Imin-Tal-Aya-2022 Word

UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA
FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA DE MINAS
TESIS
“IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

TRINORMA ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001 – CONTRATA MINERA
ARCA S.A.C – UP. SANTA MARIA - CIA MINERA PODEROSA”
Presentada por:
DARWIN TALLEDO AYALA
PARA OPTAR EL TITULO PROFESIONAL DE

INGENIERO DE MINAS
Línea de Investigación: Salud Pública
Piura, Perú
2021
TESIS

Presentada por:
DARWIN TALLEDO AYALA
PARA OPTAR EL TITULO

PROFESIONAL DE INGENIERO DE MINAS
Línea de Investigación: Salud Pública
Piura, Perú
2021
TESIS
Línea de Investigación: Salud Pública.
Bach. DARWIN TALLEDO AYALA

Tesista
Dr. Ing. JOSÉ R. RODRIGUEZ LICHTENHELDT

Asesor
DECLARACIÓN JURADA DE ORIGINALIDAD DE LA TESIS
Yo, Darwin Talledo Ayala identificado con DNI N° 47309511, Bachiller de la

Escuela Profesional de Ingeniería de Minas, de la Facultad de Ingeniería de
Minas y domiciliado en San Isidro Mza. “C” Lote 24 del distrito de Paita,
Provincia de Paita y departamento de Piura. Celular: 976640114. Email:
dtalledo792@gmail.com.
DECLARO BAJO JURAMENTO: Que la tesis que presento es original e

inédita, no siendo copia parcial ni total de una tesis desarrollada y/o realizada en
el Perú o en el Extranjero, en caso contrario de resultar falsa la información que
proporciono, me sujeto a los alcances de lo establecido en el Art. 411°, del
código penal concordante con el Art. 32° de la Ley N° 27444 y Ley del
Procedimiento Administrativo General y las Normas Legales de Protección a los
Derechos de Autor.
En fe de lo cual firmo la presente.
Piura, 25 de abril del 2021
DNI N°: 47309511
Artículo 411.- El que, en un procedimiento administrativo, hace una falsa declaración en relación con
hechos o circunstancias que le corresponde probar, violando la presunción de veracidad establecida por
ley, será reprimido con pena privativa de libertad no menor de uno ni mayor de cuatro años.
Artículo 4. Inciso 4.12 del Reglamento del Registro Nacional de Trabajos de Investigación para optar
grados académicos y títulos profesionales – RENATI Resolución de Consejo Directivo N° 033-2016-
SUNEDO/CD
TESIS
Línea de Investigación: Salud Pública.
JURADO CALIFICADOR
DEDICATORIA
En primer lugar, a Dios, por la vida y la salud.
A mi madre Eulogia por su constante apoyo y motivación
A mi padre Percy por sus enseñanzas y soporte
A mis hermanos Paúl, David y Daniel por
todos los momentos de compañía.

AGRADECIMIENTOS
Agradecer en primer lugar a mi alma mater Universidad Nacional de Piura y en

especial a los que conforman la Escuela Profesión de Ingeniería de Minas.
A los Ingenieros docentes que han dejado excelentes enseñanzas y recuerdos
durante mi permanencia en la universidad.
Agradezco al Gerente de Contrata Minera ARCA S.A.C. Sr. Jhon Palacios

Curay por la oportunidad de trabajo, aprendizaje, confianza y crecimiento
profesional; y por haber aceptado que se realice mi tesis tomando como caso la
empresa que representa.
Al Lic. Diego R., Ing. Enrique C., Ing. Gonzalo B., Ing. Vanessa S., Lic. Vladimir
M., Ing. Juan R., Ing. Samuel R., Lic. Loyda R., Lic. Elia S., Lic. Lorena A., Lic.
Janael N., Sr. Luis W., Dr. Jaime F. y demás equipo de trabajo por su soporte
durante mi permanencia en la empresa.
INDICE GENERAL
RESUMEN.............................................................................................................................................7
ABSTRACT...........................................................................................................................................8
INTRODUCCION.................................................................................................................................9
I. ASPECTOS DE LA PROBLEMÁTICA...................................................................................10
1.1 DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA...............................................10
PROBLEMA GENERAL...........................................................................................................10
1.2 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN................................11
1.3 OBJETIVOS........................................................................................................................11
1.3.1 Objetivo general...........................................................................................................11
1.3.2 Objetivos específicos....................................................................................................12
1.4 DELIMITACION DE LA INVESTIGACION..................................................................12
1.4.1 Ubicación......................................................................................................................12
1.4.2 Accesibilidad................................................................................................................13
1.4.3 Duración del estudio....................................................................................................20
2 MARCO TEORICO....................................................................................................................20
2.1 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN................................................................20
2.1.1 A nivel internacional....................................................................................................20
2.2 BASES TEÓRICAS.............................................................................................................22
2.2.1 Sistema Integrado de Gestión: Calidad, Seguridad y Salud en el Trabajo y Medio
Ambiente......................................................................................................................................22
2.2.2 Sistema de Gestión de Calidad....................................................................................24
2.2.3 Sistema de Gestión Ambiental....................................................................................25
2.2.4 Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo...........................................26
2.2.5 Estructura de Alto Nivel de los Sistemas de Gestión.................................................27
2.3 GLOSARIO DE TERMINOS BÁSICOS......................................................................28
2.4 HIPOTESIS (si lo requiere)............................................................................................30
2.4.1 Hipótesis General (si lo requiere)...............................................................................30
2.4.3 Variable Independiente...............................................................................................30
2.4.4 Variable dependiente...................................................................................................31
3. MARCO METODOLÓGICO............................................................................................32
3.1 Enfoque y Diseño.............................................................................................................32
3.2 Sujetos de la Investigación..............................................................................................32
3.3 Métodos y procedimientos...............................................................................................33
3.4 Técnicas e instrumentos..................................................................................................34
3.4.1 Técnicas........................................................................................................................34
3.4.2 Instrumentos................................................................................................................34
3.5 Aspectos éticos.................................................................................................................35
4. RESULTADOS Y DISCUSIÓN.........................................................................................35
4.1 Resultados........................................................................................................................35
4.1.1 Metodología de Implementación.................................................................................35
Requisito 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION..................................................................35
Requisito 5. LIDERAZGO............................................................................................................38
Requisito 6. PLANIFICACIÓN...................................................................................................43
Requisito 7. APOYO.....................................................................................................................61
Requisito 8. OPERACIÓN...........................................................................................................72
Requisito 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO......................................................................87
Requisito 10. MEJORA................................................................................................................94
4.2 Discusión..........................................................................................................................99
CONCLUSIONES.....................................................................................................................100
RECOMENDACIONES...........................................................................................................102
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS.....................................................................................103
ANEXOS....................................................................................................................................104
INDICE DE FIGURAS
Figura N° 01: Plano de Ubicación de la Región Pataz............................................................................14
Figura N° 02: Plano de Tajo de Explotación de Corte y Relleno.............................................................15
Figura N° 03: Tajo de Explotación de Corte y Relleno Ascendente........................................................15
Figura N° 04: Malla de Perforación – Sección 2.50 m x 2.70 m.............................................................16
Figura N° 05: Voladura – Sección 2.50 m x 2.70 m................................................................................17
Figura N° 06: Plano General – Limpieza con Pala Neumática................................................................18
Figura N° 07: Transporte de Material con Locomotora.........................................................................18
Figura N° 08: Cartilla Geomecánica de Tajos y Labores de Avances......................................................19
Figura N° 09: Ciclo de Deming – Mejora Continua................................................................................23
INDICE DE CUADROS
Cuadro N.º 1: Ubicación coordenadas UTM WGS 84...........................................................................12
Cuadro N.º 2: Vías de acceso terrestre.................................................................................................13
Cuadro Nº 3: Vías de acceso aéreo.......................................................................................................13
Cuadro Nº 4: Tabla de Variables............................................................................................................31
Cuadro N.º 5: Variables de Factores Externos – FODA..........................................................................36
Cuadro N.° 6: Variables de Factores Internos – FODA...........................................................................36
Cuadro N.° 7: Plan Estratégico – ARCA S.A.C.........................................................................................37
Cuadro N.º 8: Nivel de Probabilidad......................................................................................................48
Cuadro N.º 9: Nivel de Severidad..........................................................................................................49
Cuadro N.º 10: Matriz de Evaluación de Riesgos...................................................................................50
Cuadro N.º 11: Nivel de Probabilidad y Ocurrencia de Aspectos e Impactos Ambientales...................57
Cuadro N.º 12: Escala de Evaluación de Consecuencia de Aspectos e Impactos Ambientales..............57
Cuadro N° 13: Matriz de Evaluación de Aspectos Ambientales.............................................................58
Cuadro N° 14: Capacitación y Orientación Básica según el RSST...........................................................64
Cuadro N° 15: Niveles Documentarios del SIG......................................................................................68
Cuadro N° 16: Tabla de Revisión de Documentos SIG...........................................................................71
Cuadro N° 17: Programa Anual de Simulacros......................................................................................86
INDICE DE ANEXOS
ANEXO N.º 1: MATRIZ DE CONSISTENCIA............................................................................................105
ANEXO N.º 2: MATRIZ DE COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN......................................................109
ANEXO N.º 3: MAPEO DE PROCESOS...................................................................................................110
ANEXO N.º 4: CARACTERIZACION DE PROCESOS.................................................................................111
ANEXO N.º 5: MATRIZ DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS..................................................................112
ANEXO N.º 6: MATRIZ ESTRATEGICA...................................................................................................113
ANEXO N.º 7: ORGANIGRAMA GENERAL.............................................................................................114
ANEXO N.º 8: PERFIL DE PUESTOS.......................................................................................................115
ANEXO N.º 9: MANUAL DE FUNCIONES..............................................................................................116
ANEXO N.º 10: MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES....................................................................118
ANEXO N.° 11: IPERC LINEA BASE........................................................................................................119
ANEXO N.° 12: LISTA DE PELIGROS Y RIESGOS.....................................................................................120
ANEXO N.° 13: MATRIZ DE REFERENCIA DE JERARQUÍA DE CONTROLES............................................124
ANEXO N.° 14: IPERC CONTINUO........................................................................................................126
ANEXO N.º 15: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES....................127
ANEXO N.° 16: LISTA DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS.................................................128
ANEXO N.° 17: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (SST)....................................129
ANEXO N.° 18: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (MA)....................................130
ANEXO N.° 19: PLAN / PROGRAMA ANUAL DE CALIDAD.....................................................................131
ANEXO N.° 20: PROGRAMA ANUAL DE MANEJO AMBIENTAL.............................................................132
ANEXO N° 21: PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO.....................................133
ANEXO N.° 22: OBJETIVOS Y METAS SST.............................................................................................134
ANEXO N.° 23: PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES...................................................................135
ANEXO N.° 24: FORMATO DE REGISTRO DE ASISTENCIA DE CAPACITACIONES...................................136
ANEXO N.° 25: REPORTE DE ACTO O CONDICIÓN INSEGURA..............................................................137
ANEXO N.° 26: VERIFICACIÓN DE ESTANDARES OPERATIVOS.............................................................138
ANEXO N.° 27: PROGRAMA DE MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN.....................................................139
ANEXO N.° 28: PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS..........................................................140
RESUMEN
El objetivo general fue implementar el Sistema Integrado de Gestión Tri-norma ISO

9001:2015 – ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018, para reducir costos, optimizar los
procesos, cumplir con los objetivos de calidad, seguridad y cuidado medio ambiental y
mejorar el funcionamiento general de la organización.
El enfoque aplicado a este trabajo es el de la investigación mixta, con un diseño

experimental, con teoría fundamentada y de investigación-acción. El nivel que se utiliza es
aplicativo, descriptivo, correlacional y predictivo. La población se constituye por todos los
involucrados dentro de las áreas que son parte de la organización. Se utiliza como
metodología de trabajo; el estudio, interpretación y aplicación de las normas ISO 9001;
ISO 14001; ISO 45001.
Es importante entender que, para que la implementación de cualquier Sistema de Gestión

dentro de una organización prospere y tenga éxito, es indispensable el compromiso, el
involucramiento, liderazgo y trabajo en equipo de cada una de las áreas y cada miembro
que forma parte de la organización, logrando así, cambiar la cultura organizacional y la
manera de cómo hacer las cosas hasta convertirnos en una empresa competitiva y de éxito.
PALABRAS CLAVE: Sistema Integrado de Gestión, Mejora Continua, ISO 45001:2018,

ISO 9001:2015, ISO 14001:2015.
7
ABSTRACT
The overall objective was to implement the Integrated Management System Tri-standard
ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 and ISO 45001:2018, to reduce costs, optimize
processes, meet the objectives of quality, safety and environmental care and improve the
overall functioning of the organization.
The approach applied to this work is that of mixed research, with an experimental design,
grounded theory and of research- action. The level used is applicative, descriptive,
correlational and predictive. The population is constituted by all those involved in the areas
that are part of the organization. The methodology used is the study, interpretation and
application of ISO 9001; ISO 14001; ISO 45001.
It is important to understand that, for the implementation of any Management System

within an organization to prosper and succeed, it is essential the commitment, involvement,
leadership and teamwork of each of the areas and each member that is part of the
organization, thus changing the organizational culture and the way of doing things to
become a competitive and successful company.
KEY WORDS: Integrated Management System, Continuous Improvement, ISO

45001:2018, ISO 9001:2015, ISO 14001:2015.
8
INTRODUCCION
El presente trabajo de investigación se presenta como la Implementación de un Sistema
Integrado de Gestión basados en las Normas Internacionales ISO 9001 – Sistema de
Gestión de Calidad; ISO 14001 – Sistema de Gestión Ambiental e ISO 45001 – Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, los cuales han sido aplicados a la realidad y
naturaleza de las operaciones realizadas por Contrata Minera ARCA S.A.C en la Unidad
Productiva Santa María propiedad de CIA MINERA PODEROSA S.A.
Contrata Minera ARCA S.A.C. es una empresa dedicada a la preparación, desarrollo y

explotación de minerales metálicos en minería subterránea. Contrata Minera ARCA S.A.C
ha apostado por la implementación de un Sistema Integrado de Gestión Tri-norma, en su
afán de crecimiento, expansión y ser un referente en la industria extractiva minera a nivel
nacional.
Un Sistema de Gestión es una herramienta poderosa que establece el protocolo y los pasos
a seguir de una actividad productiva, lo cual permite optimizar los recursos, reducir los
costos, controlar y mejorar el rendimiento de la organización. Un Sistema Integrado de
Gestión, funciona mejor a diferencia de tener sistemas de gestión independientes, ya que
permite a la organización simplificar todos en uno solo.
El objetivo de este proyecto es que, en base a un análisis inicial que permitió conocer la
situación actual de la organización, podamos plantear una política integrada, objetivos,
metas y programas de implementación de tal manera que se establezcan los lineamientos y
directrices en materia de Calidad, Seguridad, Salud y Medio Ambiente que debe cumplir la
organización para una posterior evaluación y calificación del cumplimiento de estos.
Adoptar un Sistema Integrado de Gestión dentro de la organización es una garantía de que
los procesos ejecutados por Contrata Minera ARCA S.A.C cumplen los estándares
establecidos por las normas internacionales.
9
I. ASPECTOS DE LA PROBLEMÁTICA
1.1 DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA
En la actualidad, Contrata Minera ARCA S.A.C es una de las contratas que lidera la
actividad extractiva en la región de La Libertad, sin embargo, en la actualidad
presenta problemas en la calidad del servicio como empresa tercerizadora, un
considerable número de incidentes e incremento en sus costos operativos. Es por
ello, que desde la alta dirección se busca optimizar los recursos incrementando la
productividad y los márgenes económicos, pero sobre todo mejorar la calidad,
seguridad en el trabajo y cuidado del medio ambiente.
Los indicadores de seguridad muestran que, en los 3 últimos años, Contrata Minera
ARCA S.A.C acumula 244 incidentes, 55 incidentes ocurridos en el año 2017; 97
suscitados en el año 2018 y 92 incidentes hasta Setiembre de 2019, lo que genera
profunda preocupación; en cuanto a calidad del servicio, en lo que va del año 2019,
los números son más favorables, presentando en promedio un 92 % de
cumplimiento del programa de avance (metros lineales) y un promedio de 103 % de
cumplimiento del programa anual de toneladas métricas húmedas (metros cúbicos).
En el tema medio ambiental, ARCA S.A.C viene implementando actividades y
programas que generen consciencia de cuidado ambiental en toda su organización,
con la finalidad de preservar el entorno en donde se desarrollan nuestras actividades.
Debido al crecimiento de la organización en los últimos años, se ha creído
conveniente la implementación de un Sistema Integrado de Gestión que garantice el
cumplimiento de las normas que hacen referencia a la Calidad, Seguridad y cuidado
del Medio Ambiente a fin de optimizar cada una de las operaciones unitarias de las
etapas del proceso extractivo y de esa manera, reducir costos operacionales, generar
una cultura de cuidado medio ambiental y convertirse en un referente de la industria
minera.
PROBLEMA GENERAL
¿El Sistema Integrado de Gestión y sus lineamientos permitirá mejorar el

funcionamiento, reducir costos, optimizar los procesos y ayudará a cumplir los
nuevos objetivos de Contrata Minera ARCA SAC?
1
1.2 JUSTIFICACIÓN E IMPORTANCIA DE LA INVESTIGACIÓN
El entorno organizacional está en constante cambio y para lograr la supervisión de

las organizaciones, los Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio
Ambiente se han convertido en piezas fundamentales y en su mayoría obligatorias
de cumplir; mucho más, cuando se trata de una actividad que representa un nivel de
riesgo muy alto.
Conforme han transcurrido los años, la organización ha ido presentando un

crecimiento productivo y de capacidad laboral, situación que amerita más y mejores
controles, más recursos, más seguimiento y una reformulación de objetivos cada
vez más ambiciosos en calidad, seguridad y cuidado del medio ambiente; los
mismos que deben regirse a los lineamientos establecidos por las normativas
internacionales ISO 9001; ISO 14001 e ISO 45001 en sus versiones más recientes.
Por esa razón se ha realizado una evaluación para conocer el diagnóstico situacional
de Contrata Minera ARCA S.A.C. a fin de buscar la mejor alternativa de
implementación de un Sistema Integrado de Gestión Tri-norma conformado por la
ISO 9001:2015 – Sistema de Gestión de Calidad; ISO 14001:2015 – Sistema de
Gestión Ambiental e ISO 45001:2018 – Sistema de Gestión Seguridad y Salud en el
Trabajo que ayuden a alcanzar los nuevos objetivos establecidos por la
organización.
Una vez implementado el Sistema Integrado de Gestión, la organización busca

expandir sus horizontes y convertirse en un referente nacional dentro del rubro
minero.
1.3 OBJETIVOS
1.3.1 Objetivo general
Implementar el Sistema Integrado de Gestión Tri-norma ISO 9001:2015 – ISO

14001:2015 e ISO 45001:2018, para reducir costos, optimizar los procesos, cumplir
con los objetivos de calidad, seguridad y cuidado medio ambiental y mejorar el
funcionamiento general de la organización.
1
1.3.2 Objetivos específicos
 Reducir el número de incidentes dentro de nuestras operaciones.

