Está en la página 1de 10

Planeacin prospectiva y estratgica*

Toms Miklos**

Introduccin

EN TANTO se acepte que el futuro no est predeterminado, al menos no del todo, se pueden crear, develar, descubrir, disear y hasta construir futuros ms convenientes, ms factibles y ms deseables. Para ello, el instrumento estratgico ms pertinente es la planeacin prospectiva. Su misin es la elicitacin de futuros, su evaluacin, su jerarquizacin y seleccin, siendo para ello una de sus instancias ms importantes la anticipacin de futuros diversos, posibles, probables, lgicos, deseables, temidos, futuribles, etctera.

La prospectiva se sostiene en tres estrategias esenciales: la visin de largo plazo, su cobertura holstica y el consensuamiento. stas se conjugan armnicamente para ofrecer escenarios alternativos (hacia dnde ir?), su evaluacin estratgica (por dnde conviene ir?) y su planeacin tctica (cmo?, cundo?, con qu? y con quin?).
Antecedentes

Pudieran citarse como antecedente histrico de los estudios prospectivos las profecas y los profetas: su propsito era advertir a la poblacin, directamente o a travs de sus lderes, sobre futuros sucesos de impacto mayor. A diferencia de los adivinos, cuyos augurios eran dirigidos a individuos, las profecas se referan a amplios sectores sociales. Los profetas pretendan lograr que los lderes sociales emprendieran acciones para que los sucesos previstos, o sus
Ponencia presentada en el V Encuentro de Estudios Prospectivos. Guadalajara, Mxico, diciembre de 2002. Doctor en ciencias, con especialidad en matemticas, en la Sorbona, Pars, en donde adems realiz estudios de administracin general y computacin electrnica. Director general del Centro de Cooperacin Regional para la Educacin de Adultos en Amrica Latina y el Caribe (CREAFAL). Asesor en la Secretara de Gobernacin en Mxico.
** *

119

120

TOMS MIKLOS

consecuencias, efectivamente sucedieran o que no sucedieran, o que al menos fueran paliados. Ello da cuenta de que haba una clara conciencia de que el porvenir poda ser transformado, de que se trataba realmente de futuros posibles, ms que de un futuro irremediable, ineludible. As, siempre fue claro que el hombre se crea capaz de alterar su destino. Sin embargo, el estudio contemporneo de la prospectiva en realidad emerge durante la Segunda Guerra Mundial, cuando otros trabajos ms pragmticos y operativos impusieron la necesidad no slo de conocer las tcticas del enemigo sino, tambin, sus posibles intenciones y desarrollos futuros. Los estudios prospectivos surgieron con el objetivo de resolver dudas sobre qu pretende alcanzar el enemigo con lo que hace ahora?, cmo anticiparse en consecuencia?, etctera. Entre otros actores de la Segunda Guerra Mundial, los Estados Unidos de Amrica impulsaron la investigacin del futuro a travs del denominado consejo de guerra (war council), rgano interno del gobierno federal que nucle una interesante combinacin de acadmicos y emprendedores pragmticos. Heredera de aquellos avatares y experiencias, hoy, en tiempos de paz, la sociedad civil norteamericana logr adecuar sus aprendizajes en la materia y gest la World Future Society como foro para estudiar el devenir de grandes problemas de inters comn para la sociedad mundial. Mientras tanto, en Europa, la prospectiva surgi de los trabajos acadmicos del investigador francs Gaston Berger y de la labor poltica de corte internacionalista del barn Huges de Jouvenet, creador de la Fundacin Futuribles. Esta institucin imbrica la visin analtica del investigador y del intelectual que estudia los escenarios del futuro, con la visin creativa y poltica de los estrategas, de los gerentes, de los funcionarios y de los gobernantes para disear (y hasta para construir) futuros convenientes. Uno de los grupos internacionales e interdisciplinarios ms interesantes dedicados al estudio del futuro es el Club de Roma. Entre sus aportaciones cabe citar la aplicacin de modelos matemticos relativamente avanzados para la investigacin cuantitativa y la visualizacin de la complejidad tendencial del conjunto de diversas variables que pudiesen entrar en conflicto en el largo plazo. Sin embargo, la mayor parte de estos desarrollos fue en su origen de naturaleza proyectiva y se basaron en extrapolaciones simples, enfoque que difiere de la prospectiva por cuanto el enfoque metodolgico de los primeros se basa en proyectar el pasado hacia el futuro mediante mtodos de anlisis estadstico y probabilstico. Entre las limitantes de proyectiva cabe citar el hecho de que las tendencias priorizan un futuro bsico (el ms probable), no contemplando explcitamente el estudio de las discontinuidades y de las posibilidades de rup-

