro de la norma penal que

consideramos aplicable
>

Constatar los hechos con el material probatorio que se

tiene.

La teora del caso es como una trama para nuestra obra que va a tener lugar en el juicio, por lo tanto
tendr elementos indispensables como: Personajes, escenarios, elementos temporales, accin,
sentimientos; y, segn el tipo de caso, algunos elementos sern ms importantes que otros. Y como
toda obra tambin llevar un tema, que aunque no es un requisito formal, ser imprescindible para
hacer nfasis en la trama, los personajes y las emociones de la historia que se relata, y ser una
palabra o frase breve que resume la esencia de nuestra Teora del Caso, para mayor ilustracin
veamos los siguientes ejemplos:

>

Esta es la historia de muerte y horror

>

Vamos a probar que estamos frente a un error trgico

>

Este es el caso de una persona obsesionada

Tambin buscaremos que nuestra teora del caso, cumpla ciertas especificaciones como:

>

Tenga una versin nica

>

Sea sencilla y con sentido comn

30

>

Sea lgica y autosuficiente

>

Sea creble y verosmil

>

Sea legalmente suficiente

>

Sea concreta pero flexible

>

Asociar el relato a un valor y/o bien jurdico

ELEMENTOS DE LA TEORA DEL CASO

4.1. Los elementos de la teora del caso tienen tres niveles de anlisis:

4.1.1. Teora Fctica: Es la historia con contenido penalmente relevante que se va a presentar
al juez, reconstruido a partir del anlisis de los hechos claves que han sido controvertidos y
que, en consecuencia estn en disputa, y la evidencia material que dispondremos para apoyar
nuestra propia versin que encaje en un tipo penal especfico. Es el resultado de la verificacin
en el marco del plan de investigacin aplicado al caso.

Para su construccin se utilizar un esquema secuencial, cronolgico, coherente, lgico y


convincente, respondiendo a todas las posibles preguntas como: qu?, quin?, cundo?,
cmo?, dnde?, a quin?, porqu?, abordando todas las circunstancias que rodeen al
caso particular. Para una mejor comprensin del caso se debe preparar material ilustrativo de
apoyo como: fotografas, videos, diagramas, diapositivas, cuadros, modelos, documentos y
simulaciones computarizadas, que sern utilizados durante el juicio.
Este esquema ejemplificado nos ayudar con nuestro cometido, veamos:

31

Estructura de la historia

Ejemplo

l.Qu? (Circunstancia de accin)

Apropiacin de materiales de construccin de la


Municipalidad de Villa El salvador

2. Quin? (Sujeto activo)

Juan Prez Lpez


Teniente Alcalde de la Municipalidad de Villa el Salvador

3. Cundo? (Circunstancia de tiempo)

Durante los meses de agosto del 2008 a julio de 2009.

4.Dnde? (Circunstancia de lugar)

Distrito de Villa el Salvador

5. Cmo? (Circunstancia de modo)

Utiliz el volquete de placa WU-9384 para transportar los


materiales de construccin, y utiliz stos para construir
02 hoteles en terrenos de su propiedad.

6.A quin? (Sujeto pasivo)

Municipalidad de Villa el Salvador.

7.Por qu? (mvil de la conducta)

Animo de lucro
Los materiales estaban destinados a Programas
de Apoyo Social en el Distrto de Villa el Salvador.

8.Dems circunstancias (agravantes, atenuantes,


grado de ejecucin)

El Teniente Alcalde tiene 17 aos de edad. Delito consumado.

Estructura del tipo penal

Ejemplo

1 Tipicidad

-Apropiarse para s o para otro de caudales o efectos


pblicos.

(verbo rector, elementos objetivos, normativos y - Confiados a su custodia o administracin.


subjetivos)

-Funcionario o servidor pblico


- Dolo/culpa
2. Antijuridicidad

Verificar si concurren causas de justificacin

3. Culpabilidad

Verificar si concurren causas de inculpabilidad


-Autor (coautor, autor mediato)

Teora de la participacin

-Cmplice primario
-Cmplice secundario.

4.1.2. Teora jurdica.- Es la adecuacin de lo fctico a la norma penal aplicable. En este


nivel se evala los elementos objetivos, normativos y subjetivos del tipo penal, las exigencias
tcnicas y estructurales del tipo penal; se busca que los hechos encajen en todos sus
elementos configurativos; para tal efecto recurriremos a la teora del delito.
En base a la teora fctica, se analiza si los hechos se subsumen en cada uno de los elementos
18
del tipo penal .

4.1.3. Teora probatoria.- Son los medios de prueba recabados durante la investigacin, con los
cuales vamos a sustentar la teora fctica y jurdica. Para este efecto es importante la revisin de la
19
licitud de los medios de prueba , para luego organizarlos y establecer estratgicamente el orden y la
tcnica con la que sern presentados e incorporados en el juicio.

32

Recordemos que los medios de prueba no hablan por s mismos, es necesario mostrarle al juez y
probar su efectividad en las pretensiones planteadas.
Los medios cognoscitivos deben organizarse para presentarse en una determinada secuencia, a saber:
>
>
>
>
>
>
>
>
>

Cronolgica
Lgica
Estratgica
Temtica
Por orden de importancia
Segn la primaca
Segn la credibilidad
Por su naturaleza: testigos, peritos, documentos, objetos/instrumentos; y
Por su contundencia o fuerza demostrativa: evidencia directa, evidencia indirecta o
circunstancial.

En conclusin, la esencia de la teora del caso puede enunciarse as: Usar medios de prueba (lo
probatorio) para demostrar la existencia de supuestos hechos (lo fctico), y demostrar como encajan en
los elementos del delito (lo jurdico).

4.1.4. Utilidad de la teora del caso


La teora del caso es una herramienta muy til y una gua prctica para lo siguiente:
>
>

Preparar y organizar el alegato de apertura, que es la primera y la mejor oportunidad para


mostrar al Juez la teora del caso, los pilares que la sustentan y las evidencias claves.
Evaluar la importancia de cada medio de prueba y evidencia, y organizar la forma y el orden de
su presentacin.

Art. 387 del Cdigo Penal: El funcionario o servidor pblico que se apropia o utiliza, en cualquier forma para s o para otro,
caudales o efectos cuya percepcin, administracin o custodia le estn confiados por razn de su cargo, ser reprimido con pena
privativa de la libertad no menor de dos ni mayor de ocho aos. Constituye circunstancia agravante si los caudales o efectos estuvieran
destinado a fines asistenciales o a programas de apoyo social...
Art. VIII del TPNCPP: 1. Todo medio de prueba ser valorado slo si ha sido obtenido e incorporad o al proceso por un
procedimiento constitucionalmente legtimo...

>
>

>
>
>

Analizar y contrarrestar las estrategias de la defensa.


Desarrollar los exmenes directos de testigos (las
preguntas
a lostestigos
sern
guiadas por aquellas proposiciones fcticas que aqul
puede sostener oacreditar
con su declaracin).
Preparar los contra - interrogatorios
Formular objeciones
Anticipar los argumentos del alegato de conclusin.

Recomendacin: Es importante que antes de ir al juicio nos preguntemos:


>
>
>
>
>
>
>

Se investigaron bien los hechos?


Qu es lo fctico de mi teora?
Qu es lo jurdico de mi teora?
Qu es lo probatorio de mi teora?
Es lgica, persuasiva, creble?
Es flexible pero concreta?
Podr demostrar lo afirmado en mi alegato de apertura?

Si tenemos las respuestas claras a cada una de estas interrogantes, estamos listos para desplegar y
probar nuestra teora del caso.
5. FORMATO DEL PLAN DE INVESTIGACIN (PI)

1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

33

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO


Fecha de elaboracin del Pl
Delito (s)

Nombre (s) del Investigado (s)

Nombre (s) del agraviado (s)


y/o Representante (s)

Datos de ubicacin

Datos de ubicacin

Lugar de los hechos


Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable

Datos de ubicacin

Nombre del Abogado

Direccin
Telfono
Email

N de Registro Policial

Dependencia de origen

4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal

Fiscal asignado
Telfono
Email

Unidad Policial
Competente

Superior Responsable /
Instructor
Telfono

Email

Otros integrantes

Fechas de sesiones de
trabajo

Telfono

Email

5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

6.HIPTESIS

7. OBJETIVOS
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Articulo
Modalidad

Elementos Utilidad
Formacin de Diligencias a Responsable
de
probatoria (Lo los Equipos realizar (Lo
Conviccin que demuestra) de Trabajo
que falta)
(lo
que
tengo)

Plazo

Resultado

Conducta (s) (Verbo


rector)
Autor (s) (Sujeto activo)
Partcipe (s)

Atenuante (s)

Agravante (s)

Elementos

Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Decisin Autoridad
bien

Ubicacin fsica

Responsable de
Observaciones
la custodia
(Plazo, estado, etc.)

9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Identificacin

Datos de contacto

Pretensin
(Justicia, Medidas
(Atencin, Unidad Responsable de las
Reparacin, Proteccin)
proteccin, asistencia)
medidas

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Tipo de Salida y
etapa procesal

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la
Audiencia

Seguimiento

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones

Resultados

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias

Resultados

14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA


Acciones realizadas

Resultados

6. ELABORACIN Y DESARROLLO DEL Pl PASO A PASO


EL CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL:
3

0 6 0 1

1. CODIGO UNICO DE CARPETA FISCAL


4 5 0 2
2 0 1 0
o

6.2.

