TEMARIO DEL SGC

Y SGA PARA
AUDITORIA
14/09/2023
 Para TODO EL PERSONAL
1. DOCUMENTACIÓN DEL SIG
2. POLITICAS
3. CÓDIGO DE ETICA

TEMARIO
4. OBJETIVOS E INDICADORESDE CALIDAD Y
ANTISOBORNO

DE
5. MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6. MATRIZ DE EVALUACION DEL RIESGO DE SOBORNO

AUDITORIA 7. OFICIAL DE CUMPLIMIENTO

8. PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS

Para la ALTA DIRECCION

1. ALCANCE
2. REVISION DEL SGC POR LA ALTA DIRECCION
3. REVISION POR EL SGA POR EL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO
DOCUMENTACIÓN
Ubicación
POLITICAS
Ubicación
POLITICA DE CALIDAD
Contenido
La POLITICA DEL SISTEMA DE
GESTION DE CALIDAD es un
conjunto de COMPROMISOS
DEL GERENTE GENERAL que se
DIFUNDE a todo el personal,
clientes, proveedores y otras
partes interesadas para que
COLABOREN EN EL
CUMPLIMIENTO DE LOS
COMPROMISOS a traves de su
trabajo.
POLITICA ANTISOBORNO
Contenido
La POLITICA DEL SISTEMA DE
GESTION ANTISOBORNO es un
conjunto de COMPROMISOS
planteados por el GERENTE
GENERAL que se DIFUNDE a todo
el personal, clientes, proveedores
y otras partes interesadas para
que COLABOREN EN EL
CUMPLIMIENTO DE LOS
COMPROMISOS a traves de su
trabajo.
POLÍTICA DE REGALOS,
ATENCIONES Y CORTESÍAS O
CUALQUIER GRATIFICACIÓN

La POLITICA DEL REGALOS,

ATENCIONES Y CORTESIAS O
CUALQUIER GRATIFICACION es
un conjunto lineamientos
para prevenir el soborno a
traves de:
- Regalos
- Cortesías
- Atenciones su otros
POLÍTICA DE PROTECCIÓN A LOS
TRABAJADORES

La POLITICA DE PROTECCIÓN A
LOS TRABAJDORES es un
conjunto lineamientos para
fomentar la denuncia de los
actos de corrupción:
- Libertad de denuncias
- Evitar represalias.
- Garantizar el anonimato
CÓDIGO DE ÉTICA

El CÓDIGO DE ETICA ofrece

información sobre los estándares
de integridad y comportamiento
que deben seguir todos los
colaboradores del CEAR
LATINOAMERICANO.
Cada uno de nuestros
colaboradores es responsable del
cumplimiento de los términos del
Código, junto con las normas y
procedimientos de la empresa.
OBJETIVOS E INDICADORES
Ubicacion
OBJETIVOS
Contenido
INDICADORES DE PROCESOS ROJO OBJETIVOS NO
CUMPLIDOS

Contenido VERDE OBJETIVO

CUMPLIDO
MATRIZ RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
Ubicacion
MATRIZ RIESGOS Y
OPORTUNIDADES
CRITICO CRITICO
Se debe plantear
Se debe plantear
acciones aacciones
tomar a tomar

Contenido ALTO ALTOSe debe plantear

Se debe plantear
acciones aacciones
tomar a tomar
MEDIO MEDIO
No es obligatorio
No es obligatorio
la la
toma de acciones
toma de acciones
BAJO BAJONo es obligatorio
No es obligatorio
la la
toma de acciones
toma de acciones
MATRIZ DE EVALUACION DEL
RIESGO DE SOBORNO
Ubicacion
MATRIZ DE EVALUACION
DEL RIESGO DE SOBORNO
Contenido
OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO

Es el responsable de la
supervisión y gestión del
Sistema de Gestión
Antisoborno
 PROCEDIMIENTOS Y REGISTROS DE
CADA AREA

AREA/PROCESO RESPONSABLE PROCEDIMIENTO

Indicaciones para los
GESTIÓN ESTRATEGICA JIMMY PISFIL Manual de contexto
responsables de procesos:
1) LEER SU PROCEDIMIENTO Revisión del sistema de gestión
2) RESPONDER DE ACUERDO A GESTIÓN COMERCIAL VICTORIA ZAMORA Marketing
LO QUE INDICA SU JIMMY PISFIL

PROCEDIMIENTO ARBITRAJE RICARDO GONZALES Servicio de Arbitraje

CLAUDIO VINATEA
3) USAR LOS FORMATOS QUE
JRD RICARDO GONZALES Servicio de Junta de Resolución de Disputas
MENCIONA SU CLAUDIO VINATEA
PROCEDIMIENTO
4) GENERAR LOS REGISTROS ACADÉMICO MARIANA HIDALGO Servicios de Formación Continua
SEGÚN LO QUE INDICA SU
ADMINISTRACION Y RONALD PISFIL Administración y Finanzas
PROCEDIMIENTO FINANZAS
GESTION DE COMPRAS ERIKA MANCILLA Compras y Almacen
ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD Y ANTISOBORNO
MANUAL DE CONTEXTO
Ubicacion
MANUAL DE CONTEXTO Contiene:
- Misión, visión
- Valores
- FODA
- Partes interesadas
REVISION DEL SGC POR LA ALTA DIRECCION
REVISION DEL SGA POR EL OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO