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Ámbito Comunitario.
1
INDICE
Introducción
1-Planificación
1-1 Concepto
1-2 Algunas características de la planificación
1-3 ¿Para que es útil la planificación?
2- Breve recorrido histórico acerca de la planificación
2.1 Modelos principales de la planificación en AL
2.1.1 Modelo Normativo o tradicional
2.1.2 Modelo de Transición
2.1.3 Modelo Estratégico Situacional
2.2 Otras Experiencias
2.3 Metodología FLACSO - UNESCO
3-La planificación Social Estratégica
3-1 La Planificación como proceso
4-Los Momentos de la Planificación
5- La Dimensión Política de la Planificación
6-La Planificación Estratégica como herramienta de diseño para la construcción
del futuro.
Bibliografía
2
4-Análisis de Problemas
4.1 - ¿Cómo realizar análisis de problemas?
4.2- ¿Cómo elaborar el árbol de problemas?
5- Análisis de interesados o involucrados.
6- Análisis de Objetivos.
6.1 Árbol de objetivos
6.2 -¿Cómo se elabora el árbol de objetivos.
6.2.1 Definición de objetivos.
7.- Análisis de alternativas.
7.1 -¿Cómo efectuar el Análisis de Alternativas.
7.1.1 Algunos criterios para la selección de alternativas.
8.-Diagnóstico Participativo.
9. -Matriz FODA O DOFA.
Bibliografía
1- Política-Plan-Programa- Proyecto
2- ¿Qué es un proyecto?
2.1 ¿A qué preguntas se ha de responder en la formulación de un proyecto?
2.2 ¿Cuándo hay proyecto?
2.3 ¿Qué estudios deben realizarse de ejecutar un proyecto?
3- El Ciclo de Proyectos
4- Pasos para la Formulación de un Proyecto
5- El documento de proyecto.
6- Estructura Lógica del Proyecto
6.1 El Marco Lógico
6.1.1 La jerarquía de los objetivos
6.1.2 ¿Cómo se elabora un Marco Lógico?
7- Planificación operativa o programación detallada
8- Cronograma
3
8.1 Diagrama de Gantt
8.2 Método del Camino Crítico
8.3 Método Pert
9- Presupuesto y Financiamiento
9.1 Técnicas básicas de presupuestación
9.2 Para elaborar un presupuesto
9.3 Tipos de ingreso o fuentes de financiación
Bibliografía
1- La Ejecución
1.1 Requisitos fundamentales para la ejecución
1.2 Seguimiento y retroalimentación
2 La Evaluación
2.1 La línea de base
2.1.1 Diseño de la Línea de Base
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PROGRAMA DEL MÓDULO
5
centrarse en el despliegue de capacidades para analizar la complejidad de la
realidad actual y la comprensión de las problemáticas sociales desde una
concepción multidimensional. Esa mirada y competencia profesional requiere del
manejo de herramientas de planificación, gestión y evaluación interdisciplinaria de
proyectos sociales de desarrollo local que en estrecha articulación con los saberes
y las prácticas del conjunto de los actores anclados en el territorio, permita
acrecentar en el presente y potenciar a futuro las redes de organización social
para la prevención, asistencia y promoción comunitaria. De modo tal que, desde
una concepción de la política social basada en la integralidad de los problemas
pero con alcance territorial a nivel nacional se dé una respuesta que permita
superar las marcas estériles de la concepción que nutrió el espíritu de una porción
significativa de los programas sociales: la fragmentación sectorial, los puntos
ciegos de la visión focalizada y la escisión tecno-política de la gestión.”
Con este curso pretendemos que el egresado esté capacitado para diseñar y
aplicar instrumentos para el análisis de situación, pueda pensar estratégicamente,
desarrolle una programación detallada posible de ser ejecutada y esté en
condiciones de implementar y evaluar líneas de acción efectivas a nivel de
grupos, organizaciones y comunidades.
Esta tarea implica: el diseño de proyectos de intervención viables en todos su
aspectos: políticos, jurídicos, institucionales, económicos , financieros, culturales,
y técnicos.
6
su ejecución, mejores condiciones para la evaluación. Permite aprendizajes y
correcciones a partir de nuevas informaciones que retroalimentan la toma de
decisiones que implica toda gestión de programas y proyectos
OBJETIVO GENERAL
OBJETIVOS ESPECIFICOS
7
Desarrollar y fortalecer habilidades para identificar y delimitar los problemas
relevantes que enfrenta la población - abordables desde los CIC- en
articulación con otras organizaciones participantes en el Plan Estratégico,
aplicando metodologías y técnicas acordes a los desafíos de la gestión
actual de las Políticas Sociales
8
Contenidos
La planificación estratégica.
El Análisis de situación.
9
¿Qué debe contener en proyecto en su formulación? Redacción del documento.
Estructura y formato. Guía básica para la elaboración de un proyecto.
La Ejecución y Evaluación.
La Gestión de Proyectos
Actividades
Cada Capítulo contendrá una guía de lectura con bibliografía recomendada que
los alumnos deberán cumplimentar antes del encuentro con el docente. En los
encuentros previstos el profesor expondrá los contenidos básicos con énfasis en
los temas nodales y más complejos. Habrá espacio para consultas e instancias de
debate grupal y plenario
10
Los alumnos deberán responder preguntas relacionadas a la comprensión de
contenidos y resolver diversos ejercicios prácticos de aplicación de conocimientos
incorporadas en el texto del Módulo de Planificación Estratégica
Bibliografía recomendada
Ander EGG E. (1993) Cómo formular un proyecto. Buenos Aires. Ed. Magisterio
del Río de la Plata.1993
11
Levy, Alberto.”Planeamiento Estratégico” Ed. Macchi. Buenos Aires 1981
Matus, Carlos. Estrategia y Plan. Ed. Universitaria Siglo Xxi Santiago de Chile
1972
Repetto, Fabián. La Gerencia Social ante los nuevos retos del Desarrollo Social
en América Latina. Cap.II Moro Javier. La Dimensión cultural en la Gestión Social.
La Gerencia como lugar de múltiples articulaciones. Magna Terra Editores S.A.
Avenida 4-75 . Zona 2 Ciudad de Guatemala. Marzo 2005
12
Revista Regional de Trabajo Social Año XIV Nro. 19 Tema: “Calidad en la
Gestión Social”. “Cuestiones acerca de la Gestión Social. Año 2000. EPPAL.
13
Thomson Brian .El Marco Lógico: Herramientas de gestión de proyectos. Buenos
Aires 1999. Banco Interamericano de Desarrollo Oficina de Evaluación. (EVO)
14
CAPITULO I
Derechos reservados
Lic. Susana Yacobazzo
2005
15
1. PLANIFICACIÓN
1.1 CONCEPTO
2
Ander Egg, Ezequiel. ¿Cómo elaborar un proyecto?. Instituto de Ciencias Sociales Aplicadas. México. 1990
16
Es un proceso, es una actividad continua y unitaria, que no termina con la
formulación de un plan, sino que implica un reajuste permanente de medios
y fines (retroalimentación).
Es preparatorio de un conjunto de decisiones: que deben ser aprobadas
y ejecutadas por diversos organismos o áreas. La planificación y la
ejecución, si bien son procesos interrelacionados, son diferentes y deben
considerarse por separado.
Es un conjunto de decisiones: ya que si bien planificar es una forma de
tomar decisiones y formular políticas, su carácter específico es el tratar con
una matriz de series sucesivas e interdependientes de decisiones
sistemáticamente interrelacionadas.
Es decidir para la acción: puesto que: la planificación es una actividad,
eminentemente práctica y está dirigida básicamente a la acción.
Es una actividad dirigida hacia el futuro, cuyo interés consiste más en
predecir y pronosticar que en explicar el pasado.
Es operativa porque se orienta al logro de objetivos previamente
definidos
Es racional: el proceso depende de la relación entre medios y fines. Desde
el punto de vista metodológico, se trata de identificar los medios
preferibles con respecto al conjunto de los recursos disponibles.
17
Es el proceso consciente de selección y desarrollo del mejor curso de acción
para lograr un objetivo que parte de un análisis de una situación
determinada.
18
La planificación es útil para racionalizar la acción y la toma de decisiones ante la
dificultad, para lograr una adecuación entre los recursos y las necesidades
6
Matus, Carlos. Planificación y Gobiernos. Revista CEPAL Nº 31. 1987
7
Gonzalez Andrada, Alicia. Material de trabajo de la cátedra Formulación de Proyectos y Programas Sociales.
Especialización en Gestión Social. ISAUD. Cita Documento de Trabajo Nº3 serie CEGEP 1997
19
Posteriormente en Estados Unidos, al finalizar la segunda guerra mundial, se pone
en marcha el plan Marshall, con el fin de reconstruir Europa lo cual constituye un
fuerte impulso para la planificación tanto económica como social.
Paralelamente en América Latina, en 1949, se crea la CEPAL (Comisión
Económica para América Latina) bajo la dirección del economista argentino Raúl
Presbisch. Esta Comisión tenía como objetivo llegar a lo que posteriormente se
llamaría “diagnóstico”, con la finalidad de “superar el subdesarrollo”. La propuesta
de la CEPAL, en oposición a la teoría de David Ricardo que pregonaba los
beneficios de la especialización de la producción por países, Presbich habla del
“deterioro de los términos de intercambio”, demostrando que cada vez se exporta
mayor cantidad de materia prima con menos ingreso de productos
industrializados.
En 1957 la OEA (Organización de Estados Americanos) convoca, a partir de la
creación del BID (Banco Interamericano de Desarrollo), a discutir allí los
problemas socioeconómicos. En 1961, se lleva a cabo en Punta de Este la reunión
de Presidentes de América con la intención de encontrar la forma de “superar el
subdesarrollo” a través de la planificación.
En esta reunión surge la “Alianza para el Progreso”. En este mismo período entre
1961 y 1963, 13 países latinoamericanos elaboraron planes e implantaron
estructuras de planificación.
Podemos decir que en Argentina estas nuevas formas de planificar ya estuvieron
reflejadas en los planes quinquenales del Gobierno del Gral. Perón (1945/55), con
una economía centralizada y estatizada.
Una muestra de esto fue el IAPI (Instituto Argentino para la Promoción Industrial),
a través del cual se ejecutaron el control de las importaciones-exportaciones, la
sustitución de importaciones. Los automóviles Di Tella, los tractores Pampa, los
aviones Pulqui I y II, etc. hablan del fuerte aliento a la Industria Nacional en forma
planificada.
20
de Velazco Alvarado; en Ecuador, con el militar reformista Rodríguez Lara y en
Chile, con el gobierno de Frei.
8
Matus, Carlos. Estrategia y plan. Editorial Siglo XXI. México. 1972.
21
Se destacan como aportes de la Planificación Normativa:
Estudios Socio-económicos sobre Latinoamérica que luego se transformarían
en diagnósticos.
Construcción de Indicadores.
Otorga a la planificación status de método.
En el año 1945 se crea CEPAL con el objetivo de explorar las posibilidades que
tenía la región para superar las condiciones de subdesarrollo socioeconómico
latinoamericano.
Surge como una de las categorías explicativas del subdesarrollo el “deterioro de
los términos de intercambio”(como consecuencia de la diferencia entre materia
prima exportada y manufactura importada). Por lo cual se elabora un modelo de
planificación que se concibe como instrumento capaz de disciplinar el desarrollo
industrial.
Frente a la crisis de modelo de sustitución de importaciones, se profundizan las
desigualdades sociales y económicas. El análisis se centraba en deducir a cuánto
debía crecer por año la economía (en referencia a la tasa de crecimiento del
producto bruto nacional) para alcanzar el desarrollo. Además, la inversión la
asocian con el crecimiento económico. Su planteo es que a mayor inversión, como
porcentaje del producto bruto interno, mayor crecimiento económico.
Ya para 1960 imperaba el modelo desarrollista, había capacidad ociosa instalada
y el Estado era propietario e impulsor de muchas iniciativas industriales y
empresariales. En esta época surge la Alianza para el Progreso que le otorga un
fuerte aval a las metodologías de Planeamiento, que junto con la Conferencia
realizada en Punta del Este en 1961, contribuyeron a legitimar el término y el oficio
22
del planificador, reconociendo la necesidad de formular y ejecutar planes
nacionales con la cooperación de la Alianza.
CEPAL e ILPES se interesaban por la velocidad de crecimiento. Indicaban los
caminos que deberían ser tomados para llegar al desarrollo. Aquí aparece el
“deber ser”, la norma.
