Garza, A. (1994).

La encuesta, La entrevista y
Modelo para un cuestionario. En Manual de
técnicas de investigación para estudiantes de
ciencias sociales, (pp.183 a 194 y 317-333).
México: El Colegio de México-Harla.
 Ario Garza Mercado
Manual de técnicas
de investigación
para estudiantes
de ciencias sociales

El Colegio de México
 Ario Garza Mercado

MANUAL DE TÉCNICAS
DE INVESTIGACIÓN
PARA ESTUDIANTES
DE CIENCIAS SOCIALES

QUINTA EDICIÓN

EL COLEGIO DE MÉXICO
Quinta edición, 1994
Cuarta edicion, 1988
Tercera edición, 1981
Segunda edición, 1970
Primera edición, 1966-1967

D.R. © El Colegio de Mexico

Camino al Ajusco 20
Pedregal de Santa Teresa
10740 Mexico, D.F.

ISBN 968-12-0610-X
Impreso en Mexico/ Printed in Mexico
 La encuesta

PRESENTACION

OBJETO

La encuesta se caracteriza por la recopilaciOn de testimonios, orales o

escritos, provocados y dirigidos con el propOsito de averiguar hechos,
opiniones o actitudes. En la encuesta, la selecciOn y la critica de los
datos y sus fuentes debe sujetarse al mismo rigor que caracteriza, en
la investigaciOn documental, a la valoraciOn de los textos.
La encuesta pertenece a la categoria de la observaciOn controlada.
Jessie Bernard resume las desventajas de la observaciOn sin control, en
la siguiente forma:

Existe el peligro en esta clase de observaciOn no controlada de que

nos de la sensaciOn de que sabemos mis de lo que hemos visto.
Los datos son tan reales y tan vividos y nuestros sentimientos acerca
de los mismos son tan fuertes, que a veces confundimos la fuerza
de nuestras emociones con la extension de nuestros conocimientos.1

ALCANCE

La encuesta suele ser más costosa que la investigaciOn documental pero,

normalmente, puede ofrecer informaciOn ms reciente sobre procesos
actuales y, con frecuencia, constituye el imico procedimiento viable
para obtener informaciOn que hace falta.
En igualdad de circunstancias, la encuesta es mis ripida que la
observaciOn del terreno porque normalmente esta requiere de más
tiempo para obtener un grado comparable de profundidad. No

1
Pauline V. Young, Métodos cientificos de investigacion social; introducción a lo.s fun-
darnentos, contenido, método, principios, y andlisis de Las investigaciones sociales (2 ed.; Mexico,
D.F.: Instituto de Estudios Sociales, UNAM, c1960) p. 194.

183
184 LA ENCUESTA

obstante, la observación del terreno puede ser generalmente mis efi-

caz para el registro de fenomenos de conducta espontinea.
La encuesta y la observación del terreno tienen caricter reactivo,
cuando son a su vez observadas por la población que es materia de es-
tudio. Esto quiere decir que las personas tienden a reaccionar, en for-
ma distinta a la normal, al sentirse observadas.
El caricter reactivo de la encuesta puede ser controlado, por ejem-
plo, por medio de preguntas indirectas con caricter de prueba (test).
La observación del terreno tambien puede ser indirecta, como cuando
se analiza la basura producida en un barrio, para averiguar lo que lee
o lo que bebe regularmente la gente, en lugar o además de pregun-
társelo.2

AID VERTENCIA

Es engailosa la aparente sencillez de la encuesta. La formulación de ca-

da pregunta debe estar precedida por el anilisis de las posibles respues-
tas. Decimos que solamente debemos preguntar sobre lo que sabemos,
para significar que no es prudente emprender una encuesta sobre un
asunto que desconocemos por completo.
En relación con el pirrafo anterior, conviene afiadir que la pla-
neación de la encuesta debe incluir el trabajo documental siem-
pre que exista literatura disponible sobre el asunto. Cuando esta
es insuficiente para efectos de planeación, es necesario recurrir al
juicio de los expertos y a la exploraciOn del terreno. De este modo
resultan complementarios, en lugar de ser alternativos, los pro-
cedimientos del trabajo documental, la observaciOn del terreno y
la encuesta.
La encuesta depende, para su buen exito, de la cooperación de una
población que puede incluir un buen nUmero de personas cansadas de
recibir cuestionarios imitiles, de participar en ejercicios desorganiza-
dos de observaciOn, o de lidiar con vendedores que disfrazan, con la
apariencia de la encuesta, cualquier camparia de promociOn de bienes
o servicos.
Las dificultades que presenta la encuesta no justifican su elimi-
naciOn cuando constituye la Unica, o la mejor, opción pata ob-
tener la información que hace falta. Ms bien, las dificultades de-
ben servir de acicate para la planeaciOn y ejecución cuidadosas del
estudio.

'El libro de Eugene J. Webb [et al.] Unobtrusive measures: nonreactive research in
the social sciences (Chicago, Ill.: Rand McNally, c1966, 225 p.) esti dedicado a estudiar
este tipo de observaciones.
PRESENTACION 185

LA MUESTRA

OBJETO

La muestra es una parte de la población, también llamada el universo,

que es materia del estudio. La representatividad y la adecuación de la
muestra permiten generalizar, para el universo, los resultados obteni-
dos en la interrogación de la primera.
La muestra es representativa cuando las características de la mis-
ma coinciden con las de la población. La muestra es adecuada cuando
es posible calcular un margen de error aceptable en la generalización
a que se refiere el párrafo anterior, para efectos del estudio.
El estudio de la muestra es imortante porque (1) ésta implica aho-
rros sin los cuales sería posible realizar muchos trabajos de campo, (2) el
investigador no puede consultar siempre, como en el censo, a todas
las unidades que forman el universo del estudio, y (3) en la mayor par-
te de los estudios posibles, solamente responde una parte de la pobla-
ción interrogada.
La determinación de la representatividad y la adecuación de la mues-
tra requiere de conocimientos generales de estadística y, más concreta-
mente, de la teoría del muestreo. El estudiante debe recurrir al especia-
lista siempre que tenga que emplear la muestra sin contar con dichos
conocimientos.

CLASES

Las muestras se denominan aleatorias, probabilísticas, randomiza-

das o al azar, cuando se constituyen mediante un procedimiento que
asegure que cada unidad del universo tenga la misma probabilidad
de ser seleccionada. Rojas Soriano destaca cuatro variedades de este
procedimiento: aleatorio simple, estratificado, por racimos, y siste-
mático.3
El muestreo aleatorio simple supone la existencia de una nómina,
un directorio, un catálogo, o cualquier otro tipo de registro adecuado,
cuando no exhaustivo, de las unidades que forman el universo del es-
tudio. En este tipo de muestreo, se numeran todas las unidades, y se
sortean todos los números asignados a ellas.
Los registros pueden estar sesgados en favor o en contra de distin-
tas unidades de las poblaciones que se pretende estudiar. Es convenien-
3
Raúl Rojas Soriano, Guía para realizar investigaciones sociales (Facultad de Cien-
cias Políticas y Sociales, Serie Estudios, 51; México, D.F.: UNAM, c1977) p. 121.
186 LA ENCUESTA

te recordar, por ejemplo, que los directorios telefónicos estin sesgados

en favor de las clases media y rica del sector urbano y que, por tanto,
serian inadecuados para seleccionar una muestra representativa de la
totalidad de la poblaciOn de un pals.
En el muestreo por racimos, se sortean conjuntos de unidades
identificadas, por ejemplo, dentro de regiones geogrificas, municipios,
distritos electorales, y manzanas habitacionales. Los sorteos por raci-
mos pueden realizarse por etapas. Por ejemplo: pueden sortearse pri-
mero los distritos, luego las manzanas y, finalmente, las viviendas que
se encuestarán.
En el muestreo sistemitico se fija un intervalo para la selecciOn
de la muestra. Se selecciona, por ejemplo, una casa de cada diez vivien-
das, cuidando de que el intervalo no produzca un ciclo sesgado, por
ejernplo, en favor de las casas de las esquinas, que normalmente son
más caras. Del mismo modo puede seleccionarse el primer nombre que
aparezca en cada pigina de un directorio, o uno de cada diez o veinte,
o en general de cualquier niimero, de nombres en la secuencia alfabeti-
ca de dicho directorio.
Los muestreos anteriores se utilizan principalmente cuando el
investigador sabe que la poblaciOn es bastante homogenea, para los fi-
nes del estudio, o cuando desconoce por completo las caracteristicas
relevantes del universo. De lo contrario, resulta ms aconsejable el mues-
treo estratificado, en terminOs de costo y beneficio.
En el muestreo estratificado, la población se divide en estratos
(categorias, clases, tipos, grupos) de acuerdo con caracteristicas co-
munes a las unidades que forman cada uno de estos. Estas caracte-
risticas pueden ser, por ejemplo: la ubicación rural o urbana de las
viviendas; el carácter piblico o privado de las empresas; los niveles
de ingreso de las personas fisicas o morales; y el sexo, la edad, el
estado civil o el grado miximo de estudios de los individuos. Una vez
identificados los estratos, se sortean las unidades para seleccionar las
que representarin a la muestra de cada estrato.
Aparte del muestreo probabilistico, el más comUn corresponde
al de las muestras por cuotas. El primer paso de este consiste en la
determinaciOn de estratos como los mencionados en el párrafo ante-
rior. Determinados los estratos, el encuestador puede elegir a las
personas que desee interrogar dentro del mlmero asignado para cada
estrato.
El muestreo por cuotas tiene la ventaja de la comodidad que
ofrece. No obstante, tiene el grave inconveniente de que tiende a
sesgar la muestra hacia grupos que pueden ser poco representativos
del total de la población que se pretende investigar. Estos grupos
pueden ser, por ejemplo, la clase social a la que pertenece el en-
cuestador, el tipo de persona que está en la calle (o en casa) a la hora
LA MUESTRA 187

más conveniente para el entrevistador o el circulo de personas mis

familiar o cercano al encuestador.
El muestreo puede utilizarse tanto para la encuesta como para la
observación del terreno. Por ejemplo, podemos utilizar una muestra
sistemitica para calcular el mimero de traducciones que registra el cati-
logo en tarjetas de una biblioteca. El intervalo puede fijarse, por ejem-
plo, en un mimero de centimetros, para evitar la necesidad de contar
las fichas.
El estudiante se encuentra frecuentemente expuesto a informes pe-
riodisticos escritos, con propOsitos de propaganda, en relaciOn con las
condiciones, las actitudes y las opiniones de poblaciones determinadas.
Estos informes apelan, con frecuencia, a una observaciOn del terreno
realizada "al azar" (en el sentido comiin de la palabra) o a miiltiples
conversaciones con una variedad de personas tipificables tales como
funcionarios piiblicos, choferes de taxi, intendentes de hotel, o ven-
dedores.
Un poco de malicia, asociada a algunas nociones de muestreo y
—en general— a la tecnica de la encuesta, es suficiente para distinguir
entre el estudio cientifico de la población y los informes a que se refiere
el pirrafo anterior.

EL CUESTIONARIO

OBJETO

El cuestionario es uno de los instrumentos más importantes para per-

feccionar el poder de observación. Tiene por objeto definir los puntos
pertinentes de la encuesta, procurar la respuesta a dichos puntos, y uni-
formar la cantidad de información solicitada y recopilada.

CLASES

De acuerdo con el proposito que persiga la encuesta, podemos distin-

guir entre cuestionarios de hechos, actitudes y opiniones. La encuesta
de hechos sirve para averiguar lo que las personas saben. La encuesta
de actitudes y opiniones sirve para averiguar lo que las personas pien-
san o sienten.
De acuerdo con la forma del cuestionario, podemos distinguir entre
cuestionarios estructurados y libres. En el cuestionario estructurado,
todas las preguntas están predeterminadas. En este caso las preguntas
188 LA ENCUESTA

