Derecho de la Competencia

Económica
Unidad 6. Procedimientos
 Presentación de la unidad............................................................................................. 3
Objetivos.................................................................................................................... ......... 4
6. Procedimientos………………………………………………………..…............................................ 5
6.1. Etapa de investigación.......................................................................................... 6
6.2. Procedimiento seguido en forma de juicio....................................................... 7
6.3. Medidas cautelares y visitas domiciliarias....................................................... 8
6.4. Procedimientos regulatorios.............................................................................. 9
6.4.1. Licitaciones y concesiones………………………………………………………………..... 9
6.4.2. Declaratorias de ausencia competencia efectiva o poder
sustancial…………………………………………………………………………………………...….. 10
6.5. Recurso administrativo.......................................................................................... 11
6.6. Revisión judicial....................................................................................................... 13
Temario 6.6.1. Juicio ordinario administrativo………………………………………………………..….. 14
6.6.2. Juicio de amparo………………………………………………………………………………….. 15
6.7. Sanciones y daños y perjuicios…..…………………………………………………………….. 16
6.7.1. Fundamentación y motivación de la sanción administrativa…………..16
6.7.2. Penales (nuevo tipo penal)……………………………………………………………..….. 17
6.7.3. Objetivo de la política de competencia, eficiencia y bienestar………….. 18
6.7.4. Delitos contra la economía pública…………..………………………………………. 19
6.7.5. Procedimientos para reclamar daños y perjuicios…………………………….. 22
6.7.5.1. Acciones colectivas…………..…………………………………………………………….. 22
6.8. Estimación de los daños y perjuicios derivados de las practicas
monopólicas………………………………………………………………………………….………..….. 23

Para saber más............................................................................................................... .. 24

Cierre de la unidad.......................................................................................................... .. 25
Fuentes de consulta........................................................................................................ 26
Presentación de la
unidad

¡Bienvenido a la unidad 6!

Durante esta sexta unidad tendrás oportunidad de estudiar el procedimiento, así

como las etapas de investigación que se lleva a cabo en la Comisión Federal de
Competencia económica.

Te invito a estudiar estos contenidos de manera profunda y, ante cualquier duda,

contactar a tu profesor a través del área de mensajes.

¡Excelente semana!

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Objetivo

Al término de esta unidad lograrás:

• Conocer los procedimientos que lleva a cabo la Comisión Federal de Competencia

Económica (COFECE) a través del análisis de las etapas de investigación,
procedimientos regulatorios y sanciones, y reflexionar sobre las consecuencias de las
prácticas monopólicas o concentraciones.

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6. Procedimientos

La naturaleza del procedimiento de investigación por la posible realización de una práctica

monopólica relativa o una concentración ilícita, haciendo especial alusión a los elementos que
inciden en dicho procedimiento. La naturaleza del procedimiento para determinar y en su caso
sancionar la existencia de prácticas monopólicas relativas o concentraciones ilícitas es de interés
público.

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6.1. Etapa de investigación

Las principales etapas de una investigación por la posible realización de una práctica monopólica
relativa o concentración ilícita.

Un procedimiento de investigación por la posible realización de prácticas monopólicas relativas o

concentración ilícita inicia con la emisión de un acuerdo de inicio que ordena la Autoridad
Investigadora, y la duración de la investigación no puede ser menor a treinta días ni ser mayor de
ciento veinte días. La Autoridad Investigadora ordenará el inicio de la investigación de una práctica
monopólica relativa o concentración ilícita turnando a la Dirección General de Investigaciones de
Mercado para que realice las diligencias necesarias para el trámite de la investigación.

Una vez que concluya la investigación, la Autoridad Investigadora, en un plazo no mayor a sesenta
días hábiles, debe presentar al Pleno un dictamen en el que proponga:

• El inicio de un procedimiento en forma de juicio, por existir elementos objetivos que hagan
probable la responsabilidad del o los Agentes Económicos investigados.

• O el cierre del expediente en caso de que no se desprendan elementos para iniciar el

procedimiento seguido en forma de juicio.

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6.2. Procedimiento seguido
en forma de juicio

Del procedimiento Seguido en Forma de Juicio, artículo 80 de la Ley Federal de Competencia Económica
(LFCE):

• El procedimiento iniciara con el emplazamiento.