El Modelo Normativo aplicado a la planificación de las políticas sociales se refleja
en una categoría central que se aplicaba a la programación sectorial: el concepto
de EFICIENCIA, la optimización de recursos.
El Modelo se reproduce de manera lineal, en donde el proyecto (que actúa como
norma) garantiza el fin (o el resultado) que se quiere alcanzar. Y la garantía
estaría dada por el criterio de racionalidad única y excluyente que le confieren los
expertos a la norma.
Las técnicas de evaluación utilizadas se promueven como herramientas óptimas
para seleccionar y jerarquizar la asignación de recursos que debe incluir el
planeamiento. Sus fuentes de inspiración teóricas son las técnicas de análisis
costo-beneficio, el desarrollo de la programación lineal y el concepto de precios
sociales.
Los rasgos del modelo Normativo según Carlos Matus son:
Voluntarismo utópico. La planificación es una actividad esencialmente
política, destinada a dar dirección y coherencia al concreto proceso social,
basado en las orientaciones normativas de las clases dominantes en ese
momento histórico.
Reduccionismo economicista. Estableciendo que basta con aumentar el
producto bruto interno y el desarrollo viene por añadidura.
Predominio Formalista. En cuanto a los procedimientos se difundió una
manera mecánica de trabajo (incluyendo diagnóstico, objetivos, metas,
diseño, etc). En relación a la practica no se articularon con las instancias
burocráticas, por un lado, y, por el otro, se estableció una puja entre las
otras instancias del Estado. Además se fue configurando un fuerte divorcio
entre las actividades de diseño y las de ejecución.
23
2.1.2 MODELO DE TRANSICIÓN
Siempre un modelo contiene el germen del otro y de este modo, se delinea y nace
la Planificación Estratégica. Este modelo tiene dos principales mentores en
Latinoamérica: Carlos Matus, economista chileno, Ministro de Economía en Chile
durante el gobierno de Salvador Allende y luego asesor y funcionario en
Venezuela y en el PNUD y Julio Testa, sanitarista argentino.
9
Gonzalez Andrada, Alicia. Op.cit.
24
Estos dos autores instalan en el debate la cuestión del poder: la realidad, no es
absolutamente previsible y controlable, sino que se debe operar (actuar, intervenir)
en situaciones de poder compartido y falta de consenso.
Las categorías centrales son el poder y el conflicto. Poder, en este caso, lo
podemos definir como la capacidad de influencia sobre otros sujetos o
situaciones. Conflicto, lo podemos entender, básicamente, como confrontación
de intereses.
En 1977, Matus publica su teoría sobre la planificación a la que denomina:
“planificación de situaciones”.
El concepto de situación al que se refiere Matus, da cuenta de la
conformación de un espacio donde están los problemas, los actores y en
donde se desarrolla la acción.
Es un recorte de la realidad social en función del problema percibido por el
actor. Los problemas son siempre relativos al actor y deben ser
problematizados socialmente.
La explicación referida al actor, incorpora el concepto de subjetividad.
Ahora, el diagnóstico no es único y objetivo y comienza a establecerse el
disenso, el conflicto, porque se entiende el marco referencial de los distintos
actores y sus intereses.
Provoca una ruptura epistemológica con el modelo anterior. Se comienza a
trabajar con el nivel de probabilidad y no el de certeza.
El “deber ser” es así sustituido por el “puede ser”
Según González Andrada “este modelo, no rechaza la norma sino que por un lado
la reemplaza por un “puede ser” (sustentado en la incertidumbre de la realidad) y
por otro lado la toma como horizonte, que marca la orientación direccional de las
acciones. Además, debe plantearse una “estrategia”, por tanto el planteo tiene dos
aspectos, uno normativo, el “puede ser” y otro estratégico, “la viabilidad de las
acciones o intervenciones.”10
10
Gonzalez Andrada, Alicia. Op.cit.
25
Estos son, en general, los tres modelos que caracterizan los métodos de
Planificación Estatal en América Latina
11
Gonzalez Andrada, Alicia. Op.cit.
26
el Programa Buenos Aires en el marco del Programa UNESCO de Capacitación
para la Gestión de Asentamientos Humanos en la Facultad Latinoamericana de
Ciencias Sociales (FLACSO) y durante el mismo período fue Coordinador
Regional para América Latina y el Caribe Desde el año 1983 es coordinador del
programa el Dr. Héctor Poggiese12, miembro del equipo desde el comienzo y
profesor de la FLACSO. La metodología evolucionó a partir de la incorporación de
nuevos participantes en los talleres de capacitación y se aplicó en diversos
campos y contextos en la Región incluyendo a la Argentina.
12
Poggiese, Héctor. Metodología FLACSO de planificación-gestión (planificación participativa y gestión asociada). Versión
1993
13
Gonzalez, Andrada, Alicia. Op.cit.
27
resultados fijados o el modo de establecer metas y objetivos organizacionales a
largo plazo, es decir la selección de cursos de acción y de recursos para lograr el
objetivo propuesto.
14
Matus, Carlos. Op.cit.
28
Por misión se entiende, la razón de ser de una organización, generalmente
formalizada en estatutos, decretos, resoluciones. La misión establece el propósito
fundamental buscado con la existencia misma de la organización.
“La visión es un objetivo idealizado que expresa en forma óptima la situación que
se desea alcanzar. En ella están presentes las condiciones externas e internas del
contexto y de la organización, anheladas en su mayor expresión”15
29
colaboración y el compromiso de los actores interesados, formula objetivos
que, ejecutados en los plazos previstos, pueden resolver situaciones
problemáticas y alcanzar mejoras en la calidad de vida de una población.
30
La Planificación deberá ser elaborada por el equipo interdisciplinario de cada
institución y/o integrantes de la comunidad en la que está inserta, de acuerdo a la
naturaleza de las problemáticas sociales presentes en el territorio y tomando en
cuenta las diferencias existentes en cada caso para la ejecución de sus
operaciones, prestaciones, desarrollos y/o servicios.
Las preguntas anteriores nos llevan a a un nuevo interrogante: ¿Será posible a
partir del análisis de situación participativo identificar objetivos y estrategias
que permitan diseñar el Plan Estratégico?
Partiendo de una situación inicial la P.E. va del “cómo es”, al “cómo puede ser” y
construye una trayectoria para achicar la brecha entre la situación que se daría a
futuro si no se ejecuta ningún plan y la situación ideal o deseada.
31
La Planificación Estratégica entonces, se relaciona con la misión y
visión institucional y los objetivos estratégicos a partir de los cuales deben
plantearse los diseños de proyectos, y se requiere de planes operativos que
hagan posible la ejecución.
16
Matus Carlos. Planificación, Libertad y Conflicto.en Cuadernos de IVEPALN 1994 Pág. 49-79
32
Matus define: “Planificar se refiere a un cálculo situacional complejo que cruza los
cuatro momentos de la planificación” y comenta que utiliza el término Momentos y
no Etapas “porque son instancias que se repiten constantemente, en orden
cambiante en el proceso de planificación, entendido éste como cálculo que
precede y preside la acción:”
Los cuatro momentos a los que hace referencia son:
Momento Explicativo.
Momento Normativo
33
Momento Táctico Operacional
Es un momento decisivo.
Explora más allá del presente.
Da racionalidad a las acciones.
Altera, conduce y orienta acciones presentes.
Guía, revisa, precede y preside los pasos siguientes.
Hace reducción de variedad, (elige solo lo más significativo para una situación
dada.)
Para Mattus, “quien planifica, comanda el proceso”, no entrega el diseño para que
otros decidan y ejecuten. Esto no quiere decir que no tiene que haber
especialistas sino que no tiene sentido planificar una cosa y luego hacer otra, dado
que la planificación estratégica hace un análisis situacional y jamás debe perder la
direccionalidad aunque se realicen modificaciones al proyecto inicial adecuándolo
a las variaciones del contexto.
17
Matus, Carlos: Planificación, Libertad y Conflicto. (Fundamentos de la reforma del sistema de planificación en Venezuela).
Exposición del Dr. Matus. Venezuela agosto 1984.IVEPLAN
34
permanente y sus metas se repiten en la medida que interactúan con el contexto.
Afirma, “Los momentos no siguen una secuencia lineal obligada, no son
excluyentes y “, en determinados momentos “uno de ellos es dominante”18
Las fases que propone tienen dos etapas, una de conocimiento y otra de acción
De conocimiento:
1) Apreciación de la situación problemática. Aquí, nos preguntamos, cómo fue,
cómo es y cómo tiende a ser, la situación.
2) Diseño normativo y prospectivo. ¿Cómo debería ser?¿Qué queremos y
deseamos que sea?
3) Análisis y formulación. ¿Qué queremos hacer y cómo?
De acción
4) Táctica operacional. Hacer y recalucular
18
Matus, Carlos. Op.cit.
19
Robirosa, Mario, Cardarelli, Graciela y Lapalma Antonio. Turbulencia y Planificación Social. Lineamientos metodológicos
de gestión de proyectos sociales desde el Estado. Siglo XXI de España Editores-UNICEF. 1990
35
otros conceptos en relación a la dimensión política de la planificación que nos
parece importante plantear aquí.
En el último capítulo del texto mencionado Robirosa y sus colaboradores plantean
que la metodología participativa por ellos expuesta, es “explícita y asumidamente
política. Que, ha sido desarrollada para propiciar y favorecer modificaciones
posibles en las relaciones de poder que se establezcan en torno a la gestión de
proyectos, impulsados o no desde el Estado o con su aval y, supuestamente en
beneficio de una población concreta”.
Agregan, “es por ello que la democratización de las relaciones de poder que
operan en torno del proyecto y su gestión, debe constituirse en uno de los ejes
básicos de la metodología aplicada.”20 (ver Robirosa, bibliografía obligatoria)
Describen la oposición planificación tradicional vs planificación estratégica y
comentan:
“La planificación social desde el Estado ha venido proponiendo tradicionalmente:
Una intervención del Estado en algunos de sus niveles (nacional, provincial,
municipal) desde algún área pertinente del Ejecutivo correspondiente; con
recursos propios de diversa naturaleza (humanos, materiales y financieros) que
el Estado tuviese asignados a dichas áreas;
con la autoridad e instrumentos de que dispone el Estado para inducir,
controlar y/o restringir la conducta de los actores privados; todo ello en pos de
objetivos y metas de bien común y de mejoramiento de las condiciones de vida
de la sociedad o de un sector de ésta.”
Que el organismo planificador pueda definir con precisión aquello que implica
“mejoramiento de las condiciones de vida” de su población meta;
20
Robirosa, Mario. Op.cit.
36
Que sea capaz por sí solo de establecer no sólo las necesidades “objetivas” de
aquella población meta, sino también el modelo o las prestaciones que
satisfarían dichas necesidades;
Que disponga de los recursos adecuados y suficientes para implementar
apropiadamente dicho modelo y/o dichas prestaciones.
Que pueda por sí solo desarrollar las acciones programadas y aplicar los
recursos asignados, sin ingerencia en contrario de otros niveles de gobierno,
de otros organismos del Estado, de otras fuerzas políticas o de otros actores
no previstos de la sociedad;
Que pueda imponerse sobre éstos en base a los instrumentos de autoridad y/o
poder preventivo o coercitivo.”
Agregan “la planificación social tradicional responde a una concepción que puede
caracterizarse como tecnocrática, centralista, autoritaria y poco realista en cuanto
supone:
Que la formación académica de técnicos y planificadores por sí sola provee las
capacidades para tratar con la realidad.
Que sus propuestas por su objetividad, legitimidad y racionalidad no
despertarán oposición de otros organismos, poderes o niveles de Estado,
intereses políticos, económicos, reivindicativos de otros sectores de la
sociedad civil;
Que en el contexto del sector la acción será relativamente estable o predecible
a lo largo de su ejecución.
Que dispondrá y obtendrá a futuro los recursos adecuados y suficientes para
llevar a cabo la programación sin tener en cuenta lo vulnerable que resulta en
sociedades con pocos recursos, la asignación de éstos por el Estado a los
sectores sociales en competencia habitualmente perdedora con los sectores
económicos.”
37
“Uno de los puntos focales desde donde parte esta crítica de la planificación
tradicional es la conciencia social creciente de que la realidad concreta, aquella en
la cual actuamos, es turbulenta e impredictible.”
“El problema central de la gestión planificada, racional, se vuelve así el de
aprender a manejarnos y actuar en medio de la turbulencia de los cortos
plazos, sin perder nuestra direccionalidad en vista al mediano y más largo
plazo.”