pueden ser abiertas o cerradas. Las preguntas abiertas pueden respon-

derse en la forma preferida por el informante. Las preguntas cerradas,
denominadas tambien alternativas fijas, pueden ser dicotOmicas o en
abanico. Las preguntas dicotOmicas admiten solamente una respuesta
afirmativa o negativa (si o no), o una elecciOn entre dos categorias: mexi-
cano o extranjero, mayor o menor, masculino o femenino, etc. Las pre-
guntas en abanico permiten la elecciOn entre varias categorias. La
prepnta en abanico puede abrirse mediante la inclusion de una cate-
goria de otros o de otras, como en el inciso e que aparecen en la página
328.
Las formas mls usuales del cuestionario estructurado son la del
cuestionario en sentido estricto, y la de la cedula o cuadro.
En sentido estricto, el cuestionario es un formulario redactado en
forma interrogativa, en oposiciOn a los que suelen redactarse en forma
afirmativa. Tambien se emplea para designar los formularios que de-
ben ser llenados por la misma persona que proporciona la informa-
ciOn. Finalmente, puede limitarse el uso del termino para aplicarlo
tinicamente al cuestionario que se envia y devuelve por medio del
correo.
.La cedula, o el cuadro, es un formulario redactado en forma afir-
mama. En otro sentido, es un formulario que debe ser llenado por
el entrevistador.
La guia de la entrevista corresponde al tipo de cuestionario no es-
tructurado. Es una lista de tOpicos que orienta al investigador, sin de-
terminar previamente el ntimero de preguntas que se formularin en
la entrevista.
En las piginas siguientes nos referiremos al cuestionario postal, si
bien la mayor pane de las recomendaciones pueden aplicarse, por ana-
logia, a otras formas de interrogaciOn.

REQUISITOS

Para que los cuestionarios, devueltos por los informantes, sean Utiles
en el acopio de la informaciOn, deben llenar tres condiciones: validez,
seguridad y comparabilidad.
Los cuestionarios se consideran v g idos cuando la informaciOn que
ofrecen coincide con la que puede obtenerse por otros medios recono-
cidos como idOneos para el efecto. La validez puede estimarse, por ejem-
plo, mediante la combinaciOn de cuestionarios postales con visitas
seleccionadas para efectos de verificaciOn.
Los cuestionarios se consideran seguros cuando ofrecen mis o me-
nos los mismos resultados al aplicarse a la observaciOn de las mismas
EL CUESTIONARIO 189

o muy similares entidades. La seguridad puede estimarse mediante el

envío de cuestionarios sucesivos, la comparación de los resultados ob-
tenidos y el análisis de las razones que pueden explicar la magnitud
de los cambios observados en los resultados.
Los cuestionarios son comparables cuando la información que apor-
ta cada uno de ellos puede ser integrada a categorías generales.
La validez, seguridad y comparabilidad pueden afectar a una parte
o a la totalidad del cuestionario según afecten a una o más preguntas
del mismo.

CONTENIDO

Al enviarse el cuestionario, deben quedar satisfechos los requisitos si-

guientes:
1. La identificación del investigador, por medio de los membretes
y sellos respectivos. Esto es muy importante para ganar la confianza
del encuestado.
2. La solicitud de cooperación. Esto puede hacerse por medio de
una carta anexa, suscrita por el mismo investigador, o por otra perso-
na a manera de recomendación. La carta puede referirse al objeto y
la naturaleza del trabajo, la importancia de la respuesta, la seguridad
de que se guardará la reserva debida, y el ofrecimiento de una copia
del estudio, de un resumen, o de las conclusiones del mismo.
3. Las instrucciones que deben seguirse al llenar el cuestionario,
incluyendo la fecha en que se espera su devolución.
4. El grupo de preguntas que forman propiamente el cuerpo del
cuestionario, y que deben sujetarse a las siguientes condiciones:
a. Reducirse al mínimo, mediante la eliminación de toda pre-
gunta que no interese en relación con el problema de inves-
tigación.
b. Ser claras, sencillas e inequívocas. Conviene emplear defini-
ciones claras para las palabras que pueden interpretarse con
distintos significados.
c. Estar bien ordenadas, arregladas en unidades claras y defini-
das con encabezamientos adecuados. Es conveniente colo-
car al principio las preguntas más generales y fáciles, para
estimular la respuesta de todo el cuestionario.
ch. No implicar, ni sugerir, las respuestas.

PROCEDIMIENTO

La utilización del cuestionario se realiza mediante el desahogo de las

siguientes etapas:
190 LA ENCUESTA

1. Preparación de un directorio para el envio del cuestionario.

2. RealizaciOn de un estudio piloto, con base en una lista de cate-
gorias, si es necesario para definir las materias de estudio.
3. Preparación del cuestionario.
4. ImpresiOn provisional del cuestionario con una apariencia agra-
dable, amplios mirgenes para su encuadernación, y dimero de serie
para su identificación.
5. Prueba del cuestionario, con una muestra representativa del di-
rectorio, para estimar su validez, seguridad y comparabilidad.
6. CorrecciOn del cuestionario.
7. Impresion definitiva.
8. Envio del cuestionario, acompariado de la carta de solicitud de
cooperación, una copia para el archivo del encuestado, y un sobre con
la dirección del remitente. El sobre debe ir timbrado si las personas
encuestadas residen en el pals.
9. Envio de cartas reiterativas solicitando, a los destinatarios remi-
sos, que devuelvan el cuestionario. Puesto que es posible el extravio
de algunos cuestionarios enviados anteriormente, es conveniente en-
viar otra vez todos los documentos a que se refiere el inciso anterior.
10. TabulaciOn de las respuestas.
11. Anilisis, critica, interpretación y resumen de las respuestas.

VENTAJAS

Frente a la entrevista, el cuestionario postal ofrece las siguientes ventajas:

1. El cuestionario permite alcanzar, sin un aumento proporcional
de los costos, a una población distribuida en un area geografica mis
amplia.
2. El encuestado puede contestarlo en el momento que el conside-
re ma's oportuno.
3. El informante tiene tiempo para recurrir a sus propios archivos
y notas, a efecto de proporcionar información exacta.
4. El cuestionario puede ser contestado, al mismo tiempo, por to-
dos los interrogados.
5. El cuestionario permite guardar el anonimato del informante,
estimulando de este modo la sinceridad del mismo.

DES VENTAJA

La eficacia del cuestionario postal depende, en buena medida, del hibi-

to de responder a este tipo de estimulos, y de la eficiencia del correo.
EL CUESTIONARIC 191

Con base en su experiencia en encuestas de mercado, Gabriel Zaid su-

girió anadir, en este capitulo, que dicha dependencia es una seria des-
ventaja del cuestionario postal.

LA ENTREVISTA

OBJETO

La entrevista es un contacto interpersonal que tiene por objeto el aco-

pio de testimonios orales.