• Deshojo en forma de juicio, artículo 83 de la Ley Federal de Competencia Económica (LFCE).

• Una vez emplazado, el probable responsable tiene un término de cuarenta y cinco días para manifestar lo
que a su derecho convenga.

• Con las manifestaciones realizadas por el responsable se le dará vista a la Autoridad Investigadora para que
en un plazo máximo de quince días hábiles se pronuncie respecto a los argumentos y pruebas ofrecidas.

• Transcurrido el termino, se acordará el desecamiento o admisión de las pruebas.

• Una vez desahogadas las pruebas y dentro de los diez días siguientes, la Comisión podrá allegarse y ordenar
el desahogo de pruebas para mejor proveer.

• Concluido el desahogo de pruebas para mejor proveer, la Comisión fijará un plazo no mayor a diez días para
que el probable responsable y la Autoridad Investigadora formulen por escrito los alegatos que
correspondan.

• Una vez integrado el expediente, se turnará por acuerdo del Presidente al Comisionado ponente quien
tendrá la obligación de presentar el proyecto de resolución al Pleno para su aprobación o modificación.

• La Comisión dictará resolución en un plazo que no excederá de cuarenta días.

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6.3. Medidas cautelares
y visitas domiciliarias

La autoridad Investigadora podrá solicitar al Pleno la emisión de las medidas cautelares

relacionadas con la materia de la denuncia o investigación que considere necesarias para evitar un
daño de difícil reparación o asegurar la eficacia del resultado de la investigación y resolución del
procedimiento.

Dicha facultad incluye, pero no se limita a:

• Órdenes de suspensión de los actos constitutivos de las probables conductas prohibidas por la
Ley Federal de competencia Económica.

• Órdenes de hacer o no hacer cualquier conducta relacionada con la materia de la denuncia o

investigación.

• Procurar la conservación de la información y documentación.

• Las demás que se consideren necesarias o convenientes.

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6.4. Procedimientos regulatorios
6.4.1. Licitaciones y concesiones

Cuando la Comisión, por así disponerlo las Leyes o cuando así lo determine el Ejecutivo Federal
mediante acuerdos o decretos, o a solicitud de éste, por sí o por conducto de la Secretaría, emita
opinión o autorización en el otorgamiento de licencias, concesiones, permisos, cesiones, venta de
acciones de empresas concesionarias o permisionarias u otras cuestiones análogas, iniciará y
tramitará el procedimiento siguiente:

• En caso de solicitud de parte o de la autoridad coordinadora del sector correspondiente, las

Disposiciones Regulatorias establecerán los requisitos para la presentación de la solicitud.

• Dentro de los diez días siguientes, la Comisión emitirá el acuerdo de recepción o de prevención a
los Agentes Económicos para que dentro del mismo plazo presenten la información y
documentación faltantes.

• Desahogada la prevención, la Comisión emitirá dentro de los diez días.

• La Comisión emitirá la opinión dentro del plazo de treinta días, contado a partir del acuerdo de
recepción o del acuerdo que tenga por presentada la información o documentación faltante. Para
emitir la opinión.

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6.4.2. Declaratorias de ausencia
competencia efectiva o poder sustancial

Para determinar si uno o varios Agentes Económicos tienen poder sustancial, competencia efectiva,
existencia de poder sustancial en el mercado relevante u otras cuestiones relativas al proceso de
competencia o libre concurrencia, se deberán considerar los siguientes elementos:

• Su participación en dicho mercado y si pueden fijar precios o restringir el abasto en el mercado relevante
por sí mismos, sin que los agentes competidores puedan, actual o potencialmente, contrarrestar dicho
poder.

• Para determinar la participación de mercado, la Comisión podrá tener en cuenta indicadores de ventas,
número de clientes, capacidad productiva, así como cualquier otro factor que considere pertinente.

• La existencia de barreras a la entrada y los elementos que puedan alterar tanto las barreras como la oferta
de otros competidores.

• La existencia y poder de sus competidores.

• Las posibilidades de acceso del o de los Agentes Económicos y sus competidores a fuentes de Insumos.

• El comportamiento reciente del o los Agentes Económicos que participan en dicho mercado.

• Los demás que se establezcan en las Disposiciones Regulatorias, así como los criterios técnicos que para
tal efecto emita la Comisión.

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6.5. Recurso administrativo

Los recursos económico-administrativo, son aquellos que se interponen contra los actos
firmes o de trámite en vía económico-administrativa, dictados por la Administración
Tributaria o en su caso de los Tribunales Económico-Administrativos, Central, Regional o Local
en los ámbitos de su competencia.

El recurso administrativo es una manera de ejercer control de legalidad sobre los actos de la
Administración que permite, a la vez, el restablecimiento de esa legalidad si ha sufrido el
gobernado alguna alteración indebida.

Es a través de estos medios de defensa legalmente establecidos y al alcance de los

particulares, que se da la oportunidad de obtener la anulación de los actos dictados con
violación de la ley aplicada.

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6.5. Recurso administrativo

Los recursos administrativos tienen ventajas y desventajas:

1. Permite corregir a la autoridad, en vía de control interno, errores administrativos, sin que
otras instancias se percaten de ellos.

2. Proporciona a la autoridad un conocimiento pleno de la inexacta aplicación de las leyes

y procedimientos administrativos.

3. Se evita recargar de trabajo a instancias de naturaleza judicial, caso de los tribunales

administrativos actuando estos en vía de control externo.

4. Las instancias se resuelven, presumiblemente, en forma más rápida.

5. Es un instrumento eficaz del gobernado hacia las autoridades administrativas, para el

control de la legalidad.

6. Evita al gobernado un conflicto, en atención que su interposición es sencilla y sin entrar

en tecnicismos.

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6.6. Revisión judicial

El Procedimiento de revisión judicial es el único que posibilita el examen de las sentencias

firmes dictadas por los tribunales. En dependencia de la materia de que se trate, se establecen
determinados supuestos para que el mismo pueda proceder.

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6.6.1. Juicio ordinario administrativo

El juicio contencioso administrativo es aquel juicio que se promueve ante el Tribunal Federal de
Justicia Administrativa en contra de actos o resoluciones definitivas dictados por autoridades
fiscales federales que determinen la existencia de una obligación fiscal, nieguen devoluciones,
impongan multas, resuelvan recursos administrativos en contra de resoluciones, o causen un
agravio en materia fiscal.

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6.6.2. Juicio de amparo

El amparo en contra de las autoridades en materia de competencia económica solo es

procedente por la vía del juicio de amparo en la vía indirecta.

En cuanto a la materia administrativa se trata, el amparo procede también contra actos u

omisiones que resulten en un acto de imposible reparación mediante algún medio de
defensa legal.

Procedencia Constitucional del Juicio de Amparo Prodecencia del Juicio de Amparo en

en la Vía Indirecta (Artículo 107) la Vía Indirecta (Artículo 107)
1 Actos en juicio cuya ejecución sea de Fracción V.
imposible reparación
2 Actos fuera de juicio Fracciones IV, VII, VIII y IX.

3 Actos después de concluidos al juicio Fracciones IV y IX.

4 Actos que afectan a personas extrañas al Fracciones VI y IX.

juicio
5 Normas Generales Fracciones I y IX.

6 Actos de autoridad distinta de los Fracciones II, III y IX.

tribunales
7 Omisiones de autoridad distinta de los Fracciones II, III y IX.
tribunales

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6.7. Sanciones y daños y perjuicios
6.7.1. Fundamentación y motivación de la sanción administrativa

La Ley Federal de Competencia Económica (LFCE) establece en su artículo 127 las sanciones
administrativas que puede aplicar la Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE):

• Declaraciones o información falsa, multa hasta por el equivalente a ciento setenta y cinco mil veces el
salario mínimo general diario vigente.

• Por haber incurrido en una práctica monopólica absoluta, multa hasta por el equivalente al diez por
ciento de los ingresos del Agente Económico.

• Por haber incurrido en una práctica monopólica relativa, multa hasta por el equivalente al ocho por
ciento de los ingresos del Agente Económico.

• Por realizar una concentración ilícita: multa de hasta el 8% de los ingresos del Agente Económico.

• Por omitir la notificación legal de una concentración: multa de cinco mil salarios mínimos y hasta por el
equivalente al cinco por ciento de los ingresos del Agente Económico.