“El aprendizaje derivado de estas experiencias en lo que se refiere a la concepción
y metodologías de planificación social, resulta un capital que viene incorporándose
paulatinamente a la esfera de las acciones estatales y a las realidades de los
ámbitos gubernamentales.”
38
“... se produce una fractura entre dos modelos de pensamiento y de
actuación (político y técno-burocrático) que puede desembocar en el
surgimiento de suborganizaciones paralelas y a veces antagónicas.”
“ Si no se parte de una base de acuerdos mínimos intraoganizacionales,
materializados en un conjunto de mecanismos institucionales que hagan
más transparente y eficiente la gestión, el llamado a la participación en torno
a proyectos sociales desde el Estado puede encontrar escasa credibilidad,
aún cuando exista un buen diseño técnico y viabilidad política suficiente.”
“Es importante advertir que se ha considerado tradicionalmente que un proyecto
social abarca de modo exclusivo la relación entre dos actores: el estado y la
población objetivo. Esta concepción olvida la presencia de otras organizaciones
con poder, intereses, recursos, como para producir impactos significativos en
escenarios donde se procesan los proyectos.”
“Estos pueden agruparse en las siguientes categorías:
Proveedores de servicios y empresas contratistas ej. (vivienda y salud)
Sindicatos
Organizaciones no gubernamentales de desarrollo social y/o asistenciales;
Colegios profesionales e institutos de investigación;
Sector informal: roles que cumple la familia, las relaciones de parentesco, de
amistad y de vecindad;
Grupos de intereses afectados;
Medios de Comunicación.”
21
Matus, Carlos, Planificación y Gobierno. Revista de la CEPAL Nº 31 1987
39
Finalmente indica que “ El tecnopolítico en cambio, no da por supuesto los
objetivos, sino que debe crearlos y ayudar a decidirlos; ni adopta como un dato la
restricción de recursos porque está en su capacidad proponer medios, para crear
nuevos medios. Así, su ámbito de trabajo lo mueve a hacer dialogar la política y la
técnica para discutir tanto la orientación (objetivos) como las directrices (
operaciones y medios). Su ámbito de acción es toda la sociedad.”
40
directamente hacia el logro de la Directriz General.Líneas específicas del
plan: son los medios para alcanzar el objetivo central dentro de cada una
de las líneas estratégicas definidas y se integran en una serie de sub-
objetivos.Sub-objetivos del plan: son las agrupaciones de las acciones
que se llevarán a cabo para alcanzar cada objetivo específico dentro de
cada línea estratégica.
Acciones del plan: se trata de las medidas o instrumentos concretos a
ejecutar para contribuir a la realización del plan. En algunos casos las
acciones son de un alto grado de concreción y/o cuantificación y tienen
nivel de proyecto pero en otros se trata de medidas sin el grado de
madurez suficiente, que es necesario igualmente iniciar.
La evaluación del plan. Se trata de la Evaluación Ex Ante, la cual también
debe planificarse. (Evaluación Ex Ante es aquella que se ejecuta antes de
formular el proyecto para determinar su viabilidad)
41
GUIA DE APROPIACION DE CONTENIDOS DEL CAPÍTULO I.
Bibliografía obligatoria:
42
Bibliografía de consulta:
43
CAPÍTULO II
EL ANÁLISIS SITUACIONAL
Y LA DEFINICIÓN DE
OBJETIVOS
Derechos reservados
Lic. Susana Yacobazzo
2005
44
1. EL ANALISIS SITUACIONAL
22
Nirenberg, Olga, Brawerman, Josette, Ruiz, Violeta. Programación y Evaluación de Proyectos Sociales.Aportes para la
racionalidad y la transparencia. Ed. Piados. Tramas Sociales.Bs.As. 2003
45
información acerca de la magnitud y la relevancia del problema que se procura
resolver en la localización a la cual se hace referencia (en qué consiste, cuáles
son los factores que intervienen en su determinación, a cuántas personas afecta y
qué pasaría si no se lo afronta). También permite conocer las respuestas
institucionales o programáticas existentes (o no) y los recursos disponibles (que se
usan o podrían usarse) para enfrentar el problema en ese territorio”.
“No siempre se cuenta con un diagnóstico que brinde tales precisiones con un
grado de confiabilidad aceptable; ello se traduce frecuentemente en la formulación
de propuestas inadecuadas y/o posibles dificultades ulteriores para producir los
cambios deseados”
“Por otra parte, imaginar el futuro deseado y reconocer la brecha existente entre la
situación actual y la deseable implica poner en claro los propósitos y los objetivos
de nuestra acción. Es a partir de allí que podrán detallarse las actividades
concretas que tenderán a su cumplimiento y los recursos de todo tipo que se
requerirán para llevarlas adelante: estructuras físicas, equipos, planteles de
recursos humanos, insumos y materiales, dinero y tiempo”.
23
Martinic, Sergio, Evaluación de Proyectos. Conceptos y Herramientas para el aprendizaje. Pág.32-33.COMEXANI-
CEJUV.México.1995
46
“El diagnóstico es un proceso de producción de conocimientos y como tal, está
guiado por un marco conceptual y sigue un procedimiento metodológico
riguroso”.
Nirenberg24 y otros en el Capitulo III del texto citado reconocen: “Antes de encarar
un proyecto, tanto los técnicos y profesionales del campo social como los propios
pobladores que padecen los problemas, tienen hipótesis acerca de cómo funciona
una determinada realidad, en particular en relación al tema de preocupación
dominante, no importa cuál sea éste, tienen una idea aproximada acerca de
cuáles son los déficit y requerimientos y cuáles son las fortalezas u
oportunidades. Ese conocimiento puede provenir de diferentes fuentes: por vivir
en el lugar, por conocer la historia por formar parte de la situación a diagnosticar,
por estar familiarizado con información relacionada, por experiencias y
aprendizajes de otros proyectos similares realizados, entre otras. El diagnóstico
servirá para corregir, precisar mejor y fundamentar ese conocimiento previo, esas
hipótesis de trabajo y las acciones que se propongan consecuentemente.
24
Niremberg, Bawerman y Ruiz. Programación y Evaluación de Proyectos Sociales. Cap. III El diagnóstico: Algo más que
una herramienta para la programación y la evaluación. Ed. Paidos.Tramas Sociales
47
La definición de la situación inicial ó diagnóstico, cumple siempre dos funciones
básicas o como dicen las autoras tiene 2 componentes: uno descriptivo y otro
explicativo.
La Línea de Base
48
problema inexistente o de baja incidencia o no prioritario para la comunidad
en cuestión.
Niremberg y otros nos dicen al respecto: “...Vale la pena hacer dos aclaraciones.
La primera es que aún teniendo en cuenta las utilidades del diagnóstico, la de
mayor relevancia es sin duda que permite fundamentar y diseñar mejor las
actividades y plantear más correctamente los recursos necesarios; la segunda es
que bajo ningún concepto la elaboración del diagnóstico debe demorar la acción,
máxime cuando los problemas que afectan a las poblaciones más vulnerables son
de tal urgencia que bien pueden afrontarse con deficiencias o carencias en los
diagnósticos, para ir construyéndolos en forma paulatina en paralelo a las
actividades iniciales”
Aclaran las autoras en nota al pie que es, la finalidad lo que permite distinguir al
diagnóstico de la línea de base , ya que esta última tiene como principal
propósito (aunque no único como veremos en el capítulo de evaluación), ser el
parámetro comparativo de la evaluación con foco en los resultados.
49
Ampliar en Nirenberg y otros. Programación y evaluación de proyectos
sociales. La evaluación con foco en los resultados. Capítulo 7.
50
La realidad observada, lo es, desde el punto de vista del observador, lo cual
constituye un principio de plan estratégico.
Diversas metáforas, por tanto, diferentes conceptualizaciones responderán a las
distintas relaciones que el actor establece con la situación explicada.
La realidad es vista de diferentes maneras dependiendo del ángulo físico,
conceptual y social desde el cual es observada.
“Situación es donde esté situado algo; ese algo es el actor y la acción. Acción y
situación conforman un sistema complejo con el actor25. es decir que la realidad
adquiere el carácter de situación en relación al actor y la acción de este. Por eso
una realidad es al mismo tiempo muchas situaciones, dependiendo ello de cómo
está situado el actor y cual es su acción... La situación es todo aquello que es
relevante para la acción... Es condicionante del actor y de la acción y la acción de
los actores es eficaz en la construcción de la situación. En la situación, aparece un
componente estructural y un componente fenoménico específico que cubre o
envuelve esa estructura típica” Ambos elementos integrantes y distintivos de una
situación , están en permanente interacción.
25
Matus, Carlos. Planificación de Situaciones, Caracas, Libros Alfar, 1977
51
Definir un problema como social es producto de una construcción colectiva, lo
mismo sucede con la definición de situación problemática ya que ésta se crea
en ese espacio relacional entre problemas, actores y acciones insertos en un
contexto.
52
Es desde mis intenciones, necesidades y deseos desde donde entablo un diálogo
con las circunstancias.
26
Martinic, Sergio. Op-cit
53
c) Identificación de variables e indicadores que dan cuenta del problema y de
las relaciones establecidas.
d) Recolección y clasificación de información.
e) Presentación de datos y análisis.
54
c) En relación a la “identificación de variables e indicadores” es necesario dar
validez a tales relaciones para lo que deberán utilizarse datos cuanti y cualitativos.
Supone una recolección organizada de información.
Para precisar esta recolección, es necesario operacionalizarla y esto se lo
realiza al definir conceptualmente los problemas. Cada una de éstas dimensiones,
llamadas variables, dan cuenta de valores o atributos que una dimensión o
aspecto del problema puede adquirir.
Para verificar valores o rangos de una variable, se definen indicadores.
55
3) Definición del problema central, necesidad o déficit a resolver.
4) Definición de causas y consecuencias”.27
4. ANALISIS DE PROBLEMAS
En este contexto;
27
Martinic, Sergio. Op. cit
56
Identificar los problemas principales en torno al problema central y las
relaciones causa – efecto.
Visualizar las relaciones causa – efecto en un diagrama (árbol de problemas)
Por ejemplo:
Es Incorrecto definir el problema como: No hay pesticidas.
Es Correcto definir el problema como: La cosecha es destruida por plagas.
57
Antes de formular y proponer un proyecto que permita cambiar o
aliviar la situación descripta, es preciso un análisis de la situación en
términos de: análisis de involucrados y detección de problemas, sus
causas y sus efectos, para construir el árbol de problemas. Ambos
constituyen un instrumento de gran calidad explicativa para todos los
actores interesados en la situación que se quiere transformar
58
Ej. de Arbol de Problemas. Martinic28 ( Pág. 35)
Problema Central
Bajos logros de aprendizaje en
la enseñanza media
Recomendaciones:
Relacionar problemas con actores: “Jóvenes estudiantes”.
Formular la dificultad o déficit: “Bajo nivel educacional o de aprendizaje”, u
otro.
Problemas reales y actuales, no futuros ni ficticios.
No confundir falta de solución con problema.
59
organización desde el momento inicial de la vida de un proyecto es una condición
que contribuye a su viabilidad política, ella está dada por la decisión de los
interesados ( instituciones y grupos que serán beneficiarios directos o indirectos)
de asegurar los recursos y el apoyo al proyecto.
29
Martinic, Sergio. Op. Cit
60
Qué cambios de prácticas o actitudes son requeridos, deseados y practicables
desde el punto de vista del grupo meta ( beneficiario final del proyecto), es
decir:
Una parte de la población ( productores, consumidores, usuarios, vecinos)
Una organización ( ministerio, entidad pública, sindicato, ONG),
Un grupo social.
- Qué cambios son deseables desde el punto de vista de los niveles de
decisión para un proyecto: organismos públicos, la gerencia de una
organización, etc.
- Qué mandatos, capacidades y recursos tienen los organismos de
ejecución definidos o potenciales para poder ejecutar el proyecto.
- Qué contribuciones externas necesitan los organismos ejecutores para poder
ejecutar el proyecto y lograr producir los componentes del mismo.
- Qué mandatos, recursos, políticas y prioridades tienen por ejemplo, los
organismos externos en relación a un proyecto.
6. ANÁLISIS DE OBJETIVOS
Es una técnica para:
- Describir una situación que podría existir después de solucionar los problemas.
- Identificar las relaciones medios – fines entre los objetivos.
61
- Visualizar estas relaciones medio – fines en un diagrama ( árbol de objetivos.