CLASES

De acuerdo con el proposito que persiga la encuesta, podemos distin-

guir, como entre cuestionarios: entrevistas de hechos, actitudes y opi-
niones.
De acuerdo con el nUmero de las personas entrevistadas, la entre-
vista puede ser considerada como individual o colectiva. La entrevista
colectiva puede tener por objeto el contacto con todas las personas afec-
tadas por una situaciOn, o con un nUmero representativo de ellas.
De acuerdo con el nUmero de las personas entrevistadas en una
misma sesión, las entrevistas pueden dividirse en personales o de gru-
po. Las primeras son mis Utiles para el acopio de información confi-
dencial, que el informante no proporcionaria en pUblico. La segunda
puede ser ms iti1 cuando el informante se siente obligado a decir la
verdad frente a testigos.
De acuerdo con la estructuración de la entrevista, esta podria cla-
sificarse como libre o dirigida. En el primer caso el entrevistador con-
duce la entrevista en una forma más espont6.nea para el entrevistado.
En la segunda, el cuestionario propone un nUmero fijo de preguntas.
La primera permite profundizar ms en la mente del entrevistado. La
segunda facilita la comparabilidad de las respuestas.
En relaciOn con el nUmero de veces que una misma persona puede
ser entrevistada, las entrevistas pueden considerarse como inicas y re-
petidas. Las primeras representan la ventaja del ahorro que implican,
y la posibilidad de reducir al minimo las molestias ocasionadas al en-
trevistado. Las segundas permiten mayor posibilidad de verificaciOn,
asi como la observación de cambios en el desarrollo de las situaciones.
192 LA ENCUESTA

REQUISITOS

Algunos de los requisitos que debe satisfacer el entrevistador son los

siguientes:
1. Autoridad para realizar la entrevista, o apoyo (de lideres, auto-
ridades, etc.) para llevarla a cabo.
2. Agudeza en la observación.
3. Capacidad para escuchar, transcribir, seleccionar y condensar
la información obtenida.
4. Adaptabilidad a circunstancias previstas e imprevistas.
5. Don de gentes.
6. Cortesia.
7. Tacto.
Cuando las entrevistas son numerosas, y se requiere de los servi-
cios de un equipo, este debe ser seleccionado, ademis, de acuerdo con
su experiencia y su habilidad para seguir instrucciones. El equipo debe
ser entrenado y controlado, con objeto de que los resultados sean corn-
parables.
Entre los requisitos que debe ponderar el entrevistador frente al
entrevistado, destacan los siguientes:
1. Interes.
2. Deseo de cooperar.
3. Capacidad de observación.
4. Sinceridad.
5. Memoria.
6. Imparcialidad.
7. Habilidad para comunicarse oralmente.
8. Tipicidad.
El interes y el deseo de cooperar pueden estimularse desde la pre-
paraciOn de la entrevista, cuando se pide la cita para celebrarla, o cuan-
do se recurre a los medios masivos de difusión para informar sobre
sus objetivos e importancia.
Las cualidades a que se refieren los requisitos del 3 al 6 pueden
ser medidas, en el momento mismo de la entrevista, por medio de pre-
guntas indirectas.
La falta de habilidad para comunicarse, por parte del entrevistado,
puede suplirla el entrevistador con su propia habilidad para manejar
distintos tipos de lenguaje.

PROCEDIMIENTO

Es dificil establecer recomendaciones generales en relaciOn con las en-

trevistas, dada la variedad de objetivos que estas pueden perseguir, y
LA ENTRE VISTA 193

la heterogeneidad de los grupos y situaciones a que pueden aplicarse.

Algunas de las reglas generales, que conviene por lo menos tener en
cuenta antes de realizar las entrevistas, son las siguientes:

Preparación
1. Realizar, en lo aplicable, las etapas numeradas del 1 al 7 en re-
laciOn con el procedimiento propio del cuestionario, a que se
refiere la pigina 190.
2. Entrenar al entrevistador por medio de literatura, conferencias
o sesiones de mesa redonda, que lo familiaricen con el plan de
trabajo y con la psicologia de las personas que entrevistari.
3. Arreglar una cita con las personas que se entrevistarin, cuan-
do su niimero lo permita. De lo contrario: dar publicidad a
los objetivos y la importancia del trabajo, en demanda de coo-
peraciOn, utilizando los medios de difusiOn ms apropiados.

Iniciación
4. Identificarse verbalmente. Mostrar, en caso necesario, las cre-
denciales que acrediten al entrevistador.
5. "Romper el hielo ," con frases incidentales que puedan ganar
la atenciOn del entrevistado, sin impacientarld.
6. Dar las explicaciones posibles, que sean solicitadas, sobre los
objetivos y la importancia del trabajo.
7. Solicitar la cooperaciOn del entrevistado, haciendole advertir
que no esti obligado a proporcionar la informaciOn, pero que
desde luego puede rendir un servicio importante si la pro-
porciona.
8. Asegurar al entrevistado, cuando se trate de informaciOn que
el pueda considerar confidencial, de que se guardari absoluto
secreto, y de que su nombre no figurari en el estudio.
9. Destruir la posible hostilidad del entrevistado, ante el extralio
que es el entrevistador, haciendo que la presentaciOn y la con-
ducta del segundo sean aceptables para el primero.
10. Iniciar el interrogatorio con preguntas fciles, que disminuyan
la tension.
11. Entrar en materia tan ripidamente como lo permita la satis-
facciOn de los requisitos anteriores.
Desarrollo
12. Hacer todos los interrogatorios en el mismo orden.
13. Formular las preguntas en la forma prevista por el cuestiona-
rio. Repetirlas cuando sea necesario para ofrecer mayor claridad.
194 LA ENCUESTA

14. No inducir las respuestas, ni demostrar sorpresa o reprobación

por las mismas.
15. Escuchar pacientemente, utilizando todo el tacto posible para
invitar al entrevistado a hablar con mayor exactitud sobre los
tópicos que interesan específicamente.
16. Dar oportunidad inteligentemente para la precisión o la recti-
ficación de respuestas, evitando que el entrevistado sienta que
esto significa una humillación o una molestia innecesaria.
17. Adaptar el ritmo de la entrevista a cada situación específica.