 Generar una cultura de autocuidado y de cuidado medio ambiental en todos
nuestros colaboradores.
 Exceder las expectativas de nuestros clientes dando cumplimiento a los
objetivos programados mensual y anualmente.
 Expandir la organización a otros proyectos mineros y convertirse en un
referente a nivel nacional.
1.4 DELIMITACION DE LA INVESTIGACION
1.4.1 Ubicación
CIA Minera Poderosa S.A. (CMPSA), es una empresa de mediana minería,
explota un yacimiento de oro, cuyo resultado final es el bullón, con un 70% de
pureza promedio, el cual es comercializado a empresas de origen suizo. Cuenta
con 4 unidades productivas principales: UP Paraíso, UP Cedro, UP Vijus y su
planta de tratamiento Marañón y UP Santa María con su planta de tratamiento
del mismo nombre.
El área donde se desarrolla y ejecuta el presente estudio se encuentra ubicada

en el Anexo Santa María, distrito y provincia de Pataz aproximadamente a 338
Km de la ciudad de Trujillo, a una altura que varía entre los 1500 y 3100
m.s.n.m. en el Departamento de La Libertad, Perú.
CIA Minera Poderosa S.A. posee en concesión el 51% del total del batolito de
Pataz, lo que equivale a un potencial geológico de 15 087 344 TM que
generarían 7 157 795 onzas de oro con una ley de 12.04 g/TM.
Cuadro N.º 1: Ubicación coordenadas UTM WGS 84.

Coordenadas UTM WGS 84
Unidad / Proyecto Altitud m.s.n.m
Norte Este
9 142 426.80 212 044.69 2930.20
9 142 653.26 212 374.41 3220.30
CIA PODEROSA 9 142 076.25 212 770.72 2910.05
9 141 849.79 212 441.00 2870.50
1
9 139 738.20 214 542.59 2 520.00
Contrata Minera 9 139 745.36 214 549.57 2 520.00
ARCA S.A.C 9 139 738.37 214 556.73 2 520.00
9 139 731.22 214 549.74 2 520.00
Fuente: Elaboración propia
1.4.2 Accesibilidad
A CIA Minera Poderosa - U.P Santa María, considerando como punto de

partida la ciudad de Lima, se puede llegar de 2 formas:
Accesibilidad - Vía Terrestre
Cuadro N.º 2: Vías de acceso terrestre

Tramo Distancia (Km.) Tipo de vía Tiempo
Lima – Trujillo 555 Asfaltado 8 h 30 min.
Trujillo – Huamachuco 184 Asfaltado 4 h 10 min.
Huamachuco – U.P
157 Asfaltado/Afirmado 8 h 05 min.
Santa María
Accesibilidad - Vía Aérea
Cuadro Nº 3: Vías de acceso aéreo

Tramo Distancia (Km.) Tipo de vía Tiempo
Lima – Trujillo 480 Aéreo 1 h 10 min
Trujillo – Aeródromo
160 Aéreo 35 min.
Chagual
Aeródromo Chagual
25 Afirmado 55 min.
U.P Santa María
1
Figura N° 01: Plano de Ubicación de la Región Pataz.
Fuente: Departamento de Geología CMPSA
Descripción del método de explotación
En CIA MINERA PODEROSA S.A. la explotación de mineral se realiza mediante

el método de corte y relleno ascendente convencional, en este método se arranca el
mineral por franjas horizontales, empezando por la parte inferior del tajo y
avanzando hacia arriba. Para tal efecto, sobre la galería inferior se ejecuta un
subnivel a 3 metros, con la finalidad de dejar un puente de mineral en el cual se
construirán los echaderos de mineral.
1
Figura N° 02: Plano de Tajo de Explotación de Corte y Relleno
Fuente: Eduardo C. de la Cruz Alanya.
Figura N° 03: Tajo de Explotación de Corte y Relleno Ascendente

TAJO DE EXPLOTACIÓN DE CORTE Y RELLENO ASCENDENTE
Nv. Superior
Chimen
Chimen
Sub Nivel Intermedio
40 m.
Sub Nivel Base Shoots Mineral
Nv. Inferior Camino
Fuente: Eduardo C. de la Cruz Alanya.
1
Actualmente, algunas zonas de la mina se explotan usando equipos mecanizados.
Ciclo de Minado
 Perforación
Esta etapa consiste en la perforación de los tajos o frentes de avance mediante el
uso de diseños de malla de perforación establecidos por CIA MINERA
PODEROSA S.A. La perforación de taladros se realiza con máquinas
perforadores Jack Leg, barras cónicas y brocas con insertos de tungsteno; las
dimensiones de las barras cónicas y brocas se utilizan de acuerdo a las
características de la labor a trabajar.
Figura N° 04: Malla de Perforación – Sección 2.50 m x 2.70 m
Fuente: Departamento de Planeamiento CMPSA
1
 Voladura
Para la ejecución de la voladura, PODEROSA emplea dinamitas y emulsiones;
accesorios de voladura como Carmex, Fanel, fulminantes y guías; todos estos
elementos, de acuerdo a las características de la labor a trabajar.
Figura N° 05: Voladura – Sección 2.50 m x 2.70 m
 Limpieza y acarreo
La limpieza de los frentes se realiza haciendo uso de winches eléctricos,
dirigiendo el mineral hacia los echaderos para posteriormente ser chuteados a
los carros mineros U-35 y G-60 para finalmente ser remolcados por
locomotoras a batería de 4 toneladas hacia las tolvas en superficie.
Así mismo, se emplean palas neumáticas sobre rieles, los cuales cargan el
mineral en los carros U-35 y G-60 y continúan con el proceso ya mencionado.
1
Figura N° 06: Plano General – Limpieza con Pala Neumática
Figura N° 07: Transporte de Material con Locomotora
1
 Relleno
Para realizar el rellenado de los tajos, se emplea material estéril producto de las
labores de desarrollo y frentes de avance.
 Ventilación
La ventilación se realiza de manera natural a través de chimeneas y de forma
artificial por medio de ventiladoras de 10 000, 20 000 y 50 000 CFM instalados
en puntos estratégicos para lograr la circulación necesaria de aire limpio y el
desplazamiento de polvos y gases producto de las operaciones.
 Sostenimiento
El sostenimiento aplicado en CIA MINERA PODEROSA S.A. se divide en
sostenimiento pasivo; utilizando shotcrete, cuadros de madera, cimbras
metálicas y sostenimiento activo, utilizando pernos Split set, pernos
helicoidales, pernos con resina, pernos con malla electrosoldada.
Para la elección del método de sostenimiento aplicable según las características
de las labores, se emplea la Cartilla Geomecánica para Tajos y labores de
Avance.
Figura N° 08: Cartilla Geomecánica de Tajos y Labores de Avances
1
Fuente: Departamento de Geomecánica CMPSA
1.4.3 Duración del estudio
El presente estudio de investigación durará aproximadamente 12 meses,

tiempo necesario para realizar el estudio de análisis situacional e
implementando en Contrata Minera ARCA S.A.C la estructura que requiere
y exige el Sistema Integrado de Gestión.
2 MARCO TEORICO
2.1 ANTECEDENTES DE LA INVESTIGACIÓN
2.1.1 A nivel internacional

 Ríos A. (2017), en su tesis “Implementación del Sistema Integrado de
Gestión para mejorar la productividad en la Empresa Extreme Services SAC
– CIA Minera Antamina Año 2016” “Para determinar la efectividad de la
Implementación del Sistema Integrado de Gestión en la empresa Extreme
Services SAC; es necesario realizar auditorías internas que permitan
establecer las No Conformidades y realizar el respectivo seguimiento,
proporcionando los lineamientos necesarios para que la empresa logre sus
2
metas.” “Otro aspecto de gran importancia es la creación de una cultura de
mejora continua en la empresa que elevará el nivel de formación y
participación de todo el personal, así como la creación y mantenimiento del
adecuado clima laboral.”
 Roque H; Lama Q; López M. (2017), en su tesis “Propuesta de

Implementación de un Sistema Integrado de Gestión para la Empresa
Contratista de Actividades Conexas Shomim AQP EIRL en Operaciones en
la Planta Beneficio de la Minera Calquipa S.A. Arequipa 2017. “Esta
propuesta no es aplicativa de por sí misma, sino que tiene que seguir los
siguientes pasos del proceso de implantación de Sistema Integrado de
Gestión; es por ello que se recomienda a los responsables de la empresa
tomar en cuenta la propuesta y dar instrucciones a las áreas respectivas para
la revisión de la propuesta; para luego proseguir con la aprobación, previo
levantamiento de observaciones.” “Es importante considerar la dimensión
de la empresa, por lo que antes de iniciar las etapas de implementación de
esta propuesta es necesario que la empresa verifique que toda la
documentación relacionada con la planificación estratégica esté identificada,
elaborada, revisada, publicada y comunicada.”
 Chuquival S; Marín M. (2017), en su tesis “Sistema Integrado de Gestión

para la Construcción de la carretera Santo Tomás y Acceso a la comunidad
de Santa Clara, Distrito San Juan Bautista – Maynas.” “Los Sistemas
Integrados de Gestión son necesarios para dotarse de herramientas y
métodos contrastados de gestión, así como para aportar evidencias objetivas
a terceros y a la sociedad, ya que comparten el mismo enfoque de procesos
y accesible por cuanto las herramientas y metodologías son de aplicación a
la mayor parte de las empresas, las acciones de sensibilización y formación
son garantía de accesibilidad. La implementación del Sistema Integrado
puede aumentar la productividad de las organizaciones debido a que se tiene
un mejor control de los procesos, se gestiona la capacitación del personal,
existe gestión de información, y existe retroalimentación en todos los
procesos de la organización.”
2
2.2 BASES TEÓRICAS
2.2.1 Sistema Integrado de Gestión: Calidad, Seguridad y Salud en el

Trabajo y Medio Ambiente
El Sistema Integrado de Gestión conformado por estas tres (03) normas es
de los más comunes; sin embargo, la integración de los sistemas de gestión
puede estar conformadas por 02 o más sistemas de gestión, lo cual depende
de los stakeholders de cada organización.
Estas normas internacionales están basadas en el Ciclo PDCA, Ciclo PHVA
o mejor conocido como Ciclo de Deming; esta metodología permite la
resolución de problemas con el propósito de generar una mejora continua a
través de un proceso cíclico desarrollado en cuatro etapas: Planificar, Hacer,
Verificar y Actuar.
 Planificar: En esta etapa, se logran identificar los problemas a los que

se puede enfrentar durante el desarrollo de un proyecto, las necesidades
de recursos, los requisitos de sus stakeholders, las condiciones con las
que se ejecutará el proyecto y el objetivo final del mismo.
 Hacer: Cuando se encuentran soluciones a los problemas encontrados,
éstas deben ser implementadas en la práctica. La aplicación de los
cambios y mejoras se pueden dar en dos etapas: Una, a escala de prueba
y otra, en base a los resultados de la anterior, a escala real o total.
 Verificar: En esta fase, se miden y evalúan los resultados y se cotejan
con la expectativa planteada. Finalmente, esta fase permite también,
identificar áreas problemáticas del proyecto u organización y se toman
decisiones y/o acciones en aras de una mejora continua.
 Actuar: En ésta última fase, se ajusta el plan de mejora continua y se
establecen condiciones para mantener su implementación definitiva. En
caso de descubrir errores, se inicia un nuevo ciclo PHVA.
2
Figura N° 09: Ciclo de Deming – Mejora Continua
Fuente: Ciclo de Deming – dsgaitua – Wordpress.com
Los tres sistemas de gestión han tenido un origen distinto: La Calidad fue
desarrollada por el fuerte impulso de la competencia y por la necesidad de
mejorar la competitividad empresarial.
La Seguridad fue impulsada por el establecimiento de normas y
regulaciones gubernamentales de muchos países y por la presión de los
órganos sindicales; mientras que el medio ambiente ha sido desarrollado por
la legislación y los problemas medio ambientales que afectan a la sociedad.
Con la publicación en marzo de 2018 de la norma ISO 45001 – Sistema de

Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo, norma que reemplaza a la
OHSAS 18001:2015; la integración con las normas ISO 9001 e ISO 14001
se hace mucho más sencillo y práctico, ya que estas 03 comparten la misma
estructura de alto nivel, lo que finalmente se traduce en beneficios como:
- Facilidad de Implementación de los Sistemas de Gestión.

- Menor confusión, menor duplicidad de documentos y menor conflicto.
- Facilidad de Integración de los Sistemas de Gestión.
- Facilidad para el desarrollo de auditorías de los Sistemas de Gestión.
- Los fallos en determinadas operaciones pueden comprometer otras, sin
embargo, con la implementación del Sistema Integrado de Gestión, nos
2
aseguramos que todas las actividades aumenten su rendimiento de forma
correlativa.
- Las políticas y objetivos del Sistema Integrado de Gestión son
coherentes entre sí.
2.2.2 Sistema de Gestión de Calidad.
Calidad: Según la Real Academia Española, calidad es una propiedad o

conjunto de propiedades inherentes a algo, que permite juzgar su valor; es
por ello la importancia de un Sistema de Gestión de Calidad dentro de una
organización.
Inicialmente, la calidad surge como un sistema de gestión empresarial que

va de la mano de la producción y cuyo objetivo era, adecuar el producto o
servicio con el fin de disminuir el costo, pero manteniendo la uniformidad y
las normas establecidas por la organización. Actualmente, esta idea ha
evolucionado, siendo necesario no solo tener en cuenta las especificaciones
del producto o servicio, sino también, considerar las demandas y las
necesidades de los clientes para alcanzar su satisfacción y mejorar la
competitividad de las empresas mediante una mayor fidelización de los
usuarios o consumidores.
El concepto actual de calidad es el resultado de varias concepciones

complementarias que han ido cambiando a lo largo del tiempo, por ejemplo:
Conformidad con las especificaciones del producto o servicio, basada en el

control estadístico del producto terminado.
En términos de valor en relación con el precio, por lo que la calidad y los

procesos deben estar ligados al coste y al precio final del producto o
servicio. En esto se puede producir una distorsión, ya que un producto tenga
un coste bajo y un elevado consumo no implica que tenga calidad.
Como excelencia, entendiendo el producto o servicio como el mejor posible,

lo que exige el compromiso de toda la organización. Por ende, un servicio o
producto excelente genera mayor confianza de los clientes.
Sistema de Gestión de Calidad – ISO 9001
Un Sistema de Gestión de Calidad es la gestión de servicios que se ofrecen,

y que incluyen actividades como: planear, controlar y mejorar aquellas
partes o procesos de una organización que afectan o influyen en la
satisfacción de sus clientes y en el logro sus objetivos establecidos por la
organización.
2
Existen varias normas que establecen los requisitos para la Implementación
de un Sistema de Gestión de Calidad, y que son emitidas por organizaciones
como la International Organization for Standarization (ISO):
ISO 9001 – Norma que establece los requisitos para un Sistema de Gestión
de la Calidad; ésta norma es aplicable a todo tipo de organización, sin
importar el tamaño o industria a la que pertenezca.
La implementación de esta norma en las organizaciones tiene muchas

ventajas para la empresa:
 Aumento de la Productividad.
 Reducción de rechazos o incidencias en la producción o prestación
del servicio.
 Mayor compromiso con los requisitos del cliente.
 Mejora Continua.
2.2.3 Sistema de Gestión Ambiental.
Medio Ambiente: Se refiere al entorno en el cual una organización opera,

incluidos el aire, el agua, el suelo, los recursos naturales, la flora, la fauna,
los seres humanos y sus interrelaciones.
El Sistema de Gestión Ambiental es usado para gestionar aspectos
ambientales, cumplir los requisitos legales y abordar los riesgos y
oportunidades. Facilita que una organización controle todas sus actividades,
servicios y productos que pueden causar algún impacto sobre el medio
ambiente.
El Sistema de Gestión Ambiental se encuentra relacionado con el Sistema
de Gestión de Calidad ya que son mecanismos que generan procesos
sistemáticos y cíclicos en el que se pretende alcanzar la mejora continua. El
ciclo comienza con la planificación de un resultado deseado por la
organización, deben realizar un plan y comprobar que dicho plan funciona.
Si el plan no funciona se deben realizar las modificaciones necesarias que
mejoren dicho plan, para ello deberán tener en cuenta las observaciones que
surgen durante el proceso de comprobación del plan. Por el contrario, si el
planteamiento inicial se mantiene cuando se compruebe el plan, el sistema
generará muchos progresos que ayudarán en el avance continuo hacía el
resultado final.
2
Sistema de Gestión Ambiental – ISO 14001
El Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO 14001 tiene como
objetivo proporcionar a las organizaciones una guía para proteger el medio
ambiente y responder a las condiciones ambientales cambiantes, en
equilibrio con las necesidades socioeconómicas.
El estándar ISO 14001 especifica cuales son los requisitos del Sistema de
Gestión Ambiental, que, de mantenerse de una manera adecuada se mejora
la actuación ambiental de la organización reduciendo todos los impactos
ambientales.
Dentro de las ventajas de la implantación de un Sistema de Gestión

Ambiental basado en la ISO 14001 en una organización tenemos:
- Aumento de la competitividad y la efectividad en la gestión de la
organización.
- Ayuda a optimizar los recursos dedicados al Medio Ambiente.
- Evita sanciones por incumplimientos legales.
- Posibilidad de captar nuevos clientes.
- Permitir la reducción de riesgos para el medio ambiente.
2.2.4 Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo.