• Por haber incumplido con las condiciones fijadas en la resolución de una concentración, multa hasta por
el equivalente al diez por ciento de los ingresos del Agente Económico.

• A directivos o empleados que hayan participado directa o indirectamente en prácticas monopólicas o

concentraciones ilícitas, ihabilitación para ejercer como consejero, administrador, director, gerente,
directivo, ejecutivo, agente, representante o apoderado en una persona moral hasta por un plazo de
cinco años y multas hasta por el equivalente a doscientas mil veces el salario mínimo general diario
vigente.

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6.7.2. Penales
(nuevo tipo penal)

Mediante decreto por el que se expide la Ley Federal de Competencia Económica (LFCE) y se
reforman y adicionan diversos artículos del Código Penal Federal (CPF) modificó el artículo 254
bis y adicionó el artículo 254 bis 1 del Código Penal Federal (CPF), estableciendo los siguientes
tipos penales:

• Por manipulación de precios, restricción a la producción, segmentación de mercados,

coordinación de posturas en licitaciones intercambiar información con alguno de los
objeto o efectos señalados anteriormente: La Comisión Federal de Competencia Económica
(COFECE) podrá formular querella ante el Ministerio Público para denunciar la comisión de
estos probables delitos que podrían ser castigados con penas de entre 5 a 10 años de prisión
y una multa de 1,000 a 10,000 días de Salario Mínimo Vigente.

• Por destrucción de información y documentos en una visita de verificación: A quien por

interpósita persona, en la práctica de una visita de verificación, por cualquier medio altere,
destruya o perturbe de forma total o parcial documentos, imágenes o archivos electrónicos
que contengan información o datos, con el objeto de desviar, obstaculizar o impedir la
investigación de un posible hecho delictuoso o la práctica de la diligencia administrativa, se
impondrán sanciones que van de 1 a 3 años de prisión y una multa de 500 a 5,000 mil días
de Salario Mínimo Vigente.

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6.7.3. Objetivo de la política de
competencia, eficiencia y bienestar

Es el conjunto de leyes, principios económicos normativas, regulaciones, instituciones y

demás herramientas con las que cuenta el estado mexicano para lograr que las empresas
compitan, lo que favorece a los consumidores.

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6.7.4. Delitos contra
la economía pública

Delitos contra el consumo y la Riqueza Nacionales

Artículo 253 Código Penal Federal (CPF). Son actos u omisiones que afectan gravemente al consumo
nacional y se sancionarán con prisión de tres a diez años y con doscientos a mil días multa.

Artículo 254 Código Penal Federal (CPF). Se aplicarán igualmente las sanciones del artículo 253:

I. Por destrucción indebida de materias primas, productos agrícolas o industriales o medios de producción,
que se haga con perjuicio del consumo nacional.

II. Cuando se ocasione la difusión de una enfermedad de las plantas o de los animales con peligro de la
economía rural.

III. Cuando se publiquen noticias falsas, exageradas o tendenciosas o por cualquier otro medio indebido se
produzcan trastornos en el mercado interior, ya sea tratándose de mercancías, de monedas o títulos y
efectos de comercio.

IV. Al que dolosamente, en operaciones mercantiles exporte mercancías nacionales de calidad inferior, o en
menor cantidad de lo convenido.

V. Al que dolosamente adquiera, posea o trafique con semillas, fertilizantes, plaguicidas, implementos y
otros materiales destinados a la producción agropecuaria que se hayan entregado a los productores por
alguna entidad o dependencia pública a precio subsidiado. En los distritos de riego, el aguade riego será
considerada como material a precio subsidiado. Si el que entregue los insumos referidos, fuere el
productor que los recibió de las instituciones oficiales, se le aplicará una pena de 3 días a 3 años de
prisión.

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6.7.4. Delitos contra la
economía pública

VI. A los funcionarios o empleados de cualquiera entidad o dependencia pública que entreguen estos
insumos a quienes no tengan derecho a recibirlos; o que indebidamente nieguen o retarden la entrega a
quienes tienen derecho a recibirlos, se harán acreedores a las sanciones del artículo 253.

IX. Al que sin derecho realice cualquier sustracción o alteración de equipos o instalaciones del servicio
público de energía eléctrica.