En esta parte de nuestro formato, tendremos un cdigo numrico o alfa numrico, asignado cuando
ingresa a la Mesa de Partes del Ministerio Pblico, que permitir la identificacin del caso;
adicionalmente este cdigo podr servir para registrar informacin relevante conformada por cuatro
grupos: el primero contiene el cdigo de la Fiscala de origen (compuesto de la siguiente manera: los
dos primeros nmeros identifican el distrito judicial, los dos siguientes si es instancia superior o
provincial, el quinto y sexto es identificador del lugar de sede de la fiscala; el stimo y octavo
corresponde a la especializacin, y los dos ltimos son el correlativo de la fiscala); el segundo bloque
identifica el ao que corresponde al registro; el tercero es el nmero correlativo del caso, y el ltimo
bloque identifica si es carpeta principal o incidente.

6.2. EL CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL


[ 2. CODIGO UNICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
2 0 1 0
o| 0 1 9 2 2
-

3 0

P E

6.3. DATOS DEL CASO:

3. DATOS DEL CASO


Fecha de elaboracin del Pl
Delito (s)

Nombre (s) del Investigado (s)

Nombre (s) del agraviado (s)


y/o Representante (s)

Datos de ubicacin

Datos de ubicacin

Lugar de los hechos


Fecha y hora de los hechos
Tercero Civilmente Responsable

Datos de ubicacin

Nombre del Abogado

Direccin
Telfono
Email

N de Registro Policial

Dependencia de origen

En esta parte de nuestro formato, se registraran los datos ms relevantes del caso que estamos
investigando; nombres del imputado y del agraviado, en caso se haya identificado; as mismo nos
permitir registrar e identificar a las otras partes; como son los terceros responsables y el abogado
defensor; registro del lugar y la data del hecho, la fecha de inicio de la investigacin, a los efectos del
control de los plazos y otros; as como el nmero de registro del caso en la Polica y la dependencia
de origen para facilitar la ubicacin y control del caso en la Polica Nacional, segn corresponda.
6.4. EQUIPO DE TRABAJO:
4. EQUIPO DE TRABAJO
Despacho Fiscal

Fiscal asignado
Telfono
Email

Unidad Policial
Competente

Superior Responsable /
Instructor
Telfono
Email

Otros integrantes

Fechas de sesiones de trabajo

Telfono
Email

Como hemos venido sosteniendo, el trabajo de investigacin debe ser desarrollado en un equipo
formado por el fiscal y el polica, anotando tambin a los rganos de apoyo; como
son peritos, mdicos legistas y en general cualquier otra persona o institucin que pueda

4
aportar informacin valiosa para la investigacin; en esta parte del formato se identifican a los
componentes del equipo de manera fcil, registrando todos los datos necesarios para su ubicacin;

asimismo se establece un registro de las reuniones del equipo de trabajo (fechas de sesiones de
trabajo)

6.5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES


5.

HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

5.HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En esta parte del formato se consignaran de manera resumida, los hechos que sern materia de
investigacin; circunscribindolos estrictamente a los hechos jurdicamente relevantes. No debemos
confundirlo con los hechos denunciados; pues es muy comn que las denuncias consignen una serie
de hechos, que no tengan relevancia penal y por tanto no requerirn ser investigados.
Los hechos son un dato de la realidad y la realidad no cambia; por lo que deben ser descritos
objetivamente.
La precisin con la que describamos los hechos nos permitir reducir el riesgo de realizar actos de
investigacin intiles, impertinentes e inconducentes. Es importante por ello tener en cuenta que una
correcta descripcin de los hechos debe contener lo siguiente:
>

Ubicacin precisa y descripcin del lugar de los hechos.

>

Tiempo en el que ocurrieron de ser posible hora y fecha.

>

Descripcin del hecho y del modo en que se presume ocurri.

>

Detalle de los elementos materiales involucrados en el hecho.

>

Nombres y/o apelativos de los posibles autores y partcipes en la comisin de los hechos.

>

Identificacin de vctimas, agraviados y testigos.

>

Origen o fuente de la informacin relevante.

6.6. HIPTESIS:
6.HIPTESIS

Aqu colocaremos las hiptesis que servirn para orientar la investigacin.

6.7. OBJETIVOS:
Estructura Jurdica del Delito
Tipo penal Articulo
Modalidad

Elementos Utilidad
Formacin Diligencias a Responsabl
de
probatoria (Lo
de los
realizar (Lo e
Conviccin que
Equipos de que falta)
(lo
que demuestra)
Trabajo
tengo)

Plazo

Resultado

Conducta (s) (Verbo


rector)
Autor (s) (Sujeto
activo)
Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)
Elementos

Elementos especiales
del tipo
Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)
Reparacin civil

Esta parte de nuestro formato, contiene un cuadro de doble entrada, en la que de manera concreta
trataremos de relacionar el tipo penal y los elementos constitutivos del delito que vamos a investigar,
con los medios de prueba con los que contamos, los que requerimos, quin ser el responsable de
recogerlos y en qu plazo.
De manera vertical, tenemos una columna que busca descomponer el hecho investigado, en las
partes que corresponderan a la estructura jurdica del delito imputado:

>

Conducta Tpica - Verbo Rector.- Aqu debemos consignar el hecho tpico y su


modalidad: (matar, apropiarse, engaar, despojar etc.)

>

Autor - Sujeto Activo.- En este cuadro consignaremos el nombre del supuesto autor o
coautores, inmediatos y/o mediatos.

>

Partcipes - Cmplice, instigador.- En caso de existir, debemos consignarlos en este


cuadro.

>

Agravantes.- Consignaremos en esta casilla, cuando corresponda, aquellas conductas


relacionadas con el tipo base, a las que nuestro cdigo penal le asigna la consideracin de
agravantes. (2 ms personas, funcionario en ejercicio de su funcin etc.)

>

Elementos Especiales.- Se consignan aquellos aspectos que la norma ha establecido como


condiciones especiales, para que el tipo penal se realice y pueden estar referidas a la
condicin del autor (funcionario pblico, el juez, abogado, mdico, etc.) o en relacin al hecho
(que su uso cause perjuicio, cerca de un colegio, bienes destinados a fines asistenciales o a

programas de apoyo social, etc.)


>

Elemento Subjetivo del tipo.- En esta parte se debe consignar la llamada tipicidad subjetiva,
se actu con dolo, culpa, resultado preterintencional.

>

Reparacin Civil.- Se consigna los elementos que nos permitirn determinar el monto y
modo de la reparacin civil, siempre que exista actor civil.

En forma horizontal, aparecen varias columnas, que tienen como propsito identificar los elementos
de conviccin que servirn para acreditar cada elemento de la estructura del delito descrita en la
columna vertical; asimismo planificar la recoleccin de medios de prueba que no tenemos y que
requerimos para comprobar o descartar nuestra hiptesis de trabajo; y estos son:
>

Elementos de conviccin con los que contamos (lo que tenemos).- Aqu se registra, todos
los medios con los que contamos al momento de la elaboracin del plan de investigacin
(actas, entrevistas, objetos recogidos, fotos, documentos, etc.)

>

Utilidad Probatoria.- En esta columna debemos precisar, qu voy a probar con cada
elemento de conviccin; a los efectos de poder evaluar posteriormente, si es posible o no
sustentar objetivamente nuestra teora del caso.

>

Diligencias a realizar (lo que falta).- Una vez identificado lo que tenemos y lo que queremos
probar, estamos en condiciones de saber qu otros elementos de conviccin requerimos para
completar nuestra investigacin.

>

Responsable.- Cada actividad de la investigacin, debe ser asumida por un integrante del
equipo; a los efectos de garantizar su realizacin, este cuadro nos permite evaluar la
realizacin de las tares.

>

Plazo.- Como hemos sealado, la investigacin, est sujeta a plazos, por ello es necesario
que internamente el equipo de investigacin se fije trminos perentorios para la realizacin de
las tareas.

>

Resultados.- Este cuadro nos permitir realizar la verificacin del cumplimiento de las tareas,
se podr ir llenando de manera progresiva, en tanto se van realizando los actos de
investigacin.

6.8 MEDIDAS SOBRE LOS BIENES:


8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)
Identificacin del bien Decisin - Autoridad

Ubicacin fsica

Responsable de la
custodia

Observaciones (Plazo,
estado, etc.)

El Cdigo Procesal Penal ha establecido diversas medidas que pueden recaer sobre bienes que se
encuentran relacionados con el delito o no (embargos); las mismas que debern ser registradas en
este cuadro, por cuanto sobre ellos se deber tomar una decisin definitiva al
concluir la investigacin.
6.9. VCTIMAS:
9. VCTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS
Identificacin

Datos de contacto

Pretensin

(Justicia, Medidas

Reparacin, Proteccin)

(Atencin, Unidad Responsable de las

proteccin, asistencia)

medidas

El Proceso Penal no slo debe preocuparse de la sancin al responsable, sino darle a la vctima la
satisfaccin por el dao sufrido; debemos tener en cuenta que, de acuerdo a nuestra jurisprudencia,
es necesario acreditar el perjuicio causado al bien jurdico; de all la importancia de identificar a la
vctima, registrar la forma de ubicarla, as como conocer su pretensin.