Seguridad: Es el estado de protección frente a posibles incidentes que
afectan la integridad física al exponerse a un peligro.
Salud: Es el estado de bienestar físico, mental y social completo.
El Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo se refiere al

conjunto de procesos interrelacionados que busca reconocer, evaluar,
anticipar y controlar los riesgos que pueden afectar a las personas en los
lugares de trabajo.
El Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo tiene por objetivo

proporcionar lugares de trabajo seguro y saludables, prevenir lesiones y
deterioro de la salud, establecer medidas preventivas para eliminar los
peligros y minimizar los riesgos, cumplir con la legislación y mejorar
permanentemente.
Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo – ISO 45001
El Sistema de Gestión de Salud y Seguridad en el Trabajo basado en la ISO

45001 tiene como objetivo, proporcionar un marco de referencia para
2
gestionar no solo los riesgos, sino también las oportunidades para la Salud y
Seguridad en el Trabajo.
Es de máxima importancia para una organización, eliminar los peligros y

minimizar los riesgos, tomando medidas de prevención y protección
eficaces.
Se puede decir que un Sistema de Gestión contribuye a la consecuencia de

los objetivos de una empresa mediante una serie de estrategias adoptadas
para tal fin, donde se incluyen la optimización de procesos.
2.2.5 Estructura de Alto Nivel de los Sistemas de Gestión.

El Sistema Integrado de Gestión conformado por las normas ISO 9001; ISO
14001 e ISO 45001 comparten la misma estructura de Alto Nivel o el
también denominado, Anexo SL.
El Anexo SL es el estándar que define la nueva estructura de Alto Nivel

para todos los sistemas de gestión de las normas ISO lo que permite
sincronizar las diferentes normas ISO y adoptar un lenguaje común para
facilitar la integración de los sistemas de gestión.
El Anexo SL está desarrollado de la siguiente forma:
 Alcance.
 Referencias Normativas.
 Términos y definiciones.
 Contexto de la Organización.
 Liderazgo.
 Planificación.
 Soporte.
 Operación.
 Evaluación del desempeño.
 Mejora.
El Anexo SL solo afecta a las actualizaciones recientes de las normas ISO

9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018, ISO 27001:2013, ISO
22000:2018 e ISO 50001:2018.
Con el Anexo SL, los sistemas de gestión también comparten Términos

comunes:
 Organización: Persona o grupo de personas que tiene sus propias

funciones con responsabilidades, autoridades y relaciones para
alcanzar sus objetivos.
2
 Parte Interesada: Persona u organización que puede afectar, verse
afectada o percibirse a sí misma como afectada por una decisión o
actividad.
 Requerimiento: Necesidad o expectativa que se establece,
generalmente implícita u obligatoria.
 Sistema de Gestión: Conjunto de elementos interrelacionados o que
interactúan para establecer políticas, objetivos y procesos para lograr
esos objetivos.
 Alta Dirección: Persona o grupo de personas quienes dirigen o
controlan una organización.
 Eficacia: Medida en que se realizan las actividades planificadas y se
logran los resultados planificados.
 Política: Intenciones y dirección de una organización, expresada
formalmente por la alta dirección.
 Objetivo: Resultado a alcanzar.
 Riesgo: Efecto de Incertidumbre.
 Competencia: Habilidad para aplicar conocimiento y habilidades
para lograr resultados previstos.
 Información documentada: Información requerida para ser
controlada y mantenida por una organización y el medio en el que
está contenida.
 Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o interactivas
que transforman entradas en salidas.
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para
obtener evidencia de auditoría y evaluarla objetivamente para
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Acción Correctiva: Acción para eliminar la causa de una no
conformidad y para prevenir su recurrencia.
 Mejora Continua: Actividad recurrente para mejorar el desempeño.
2.3 GLOSARIO DE TERMINOS BÁSICOS:

 Organización: Persona o grupo de personas que tiene sus propias funciones
con responsabilidades, autoridades y relaciones para el logro de sus objetivos.
 Ciclo PHVA o PDCA: Ciclo de Deming o Mejora Continua.
 Planificar: Establecer los objetivos del sistema y sus procesos y los recursos
necesarios para generar y proporcionar resultados de acuerdo con los
requisitos del cliente y las políticas de la organización e identificar los riesgos
y las oportunidades.
 Hacer: Implementar lo planificado.
2
 Verificar: Realizar el seguimiento y la medición de los procesos y los
productos y servicios resultantes respecto a las políticas, los objetivos, los
requisitos y las actividades planificadas e informar sobre los resultados.
 Actuar: Tomar acciones para mejorar el desempeño, cuando sea necesario.
 Calidad: Grado en el que un conjunto de características inherentes cumple
con los requisitos. El término “calidad” puede utilizarse acompañado de
adjetivos tales como pobre, buena o excelente.
 Requisito: Necesidad o expectativa establecida, generalmente implícita u
obligatoria.
 Mejora Continua: Actividad recurrente para aumentar la capacidad para
cumplir los requisitos.
 Parte Interesada: Persona u organización que puede afectar, verse afectada o
percibirse como afectada por una decisión o actividad.
 Conformidad: Cumplimiento de un requisito
 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito.
 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad detectada.
 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una no
conformidad detectada u otra situación no deseable.
 Auditoría: Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener
evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar el grado en que se cumplen los criterios de auditoría.
 Auditoría Interna: Denominada en algunos casos, auditoría de primera parte,
se realiza por, o en nombre de la propia organización para la revisión por la
dirección y otros fines internos y puede constituir la base para la declaración
de conformidad de una organización.
 Auditoría Externa: Incluyen lo que se denomina generalmente auditoría de
segunda y tercera parte. Las auditorías de segunda parte se llevan a cabo por
partes que tienen un interés en la organización, tal como los clientes o por
otras personas en su nombre. Las auditorías de tercera parte se llevan a cabo
por organizaciones auditoras independientes y externas, tales como las que
proporcionan la certificación/registro de conformidad con las Normas ISO
9001, ISO 14001 o ISO 45001.
 Condición Ambiental: Estado o característica del medio ambiente
determinado en un punto especifico en el tiempo.
2
 Aspecto Ambiental: Elemento de las actividades, producto o servicios de una
organización que interactúa o puede interactuar con el medio ambiente.
 Impacto Ambiental: Cambio en el medio ambiente, ya sea adverso o
beneficio, como resultado total o parcial de los aspectos ambientales de una
organización.
 Peligro: Fuente con un potencial para causar lesiones y deterioro a la salud.
 Lesión o deterioro de la salud: Efecto adverso en la condición física, mental
o cognitiva de una persona.
 Riesgo: Efecto de incertidumbre. La incertidumbre es el estado, incluso
parcial, de deficiencia de información relacionada con la comprensión o
conocimiento de un evento, su consecuencia o su probabilidad.
 Procedimiento: Forma especificada de llevar a cabo una actividad o un
proceso.
 Proceso: Conjunto de actividades interrelacionadas o que interactúan, que
transforman las entradas en salidas.
2.4 HIPOTESIS (si lo requiere)

2.4.1 Hipótesis General (si lo requiere)
La implementación del Sistema Integrado de Gestión en ISO 9001, ISO
14001 e ISO 45001 optimizará los recursos, logrará incrementar la
productividad y los márgenes económicos, mejorará la calidad, seguridad en
el trabajo y cuidado del medio ambiente de Contrata Minera ARCA S.A.C.
2.4.2 Hipótesis Específicas

La implementación y aplicación de estándares adecuados, controlará las
situaciones de alto y mediano riesgo inherentes a las operaciones. Así mismo;
la implementación de las herramientas de gestión: Política Integrada, matriz
de Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control (IPERC),
matriz de Aspectos e Impactos Ambientales, inspecciones, monitoreos y
auditorías permitirá corregir y acrecentar los KPI’s de Contrata Minera
ARCA S.A.C.
2.4.3 Variable Independiente
3
Sistema Integrado de Gestión ISO 9001, ISO 14001 e ISO 45001 en Contrata Minera
ARCA S.A.C
Indicadores:
a. Resultados de la implementación de las herramientas de control y mejoras en los
procesos.
b. Mejorar el servicio brindado por la organización
c. Evitar, reducir y controlar la ocurrencia de incidentes y accidentes ambientales.
d. Evitar, reducir y controlar la ocurrencia de incidentes y accidentes de trabajo.
e. Generar una cultura de seguridad dentro de la organización.
f. Compromiso de toda la organización con la mejora continua.
2.4.4 Variable dependiente
Mejorar la calidad del servicio, evitar la ocurrencia de accidentes ambientales

y de trabajo.
Indicadores:
a. Cumplimiento de programación de tonelaje y volumen.
b. Número de incidentes, accidentes incapacitantes, accidentes mortales.
c. Número de accidentes ambientales generados por el desarrollo de las
actividades operacionales.
d. Cumplimiento de los requisitos establecidos por los clientes, requisitos
legales y otros requisitos.
e. Elevar la cultura de seguridad de toda la organización.
Cuadro Nº 4: Tabla de Variables

VARIABLES INDICADORES INDICES
Número de Accidentes,
Accidentes Mortales,
Incidentes Peligrosos e
Variable independiente 1: Índice de Accidentabilidad
Incidentes reportados.
Número de días perdidos
por accidentes.
Número de Enfermedades
Ocupacionales reportados.
Sistema de Gestión de Índice de Enfermedades
Número de días perdidos
Seguridad y Salud en el Ocupacionales
por enfermedades
Trabajo ocupacionales.
Número de Actividades
Programa Anual de SST
Programadas y Realizadas.
3
Número de Capacitaciones
Programa Anual de Programadas y Realizadas.
Capacitaciones SST Número de trabajadores
capacitados.
Programa Anual de
Número de Monitoreos
Monitoreos de Higiene
Programados y Realizados.
Ocupacionales
Número de No
Auditoría SST
Conformidades detectadas.
Número de Accidentes e
Índice de Accidentes e
Incidentes Ambientales
Incidentes Ambientales.
ocurridos y reportados.
Variable independiente 2:
Número de Capacitaciones
Programa Anual de
Programadas y Realizadas.
Sistema de Gestión de Capacitaciones Medio
Número de Trabajadores
Medio Ambiente Ambiente.
Capacitados.
Programa Anual Medio Número de Actividades
Ambiental. Programadas y Realizadas.
Tonelaje mineral y tonelaje
Programa de Operación y desmonte, Ley Mineral,
Extracción Dilución, Extracción con
winche y locomotora.
Variable independiente 3: Sostenimiento con Cuadros,
Programa de Sostenimiento Puntales, Pernos
helicoidales, Wood Pads.
Sistema de Gestión de Instalación de Ventiladores,
Calidad Mangas de Ventilación,
Programa de Ventilación
Ejecución de Cámaras para
ventiladores.
Estructuras,
Evaluación Geomecánica
discontinuidades, volumen.
3. MARCO METODOLÓGICO
3.1 Enfoque y Diseño
El enfoque aplicado a este trabajo es el de investigación mixto y diseño de
investigación-acción.
3.2 Sujetos de la Investigación

3.2.1 Población
La población está compuesta por todas las áreas que son parte de Contrata
Minera ARCA S.A.C., información contenida en el Organigrama de la
empresa.
- Gerencia General
3
- Contabilidad y Administración Mina
- Residencia
- Operaciones Mina (Jefes de Guardia, Capataces, Maestros y Ayudantes
Perforistas, Operadores de Equipos Track Less).
- Logística y Mantenimiento (Almaceneros, Bodegueros, Mecánicos Jack
Leg y Track Less)
- Tecnología de la Información
- Gestión de Talento Humano (Bienestar Social, Reclutamiento y
Selección, Comunicaciones).
- SSOMAC (Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y
Calidad).
3.3 Métodos y procedimientos

Para el desarrollo de esta investigación, se ha utilizado como metodología de
trabajo el estudio, interpretación y aplicación de las normas ISO 9001; ISO 14001;
ISO 45001.
Las normas han sido estudiadas en conjunto, por los responsables del Departamento
SIG y a la vez se han ido elaborando los procedimientos documentados que cada
norma según lo requiera.
Para su interpretación y aplicación, es necesario conocer los tipos y formas de
Procedimientos, formatos, registros y toda evidencia que sea necesaria para
establecer y tener una estructura básica de un Sistema Integrado de Gestión.
Para la elaboración de los documentos que cada norma solicita y a manera de

gestionar de manera eficiente y correcta esta información, se realizó un match entre
toda la información documentada que solicitan la ISO 9001; ISO 14001 e ISO
45001. Esto permitió gestionar mejor el tiempo y la carga laboral de los
involucrados.
La metodología que se usó en el presente proyecto denominado “Propuesta de

Implementación del Sistema Integrado de Gestión Tri-norma ISO 9001 – ISO
14001 – ISO 45001 – Contrata Minera Arca S.A.C – UP. Santa María - CIA Minera
Poderosa” fue el enfoque cualitativo, aplicando la lógica inductiva para la
elaboración del Sistema Integrado de Gestión en sus diferentes etapas:
3
a. Primera Etapa (I): Diagnóstico
Realizar un estudió y determinar el diagnóstico de la situación actual de la
empresa y posteriormente, describir los aspectos más comunes en Sistemas de
Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, Sistemas de Gestión
Medioambiental y Sistemas de Gestión de Calidad que permitan integrar los
procedimientos y métodos, apoyándose, además, por la Estructura de Alto
Nivel que las normas ISO comparten.
b. Segunda Etapa (II): Diseño de Estrategias de Mejora

 Requisitos: Para diseñar adecuadamente un Sistema Integrado de
Gestión, se ha realizado la identificación de los requisitos que solicita la
norma (adquiridos voluntariamente por la empresa) y aquellos
requisitos legales (en materia de SST o cualquier otro requisito que el
gobierno nacional establezca).
 Posteriormente, todos los requisitos fueron evaluados por cada proceso
para determinar el cumplimiento o incumplimiento de los mismos, tanto
en materia de Seguridad y Salud Ocupacional; Medio Ambiente y
Calidad.
 Finalmente, se elaboró un resumen donde se establecen los requisitos de
cada proceso, los programas o planes de acción para su cumplimiento,
según corresponda y una matriz de documentos, formatos y registros
necesarios para el Sistema Integrado de Gestión.
3.4 Técnicas e instrumentos
3.4.1 Técnicas
Las técnicas utilizadas para el presente proyecto, será la identificación,
evaluación, corrección e implementación de los documentos y requisitos
que cada norma ISO requiera.
3.4.2 Instrumentos
Los instrumentos empleados serán: libretas de campo, fotografías, libros,
publicaciones, laptops con software de ofimática, instrumentos de medición
y calibración, equipos para monitoreos y tomas de muestras, entrevistas y
capacitaciones.
3
3.5 Aspectos éticos
El presente trabajo de investigación para Implementar un Sistema Integrado de
Gestión, ha sido realizado haciendo prevalecer la práctica de los buenos valores, el
trabajo en equipo, la tolerancia y respeto a las ideas y experiencias de nuestros
colaboradores; el uso responsable de los recursos, respetando la vida, a los
animales, y al medio ambiente.
4. RESULTADOS Y DISCUSIÓN
4.1 Resultados
4.1.1 Metodología de Implementación
La Implementación del SIG para CONTRATA MINERA ARCA
S.A.C., se ejecutó satisfaciendo las cláusulas y requisitos
establecidas dentro de la estructura del Anexo SL, partiendo del
Requisito 4.1 en adelante, a excepción de la cláusula 8.3 Diseño y
Desarrollo de los productos y servicios que requiere la ISO
9001:2015.
Requisito 4. CONTEXTO DE LA ORGANIZACION

Comprensión de la Organización y de su Contexto.
MISIÓN: Satisfacer las expectativas de nuestros clientes,

ejecutando sus proyectos con calidad, eficiencia y altos estándares de
seguridad, cuidado ambiental y responsabilidad social, brindando
oportunidades de desarrollo.
VISIÓN: Ser reconocida como una empresa contratista líder en el
sector minero, en la que te sientas orgulloso de trabajar.
VALORES: Trabajo en Equipo, Integridad y Prevención.
Para determinar la situación y diagnóstico de Contrata Minera

ARCA S.A.C, se desarrolla un análisis utilizando la PG-01-F-01
Matriz de Comprensión de la Organización (ANEXO 02) haciendo
uso de la herramienta de análisis FODA; herramienta que combina
las Fortalezas y Oportunidades, surgiendo de ellas las
potencialidades de la organización, así mismo, de la combinación de
3
las Debilidades y Amenazas de la organización podemos determinar,
los riesgos y desafíos de la misma.
Contrata Minera ARCA S.A.C determina un listado de variables de
Fortalezas y Debilidades, agrupados como FACTORES INTERNOS
y de Fortalezas y Amenazas agrupados como FACTORES
EXTERNOS.
Cuadro N.º 5: Variables de Factores Externos - FODA

VARIABLES DE FACTORES EXTERNOS
FACTORES
ITEM VARIABLES
EXTERNOS
1 Tendencia creciente a endurecer la regulación en lo laboral, en seguridad y salud, y medio-ambiental.
2 Tendencia creciente hacia la mecanización y automatización de los procesos de CIA PODEROSA.
3 Aparición y uso de herramientas tecnológicas para mejorar los procesos que realiza ARCA S.A.C
4 Apreciación de la minería como pilar de la economía nacional por parte del estado peruano.
5 Presencia de actividades mineras informales en las comunidades circundates.
Desaceleración de la economía a nivel nacional y mundial y caída de las exportaciones/importaciones

6
del sector minero debido a la pandemia.
Altos costos en materiales diversos y respuestos para los mantenimientos de equipos de bajo perfil
7
debido a la falta de infraestructura adecuada del cliente y a la pandemia COVID-19.
8 Corrupción en diferentes niveles del aparato estatal que genera inestabilidad política y social.
9 Recurrente aparición de fenómenos climáticos y naturales.
Cuadro N.° 6: Variables de Factores Internos - FODA
FACTORES
ITEM VARIABLES
INTERNOS
1 Situación administrativa eficiente, controlada y consolidada.