Artículo 254 bis Código Penal Federal. Se sancionará con prisión de cinco a diez años y con mil a diez mil
días de multa, a quien celebre, ordene o ejecute contratos, convenios, arreglos o combinaciones entre
agentes económicos competidores entre sí, cuyo objeto o efecto sea cualquiera de los siguientes:

I. Fijar, elevar, concertar o manipular el precio de venta o compra de bienes o servicios al que son
ofrecidos o demandados en los mercados.
II. Establecer la obligación de no producir, procesar, distribuir, comercializar o adquirir sino solamente
una cantidad restringida o limitada de bienes o la prestación o transacción de un número, volumen o
frecuencia restringidos o limitados de servicios.
III. Dividir, distribuir, asignar o imponer porciones o segmentos de un mercado actual o potencial de
bienes y servicios, mediante clientela, proveedores, tiempos o espacios determinados o
determinables.
IV. Establecer, concertar o coordinar posturas o la abstención en las licitaciones, concursos, subastas o
almonedas.
V. Intercambiar información con alguno de los objetos o efectos a que se refieren las anteriores
fracciones.

20
6.7.4. Delitos contra
la economía pública

El delito previsto en este artículo se perseguirá por querella de la Comisión Federal de

Competencia Económica o del Instituto Federal de Telecomunicaciones, según corresponda, la
cual solo podrá formularse con el dictamen de probable responsabilidad, en los términos de lo
dispuesto en la Ley Federal de Competencia Económica.

No existirá responsabilidad penal para los agentes económicos que se acojan al beneficio a que
se refiere el artículo 103 de la Ley Federal de Competencia Económica, previa resolución de la
Comisión Federal de Competencia Económica o del Instituto Federal de Telecomunicaciones
que determine que cumple con los términos establecidos en dicha disposición y las demás
aplicables.

Artículo 254 bis 1 Código Penal Federal. Se sancionará con prisión de uno a tres años y con
quinientos a cinco mil días de multa, a quien por sí o por interpósita persona, en la práctica de
una visita de verificación, por cualquier medio altere, destruya o perturbe de forma total o
parcial documentos, imágenes o archivos electrónicos que contengan información o datos, con
el objeto de desviar, obstaculizar o impedir la investigación de un posible hecho delictuoso o la
práctica de la diligencia administrativa.

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6.7.5. Procedimientos para reclamar daños y perjuicios
6.7.5.1. Acciones colectivas

La acción colectiva es un medio mediante el cual se protegen y defienden los intereses y derechos que
corresponden a una colectividad o grupo de personas, así como para el ejercicio de derechos personales,
particulares o individuales que corresponda a los miembros de un grupo.

Pueden ejercer una acción colectiva:

• Consumidores y usuarios cuando existan daños a de bienes o servicios, ya sean públicos o privados.
• En caso de daños a consumidores como consecuencia de prácticas abusivas de las empresas.
• Por daños al medio ambiente.

Las demandas de acción colectiva se pueden presentar contra:

• Contra empresas por incumplimiento de entrega de un bien o servicio.

• Contra empresas que presten un mal servicio.

Las acciones colectivas son procedimientos judiciales que sirven para que grupos de ciudadanos,
asociaciones y diversos entes legitimados (Profeco, PGR, Cofece, Condusef, Profepa) puedan demandar
ante los tribunales la defensa de los derechos colectivos en materias como la protección al consumidor, el
medio ambiente, servicios financieros de competencia económica entre otros.

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6.8. Estimación de los daños y perjuicios
derivados de las prácticas monopólicas

Hay dos tipos de sanciones que la Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE) puede
imponer cuando detecta que existen prácticas monopólicas absolutas:

• Multas de carácter administrativo.

• La orden de suprimir una conducta por ser una práctica monopólica.

Para calcular el monto de la multa la Comisión Federal de Competencia Económica (COFECE) deberá
tomar en consideración los siguientes elementos:

• Gravedad de la infracción
• Daño causado
• Intencionalidad
• Participación del infractor en el mercado
• Tamaño del mercado afectado
• Duración de la conducta que se sanciona
• Reincidencia
• Antecedentes del infractor
• Capacidad económica

El objetivo de esta Comisión no es sancionar a los agentes económicos, sino proteger el proceso de
competencia y libre concurrencia.