El árbol de objetivos es una técnica participativa que utilizan las mismas personas
o grupos que han construido el árbol de problemas, partiendo de éste para
describir en forma gráfica las posibles soluciones a los problemas encontrados,
mediante la conversión de las causas del problema en medios para su solución y
los efectos en fines de las diferentes alternativas de proyecto que pueden
visualizarse.
1er. Paso:
2do. Paso:
Si es necesario:
-Modificar las formulaciones;
-Agregar nuevos objetivos (si éstos son relevantes y necesarios, para alcanzar el
objetivo propuesto en el nivel inmediato superior)
-Eliminar objetivos que no sean efectivos o necesarios.
62
6.2.1 DEFINICIÓN DE OBJETIVOS.
Siguiendo al autor antes mencionados podemos decir que: “un proyecto puede ser
interpretado como una o varias acciones que intervienen en una realidad negativa
para intentar trasformarla en positiva para los afectados, es decir construir un
nuevo tipo de realidad.”
Un proyecto es una estrategia que modifica la situación inicial, produce un quiebre
en la tendencia
Para Martinic.31 Los objetivos aluden a cambios que ocurren en la situación inicial
o de base del problema identificado. Son resultados previstos o planeados que
tiene las acciones del proyecto sobre los problemas diagnosticados en calidad,
cantidad y plazos preestablecidos.
Tienen dos sentidos posibles, como propósitos a lograr que indican la intención
del actor y como resultados o efectos que produce en el problema inicial luego
de la acción realizada por el ejecutor.
Son dos acepciones correctas. La primera se refiere a objetivos de actividad y la
segunda a objetivos de resultados o de impacto en la situación problema.
Para este autor: “los primeros son simplemente actividades y guarda el nombre
de objetivos para el estado final, resultado del proyecto.
30
Martinic,Sergio. Op. cit
31
Martinic, Sergio. Op.cit
63
Agrega que se expresan en términos positivos y definen saberes, prácticas o
valores que se esperan verificar como resultados. Su lógica y coherencia se
mide por las relaciones establecidas con las hipótesis que sustentan la propuesta”.
Fin 1
Retención Fin 2 Fin 3
en sistema Buena Con competencias
educativo autoestima para la vida laboral
Objetivo Central
Buenos logros de aprendizaje
en la enseñanza media
Medio 1 Medio 2
Prácticas Estudiantes Medio 3
pedagógicas Motivados Tiempo
Interactivas adecuado para
el estudio
64
Con relación al tiempo verbal utilizado para definir objetivos, Martinic aclara, “lo
que expresamos en infinitivo (capacitar, promover) denota un medio para lograr un
fin, las metas son fines tales como: competencias laborales de los jóvenes,
padres motivados con el apoyo escolar que entregan a sus hijos, etc.”
Al referirse a la naturaleza de los objetivos, muestra el siguiente cuadro tomado de
Briones, G.32 que esclarece aún más su propuesta
7. ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
32
Briones, G. 1985; Evaluación de Programas Sociales. Teoría y Metodología de la investigación evaluativa. Santiago de
Chile. PIIE(Pág. 119)
65
Se aplican revisando el árbol de objetivos y definiendo las áreas de intervención,
teniendo en cuenta las posibles limitaciones existentes.
1er. Paso:
Identificar los objetivos a excluir – (porque no son deseables o factibles)
2do. Paso:
Identificar diferentes etapas de “medios y fines” como posibles estrategias
alternativas para el proyecto – o componentes del proyecto.
3er. Paso:
Seleccionar la alternativa que – en su opinión – representa la mejor estrategia
para el proyecto (utilizando determinados criterios).
66
Es en la evaluación ex ante que se establece a partir de los indicadores las
preferencias entre diferentes alternativas o curso de acción.
67
Para realizar el análisis de alternativas, se procede a revisar el árbol de objetivos
para efectuar la selección de opciones estratégicas (en términos de viabilidad y
análisis de involucrados) y su evaluación (en términos de tiempo, costo,
impacto y factibilidad) con lo cual se cuenta finalmente con un conjunto
jerarquizado de soluciones alternativas al problema detectado.
Cada opción estratégica, en ese momento, solo se refleja como una idea que a
continuación puede desarrollarse como un Proyecto (Formulación del Proyecto)
y llevarse a la Matriz de Marco Lógico, que veremos más adelante Esta matriz
nos permite la operacionalización de cada proyecto al identificar las actividades
que deben ser realizadas, el tipo de acción gerencial implicada en cada actividad
y, por tanto, la definición de niveles de responsabilidad de los actores involucrados
en su realización.
8. DIAGNÓSTICO PARTICIPATIVO.
68
Indican que: “se requiere transitar un proceso gradual e interactivo, donde diversos
actores sociales (incluidos los beneficiarios potenciales de las acciones) brindan,
recogen, recopilan, discuten y analizan la información necesaria”.33 Insisten que,
de este modo los actores que intervengan se mostrarán más interesados y
comprometidos, los programas se enriquecerán por la información y experiencias
que aportan, existen mayores posibilidades de que los programas y proyectos
sean pertinentes a las necesidades reales de la población y se abre un espacio
de aprendizaje para los participantes que pueden ampliar conocimientos y
competencias.
Agregan: “Se espera que el diagnóstico permita establecer los nudos más
problemáticos que se presentan en el ámbito local en relación con la situación a
que el proyecto alude.”
“ Si bien se debe reunir y analizar la información estadística y documental
existente a nivel local, también será relevante contar con información primaria.
Esta podrá recogerse mediante diversas técnicas, por ejemplo: a través de
talleres o grupos focales que se realizarán con los beneficiarios potenciales,
actores significativos e informantes calificados, que permitan dar cuenta de las
condiciones de riesgo o daño de la población objetivo, de las respuestas
existentes para resolver estas situaciones por parte de instituciones
gubernamentales y no gubernamentales, de las oportunidades y fortalezas locales
en relación con la problemática analizada, y de los intereses, preocupaciones y
demandas de la población”34.
33
Nirenberg O. y otros. Op.cit
34
Nirenberg O. y otros. Op. cit.
69
“El primero de carácter intesectorial y multidisciplinairo, es llevado a cabo por
los profesionales y técnicos, quienes recopilan y analizan la información existente
y accesible.
El segundo, consistente en la búsqueda de información primaria y
complementaria de la anterior, es de carácter multiactoral, inclusivo de los
diferentes puntos de vista acerca de la temática, especialmente de los pobladores
y miembros de organizaciones de base y beneficiarios potenciales, con la
aplicación de las mencionadas técnicas tendientes a la identificación,
caracterización y priorización de problemas, así como al establecimiento de
acuerdos preliminares sobre las estrategias de solución para la ulterior elaboración
de programas provinciales y/ o locales que cuenten con suficiente legitimidad”.35
MATRIZ FODA36
35
Nirenberg O. y otros. Op. cit.
36
Ossorio Alfredo. Curso de Planeamiento de Planeamiento Estratégico a Distancia INAP 1999
70
ORGANIZACIÓN ANÁLISIS INTERNO
Fortalezas Debilidades
Destrezas, habilidades,
equipo, organización,
sistemas, convocatoria,
prestigio, poder,
recursos, etc.
Factores, actores,
combinados, entorno
que favorece u
obstaculiza, posibles
fuerzas sociales que
ayudan o no.
ANÁLISIS EXTERNO
71
GUÍA DE APROPIACIÓN DE CONTENIDOS DEL CAPÍTULO II
Bibliografía obligatoria.
Bibliografía de consulta:
72
Robirosa, Mario, Cardarelli, Graciela y Lapalma Antonio. Turbulencia y
Planificación Social. Lineamientos metodológicos de gestión de proyectos sociales
desde el Estado. Siglo XXI de España Editores-UNICEF. 1990.
73
CAPITULO III
LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS
Derechos reservados
Lic. Susana Yacobazzo
2005
74
1. POLÍTICA – PLAN – PROGRAMA - PROYECTO.
Tamayo Saez38, citado por las autoras precedentes, en el capítulo “El análisis de
las Políticas Públicas” define las mismas como “el conjunto de objetivos,
decisiones y acciones que lleva a cabo un gobierno para solucionar los problemas
que en un momento dado los ciudadanos y el propio gobierno consideran
prioritarios”.
Las autoras entienden por Plan un documento que en general es producido por
niveles centrales de gobiernos nacionales o provinciales que plantean objetivos
prioritarios que expresan las directivas políticas generales en relación a los
primeros, las estrategias para alcanzarlos y los medios (recursos) necesarios para
lograrlo.
El Programa “hace referencia a un conjunto coordinado y ordenado de propuestas
que persiguen los mismos objetivos y tienden a la atención de problemas
específicos relacionados con algunos de los aspectos señalados en el plan. No
son necesariamente acotados en el tiempo y se les suele adjudicar larga duración.
37
Nirenberg y otros. 2003 Capítulo I. La Programación Social (Pág. 23).
38
Baños, R. Carrillo E. ( compiladores) La nueva Administración Pública. Alianza México 1997
75
único asignador de recursos y por lo tanto habría perdido sentido planificar para
asignar mejor y también, expresar el desarrollo previsto en un “plan documento”.
A nivel local, los proyectos que atiendan las necesidades de un Municipio dentro
del Plan Estratégico general pueden ser considerados Macroplanificación,
atendiendo a la extensión territorial y a la cobertura.
76
Ampliar en Nirenberg y otros. Programación y Evaluación de Proyectos
Sociales Capitulo 1 La programación Social.
Las autoras plantean al pie que “un problema, es social, cuando afecta a un
número importante de personas y que para su superación no bastan los esfuerzos
individuales, sino que se requiere de acciones por parte de organismos
gubernamentales y/o grupos y organizaciones de la sociedad civil”. Agregan más
adelante: ”Sea como componentes de un programa más complejo, como
expresión de una política institucional o pública o como iniciativas de
organizaciones de la sociedad civil o de los propios afectados, los proyectos
sociales se insertan en realidades complejas y multidimensionales que implican
aspectos económicos políticos e institucionales”.
2. ¿QUÉ ES UN PROYECTO?
39
Pichardo Muñiz, Arlette. Planificación y programación social. Editorial Humanitas. Bs.As. 1993
77
Es un proceso integral de acción que desarrolla una comunidad para transformar
una situación inicial y mejorar sus condiciones de vida.
Ander Egg, lo define como: “el conjunto de actividades que se proponen realizar
de una manera articulada entre sí, con el fin de producir determinados bienes o
servicios, capaces de satisfacer necesidades o resolver problemas, dentro de los
límites de un presupuesto y de un período dado.”42
40
Robirosa, Mario, Cardarelli, Graciela y Lapalma Antonio. Turbulencia y Planificación Social. Lineamientos metodológicos
de gestión de proyectos sociales desde el Estado. Siglo XXI de España Editores-UNICEF. 1990. Capítulo 4
41
ILPES “ Instituto Latinoamericano de Planificación Económica y Social:”
42
Ander Egg, Ezequiel. ¿Cómo elaborar un proyecto. Instituto de Ciencias Sociales Aplicadas. México. 1990
78
Para quién? Definición de la población objetivo
Para qué? Objetivos.
Dónde? Localización.
Cómo? Tecnología
Cuánto? Metas/ tamaño.
Cuándo? Inicio y duración.
A qué costo? Recursos financieros
Con qué? Recursos humanos/ materiales
Quién? Responsabilidad Institucional
PASO 1
Defina el problema u oportunidad en forma clara y precisa.
Explique en el capítulo de JUSTIFICACIÓN, la importancia del proyecto en el
contexto de las políticas sectoriales o de la misión de la organización según se
79
trate de una entidad estatal o una ONG u otro tipo de organización, y cómo servirá
de solución.
PASO 2
Formule el objetivo que corresponda al problema presentado en la justificación y
proporcione indicadores relevantes.
PASO 3
Defina los resultados que son necesarios producir para lograr el objetivo
inmediato.
PASO 4
Especifique las actividades necesarias para producir cada resultado, sus
interrelaciones y tiempos en forma de un PLAN DE ACTIVIDADES.
PASO 5
Especifique los insumos necesarios incluyendo términos de referencia de expertos
y consultores.
PASO 6
Describa el MARCO INSTITUCIONAL y los mecanismos de gerencia del proyecto.
PASO 7
Elabore los presupuestos.
PASO 8
80
Posibilidad de lograr el objetivo con los recursos asignados.
Existencia de mecanismos de ejecución, control y gerencia adecuados.
Respaldo político para el proyecto.
Sobriedad y claridad de presentación.
