Código SIG-FOR-007-01

SISTEMA DE GESTIÓN DE CALIDAD

Versión 9

Fecha 2020-09-07
PROGRAMA DE AUDITORÍA INTERNA
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NORMA: ISO 9001:2015 – Decreto 1072 de 2015 capitulo 6 AÑO: 2020

Los requisitos de planificación del programa de auditoría se desarrollan dando cumplimiento al procedimiento código SIG-
PRO-007 Auditorías internas y externas para la revisión de procesos y OEC y al registro de este programa. La elaboración y
presentación del informe de auditoría se hará una vez finalizada la auditoría.

La frecuencia de este programa es: Anual

1. OBJETIVO DEL PROGRAMA:

Evaluar la capacidad de los procesos para la prestación de los servicios, la satisfacción del usuario y la mejora
continua de acuerdo a los requisitos de la norma ISO 9001:2015 y el Decreto 1072 de 2015 capítulo 6.

2. ALCANCE DEL PROGRAMA:

Se realizará auditoría interna al mapa de procesos de la Universidad Tecnológica de Pereira, el tiempo

máximo de duración es de 3 horas por dependencia/área, los requisitos de la norma están establecidos en el
numeral 7.1 de este programa y en el plan de auditoría.

3. CRITERIOS DE AUDITORÍA:

Se determinará la conformidad frente:

-Requisitos de la Norma ISO 9001:2015
-Requisitos del Decreto 1072 de 2015 capitulo 6
-Políticas de la Universidad.
-Objetivos del plan de desarrollo institucional.
-Procedimientos internos de las dependencias/áreas.
-Requisitos legales.
-Requisitos establecidos en resoluciones y acuerdos de la Universidad.
-Requisitos del sistema integral de gestión.

4. MÉTODO DE AUDITORÍA:

Virtual:
-Realización de entrevistas.
-Completar informe y lista de verificación con la participación del auditado.
-Revisar los documentos con la participación del auditado.
-Muestrear.
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5. RECURSOS DE AUDITORÍA:

Humano: El equipo auditor lo integrarán 9 auditores internos.

6. SELECCIÓN DE LOS MIEMBROS DEL EQUIPO AUDITOR:

El equipo auditor está conformado por funcionarios de la Universidad que tienen la formación como
auditores internos de la norma ISO 9001:2015 y el Decreto 1072 del 2015 capítulo 6.

Auditor líder ISO 9001:2015: son personas que como mínimo han sido auditores acompañantes durante 2
auditorías para vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Auditor líder Decreto 1072 de 2015: Especialista en Sistemas Integrados de Gestión, curso de 50 de horas en
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el Trabajo
Auditor acompañante: son personas que ya han sido auditores observadores durante 2 auditorías para
vigencias diferentes o que continúen en este rol.
Auditor observador: son personas que han recibido la formación como auditor interno o ya han cumplido el
rol de observador durante una vigencia.

7. CRONOGRAMA DE AUDITORÍA

Área administrativa:

Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Docencia Admisiones, Registro y Control Académico 14 de octubre

Control y seguimiento Control Interno
14 de octubre
institucional
Administración institucional Gestión de documentos
14 de octubre
Administración institucional Gestión del Talento Humano
Bienestar institucional 14 de octubre
Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072
de 2015)

Docencia Biblioteca e Información Científica 14 de octubre

Control y seguimiento Control Interno Disciplinario

institucional 15 de octubre

Administración institucional Gestión de Servicios Institucionales

Control y seguimiento 15 de octubre
institucional
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Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Administración institucional Rectoría - Comunicaciones
15 de octubre

Administración institucional Gestión Financiera 15 de octubre

Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072

de 2015)

Direccionamiento institucional Rectoría

15 de octubre
Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072
de 2015)
Administración institucional Recursos Informáticos y Educativos 15 de octubre
Control y seguimiento
institucional
Egresados Vicerrectoría Académica -Egresados 15 de octubre

Extensión y proyección social Laboratorio de Genética Médica 16 de octubre

Direccionamiento institucional
Extensión y Proyección Social
Administración institucional Vicerrectoría Administrativa y Financiera 16 de octubre
Bienestar institucional
Control y seguimiento
institucional
Docencia Vicerrectoría de Responsabilidad Social y 16 de octubre
Bienestar institucional Bienestar Universitario
Administración institucional Gestión de Tecnologías Informáticas y
Sistemas de Información 16 de octubre
Docencia Univirtual 16 de octubre