Registro

18. Transcribir con fidelidad y exactitud, de ser posible textualmente.

19. Anotar en el acto mismo de la expresión, cuando ello no inhi-
ba al entrevistado.
20. Utilizar instrumentos tales como las grabadoras portátiles, ba-
jo la condición arriba mencionada.
21. Revisar la entrevista para llenar lagunas, o corregir transcrip-
ciones equivocadas en el momento de la misma.
22. Pedir, cuando lo permita el número de entrevistados, y lo jus-
tifique la importancia de la entrevista, una confirmación por
escrito.

VENTAJAS

Frente al cuestionario postal, la entrevista ofrece las siguientes ventajas:

1. Permite el contacto con personas que manejan distintos tipos
de lenguaje, que no saben leer ni escribir, o que no tienen tiem-
po o deseos de hacerlo.
2. Facilita la labor de persuasión para la contestación del interro-
gatorio.
3. Concede la oportunidad de precisar y aclarar las preguntas, esti-
mulando de este modo testimonios más completos.
4. Establece la posibilidad de verificar las respuestas frente a las prue-
bas que proporciona el ambiente natural del entrevistado.
5. Ofrece la oportunidad de observar la reacción del entrevistado,
con lo que pueden apreciarse actitudes y prejuicios importantes
en relación con la crítica de las respuestas.
 ANEXO 2

Modelo para un cuestionario*

* Tomado de mi estudio sobre "Las bibliotecas de la Universidad de Nuevo León: estu-

dio de recursos y necesidades; bases para un proyecto de reforma" (Monterrey, N.L.:
Departamento de Bibliotecas, UNL, 1966) h. 73+.
 UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
RECI'ORLt

Estimado sefior Director:

La Rectoria de mi cargo ha procedido a la creacion de un Departamen-
to de Bibliotecas con el siguiente objeto:
1. La promocion, coordinaci6n y asesoria de las bibliotecas universi-
tarias.
2. La planeación a largo plazo, y la constitucion en el momcnto opor-
tuno, de un sistema universitario de bibliotecas, capaz de ofrecer un
servicio mis eficiente a la totalidad de nuestro alumnado y de nues-
tro personal docente, técnico y administrativo.
3. La integración del con junto de bibliotecas universitarias dentro de
los planes biblioticnicos regionales, nacionales e intemacionales.
El Departamento contari oportunamente con todo el personal nece-
sario para la realización de sus labores,dentro de un period° razonable, dada
la magnitud y complejidad de la tarea que le ha sido encomendada. En su
etapa inicial cuenta con los servicios de las siguientes personas:
1. El Sr. Lic. Ario Garza Mercado, Licenciado en Derecho por nuestra
Universidad, Maestro en Biblioteconomia por la Universidad de Texas, y
Ex-Jefe de la Biblioteca Consuelo Meyer, adscrita a nuestra Facultad de
Economia.
2. El Sr. Manuel Uribe Mufiiz, diplomado en los cursos intensivos de
biblioteconomia en la Universidad de las Americas, Ex-Jefe de la Seccion
de Documentos y Hemeroteca de la Biblioteca Meyer, y Director de la
Biblioteca Lic. Juan Vallejo, adscrita a nuestra Facultad de Derecho.
El Departamento tiene actuahnente un programa minimo de trabajo;
que incluye las siguientes actividades:
1. La selección de las obras, y Ia organización bibliográfica, de la Bi•
blioteca Lic. Vallejo.
2. La selección de una biblioteca bisica para nuestra Escuela de Agro-
nomia.
3. El estudio de las necesidades bibliogrificas de la Universidad, y de
los recursos con que se cuenta para satisfacerlas.
A efecto de estar en condicion de ampliar la linea de sus actividades,
dentro de los objetivos que le son propios, el Departamento de Bibliotecas
ha preparado un cuestionario tendiente a obtener informaciOn sobre la admi-
nistración y gobiemo, colecciones y servicios de nuestras bibliotecas, asi como
sobre la falta de ellas en nuestras dependencias. Esperamos que al recibir
este cuestionario, dados los buenos propositos que se persiguen, usted tenga
319
 320 ANEXO 2

a bien, Senor Director, turnarlo a la persona mis indicada para responderlo,

proporcionindole las facilidades necesarias para que su respuesta sea tan
exacta, cornpleta y ripida como es posible hacerlo.
Agradezco de antemano la valiosa atención que preste a este asunto, v
le reitero la seguridad de mi mayor consideración.

"ALERE FLAMMAM VERITATIS"

Monterrey, N. L., 27 de septiembre de 1965.

LIC. EDUARDO A. ELIZONDO

RECTOR
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 321

UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON

DEPARTAMENTO DE BIBLIOTECAS
9
TORRE DE LA RECTORIA, 8 PISO
TEL. 3-87-71 Err. 15
CIUDAD UNIVERSITARIA
MONTERREY, N. L, MEXICO

CUESTIONARIO SOBRE LAS RIBLIOTECAS DE LA

UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
INSTRUCTIVO

El cuestionario ha sido preparado para obtener informacion fidedigna so-

bre su biblioteca, susceptible de confirmarse y ampliarse mediante visitas y
entrevistas oportunas. Su respuesta nos perrnitira presentar a la Rectoria un
informe detallado del estado actual de nuestras bibliotecas, como proce-
dimiento preliminar para la planeación de un servicio bibliotecario cada
vez ms eficiente. Sabemos que esta respuesta implicará un peso adicional
en la carga de trabajo a usted encomendada, pero confiamos en su entu-
siasmo y sentido de colaboracion para hacer posible un proyecto que solo
tiene por objeto contribuir en la realización de los ideiles universitarios.
A pesar de que hemos procurado reducir al minimo el rthmero de nues-
tras preguntas, no ignoramos que muchas de ellas serin inaplicables en
relación con una parte de nuestras bibliotecas. De todos modos, le agrade-
ceremos la informacion que nos proporcione al esforzarse por responder
el cuestionario en forma tan completa como le sea posible. Si la totalidad
del mismo le parece inaplicable porque la institución en que presta sus
servicios carece de biblioteca, le agradeceremos se sirva informarnos por
escrito sus planes al respecto, y las posibilidades dc llevarlas a cabo en un
futuro proximo.
Esperamos que la mayor parte del cuestionario pueda ser contestada
automiticamente, mediante la consulta de sus registros, archivos y colec-
clones. En caso contrario, le agradeceremos encierre entre comillas toda
respuesta formulada en cifras, a efecto de asegurarnos de que se trata de
una estimaci6n subjetiva.
El cuestionario se completa con una serie de hojas que deben ser llena-
das por todos los empleados de la biblioteca, incluyendo al director de la
misma. Nos interesa esta información para calcular el tipo de servicios pie
pueden ofrecer nuestras bibliotecas con el personal con que contamos, y
el progreso que puede obtenerse mediante la capacitaci6n del personal inte-
resado, por medio del entrenamiento en la rnisma institución, o mediante
estudios formales realizados fuera de ella. Ninguna pregunta ha sido in-
cluida por mera curiosidad, ni su respuesta podri ser revelada mediante
consulta sin la autorizaci6n de la persona interesada.
 322 ANEXO 2