Tecnología adecuada
PASO 9
Discuta el borrador preliminar con las partes involucradas en el proceso de
aprobación.
PASO 10
Elabore el borrador final.
81
Esta afirmación se fundamenta en que la evaluación en esta etapa del proyecto
(Evaluación Ex Ante) permite:
5. EL DOCUMENTO DE PROYECTO
a) Nombre.
b) Formulación del problema. Se señala y acota el problema a resolver.
c) Breve descripción del proyecto. Sintéticamente, se dice en que consiste y
qué se pretende alcanzar
d) Antecedentes. Se refiere al estado actual del conocimiento en ese campo
específico, se señala o no la existencia de otros proyectos similares.
e) Justificación. Se fundamenta la necesidad del proyecto.
82
f) Marco Institucional. Se describe desde qué Institución, en función de qué
Misión y/o de qué normativas institucionales, dentro de qué Programa o
Proyecto, si lo hubiere, se inserta el proyecto propuesto.
g) Marco Teórico. Conjunto de proposiciones o supuestos teóricos, basados en
una determinada corriente de pensamiento, que servirán para orientar el
proceso de captación de la realidad.
h) Finalidad del proyecto. El fin último con el cual se quiere colaborar.
i) Objetivos. Son los propósitos que se quieren alcanzar.
j) Metas. Son los objetivos expresados en cantidad y en un tiempo asignado.
k) Beneficiarios. Es la población objetivo a la cual está dirigida el proyecto.
l) Productos. Se refiere a los bienes o servicios que se obtendrán con la
ejecución del proyecto.
m) Localización física y cobertura espacial.
n) Estrategia Metodológica. Cómo se piensa realizar el proceso. Qué es
necesario considerar. Esto parte del análisis situacional y las condiciones que
deben ser creadas para que el proyecto sea viable.
o) Actividades. Son las acciones a realizar para alcanzar los resultados
esperados.
p) Fuentes de financiamiento. Son las distintas fuentes con las que se cuenta
para obtener los insumos necesarios para llevar adelante el proyecto.
q) Cronograma o Calendario. Son las actividades distribuidas en el tiempo.
r) Presupuesto- Son los recursos monetarios estimados para llevar a cabo el
proyecto. Deben especificarse los recursos por cada rubro considerado.
s) Metodología de evaluación. Deben indicarse cómo se evaluará cada etapa
del proceso. (seguimiento y control, resultados, impacto, etc.)
43
EVO- BID Evaluación: Una herramienta de gestión para mejora el desempeño de los proyectos. Washington 1995
Documento de trabajo.
83
El Marco Lógico es una herramienta que, sin desechar otros aportes
complementarios, fue diseñada porque permite por su capacidad de
simplificación y organización de la información, facilitar el proceso de
conceptualización, diseño y ejecución de proyectos.
FIN
PROPÓSITO
COMPONENTES
ACTIVIDADES
84
FIN
PROPÓSITO
La metodología del Marco Lógico requiere que cada proyecto tenga solamente
un propósito.
El propósito se alcanza a través de los componentes.
El logro del propósito está fuera del control del gerente.
COMPONENTES
85
Son las obras, servicios, capacitación que se requiere que produzca
el gerente del proyecto dentro del presupuesto asignado. Son
resultados.
ACTIVIDADES
Son las tareas que el ejecutor tiene que realizar para producir cada
componente.
Las actividades son el punto de partida del plan de ejecución y por tanto es
conveniente elaborar una lista detallada de las mismas.
Es preciso estimar el tiempo que toma su ejecución.
Su ejecución se vincula en forma directa con el diseño del proyecto.
86
La Matriz de Marco lógico ofrece una estructura que permite a los encargados de
la planificación y de la evaluación de proyectos, especificar con claridad y
precisión los distintos componentes del proyecto y las vinculaciones que existe
entre ellos .
87
Revisar Árbol de problemas y objetivos. Capítulo II. Formulación de
Proyectos.
LOS INDICADORES
88
Son las fuentes de datos para verificar el cumplimiento de los
indicadores de cada nivel, es decir el recurso que se utiliza para la
obtención de las evidencias
Una vez escogida una alternativa, el árbol de objetivos construido sirve de base
para establecer una jerarquía de objetivos que constituye un conjunto de hipótesis
vinculadas entre sí.
89
Los supuestos son las condiciones necesarias para el éxito del
proyecto. Debe tenerse en cuenta que no definen cuáles son las
condiciones suficientes a cada nivel para conseguir el nivel más alto.
Las condiciones suficientes, se describen en los supuestos.
Los supuestos, son enunciados sobre la incertidumbre que existe entre cada
uno de los niveles en la jerarquía de objetivos.
Ejemplos:
1. Los recursos financieros son entregados en tiempo y forma.
2. Las familias asumen nuevas prácticas para preservar la salud.
Para Martinic, “El Marco Lógico propone una matriz conceptual para organizar y
visualizar la interacción de los distintos elementos o componentes de cualquier
proyecto entre si y con su entorno.”44
44
Martinic, Sergio. Capítulo 8. Op.cit.
90
embargo, en el logro de los mismos influirán factores y dimensiones que están
fuera del control y responsabilidad de los ejecutores.”
“Para dar cuenta de esta dimensión se subraya la importancia de los Factores
externos que actúan como supuestos o condiciones necesarias para obtener los
logros esperados, de mediano y largo plazo , por un proyecto o programa
determinado”.
91
El autor mencionado incluye un cuadro que clarifica los conceptos
Objetivo Supuestos
General. Externos
(Fin)
Supuestos
Objetivo externos
Específico
(Propósito)
Supuestos
externos
Productos
(Componentes o
Supuestos
Resultados)
externos
Actividades
Precondiciones
Recursos
Objetivo General
Objetivo Específico
Productos
92
Actividades
93
MATRIZ OPERACIONAL DE PROYECTOS
45
Martinic Pág 71
94
Una actividad es una operación o trabajo que denota una acción puntual,
puede referirse a una o varias acciones que suelen llamarse tareas que
están enlazadas entres si y representan el cumplimiento de las metas y
objetivos de modo concreto.
Para cada actividad se hace necesario establecer los recursos, físicos, materiales,
humanos que se requieren como también las responsabilidades de cada persona
o grupo para lo cual se deben incluir, plazos, responsables, lugar y resultados a
obtener.
8. CRONOGRAMA
95
Se programa de adelante hacia atrás. Es necesario conocer el margen de las
tareas para determinar tiempo de inicio o fin después de lo previsto
Tiempos
Actividades 1 2 3 4 5
Existen otras formas de graficar las actividades en el tiempo que en este curso
sólo serán mencionadas se puede obtener información detallada a través de
Internet o bibliografía acorde.
46
Parro Nereo, Roberto, Camino Crítico, Administración de Empresas, T III, pg. 289
96
Esta metodología se utiliza en proyectos en los que es posible conocer con alguna
seguridad la duración de cada tarea.
Se adecua muy bien a la
Construcción de edificios, caminos, puentes, etc.
Naval electromecánica
Planeamiento de Conferencias, jornadas, etc.
Lanzamiento de productos
Puesta en funcionamiento de sistemas administrativos u otros
97
El objetivo del Método Pert es conocer la probabilidad de ocurrencia del evento
final. Trabaja con las fechas en las que deben producirse los acontecimientos.
Existe un Software llamado Proyect con el cual puede trabajarse.
9. PRESUPUESTO Y FINANCIAMIENTO
98
Es necesario destacar que en la evaluación de un proyecto, para su selección y
aprobación, el monto de inversión necesario para ejecutar un proyecto y los
gastos de operación para su continuidad son algunos de los elementos que
deben ser considerados para determinar la aceptación o rechazo de un proyecto.
a) Óptimo (máxima)
b) Aceptable (media)
c) Mínimo (mínima)
99
3) Estimar costos y recursos necesarios. – Que necesito? Le pongo valor
¿Con qué cuento y que me falta?
4) Estimar ingresos previstos
5) Preparar cash-flow y reserva ( manejo de caja y flujo de caja)
Si el flujo de entradas no es igual al de salida, tengo un problema financiero.
¿Cuándo necesito el dinero? Ej.: X cantidad en los dos primeros meses y luego X
cantidad por mes (por doce meses). Asignación de recursos en el tiempo.
6) Autorizar el presupuesto (Alguien lo tiene que autorizar)
7) Balancear el presupuesto- Si no tengo lo mínimo, mejor no lo elaboro. Si no
está balanceado, se recorta o se sale a buscar el dinero o no se hace el
presupuesto (ingresos disponibles, egresos estimados)
8) Revaluar- Es importante monitorear el presupuesto Tengo que tomar
decisiones por ej.: ¿qué recorto, el presupuesto o las actividades?
Un presupuesto que no tiene fecha es inútil. Tengo que presupuestar de acuerdo a
la moneda que recibo.
1) Fondos públicos
2) Públicos no estatales. Ej: Naciones Unidas
3) Fondos privados- Fundaciones, ONGs.
4) Subsidio General- Ejemplo: el Ministerio de Salud.
5) Contribuciones individuales-
6) Ingreso por actividades. Contribuciones de los usuarios.
7) Pago por servicios prestados- La institución da servicios a otro organismo y
cobra por esos servicios.
100
Los problemas de un proyecto, muchas veces se centran en la capacidad
financiera del ente responsable de la ejecución.
A veces el ejecutor aporta parte de los fondos y solicita el resto a un ente externo,
se trata de un financiamiento mixto.
En todos los casos debe quedar claro si el financiamiento se realiza con fondos
propios, externos o mixtos y si son donaciones o préstamos. En el caso de que
sean préstamos deberán indicarse, los plazos y la forma en que se amortizarán los
mismos.
A continuación se incluye parte de un documento acerca de la temática que, si
bien proviene del ámbito empresarial, puede aportar una mejor comprensión del
tema.
Ampliar en www.gestiopolis.com47
1. Qué es un presupuesto
47
Trabajo enviado por: Arvey Lozano, Maribel Bastos, Luis Gonzaga, Giraldo y Lozano, Maria del Rosario. Estudiantes de
9° Semestre de Administración de Empresas con Énfasis en Economía Solidaria. Fundación Universitaria Luis Amigó Sede
Regional Palmira Colombia.
101
1. La principal función de los presupuestos se relaciona con el Control
financiero de la organización.
2. El control presupuestario es el proceso de descubrir qué es lo que se está
haciendo, comparando los resultados con sus datos presupuestados
correspondientes para verificar los logros o remediar las diferencias.
3. Los presupuestos pueden desempeñar tanto roles preventivos como
correctivos dentro de la organización.
102
red de estimaciones presupuestarias se filtran hacia arriba a través de
niveles sucesivos para su ulterior análisis.
10. Las lagunas, duplicaciones o sobreposiciones pueden ser detectadas y
tratadas al momento en que los gerentes observan su comportamiento en
relación con el desenvolvimiento del presupuesto.
103
GUIA DE APROPIACION DE CONTENIDOS DEL CAPÍTULO III
Bibliografía obligatoria:
Bibliografía de consulta:
104
Martinic, Sergio, Evaluación de Proyectos. Conceptos y Herramientas para el
aprendizaje. COMEXANI-CEJUV.México.1995
Niremberg,Olga, Brawerman, Josette,Ruiz,Violeta. Programación y Evaluación
de Proyectos Sociales. Aportes para la racionalidad y la transparencia. Ed. Piados.
Tramas Sociales. Bs.As. 2003
Tobar Federico. Gestión Presupuestaria. Diseño presupuestario y modelos de
Gestión.. Material elaborado par la Cátedra de Formulación de Proyectos.
Posgrado en Gestión Social. Fundación ISALUD 1998.
www.gestiopolis.com
105
CAPÍTULO IV
EJECUCIÓN Y EVALUACIÓN
DE PROYECTOS.
Derechos reservados
Lic. Susana Yacobazzo
2005
106
1. LA EJECUCIÓN.
Todas y cada una de estas alternativas son puestas en marcha a partir de las
señales que arroja un seguimiento eficaz.
La ejecución incluye el control y seguimiento de los recursos humanos, financieros
y físicos para asegurar que los resultados del proyecto, se produzcan del modo
más cercano a como han sido planificados.
107
1.1 REQUISITOS FUNDAMENTALES PARA LA EJECUCIÓN
108
Se está tratando de resolver los conflictos
se toman decisiones oportunas,
se coordinan esfuerzos y
se mantiene informada a la Alta Gerencia. 48
Productos: son los bienes o servicios que debe entregar el proyecto y que resulta
de combinar insumos con actividades.