Procesos operativos y de soporte que garantizan la continuidad del servicio: Operaciones Mina,
2
Planeamiento & Productividad, Mantenimiento, Logística y Gestión del Talento Humano
3 Evaluación del desempeño del colaborador y establecimiento de politica y escala salarial.
4 Sistemas informáticos, tecnológicos y soporte técnico propios y en constante mejora.
5 Equipamiento operativo relativamente nuevo.
6 Cartera de clientes limitado a un único cliente.
7 Deficiencias en comunicación y coordinación interna.
8 Ambiente, condiciones y procesos de trabajo por mejorar.
9 Paralizaciones por huelgas de los trabajadores por diversos factores.
10 Dependencia para implementar proyectos medioambientales en nuestro entorno.
3
El desarrollo de este análisis, detallado en el Procedimiento de
Gestión PG-01 Comprensión de la Organización y acompañado de la
aplicación del PG-01-F-02 Mapeo de Procesos (ANEXO 03), PG-
01-F-03 Caracterización de Procesos (ANEXO 04) y PG-01-F-04
Matriz de Necesidades y Expectativas (ANEXO 05), permiten dar
cumplimiento al Requisito 4 Contexto de la Organización de las
Normas ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018.
Como resultado de todo este análisis, se determinó el Plan

Estratégico (ANEXO 06), el cual comprende los Objetivos
Estratégicos y Específicos de la organización, los indicadores, planes
de acción y los responsables de llevarlo a cabo.
Cuadro N.° 7: Plan Estratégico – ARCA S.A.C
Perspectiva BSC Objetivos Estrategicos Objetivos Especificos
Incrementar la cartera de clientes
Incrementar el ingreso marginal anual

Financiera Maximizar el valor de la empresa
Incrementar la rentabilidad patrimonial
Incrementar la rentabilidad laboral
Incrementar la participacion en el mercado

Posicionar y diversificar la oferta de
Cliente
valor actual
Desarrollar e incorporar nuevos servicios
Certificar el Sistema de Gestión

Cumplimiento de los requisitos y aumento de la
de Calidad
satisfacción del cliente
Norma ISO 9001:2015
Procesos Certificar el Sistema de Gestión

Minimizar el riesgo y el impacto de accidentes
Internos de Seguridad y Salud en el
incapacitantes
Trabajo Norma ISO 45001:2018
Cumplir con las obligaciones ambientales para

prevenir la contaminación y el uso responsable de los
recursos naturales.
Cumplir con el 100% de la segregación de los residuos
generados y su correcta disposición.
Certificar el Sistema de
Gestión Ambiental
Norma ISO 14001:2015 Cumplir con las obligaciones ambientales para
prevenir la contaminación y el uso responsable de los
recursos naturales durante el 2019. Cero derrames
de hidrocarburos en nuestras operaciones.
3
Requisito 5. LIDERAZGO
Según los Términos y definiciones de la ISO 9000:2015, la ALTA
DIRECCIÓN es la persona o grupo de personas que dirige y controla una
organización al más alto nivel, a su vez, tiene poder para delegar
autoridad y proporcionar recursos dentro de la organización.
Toda organización depende de su alta dirección cuando de tomar

decisiones se trata, es por ello que, la norma ISO establece la necesidad
de demostrar y disponer de un serio compromiso y liderazgo por parte de
la ALTA DIRECCIÓN durante todo el proceso de implementación y
mantenimiento del Sistema Integrado de Gestión, proporcionando,
además, confianza, formación y recursos a los trabajadores a fin de lograr
los objetivos y metas que la organización ha determinado.
Política Integrada SIG
Como documento guía para la mejora continua, la Política Integrada SIG

contiene un conjunto de principios que orientan la toma de decisiones de
una organización, con la consigna de lograr resultados racionales.
La Política SIG de Contrata Minera ARCA S.A.C, se presenta a

continuación:
3
3
4
Adicionalmente, Contrata Minera ARCA S.A.C creyó conveniente
implementar Políticas específicas que impulsen la cultura y compromiso
con la Seguridad y Salud en el Trabajo.
4
Roles, Responsabilidades y Autoridades en la Organización.
Las normas ISO determinan que las responsabilidades y autoridades

deben ser asignados, comunicados y comprendidos por toda la
organización.
Pero, antes de cumplir con este requisito, es de suma importancia,
entender y saber diferencia los conceptos de Rol, Responsabilidad y
Autoridad.
 El ROL es una función que se desempeña según el lugar, situación o
circunstancia.
Por ejemplo:
Una persona que tiene el cargo de Maestro Perforista pero que
también desempeña el rol de Brigadista, está preparado para actuar
ante cualquier situación de emergencia.
 RESPONSABILIDAD tiene que ver con las obligaciones por las que
debe responder un trabajador según el cargo o puesto que ocupa y
desempeña.
Por ejemplo:
Un Jefe de Guardia tiene como responsabilidad romper 6 000
toneladas de material durante su turno para cumplir con el tonelaje
propuesto por la compañía a inicio de mes.
 La AUTORIDAD es asignada por la alta dirección para que un cargo

pueda mandar sobre otros cargos y tomar decisiones con respecto a
una determinada área.
Por ejemplo:
El Ing. Residente es el único autorizado en aprobar un protocolo de
Voladura en determinada zona y área de la mina.
Para poder dar cumplimiento a este requisito de la norma, Contrata

Minera ARCA S.A.C implementó el procedimiento de gestión: PG-02
ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES donde se
establecen lineamientos para definir, documentos y difundir las funciones
o responsabilidades, autoridades y recursos dentro la organización, a fin
4
de asegurar la eficacia del SIG y que los roles, responsabilidades y
autoridades sean asignados, comunicados y comprendidos en toda la
organización.
Del Procedimiento de Gestión PG-02 ROLES,

RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES surgen los siguientes
registros:
o PG-02-F-01 Organigrama Organizacional (ANEXO 07)

o PG-02-F-02 Perfil de Puestos (ANEXO 08)
o PG-02-F-04 Manual de Organización y Funciones (ANEXO 09)
Estos registros ayudan a explicar la estructura organizacional y en ellos

se detallan responsabilidades y autoridades al exponer funciones y
autonomía en las decisiones.
Requisito 6. PLANIFICACIÓN
La planificación de las ISO 9001:2015; ISO 14001:20215 y la ISO
45001:2018 deben llevarse a cabo para todos los niveles, cargos,
funciones y procesos. Deben definirse que actividades se van a realizar,
los recursos necesarios para ejecutarlas, los responsables de llevarlas a
cabo, el tiempo que tomará ejecutarlo y la forma en cómo se va a evaluar
el logro de los resultados.
Al realizar la planificación del Sistema Integrado de Gestión, la

organización deberá tomar en cuenta los riesgos y oportunidades que
podrían afectar negativa o positivamente a la actividad que realiza.
Finalmente, la organización debe planificar las acciones para abordar
estos riesgos y oportunidades.
Para Contrata Minera ARCA S.A.C se ha implementado el

Procedimiento de Gestión PG-03 DETERMINACIÓN DE RIESGOS Y
OPORTUNIDADES.
En este documento, se establecen los mecanismos para determinar los

riesgos y oportunidades que se necesitan abordar para asegurar que el
4
Sistema Integrado de Gestión pueda lograr sus resultados previstos,
aumentar los efectos deseables, prevenir o reducir los efectos no
deseados y lograr la mejora continua.
El procedimiento que sigue el PG-03 DETERMINACIÓN DE

RIESGOS Y OPORTUNIDADES, parte desde el análisis del Riesgo y
Oportunidad Organizacional, análisis realizado considerando la Matriz
de Evaluación de Riesgo y Oportunidad Organizacional (ANEXO 10) y
además, considera la información contenida en la PG-01-F-01 Matriz de
Comprensión de la Organización que guarde mayor relación con los
Sistemas de Gestión 9001; 14001 y 45001, que, finalmente junto a la PG-
01-F-04 Matriz de Necesidades y Expectativas lograremos establecer
acciones que sean acordes a los riesgos.
Para cada cuestión interna o externa considerada, se plantean las

siguientes preguntas:
 ¿Qué puede ocurrir?, esto conlleva a determinar si la cuestión
interna o externa representa un riesgo o una oportunidad.
 ¿Qué puede ocasionar?, lo que nos permitirá determinar una posible
consecuencia en caso esto suceda.
Posteriormente, debemos considerar que controles ya existen dentro de la

organización para hacer frente o mejorar dichas consecuencias. En caso
sea necesario, se deben plantear e implementar nuevos controles,
estableciendo responsables y periodos de seguimiento.
Una vez terminado el análisis de riesgo, se procede a determinar el nivel

de riesgo, teniendo en cuenta los siguientes factores: el nivel de
probabilidad, el nivel de consecuencia y el nivel de detección. Al
multiplicar estos 3 valores se obtiene el NIVEL DE RIESGO.
En función al nivel de riesgo obtenido, se deben implementar acciones y

estás acciones deben ser evaluadas una vez más a través de la evaluación
del Riesgo Residual.
4
Para los riesgos con efecto positivo (Oportunidades), el nivel de riesgo y
priorización son directamente tratados a juicio de la Alta Dirección, no
siendo necesaria su evaluación.
ANALISIS DE RIESGOS SSOMAC
Las normas ISO 45001 e ISO 45001 solicitan una serie de requisitos
relacionados con la seguridad y salud en el trabajo y el medio ambiente,
pero lo que no establece, es como hacerlo, lo que hace de la gestión algo
confuso y, por ende, tedioso y complejo.
Para Contrata Minera ARCA S.A.C, debido a lo complejo de su

operación, ha sido necesario implementar el procedimiento de gestión
PG-04 IPERC-AAIA, donde se incluyen, por un lado, los criterios para
la Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Control y por
otro, las pautas para la Identificación de Aspectos e Impactos
Ambientales en las actividades, procesos y servicios brindados por la
organización con la finalidad de prevenir incidentes y/o accidentes a las
personas o al medio ambiente durante el desarrollo de sus actividades.
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS

Y CONTROL – LÍNEA BASE (ANEXO N° 11)
Todos los trabajadores y supervisores tienen la obligación y pleno

derecho de participar en las actividades de gestión de riesgos de sus
respectivos procesos. La gestión de riesgos considera la identificación
continua y proactiva de los peligros, tomando en cuenta:
 El cómo se organiza el trabajo (carga laboral y horas de trabajos), los
factores psicosociales (hostigamiento sexual, bullying e
intimidación), el estilo de liderazgo y la cultura de Seguridad de
Contrata Minera ARCA S.A.C.
 Las actividades y situaciones rutinarias que generan peligros a través
de operaciones diarias o actividades planificadas de trabajo y
situaciones no rutinarias que son ocasionales o no planificadas,
incluyendo los peligros que surjan de: la infraestructura, los equipos,
4
materiales, las condiciones físicas del lugar de trabajo, la
producción, construcción, mantenimiento, los factores humanos, el
cómo se realiza el trabajo y la interacción entre el trabajador y la
organización.
 Los incidentes pasados pertinentes internos o externos a la
organización, incluyendo emergencias y sus causas.
 Las situaciones de emergencia potenciales que requieran una
respuesta inmediata (un amago de incendio, derrumbes o
gaseamiento, desastres naturales, conflictos sociales).
 Las personas, incluyendo aquellas que, tienen acceso al lugar del
trabajo y sus actividades; se encuentran en las inmediaciones del
lugar del trabajo y aquellos trabajadores en una ubicación que no
está bajo el control directo de la organización.
 Los cambios reales o propuestos por la organización, operaciones,
procesos, actividades y el sistema de gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
 Los cambios en el conocimiento y la información que pueden
proporcionar información nueva sobre los peligros y los riesgos de
Seguridad y Salud en el Trabajo.
 Identificación de Peligros
Los representantes y/o responsables de cada proceso, con
participación de los colaboradores, deben identificar en base a una
tormenta de ideas, los peligros para las actividades, tareas o cambios
en su entorno, utilizando para ello, la lista de Peligros y Riesgos
(ANEXO 12), la misma que no es limitativa.
Para la identificación de los peligros se deben considerar los

siguiente:
 Descripción del Proceso, subprocesos, actividad asociada, tarea
y puestos de trabajo involucrados en la tarea, considerando como
base el Mapeo de Procesos.
 Descripción correcta del peligro.
4
Lograda la identificación de Peligros, se procede a evaluar los
Riesgos, tomando en cuenta:
Evaluación de los riesgos para la SST a partir de los peligros
identificados, teniendo en cuenta la eficacia de los controles ya
existentes.
Determinar y evaluar los otros riesgos relacionados con el
establecimiento, implementación, operación y mantenimiento del
sistema de gestión de la SST.
Las metodologías y criterios de la organización para la evaluación de
los riesgos para la SST deben definirse con respecto al alcance,
naturaleza, y momento en el tiempo, para asegurarse de que son más
proactivas que reactivas y que se utilicen de un modo sistemático.
Comité Multidisciplinario
El comité multidisciplinario estará conformado por el responsable

del área SIG, el responsable del área SSOMAC, el responsable de la
Residencia y el responsable del área o proceso al que pertenezca el
IPERC Línea Base.
Se evaluará la información consolidada y ratificará los controles
respectivos a los peligros consolidades de Contrata Minera ARCA
S.A.C, a través de la matriz de evaluación y control de riesgos.
La Evaluación del Riesgo se realiza considerando los siguientes
criterios:
 Probabilidad (controles, personal expuesto, frecuencia).
 Severidad.
 Nivel de Riesgo.
La evaluación de riesgos se realiza considerando los criterios de
probabilidad y consecuencia definidos en la metodología que se
describe a continuación.
4
 Evaluar y Valorar los Riesgos
Culminada la identificación de peligros, se procede a la evaluación
del riesgo asociado, considerando para ello, la matriz IPERC del D.S
024-2016-EM y modificatoria D.S 023-2017-EM.
Esta matriz permitirá determinar la magnitud del riesgo existente,
teniendo en cuenta la probabilidad de ocurrencia del daño a la
persona, al equipo, al proceso y la severidad de exposición a dicho
peligro, cuyo valor obtenido por la combinación de ambos factores
nos dará el Nivel del Riesgo presente en dicha actividad/tarea.
Cuadro N.º 8: Nivel de Probabilidad

Frecuencia de
NIVEL DE Probabilidad de
Exposición
PROBABILIDAD Frecuencia
Sucede con Muchas (6 o más) personas
COMUN
demasiada expuestas. Varias veces al
(A)
frecuencia. día.
Moderado (3 a 5) personas
HA SUCEDIDO Sucede con
expuestas varias veces al
(B) frecuencia.
día.
Pocas (1 a 2) personas
PODRÍA SUCEDER Sucede expuestas varias veces al día.
(C) ocasionalmente Muchas personas
expuestas ocasionalmente.
RARO QUE Rara vez ocurre. No
Moderado (3 a 5) personas
SUCEDA es muy probable
expuestas ocasionalmente.
(D) que ocurra.
PRACTICAMENTE
Muy rara vez
IMPOSIBLE QUE Pocas (1 a 2) personas
ocurre. Imposible
SUCEDA expuestas ocasionalmente.
que ocurra.
(E)
 Determinar la Severidad
Para determinar la severidad, es necesario establecer el grado de
lesión o daño producido por el peligro o los agentes físicos,
químicos, biológicos a los que está expuesto el trabajador.
4
Cuadro N.º 9: Nivel de Severidad
DAÑO A LA DAÑO AL
SEVERIDAD LESIÓN PERSONAL
PROPIEDAD PROCESO
Paralización del proceso
Varias fatalidades varias Pérdidas por un
Catastrófico de más de 1 mes o
personas con lesiones monto mayor a US$
(1) paralización definitiva.
permanentes. 100,000
Mortalidad Pérdidas por un Paralización del proceso

(Pérdida Una mortalidad. Estado monto entre US$ de más de 1 semana y
mayor) vegetal. 10,001 y US$ menos de 1 mes
(2) 100,000
Lesiones que incapacitan a

la persona para su
Pérdida por un monto Paralización del proceso
Pérdida actividad normal de por
entre US$ 5,001 y de más de 1 día hasta 1
Permanente vida.
US$ 10,000 semana.
(3) Enfermedades
ocupacionales avanzadas.
Lesiones que incapacitan a

Pérdida por monto
Pérdida la persona temporalmente.
mayor o igual a US$
Temporal Lesiones con posición Paralización de 1 día.
1,000 y menor a US$
(4) ergonómica.
5,000
Lesión que no incapacita a

Perdida Menor Pérdida por monto Paralización menor de 1
la persona. Lesiones leves.
(5) menor a US$ 1,000 día.
 Determinar la Valoración y Clasificación del Riesgo

El Nivel de Riesgo (NR), será evaluado considerando los criterios de
Probabilidad y Severidad de la matriz de evaluación, considerando
que aquellos que obtengan como calificación el numeral en color
rojo (de 1 a 8) serán denominados riesgos “ALTOS” - NO
TOLERABLES, los que obtengan color amarillo (de 9 a 15) serán
considerados riesgos “MEDIOS” - TOLERABLES y los que
obtengan color verde (de 16 a más) serán considerados riesgos
“BAJOS”-TOLERABLES.
Ejemplo:
𝑵𝑹 = 𝑺𝒆𝒗𝒆𝒓𝒊𝒅𝒂𝒅 (𝑺) ∗ 𝑷𝒓𝒐𝒃𝒂𝒃𝒊𝒍𝒊𝒅𝒂𝒅 (𝑷)
Severidad (S) = Temporal (Valor 4)

Probabilidad (P) = Podría suceder (Valor C)
NR = 18 (Riesgo Bajo – Tolerable)
4
Cuadro N.º 10: Matriz de Evaluación de Riesgos
Severidad MATRIZ DE EVALUACION DE RIESGOS