PLANEACIN PROSPECTIVA Y ESTRATGICA

121

tura mayor sobre las tendencias mostradas (cuando mucho llega a determinar grados de error y rangos de confianza), caractersticas que s forman parte de la prospectiva.
Breves elementos metodolgicos

Las tcnicas empleadas en prospectiva de ninguna manera se restringen a mtodos cuantitativos, sino que aprovechan tambin los cualitativos y los imbrican sistmica y consensualmente. Ello facilita la generacin de diversos futuros posibles, en gran parte producto de eventos emergentes o del comportamiento potencial de actores que pudieran alterar el curso normal de las tendencias. De esta forma, usando tanto mtodos cuantitativos como cualitativos, tomando en cuenta las posibles alteraciones a las tendencias y conjugando ndices de probabilidad con los de deseabilidad, se sustituye simblicamente una especie de tubo cerrado de probabilidades por algo as como un embudo abierto de posibilidades. Este embudo puede mostrar claramente una gama de escenarios futuros debidamente acotados. En el siguiente grfico se sintetiza el proceso de anlisis del curso histrico de un fenmeno y se visualizan sus posibles comportamientos futuros:

Indicadores del fenmeno estudiado

X X X X X X X X

Tiempo Pasado Presente Futuro

Sea cual fuere el fenmeno a tratar, la lnea gruesa central muestra el resultado del ajuste tradicional de los datos histricos (tendencia como componente de la serie de tiempo), stos ltimos representados por la lnea delgada asociada durante el mismo perodo (ilustrada por ciclos y dispersin). El embudo que sigue al punto presente est relacionado con la diversidad de

122

TOMS MIKLOS

los futuros y se adeca a la forma de una curva de distribucin normal (campana de Gauss), ilustrada verticalmente. La mayor probabilidad de ocurrencia est dada por los puntos asociados con la cresta de la curva; sin embargo, no se descartan las probabilidades, menores pero realistas, de ocurrencia de otros puntos alternativos, sobre todo si se considera la posibilidad de alteracin de las condiciones, las condicionantes y las circunstancias; por lo tanto, no se les excluye de la visin prospectiva. Si la interpretacin del fenmeno fuese vista con criterio proyectivo, el universo de las posibilidades estara circunscrito nicamente a la cresta de la curva, ya que es en dicha rea donde se concentra la mxima probabilidad de ocurrencia de un evento futuro (considerando la simple prolongacin de las tendencias observadas). En cambio, tratndose de una visin prospectiva, la delimitacin del universo de posibilidades sera aportada principalmente por juegos de estrategias y cambios de paradigmas, los cuales pueden plantearse, por ejemplo, por consenso de grupo-experto, por diversas aplicaciones metodolgicas, por la incorporacin de factores de deseabilidad y de factibilidad o por la arbitraria eliminacin de los cuartiles, quintiles o deciles, superiores e inferiores, del rea bajo cada curva que representa un escenario diferente. Desde un enfoque pragmtico consensual, se puede establecer que un fenmeno o variable determinado presenta un futuro utpico (deseable), representado por aquel que se ubica en el extremo del mapa (o de la lnea) de futuros posibles: en contrapartida, presenta un futuro catastrfico (indeseable) si se ubica en el extremo contrario del mapa (o lnea); en un punto aproximadamente intermedio, se ubica el futuro proyectivo. Es tambin factible identificar el denominado futuro lgico mediante ajustes al proyectivo con informacin proveniente del anlisis de coyuntura o de las decisiones o situaciones ya previstas para el corto plazo. Una vez identificados estos (y/u otros) futuros clave es metodolgicamente posible construir al menos uno ms: el futurible. ste representa la interseccin estratgica y contexto-dependiente entre lo deseable y lo factible, como se ilustra a continuacin: As, de entre todos los futuros concebibles dentro del espacio acotable de la prospectiva, es posible visualizar, disear y hasta construir aquel que combine lo ms armnica, holstica y estratgicamente posible, elementos, variables e indicadores provenientes de dos acercamientos metodolgicos: lo deseable y lo factible. En el campo tradicional de los estudios proyectivos se analizan la realidad, los fenmenos, sus circunstancias, sus variables, sus manifestaciones y sus consecuencias, partiendo del pasado hacia el presente y formulando a partir de ello su proyeccin hacia el futuro.