48
“ Enfoque lógico”. Caracas. 1997. OPS
109
Al aplicar la relación insumo- producto, siempre estamos vinculando las unidades
físico financieras con los productos del proyecto.
Los proyectos sociales no se hacen para generar lucro aún cuando tienen un
impacto económico reconocible. Una población que goza de mejores condiciones
110
de salud, vivienda y educación produce repercusiones económicas de
envergadura que debe ser posible demostrar.
Es muy común que no se evalúe en este sentido sino que solo se realice una
verificación del control de asignaciones y transferencias es decir, un control de
procedimientos que es totalmente normativo - la ejecución financiera – que, si bien
es muy importante, no mide impacto.
111
permite, como ya dijimos, ir verificando el grado de cumplimiento de las metas en
cada nivel del proyecto.
El seguimiento está estrechamente asociado con la disponibilidad de información
y por tanto a su proceso de recolección, utilización y análisis de la misma.
Este proceso de seguimiento puede encontrarse en algunos textos, como
evaluación concurrente y también como evaluación operativa o de
desempeño, que permite ajustar, corregir, reorientar y redimensionar los objetivos
iniciales del proyecto, los insumos, los cronogramas y los productos esperados,
para adecuarlos a la emergencia de condicionantes internos o externos no
previstos. La finalidad básica del seguimiento y monitoreo es observar el avance
de la ejecución del proyecto en relación con las metas establecidas. De aquí se
derivan otras finalidades no menos importantes.
El seguimiento:
Verifica la eficiencia y eficacia en la ejecución de un proyecto.
Racionaliza los esfuerzos técnicos, financieros y materiales a través de su
asignación adecuada
Suministra información que permita adoptar medidas correctivas oportunas, es
decir proporciona elementos para la toma de decisiones
(retroalimentación)
112
2. LA EVALUACIÓN
49
Nirenberg, Bawerman y Ruiz. “Evaluar para la Transformación” Innovaciones en la evaluación de programas y proyectos
sociales. Piados. Buenos Aires –Barcelona – Año 2000.
113
De las fortalezas es de donde surgen las recomendaciones para superar las
dificultades.
El proyecto a evaluar
Objetivos de la evaluación
Criterios de Evaluación
Estrategia de recolección de
información
Organización y aplicación de
instrumentos
50
Martinic, Sergio. Evaluación de Proyectos. Conceptos y Herramientas para el aprendizaje. Comexani-Cejuv. México 1997.
Pág. 136
51
Deketele. J.M. Mèthodologie de L´Obsevation. Bruxelles, De Boeck Université 1998
114
Plan de análisis
Comunicación de resultados
Decisiones
“La evaluación del proyecto debe dar cuenta de los resultados obtenidos
como consecuencias de las acciones realizadas. Es decir verificar los
cambios logrados en la situación problema o en los actores y productos
necesarios para lograr tales cambios... la evaluación estudiará la validez de
las hipótesis y de las relaciones planteadas por el proyecto de acuerdo a
criterios e indicadores validados de un modo interno y externo”.
52
Martinic, Sergio. Evaluación de Proyectos. Conceptos y Herramientas para el aprendizaje. Comexani-Cejuv. México
1997.Pág 117
115
“Si la relación ha sido negativa no se verificarán los resultados esperados...” “En
este caso la mirada hay que dirigirla al diseño operativo, la teoría del proyecto o la
factibilidad del mismo”.
El primer foco, para Martinic estudia la eficiencia de los proyectos, tiene por
objeto el análisis de recursos o insumos (costos) utilizados para realizar las
actividades y obtener los resultados o productos esperados. ( análisis de costos y
recursos)
Algunas preguntas de evaluación que se relacionan con la eficiencia son las
siguientes53:
¿Se administró bien la ejecución del proyecto?
¿Se emplearon las alternativas más eficaces en función del costo de
administración del proyecto?
¿Existió una coordinación adecuada con otras intervenciones?
¿ Los recursos se emplearon en las actividades diseñadas?
53
Basado en EVO.BID 1995, citado por Martinic.
116
¿Los recursos económicos destinados, fueron suficientes?
117
Se distinguen, diferentes tipos de evaluación.
118
intervenir y las estrategias, factibilidad y recursos a utilizar para ello. Establece las
condiciones y posibilidades de la evaluación a futuro.
Muchas evaluaciones muestran que no hay ninguna relación entre los resultados y
los procesos de gestión de los programas o proyectos ya que no ha sido explotada
la evaluación como recurso para ajustar los mecanismos de ejecución bajo la
responsabilidad de los gerentes de programas sociales.
Como ya se dijo, en el área social se diferencian los distintos tipos de evaluación,
de acuerdo al momento del ciclo de vida del proyecto y de quién realiza la
119
evaluación y de los propósitos que tenga la misma. Según cual sea el tipo de
evaluación disponemos de diferentes herramientas.
Para las autoras la evaluación con foco en la formulación (ex - ante) establece
la pertinencia de la propuesta, su coherencia interna y completitud, su factibilidad y
su viabilidad. Sirve para decidir sobre la aprobación y/o selección propuesta, para
mejorar la formulación y para facilitar el seguimiento durante la ejecución.
Utilizan como criterios a considerar en este tipo de evaluación:
Adecuación justificación o fundamentación diagnóstica.
Coherencia del proyecto en relación con las prioridades emergentes del
diagnostico.
Potencialidad del proyecto en el contexto local.
Pertinencia de las estrategias de intervención planteadas en relación con la
problemática que se pretende abordar.
Clara descripción y cuantificación adecuada de las metas de beneficiarios.
Correcta formulación del plan de trabajo: objetivos, actividades y recursos
requeridos.
Adecuación de la estrategia de la estrategia y de la metodología de
seguimiento y evaluación.
Adecuación de la formulación presupuestaria del proyecto.
Pertinencia de las construcciones previstas.
Existencia de atributos de la acción social en la formulación del proyecto:
- Carácter integral del planteo.
- Carácter participativo.
- Carácter asociativo de la gestión y conformación de redes.
54
Nirenberg. O; Braweman J. y Ruiz V. Programación y evaluación de proyectos. Aportes para la racionalidad y la
Transparencia. Ed. Piados. Tramas Sociales Año 2003
120
Adecuación de la estrategia prevista para la sustentabilidad.
Fortaleza del sustento institucional:
- Idoneidad de la organización ejecutora.
- Capacidad de gestión institucional.
- Idoneidad del equipo técnico.
121
trabajo multidisciplinario, modalidades de toma de decisiones y estilos de
liderazgo, entre otros.
Condiciones de mantenimiento y utilización de las instalaciones y equipos
existentes y adquiridos.
Grado e índole de la participación de la población destinataria y de otros
actores sociales en la gestión.
Articulaciones/coordinaciones entre organizaciones ( gestión asociativa y
trabajo en red)
Ejecución presupuestaria y costos por actividad.
Estrategias desplegadas para la sustentabilidad futura.
Poblaciones cubiertas por las respectivas actividades y por el proyecto
como un todo.
Resultados que se van obteniendo ( en relación con la población y las
organizaciones).
122
La evaluación con foco en los resultados55
Por su importancia sólo nos vamos a extender en dos conceptos, la línea de base
en esta instancia y los indicadores al finalizar el capítulo.
55
Nirenberg y otros op. cit Pág.173-197
123
poder compararla luego con la situación final y obtener conclusiones acerca de los
cambios ocurridos y del logro fe los fines propuestos.
124
relevamiento y análisis de los datos que la integran (ejecución) de la línea de
base, como parte del diagnóstico, pero con una finalidad específica.
“Definiciones conceptuales.
Determinación de las unidades de análisis que incluirá.
Clasificación de dimensiones de análisis.
Definición de variables
Selección de indicadores
Determinación de las técnicas e instrumentos para la recolección de
información
Diseño de la base de datos.”
125
Por su importancia en este Capítulo nos daremos aquí un espacio para ampliar el
tema de indicadores para lo cual introducimos un texto resumen tomado de varias
fuentes, entre otras BID EVO56
126
Otro aspecto relevante a tener en cuenta es la fuente de datos, es decir la
existencia de registros que provean la información necesaria para la aplicación
del indicador.
Las preguntas que debemos formularnos entonces son: ¿Podemos medir lo que
queremos medir? ¿Cómo obtendremos la información?, ¿ Existen registros
confiables? ¿ Debo generar instrumentos de recolección de datos? ¿Existe otro
indicador que sea más fácil de aplicar?
Estos criterios se relacionan con los atributos que deben tener los mismos:57
Los indicadores deben ser:
Sustanciales: captar la realidad en sus aspectos más esenciales y
precisos.
Objetivos: reflejar los hechos y no las impresiones subjetivas.
Independientes: cada indicador refleja un aspecto y no se superpone
con otro o no se repite para otra dimensión.
Basados en datos disponibles: surgen de datos confiables y
posibles de utilizar
Plausibles: los cambios producidos en las variables analizadas, se
relacionan directamente con el desarrollo del programa y no con otros
factores externos.
Referidos a un marco programático particular.
127
las cuales se intervendrá (llamados hitos de base), es decir informan sobre el
estado de cada variable, previo al desarrollo de un programa. Sobre este
conocimientos se efectúa la planificación.
128
Adjunto un ejemplo de indicadores relativos a la variable redes sociales que
realiza Martinic en su texto
Variables Indicador Items
Vecinos se ayudan para
Redes de ayuda mutua
cuidado de niños y
(12)
alimentos (12)
129
Varios grupos informales
realizan trabajo voluntario
(20)
Presencia de grupos (20)
No hay grupos informales
ni trabajo voluntario (0)
Grupos Informales (40)
Trabajos tienen resultados
visibles finales (30)
Trabajos no se terminan
Activismo de los grupos
(15)
(20)
Trabajos solo se
planificaron (5)
Cada uno de los ítems tiene una calificación previa que representa al mismo
tiempo la importancia o ponderación que tiene al interior de cada indicador o
categoría más amplia. La variables tambien son ponderadas.
El valor de la suma de los item al interior de un indicador se suma y luego se
multiplica por el valor de la ponderación al interior de cada indicador.
Posteriormente se suman los valores resultantes de tal producto al interior de la
variable y se multiplica por la ponderación atribuída a las variables. La suma total
de los valores resultantes es el índice construido para dar cuenta del nivel de
asociación comunitaria. La comparación de este índice en distintos períodos de
tiempo (por ejemplo antes y después del proyecto) permite caracterizar los
cambios producidos en el tiempo considerado.
58
Nirenberg y otros. Programación y evaluación de proyectos Sociales. Ed. Paidos Tramas Sociales 2003. Pág 168 a 172
130
“Instalar prácticas de programación y evaluación es un proceso complejo y se
enfrenta a otras prácticas, tales como la rutinización, el clientelismo, el tráfico de
influencias, en síntesis, esl uso de los espacios públicos para beneficio privado,
prácticas muy arraigadas en nuestros contextos políticos e institucionales de
gestión social. Aunque aquellas hallan contribuido a poner estas últimas de
manifiesto no por ello han sido erradicadas.
Esto nos lleva a afirmar que es necesario despojar a la programación y la
evaluación de su contenido de panacea y solución a los problemas de gestión
social. Debemos estar siempre advertidos de que la programación y la evaluación
pueden desarrollarse como barniz modernizante al servicio de una racionalidad
técnico –eficientista de cumplimiento de normas y requisitos impuestos desde
afuera más que contribuir a formas de gestión más transparentes y responsables,
comprometidas con una voluntad de cambio, de erradicación de las situaciones de
inequidad social y política cada vez más acentuadas. Pero esto último requiere
además que estén al servicio de otro tipo de políticas sociales en el marco de un
Estado con nuevos roles y formas de desempeño”.59
59
Nirenberg y otros. Programación y evaluación de proyectos Sociales. Ed. Paidos Tramas Sociales 2003. Pág 203
131
GUÍA DE APROPIACIÓN DE CONTENIDOS DEL CAPÍTULO IV
Bibliografía obligatoria:
Bibliografía de consulta:
132
EVO, Oficina de Evaluación, Banco Interamericano de Desarrollo. Evaluación: una
herramienta de gestión para mejorar el desempeño de los proyectos. Borrador de
trabajo. 1995.
Robirosa, Mario, Cardarelli, Graciela y Lapalma Antonio. Turbulencia y
Planificación Social. Lineamientos metodológicos de gestión de proyectos sociales
desde el Estado. Siglo XXI de España Editores-UNICEF. 1990.