Por otro lado, existirn casos en donde la vctima o testigo necesitar ser derivada a la unidad de
proteccin de vctimas y testigos, por lo que se deber establecer este contacto a los efectos del
juicio.

En esta parte del formato, anotamos de manera sucinta la historia que hemos venido construyendo
desde el inicio de la investigacin, despus de verificadas la hiptesis y deber considerar los tres
aspecto; tctico, jurdico y probatorio.

6.11. SALIDAS ALTERNATIVAS:


11. SALIDAS ALTERNATIVAS
Tipo de Salida y
etapa procesal

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la
Audiencia

Seguimiento

En esta parte del formato consignaremos el tipo de salida aprobada (principio de oportunidad,
acuerdo reparatorio, terminacin anticipada, conclusin anticipada, proceso inmediato); si este se
produjo antes o despus de la formalizacin de la investigacin; la fecha de realizacin, acuerdos, si
se cit a la vctima y si concurri y de ser el caso la decisin judicial y el control de su cumplimiento.
En esta parte del formato no se consignan las conversaciones previas al acuerdo.
6.12. ETAPA INTERMEDIA
12. ETAPA INTERMEDIA
Actuaciones

Resultados

En este bloque se consignar el tipo de requerimiento presentado ante el Juez y el resultado de la


audiencia.
6.13. JUICIO:
13. JUICIO
Actuaciones e incidencias

Resultados

En esta parte se consigna la informacin importante del juicio, si el juez ha realizado actuacin de
pruebas de oficio; los criterios respecto a la valoracin de la prueba de los jueces; si la sentencia fue
absolutoria o condenatoria, las penas y consecuencias accesorias, retiro de la acusacin y otros.

6.14. CONTROL DE LA EJECUCIN DE LA PENA:


14. CONTROL DE LA EJECUCION DE LA PENA
Acciones realizadas

Resultados

En esta parte se consignar el seguimiento de la ejecucin de la pena, cumplimiento de la reparacin


civil y consecuencias accesorias.

Medidas de Coercin Personal


Imputado

Tipo de medida
(detencin policial,
detencin preliminar,
arresto ciudadano,
prisin preventiva,
comparecencia,
impedimento de salida,
internacin preventiva)

Fecha de inicio de la Fecha de Vencimiento de


medida
la medida

CASOS PRCTICOS

CASO N 1
NOTICIA CRIMINAL (Caso Flagrante - Corrupcin de funcionario):
Lima, 15 de enero del 2010, el SOB PNP Marco Novoa Celiz, da cuenta que, aproximadamente a las 14:00 horas de la fecha, se intervino a Edgar Ed
Pomayay Gutirrez, quien conduca el vehculo Sedan color azul marino, modelo Yaris, marca Toyota del ao 2007, de placa SD-2345, en la interseccin
de las avenidas Abancay y Emancipacin, en el cercado de Lima y sobrepas una luz roja, por lo que el suscrito le solicit la entrega de documentos (DNI
Licencia de conducir, tarjeta de propiedad y SOAT), encontrando dentro de los mismos un billete de diez nuevos soles y manifestando el intervenido: ya
pues jefe, actitud que tendra por finalidad que el efectivo policial falte a su deber al no imponerle la sancin administrativa respectiva.

PLAN DE INVESTIGACION (Pl)


LIMA - PERU
1. CDIGO NICO DE CARPETA FISCAL

2 CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL


.

3. DATOS DEL CASO


CONTRA LA ADMINISTRACION PBLICA - CORRUPCION DE FUNCIONARIOS

Delito (s)
Nombre (s) del Investigado (s)
Datos de ubicacin

Edgar E. POMAYAY GUTIRREZ

Nombre (s) del agraviado (s) y/o EL


Representante (s)

Lugar de los hechos

Lima

Fecha y hora de los hechos

Fecha de elaboracin del Pl

15 de enero del 2010

Tercero Civilmente Responsable

Abogado

ESTADO (Procurador especializado en delitos


de corrupcin)
15 de enero del 2010

Direccin-Telfono. Email.

N de Registro Policial

Dependencia de origen

4. EQUIPO DE TRABAJO
o

Despacho Fiscal

1 DPI-FPPCL

Fiscal asignado (Email-Telfono)

Jos Gutirrez Miranda

Unidad Policial

Comisara de Cotabambas

Superior Responsable /
Instructor

Mayor PNP: Pedro Suarez 987675345 SOT Juan


Silva Rojas - 999342345

(Email - Telfono)

Otros integrantes

Datos de ubicacin

Fechas de sesiones de
trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en
circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.

6. HIPOTESIS

El seor Edgar Pomayay, entreg un billete de diez soles, al efectivo policial Marco Novoa, para evitar ser sancionado.

7. OBJETIVOS !
Estructura jurdica del delito Tipo
Elementos de Conviccin (lo
penal Articulo (383) Modalidad que tengo)

Conducta (s) (Verbo rector)

Autor (s) (Sujeto activo)

Acta de incautacin del dinero.

Parte de intervencin

Utilidad probatoria (Lo que


demuestra)

Diligencias a realizar (Lo que falta)

Responsable

Plazo

Resultado

La existencia de ddiva

Declaracin del SOB Marco


Novoa Celiz

Instructor Juan Silva Rojas

2 horas

Instructor Juan Silva Rojas

Identificacin del imputado

Ficha de RENIEC Brevete,

Instructor Juan Silva Rojas

1 horas

Instructor Juan Silva Rojas

Declaracin del SOB Marco


Novoa Celiz

Instructor Juan Silva Rojas

Partcipe (s)

Atenuante (s) Agravante (s)

Elementos especiales del tipo

Responsabilidad, dolo,
culpa, (preterintencin)

Parte de intervencin.

Instructor Juan Silva Rojas

Acta de incautacin del dinero

Reparacin civil

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del bien

Decisin - Autoridad

Ubicacin fsica

Responsable de la custodia

Un billete de diez nuevos soles

Almacn de bienes
incautados, evidencias y otros
del MP de Lima

Almacn de bienes
incautados, evidencias y
otros del MP de Lima

Jefe de Almacn Sr.


Custodio Cadena

Observaciones (Plazo,
estado, etc.)

9. VICTIMA (agraviado, actor civil Y TESTIGOS


Identificacin

Datos de contacto

Pretensin (Justicia, Reparacin,


Proteccin)

Medidas
(Atencin, proteccin, asistencia)

Unidad Responsable de las medidas

EL ESTADO

Procurador Pblico

Justicia X

Almacn de bienes incautados,


evidencias y otros del MP de Lima

Jefe de Almacn Sr. Custodio


Cadena

10. TEORIA DEL CASO

Fctico:

En fecha 15 de enero del 2010, siendo aproximadamente las 14:00 horas, Edgar Ed Pomayay Gutirrez, fue intervenido por la autoridad policial en
circunstancias que pretendi entregar un soborno a SOB PNP Marco Novoa Celiz, para evitar ser sancionado, al haber infringido una norma de trnsito.
Jurdico
Edgar Ed Pomayay Gutirrez, es autor del delito previsto en el artculo 399 1er. Prrafo del Cdigo Penal

Probatorio:

Part e de inte rvencin; acta c

e incautacin del dinero; declarado

i del SOB Marco N Dvoa Celiz

11. SALIDAS ALTERNATIVAS

Resultado de la Audiencia SeguimientoTipo de Salida V etapa procesal

Terminacin

17 de enero 2010

Se

impuso

una

pena

de

aos

AnticipadaFecha Participacin de las

suspendida y una reparacin civil de

vctimas

S/.500

12. ETAPA INTERMEDIA


Actuaciones

Resultados

1 13. JUICIO
5

Actuaciones e incidencias

Resultados

Acciones realizadas

Resultados

CASO N 2
Sr. Fiscal Provincial Anticorrupcin:
La Gerencia Central de Denuncias y Participacin Ciudadana de la Contralora General de la Repblica emiti con fecha 5 de diciembre de 2007 el Informe
de Verificacin de Denuncia N 01-2007-GCG-GDCP, en el Consejo Nacional de Tasaciones - CONATA; y el 4 de enero de 2008 el Comandante PNP Luis
Araujo Vlez, Jefe de la Divisin de la Polica Adscrita a la Contralora General de la Repblica, remiti a la Mesa nica de Partes de las Fiscalas
Especializadas en Delitos de Corrupcin de Funcionarios el Oficio N 02-DIRCOCOR-PNP-DIVPACGR, denunciando que el 10% del total del combustible
adquirido por el Consejo Nacional de Tasaciones entre enero de 2004 y septiembre de 2006, equivalente a la suma de S/.14,620.00, fue

utilizado en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA, que en aquella poca contaba con seis unidades vehiculares y si bien en las copias de los vales de
combustible, se aprecia que en stos se consignan que el combustible ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado al Presidente Ejecutivo
del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A.,
correspondiente a los vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006,
habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus propietarios.
N

PLACA
RODAJE

TIPO DE VEHCULO

PROPIETARIO REGISTRADO

MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO (en
nuevos soles)