PLANEACIN PROSPECTIVA Y ESTRATGICA

123

Futuro utpico Futurible Proyectivo Lgico Catastrfico

Tiempo

En cambio, en prospectiva, despus de visualizar diversos futuros alternativos y seleccionar el futurible (deseable y factible al mismo tiempo), se observa crticamente el presente desde el futuro, aportando as uno de los mayores beneficios de la prospectiva: el diagnstico del presente tomando como referente al futuro. La teora de sistemas1 siempre represent una herramienta de gran utilidad para crear escenarios tendenciales; sin embargo, sobre todo tomando en cuenta el largo plazo, los sistemas ya no pueden asumirse acrticamente como cerrados e independientes, sino como abiertos e interdependientes. La multiplicidad de interrelaciones entre las partes o subsistemas que conforman el todo y la variedad (al menos potencial) de escenarios de ello resultante, produce por una parte mayor complejidad y por la otra mayor utilidad para la generacin de escenarios estratgicos que nos aproximen hacia futuros ms deseables y hacia el futurible. Asimismo, resulta de la mayor importancia el impacto causado por la flexibilizacin realista de los coeficientes (otrora considerados rgidos y constantes), los cambios potenciales de paradigma y la interaccin, tanto endgena como exgena, entre subsistemas y entre sistemas. Uno de los mtodos cualitativos ms completos y conocidos es el Delphi, el cual parte de una serie de cuestionarios inteligentes articulados sistmicamente. stos contienen suficiente informacin bsica para que las respuestas, abiertas pero acotadas, tengan fundamento. Los cuestionarios as elaborados se entregan iterativamente a expertos procurando definir asintticamente escenarios diferenciados con un
1 La concepcin clsica de la teora de sistemas estableca que el todo es igual a la suma de sus partes; en realidad, el todo es mayor que la simple suma de sus partes por cuanto la vinculacin entre las partes genera interrelaciones y sinergia.

124

TOMS MIKLOS

mnimo de tres a cinco ciclos de preguntas y respuestas, a fin de lograr que las opiniones se concentren, se enriquezcan y se discriminen entre s. Al final de cada ronda de cuestionarios, se informa al resto del grupo sobre las respuestas comunes o ms frecuentes, empaquetndolas por subgrupos o categoras y argumentndolas para dar sustento a las opiniones de mayor peso. La consulta se realiza por correspondencia con un gran nmero de expertos, estratgicamente diferenciados, cuya representatividad tiene carcter cualitativo. El mtodo Compass es similar al anterior, pero se aplica a grupos menores, principalmente mediante dilogos cruzados, argumentaciones constructivas y confrontacin de ideas. Se trabaja mediante sesiones grupales de naturaleza diversa: analticas, proyectivas, creativas, dialgicas, autocrticas, constructivistas, etctera, debida y slidamente coordinadas por un lder-conductor. Una vez compendiados los elementos, las variables, sus indicadores y sus valoraciones para construir cada escenario, se realizan sus narraciones cuidadosas, preferentemente con un lenguaje llano, tal como si fuese una pltica de caf o como un cuento que se relata y se describe, incluso a un nio. Esto se hace a fin de que las ideas, las variables, el significado pertinente y los escenarios, la holstica, la contextualizacin y los condicionamientos pertinentes tengan la mayor claridad posible. La estructura y los contenidos de los escenarios deben ser suficientemente comunes para hacerlos comparables y suficientemente discriminantes para mostrar sus diferencias. En adicin a los mtodos propiamente cualitativos, estn los cuantitativos, entre los que cabe destacar aqu el proyectivo ya comentado anteriormente; el de impactos cruzados (con corrimientos cronolgicos en las correlaciones estadsticas) y el de la curva logstica o de ciclo de vida, el cual destaca por su comprehensibilidad y comprensibilidad. ste es ms conocido en mercadotecnia y en desarrollo tecnolgico, en donde ha mostrado ser de gran utilidad para analizar el desarrollo potencial de mercados o de nuevos productos. Puede representarse como una curva en forma de S, donde en la fase ascendente de la curva los resultados requieren de esfuerzos (y recursos) considerables; despus, por cada unidad de esfuerzo que se adicione, los resultados son exponenciales hasta que la curva se vuelve paralela al eje de las ordenadas. Este punto corresponde matemticamente a la derivada igual a cero (d=0), punto de inflexin entre las derivadas positivas (+) y las negativas (). A partir de este punto, la curva es simtrica y llega a confundirse asintticamente con su limitante tecnolgica o mercadolgica (lmite superior de resultados obtenibles):