SIEMPRO/BM/SDS/UNESCO. Gestión integral de programas sociales orientada a
resultados. Manual metodológico para la planificación y evaluación de programas
sociales. Bs.As. 1999.
Sulbrandt, J . La evaluación de los programas sociales. “Una perspectiva crítica
de los modelos usuales” en Klisberg, B. (comp..). “¿Cómo enfrentar la pobreza?”
CLAD/PNUD. Grupo Editor Latinoamericano. Bs. As. 1994.
133
CAPITULO V
GESTIÓN SOCIAL
GERENCIAMIENTO DE PROYECTOS
Derechos reservados
Lic. Susana Yacobazzo
2005
134
1. LA GESTION DE PROYECTOS SOCIALES
“Por otro lado y basándose en las definiciones que se alcancen con el “para qué”,
es posible definir “qué se gestiona”: la organización de la pobreza, el mejor
equilibrio entre los pobres, o alternativas de superación de desigualdades
sociales.”
60
Revista Regional de Trabajo Social Año XIV Nro. 19 Tema: “Calidad en la Gestión Social”. “Cuestiones acerca de la
Gestión Social. Año 2000. EPPAL.”
135
Año 2000. EPPAL.
61
La Gerencia Social ante los nuevos retos del desarrollo social en América Latina. Fabian Repetto Editor.Magna Terra
Editores S.A. 5ta. Avenida 4-75Zona 2 Ciudad de Guatemala. Marzo 2005 Capítulo 2. Autor: Moro Javier. La dimensión
Cultural en la Gestión Social. 1.La Gerencia Social como lugar de Múltiples articulaciones. Citado Pág. 104-113
136
“ Se trata de un enfoque que se instala en un doble nivel. en el plano de la acción
y en el plano del conocimiento En el primer caso implica un conjunto de prácticas,
técnicas , competencias y acciones, en el marco de las intervenciones del Estado
y que , en tanto ejercicio reflexivo y crítico sobre las mismas permite generar
aprendizaje organizacional... “a nivel del conocimiento recupera las contribuciones
de distintas disciplinas y se reconoce interdisciplinario. Pero además ambos
planos se combinan. Así la gerencia social como enfoque presenta una fusión de
los distintos saberes y de los aprendizajes desde las mismas experiencias, de este
modo produce una mirada propia sobre los problemas. Es decir, construye un
enfoque de características transdisciplinarias, donde los objetos y las
metodologías de origen de cada disciplina y de cada nivel de intervención tienden
a transvasarse y redefinirse en un ensamble que siempre contiene objetivos
ligados al desarrollo social pero sin apartarse de la reflexión y el sentido crítico de
la acción. De este modo, las políticas sociales y más específicamente la gestión y
las prácticas gerenciales en estas áreas, se constituyen en objeto de análisis, de
reflexión y de intervención desde un enfoque que se destaca por su hibridés y por
no acotarse a los límites de sus matrices epistémicas...” (consultar el texto en la
bibliografía obligatoria)
Ampliar en Repetto, Fabián. La Gerencia Social ante los nuevos retos del
Desarrollo Social en América Latina. Cap.II Moro Javier. La Dimensión cultural en
la Gestión Social. La Gerencia como lugar de múltiples articulaciones. Magna
Terra Editores S.A. Avenida 4
75 . Zona 2 Ciudad de Guatemala. Marzo 2005
137
Tal como lo plantea la CEPAL62, los Programas Sociales operan normalmente en
condiciones monopólicas o cuasimonopólicas., muchas veces los usuarios
carecen de alternativas reales de elección. La introducción de elementos de la
gerencia privada en las últimas décadas , tiene “en parte” que ver con este hecho.
Y también es necesario decir “recurrir al mercado” o a las tecnologías del
mercado, para conseguir objetivos públicos, no significa que hay que dejar los
asuntos públicos en manos del mercado.
Impacto
“Es la medida del éxito de las políticas sociales. Se lo llama también resultado
neto, por cuanto elimina los factores contextuales que incidieron en los cambios
observados. Su evaluación es quizás la actividad más relevante de la gestión
social. Con su evaluación se realizan acciones correctivas, no solo en las formas
de prestación y atención de los servicios sino también en la formulación de
objetivos y la adopción de estrategias para alcanzarlos”.
Flexibilidad
Articulación
“Normalmente, los sectores sociales tienen escasa articulación lo que lleva a que
se produzcan vacíos de coordinación entre ministerios, instituciones, programas y
62
CEPAL. División de Desarrollo Social. Notas para el estudio del proceso de gestión pública en el campo de las políticas
sociales. LC/R 1742. Junio 1997
138
proyectos. La construcción y gestión de redes públicas es una actividad necesaria,
pero que todavía resulta ajena a la práctica cotidiana de la administración pública
en A.L.”
Equidad
Focalización
139
esta cuestión, dado que los análisis de situación locales de carácter participativos,
permiten dirigir los esfuerzos allí en donde se los necesite ya sea dándoles un
carácter masivo o direccionado de acuerdo a la magnitud del problema del cual se
trate.
Participación social
63
CEPAL. Op.cit
140
La organización tiene como finalidad proveer a los operadores de materias
primas, personal capacitado, recursos financieros, etc.
Regula las relaciones humanas y materiales que coinciden con los objetivos y
recursos asignados al programa o proyecto.
Se relaciona con:
La delegación de autoridad.
El establecimiento de una estructura formal
La estructuración de actividades para la consecución del objetivo (unidades
funcionales, territoriales, por tipo de usuarios, por proceso de producción).
Por grado de descentralización de la gestión (conveniente para la operación
del programa)
64
CEPAL. Op.cit
141
Tiene en cuenta las características del producto (bien o servicio), el tipo de
beneficiarios o usuarios finales, los posibles cambios en las técnicas de
producción de bienes o servicios.
65
CEPAL. Op.cit
142
La evaluación en la gestión implica la aplicación de métodos rigurosos para
determinar el progreso de un proyecto en el proceso de alcanzar sus objetivos. La
evaluación, está presente en todo el ciclo del proyecto: Ex Ante, Seguimiento y Ex
Post.
Las funciones y preocupaciones centrales de la gerencia son:
Desarrollo de habilidades para trabajar en equipo.
Actividades como guía y supervisión del personal.
Sincronización de actividades individuales.
Desarrollo de canales adecuados de comunicación.
66
Matus Carlos. Se citan parcialmente textos extraídos de Planificación Libertad y Conflicto. Exposición del Dr. Matus
(Fundamentos de la reforma del sistema de planificación en Venezuela. Caracas. Ediciones Iveplan,1985
143
Expresa también: “Planificar no es otra cosa que el intento del hombre de crear su
futuro y no ser arrastrado por los hechos”
144
De su lectura surge también que cuando piensa en oponentes, no siempre lo
hace en relación a un oponente externo, por eso plantea que los que resistimos
“somos nosotros, no son otros”, se refiere en este caso a las resistencias internas,
a las culturas organizacionales, y agrega: “la dificultad, está generalmente en las
redes de micropoderes que se tejen alrededor de la planificación. Está en la
comodidad, el temor al cambio y la dificultad de comprender algo nuevo. Los
oponentes al cambio, somos nosotros, no son otros. El cambio comienza en
nosotros y solo nosotros le podemos construir viabilidad al cambio.68.
Trata también de comprender y explicar las leyes que rigen las organizaciones y
explica que nos se trata solo de racionalizar procesos organizativos y diseñar
procedimientos aunque esta resulta una tarea útil y entiende que nos falta base
científica para explicar estructuras organizativas y compara las organizaciones con
los sistemas vivientes.
145
“Varias de las teorías organizativas surgen por el lado de la cibernética moderna
y encuentran analogías en las distintas subestructuras jerárquicas que integran el
sistema biológico de un ser viviente. Es lo que la cibernética llama, “sistemas
viables”
146
nosotros creemos que la planificación se refiere a cosas concretas, problemas
concretos , vamos y le decimos: “nosotros creemos que el problema de ... se
explica de esta manera en el siguiente flujograma situacional el cual muestra en su
explicación sistémico causal, tales nudos críticos que nos proponemos enfrentar”
...
Recién ahí, la planificación ingresa en su terreno, porque el gerente, el conductor,
el director, trabaja con problemas concretos no trabaja con el concepto de sector.”
69
Ragno Luis. “Administración de la Gestión de Organizaciones”Parte II. “El Pensamiento Estratégico:Estado actual del
debate.” Año 2002 Las nuevas metáforas Organizacionales Libro II Serie Gestión y Procesos.Universidad del
Aconcagua.Facultad de Ciencias Sociales y Administrativas. Area de Desarrollo Editorial e Investigaciones Aplicadas.
147
sorpresivos, no alcanzamos a integrarla en un plan estratégico (qué hacer) que
facilite un crecimiento sostenido.”70
“Por qué no pensar en nuevas formas de organizar el trabajo, las personas, las
relaciones interpersonales, la comunicación. Por qué no desarrollar nuevos tipos
de aprendizaje, nuevos procesos creativos, diferentes estilos de conducción y
liderazgo. Por qué no convertir a la información en fuerza creativa, y advertir como
el espacio organizacional es estructurado por las fuerzas invisibles que relacionan
la complejidad. Por qué en suma no generar una visión y una cultura, que en su
conjunto y en su correcto accionar transformen la organización otorgando a cada
“parte-todo” (holón)71 crecientes márgenes de autonomía, a la par que en medio
del aparente caos se mantiene el orden.”
70
Drucker Peter. La Administración en una Época de Grandes Cambios. Ed. Sudamericana. Buenos Aires Argentina 1996.
71
Holón:Concepto introducido por Arthur Koestler que significa totalidades que al mismo tiempo forman parte de otras
totalidades.
148
Un verdadero cambio en las políticas sociales implica la integración de
multiplicidad de miradas, de actores, de disciplinas capaces de transformar
nuestras organizaciones, de hacerlas menos burocráticas, más creativas y
amigables.
“Imagine a dos observadores, uno cartesiano y uno druida. A ambos se les asigna
la tarea de observar diversos aspectos de un mismo árbol, en condiciones
variables, para explicar luego cómo es realmente el árbol”.
(Bien podría tratarse en nuestro caso de dos integrantes de un equipo o de
diferentes grupos de interés compuestos por políticos, gestores, planificadores,
profesionales de la salud u otras disciplinas, técnicos, representantes
comunitarios, prestadores, proveedores y vecinos analizando una situación)
72
Fredy Kofman. Metamanagement. Editorial Granica. Buenos Aires. 2000
149
“El cartesiano egresa con una descripción muy precisa del color, la forma de sus
hojas, la textura de su corteza, sus dimensiones y configuración. Al interrogarlo
encontramos que, al margen de las apariencias cambiantes del árbol frente a las
cambiantes condiciones del entorno, este observador eligió como normativa única
los aspectos visibles bajo un sol luminoso, en un día despejado. Su árbol nítido,
claro, caracterizado por una conformación bien delineada y coloreada, es un árbol
cartesiano que aparece en todo su esplendor a la luz del día. En la observación,
todas las demás condiciones son ignoradas por ser inferiores a lo ideal.”
“El druida vuelve con una descripción totalmente distinta. Su árbol surge con una
presencia abrumadoramente cercana y misteriosa , revelando su druidez, o su
espíritu interior. Ondula y tiembla, gime y cruje, avanza y retrocede.
Al ser interrogado, el observador expresa que sus condiciones normativas para la
observación fueron noches neblinosas y mañanas ventosas a la media luz del
amanecer, cuando el árbol se mostraba como una vaga silueta, emergiendo de la
niebla, con formas retorcidas por el viento. Su árbol, es un árbol druida; un día
quieto y soleado no puede revelar su realidad interior.”
Al respecto Luis Ragno refiere que, “como puede verse, las condiciones de
observación, constituyen dos conjuntos de supuestos sobre la realidad de los
árboles y su naturaleza. El cartesiano cree que la realidad es clara, indudable,
amplia, coloreada y con formas bien delineadas. Las conformaciones que refuten
esta creencia son clasificadas como distorsionadas, oscurecidas, sin claridad y
rechazadas como formas deficientes de ver.”
“El druida sostiene que la luz del sol enmascara la verdadera realidad del árbol.
Neblina, viento y lluvia revelan su significado interior, en tanto que el brillo y la
apariencia a la luz del día son rechazados como engañosos. Cada observador
cree ver aquello que está “allí afuera”; pero su mirar le confirma sus supuestos
sobre la realidad.”