PGI-433

AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO

13,600.00

LQJ-217

CAMIONETA
PICK-UP

RODAJES S.A. CONTRATISTAS GENERALES

640.00

ZPG-934

AUTOMVIL

VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA

380.00

TOTAL

14,620.00

DE

Se ha logrado determinar que las unidades vehiculares citadas tienen vinculacin con el funcionario MATEO PINEDO TORPOCO, quien ostentaba la
condicin de Presidente Ejecutivo del CONATA durante el periodo materia de evaluacin (entre los aos 2004 a 2006). As se tiene que el automvil de placa
de rodaje PGI-433, es de su propiedad particular, la camioneta de placa de rodaje LQJ-217, es de propiedad de la empresa Rodajes S.A. Contratistas
Generales, de la cual el denunciado es Presidente de Directorio, y el vehculo de placa de rodaje ZPG-934, es de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga,
chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente del CONATA.
Luis Araujo Vlez
Comandante PNP,

PLAN DE INVESTIGACION (PI) LIMA PERU


2

0 1

1. CODIGO
CAI 2
4 UNICO
5 0DE
2
RPETA FISCAL

0 -1

2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO


PECULADO
Delito (s)
Nombre
(s)
del Mateo Pinedo Torpoco Jr. Las Camelias 912 Nombre
(s)
del El Estado - Procuradura Pblica Especializada en Delitos
Investigado (s) Datos de Tarapoto- San Martin
agraviado
(s)
y/o de Corrupcin de Funcionarios
ubicacin
Representante (s)
Ciudad de Lima
Enero de 2004 a setiembre de 2006
Lugar de los hechos
Fecha y hora de los
hechos
01 de junio de 2010
Fecha de
Tercero Civilmente
elaboracin del PEI
Responsable
Abogado de Pinedo
Registro Policial

Jos Tobar Figueroa


256-2010-DIRCOCOR

Direccin-Tel. Email.
Dependencia Policial

987654321
Direccin contra la corrupcin

4. EQUIPO DE TRABAJO
Especializada en Fiscal asignado (Email Alberto Prez Toledo
Corrupcin
de - Telfono)
aperez@mpfn.gob.pe
912345678

Despacho Fiscal

Octava Fiscala
Delitos
de
Funcionarios

Unidad Policial

Direccin Contra la Corrupcin - Instructor (Email Divisin de Apoyo al Ministerio Telfono)


Publico-DIVAMP
Oficina de Criminalstica - OFICRI
Datos de adomingu
Alejandro Domnguez Rivas
ubicacin ez@pnp.g
ob.pe
951963987

Otros integrantes

Jefe de la DIVPACGR

Comandante PNP Manuel Rosales Tello


mrosales@pnp.gob.pe

963852741
Fechas
sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES

Desde enero de 2004 hasta setiembre de 2006, al Presidente Ejecutivo del CONATA, funcionario MATEO PINEDO TORPOCO consumi el 10% del total de combustible

adquirido por el CONATA equivalente a la suma de S/. 14,620.00, en 3 vehculos no pertenecientes al CONATA y si bien en las copias de los vales de combustible se consignan que el
mismo ha sido consumido por el vehculo de placa ABC-123 asignado, esta informacin no guarda relacin con el reporte remitido por la empresa Grifos Unidos S.A., correspondiente a los
vehculos asignados al CONATA abastecidos de combustible desde el ao 2004 a julio de 2006 y de agosto a setiembre de 2006, habindose logrado identificar a dichos vehculos as como a sus
propietarios, conforme a la siguiente relacin:
N

PLACA
RODAJE

TIPO DE VEHCULO

PROPIETARIO REGISTRADO

MONTO
COMBUSTIBLE
UTILIZADO (en
nuevos soles)

PGI-433

AUTOMVIL

MATEO PINEDO TORPOCO

13,600.00

LQJ-217

CAMIONETA
PICK-UP

RODAJES S.A. CONTRATISTAS GENERALES

640.00

ZPG-934

AUTOMVIL

VCTOR MANUEL OLASCOAGA BORJA

380.00

TOTAL

14,620.00

DE

6. HIPTESIS

1.

MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz indebidamente el combustible adquirido para el CONATA; en su propio beneficio y de terceros.

2.

Existe un hurto sistemtico de combustible por parte de trabajadores de la empresa Grifos Unidos S.A., quienes han fraguado registros de consumo a fin de

que dicho combustible sustrado figure como consumo del Presidente Ejecutivo del CONATA
3.

Existe un acuerdo entre MATEO PINEDO TORPOCO, Presidente Ejecutivo del CONATA y el personal de la empresa Grifos Unidos S.A., para simular la

entrega de combustible, cuando en realidad se repartido el dinero correspondiente a los montos expresados en los vales.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica del
delito Tipo penal Articulo 387 1er
prrafo
Conducta (s)
(Verbo rector)
Apropiarse/utilizar en
cualquier forma

Elementos de Conviccin (lo que tengo)

Resolucin que aprueba el


Plan de Adquisiciones de
CONATA.
Expediente Administrativo
con el acta de recepcin
Informe de Contralora e
Informe de Auditoria

Constancia de asignacin de
vehculo de placa ABC-123

Utilidad probatoria (Lo que


demuestra)

Diligencias a realizar (Lo que falta)

Responsable

Plazo

Testimonios del chofer


- PNP - Manuel Rosales 60 das
del vehculo de MATEO Tello
PINEDO TORPOCO.
Testimonio del chofer del
vehculo de CONATA.
Apropiacin y utilizacin Testimonio de trabajadores
del combustible por parte del Grifo.
del denunciado de su
Registro de propiedad de los
empresa y de su chofer
vehculos que recibieron el
Derecho que tuvo el autor combustible.
de recibir el combustible
Pericia grafotcnica de
en vales
los vales
Perito Peritaje sobre el
OFICRI
recorrido y consumo de
Alejandro
combustible del vehculo
Domnguez
de placa ABC-123.
Rivas
Perito OFICRI
Alejandro
Domnguez
Rivas
Ingreso de combustible de
manera legal a la
CONATA.

Resultado

Pendiente

Autor (s)
(Sujeto activo)
MATEO PINEDO
TORPOCO

Copia del DNI y Ficha


RENIEC Informe de la
Contralora e Informe de
Auditora.

Ciudadana y mayora de
edad Relacin del
funcionario con la
apropiacin de
combustible

Entrevista con el autor


del informe, (como se
lleg a la conclusin)
Declaraciones Juradas
de bienes y rentas del
- PNP autor Arraigo
Tello
domiciliario y laboral
(para fines del proceso)

Fiscal y PNP
Manuel Rosales
Tello

30 das

Pendiente

Manuel Rosales

Partcipe (s)
Atenuante (s)
Agravante (s)

Elementos
Especiales del Tipo.
(Funcionario Pblico,
caudales bajo su custodia,
para s o para otro)

Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
En el presente caso
DOLO

Reparacin civil

Registros Pblicos de
bienes muebles e inmuebles
del autor y de la familia.

Aumento de su patrimonio

Registro de propiedad
vehicular.

Los vehculos en los que


se uso el combustible son
ajenos a la funcin del
denunciado pues son de
su propiedad, de su
empresa y de su chofer.
No es usado en su
vehculo asignado.

Reglamento de usos de
vehculos asignados
Directiva sobre el uso de
vales de combustible

Informe de Contralora e
Informe de Auditoria

Aumento de su patrimonio.

Requerir Resolucin de
nombramiento.
Condicin de
funcionario Pblico)

Investigador

90 das

Pendiente

- ROF, MOF, RIT oficios,


memos, cuadernos o
registros de recepcin de
los vales (acreditar
administracin custodia y
disposicin de caudales
y/o efectos)
- Levantamiento del
Secreto Bancario,
Tributario y Burstil y
Movimiento Migratorio
(Aumento de su
patrimonio ms all de
sus ingresos propios)
Inscripcin del SOAT

Obtenido

- Se describe cuales son las


funciones, por lo que el
funcionario no puede
argumentar
desconocimiento

- Pericia (monto de la
reparacin).

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Bien
Decisin - Autoridad
Ubicacin
Observaciones
Responsable de
fsica
(Plazo, estado, etc.)
la Custodia

Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

9. VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Pretensin
Informacin y
aportes

El Estado Peruano - Comit Nacional Procurador


Pblico
de Tasaciones
Especializado en Delitos de
Corrupcin

Justicia
Reparacin
Proteccin

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de las
medidas

X
X

10. TEORIA DEL CASO

Fctico
Entre enero de 2004 y setiembre de 2006, MATEO PINEDO TORPOCO ostentando el cargo de Presidente Ejecutivo de la Institucin Pblica CONATA, se apropi y utiliz indebidamente,
para si y para otro del combustible adquirido por el CONATA,
en tres vehculos ajenos a dicha entidad: 1) En el automvil de placa PGI-433, de su propiedad particular, 2) En la camioneta de placa LQJ-217, de propiedad de la empresa Rodajes S.A.
Contratistas Generales, de la cual es Presidente de Directorio, y 3) En el vehculo de placa ZPG-934, de propiedad de Vctor Gutirrez Olascoaga, chofer de MATEO PINEDO TORPOCO, el
monto de lo apropiado es de 14,620.00 nuevos soles,
valindose para ello de los vales de combustible adquiridos y asignados con el objeto de abastecer a su vehculo de placa ABC-123 de uso oficial por dicha entidad asignado a su persona
en condicin de Presidente Ejecutivo,

Jurdico
"El funcionario pblico MATEO PINEDO TORPOCO se apropi y utiliz, entre enero de 2004 y setiembre de 2006, de efectos (combustible) que estaban bajo su administracin por razn de su
cargo, beneficindose a s y beneficiando a otro, conducta que se encuentra subsumida en el artculo 387 primer prrafo del Cdigo Pena como delito de peculado doloso.