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Para saber más

Para saber más sobre los temas vistos en esta unidad revisa el siguiente material:

• Mercado de Competencia Perfecta

En este video visualizarás qué es la competencia perfecta y sus elementos.
(Kotaro en Español, 2022). https://www.youtube.com/watch?v=RjyuQLIs2SU

• Definitividad en el Procedimiento Administrativo Seguido en Forma de Juicio

En este video visualizarás qué es el procedimiento seguido en forma de juicio y sus elementos.
(Charlas de Amparo, 2014). https://www.youtube.com/watch?v=xerTwdp2F3w

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Cierre de la unidad

De acuerdo con los temas revisados en la unidad 6, podemos concluir que el procedimiento en
la competencia económica consta de dos etapas muy importantes que son: la etapa de
investigación y la etapa seguida en forma de juicio.

La primera tiene como objetivo de que la COFECE analice si existe una conducta que pueda
calificarse como práctica monopólica absoluta y además identifica a las personas o empresas
que puedan ser probables responsables de haber cometido dicha actividad si al concluir la
investigación existe una probable práctica de conducta ilícita y además se haya identificado a
los agentes económicos como probables responsables. Tras esto, se procederá a la etapa
seguida en forma de juicio, lo primero es hacer del conocimiento de los probables
responsables cuáles fueron las posibles conductas prohibidas por la ley y otorgándole a los
probables responsables la posibilidad de defenderse de las acusaciones que les hace la
Comisión Federal de Competencia Económica.

En la siguiente unidad estudiarás en qué consiste la competencia económica y áreas reguladas

en la competencia económica.

¡El éxito es la suma de pequeños esfuerzos que se repiten cada día!

¡Felicidades!
Has concluido la unidad 6, continúa esforzándote.

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Fuentes de consulta

• Cámara de Diputados H. Congreso de la Unión. (08 de abril del 2021). Acuerdo mediante el cual el Pleno
emite la Guía para la Notificación de Concentraciones. CFCE-047-2021. México.

• Cámara de Diputados H. Congreso de la Unión. (05 de febrero de 1917). Constitución Política de los
Estados Unidos Mexicanos (CPEUM). México.

• Cámara de Diputados H. Congreso de la Unión. (23 de mayo de 2014). Ley Federal de Competencia
Económica (LFCE). México.

• COFECE. (2018). Prácticas Monopólicas Absolutas [PDF]. https://www.cofece.mx/wp-

content/uploads/2018/05/4practicasmonopolicasabsoluta.pdf

• COFECE.(2018). La competencia económica [PDF]. https://www.cofece.mx/wp-

content/uploads/2018/05/1lacompetenciaeconom.pdf

• Charlas de Amparo. (20 de septiembre de 2014). Definitividad en el Procedimiento Administrativo

Seguido en Forma de Juicio [Video]. YouTube. https://www.youtube.com/watch?v=xerTwdp2F3w

26
Fuentes de consulta

• García, A. (2019). Guía para la Presentación de la solicitud de Investigación de Condiciones de Mercado

Previstas en el artículo 96 de la Ley Federal de Competncia Económica en los Sectores de
Telecomunicaciones y Radiodifisión [PDF]. IFT.
https://www.ift.org.mx/sites/default/files/guia_solicitudesarticulo96lfce_versionaccesible.pdf

• Kotaro en Español. (18 de abril de 2022). Mercado de Competencia Perfecta ¡Explicado para
principiantes! [Video]. YouTube. https://www.youtube.com/watch?v=RjyuQLIs2SU

• Rumoroso, J. A. (2014). Los Recursos Administrativos [PDF].

http://repositorio.lasalle.mx/bitstream/handle/lasalle/630/N%C3%BAm.25_P.93-
122.pdf?sequence=1&isAllowed=y#:~:text=El%20recurso%20administrativo%20es%20el,alteraci%C3%B3
n%20en%20su%20esfera%20jur%C3%ADdica

• Varela, A. y Witker, J.A. (2003). Regulación de prácticas restrictivas o derecho de la competencia

económica en sentido estricto [PDF]. http://ru.juridicas.unam.mx/xmlui/handle/123456789/10106

• Este material fue ilustrado con imágenes de https://www.freepik.es/

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