Control Interno

TAREA N° 4
Otros modelos Internacionales de Control Interno

1. Completar en las columnas C, y D lo que corresponde, en base a los Riesgos /

Escenarios planteados, asimismo añadir otros escenarios que considere pertinente:
A B C D

Producto según la zona de

Riesgo(Menor, Medio,
Importante, Mayor, Zonas de Impacto en la
Escenario Factores de Riesgo Identificado Catástrofico) Organización
Sistemas de Información que 1. Manifestación de un evento que no
soportan un Plan de se encuentra contemplado en el
Continuidad de negocio Plan de Continuidad de negocio.
1. Sustracción de Información y
daños a la Infraestructura de
Acceso a los Sistemas
Tecnologías de Información
Informáticos de la
2. Vulneración de las Claves de
Organización
Acceso a los Sistemas
Informáticos
1. No se cumplen con las Políticas de
Confidencialidad
Cumplimiento de las Políticas 2. Incumplimiento con los plazos en
de la Organización las normativas establecidas por
los órganos reguladores y
fiscalizadores
Adicionar otro u otros
escenarios

2. Desarrollar el Cuadro de Controles Críticos: completar en las columnas C, D y E, en

base a los Escenarios y Factores de Riesgo identificados:
A B C D E
Riesgo Residual
Tipo de Control (Menor, Medio,
Seleccionado Importante,
Controles Críticos (Preventivo, Mayor,
Escenario Factores de Riesgo Identificado Asociados Correctivo) Catástrofico)
Sistemas de Información que 1. Manifestación de un evento
soportan un Plan de que no se encuentra
Continuidad de negocio contemplado en el Plan de
Continuidad de negocio.
1. Sustracción de de
Información y daños a la
Acceso a los Sistemas Infraestructura de
Informáticos de la Tecnologías de Información
Organización 2. Vulneración de las Claves de
Acceso a los Sistemas
Informáticos
1. No se cumplen con las
Políticas de Confidencialidad
2. Incumplimiento con los
Cumplimiento de las Políticas
plazos establecidos en las
de la Organización
normativas establecidas por
los órganos reguladores y
fiscalizadores
Adicionar otro u otros
escenarios
 Control Interno

Niveles de desempeño
Criterios
Satisfactorio En proceso Insuficiente
Logra relacionar los Relaciona los Tiene dificultad para
Escenarios Escenarios Relacionar los
planteados con los planteados con los Escenarios
Riesgos identificados, Riesgos identificados, planteados con los
Desarrollo del pudiendo desarrollar pero tiene dificultad Riesgos
contenido el Cuadro de para desarrollar el identificados.
Controles Críticos. Cuadro de Controles
Críticos.

(hasta 8 puntos) (hasta 5 puntos) (hasta 3 puntos)

Fundamenta la Logra Parcialmente No logra
relación de los fundamentar los fundamentar la
Escenarios Controles Críticos relación de los
planteados con los asociados a los Escenarios
Fundamentación Riesgos identificados, Escenarios y Riesgos planteados con los
y los Controles Identificados. Riesgos
Críticos asociados. identificados.

(hasta 8 puntos) (hasta 5 puntos) (hasta 3 puntos)

Los estudiantes Los estudiantes Los estudiantes no
presentan el trabajo presentan el trabajo lograron concluir con
final utilizando una final utilizando una el trabajo y/o no
ayuda visual (PPT, ayuda visual y exponen el
pepelógrafo, etc.) y exponen de manera contenido.
Exposición
exponen de manera confusa, incoherente y
fluida, coherente y leen las diapositivas.
concisa el contenido.

(hasta 4 puntos) (hasta 2 puntos) (hasta 1 punto)

Probidad Cualquier muestra de deshonestidad académica (plagio) será
académica castigada con la nota de 00.