Probatorio
Resolucin Administrativa de nombramiento.
298 vales de 50 nuevos soles y un vale de 20 nuevos soles de consumo de combustible asignados al denunciado, conforme los oficios de remisin efectuados por la Gerencia de
Administracin.
Registro de abastecimiento de combustible proporcionado por la empresa Grifos unidos S.A. desde enero de 2004 a setiembre de 2006, de donde se obtiene la informacin que se abasteci a
los tres vehculos de relacin directa con el denunciado y no asignados por el CONATA
Copia Literal de los Registros de Propiedad Vehicular de donde se acredita que los vehculos cuyas placas se abastecieron de combustible con los vales de consumo de CONATA pertenecen a
las personas sealadas en el fundamento factico.
Reglamento de uso de vehculos asignados
Copia Literal del Registro Publico de sociedades donde se acredita la Constitucin de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales donde se aprecia la calidad de socio y fundador del
denunciado.
Directiva Interna de uso de combustible.
Declaraciones testimoniales del chofer asignado al denunciado, del representante de la empresa Rodajes S.A. Contratistas Generales, del Gerente Administrador de CONATA.

11. SALIDAS ALTERNATIVAS 6

Tipo de Salida

Actuaciones

Actuaciones

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

12. ETAPA INTERMEDIA


Resultados

13. JUICIO
Resultados

CASO N 3
El 12 de abril de 2010 siendo las 8.00 horas, Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI -NORTE, que con fecha 11 del mismo mes y ao, haban
recibido una llamada telefnica, a 18.30 horas aproximadamente, a su telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien
le solicit la suma de veinte mil nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
La unidad policial comunic tal hecho a la Fiscala Corporativa Mixta de la Esperanza; organizndose la negociacin para la entrega del dinero, acordndose que ello, se realizara en el domicilio
de las agraviadas, el da 12 de abril de 2010, siendo a las 18.00 horas.
Estando el personal P.N.P. mimetizado en los alrededores del inmueble de la agraviada, ubicado en la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, observaron la presencia de dos sujetos,
que pasaban de manera reiterada, a bordo de una motocicleta de color negro, marca RTM, sin placas de rodaje; tocando el claxon; observando tambin, que el sujeto que iba de pasajero en el
vehculo menor, se bajo de la moto, toco la puerta del inmueble y al salir la denunciante convers con ella y posteriormente salieron, dndose una vuelta a la manzana, para luego, retornar a la
casa de sta y siendo que el pasajero de la moto, se acerc a la puerta y recibi un sobre de carta, en circunstancias que cuando pretenda subir a la motocicleta, fueron intervenidos los dos
sujetos por el personal policial, en momentos en que pretendan fugar del lugar, para lo cual personal policial hizo caer al conductor de la motocicleta.
Identificndose a los sujetos, como Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, y encontrndoseles en posesin de este ltimo un telfono celular marca Nokia color negro con nmero de
abonado 949227050, y un sobre conteniendo la suma de veinte mil nuevos soles.

PLAN DE INVESTIGACION (Pl) LIMA - PERU


2

1.
UNICO DE CARPETA
4 CODIGO
5 0 2 FISCAL
0
0 2
2
*
2 CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL
.

l t I

Delito (s)

3. DATOS DEL CASO


DELITO CONTRA EL PATRIMONIO - EXTORSION

Nombre (s) del


Investigado (s)

Jos Andrs Prez Portal Alejandro Huanta


Vaca Isidoro Pea Vilca

Lugar de los hechos

Distrito de La Esperanza

Fecha de
elaboracin del PEI

11 de Abril del 2010.

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)
Fecha de los hechos

Lucy Juan Romano Loayza. Rosaura Romano Loayza.

11 de Abril del 2010

Tercero Civilmente
Responsable
5

Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala Corporativa Mixta de La Esperanza Fiscal asignado (Email
- Telfono)
DEPINCRI -NORTE
Instructor (Email Telfono)
Dato s
de ubic
aci n.

Willian Medina Zambrano


SOB PNP Robert Antonio Vegas Martn

Fechas
Sesiones de trabajo

5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTES


Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, denunciaron ante la DEPINCRI-NORTE, que con fecha 11 de abril, recibieron una llamada telefnica, a su
telfono fijo Nro. 270659, proveniente del Nro. 949227050, por parte de una persona desconocida de sexo masculino, quien les solicit la suma de veinte mil nuevos
soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, fueron intervenidos por personal policial, en circunstancias
que pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La Esperanza, luego de haber recibido la suma de S/. 20,000.00 producto de las amenazas contra
Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza.

_______________________________________________ 6. HIPOTESIS __________________________________________________


1. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, pertenecen a una organizacin criminal que se dedica a la extorsin y otros delitos.
2. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, cobraron a Lucy Juan Romano Loayza parte del botn por hechos ilcitos que habran cometido juntos.
3. Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, conociendo que Lucy Juan Romano Loayza, venia siendo extorsionada, aprovecharon para hacerse
pasar por los extorsionadores y cobrar el dinero de la extorsin.
4. Lucy Juan Romano Loayza, deba a Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, la suma de S/.20,000.00 y para evadir el pago, formul una denuncia
falsa, logrando inducir a error a las autoridades.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito Tipo penal
- Articulo 200, 5to.
Prrafo, literal e

Elementos de Conviccin (lo que tengo)

Denuncia de las
agraviadas.
Acta preparatoria de recepcin de
Obligar mediante amenaza la
dinero y fotocopia de billetes.
entrega de S/.20,000.00
Acta verificacin de
billetes incautados

Declaracin de las
agraviadas
Acta de incautacin del
vehculo, del telfono.
Acta de intervencin

Conducta (s) (verbo


rector)

Autor (s) (Sujeto


activo)

Utilidad probatoria (Lo que


demuestra)

Que se produjeron
llamadas
amenazantes y que se
recibi los S/. 20,000.00

Diligencias a realizar (Lo que falta)

Visualizacin de las llamadas


telefnicas
del
telfono
incautado.
Levantamiento del secreto
de las comunicaciones del
telfono de la agraviada y de
los detenidos.
Declaracin de los
imputados.
Acta de reconocimiento de
voz de los detenidos.
Declaracin de los policas
intervinientes.

Que los detenidos fueron Antecedentes.


Acta de Intervencin Policial.

Actas de registro personal e los que recibieron el dinero.


Plena identificacin de los
incautacin
detenidos.
Jos Andrs Prez Portal

Acta de Situacin vehicular.


Confirmacin de la
Isidoro Pea Vilca

Actas de registro
incautacin del dinero y la
domiciliario
moto.

Acta de Visualizacin de memoria


Informacin de SUNARP
telefnica
sobre el vehculo.

Responsable

Plazo

Willian Medina
Zambrano
SOB PNP Robert
Antonio Vegas Martin

10 horas

Willian Medina
Zambrano
SOB PNP Robert
Antonio Vegas Martin

5 horas

Resultado

Partcipe (s)

Agravante (s)

Denuncia de las
agraviadas.
Acta de intervencin

Dos ms

Declaracin de los policas


intervinientes.
Declaracin de los
imputados.

Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(Dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.

8. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Bien

Decisin - Autoridad

Ubicacin
Fsica

Custodia

Observaciones
(Plazo, estado, etc.)

Motocicleta marca RTM, sin placa, color negra

Confirmacin de la Incautacin, registro


fotogrfico.

Almacn del M.P.

Jefe del almacn del


M.P.

Estado regular, devolucin al


propietario.

Telfono celular

Confirmacin de la Incautacin, registro


fotogrfico.

Dinero

Registro fotocopiado, devolucin a las


agraviadas.

9. VICTIMAS (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Vctimas
(Identificacin)

Lucy Juan Romano Loayza


Rosaura Romano Loayza

Datos de
contacto

Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)

Informacin y
aportes

Telfono de domicilio

Medidas
(Atencin,
proteccin,
asistencia)

Custodia
Policial

Unidad
Responsable de las
medidas

vigilancia Comisara de la Esperanza.

10. TEORIA DEL CASO


Fctico: ____________________________________________________________________________________________________
El da 11 de abril de 2010 Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, recibieron una llamada telefnica, por parte de Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta
Vaca, quienes les solicitaron la suma de S/.20,000.00 nuevos soles, a cambio de no atentar contra su vida y la de sus familiares.
Con fecha 12 de abril de 2010, siendo las 18.00 horas, fueron intervenidos por personal policial, cuando pretendan fugar de la calle Jorge Chvez N 546, distrito de La
Esperanza, luego de haber recibido el dinero, originado por las amenazas.

Jurdico:________________________________________________________________________________________________
Jos Andrs Prez Portal y Alejandro Huanta Vaca, extorsionaron mediante amenaza a Lucy Juan Romano Loayza y Rosaura Romano Loayza, para obtener como
beneficio econmico la suma de S/. 20,000.00; accin reprimida por el artculo 200 5to. Prrafo literal e del Cdigo Penal.

Probatorio: ____________________________________________________________

Declaraciones de las Agraviadas.