El cuestionario se le envía por duplicado. Una copia del mismo puede

ser empleada para conservarse en su archivo. Esperamos que se sirva en-
viarnos la otra, dentro de los siete días siguientes a su recepción, al domi-
cilio del Departamento.
Aprovechamos la oportunidad para ofrecerle decididamente nuestra
colaboración en todo lo que podamos ser útiles. Cuente usted asimismo
con la seguridad de nuestra mayor consideración y respeto.

"ALERE FLAMMAM VERITATIS"

Monterrey, N. L., septiembre 27 de 1965

LIC. ARIO GARZA MERCADO

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE BIBLIOTECAS UNL.
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 323

INFORMACION GENERAL
1. Denominaciem oficial ................................................................
2. InstituciOn a la que pertenece ................................................
3. Fecha de fundaciOn .................................................................
4. , Teléfono ...................
Domicilio .............................................
5. Horario: (a) de lunes a viernes .....................
(b) los sabados ..................... (c) los domingos .....................
6. Nombre de la persona encargada ...........................................
7. Posicide de la persona encargada (jefe, director, secretario,
mecan6grafa, etc.) ...................................................................

ADMINISTRACION Y GOBIERNO
PERSONAL

1. eCuil es el cargo del superior jerirquico de la persona encar-

gada de la biblioteca (director de la escuela, Jefe del Depar-
tamento, etc.)? ........................................................................
2. eCon cuántos empleados cuenta la persona encargada de la
biblioteca 7 ..............................................................................................
3. Si la persona encargada de la biblioteca cuenta con los ser-
vicios de uno o mis empleados, zquién es la persona que
realiza el nombramiento y despido de estos empleados (direc-
tor de la escuela, jefe de la biblioteca, etc.)7
4. La persona encargada de la biblioteca, ees miembro de los
cuerpos directivos de la instituci6n a la que pertenece?
5. En caso afirmativo, ecuiles son esos 6rganos (junta directiva,
junta de maestros, etc.)? .........................................................

PRESUPUESTO

1. eCuál es el monto del presupuesto actual de la biblioteca?

2. eQué parte del presupuesto actual procede de la Universidad?

3. En caso de que la biblioteca cuente con el auxin° económico

de instituciones distintas de la Universidad, eque institucio-
nes son éstas7 ..........................................................................
4. eQué parte del presupuesto total se invierte en los siguientes
renglones:
 324 ANEXO 2

a.
Salarios ...............................................................................
Libros, revistas, etc. ...........................................................
b.
c.
Muebles y equipo ................................................................
d.
Encuadernacion ...................................................................
e.
Otros 7 .................................................................................................
5 eCuil es el cargo de la persona, o cuil es el Organ°, a cargo de:
a. La formulacion del presupuesto ........................................
b. La discusion del presupuesto .............................................
c. La aprobaci6n del presupuesto? ........................................
6 Si existe una fecha limite para la ejecucion del presupuesto,
de tal modo que sea necesario devolver la cantidad restante,
ecuil es esa fecha7 ................................................................

7. Si existe la posibilidad de un aumento en su presupuesto sir-

vase señalar:
a. zCuil serfa la cantidad aproximada7 .................................
b. Cuál serfa su procedencia, ...............................................
c. eCuil serfa su aplicaciOnl ..................................................
d. eA partir de qué fecha se concederfa?

LOCAL

1. Sirvase indicar cuil es, en metros cuadrados, la superficie

destinada para (a) sala de lectura ........................................
(b) deposit° de obras ....................................... (c) oficinas
de la biblioteca ............................. (d) otros ........................
2. Sirvase indicar con una marca los aspectos en los cuales
su biblioteca ofrece condiciones favorables:
Sala de lectura Depdsito de obras Oficinas Otros

Espacio
I 1 I-
Luz natural
I I
Luz artificial

Vendlación

Temperatura

Humedad

Aislamiento
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 325

MUEBLES Y EQUIPO

1. Sfrvase indicar el numero con que cuenta la biblioteca de:

a. Libreros s ...........................................................
b. Mesas y escritorios ..............................................................
c. Asientos para lectores (sillas, sillones, etc.) .....................
d. Asientos para empleados (sillas, sillones, etc.) ................
e. Aparatos para leer micropelfcula ......................................
f. Aparatos para proyectar pelicula ......................................
g. Aparatos para leer microtarjetas ......................................
h. Miquina de escribir ..........................................................
i. Otros (sfrvase especificar) ................................................

2. zEsti usted satisfecho con la cantidad de mobiliario y equipo

con que cuenta:
a. Para uso de los empleados de la biblioteca • ......................
b. Para uso de los lectores7.

COLECCIONES
LIBROS Y POLLETOS

1. Sfrvase indicar el ntimem total de voliknenes con que cuenta

la biblioteca .............................................................................
a. El niunero de obras encuadernadas por cuenta de la bi-
blioteca .................................................................................
b. El ntimero de obras que requieren encuademación .........

2. Sfrvase indicar el niunero total de bbras adquiridas anual-

mente ........................................................................................
a. Por compra ....................... b Por donación .....................

