GCP/RLA/152/IAB – DESARROLLO RURAL TERRITORIAL

REGIONAL
ABORDAJE METODOLÓGICO DE LOS ESTUDIOS DE
CASOS
FAO – RLC FAO/BID – DRTR - 001 Version N°1 Enero-2006

Desarrollo Rural con Enfoque Territorial y

Regional

Abordaje Metodológico

Documento Interno de Trabajo

Borrador Versión 01

Santiago de Chile, Enero de 2006.

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 1. INTRODUCIÓN AL DOCUMENTO

El objetivo de este documento es presentar, de forma sintética y objetiva, la

propuesta metodológica a ser seguida en el componente Desarrollo Rural con Enfoque
Territorial y Regional, en el ámbito del GCP/RLA/152/IAB que oriente el trabajo de
orientación de los informes de los consultores que van realizar los estudios de casos.

Obviamente, el documento fue elaborado de acuerdo a los requerimientos

específicos del estudio, y orientase de forma muy directa por los Términos de
Referencia presentados, discutidos y validados por la FAO y por el BID.

De esta forma, lo que se pretende es registrar la orientación metodológica

general seguida por el estudio, de forma a complementar los aspectos más específicos
que están incorporados en los TdR’s.

La realización del estudio se basa en una estrategia que combina diferentes

técnicas de investigación cualitativa, que son presentadas y discutidas en seguida.

2. ABORDAJE METODOLÓGICO

Se entiende por abordaje metodológico, para efectos del estudio sobre

desarrollo rural con enfoque territorial y regional, una determinada forma de conducir
la investigación aplicada sobre 5 experiencias concretas en marcha.

Será utilizada una orientación cualitativa que busca dar respuestas a las
principales inquietudes que estimularan la concepción del estudio, a saber:

• Cuáles son los criterios para la definición/delimitación de territorios rurales

para que en ellos puedan tener lugar procesos de desarrollo rural con cierta
garantía de éxito (que condiciones geográficas, naturales, económicas, sociales
políticas, étnicas institucionales y culturales deben tener dichos territorios,
como se deben seleccionar y/o construir, que rango de extensión deben tener,
deben coincidir o no con demarcaciones administrativas)

• Cuáles son las formulas institucionales mas adecuadas para articular la

necesaria interacción público/privado y en general para promover y gestionar

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 el desarrollo de los territorios rurales (mancomunidades, consejos, agencias de
desarrollo local, Corporaciones)

• Cuáles son los instrumentos mas adecuados para promover el desarrollo

territorial rural (asistencia técnica, adquisición de capacidades locales, acción
colectiva, sistemas de apoyo a la organización de productores, red de
intercambios entre territorios rurales, incentivos a la inversión en
modernización y diversificación productiva, sistemas de financiación rural
específicos, convenios entre instituciones privadas y públicas o entre
instituciones públicas)

• Cómo articular los distintos programas públicos y privados en un determinado

territorio rural y cuales son los mecanismos e incentivos mas apropiados para
garantizar la necesaria coordinación horizontal entre distintas administraciones
que operan en un territorio rural

• Cuáles son los mecanismos e incentivos mas apropiados para garantizar la

necesaria coordinación vertical entre las administraciones en distintos niveles
territoriales

• Cómo articular e integrar los programas de desarrollo rural local dentro de una
política de desarrollo regional, dado que el desarrollo de las infraestructuras de
envergadura, la creación de un ambiente favorable para la inversión rural, la
prestación de determinados servicios empresariales, la conformación de
clusters y la ampliación de los mercados de trabajo no puede hacerse en el
ámbito local sino en el regional (subnacional).

Obviamente, al revisar las preguntas que estimulan el estudio, se percibe que son
bastante amplias y al mismo tiempo bastante precisas. Amplias porque se trata de un
conjunto de inquietudes que acompaña no solamente a los organismos internacionales
e investigadores, sino principalmente a los gobiernos, sean de carácter nacional o sub-
nacional. Precisas porque efectivamente tocan los puntos más sensibles de la
discusión actual sobre el desarrollo de las regiones rurales.

De esta forma, una primera aclaración se hace necesaria. La principal orientación

metodológica de este componente se basa en la realización de estudios de caso.

Estudios de caso son largamente utilizados en investigación social por permitir

profundizar en aspectos “micro” de la vida social y económica que pueden ser muy

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reveladores. Por otro lado, siempre están acompañados de una fragilidad inherente a
su concepción. El “dilema de la generalización” siempre aparece cuando se plantean
“estudio de casos” como orientación metodológica. Obviamente, a partir de 5 estudios
de caso en 3 países de América Latina, no es posible formular “leyes generales del
comportamiento social”, que serán válidas para distintas situaciones. Sin embargo, es
posible, a través de la utilización de este abordaje, identificar y entender aspectos
hasta entonces desconocidos y que suelen comprometer los resultados esperados de
intervenciones orientadas al desarrollo territorial. De hecho, este tipo de abordaje
inductivo permite “comprender” situaciones marcadas por una historia específica que
condiciona los caminos adoptados y las elecciones realizadas en determinadas
situaciones. Efectivamente, cuando se trata de utilizar los “territorios” como categoría
privilegiada de análisis, es imposible desconsiderar la fuerza de la historia y las
condicionantes sociales y económicas que moldan el comportamiento de los actores a
lo largo del tiempo y que condicionan, en el presente, las posibilidades de acuerdo y
generación de consenso alrededor de la definición de una estrategia colectiva de
futuro.

Así es que, de forma muy directa, este documento plantea la orientación general
que sigue la investigación bajo este componente. La definición de los Términos de
Referencia para la realización de los estudios de casos se pautó por esta orientación
general, y entregó en detalles las preguntas que basan la investigación, por lo que aquí
se entrega no más el eje articulador de la investigación.