PLANEACIN PROSPECTIVA Y ESTRATGICA

125

Resultados

Esfuerzos

Ahora bien, bajo una visin holstica (omnicomprensiva) y teleolgica (de muy largo plazo), esta curva conforma un simple eslabn fractalizado de una conformacin similar en cadena. Cada una de las curvas S individuales va cediendo su paso a otra curva S inmediatamente superior. Entre los eslabones (curvas individuales componentes) en lugar de los tradicionales elementos de continuidad, aparecern rupturas) discontinuidades y situaciones caticas). As, los cambios de paradigma representan momentos revolucionarios menores insertos dentro de una cadena mayor de caractersticas evolutivas. Esto se logra al superponer megatendencias como envolventes de series de microtendencias o, lo que es lo mismo, al crear indicadores globales compuestos por secuencias de indicadores parciales:

126

TOMS MIKLOS

Conclusiones

La prospectiva centra, clarifica y fortalece el binomio utilidad-factibilidad. La utilidad est representada por los seis elementos siguientes: visualizacin de futuros posibles; diagnstico del presente desde el futuro; diseo de un futuro para el futuro; construccin del mejor futuro posible (futurible); evaluacin prospectiva (holstica y teleolgica), y accin permanentemente retroalimentada.

La factibilidad obedece al empleo de enfoque y mtodos adecuados, algunos de los cuales fueron aqu sintetizados con fines ilustrativos. Sus beneficios dependern de la calidad del compromiso involucrado, de la instrumentacin y del seguimiento. La buena planeacin prospectiva y correspondiente planeacin estratgica exigen contar con: conocimientos, experiencia, compromiso, inteligencia, creatividad, trabajo en equipo, respeto, transdisciplinariedad, multirreferencialidad, buena voluntad y realismo crtico. En sntesis, alcanzar el mejor de los escenarios posibles requiere, en primer lugar, definir claramente lo que se quiere y lo que se puede, fusionndolos ex-

MATRIZ PROSPECTIVA Y ESTRATGICA


Valoracin
Indicadores ndices

Planeacin
Anlisis
Pasado Presente Tendencial

Prospectiva
Escenarios 2002-2025
Catastrfico Utpico Futurible 2005

Planeacin estratgica
Escenarios estratgico
2010 2015 2020 2025

Acciones estratgicas Planeacin tctica 1 2 Planeacin operativa 3 Requerimientos y recursos sociales Evaluacin y seguimiento 1 2 3

PLANEACIN PROSPECTIVA Y ESTRATGICA

127

plcitamente. En segundo lugar, determinar y comprometer, a partir del presente, las estrategias con las tcticas y los insumos ms convenientes, dentro de lo posible. Y, en tercer lugar, llevar a cabo lo necesario para alcanzarlo, evaluando prospectivamente tanto lo alcanzado como cada nuevo presente, conforme el proceso avanza y reajustando permanentemente los fines y los medios para actuar en consecuencia, con la debida oportunidad.