Catastróficos 1 1 2 4 7 11
Fatalidad 2 3 5 8 12 16
Permanente 3 6 9 13 17 20
S1 14 1818 21
Temporal 4
22 NR2
15 24
Menor 5 25
19
A B C ED
P Prácticam
Raro queente sucedaimposible
Ha Podría que
Común
sucedidoSuceder suceda
FRECUENCIA
Plazo de
Nivel de Riesgo Descripción
Corrección
Riesgo Intolerable, requiere controles
ALTO Inmediatos. Si no se puede controlar
A 0 – 24 horas
: 1-8 Peligro se paraliza los trabajos
operacionales en la labor
Iniciar medidas para eliminar/reducir el
MEDIO:
M riesgo. Evaluar si la acción se puede 0 – 72 horas
9-15 ejecutar de manera inmediata
BAJO:
B Este riesgo puede ser tolerable 1 mes
16-25
Establecer las Medidas de Control
Definir los controles teniendo en cuenta la jerarquía de

controles u orden de prioridad:
 Eliminación; de los peligros y riesgos, que se deben
combatir y controlar desde su origen, privilegiando el control
colectivo al individual.
 Sustitución; en la brevedad posible de los procedimientos,
técnicas y productos peligrosos por aquellos que produzcan
un menor o ningún riesgo para el trabajador.
 Ingeniería; tratamiento, control o aislamiento de los peligros
y riesgos adoptando medidas técnicas o administrativas.
 Administrativas; señalización, entrenamiento, sistemas de
alertas procedimientos, entre otros.
 Equipo de Protección Personal; asegurándose que los
trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
5
Cuando no se pueda aplicar eliminación o sustitución, se deben
aplicar los otros controles priorizando los controles del tipo
ingeniería de acuerdo a lo indicado en el ANEXO N° 13, Matriz de
Referencia de Jerarquía de Controles, a fin de poder priorizar la
aplicación de controles operacionales.
Por lo tanto, no se deben iniciar los trabajos con nivel de riesgo alto
hasta definir e implementar controles en un plazo de 24 horas, de
manera que estos sean eliminados o reducidos a un nivel de riesgo
aceptable. En caso no se pueda reducir el nivel de riesgo, NO SE
REALIZARÁ EL TRABAJO, paralizando la actividad.
Definir en un plazo de 72 horas los controles para los niveles de

riesgo medio, de manera que estos sean reducidos. En caso no se
pueda reducir el nivel de riesgo, se realizará el trabajo sólo con:
- Procedimiento, Escrito de Trabajo Seguro (PETS).
- Supervisión permanente.
- Controles Operacionales.
Todos los controles, antes mencionados, deben contar con su

respectivo Permiso Escrito Para Trabajos de Alto Riesgo (PETAR)
específico.
Independientemente que se pueda reducir o no la aceptabilidad del

riesgo, todos los riesgos altos (trabajos en altura, espacios
confinados, trabajos en caliente, excavaciones y zanjas e izaje y
grúas) deben contar con Procedimiento Escrito de Trabajo Seguro
(PETS), supervisión permanente y Permiso Escrito Para Trabajos de
Alto Riesgo (PETAR) cuando aplique.
Actualización de la Identificación de Peligros, Evaluación y

Control de Riesgos.
Se debe actualizar el IPERC Línea Base cuando:
5
- La identificación de peligros, evaluación y control de riesgos
será revisada por lo menos una (01) vez al año considerando
todos los procesos y sub procesos, las actividades rutinarias y
no rutinarias, o extraordinariamente cuando exista la
generación de nuevos proyectos, actividades, instalaciones u
otros que modifiquen el alcance del SGSST, para lo cual
también se utilizará el formato.
- Los riesgos relacionados a las tareas nuevas (que no cuenten
con IPERC).
- En caso se detecten tareas, peligros, riesgos y controles
adicionales a los identificados (Lista de Peligros y Riesgos).
- Cuando se dicten cambios en la legislación.
- En caso de ocurrencia de incidentes de riesgo alto a medio,
por generación de acciones correctivas y preventivas o por
peligros nuevos identificados, como consecuencias del
análisis de causas raíz, de los casos anteriormente
mencionados durante el año.
IPERC CONTINUO (ANEXO N° 14)

Identificación de Peligros
PASO 1: Los Trabajadores al llegar a su labor hacen un alto antes de
iniciar cualquier trabajo y aplican la Observación Total: Miras,
Escuchas, Hueles y Percibes para la identificación de condiciones que
le pueden ocasionar daños (Peligros), escriben los peligros en la
columna PELIGROS del formato del IPERC continuo.
Evaluación de Riesgos
PASO 2: Una vez identificados los Peligros, los trabajadores
determinan lo que les puede suceder (Riesgo) si se exponen al peligro
antes detectado, y lo escriben en la columna RIESGOS del formato del
IPERC continuo.
5
PASO 3: Los trabajadores determinan el nivel de Severidad o
Gravedad de lo que les podría suceder (Riesgo) utilizando el cuadro
conocido como “Matriz de Evaluación de Riesgos” y los valores son:
1. para un riesgo Catastrófico (puede haber más de una muerte).
2. para un riesgo Fatal (Puede haber sólo una muerte).
3. para un riesgo Permanente (Puede causar una lesión para toda
la vida que le impida al trabajador volver a trabajar).
4. para un riesgo Temporal (Puede causar una lesión que impida al
trabajador poder trabajar por un tiempo).
5. para un riesgo Menor (puede ocasionar una lesión leve al
trabajador y no perder días de trabajo).
PASO 4: Los trabajadores determinan la POSIBILIDAD que realmente

les suceda el riesgo detectado (Frecuencia) utilizando el cuadro
conocido como “Matriz de Evaluación de Riesgos” los valores son:
- Común: Es cuando ese riesgo sucede con demasiada frecuencia,
es decir es muy probable.
- Ha Sucedido: Es cuando ese riesgo sucede con cierta
frecuencia, es decir si es probable.
- Podría Suceder: Es cuando ese riesgo sucede de vez en cuando,
es decir pasa ocasionalmente.
- Raro que suceda: Es cuando ese riesgo muy rara vez ocurre, es
poco probable que suceda.
- Prácticamente imposible que suceda: Es cuando ese riesgo es
muy muy difícil que suceda se podría decir que casi es
imposible.
PASO 5: Una vez determinada la SEVERIDAD y la POSIBILIDAD de

que suceda el riesgo, los trabajadores encuentran el NIVEL DE
RIESGO, este es el número que está en donde se interceptan la fila de
SEVERIDAD y la columna de FRECUENCIA en la “Matriz de
Evaluación de Riesgos” y lo escriben en la columna EVALUACIÓN
DE RIESGO del formato del IPERC continuo, en el color
5
correspondiente, el cual indicará si el riesgo es ALTO, MEDIO o
BAJO.
Planificación de la Acción Preventiva

La planificación incluirá en todo caso, los medios humanos y materiales
necesarios y la asignación de los recursos económicos precisos para la
consecución de los objetivos propuestos.
PASO 6: Los Trabajadores determinan las medidas de control que

deben llevar a cabo para ELIMINAR el peligro detectado, recordando
que la PRIORIDAD es evitar el daño a la Gente.
PASO 7: Para el control del riesgo, los trabajadores deciden el orden en

que aplicarán las medidas de control y proceden a realizarlas.
PASO 8: Los supervisores operativos, verificarán la efectividad de las

medidas de control establecidas, en el caso de detectar peligros
adicionales, deberá escribirlos y seguir la secuencia establecida en este
procedimiento.
NOTA: en el IPERC continuo se tiene un campo de “Datos de los

responsables del Titular Minero”, que solo se llenará cada vez que se
visite la labor por parte del cliente, si durante la labor no llega la
supervisión del cliente, se dejará en blanco.
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS

AMBIENTALES (ANEXO N° 15)
Identificación de Procesos / Sub-Procesos
Identificar las actividades de todas las personas bajo el control de la

organización, incluyendo las actividades y servicios realizados por
terceros. Usar como base el formato PG-01-F-02 Mapeo de Procesos.
Agrupar la información de las actividades identificadas como proceso
5
y/o sub proceso, según sea conveniente para optimizar la identificación
de peligros.
Identificación de Aspectos Ambientales

Para ello se considera:
1. Aspectos Ambientales de las actividades, productos y servicios
que la organización pueda controlar y aquellos sobre los que
pueda influir dentro del alcance definido del Sistema de Gestión
Ambiental, teniendo en cuenta los desarrollos nuevos o
planificados, o las actividades, productos y servicios nuevos o
modificados desde una perspectiva de ciclo de vida, la cual
determina los criterios operacionales de control o influencia, los
cuales deberán de ser descritos en los documentos
correspondientes.
2. Aspectos Ambientales que tienen o pueden tener impactos
significativos sobre el medio ambiente.
3. Aspectos Ambientales relacionados con los recursos renovables
y no renovables usados en el proceso, como consumo de recursos
naturales: petróleo, gas natural, agua, energía eléctrica, madera,
uso de suelo, entre otros.
4. Aspectos ambientales, como:
- Emisiones al aire.
- Vertidos al agua.
- Descargas al suelo.
- Uso de materias primas y recursos naturales (por ejemplo,
uso del suelo, uso del agua).
- Energía emitida (por ejemplo, calor, radiación, vibración);
- Residuos y subproductos.
- Propiedades físicas, por ejemplo, ruido, olor o degradación
visual (tamaño, forma, color, apariencia).
5
Aspectos Ambientales generados como resultado de la ejecución de las
actividades en situación normal o situación anormal: potencial
derrame de productos químicos, potencial incendios, potencial
inundación, etc. Usar como base el mapa de procesos. Los resultados
son registrados en la plantilla Aspectos/Impactos.
Evaluación de Aspectos Ambientales

El equipo de trabajo procede a realizar la evaluación del nivel de
significancia de cada uno de los aspectos ambientales identificados y
los registra en el formato Identificación de Aspectos e Impactos
Ambientales, en la columna Criterios de Evaluación, de acuerdo a los
siguientes criterios:
- Cumplimiento de Requisito Legal
- Probabilidad de Ocurrencia
- Consecuencias
a. Cumplimiento de Requisito Legal

Si el aspecto ambiental está considerado dentro del cumplimiento
de los requisitos legales tales como las normas nacionales e
internacionales vigentes de medio ambiente aplicadas a nuestra
actividad, se colocará en la columna Cumplimiento de RL; SI, NO
o N.A según corresponda.
b. Probabilidad:
Este criterio se califica en función a la frecuencia en que se
presentan los aspectos ambientales reales o potenciales. En el
siguiente cuadro se muestra la Escala de evaluación de
probabilidad de ocurrencia se muestran las escalas de evaluación.
5
Cuadro N.º 11: Nivel de Probabilidad y Ocurrencia de Aspectos e Impactos Ambientales
PROBABILIDAD OCURRENCIA
El AA es: El AA se presenta:
Diariamente /
Continuo (Alta)/C semanalmente
(Permanente o casi
permanente)
Episódico (Media)/E Mensualmente /

anualmente
En periodos mayores a
Accidental (Baja)/ACC un año (Cíclico,
discontinuo)
c. Consecuencias:
La consecuencia se califica en base al impacto generado al

ambiente, y se considera los siguientes criterios de Severidad
(gravedad), Magnitud (escala) y afectación a la Salud (población
aledaña). En el Cuadro N.º 12 Escala de evaluación de
consecuencia. Se muestran las escalas de evaluación.
Cuadro N.º 12: Escala de Evaluación de Consecuencia de Aspectos e Impactos Ambientales

CONSECUENCIA
CRITERIO
ALTA MEDIA BAJA
Los impactos
Losimpactos Los impactos ambientales serían
ambientales serían ambientales mínimos, inmediatamente
SEVERIDAD
graves o serían remediables o
(Gravedad)
irreversibles o Limitados desaparecerían
persistentes). o reversibles. rápidamente.
Efecto de Nivel Zonal

Efecto de Nivel (departamental,
Nacional / regional) Efecto de Nivel Local/
Puntual
Global. (trasciende los límites (dentro de las
MAGNITUD
Cuando hay de las instalaciones).
(Escala) instalaciones). Cuando
reiteradas Cuando no hay quejas de
quejas de hay
terceros.
terceros. eventuales quejas de
terceros.
5
Se asigna el valor de la consecuencia, teniendo en cuenta el valor más
alto obtenido de todos los criterios evaluados. Es decir, si por ejemplo
la consecuencia asociada al punto b) Magnitud, es “MEDIA”, y este es
el valor más alto de todos los evaluados, entonces, la consecuencia del
aspecto ambiental será “MEDIA”.
Nota 1: Para reducir la subjetividad de la evaluación, esta deberá ser

hecha por un grupo de personas (mínimo 2) y los resultados deben ser
homogenizados y difundidos por el responsable ambiental a fin de
asegurar que todos manejen la misma información y conozcan los
resultados finales.
Nota 2: El criterio de salud poblacional será aplicado únicamente a las
actividades que se realicen fuera de la unidad minera que afecten a
centros poblados.
De acuerdo con los resultados de probabilidad y consecuencia
obtenidos, se define la significancia según la Matriz de Evaluación de
Aspectos Ambientales.
Cuadro N° 13: Matriz de Evaluación de Aspectos Ambientales

CONSECUENCIA
BAJA MEDIA ALTA
CONTINUO AA AAS AAS
EPISÓDICO AA AA AAS
ACCIDENTAL AA AA AAS
AAS Aspecto Ambiental Significativo
AA Aspecto Ambiental No Significativo
En el formato de Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales,

también se debe indicar las medidas de control recomendadas en la
columna Medidas de Control Recomendadas.
5
Clasificación de Aspectos Ambientales:
Concluida la identificación del Impacto del Aspecto Ambiental, el Jefe

de Área en coordinación con el/la Administrador(a) SIG, procede a
calificar los aspectos que tienen o pueden tener Impactos Significativos
sobre el medio ambiente, y los listaran en los formatos PG-04-F-06
Identificación de Aspectos e Impactos Ambientales.
En el caso de los aspectos ambientales beneficiosos identificados, serán

registrados en la PG-04-F-06 Identificación de Aspectos e Impactos
Ambientales, pero no es necesario realizar la evaluación de los mismos.
La actualización de la matriz, se debe realizar anualmente o cuando se
requiera por los siguientes escenarios:
- Cuando se haya producido daños al Ambiente, a la Salud y

Seguridad en el Trabajo.
- Surgimiento o alteración de la Legislación vigente.
- Ocurrencia de incidentes / accidentes
- Cuando se hayan generado cambios en la organización y su
sistema de gestión.
- Modificación de procesos, instalación de nuevos equipos o
nuevos proyectos, nuevas actividades.
- Contratación de nuevos servicios
- No conformidades, oportunidades identificadas en Auditorias
IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS

REQUISITOS
Para dar cumplimiento a esta parte del Requisito 6 del SIG, se

generó el PG-05 IDENTIFICACION DE REQUISITOS
LEGALES. La identificación de requisitos legales se realizará a
través de un consultor legal externo, de profesión abogado, quien
realizará la identificación y la actualización de los Requisitos
Legales vigentes asociados directamente a la Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente.
5
Se identificará en el formato PG-05-F-01 “Lista de Requisitos
Legales y Otros” (ANEXO N° 16) y la Matriz de Requisitos Legales
y Otros Requisitos (ANEXO N° 17) en la cual se registrarán los
artículos aplicables.
Los Requisitos Legales y Otros de Seguridad, Salud y de Medio

Ambiente son actualizados anualmente o cuando salga una
normativa u otros requisitos que afecte al Sistema Integrado de
Gestión.
OBJETIVOS DE CALIDAD, SEGURIDAD Y SALUD EN EL

TRABAJO Y MEDIO AMBIENTE
Contrata Minera ARCA S.A.C en su procedimiento de gestión PG-

06 Objetivos, Metas y Programas establece la metodología que
permita definir y describir los objetivos y metas de seguridad, salud
en el trabajo, calidad y medio ambiente de la organización.
Para establecer los objetivos organizacionales se consideran las
siguientes fuentes de entrada:
- Objetivos Estratégicos.
- Resultados del análisis de riesgos del contexto de la
organización.
- Políticas SIG
- Objetivos y metas de Seguridad, Salud en el Trabajo, Medio
Ambiente y Calidad existentes.
- Peligros críticos, aspectos ambientales significativos.
- Requisitos Legales y otros compromisos voluntarios que se
necesiten cumplir o mantener.
El registro de los objetivos, metas y programas serán plasmados en

el PG-06-F-01: Programa Anual de Calidad, Seguridad, Salud en el
Trabajo y Medio Ambiente (ANEXO N° 19)
La elaboración de los Programas de Gestión se realiza después del

establecimiento de los objetivos y metas del SIG; tras el surgimiento
de un nuevo objetivo o cuando haya cambios basados en la revisión
por la dirección del SIG.
6
Metodología de elaboración de Programas de Gestión.
- Definir las actividades específicas que contribuyen al

cumplimiento de la meta.
- Para cada actividad, considerar el responsable del área.
- Determinar los recursos como: mano de obra, recursos,
financieros (costos de operación o inversión), recursos
tecnológicos (soporte tecnológico) y otros.
- Establecer la fecha de término de la meta.
Seguimiento de objetivos y medición
Evaluar el avance actual de los objetivos, metas, indicadores y

actividades con respecto a las fechas de ejecución comprometidas y
los registros correspondientes
Metodología para revisión de Programas de Gestión
La revisión de los Programas de Gestión implica la revisión de los

objetivos, metas, indicadores y actividades. Se realiza la revisión con
una frecuencia mensual o cuando se considere necesario realizar
cambios o evaluar resultados. Esto permite mantener el Programa
SIG controlado, actualizado y mejorarlo continuamente.
En caso que surjan nuevas metas o actividades:
- Registrar la meta, definir actividades específicas que

contribuyan al cumplimiento de la meta.
- Designar al responsable por área
- Determinar los recursos como: mano de obra, financieros, los
recursos tecnológicos (soporte tecnológico), entre otros.
- Establecer la fecha de inicio y término de la meta.
En caso de decidir modificar el Programa de Gestión SST, debe ser
puesto a consideración del Comité SST, para su aprobación.
Requisito 7. APOYO
Este requisito establece como las organizaciones deben lidiar con la
identificación de recursos, la determinación de la competencia, la
sensibilización y la documentación de la información.
6
Por ello, Contrata Minera ARCA S.A.C ha elaborado procedimientos
de gestión detallados para dar cumplimiento a cada parte de este
requisito.
RECURSOS
Contrata Minera ARCA S.A.C en su procedimiento de gestión PG-

05 Recursos para Personas, Infraestructura, Ambiente, Seguimiento,
Medición y Conocimiento; establece los lineamientos para definir,
documentar y difundir las funciones, responsabilidades, autoridades
y recursos dentro de la organización, a fin de asegurar la eficacia del
Sistema Integrado de Gestión.
Provisión de Recursos
Dentro del Presupuesto Anual de Seguridad, Salud Ocupacional y

Medio Ambiente, se considerarán los recursos necesarios para
implementar, mantener y mejorar el Sistema Integrado de Gestión.
Estructura Organizacional General
La organización cuenta con el Organigrama Organizacional General

donde se definen los niveles jerárquicos de autoridad para la
Contrata Minera ARCA S.A.C.
Autoridad, Funciones y Responsabilidades
Las funciones, responsabilidades y autoridad ejercida dentro de la

organización han sido definidas y documentadas en Perfiles de
Puesto descritos en el Manual de Organización y Funciones,
revisado y aprobado por el Gerente General.
COMPETENCIA Y TOMA DE CONCIENCIA

La organización en su procedimiento PG-09 Competencia,
Formación y Toma de Conciencia, establece los lineamientos y
mecanismos que permitan garantizar la competencia, formación y
6
toma de conciencia del personal para el desarrollo de sus actividades
que pueden afectar la eficacia del Sistema Integrado de Gestión y el
desempeño de los procesos.
Identificación de Puestos de Trabajo y Competencias.