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 3. TÉCNICAS DE INVESTIGACIÓN Y TRIANGULACIÓN DE
INFORMACIONES

Será aplicado en los estudios de caso un conjunto de técnicas de investigación, muy

utilizadas en las ciencias sociales, a saber:

Colecta y Análisis de Información Secundaria – consiste en la identificación,

obtención, revisión y análisis de informaciones que fueron producidas por otros
investigadores. Las principales fuentes de información de este tipo son: informes, mapas,
estadísticas, libros y publicaciones históricas, disertaciones y tesis académicas, documentos
oficiales de los gobiernos, entre otras. Estas informaciones ayudan a diseñar un marco inicial
que orienta el investigador en la construcción del escenario de referencia en que se enmarca
el caso estudiado. Entre los principales documentos a ser revisados están los informes
entregados por las regiones al Proyecto de Desarrollo Regional.

Entrevistas con Informantes Clave – consiste en identificar y entrevistar actores

sociales que se considera clave en el ámbito de la realidad que se pretende estudiar. Estos
informantes, por su conocimiento específico de algún tema de interés y/o por el
reconocimiento que tiene junto a otros actores, pueden entregar informaciones que ayudan en
el inicio de la investigación. En general, entregan informaciones sobre otros actores que
deben ser entrevistados, sobre momentos y hechos que representan puntos de inflexión en el
camino de una determinada región o localidad. Lo que es importante es que el investigador
mantenga una postura permanente de distanciamiento crítico respecto a los informantes que
le entrega informaciones. Es decir, hay que tomar las informaciones sabiendo que son
visiones parciales de una determinada realidad, que tiene la ventaja de proporcionar una
primar aproximación a la realidad, pero que es aún incompleta y demanda ser
complementada.

Entrevistas semi-estructuradas – consiste en mantener con diferentes actores

locales identificados una entrevista orientada por un conjunto de preguntas previamente
formuladas y que orientan el diálogo. La ventaja de esta técnica es que permite que se
establezca una relación informal entre entrevistador y entrevistado, lo que puede generar un
clima de confianza que haga con que el entrevistado entregue información que no entregaría
con un instrumento más “cerrado”. En general, lo que se utiliza es un conjunto de preguntas
abiertas, que estimulan el entrevistado a hablar sobre los temas en pauta, de forma a entregar
su visión sobre determinado asunto. Para el investigador, el principal cuidado al utilizar este
tipo de técnica es no “inducir” respuestas a los entrevistados. Esclarecer desde el inicio el

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objetivo de la actividad y la confidencialidad de las informaciones entregadas es condición
fundamental para establecer el ambiente apropiado para la realización de la entrevista.

Grupos Focales (focus groups) – tratase de técnica de investigación bastante

utilizada en el ámbito de las ciencias sociales y que permite la obtención de información
diferenciada de acuerdo a grupos específicos que participan de las actividades. En líneas
generales, se trabajo con grupos relativamente homogéneos, de alrededor de 10 personas, con
preguntas orientadoras específicamente formuladas para los grupos. Lo que es interesante es
que esta técnica permite obtener información que surge a partir de la interacción entre los
participantes, que necesariamente tienen que expresar públicamente sus opiniones y visiones
sobre el asunto en pauta. En el ámbito de esta investigación, el trabajo con focus groups
también sirve de estímulo a que los actores sociales conozcan las opiniones de sus pares y
tengan la oportunidad de discutir, de forma organizada, temas que son también de su interés.

Al investigador le toca jugar un papel de moderación de la discusión grupal, de forma

a permitir que todos tengan las mismas posibilidades de participar del diálogo, y de estímulo
a través del planteamiento de nuevas preguntas que no estaban consideradas y que surgen a lo
largo del ejercicio. A la vez, le toca al investigador captar las señales que entregan los actores
a través de comportamientos no verbalizados que también son importantes y significativos.

Mapeo de Actores y Redes – de forma muy general, consiste en diseñar, en forma de

diagramas, mapas con las principales interacciones entre los actores que participan del
proceso estudiado. Esta técnica debe ser utilizada en ejercicios realizados en conjunto con los
actores. Es también ser una herramienta interesante de ordenamiento de la información para
posterior presentación y discusión con grupos de actores. Efectivamente, presentar de forma
gráfica las relaciones entre los actores sociales ayuda a visualizar el conjunto de fuerzas que
están en interacción en un determinado ambiente.

Identificar cuidadosamente los actores, identificar las relaciones que establecen entre
ellos y ponderar la intensidad de las relaciones son orientaciones generales bastante útiles al
utilizar esta técnica.

Observación participante – técnica muy utilizada en estudios de antropología, en los

cuales el investigador participa activamente de eventos realizados por el grupo de actores
estudiados. En el caso específico de los estudios de este componente, los investigadores
tienen relaciones laborales previas con los grupos estudiados, a la vez que pretenden
contribuir para el desarrollo de las regiones en que están actuando. De hecho, como planteado
en los TdR’s, la investigación se hace de forma participante, teniendo el investigador el rol

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de, al mismo tiempo en que saca datos y busca comprender determinadas situaciones,
influenciar la dinámica social en los territorios seleccionados.

La utilización de distintas técnicas de investigación y la posterior triangulación de

informaciones obtenidas permite al investigador verificar de forma más rigurosa la
consistencia de los datos que se les entregaron las distintas técnicas. Es la triangulación de las
informaciones que permite al investigador construir una lógica de argumentación que se
sostiene en las informaciones que obtuvo de distintas fuentes. Es exactamente esta
argumentación que debe permitir exponer respuestas a las preguntas que orientan la
investigación y que serán plasmadas en los informes de cada caso, cuyo índice de contenidos
mínimos se entrega a continuación.