Mirar de este modo las organizaciones en el caso que nos ocupa, las hace devenir
“universos participativos en los que cada uno de sus integrantes se constituyen en
150
holones, todo-parte, trabajando intensamente unidos dando vida a las visiones
compartidas, y haciendo que los procesos y las estructuras generen una red de
relaciones dinámicas y la información y el conocimiento sean la energía que da
vida al sistema.”
A partir de reconocer nuestra relación con el mundo, las circunstancias en que fue
constituida y la incorporación de otras visiones, tal vez, sea posible construir el
abordaje interdisciplinario y comunitario que estamos intentando. Una cosmovisión
diferente puede dar origen a otras prácticas sociales.
151
GUÍA PARA LA APROPIACIÓN DE CONTENIDOS DEL CAPITULO V
Bibliografía obligatoria:
152
Blibiografía de consulta:
153
ANEXOS
154
GUÍA PARA LA FORMULACIÓN DE PROYECTOS
155
¿Con qué servicios cuenta? Agua, cloacas, alumbrado público, recolección de
residuos, etc.
¿ Cómo son sus calles? Tierra, asfalto, mejorado.
Servicios de transporte. Comunicación telefónica.
Escuelas, ¿ de qué tipo?
Hospitales, Salas de Salud.
Organizaciones que están trabajando en el barrio.
Número de habitantes, nro. de familias, características, cómo están formadas, etc.
156
El Flujo Lógico o Marco Lógico es un esquema de trabajo que permite organizar
las ideas. La intención es mostrar el recorrido de las acciones, los pasos a seguir
en el desarrollo del proyecto.
Cada uno de estos pasos, se encadena con el anterior y con el siguiente, de
manera tal que forma un plan de trabajo coherente para ejecutar el proyecto.
Intenta además hacer lo más clara y precisa posible la solicitud de bienes o
servicios requeridos.
El Flujo lógico, está formado por Objetivos, Resultados, Actividades e Insumos
y Costos.
Cada objetivo debe alcanzarse a través de, por lo menos , dos resultados.
Para alcanzar estos resultados e necesario realizar determinadas actividades.
Estas actividades requieren determinados insumos.
Del costo total de los insumos surge el presupuesto del proyecto.
Para probar la coherencia del proyecto, es decir si todo está bien, se puede hacer
el camino inverso, partiendo del presupuesto, llegar a los objetivos.
Todos los insumos deben corresponder a alguna actividad, asimismo no pueden
haber actividades que no finalicen con la obtención de resultados.
El conjunto de los resultados obtenidos deben colaborar al cumplimiento de los
objetivos.
OBJETIVOS –
Responden a la pregunta ¿para qué realizamos el proyecto?
157
RESULTADOS-
ACTIVIDADES-
158
Identificar el personal afectado a cada actividad.
Identificar interrelaciones entre las actividades para anticipar los efecto que un
retraso en una, puede tener sobre las otras.
INSUMOS Y COSTOS-
Los insumos, son los recursos materiales y humanos necesarios para realizar las
actividades que se proponen en el proyecto.
Responden a la pregunta ¿ Con qué voy a realizar las actividades?
Por ej.: en la actividad de dar charlas de convocatoria, es necesario como insumo,
un espacio físico, transporte para el traslado, tiempo, bebidas para el refrigerio,
profesional para las charlas específicas, etc.
El costo de un insumo, es u valor en pesos y responde a la pregunta: ¿Cuánto
cuesta el insumo?
Aún cuando el insumo no tenga costo en pesos por ser trabajo voluntario de un
grupo, debe valorarse y ser consignado dentro del costo del proyecto por ejemplo
como aporte comunitario (cuanto costaría esa tarea si hubiera que pagarla)
CRONOGRAMA
159
PRESUPUESTO-
160
El financiamiento puede ser interno o externo según provenga del ente
ejecutor o requiera de préstamos o donaciones de otros organismos.
A veces el ejecutor aporta parte de los fondos y él solicita el resto a un ente
externo, se trata de un financiamiento mixto.
En todos los casos debe quedar claro si el financiamiento se realiza con fondos
propios, externos o mixtos y si son donaciones o préstamos. En el caso que
sean préstamos deberán indicarse , los plazos y la forma en que se
amortizarán los mismos.
EVALUACIÓN-
Todo proyecto debe ser evaluado ex – ante para establecer si resulta viable
Durante la ejecución se realiza el seguimiento y control del proceso también
llamada evaluación concurrente u operativa y se realizan las correcciones
necesarias.
Se evalúan las metas alcanzadas y los procesos, luego de un tiempo de
operación del proyecto (al menos 1 año) puede evaluarse el impacto.
161
Ejercicio final de Evaluación
162
EJERCICIO PRACTICO DE EVALUACIÓN FINAL
Se incluyen dos relatos, que pueden ser considerados como documentos que
aportan a la elaboración de un diagnostico situacional para el diseño de un
proyecto.
Los relatos describen contextos diferentes, quedando a elección de los
participantes seleccionar uno u otro para la elaboración del ejercicio práctico.
El Resultado esperado es que siguiendo las consignas y asistidos por su tutor y
contanto con la Guía de Formulación de Proyectos, los estudiantes puedan
elaborar una Idea –Proyecto.
La primera fase de elaboración de un proyecto es la idea del proyecto.
En la idea-proyecto se intenta dar una respuesta a un conjunto de interrogantes
que luego serán profundizados en las fases posteriores.
Sin embargo a los fines de este curso y para la realización del ejercicio final
cuando hablamos de idea-proyecto lo hacemos en un concepto amplio al cual
podríamos llamarle, borrador de proyecto. El ejercicio planteado en algunos
163
aspectos pretende que se avance un poco más, definir otras alternativas posibles,
seleccionar una y elaborar un presupuesto tentativo, pensar la forma de
evaluación, etc..
Consigna:
Cada alumno se constituye en un Asesor de Proyecto.
Tareas:
1) Liste las situaciones problemáticas que surgen del relato seleccionado.
2) Ordene y explique por qué los ordenó así, es decir cuál fue el criterio
elegido.
3) Elabore un Árbol de Problemas y luego el Arbol de Objetivos
4) Liste los actores involucrados. Organícelo en una matriz de involucrados o
interesados.
5) Seleccione un problema que podría dar origen a un proyecto y justifíquelo.
6) Comente qué alternativas tiene y de las varias, por qué seleccionó esa.
7) ¿Qué otra información no incluída en el relato considera necesario obtener
y de qué fuentes?
8) ¿Qué elementos tomaría para realizar la Evaluación Ex –Ante? es decir,
¿cuál fue su análisis de viabilidad? ¿Que dimensiones tomó en cuenta?
¿Qué indicadores seleccionó?
9) Describa brevemente la Idea proyecto que está pensando para contribuir al
mejoramiento de la situación inicial.
10) ¿Qué actividades sería necesario realizar para llevar adelante el proyecto?
Elabores un Programa de actividades tentativo.
164
11) ¿Qué insumos estima serían necesarios para ejecutar el proyecto que está
ideando? Estime el valor de cada insumo y el valor de cada actividad.
12) Elabore un presupuesto tentativo.
13) Elabore un cronograma de actividades posibles.
14) ¿Qué actividades pensó para la Evaluación concurrente o seguimiento de
su proyecto?
15) ¿Cómo encararía la evaluación de resultados? ¿De acuerdo a los
indicadores seleccionados cuando comenzó a pensar el proyecto, ¿cómo
evaluaría su cumplimiento en esta etapa?
165
RELATO Nº 1
El siguiente texto es parte de un diagnóstico situacional que fue elaborado por los
alumnos del 2° año de la Licenciatura en Trabajo Social de la Universidad de
Lanús – Barbara Baysee, Andrea Blanco, Ana María Burgos, Martín Bustos, Mirta
Cayetá, Maria Faustina Ferreira, Enrique Gemignani, Vilma Sarabia en el Año
2002.
Fue seleccionado por su sencillez y aporte de información útil para realizar una
ejercitación básica de aplicación de conceptos, pasos metodológicos y utilización
de técnicas de identificación de problemas etc.
Como podrán observar no se ha incluído un análisis del contexto global ( del país
en ese momento) ni información secundaria relativa al Partido de Lanús en
particular la actividad económica y productiva de la zona , etc. debido a la
extensión que esa información ocuparía al incorporarla al Módulo. Solo se dirá
que el Partido de Lanús es el más densamente poblado del país con un total de
453.082 habitantes sobre una superficie de 48.500km2 cualquier otro dato que se
considere relevante puede obtenerse del INDEC Censo 2001 o información
económica acerca del Partido a través por ejemplo de su búsqueda en Internet.
166
Como también se podrá observar, en el texto, lo transcripto a los fines de este
ejercicio, no se incluye una explicación acerca de las probables causales de la
situación que se describe, es decir que el texto no cuenta con una red causal
explicativa detallada dado que formará parte de la tarea a realizar por los
especializandos como parte de la ejercicitación, (elaborar una probable red
causal explicativa) a partir de datos en este caso “secundarios” para el lector.
Del total de 252 familias que allí residen fueron encuestadas 80 familias que
representan el 32 % del universo. En términos de población, se relevaron los datos
de 392 personas.
“
.
Aquí comienza el texto a analizar:
167
En ambos grupos el tipo de trabajo que se efectúa responde a la caracterización
de “changas” (trabajos esporádicos, sin protección laboral).
En las personas comprendidas entre los 46 y 70 años, es la desocupación la que
se destaca como problemática prioritaria (45,5%) trabajando sólo el 36,3 %. Por
último, entre los mayores de 71 años y más (que son muy pocas personas), se
observan jubilados y desocupados por igual.
En el área de salud, en general, no se observan enfermedades crónicas. ( Este
punto no fue desarrollado habría requerido más tiempo y el armado de otros
instrumentos de recolección de datos)
Con relación a las instituciones barriales donde, podemos decir que la mayoría de
las familias con sus hijos menores de edad concurren a la Sala de Salud barrial
“Eslovenia”. Sin embargo, si se trata de estudios más complejos o es una
urgencia, prefieren concurrir al Hospital Interzonal General de Agudos Evita, (
Lanús) debido a su mejor equipamiento e infraestructura.
Es bajo el número de familias que envían a sus hijos a los comedores infantiles de
la zona (sólo dos casos), si bien un tercer caso refiere estar en espera del
beneficio.
En referencia a los programas sociales, la mayoría de la población no recibe
ayuda social. En el grupo que sí lo hace, el Plan Vida aparece como referencial
contando con la mayor cobertura en la zona.
168
propietarios del terreno (contando con el boleto de compra -venta, no así con
escritura). Se observa hacinamiento.
Respecto de los ingresos totales, en la mayoría de los hogares, el mismo no
supera los $ 200.
RELATO Nº 2
El siguiente texto fue extraído del libro “Red de Redes” de Elina Dabas. Ed. Piados
1993
169
Comunidades rurales con bajo índice de crecimiento, sin capacidad de
apuntalar la complejidad del proceso de producción y absorber mano de obra
tanto en cantidad como en calidad.
Una tecnificación que se va produciendo en rezago, en relación con las reales
necesidades, lo que incide negativamente en la inserción de técnicas en la
producción.
Falta de políticas inductivas en los procesos de industrialización de las
producciones.
Niveles de enseñanza y/o capacitación que no responden a las necesidades
regiones y no forman ni capacitan para una integración efectiva y auténtica.
Trabajadores rurales que, si bien han mejorado su nivel de vida, su integración
activa y participativa en la producción, siguen siendo aún una excepción.
Este diagnóstico general del país rural se acentúa aún más en la región NEA,
donde:
En lo económico, la organización de los mercados es débil y frecuentemente
anárquica. Los centros de decisión están siempre lejos de los productores
medianos o pequeños;
El cooperativismo, que jugó un papel importante en sus comienzos, carece de
una verdadera participación de sus integrantes como del dinamismo
económico necesario , salvo en pequeños bolsones ;
El conjunto de infraestructura y servicios necesarios para el desarrollo se
encuentra en los centros urbanos, más raros son estos servicios y
frecuentemente inexistentes en regiones marginales;
La población rural está muy dispersa en el NEA ( 6H x Km.)
Junto con la ausencia de comunicaciones (falta de servicios arriba
mencionado), esta baja densidad de población es un factor de aislamiento que
no favorece el intercambio y que no estimula la vida en grupo.
Las tasa de natalidad son elevadas en las zonas de medianos productores. Sin
embargo, existe una constante migración hacia centros urbanos importante
170
que anula los efectos dinamizantes que podría producir la presencia de los
jóvenes de la zona;
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