Todo personal nuevo o ingresante a laborar debe ser evaluado en
base al Perfil de Puestos descrito en el Manual de Organización y
Funciones.
En caso se requiera personal que no cuente con un perfil de puesto,
el jefe del área solicitante, en coordinación con el Ingeniero
Residente, Jefe SSOMAC y Jefe de Talento Humano lo evalúan y
revisan y lo derivan al Gerente General para su aprobación final.
Una vez aprobado, se establece el nuevo perfil de puesto
considerando el formato incluido en el Manual de Funciones.
Inducción y Capacitación Específica.

Todo personal nuevo que ingresa a Contrata Minera ARCA S.A.C
recibe inducción, orientación y capacitación básica y específica
según lo estipulado en el D.S 024-2016-EM y su modificatoria D.S
023-2017-EM y detallado en el siguiente cuadro.
6
Cuadro N° 14: Capacitación y Orientación Básica según el RSST.
INDUCCIÓN Y
TIEMPO DE CAPACITACIÓN
CAPACITACIONES
REFERENCIAL
P
RELACIONADOS A:
 Inducción y Orientación Básica, -16 horas para todos los trabajadores.
Anexo 4l -04 horas para trabajadores con máximo
30 días de permanencia. Se entregará una
constancia por un año (Anexo 4).
a -0.5 horas para visitas.
 Capacitación
f Específica Teórica -08 horas por 4 días para todos los
Práctica, Anexo 5 trabajadores. (evaluación de 8 horas e
jornadas de 8 horas diarias en 2 días)
-08 horas por 2 días para el trabajador
i transferido internamente a otra área de
trabajo para desempeñar actividades distintas.
-08 horas para el trabajador transferido
c internamente a otra área de trabajo para
desempeñar las mismas actividades.
a
 Inducción 01 hora para todos los trabajadores nuevos.
n General ARCASAC
,
 Matriz básica de capacitación -Según lo establecido en el Anexo Nº 06 del
(Anexo Nº 06), establecido en el D.S. 024-2016-EM.
D.S. 024-2016-EM -Todas deben ser evaluadas en campo
E mediante la herramienta OPT.
 Perfil j de puestos de la 0.25 horas
organización No requiere evaluación, pero si evidencia que
e se le ha informado o difundido.
 Procedimientos de Gestión 0.5 horas
c No requiere evaluación, pero si evidencia que
u se le ha informado o difundido.
 Compromisos de la Política SIG -0.5 hora.
c -No requiere evaluación, pero si evidencia de
asistencia.
i
 Temas de exigencia legal y/o Lo decide el Ingeniero Residente, el Jefe
ó por el titular minero SSOMAC y/o a exigencia del cliente.
propuestos
(Estándares operativos, PETS, -Serán evaluados en campo mediante la
n
instructivos) herramienta OPT o al término de la
capacitación y la forma.
 Necesidades de orden técnico y/o Cada jefe de área decide el tiempo
cambios en la tecnología o en los siguiendo criterios:
y
equipos de trabajo o métodos de -Temas nuevos para operación.
operación, cuando estos se -Temas de refuerzo.
produzcan.
6
Evaluación de Capacitación.
La programación de los temas internos relacionados a Seguridad,
Salud en el Trabajo y Medio Ambiente, estará a cargo del Jefe
SSOMAC, dando énfasis al cumplimiento legal y siendo
previamente aprobado por el Comité de Seguridad y Salud en el
Trabajo.
El cumplimiento del PG-06-F-04 Programa Anual de Capacitación
es estricto, salvo alguna razón de fuerza mayor para ser prorrogada.
Para la ejecución de las capacitaciones, se debe tener en cuenta lo
siguiente:
- Realizarse formando grupos a capacitar según el perfil de
puesto y el riesgo a los que se encuentran expuestos.
- En caso la capacitación sea mayor a cuatro horas deberá
haber intervalos de 15 minutos de descanso cada 2 horas.
- Contar con materiales y documentos idóneos.
- Ser impartido por profesionales competentes y con
experiencia en la materia.
- De ser necesario, ser evaluados por parte de los participantes
(en función a su grado de comprensión y su utilidad en su
actividad), registrándolo en el PG-06-F-06 Evaluación de la
Actividad de Capacitación.
La evaluación de las capacitaciones, se realizan mediante Registros

de Incidentes, Registros de OPT (Observación Planificada de la
Tarea), Registros de evaluación de capacitaciones (exámenes
escritos y/u orales) y a través de la evaluación de desempeño anual.
El personal participante en las inducciones, capacitaciones y

sensibilizaciones, deben registrarse en el formato PG-06-F-02
Registro de Asistencia.
Toma de Conciencia
La Organización realiza la toma de conciencia a través de los
distintos mecanismos de sensibilización como: Capacitaciones,
6
paradas de sensibilización, recuento de accidentes, entrega de
cartillas, entrega de material informativo; con la finalidad de que
tomen conciencia en:
- La importancia de la conformidad con la política, los

procedimientos y requisitos del Sistema Integrado de
Gestión, incluyendo los requisitos de la preparación y
respuesta ante emergencias.
- Las consecuencias en la seguridad y salud en el trabajo,
reales o potenciales de sus actividades laborales, de su
comportamiento, y de los beneficios para la seguridad y salud
en el trabajo y un mejor desempeño del colaborador.
- Los aspectos ambientales significativos, los impactos
relacionados reales o potenciales asociados con su trabajo y
los beneficios ambientales de un mejor desempeño personal.
- Sus funciones y responsabilidades en el logro de la
conformidad con los requisitos del SIG.
- Las consecuencias potenciales de desviarse de los
procedimientos especificados.
COMUNICACIÓN, PARTICIPACIÓN Y CONSULTA

Contrata Minera ARCA S.A.C en su procedimiento PG-10
Comunicación, Participación y Consulta determina las pautas para
recibir, documentar y responder a las comunicaciones dentro de la
organización a fin de que la información del Sistema Integrado de
Gestión sea comunicada a los miembros de la organización y otras
partes interesadas externas.
La comunicación interna y externa, tanto a subcontratistas,

proveedores y visitas, se realiza por diversos medios: inducción
general o específica, redes sociales, página web, reuniones de
coordinación, correos, memorándum, oficios, reportes, flash report,
charlas de 5 minutos y paneles informativos.
6
La participación de los colaboradores se realizará en dos formas:
 Directa: Se asegura la participación de los colaboradores en el
Sistema Integrado de Gestión mediante:
- Herramientas de gestión SSOMAC que canalice información
sobre actos, condiciones, incidentes, incidentes peligrosos,
casi accidentes, otros.
- Auditorías Internas y Externas, Capacitación, Simulacros,
Inspecciones, IPERC Continuo, OPT, Check List.
- Elección de Representantes de los trabajadores ante el CSST.
- Monitoreo de higiene ocupacional (físicos, químicos,
biológicos, psicosociales, ergonómicos, entre otros).
- Otros de ser necesario.
 Indirecta: A través de sus representantes que integran el CSST
asegurando su participación en:
- La Identificación de peligros, evaluación de riesgos y
determinación de controles.
- Elaboración de Mapas de Riesgo.
- En la Investigación de incidentes, accidentes y enfermedades
ocupacionales.
- En el desarrollo y revisión de la política y objetivos.
- Antes de cualquier cambio que afecte su seguridad y salud en
los programas de capacitación.
- Representación en temas de Seguridad y Salud Ocupacional.
Sus representantes que integran el CSST deben informar a los
colaboradores acerca de los acuerdos.
Se ejecuta la consulta con los trabajadores y partes interesadas

pertinentes siempre que estén inmersos a:
- Nuevos peligros, riesgos y controles de sus actividades que
desarrollen.
- Modificación de procesos, instalación de nuevos equipos o
nuevos proyectos y nuevas actividades.
- Cambios en los requisitos legales u otros requisitos.
6
- Cambios que afecten a la organización y su Sistema
Integrado de Gestión (SIG).
- Cambios en los planes de emergencia.
- Otros cambios relacionados al SIG.
Se considera la necesidad de consultar a las partes interesadas

externas en cuanto:
- Aplicabilidad e interpretación de requisitos legales u otros
requisitos.
- Cambios en los planes de emergencia; peligros que puedan
tener impacto sobre los vecinos (alrededores), o peligros
procedentes de los vecinos (alrededores).
- Otros relacionados al SIG.
CONTROL DE DOCUMENTOS
Los lineamientos del control de la Información Documentada que
forma parte del Sistema Integrado de Gestión de Contrata Minera
ARCA S.A.C se encuentran en el procedimiento de gestión PG-11
Control de Documentos.
La documentación del SIG tiene los siguientes niveles:
Cuadro N° 15: Niveles Documentarios del SIG
Establecimiento de documentos
Todo colaborador de la Organización debe comunicar la necesidad
de la creación, actualización y/o eliminación de la documentación o
formatos, cuando:
- Por exigencia del cliente, legal u otro compromiso asumido
por la Organización.
6
- Exista la necesidad de incluir o excluir actividades o
controles en sus procesos para optimizar la practicidad de la
aplicación de los mismos.
- Existan documentos o formatos tanto internos como externos
que no sean necesarios para el sistema.
- Resultado de la revisión del Sistema Integrado de Gestión
(No conformidades, auditorias, investigación de incidentes
y/o accidentes, planeamiento operacional, cambios en el
diseño e ingeniería de los procesos, entre otros).
El colaborador eleva su propuesta de forma verbal, escrita o por
correo al responsable de proceso, quien evalúa la conveniencia.
Identificación de los Documentos

La identificación de los documentos internos del SIG se basa en:
Logo de la Organización, Título, Código, Fecha de aprobación o
similar, versión y páginas. Sin embargo, no es restrictivo.
Identificación de cambios en documentos internos.

Para el caso de procedimientos de gestión SIG, los cambios que sean
importantes se identifican en el mismo documento mediante una
breve descripción en la sección “historial de revisiones” y se
identificará el texto nuevo en cursiva y negrita. En caso los cambios
sean de forma solo se indicará la nueva versión.
Para el caso de estándares operativos, procedimiento escrito de
trabajo seguro e instructivos, los cambios se identifican mediante el
cambio de versión y/o fecha.
Para el caso de las políticas, formatos y reglamentos, los cambios se
identifican mediante el cambio de versión y/o fecha.
Control de la legibilidad, distribución y acceso a documentos

internos.
6
Una vez, el documento sea aprobado, el Administrador SIG debe
elaborar la “lista maestra de documentos internos” de aquellos
aplicables.
El administrador SIG coordina con los responsables de los procesos
y/o áreas, ellos deben asegurar la legibilidad y disponibilidad de los
documentos internos para lo cual:
a. Legibilidad (de origen), el personal involucrado en la
elaboración, revisión y aprobación son los responsables de
asegurar la legibilidad de la información de los documentos.
b. Legibilidad (evitar daños), los responsables de proceso y/o área
son los encargados de asegurar que los documentos se
mantengan en buenas condiciones. De presentarse deterioro por
el uso frecuente, deben solicitar el cambio al Administrador SIG.
c. Distribución de documentos internos vía electrónica, los
documentos aprobados son colocados en la red interna
compartida SIG según corresponda.
d. Distribución de documentos impresos, cuando se requiera
distribuir copias físicas (impresas) de documentos del SIG, el
administrador SIG con los responsables de los procesos y/o áreas
coordinan para emitir tantas copias sean solicitadas.
Cuando se estime necesario, se hará la entrega del documento a
través de una carta o memorándum u otro documento con
indicaciones sobre las responsabilidades al recibir algún
documento del SIG o su copia controlada.
Copia de Seguridad (Back Up)
7
Para seguridad y protección de los documentos electrónicos o
digitales del SIG debe coordinar la ejecución de un Back Up en el
servidor y PC’s con el responsable de sistemas, según Programa
Anual de Back Up.
Revisión Periódica
La frecuencia de revisión y/o actualización de la documentación se
ejecutará de acuerdo a la tabla 2 y/o cuando las necesidades lo exijan
(ver tabla).
Cuadro N° 16: Tabla de Revisión de Documentos SIG

DOCUMENTO FRECUENCIA DE REVISION
Visión, Misión, Valores 1 vez cada 5 años o cuando sea conveniente
Políticas Cada año
Objetivos y programas 1 vez al año
Reglamentos Según sea necesario
Manual SIG Cada 2 años
Procedimientos de Gestión Según sea necesario

Cada 2 años o o cuando sea conveniente o si
Estándares de Trabajo
alguna norma obliga su actualización
PETS Cada 2 años
Instructivos Cada 2 años
Planes Según sea necesario
Formatos Según sea necesario
Otros Según sea necesario
Control de Documentos Externos

Los documentos externos son identificados como tales por cada área
según el grado de importancia. Estos documentos también deben ser
incluidos en el formato Lista Maestra de Documentos Externos
colocando el nombre del título del documento y otros datos que se
indican en el formato.
Ante un cambio, se debe retirar la versión obsoleta y reemplazarla
por la versión actualizada.
Nota:
7
Los Estándares dependiendo del cliente se guardarán bajo su
formato.
Los PETS dependiendo del cliente se harán los cambios respectivos
como, por ejemplo: logo, cajetín de firmas, otros.
Requisito 8. OPERACIÓN
La organización debe planificar, implementar y controlar los
procesos necesarios para satisfacer los requisitos de los sistemas de
gestión de calidad, seguridad, salud en el trabajo y medio ambiental
y para implementar las acciones determinadas para abordar riesgos y
oportunidades.
PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL

La organización estableció el procedimiento PG-12 Control
Operacional, donde define los lineamientos para la determinación de
los controles operacionales en las actividades que están asociadas
con los riesgos a la calidad del servicio o satisfacción del cliente,
peligros/riesgos a la seguridad y salud y aspectos/impactos hacia el
medio ambiente donde sea necesario la implementación de estos
controles para administrar los riesgos y aspectos.
La Organización debe identificar aquellas operaciones y actividades

que están asociadas con los peligros/riesgos y aspectos/impactos
identificados donde sea necesaria la implementación de controles
para administrar los riesgos y aspectos. Lo cual se realiza teniendo
en cuenta los resultados de la:
- Identificación de peligros y evaluación de riesgos.
- Identificación de aspectos y evaluación de impactos
ambientales.
- Identificación de requisitos legales y otros aplicables al SIG.
Implementación de controles en el desarrollo de la actividad

La Organización debe asegurar la implementación de los controles
planificados para el desarrollo de la actividad, por medio del
7
programa de seguridad y salud ocupacional (riesgos críticos y
aspectos significativos), inspecciones u otras herramientas de gestión
que garanticen la implementación de los controles.
Además de lo mencionado, se pueden generar planes de acción

(inspecciones, acuerdos u otros) para la gestión del cambio por:
- Exigencia del cliente (debido a eventos festivos,
circunstancias coyunturales, entre otros).
- Cuando el establecimiento de los controles operacionales
involucre cambios en la organización, el SIG o sus
actividades.
- otros casos que la organización lo vea conveniente.
- Mediante reuniones de comités, reuniones de jefaturas y
Gerencias.
Verificación de la eficacia de la implementación de los controles

La organización debe verificar si los controles implementados son
eficaces, mediante las inspecciones generales, verificación de
estándares operativos - VEO (ANEXO N° 26) o seguimiento de los
indicadores planteados.
PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE EMERGENCIAS

El Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias establece
compromisos, define los objetivos, estrategias y programas
orientadas a la prevención, la reducción de riesgos, la atención de
emergencias y la rehabilitación en casos de desastre, permitiendo
disminuir o minimizar los daños, victimas y perdidas que podrían
ocurrir a consecuencia de fenómenos naturales, tecnológicos en la
actividad minera, potencialmente dañinos.
El presente Plan de Preparación y Respuesta para Emergencias se

basa en:
- Ley N° 28611 Ley General del Ambiente.
7
- Ley N° 28551 establece Guía para la Elaboración de Planes
de Contingencia
- Ley N.º 28256 Ley Transporte Terrestre de Materiales y
Residuos Peligrosos.
- Ley N.º 1278 y D.S. N.º 014-2017-MINAM Ley y
Reglamento de Residuos Sólidos.
- DS-024-2016-EM Reglamento de Seguridad y Salud
Ocupacional en Minería y su Modificatoria DS-023-2017-
EM.
- RD-134-2000-EM/DGM, RD-113-2000-EM/DGM.
- Ley N° 29783 Ley de Seguridad y Salud en el Trabajo.
- D.S. 005-2012-TR- Reglamento de la Ley 29783 Seguridad y
Salud en el Trabajo
- D.S. N° 040-2014-EM Reglamento de Protección y Gestión
Ambiental para las actividades de Explotación, Beneficio,
Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero.
- Norma Internacional ISO 14001 Sistema de Gestión
Ambiental (Requisito 8.2 – Preparación y Respuesta ante
Emergencias); Norma Internacional ISO 45001 Sistema de
Gestión de Seguridad y Saludos Ocupacional (Requisito 4.4.7
– Preparación y Respuesta ante Emergencia).
Evaluación de Riesgos e Identificación de áreas y actividades

críticas.
En los IPERC Línea Base, se ha consolidado la información de las
gestiones de riesgos y medio ambientales realizadas en el
emplazamiento minero, con la finalidad de poder sistemáticamente
dar prioridad a la prevención y así mismo prepararnos ante una
eventualidad donde se pueden generar situaciones de emergencias y
puedan poner en riesgo a la salud, al ambiente, a la operación
minera, así como bienes de terceros o de carácter público.
En este caso, se ha considerado a las áreas y actividades que

muestran esa inherente peligrosidad y la existente probabilidad de
7
que ocurra una situación de emergencia o también cuando por su
vulnerabilidad pueda hacerla objeto de destrucción, sabotaje,
paralización temporal o definitiva, y afecte a los trabajadores, al
medio ambiente, a la comunidad, circundante y/o a la propiedad, y
pueda impactar seriamente en el desarrollo o continuidad del proceso
productivo, en el logro de metas y objetivos de producción o en las
responsabilidades legales de la empresa.
 Actividades Críticas
- Recepción, Almacenamiento y Despacho de Explosivos en
Polvorín.
- Recepción, Almacenamiento y Despacho (para su disposición
final) de Residuos Peligrosos (Almacén Temporal Residuos
Peligrosos).
- Recepción, Almacenamiento y Despacho de Materiales
Peligrosos en el Almacén Central.
- Recepción, Descarga, Almacenamiento y Uso de GLP en los
Campamentos.
- Carguío y Acarreo de Mineral en las zonas de Operaciones
Mina.
- Actividades de Operación minera, avance y explotación en
interior mina.
- Transporte de Personal y la Supervisión en Camionetas.
- Transporte de Materiales Peligrosos.
Niveles de Emergencia para el Desarrollo del Plan

De acuerdo al número de eventos (victimas, lesiones) y la extensión
de sus daños (áreas), potencial de agravamiento de la situación,
habilidad de manejar la situación (usando recursos propios de la
empresa), probabilidad de atraer intereses externos, tiempo necesario
para el reinicio de actividades; se establecen niveles de respuesta a
emergencias, donde hay participación activa de los recursos
humanos, equipos y materiales.
Tipos de Emergencias:
a. De origen accidental técnico:
7
- Combate de Incendios.
- Emergencias por materiales peligrosos.
- Incidentes Ambientales.
- Emergencias Médicas.
- Rescate Vehicular.
- Rescate en Espacios Confinados.
- Rescate Vertical.
- Emergencia en la Carretera.
b. De origen natural:
- Sismos.
- Clima severo por lluvias torrenciales e Inundaciones.
- Salida de cursos de agua.
- Huaycos.
- Deslizamientos de taludes.
- Derrumbes.
- Caída de rocas.
- Tormenta eléctrica.
Niveles de Emergencia:
Los niveles de emergencia establecidos por Compañía Minera
Poderosa S.A son los siguientes:
NIVELES DE CONTROL: JEFATURA DE ÁREA.

a. NIVEL I
Emergencia que puede ser controlada localmente por el personal que
labora en el área afectada, los que conforman el grupo de primera
respuesta. No es necesario activar el Plan de Respuesta a
Emergencia, pero se reporta al Coordinador de Equipo de Manejo de
Área para que si hubiera necesidad active su equipo.
Estos se pueden manifestar a través de daños:
A la Salud:
7
Daños personales en los trabajadores de moderada afectación,
pueden causar incapacidad temporal o posible lesión
permanente si no se presta atención médica inmediata (herida
punzo cortantes, luxaciones, quemaduras de 1er y 2do grado,
sin mayor compromiso, procesos fisiológicos intempestivos,
fiebres altas y otros.
Al Medio Ambiente:
Daño al medio ambiente circundante a la mina o en el interior
del área de trabajo e instalaciones del personal, de moderada
afectación, pero pudieron existir mayores niveles de
afectación de no ser controlado.
Posible afectación a ríos, canales de regadío, etc., afectación

por drenajes no controlados del trabajo de las minas.
A Propiedad e Instalaciones:
Daño a la propiedad o instalaciones, donde podría haber
mayores consecuencias de no ser controlado, accidentes
vehiculares con heridos leves, pérdida de maquinarias y
equipos, caída de parte de instalaciones, fractura de
elementos de montaje. Incendio en tableros eléctricos,
vehículos e instalaciones (que requieran para su extinción un
extintor).
NIVELES DE CONTROL: GERENCIA DE OPERACIONES

b. NIVEL II
Comprende a aquellas emergencias que por sus características
requieren de recursos internos y externos, pero que, por sus
implicancias no requieran en forma inmediata de la participación de
la alta dirección de la empresa.
Una emergencia que tenga lugar en mina, pero tiene algún efecto
fuera de ésta que atrae interés externo Puede ser manejado por los
7
Procedimientos de Respuesta a Emergencias con el soporte del
Equipo de Manejo del Área.
Estos se pueden manifestar a través de daños:
A Salud:
Daños personales en los trabajadores que pueden causar
lesiones temporales o lesiones permanentes, hasta fatalidades
aun cuando se prestase auxilio médico inmediato.
Al Medio Ambiente:
Daño al medio ambiente circundante a la mina, así como en
el interior del área de trabajo e instalaciones del personal,
efectos temporales o permanentes de afectación ambiental
aun cuando se realice labor de bio-remediación en el área.
Daño a la propiedad o instalaciones de la mina de manera
temporal con pérdida alta de los mismos o permanentes, que
involucre cambios de las instalaciones o equipos.
c. NIVEL III
Es la emergencia donde la participación de las Brigadas de
Emergencia es total, que puede requerir apoyo externo. El manejo de
la emergencia está presidido por el Director del Comité Central de
Emergencias. Manejado a través de una combinación de los
Procedimientos de Respuesta a Emergencias de la operación y con
participación activa del Comité Central de Emergencia.
Corresponde a aquellos eventos en los cuales hay pérdidas mayores,

ya sean accidentados de gravedad o fatalidades, derrames
importantes de materiales peligrosos, daños a las instalaciones y a
los equipos, paralización total de las operaciones productivas, etc.
A Salud:
7
Daños personales que causan accidentes mortales aun cuando
se preste apoyo médico inmediato.
Al Medio Ambiente:
Daño permanente al medio ambiente circundante de la mina,
así como en el interior del área de trabajo e instalaciones del
personal, efectos permanentes de afectación ambiental aun
cuando se realice labor de bio-remediación en el área.
Daño a la propiedad o instalaciones de la operación de
manera permanente con pérdida alta de los mismos,
destrucción de equipos, enseres o instalaciones.
ORGANIZACIÓN DEL PLAN DE PREPARACIÓN Y

RESPUESTAS PARA EMERGENCIAS.
Elaboración y difusión de cartilla de respuesta a emergencias.

Se ha elaborado la cartilla de respuesta a emergencias, la misma que
debe ser de conocimiento de todos los trabajadores de Poderosa, de
Contrata Minera ARCA S.A.C y otras empresas contratistas de
actividades conexas.
7
La difusión de la cartilla se desarrollará a través de las reuniones de
seguridad, programas de capacitación, canal de televisión y radio. Se
proporcionará las instrucciones detalladas sobre el trabajo con el
propósito de instruir al trabajador con respecto a la forma de manejar
amenazas efectuadas contra la empresa.
COMUNICACIONES INTERNAS Y EXTERNAS,
INCLUYENDO A COMUNIDADES Y AUTORIDADES
COMPETENTES.
Los canales de comunicación para la aplicación del plan de respuesta

a emergencias, se han definido en consideración de los niveles de
afectación.
Presentada la emergencia el Jefe de Turno en coordinación con el

Jefe de Seguridad de Zona determinará el nivel de emergencia y con
el apoyo de personal de vigilancia comunicarán a las personas
involucradas en el control de la emergencia.
Comunicación Interna
La comunicación interna es la que se da dentro de las instalaciones

de la empresa, inmediatamente después de ocurrido u observado el
incidente es el siguiente:
8
1. Esta comunicación se realiza siguiente lo descrito en las
cartillas de respuestas ante emergencias y primeros auxilios.
2. El coordinador del Equipo de Manejo de área y el
coordinador de Seguridad, Salud y Medio Ambiente ponen
en conocimiento al presidente del Comité Central de
Emergencias, que activará el Plan de Respuesta a
Emergencias ordenando lo siguiente:
a. Toque de la sirena por parte de la vigilancia (04 toques
intermitentes mas un toque de 30 segundos) en superficie
y activación de gas fétido en interior mina.
b. Convocar a reunión de emergencia a los integrantes del
Comité Central de Emergencias.
c. Realizar la planificación de la emergencia ordenando a
todos los integrantes asumir sus funciones y
responsabilidades.
d. Evaluar la salida del personal de Equipo de Respuesta de
Emergencias hacia el área donde se encuentra el evento.
Comunicación Externa
La comunicación externa está referida a la información y/o accidente
por parte de Compañía Minera Poderosa S.A a las autoridades,
instituciones de apoyo externo, comunidades o medios de
comunicación en cumplimiento con la legislación peruana.
Comunicación a las comunidades

Recibida la comunicación sobre la ocurrencia de la emergencia y la
gravedad, el Equipo de Manejo de Situaciones de Crisis a través del
área de Recursos Humanos se pondrán en contacto con las
autoridades principales (Alcalde, Gobernador, Teniente Gobernador,
etc.). por la vía de comunicación más rápida (teléfono, fax y/o radio),
alertando del tipo de emergencia, lugar de ocurrencia, las
consecuencias y daños de la ocurrencia del evento y finalmente las
medidas y recomendaciones que deben de tener presente los
pobladores cercanos al lugar del accidente hasta la llegada de las
81
brigadas de emergencia, Comité Central de Emergencias, a través del
Superintendente de Recursos Humanos por indicación del CCE
comunicará a la comunidad la culminación, control de la
emergencia, indicando que ya no existe peligro alguno.
Comunicación a las autoridades competentes

a. Comunicación al Ministerio de Energía y Minas
Ocurrida la emergencia y tomado el control, el Coordinador de
Seguridad, Salud y Medio Ambiente en coordinación con el
Superintendente de Seguridad y Salud en el Trabajo deben informar
a la Dirección General de Minería dentro de las 24 horas de ocurrida
una situación de emergencia (Nivel III). El medio de comunicación
será a través de fax al Ministerio de Energía y Minas usando el
formato modelo de aviso de emergencia y/o contingencia. El
Ministerio de Energía y Minas nombrará una empresa fiscalizadora
para la evaluación de las causas y acciones correctivas realizadas
para el control, mitigación y remediación definitiva de la
emergencia.
Asimismo, se presentará un informe detallado de investigación en el
plazo de diez (10) días calendario de ocurrido tal suceso, en
cumplimiento a la reglamentación dada por el Ministerio de Energía
y Minas en los DS-024-2016-EM y su modificatoria DS-023-2017-
EM y DS 029-97-EM en los cuales se indica el lugar de ocurrencia,
tipo de emergencia, consecuencias de la misma (daños a personas,
materiales y al ambiente), evaluación del ámbito circundante y
finalmente las medidas adoptadas por la empresa.
De modo paralelo a lo comunicado al Ministerio de Energía y Minas

se informará a la empresa auditora nombrada por el Ministerio de
Energía y Minas sobre los avances y resultados del Plan de
Respuesta a Emergencia que la empresa puso en práctica hasta el
control, mitigación y remediación definitiva de la emergencia.
82
En el caso de la ocurrencia de emergencias con hidrocarburos
estaremos comunicando el hecho a la OEFA, Ministerio de Trabajo y
Promoción del Empleo de acuerdo a las normas vigentes. La
comunicación y solicitud de apoyo será canalizado por el Comité
Central de Emergencias, representado por la Gerencia General y
Gerencia de Operaciones.
b. Comunicación con otras instituciones de apoyo

Para emergencias internas y externas; especialmente para los niveles
de emergencias de Nivel III. En situaciones en que las brigadas no
puedan controlar el evento por la distancia de ocurrencia, la
magnitud del evento, las consecuencias posteriores que no pudieran
ser controlables, el Comité Central de Emergencia solicitara el apoyo
inmediato del cuerpo de Bomberos del Perú, Defensa Civil, PNP
(rescates y de carreteras), empresa especializada en respuesta de
emergencia para el apoyo correspondiente a la mitigación correcta de
la emergencia presentada.
c. Comunicación a los trabajadores, medios de prensa y otros

Por disposición del Comité Central de Emergencias, el Gerente
General es el ente responsable para emitir boletines y
comunicaciones a la prensa sobre la ocurrencia de las emergencias,
informes sobre actividades de control, mitigación y restauración. Por
ninguna razón otra área de la empresa podrá proporcionar
declaraciones y/o opiniones ante la ocurrencia de una emergencia. El
Superintendente de Recursos Humanos será el vocero oficial de
comunicación ante los trabajadores y autoridades locales.
CAPACITACIÓN, ENTRENAMIENTO Y SIMULACROS

Para lograr una respuesta eficaz y eficiente en emergencias, el
personal será adecuadamente capacitado y entrenado. En el
desarrollo de los simulacros, se podrá medir el grado de eficacia de
las respuestas a las emergencias y detectar las debilidades para ser
83
corregir y fortalecidas para lograr resultados óptimos; antes, durante
y después de las actividades de respuesta a emergencias.
Capacitación y Entrenamiento
En la medida que el personal cuente con los conocimientos de los
elementos del Plan de Respuesta a Emergencias, procedimientos,
Hojas de Seguridad (MSDS), podremos ejecutar acciones de
respuesta adecuada a las emergencias para reducir y/o eliminar los
riesgos de los incidentes y accidentes referidos. A continuación, se
indica los aspectos de capacitación y entrenamiento, considerados
para mantener el Plan de Respuesta a Emergencias en capacidad de
aplicación eficaz, efectiva y oportuna:
- Primeros Auxilios.
- Técnicas de Inspección Planificada.
- Control de fugas y derrames de sustancias peligrosas.
- Luchas contra incendios.
- Rescate de equipos pesados y vehículos siniestrados.
- Contingencias ante sismos y terremotos, huaycos,
inundaciones, tormentas eléctricas.
- Utilización de las cartillas de Hojas de Seguridad (MSDS).
- Utilización de los equipos de seguridad para cada tipo de
emergencia.
- Desarrollo de acciones iniciales en respuesta a emergencias.
- Planeamiento sobre el control, mitigación y remediación de
la emergencia y evaluación de daños.
- Reglamentos de Tránsito y manejo a la defensiva en el
transporte de las sustancias tóxicas.
- Rescate Minero.
- Evacuación Minera.
- Caso de disturbios civiles, huelgas.
La programación y desarrollo de la capacitación y entrenamiento

estará a cargo de la Superintendencia de Recursos Humanos, quién
84
gestionará los recursos económicos necesarios para la mejor
aplicación de la capacitación y entrenamiento.
La capacitación se desarrollará por empresas especialista en el

manejo de emergencias. El personal involucrado en el Plan de
Respuesta a Emergencias obligatoriamente deberá haber aprobado
exámenes físicos / psicológicos, contar con un nivel de conocimiento
teórico y práctico, que certifique su capacitación y entrenamiento.
La capacitación y entrenamiento debe llegar también a nivel del

Comité Central de Emergencias, transportistas y conductores de las
empresas que prestan servicios a Poderosa, así como habitantes de
las comunidades que se ubican en la ruta de influencia del tránsito
para el transporte de materiales peligrosos mediante un programa de
visitas y difusión considerando que son agentes de apoyo ante una
emergencia durante el transporte.
Simulacros
En los simulacros se evalúa permanentemente el Plan de Respuesta a
Emergencias, identificando las necesidades, características y
condiciones dentro del cual se desarrollaría una emergencia. El
cronograma de ejecución de simulacros durante el año 2019 es el
siguiente:
85
Cuadro N° 17: Programa Anual de Simulacros
En la ejecución de los simulacros, se tendrá en cuenta las siguientes

consideraciones:
Código : PG-13-F-01
PROGRAMA ANUAL DE SIMULACROS F. Aprob. : 03/11/18
Versión 01
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página : 01 de 01
Responsable: Vanessa Sánchez Fecha de actualización: 31/05/19
Cronograma 2019
ITEM SIMULACROS Comentarios
Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Sep Oct Nov Dic
Simulacro Nacional
P P
multipeligro
(Rescate minero,
atrapado por banco de
E roca) E
P Simulacro Nacional
multipeligro (Rescate
minero, gaseado)
Simulacro Nacional
P P
multipeligro
(Derrame de
hidrocarburo interior
E mina)
P Simulacro Nacional P
multipeligro
(Derrame de
hidrocarburo en
traslado de grifo hasta
E boca mina
LEYENDA: PROGRAMADO P
EJECUTADO E
*Simulacro multipeligro: fenómenos naturales recurrentes como son: los sismos, deslizamientos, inundaciones, actividad volcánica, erosión fluvial, aluvión, huaico, vientos
fuertes e incendios forestales.
** Los fenomenos naturales pueden provocar eventos no deseados los cuales también se convierten en situaciones de emergencia, los cuales se mencionan en el campo de simulacros.
- La habilidad de manejar la situación usando recursos propios

de la empresa.
- La probabilidad de atraer interés externo.
- El tiempo necesario para el reinicio de actividades, para el
cual la Gerencia de Operaciones dispondrá de los recursos
económicos necesarios para la realización de los simulacros.
- El Comité Central de Emergencias, asegurará que todos los
recursos destinados al Plan de Respuesta a Emergencias sean
utilizados para cada caso de emergencia.
- Mantendrá un registro de información de los detalles de los
simulacros programados, los cuales se deberán mantener en
archivo por un período de dos (02) años.
86
Requisito 9. EVALUACION DEL DESEMPEÑO
La evaluación del cumplimiento de las normas ISO 9001; ISO 14001
e ISO 45001 es un proceso constructivo que tiene como objetivo
mejorar la operación del Sistema Integrado de Gestión y, por tanto,
sus resultados. Se trata de un requisito que es crucial para el modelo
PDCA bajo el que opera la mejora continua en las normas ISO.
La cláusula va un poco más allá al demandar a la organización que

identifique la forma en que las obligaciones legales le aplican y que
todo ello se documente y se mantenga actualizado, en este punto
conviene aclarar que la norma requiere documentar y actualizar, pero
no mantener un registro formal, lo cual, de todos modos, sería muy
recomendable.
SEGUIMIENTO Y MEDICIÓN DE DESEMPEÑO