PUBLICACIONES PERODICAS

1. Sfrvase indicar el niunero total de tftulos con que cuenta la

biblioteca ..............
a. El ntimero de tftulos recibidos regularmente ...................
b. El ntiméro de tftulos recibidos regulannente por (i) corn-
pra ........................ (ii) por canje ........................ ......... por
donativo ...............................................................................
2. Sfrvase indicar el ntimero total de voliunenes con que cuenta
la biblioteca .............................................................................
a. El niunero de voltimenes encuadernados ........................
b. El ntimero de voltimenes que requieren encuadernación ..
 326 ANEXO 2

OTROS

Sirvase explicar con qué otro tipo de colecciones cuenta la bi-

blioteca, y cuil es el volumen aproximado de las misma.s (docu-
mentos, pelkulas, mapas, pianos, cintas, discos, etc.)

SERVICIOS
SELECCION Y ADOUISICON

1. e Se rige la biblioteca por normas generales aplicables a la

selección de matedales bibliogrAficos (polftica de selección
o adquisicion)? ........................................................................
2. En caso afinnativo, sfrvase indicar:
a. ODuién es la persona, o el organism°, a cargo de la formu-
lacion de estas normas7 ....................................................
b. eCuil es la persona, o el organism°, a cargo de la discu-
sión de estas normas7 .......................................................
c. eCuál es la persona, o el organismo, a cargo de la aproba-
ción de estas normas7 .......................................................
3. Sirvase indicar qué personas tienen facultad de proponer
obras para ser adquiridas por la biblioteca (director de la
escuela, jefe de la biblioteca, alumnos, etc.) ........................
4. eQuien es la persona que tiene derecho a decidir en definitiva
sobre la admisión o exclusion de una obra en la biblioteca?
5. Sfrvase indicar cómo se solicitan las obras adquiridas por
compra para la biblioteca (a los libreros, editores, etc.)

CLASIFICACON, CATALOGACBIN, REGISTRO Y ARREGLO DE MATBRIALES

BIBLIOGRAFICOS

CLASIFICACION
Libros y folletos
1. eEsti clasificada sit coleccion de libros y folletos?
2. En caso afirmativo, sirvase contestar a las siguientes pre-
gtmtas :
a. eCuil es el niimero de °bras clasificadas por at& ..........
b. eCuil es el ntimero de obras por clasificarl .....................
c. eCuil es el mimero total de obras clasificadas? ...............
d. eQue esquemas (Dewey, Bruselas, etc.) utiliza para la
clasificacion (si estin impresos, sfrvase sefialar autor,
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 327

tulo, edición y pie de imprenta) ......................................

3. Si su colección está clasificada, sírvase indicar el número de

obras que tiene en las siguientes materias:
Obras generales ......................... Ciencias aplicadas ..............
Filosofía y psicología .................4rte ....................................
Religión ...................................... Literatura ............................
Ciencias sociales ....................... Historia y geografía ..........
Ciencias puras .......................... Otras ...................................
4. Si su colección se encuentra dividida entre las salas de lec-
tura y el depósito de obras (a) ¿cuántas obras están en la
sala de lectura, .......................................................................
(b) ¿cuántas obras permanecen en el depósito? .....................
(c) ¿cuántas obras pueden ser transferidas todavía del de-
pósito a la sala de lectura? ....................................................
5. ¿En qué forma quedan ordenadas sus obras permanentemen-
te (por orden de llegada, por número de clasificación, por
orden alfabético de autor, por cátedra, etc.) ........................

Publicaciones periódicas
1. ¿Está clasificada su colección de publicaciones periódicas?..

2. En caso afirmativo:
a.¿Cuál es el número de títulos clasificados anualmente?
b. ¿Cuál es el número de títulos por clasificar? ...................
c. ¿Cuál es el número de títulos clasificados en total? .........
d. ¿Utiliza el mismo sistema de clasificación para su colec-
ción de publicaciones periódicas y para sus libros? .........

3. En caso negativo al inciso d, anterior, ¿en qué forma clasifica

sus publicaciones porlódicas, ..................................................

4. En todo caso, ¿cómo quedan ordenadas permanentemente sus

publicaciones periódicas (por orden alfabético, por orden de
llegadas, etc.)?

OTROS

Si su biblioteca cuenta con otras colecciones, sírvase explicar la

forma de su organización bibliográfica:
328 ANEXO 2

Libros y folletos
1. zEstit catalogada su coleccion de libros y folletos? ..............
2. En caso afirmativo, sirvase indicar con una marca (V) los
registros que usted conserve regularrnente:
a. Libro de accesion ................................................................
b. Fichero de accesión ............................................................
c. Catalog° diccionario (autor, titulo y materia) ..........
d. Catalog° diccionario (autor y titulo) .................................
e. Catalog° por materia (por mimero de clasificación) ........
f. Catalog° por materia (con encabezamientos) .................
g. Catalog° de autoridad (autores) .......................................
h. Catalog° de autoridad (materia) ......................................
i. Otros (sirvase especificar) ................................................

3. Si usted utiliza encabezamientos de materia, sfrvase sefialar

las guias o listas que emplee (sfrvase serialar autor, tftulo,
edición y pie de imprenta) .....................................................

4. En caso afirmativo a la primera pregunta, sfrvase contestar:

a. ecual es el mimero de obras catalopdas anualmente?
b. ecuil es el ntimero de obras por catalogar, ......................
c. ecuil es el mimero total de obras catalogadas7 ...............
d. econserva usted una tarjeta que pueda ser transferida a
un catalog° colectivo7 .........................................................

Publicaciones periddicas
1. zEsta catalopda su coleccion de publicaciones periódicas?
2. En caso afirmativo, sfrvase contestar:
a. ecuál es el niunero de tftulos catalogados anualmente?
b. icuál es el flamer° de tftuloi por catalopr? ...................
c. zcuál es el ntimero de tftulos catalopdos en total? .......
3. eAplica listed las mismas normas para la catalogacion de
libros y publicaciones periódic,as? ...........................................
4. zEmplea usted el Icardex para el registro de las publicaciones
periödicas? ...............................................................................
7. e Tiene usted una lista de las publicaciones periodicas con
que cuenta? ..........................................................................
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 329

8. zEmplea usted indices bibliogrificos para la localizacion de

articulos en sus publicaciones peri6dicas7 ............................
9. En caso afirmativo, ecuiles son estos indices (sirvase seftalar
autor, titulo, edición y pie de imprenta)? .............................