Acta de Recepcin de fotocopia de dinero (billetes).
Actas de registro personal de Incautacin de dinero (billetes) y vehculo menor (moto).
Declaracin de los efectivos policiales que intervinieron en la detencin.
Telfono incautado
Acta de Visualizacin Lectura y transcripcin de memoria telefnica.
Documentos que acreditan la procedencia del dinero que las agraviadas hicieron

entrega.

Tipo de Salida

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Fecha
Participacin de las
vctimas

Terminacin anticipada

Resultado de la Audiencia

25 aos de pena privativa de libertad

Actuaciones

12. ETAPA INTERMEDIA


Resultados

Actuaciones

13. JUICIO
Resultados

CASO N 4
Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, personal PNP de la DEPANDRO - Huacho, intervino en el inmueble sito en la calle Micaela
Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, de propiedad de la persona conocida como VICO quien posteriormente fue identificado como Manuel Froyln Palacios,
en circunstancias en que ste conjuntamente con la fmina, identificada como Claudia Paredes Cueva, se encontraban en pleno acto de venta de envoltorios tipo
ketes al parecer droga; luego de haberse efectuado el registro domiciliario, se encontr cerca de la ventana de la sala, envoltorios tipo, sobre una mesa de madera
color marrn revestida de un mantel a cuadros amarillo y azul, se hall una bolsa de plstico color transparente, conteniendo en su interior 600 envoltorios tipo ketes,
hechos de papel peridico, conteniendo cada uno de stos, una sustancia blanco pulverulenta, as como, la suma de ciento diez nuevos soles, fraccionadas en
monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos y dos cajas de cigarrillo marca Latino, tres cajas de cigarrillos marca Caribe y dos
cajetillas de cigarro abiertas marca Casino

PLAN DE INVESTIGACION (P.l.) LIMA - PERU

1.
UNICO DE CARPETA
2 3 0 6 0 1 4 5
0 2 CODIGO
FISCAL
| 2 0 l| 0 0

2 3

- 0

2 CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

3. DATOS DEL CASO

Delito (s)

DELITO CONTRA LA SALUD PUBLICA - TRAFICO ILICITO DE DROGAS

Nombre (s) del


Investigado (s)

Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes


Cueva

Lugar de los hechos

Distrito de La Esperanza

Fecha de
elaboracin del PEI

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)
Fecha de los hechos

El Estado

19 de Marzo del 2010

Tercero Civilmente
Responsable
4. EQUIPO DE TRABAJO

Fiscala
Unidad Policial
Otros integrantes

Fiscala Provincial Corporativa


Huaral.
DEPANDRO-HUACHO.

Mixta

de Fiscal asignado (Email

- Telfono)
Instructor (Email Telfono)
Dato s
de ubic
aci n.

Carlos Rabanal Mendoza.


SOB. PNP Pablo Castrejn Bardales

Fechas
Sesiones de trabajo

_________________________________ 5. HECHOS JURIDICOS PENALMENTE RELEVANTES _______________________________


Con fecha 19 de marzo de 2010, siendo aproximadamente las 23:00 horas, se intervino a Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva dentro del
inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, en circunstancias que se encontraban en pleno acto de venta envoltorios tipo
ketes, al parecer droga.
Efectuado el registro domiciliario, en una mesa de madera ubicada cerca de la ventana de la sala, con vista a la calle, se encontr una bolsa de plstico
transparente y en su interior 600 envoltorios tipo ketes, hechos de papel peridico, conteniendo una sustancia blanco pulverulenta, al parecer Cocana y S/.
110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos.

___________________________________________________ 6. HIPOTESIS ________________________________________________


Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, pertenecen a una organizacin criminal dedicada a la Micro Comercializacin de Drogas.
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, se encontraban en una reunin privada pensando continuar la reunin hasta consumir toda la droga
por ellos adquirida.
Manuel Froyln Palacios y Carla Paredes Cueva, estaban comercializando pasta bsica de cocana.

7. OBJETIVOS
Estructura jurdica
del delito Tipo penal
- Articulo 298, 1er.
Prrafo

Elementos de Conviccin (lo que tengo)

Utilidad probatoria (Lo que


demuestra)

Diligencias a realizar (Lo que


falta)

Responsable

Plazo

Resultado

Acta de intervencin policial, Existencia

de
droga
y Declaracin
registro domiciliario, comiso comercializacin de la misma por
testimonial del
de drogas e incautacin de parte de los detenidos.
personal policial
Promover la comercializacin
bienes.
interviniente.
de drogas
Acta de registro personal.
Pericia qumica de la
Acta de orientacin, descarte y
droga comisada, para
pesaje de drogas.
determinar el peso y
Resultado de la prueba de sarro
tipo de droga.
ungueal en los intervenidos.
Declaracin de
detenidos

Conducta (s) (verbo


rector)

Autor (s) (Sujeto


Activo)

Manuel Froyln Palacios

Claudia Paredes Cueva

Acta de Intervencin Policial.


Actas de registro personal e
incautacin
Actas de registro domiciliario
Documento de identidad

Para individualizar y analizar


la existencia de criminalidad
organizada

Antecedentes
policiales, penales y
judiciales y
requisitorias vigentes.
Ficha penologica.
Antecedentes
laborales.
Registros de
propiedad inmueble
de SUNARP
Levantamiento del
secreto financiero y
bancario.
Movimiento
migratorio.

Dr. Carlos Rabanal 5 das


Mendoza.
SOB. PNP Pablo
Castrejn Bardales

Pendiente

Dr. Carlos Rabanal 10 das para


Mendoza.
gestin.
SOB. PNP Pablo
Castrejn Bardales 60 das para
resultados

Partcipe (s)
7

Agravante (s)
Elementos
Especiales del Tipo
Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.

8. MEDIDAS SOBRE BIENES (incautados, inmovilizados, evidencias y otros)


Identificacin del Bien

Decisin - Autoridad

Ubicacin
fsica

Custodia

Observaciones (Plazo,
estado, etc.)

Dos televisores marca Samsung, pantalla Plana de treinta y


dos Pulgadas a color.

Confirmacin de la Incautacin ; juzgado de


investigacin preparatoria

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

Un DVD marca Recco.

Confirmacin de la Incautacin; juzgado de


investigacin preparatoria

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

Un frigider marca Coldex de Doce Pies, de color blanco.

Confirmacin de la Incautacin; juzgado de


investigacin preparatoria

OFECOD

PNP

Plazo de Investigacin

Inmueble Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta Huaral

Requerimiento de embargo en forma de


inscripcin

9. VICTIMA (agraviado, actor civil) Y TESTIGOS


Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)

Informacin y
aportes

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de las
medidas

El Estado, representado por el


Procurador
encargado
de
los
asuntos relativos a Trfico Ilcito de
Drogas

10. TEORIA DEL CASO


Fctico:
El 19 de marzo de 2010, a las 23:00 horas, Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva fueron encontrados dentro del inmueble sito en la calle Micaela Bastidas N. 258 La Esperanza Alta - Huaral, microcomercializando pasta bsica de cocana distribuidos en ketes.
Se les comiso 600 envoltorios hechos de papel peridico tipo ketes, en una bolsa de plstico transparente conteniendo un peso neto de 0.18 gr. de Pasta Bsica de Cocana,
destinado a la comercializacin y SI. 110.00 nuevos soles, fraccionadas en monedas de un nuevo sol, cincuenta cntimos, veinte cntimos y diez cntimos

Jurdico:
Manuel Froyln Palacios y Claudia Paredes Cueva, promoviendo el comercio a nivel micro de pasta bsica de cocana; accin reprimida por el artculo 296 0 en concordancia
con el artculo 298 inciso 1o del Cdigo Penal.

Probatorio:
Examen del perito qumico
Examen del perito toxicolgico
Declaracin de los efectivos policiales intervinientes.
Declaracin de la Investigada Claudia Paredes Cueva.

Tipo de Salida

11. SALIDAS ALTERNATIVAS


Fecha
Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

Terminacin anticipada

12. JUICIO
Resultados

Actuaciones

13. JUICIO
Actuaciones e incidencias

Resultados

Acciones realizadas

Resultados

CASO N 5
En horas de la madrugada del 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ligarte N 350- Lima, ngel Corts
Vila, recibi tres disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida, en circunstancias que sala
acompaado de Juana Pea.
Luego de realizados los disparos el atacante se dio a la fuga, siendo reconocido por el testigo Pedro Nava, portero del Hostal vecino El Jardn del
Edn como el Negro Balan, sujeto dedicado a actividades ilcitas y que habita por la zona de Malambito.

PLAN DE INVESTIGACION (P.l.) LIMA - PERU

230

60 1 4

1. CODIGO UNICO DE CARPETA FISCAL


2 - | 2 0
1
0 0
0
2
3
2. CDIGO NICO DE EXPEDIENTE JUDICIAL

5 0

3. DATOS DEL CASO


Delito (s)

CONTRA LA VIDA EL CUERPO Y LA SALUD - HOMICIDO

Nombre (s) del


Investigado (s)

Por identificar

Lugar de los hechos

Cercado de Lima

Fecha de
elaboracin del P.l.