Internacionalización Relaciones Internacionales 20 de octubre

Direccionamiento institucional
Docencia
Bienestar institucional Vicerrectoría Académica 20 de octubre
Aseguramiento de la calidad
institucional
Administración institucional Jurídica
21 de octubre
Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072
de 2015)

Aseguramiento de calidad Sistema Integral de Gestión

institucional 21 de octubre
Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072
de 2015)
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Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Docencia
Investigación e Innovación Vicerrectoría de Investigaciones, Innovación y 21 de octubre
Extensión y proyección social Extensión
Aseguramiento de la calidad
institucional
Direccionamiento institucional Planeación
Administración institucional 22 de octubre
Aseguramiento de la calidad Seguridad y Salud en el Trabajo (Decreto 1072
institucional de 2015)

Administración institucional Secretaría General 22 de octubre

Área académica

Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Docencia
Investigación e innovación
Bellas Artes y Humanidades 19 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Básicas 19 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias de la Educación 19 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ingenierías 19 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Tecnologías 19 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional
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Procesos Dependencia /Área Fecha Auditoría

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Empresariales 20 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias de la Salud 20 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ingeniería Mecánica 20 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Ambientales 21 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional

Docencia
Investigación e innovación
Ciencias Agrarias y Agroindustria 22 de octubre
Extensión y proyección social
Administración institucional
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8. REQUISITOS DE LA NORMA A EVALUAR

Internacionalización
Egresados
Control y
Direccionamiento Investigación e Extensión y Proyección Bienestar Aseguramiento
PROCESOS Docencia Administració Institucional seguimiento
Insitutucional Innvación social institucional de la calidad Ins.
institucional

Secretaría general

Gestión financiera
Admisiones y Reg.

Educación virtual

Genética Médica

Control Int. Disci

Comunicaciones

Control interno
Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica

Vice Académica
Internacionales
Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm Y Fin

Vice Adm y Fin

Vice Adm y Fin

Informáticos y
Biblioteca e IC

documentos

servicios ins.

servicios ins.
Laboratorio

Gestión TISI
Gestión TH
Planeación

Planeación

Planeación
Facultades

Facultades

Facultades

Facultades

Gestión de

Gestión de

Gestión de

Sistema IG
Vice RSBU

Vice RSBU
Gestió TH
Rectoría

Rectoría-

Recursos
Jurídica
Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE

Vice IIE
Rela.
edu
YC
REQUISITOS NTC:ISO 9001-2015 UTP

4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN X X X
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y SU CONTEXTO X X X
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES INTERESADAS X X X
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD X
4.4 SISTEMA DE GESTION DE LA CALIDAD Y SUS PROCESOS X
5. LIDERAZGO
X X X
5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL
5.1.2 Enfoque al cliente X X X X X X X
5.2 POLITICA
X
5.2.1 ESTABLECIMIENTO DE LA POLITICA
5.2.2 Comunicación de la politica de calidad X
5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA ORGANIZACIÓN X X
6. PLANIFICACION
X X X X X
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES
6.2 OBJETIVOS DE LA CALIDAD Y PLANIFICACION PARA LOGRARLOS X X
6.3 PLANIFICACION DE LOS CAMBIOS X X
7. APOYO
7.1 RECURSOS X X X X
7.1.1 Generalidades
Personas
7.1.2 X X X X

7.1.3 Infraestructura X X X X
Ambiente para la operación de los procesos
7.1.4 X X
7.1.5 Recursos de seguimiento y medicion
X
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las mediciones X
7.1.6 Conocimientos de la organización X X X
7.2 COMPETENCIA X X
7.3 TOMA DE CONCIENCIA X X
7.4 COMUNICACIÓN X
7.5 INFORMACION DOCUMENTADA
X
7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creacion y actualizacion X
7.5.3 Control de la informacion documentada X
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8. OPERACIÓN
X X X X X X X X X X X X X X
8.1 PLANIFICACION Y CONTROL OPERACIONAL
8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
X X X X X X X X X X X X X X
8.2.1 Comunicación con el cliente
8.2.2 Determinacion de los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X X
8.2.3 Revision de los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X X
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios X X X X X X X X X X X X X X
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS
X X X X
8.3.1 Generalidades
8.3.2 Planificación del diseño y desarrollo X X X X
8.3.3 Entradas para el diseño y desarrollo X X X X
8.3.4 Controles del diseño y desarrollo X X X X
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo X X X X
8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo X X X X
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS SUMINISTRADOS EXTERNAMENTE
X
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control X
8.4.3 Informacion para los proveedores externos X
8.5 PRODUCCION Y PROVISION DEL SERVICIO
X X
8.5.1 Control de la produccion y de la provision del servicio
8.5.2 Identificacion y trazabilidad X X
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos X X
8.5.4 Preservacion X X
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega X X
8.5.6 Control de cambios X X
8.6 LIBERACION DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS X X X
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES X X X
9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
9.1 SEGUIMIENTO, MEDICION, ANALISIS Y EVALUACION X
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente X
9.1.3 Analisis y evaluacion X
9.2 AUDITORIA INTERNA X
9.3 REVISION POR LA DIRECCION
X X
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revision por la direccion X X
9.3.3 Salidas de la revision por la direccion X X
10. MEJORA
X X X X X
10.1 Generalidades
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCION CORRECTIVA X X X X X
10.3 MEJORA CONTINUA X X X X X
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DECRETO 1072 DE 2015