OTROS

Sirvase explicar la forma de catalogación y registro de otras

colecciones con que cuente:

CIRCULACII5N

1. Sirvase indicar el minter° de préstamos de obras registradas

mensualmente:
a. Dentro de la sala de lectura• ...........................................
b. A domicilio ..........................................................................
c. A otras bibliotecas .............................................................
2. Si la biblioteca se rige por un reglamento de préstamo de
obras, sirvase indicar:
a. zCuil es la persona, o el organism°, a cargo de proponer
dichas normas' ....................................................................
b. eCuil es la persona, o el organism°, a cargo de discutir
dichas normas? ....................................................................
c. eCuil es la persona, o el organismo, a cargo de aprobar
dichas normas? ....................................................................

PUBLICACIONES

1. Sirvase indicar las publicaciones que realiza la biblioteca (lis-

tas de adquisiciones, listas de canje, boletines informativos,
etc.); proporcione, en cada caso, titulo, periodicidad, fecha
inicial, forma de impresion y ntimero de ejemplares distri-
buidos regularmente:

2. Sirvase indicar las publicaciones que edita la instituci6n a la

que pertenece la biblioteca, y que pueden ser ofrecidas en
canje por ella misma (si son más de cinco, señale fmicamen-
te el tipo de publicaciones: tesis, ensayos, revistas, etc.)
 330 ANEXO 2

ACLARACIONES E INFORMACIoN
ADICIONAL

Sirvase emplear esta pigina si usted considera necesario ha-

cer cualquier aclaracion sobre las preguntas que le han sido formu-
ladas, o si desea ofrecer informaci6n complementaria sobre los
servicios que presta.

Firma de la persona a cargo de la Biblioteca

 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 331

UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON

DEPARTAMENTO DE BIBLIOTECAS
TORRE DE LA RECTORIA, 8 9 PISO
TEL. 3-87-71 . EXT. 15
CIUDAD UNIV ERSITARIA
MONTERREY, N. L., MEXICO

CUESTIONARIO SOBRE LAS BIBLIOTECAS DE LA

UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON
a1
HOJAS DE INFORMACION DE PERSONAL*
GENERALES

1. Nombre y apellido .........................................................................

2. Domicilio .................................................. Telefono ...................
3. Lugar y fecha de nacimiento ......................................................
4. Estado civil ....................................................................................
5. Salario .............................................................................................
6. Wm. de dependientes económicos .............................................
7. Biblioteca en la que presta sus servicios ..................................
8: Posición actual (jefe, secretario, mecan6grafa, etc.) .............

9. Actividades que desempelia (catalogaci6n, clasificación, archi-

vo, referencia, selección, adquisicion, prestamo de libros,
canje, etc.) .....................................................................................

10. Numero de horas que trabaja semanalmente en la biblioteca

11. Posición de su superior jerirquico (jefe de la biblioteca, di-

rector de la escuela, etc.) ............................................................

12. Nombre de su superior jerirquido ...........................................

13. ESTUDIOS REALIZADOS

Escuela, Institutos, Facultades, etc. Lugar Perfodos

* Las preguntas Nams. 6, 14 y 17 van dirigidas tinicamente a las personas que

deseen realizar estudios para servir mejor en las bibliotecas en que trabajan.
 332 ANEXO 2

14. ESTUDIOS PROYECTADOS

Sírvase indicar los estudios que tenga proyectados: la especiali-

dad, la institución que le interesa, el lugar, duración y fecha inicial
de los cursos, así como las posibilidades de financiamiento:

15. CONOCIMIENTO DE IDIOMAS

Lista de Idiomas Lectura Audición Expresión Oral Escritura

(Sírvase indicar: buena, mala o regular)

16. OTROS EMPLEOS ACTUALES

Institución Núm. de horas semanales Tipo de labores Salario

17. EMPLEOS ANTERIORES

Institución Núm. de horas semanales Tipo de labores. Salario

INFORMACIÓN ADICIONAL

En caso de que usted desee continuar sus estudios o desempe-

ñar otro tipo de actividades en la biblioteca, sírvase proporcionarnos
toda la información adicional que usted juzgue conveniente para
el efecto.

Firma
 MODELO PARA UN CUESTIONARIO 333

UNIVERSIDAD DE NUEVO LEON

DEPARTAMENTO DE BIBLIOTECAS
TORRE DE LA RECTORIA, 8 C PISO
TEL. 3-87-71 — EXT. 15
CIUDAD UNIVERSITARIA
MON'TERREY, N. L., MEXICO

Modelo de Recordatorio
( Ntimero de oficio)
( Titulo, nombre completo, cargo
Facultad, escuela o departamento,
DirccciOn postal)
(Fecha)
(Estimado seiior Director: Estimada seliorita Directora, etc.)
Hoy se cumplen ( ) dias de la fecha en que le enviamos dos ejem-
plares de nucstro cuestionario sobre las bibliotecas que funcionan en la
Universidad de Nuevo Le6n.
Queremos insistirle en la necesidad de la devolución de uno de los ejem-
plares arriba mencionados, puesto que de la informaci6n que ustedes nos
proporcionen dependeri la que nosotros podamos ofrecerle a la Rectoria.
La conveniencia de actuar con mayor rapidez de la que nosotros hubiéra-
mos deseado, a efecto de no proporcionar una carga adicional de trabajo
a su atareado personal bibliotecario, se justifica sin embargo por la Mini-
nencia del fin de un año presupucstal y el comienzo de otro.
Queremos también insistirle en el hecho de que no esperamos que
todos los cuestionarios nos sean devueltos con una rcspuesta Integra de to-
das sus partes. Sabemos que en algunas de nuestras bibliotecas, su desarro-
llo en terminos de historia, personal, colecciones, y servicios, requiere una
respuesta mas amplia, mientras que, en otras, gran parte del cuestionario
(sobre colecciones, adquisiciones, clasificacion, catalogacion, etc.) pucde
ser totalmente inaplicable. En ültima instancia, la respuesta que indique
la inexistencia de biblioteca en alguna dependencia universitaria, nos es
igualmente titil en la planeación del establecimiento de nucvas bibliotecas
o en la organización de las existentes.
Por las razones anteriormente expuestas, esperamos se sirva disculpar
nuestra insistencia en este asunto.
Aprovecho la oportunidad para reiterarle la seguridad de mi mayor con-
sideración y respeto.
ALERE FLANIMAN VERITAT1S

LTC. ARIO GARZA MERCADO

lefe del Departamento