Nombre (s) de la (s)


Vctima (s) y/o
Representante (s)
Fecha de los hechos
Tercero Civilmente
Responsable

ngel Cortes Vila

03 DE SETIEMBRE DEL 2009

4. EQUIPO DE TRABAJO
Fiscala

1 Despacho de Investigacin de la Fiscala


Penal Corporativa de Lima

Fiscal asignado (Email


- Telfono)

Dr. Miguel Vsquez Lpez

Unidad Policial

DIRINCRI - Homicidios - Lima Cercado

Instructor (Email Telfono)


Mdico Legista
D
at
Perito Balstico
o

SO PNP Richard Hurtado Len

Dr. Jos Watanave


Tnte. PNP - Romero Salas Jorge

03 de junio del 2010

s
Perito de IC
Fechas
d
Sesiones de trabajo
e
u
bi
c
a
ci

n.
_______________________________________ 5. HECHOS PENALMENTE RELEVANTE ______________________________________
Otros integrantes

Cap. PNP - Snchez Zuiga Pedro

A las 04 horas del dial 03 de junio del 2010, saliendo del Hostal El Metro ubicado en la avenida Alfonso Ligarte N 350- Lima; ngel Corts Vila, recibi tres
disparos de arma de fuego, que le causaron la muerte, efectuados por una persona desconocida. __________________________________________________

6. HIPOTESIS

Lamuerte se produjo como consecuencia


Lamuerte se produjo como consecuencia
Lamuerte se produjo como consecuencia

de una venganza pasional.


de un ajuste de cuentas.
de un error al confundirlo con otra persona.

7. OBJETIVOS
Estructura
del delito

jurdica Elementos
Conviccin
Artculo 106 del CP
tengo)

(lo

de
que

Utilidad probatoria
(Lo que demuestra)

Diligencias a
realizar (Lo que
falta)

Responsable

Plazo

Resultado

Protocolo de
necropsia.
Partida de
defuncin.
Pericia balstica
y de trayectoria
de bala.
Apreciacin
criminalstica de
la escena
Declaracin de
Pedro Nava y
Juana Pea.
Antecedentes de
vida del
agraviado.

Dr. Miguel
Vsquez Lpez
SO PNP Richard
Hurtado Len

30 das

Autor (s) (sujeto


activo)
Negro Balan

Partcipe (s)

Agravante (s)

Elementos
Especiales del Tipo

Declaracin de Pedro Nava

Identifac
Dr. Miguel Vsquez
Entrevistas en
Lpez
Malambito para
SO PNP Richard
identificar al Negro
Hurtado Len
Balan
Acta de identificacin
fotogrfica de Jos
Santacruz Lo bato n
(a) Negro Balan
Detencin
preliminar.
Reconocimiento en
rueda.
Absorcin atmica,
dependiendo de la
fecha de ubicacin
del sospechoso.
Registro domiciliario
de Negro Balan

5 das

Responsabilidad
(dolo, culpa,
preterintencin)
Doloso

Artculo 3o de la convencin
de Viena.
Todas las circunstancias que
rodean el hecho, prueban la
intencin.

Reparacin
Civil

Declaracin del
familiar ms cercano.

7. MEDIDAS SOBRE LOS BIENES


Identificacin del Bien

Decisin - Autoridad

8. VICTIMAS

Ubicacin
fsica

Custodia

Observaciones
(Plazo, estado, etc.)

Vctimas
(Identificacin)

Datos de
contacto

Pretensin (Justicia,
Reparacin, Proteccin)

Informacin y
aportes

10. SALIDAS ALTERNATIVAS

Medidas
(atencin,
proteccin,
asistencia)

Unidad
Responsable de las
medidas

Tipo de Salida

Actuaciones

Fecha

Participacin de las
vctimas

Resultado de la Audiencia

11. JUICIO
Resultados

ANEXOS
ANEXO I
ORIENTACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN

1.

La informacin, denuncia penal u otras actuaciones respecto de un hecho ilcito debe ser
documentada por parte de la Polica o del Fiscal a travs de un Acta, la cual debe contener la
informacin pormenorizada tanto de las partes como de los hechos.

2.

Si la denuncia se realiza en sede policial, sta ser puesta en conocimiento inmediatamente al


Ministerio Pblico, por cualquier medio, sin perjuicio de hacerlo luego por escrito.

3.

Sin perjuicio de la comunicacin al Ministerio Pblico, la Polica Nacional continuar realizando los
actos de investigacin necesarios o urgentes que puedan corresponder segn la naturaleza del
caso, (como declaraciones del agraviado, testigos, inspeccin criminalstica, etc.), hasta el
vencimiento del plazo de ley o el asignado por el Fiscal.

4.

Si la denuncia se realiza en sede fiscal, se coordinar con la Polica Nacional los actos de
investigacin a realizarse, en los casos que correspondan.

5.

En cualquiera de las situaciones antes indicadas y siempre que se trate de hechos penalmente
relevantes, se da inicio a la elaboracin del plan de investigacin.

6.

Si a la denuncia se acompaan especies o evidencias relacionadas al delito, se levantar el Acta de


Recepcin de Especies o Evidencias, generndose adems la correspondiente cadena de custodia,
documentos que se trasladarn en forma conjunta a donde corresponda; sin perjuicio de las copias
y/o registro fotogrfico o flmico, que deben obrar en el informe policial o la carpeta fiscal que se
genere.

7.

De realizarse un hallazgo o recojo de especies o evidencias, se generar el Acta correspondiente,


debiendo consignarse en la misma, adems de las circunstancias en que se ha producido y las
caractersticas especficas de la especie o evidencia, tambin las circunstancia de embalaje,
lacrado, sellado y firmado, generndose la Cadena de Custodia correspondiente. La Cadena de
Custodia se inicia luego de terminada el Acta de Levantamiento de Indicios o Evidencia o Hallazgo.

8.

Realizado el embalado, lacrado, sellado y firma de las evidencias, si resultara necesario la apertura
posterior, sta deber seguir el siguiente procedimiento:
La apertura se har por el lado opuesto a la zona de lacrado inicial. Luego, se proceder a un
nuevo lacrado el cual se efectuar con las mismas formalidades del lacrado inicial, debiendo
utilizarse la zona donde se realiz la apertura.
Las dems aperturas se harn por lugares distintos a los que ya fueron utilizados, siguiendo el
mismo procedimiento anterior.

9.

Las actas de hallazgo, recojo, incautacin, levantamiento de evidencias, etc. se desplazarn


conjuntamente con la evidencia y su cadena de custodia, culminando en la fiscala la que dispondr
su seguridad y proteccin conforme corresponda a su naturaleza.

1 0 . Una vez peritada la evidencia, ser remitida a la dependencia policial (si solicit la pericia) o
ingresar por mesa de partes del despacho fiscal responsable del caso. Cuando el resultado de la
pericia y las especies o evidencias deban ser recogidos por fiscala, se deber disponer que sea
realizado por personal legitimado, a fin que no se interrumpa la cadena de custodia.
11. Las actas debern elaborarse conforme a las recomendaciones especiales siguientes:
>
>
>
>
>

>
>

Se debe consignar hora de inicio y conclusin de la diligencia, fecha da, mes y ao, lugar,
nombres y apellidos y unidad policial del personal interviniente.
Se consignar tambin la hora y medio de comunicacin al Ministerio Pblico, precisndose
el nombre del fiscal que recibe la comunicacin.
Con buena ortografa, letra legible, entendible y respetando los mrgenes.
Las actas no deben de tener borrones, debiendo de rehacerse en caso de alguna
equivocacin en su redaccin.
El acta debe ser leda antes de ser firmada por todos los que participan en la diligencia, es
decir el denunciante, testigo, intervenido, fiscal, peritos y el personal PNP interviniente, (el
instructor, quien formula el acta). En caso alguien no puede firmar se dejar constancia en
el acto y si alguien no sabe firmar podr hacerlo en su lugar otra persona, a su ruego o
bien un testigo de actuacin, sin perjuicio de imprimir su huella digital.
En caso que cualquiera de las partes involucradas se negara a firmar el acta levantada,
dejar constancia en acta y se consignar el motivo.
Toda acta se
debe de levantar o formular en
el lugar de los hechos (in situ),

94

sin embargo, se puede levantar en un lugar


distinto, debiendo consignar al
final de la misma, la razones para ello: la presente acta se levant en ....................

lugar distinto ...... (nombre de la comisara, hospital, etc.), por medidas de


seguridad, por lo peligroso de la zona, etc.
>

>
>

11.

Toda acta se
formular en original y copia,
pero ambas las firmas deben
hacerse con
bolgrafo
por las partes, no debiendo hacerlo sobre papel
carbn.
El registro personal deber ser realizado por un solo efectivo policial, quien levantar y
suscribir el acta correspondiente, conjuntamente con el intervenido.
El acta de intervencin policial ser levantada en ltimo lugar, consignndose tanto la hora
de la intervencin, de inicio de levantamiento del acta y la hora de cierre.

El Fiscal deber participar de preferencia en todos los actos de investigacin; sin embargo, es
obligatoria su concurrencia en la confesin del investigado, as como de su abogado defensor
particular o el defensor pblico; en este supuesto, la polica o el fiscal coordinar la asignacin
del defensor pblico.

12.

En todos los casos se solicitar el reporte de requisitorias, antecedentes policiales y otros


necesarios del intervenido.

13.

En todos los casos deber hacerse constar el domicilio del intervenido mediante documento
idneo (Recibo de pagos de servicios, etc.), telfonos de contacto, e- mail, etc., sin perjuicio de
realizarse la verificacin domiciliaria que corresponda, indicando con quienes vive, desde
cundo y si la vivienda es propia, alquilada o familiar, etc. y otros datos de inters.