Artículo 2.2.4.6.30
CUMPLIMIENTO DE LA POLITICA DE LA SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO X X
Numeral 1
Artículo 2.2.4.6.30
RESULTADOS DE LOS INDICADORES DE ESTRUCTURA, PROCESO Y RESULTADO. X X
Numeral 2
Artículo 2.2.4.6.30
PARTICIPACIÓN DE LOS TRABAJADORES (CONFORMACIÓN Y GESTIÓN) X X
Numeral 3
Artículo 2.2.4.6.30
DESARROLLO DE LA RESPONSABILIDAD Y LA OBLIGACIÓN DE RENDIR CUENTAS X X
Numeral 4
Artículo 2.2.4.6.30 MECANISMO DE COMUNICACIÓN DE LOS CONTENIDOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y
X X
Numeral 5 SALUD EN EL TRABAJO A LOS TRABAJADORES
Artículo 2.2.4.6.30 PLANIFICACIÓN, DESARROLLO Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
X X
Numeral 6 TRABAJO
Artículo 2.2.4.6.30
GESTIÓN DEL CAMBIO X X
Numeral 7
Artículo 2.2.4.6.30
CONSIDERACIÓN DE LA SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO EN LAS NUEVAS ADQUISICIONES X
Numeral 8
Artículo 2.2.4.6.30 ALCANCE Y APLICACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO FRENTE A
X X X X
Numeral 9 LOS PROVEEDORES Y CONTRATISTAS
Artículo 2.2.4.6.30
SUPERVISIÓN Y MEDICIÓN DE LOS RESULTADOS X X
Numeral 10
Artículo 2.2.4.6.30 PROCESO DE INVESTIGACIÓN DE INCIDENTES, ACCIDENTES DE TRABAJO Y ENFERMEDADES LABORALES,
X X
Numeral 11 Y SU EFECTO SOBRE LA SEGURIDAD Y LA SALUD EN EL TRABAJO
Artículo 2.2.4.6.30
DESARROLLO DEL PROCESO DE AUDITORÍA X
Numeral 12
Artículo 2.2.4.6.30
EVALUACIÓN POR PARTE DE LA ALTA DIRECCIÓN X X X X
Numeral 13

9. OTROS ASPECTOS DE LA AUDITORÍA
Confidencialidad del equipo
auditor:
Seguridad de la información
por parte del equipo auditor:
Seguridad equipo auditor:
Riesgos del programa de
auditoría
10. TESTIFICACIÓN ENSAYOS/CALIBRACIONES
OEC
N.A N.A
APROBADO POR:
Gloria Yamile Parra Marín
Coordinadora de calidad
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Firma del acuerdo de confidencialidad.
La información suministrada por parte de los auditados al equipo auditor
no se copia ni se retira de ninguna dependencia/área, solo en caso de ser
necesario como evidencia de la auditoría.
En cada dependencia/área si es necesario se le entrega al equipo auditor la
indumentaria pertinente.
 Conceder insuficiente tiempo para desarrollar la auditoría.
 Cambio de fecha por parte de los jefes al equipo auditor que conlleve a
la no ejecución de la auditoría.
 Pérdida de conectividad de la red por ser una auditoría virtual
Ensayo/Calibración Producto o material a Observación
ensayar / Instrumento a
calibrar
N.A N.A
ELABORADO POR:
Jhenin Marcela Osorio Ospina
Profesional I