14.

Finalizadas las diligencias preliminares, la polica nacional remitir el informe policial,


conjuntamente con los detenidos y las especies, dentro de las 24 horas de producida la
detencin, cuando hay flagrancia o detencin preliminar judicial; salvo en los delitos de
terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, en cuyo caso el plazo de detencin se extiende
hasta los 15 das (plazo legal dentro del cual el Ministerio Pblico, deber resolver la situacin
jurdica). En caso que no exista flagrancia, en el plazo dispuesto por el fiscal.

En todos los casos de intervencin en flagrancia por arresto ciudadano, se deber redactar el
acta de recepcin del intervenido, conforme a las pautas generales de
redaccin de actas; de existir lesiones visibles, stas debern ser descritas; sin perjuicio de requerir el
reconocimiento mdico legal correspondiente en forma inmediata; en caso que el intervenido refiera
haber sido golpeado deber tambin disponerse su reconocimiento mdico legal inmediatamente; todas
estas incidencias debern constar en el acta. De existir bienes, se proceder con el inicio de la cadena
de custodia, conforme a lo establecido anteriormente.
15.

ANEXO II
LISTA DE ACTUACIONES GENERALES PARA LA
INVESTIGACIN CRIMINAL

95

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Declaracin del denunciante.
Declaracin del denunciado.
Declaracin de testigo (s).
Acreditacin de la preexistencia.
Pericia contable
Requerimiento de pago o devolucin
Pericia psicolgica
Pericia mdico legal
Pericia valorativa y/o acreditacin del dao ocasionado
Inspeccin tcnico policial o inspeccin criminalstica del
lugar de los hechos
Acta de constatacin y/o inspeccin fiscal
Acta de incautacin y/o registro personal
Acta de registro domiciliario y Verificacin domiciliaria.
Acta de ubicacin, identificacin, recojo, embalaje y
lacrado de elementos fsicos e indicios
Acta de Reconocimiento fotogrfico
Acta de reconocimiento fsico
Acta de Registro Vehicular
Acta de Reconocimiento de Vehculo.
Acta de Reconocimiento de Voces y/o objetos.
Informacin de Registros Pblicos
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias
de imputados.
Antecedentes policiales de vehculos
Pericia tcnica de operativdad de Arma de fuego.
Pericia Balstica
Pericia de Absorcin Atmica.
Pericia para determinar arma blanca o identificar objeto
usado como medio para la amenaza o violencia.
Pericia dactiloscpica
Pericia de Identificacin Vehicular y/o accesorios.
Confirmacin de la Incautacin
Cadena de Custodia

96

RECEPTACIN

DAOS

USURPACIN

LA
EN
FRAUDE
ADMINISTRACIN EN
LAS PPJJ

ESTAFA

APROPIACIN
ILICITA

Y/O
SIMPLE

AGRAVADO

ROBO

HURTO SIMPLE Y/O


AGRAVADO

DELITOS CONTRA EL PATRIMONIO

DELITOS CONTRA LA VIDA, EL CUERPO Y LA SALUD


HOMICIDIO SIMPLE
Y/O CALIFICADO

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
Declaracin del denunciante y/o pariente ms cercano
Declaracin del denunciado
Declaracin de testigo (s)
Acta de incautacin y/o recojo de Indicios en el lugar del hecho
Acta de levantamiento de cadver
Acta de registro personal
Acta de Reconocimiento fotogrfico
Acta de Reconocimiento en Rueda
Protocolo de necropsia
Reconocimiento mdico legal y exmenes auxiliares
Inspeccin tcnico criminalstica
Inspeccin tcnico policial
Pericia biolgica o de ADN
Pericia de absorcin atmica
Pericia balstica
Pericia qumica, toxicolgica y dosaje etlico
Acta de defuncin.
Pericia psicolgica del imputado.
Pericia psiquitrica del imputado.
Fotografas de escena del crimen.
Planimetra
Informe de la UIAT
Pericia Fsica
Antecedentes del Imputado
Perfil Psicolgico del delincuente.
Impresin Psicolgica de escena del crimen
Pericia Dactiloscpica
Antecedentes del Imputado
Convalidacin de incautacin.
Cadena de Custodia
( * ) Cuando se ha empleado arma de fuego.

97

HOMICIDIO
CULPOSO

LESIONES

LEVES

Y/O GRAVES

LESIONES
CULPOSAS

DELITOS CONTRA LA SALUD PUBLICA


TIPO BSICO

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.

Declaracin del denunciado


Declaracin de testigos
Acta de registro personal, incautacin y comiso
Acta de registro domiciliario
Acta de registro vehicular y de adherencias de drogas
Resultado preliminar de anlisis qumico de la droga
Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico
Acta de visualizacin de video
Acta de lectura de memoria de celular del detenido
Acta de entrevista
Acta de verificacin de hotel
Ata de registro de equipaje e inventario de prendas, prueba de campo y
descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
Video Vigilancia
Informe de Inteligencia
Acta de recojo, prueba de campo y descarte, pesaje, comiso y lacrado de droga
(ingesta)
Resultado de examen de rayos X, practicado en abdomen del intervenido con
diagnstico positivo para cuerpos extraos y/o documento en el que el
intervenido acepta y reconoce haber transportado droga maleta, ingestado u
otra modalidad
Pericia qumica de la droga
Examen toxicolgico y de sarro ungueal.
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de Incautacin de bienes
Embargos
Cadena de Custodia

98

CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES

CIRCUNSTANCIAS
ATENUANTES

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD


COACCIN

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
Declaracin del denunciante
Declaracin de la agraviado (a) y/o entrevista nica en cmara
Gesell
Declaracin del denunciado.
Declaracin de testigos
Reconocimiento mdico legal
Informe psicolgico del agraviado y del denunciado.
Partida de nacimiento de la menor.
Elemento que acredite autoridad sobre la victima, parentesco con la
victima u otro.
Pericia biolgica o de ADN
Acta de reconocimiento fsico y/o panneaux fotogrfico

Acta de incautacin (de arma de fuego, de ser el caso) y recojo de


prendas
Pericia de absorcin atmica ( 2 )
Pericia balstica ( 3 )
Convalidacin de Incautacin
Cadena de Custodia

(1) Adems, Incidiendo en el perfil sexual del denunciado.


(2) Slo en caso de ser necesario.
(3) Slo en caso de ser necesario.

99

VIOLACIN
SEXUAL

ACTOS CONTRA EL
PUDOR

DELITOS CON TRA LA FE PUBLICA


FALSICACIN

USO DE

FALSEDAD
IDEOLGICA

FALSEDAD
GENRICA

DOCUMENTO
FALSO

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de
imputados.
Declaracin del denunciado
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Muestras graficas espontneas del agraviado y del implicado
Acta de registro personal
Pericia grafotcnica y/o cotejo (*)
Convalidacin de Incautacin.
Informe de autenticidad o falsedad de sellos, timbres u otros.
Cadena de Custodia

( * ) En caso que se cuestiones documen los de procesos extrapenales en trmite no se


solicitar pericia grafotcnica, por el contrario, se solicitar un informe al Juzgado
correspondiente, atendiendo a lo dispuesto en el artculo 139 inciso 2 de la Constitucin.

DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA


VIOLENCIA

Y ABUSO

RESISTENCIA A LA AUTORIDAD
AUTORIDAD

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante y/o agraviado (efectivo policial)
Declaracin de testigo
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
Prendas de vestir con violencia
Cadena de Custodia

100

DE OMISIN DE ACTOS
FUNCIONALES

DELITOS CONTRA LA LIBERTAD SEXUAL


VIOLACION DE MAYOR VIOLACION DE MENOR ACTO CONTRARIO AL
PUDOR DE MENORES

Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)


Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y
requisitorias de imputados.
Declaracin del denunciante y/o agraviado.
Declaracin de testigo
Reconocimiento Fotogrfico
Reconocimiento en rueda
Reconocimiento mdico legal del agraviado.
Prendas de vestir y prendas intimas
Pericia Psicolgica del Imputado
Pericia Psiquitrica de personalidad Psicosexual del
imputado
Pericia Psicolgica del agraviado
Inspeccin Tcnico Policial en el lugar de los hechos.
Pericia Biolgica
Pericia de ADN
Cadena de Custodia

101

DELITOS CONTRA LA SEGURIDAD PUBLICA


TENENCIA ILEGAL
DE ARMAS
Identificacin de imputados, (pericia dactiloscpica)
Verificacin domiciliaria.
Antecedentes policiales, penales, judiciales y requisitorias de imputados.
Declaracin de Testigos (Polica Interviniente).
Declaracin de Imputado
Acta de Registro Personal y/o Vehicular e Incautacin
Pericia Tcnica de Operatividad de Arma de fuego
Pericia Balstica.
Pericia Dactiloscpica
Informe de DISCAMEC de propiedad de Arma.
Pericia de Absorcin Atmica
Acta de Registro domiciliario y Verificacin domiciliaria.
Informe de la DAM PNP de propiedad de arma de fuego
Antecedentes de Imputado
Convalidacin de la Incautacin
Cadena de custodia

(*) En caso que el agraviado sea una persona jurdica.

102