Contrata Minera ARCA S.A.C en su procedimiento PG-19
Seguimiento y Medición del Desempeño establece los lineamientos
para monitorear, inspeccionar y medir el desempeño del Sistema
Integrado de Gestión de la organización, así mismo, establecer una
metodología para medir el cumplimiento de los parámetros que exige
la ley.
Dentro de la medición del desempeño del SIG se contemplan 2 tipos

de medición: Medición Proactiva y Medición Reactiva.
Medición Proactiva:
 Grado de avance y cumplimiento de Objetivos, Metas y
Programas del SIG.
 Nivel de cumplimiento de tareas asignadas producto de:
Observaciones de auditorías internas y externas.
 Nivel de cumplimiento de criterios operacionales en
estándares generales y operativos, procedimientos escritos de
trabajo seguro.
87
 Nivel de cumplimiento de requisitos legales y otros
compromisos.
 Nivel de cumplimiento de los requisitos del SG; puntaje
obtenido en auditorías internas del sistema de gestión.
 Nivel de cumplimiento en el cierre de las SAC/SAP mediante
el Sistema de Seguridad de Poderosa, de acuerdo al área
responsable de ejecución.
 Nivel de cumplimiento en el proceso de verificación de
efectividad de las acciones propuestas a cargo de los
ingenieros SST.
Medición Reactiva:
 Número de accidentes, incidentes de SIG y enfermedades
ocupacionales.
 Número de accidentes e incidentes ambientales.
 Índice de frecuencia, severidad y accidentabilidad.
 Cuadro estadístico de incidentes ocurridos en el mes
 Cuadro estadístico de seguridad del mes.
 Cantidad de contaminantes monitoreados.
 Seguimiento de límites máximos permisibles.
Instrumentos y Equipos de Medición

Se debe elaborar un programa de calibraciones y mantenimiento
preventivo mediante el PG-19-F-01 Programa de Mantenimiento y
Calibración (ANEXO N° 27) conforme a las especificaciones
técnicas que indiquen los proveedores y de acuerdo a aquellos
parámetros que tengan una relación directa con la seguridad y salud
ocupacional de los trabajadores y el impacto que se pueda ocasionar
al medio ambiente.
En caso, los monitoreos sean realizados por terceros, el área

responsable deberá solicitar los certificados de calibración con el
objetivo de verificar que los resultados son confiables.
88
Los equipos de medición serán protegidos contra los daños y el
deterioro durante la manipulación, el mantenimiento y el
almacenamiento.
Medición de parámetros Físicos – Químicos

El monitoreo de los parámetros físicos-químicos de las labores
subterráneas deben ser realizado por la supervisión a la labor y la
verificación del cumplimiento del monitoreo debe ser realizar por el
área del SIG.
 Dentro de los monitoreos a realizar se encuentran:

 Monitoreo de Emisiones de Equipos Diesel
 Control de la Generación de Residuos Sólidos.
 Inspección de áreas de segregación de residuos Sólidos.
AUDITORÍA INTERNA
Una auditoría interna de calidad es una inspección llevada a cabo en
la organización con la que se puede verificar el correcto
funcionamiento de la misma en diferentes aspectos. Se suele llevar a
cabo por personas de la propia empresa o ajenas a la entidad de la
que está siendo objeto del exámen, denominados auditores.
En el PG-21 Auditoría Interna se definen las pautas en el proceso de

auditorías internas y verificar que los distintos elementos que
integran el Sistema Integrado de Gestión, sean efectivos y
apropiados para alcanzar los objetivos y metas propuestas.
Elaboración del Programa de Auditorias

El Administrador SIG elabora el PG-21-F-01 Programa Anual de
Auditorías Internas (ANEXO N° 28) en coordinación con el
Ingeniero Residente y Jefe SSOMAC, y para ello se tienen en
consideración:
 Resultados de las auditorias previas.
89
 Resultados de las evaluaciones de riesgos de las actividades
realizadas por nuestra organización.
 Importancia ambiental de los procesos.
 Cambios que afectan la organización.
Este programa podrá sufrir las modificaciones pertinentes de acuerdo

a los siguientes criterios:
 Alto número de quejas.
 Cambios significativos en la organización o en sus
operaciones.
 Cuando la Alta Dirección lo consideré necesario.
 El programa de auditorías es aprobado por la Alta Dirección.
Selección del Equipo Auditor

Para realizar auditorías internas del Sistema de Integrado de Gestión,
los auditores deben cumplir las siguientes competencias:
 Auditor Interno:
 Cursos de interpretación de Normas ISO 9001, ISO 45001 e
ISO 14001.
 Aprobar el curso de auditor interno de Normas ISO 9001,
ISO 45001 e ISO 14001.
 Deseable haber participado mínimo dos veces en el proceso
de auditoria como auditor en entrenamiento.
NOTA:
En caso el colaborador tenga conocimiento de interpretación de
Normas ISO 9001, ISO 45001 e ISO 14001 pero no hay evidencia de
ello, entonces bastará con aprobar el examen de auditoría interna
para formar parte del equipo de auditores de la Organización.
 Auditor Externo:
 Aprobar el curso de auditor líder IRCA de la Norma
internacional ISO 9001, ISO 45001 o ISO 14001.
90
 Experiencia de auditoría en mina (mínimo 1 auditoria) y en
otros sectores mínimo 1 año.
 Deseable Ingeniero de Minas, Metalurgista o Geólogo.
El Administrador SIG mantiene una copia de los registros de la
competencia de los auditores que han realizado la auditoría interna.
La designación de los auditores internos (caso de los mismos
colaboradores) será plasmada en la Lista de Auditores Internos PG-
21-F-02 puede sugerir la participación de auditores externos en las
auditorías internas del SIG.
El Administrador SIG selecciona los auditores internos/externos que
conforman el equipo de auditoria (incluyendo al auditor líder),
asegurándose que los mismos sean independientes del área a auditar.
Elaboración del Plan de Auditoría

El Auditor Líder elabora el Plan de Auditoria en base al Programa
Anual de Auditorías Internas, describe los objetivos, alcance,
criterios, fechas, horarios, proceso/área por auditar, responsables,
entre otros.
El Plan de auditoría es enviado al Administrador SIG para su
revisión y comunicación a los jefes de cada área que serán auditados.
El equipo auditor antes de llevar a cabo la auditoría programada,
revisa los documentos relacionados al alcance de la auditoria, para lo
cual solicita al Administrador SIG los documentos asociados a los
procesos por auditar.
El equipo auditor prepara su Lista de Verificación de Auditoria, de
ser necesario, en base a la documentación revisada en caso sea
necesario; en esta lista se identifican los puntos a verificar durante la
auditoria, no es obligatorio conservar o archivar esta lista.
En el caso de que las auditorías internas sean realizadas por auditores
externos éstas se regirán de acuerdo al presente procedimiento.
Ejecución de la Auditoría
91
Antes de iniciar la auditoria, el Auditor Líder realiza una reunión de
apertura explicando a los auditados el objetivo y el resumen de la
metodología que utilizará.
El responsable del área auditada asiste, coopera y acompaña al

equipo auditor, durante la auditoria.
Para formular sus conclusiones el auditor utiliza evidencias
objetivas, obtenidas de las entrevistas, revisión de documentos,
observación de las actividades y hechos documentados en el área
auditada.
Una vez finalizada la auditoria, el equipo auditor se reúne para
analizar la información obtenida y evaluar los hallazgos encontrados,
determinando cuales podrían ser las no conformidades encontradas,
observaciones y/u oportunidades de mejora. El equipo auditor no
determina una NO CONFORMIDAD sin una evidencia objetiva que
lo respalde.
Apoyados en el borrador del informe de auditoría, el equipo auditor

presenta los hallazgos en una reunión de cierre. Posteriormente se
envía el informe final de Auditoría Interna con las no conformidades
detectadas las cuales son tratadas posteriormente por el responsable
del área auditada o responsable de la no conformidad, según lo
establecido en el PG-25 Procedimiento de Salidas No Conformes,
No Conformidad y Acción Correctiva.
En el caso de las observaciones y oportunidades de mejora son

tratadas mediante planes de acción según lo consideren conveniente
el Administrador SIG y/o Jefe SSOMAC se podrán establecer
acciones preventivas.
Informe de Auditoría
El equipo auditor elabora el Informe de Auditoría, luego de
concluido, envía al Administrador SIG y éste a todas las Jefaturas,
quienes comunican a todo su personal a cargo y delega
92
responsabilidades para levantar la(s) No Conformidad(es) detectadas
de acuerdo al PG-25 Procedimiento de Salidas No Conformes, No
Conformidad y Acción Correctiva.
REVISION POR LA DIRECCIÓN

Para asegurar la adecuación, conveniencia y eficacia de un Sistema
Integrado de Gestión, es necesario crear y establecer mecanismos
que le permita a la Alta Dirección revisar y asegurar la mejora
continua en la organización.
Para iniciar la revisión por la dirección es necesario seguir los

siguientes pasos:
 Planificar la Revisión por la Dirección: La Alta Dirección, en

conjunto con el Administrador SIG planifican la Revisión por la
Dirección. La revisión se realiza como mínimo, una vez al año o
de acuerdo a las necesidades y/o al contexto situacional de la
organización.
Esta planificación deberá ser registrada en el formato PG-22-F-
01 Programa de Revisión por la Dirección.
 Recopilación de Información - Entradas: Para la ejecución de
la Revisión por la Dirección es necesario considerar como
entradas, lo siguiente:
 El estado de las acciones de las revisiones previas.
 Cambios en las cuestiones externas e internas que sean
pertinentes al SIG.
 Información sobre el desempeño y eficacia del SIG.
 El estado de cumplimiento de objetivos en materia de
Gestión Ambiental, Seguridad y Calidad.
 Adecuación de los recursos para mantener el SIG eficaz.
 Oportunidades de Mejora.
 Revisión por la Dirección – Salidas: Los resultados – salidas
de las revisiones, deben ser coherentes con el compromiso de la
mejora continua de la organización y deben incluir cualquier
decisión y acción relacionada con:
93
 Decisiones relacionadas con las recomendaciones de
mejora y/o cambio.
 Acciones necesarias cuando no se haya logrado los
objetivos y/o metas anuales.
 Decisiones relacionadas con la adecuación de recursos.
 Oportunidades de mejorar la integración de los Sistemas
de Gestión.
 Cualquier implicación para la dirección estratégica de la
organización.
Toda esta información debe ser registrada en el formato PG-22-
F-02 Informe de Revisión por la Dirección, para su posterior
revisión, aprobación y conformidad de la Alta Dirección.
Requisito 10. MEJORA

La medición del desempeño y revisión continua de los sistemas
de gestión, permiten identificar las necesidades de mejora que
requiere cada proceso del SIG, lo que resulta en un aumento de
la productividad, impacto ambiental positivo y un decrecimiento
de accidentabilidad laboral.
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades

de mejora y proponer acciones para alcanzar los resultados
esperados en el SIG.
No Conformidad y Acción Correctiva
En este aspecto, cuando se produzca una No Conformidad, la

organización debe reaccionar ante ella y cuando aplique, debe
tomar acciones para controlarla, corregirla y enfrentar las
consecuencias.
Para el tratamiento de las No Conformidades, en Contrata

Minera ARCA S.A.C se estableció el Procedimiento de Gestión
PG-25 SALIDAS NO CONFORMES, NO CONFORMIDAD Y
ACCION CORRECTIVA.
94
En este documento se establecen mecanismos para definir la
responsabilidad y autoridad para registrar, investigar y analizar
salidas no conformes, no conformidades de manera oportuna,
considerando las acciones inmediatas y/o correctivas a tomar, a
fin de prevenir que éstas vuelvan a ocurrir.
 Identificación de la No Conformidad
Las auditorías internas o externas, fiscalizaciones,
accidentes y/o enfermedades ocupacionales, resultados de
revisiones del SIG, medición y control de desempeño,
encuestas SI; son las fuentes para poder determinar una
no conformidad.
Una vez determinada la necesidad de emitir una SAC,

por cualquiera de las fuentes mencionadas en el párrafo
anterior (excepto en el caso de las auditorías), el Jefe de
Seguridad o el Administrador del SIG, procederá a llenar
el casillero 1 del formato PG-25-F-01 “Gestión de No
Conformidades”.
En el caso de las SACs emitidas en una auditoría interna,

el responsable del área/proceso auditado a quien se le
detectó la no conformidad será responsable de registrarla
en el casillero 1 del formato PG-25-F-01 “Gestión de No
Conformidades” y para el caso de las auditorías externas
será el Administrador del SIG el responsable de
registrarla(s) en el citado formato.
 Análisis de Causas
Una vez reportada la no conformidad existente o
potencial en el formato PG-25-F-01 “Gestión de No
Conformidades”, el Jefe SSOMAC, se reunirá con los
trabajadores y Administrador del SIG, con la finalidad de
analizar las causas que originaron la no conformidad y
95
plantear las acciones correctivas (llenar casillero 2 de la
PG-25-F-01 “Gestión de No Conformidades”).
En el caso de las SACs generadas por auditorías, serán
los responsables de cada área/proceso los encargados de
realizar el análisis de causas.
Para el análisis de las causas, se podrán utilizar algunas
herramientas de calidad, tales como: “tormenta de ideas”,
“diagrama causa-efecto”, “5 porque”, entre otras.
 Definición de Acciones Correctivas

Una vez determinadas las causas, se procede con la
determinación de las acciones correctivas a implementar
(casillero 3 de la PG-25-F-01 “Gestión de No
Conformidades”).
Si se requiere implementar acciones correctivas

inmediatas se efectuarán éstas como un adicional a las
acciones que requieren ser analizadas.
Toda acción que necesite tener inversión deberá ser
revisada por el área SIG quién la remitirá al Ingeniero
Residente o Alta Dirección, para su aprobación
respectiva, en caso de que ésta no sea aprobada se
realizarán acciones alternativas.
En el establecimiento de acciones, se contemplará fecha

de cumplimiento (dependiendo de las herramientas y/o
materiales con que se cuente, recursos humanos,
tecnológicos entre otros) y un responsable específico; si
existe más de una acción con distintos responsables se
deberá designar a un responsable global para que realice
el seguimiento respectivo de las acciones a
implementarse.
 Seguimiento de la Implementación
96
El seguimiento de las acciones implementadas en las
SACs levantadas en una auditoría interna o externa, lo
realizará un auditor interno calificado o el personal del
área SIG. Para el resto de casos, el seguimiento lo hará
cualquier persona que designe el Jefe de Seguridad,
distinto al responsable de ejecución de la misma de
acuerdo a la fecha de implementación establecida para
cada acción.
El responsable de seguimiento tendrá un plazo máximo

de 07 días luego de la fecha de implementación para
verificar si las acciones han sido implementadas en forma
adecuada. Los resultados del seguimiento serán
registrados en el casillero 4 de la PG-25-F-01 “Gestión
de No Conformidades”.
Si en el seguimiento no se han implementado las

acciones, el responsable de seguimiento coordinará con el
responsable de implementación la nueva fecha de
seguimiento.
 Seguimiento de Efectividad
Si, durante el seguimiento de la efectividad se determina
que las acciones planteadas no han sido las adecuadas, se
procederá a informar al Jefe SSOMAC o al responsable
del área/proceso auditado, que dichas acciones no
cumplen con el análisis de eliminación de la no
conformidad y se realizarán nuevamente los pasos:
Análisis de Causas y Acciones Correctivas.
Sólo se procederá a cerrar aquellas SACs cuyas acciones

demuestren su efectividad.
97
El seguimiento de la efectividad la realizará un auditor
interno calificado o el personal del área SIG. En ningún
caso, el seguimiento (implementación y efectividad) lo
realizará una persona que se encuentre involucrada en el
proceso donde se haya detectado la No Conformidad.
Mejora Continua
La Organización debe mejorar continuamente la idoneidad,

conveniencia, adecuación y eficacia de su actividad económica,
para que los resultados se vean reflejados en la evaluación del
desempeño.
La finalidad de la mejora continua es el correcto desarrollo para

cada objetivo establecido a favor de la organización, a fin de
incrementar, mejorar la calidad y nivel del servicio de acuerdo a
las no conformidades y por último, incrementar la participación
del personal y por ende, su productividad laboral.
98
4.2 Discusión
El propósito fundamental de la ejecución de este trabajo fue añadir e
implementar lineamientos relacionados a gestión ambiental, gestión de
seguridad y salud ocupacional y gestión de calidad dentro de la organización,
con el objetivo de controlar los impactos ambientales, mitigar la frecuencia de
incidentes y accidentes de trabajo y enfermedades ocupacionales y lograr
mejorar la satisfacción de nuestro cliente.
En lo personal, para lograr comprender el contexto situacional ha sido una tarea

complicada pero que se logró con éxito gracias al compromiso de la Alta
Dirección inicialmente y por consiguiente de toda la organización.
Todo esto nos permitió trazar los objetivos y definir el nivel de detalle y la
información necesaria para ejecutar las acciones que estas ameritan.
Para el proceso de establecer la estructura ISO que comparten las normas y que
son requisito indispensable para lograr la CERTIFICACION TRINORMA, ha
sido de mucha utilidad la existencia de documentación, algunos procedimientos,
programas de gestión de residuos, programas de capacitación de seguridad
exigidos por la norma, los cuales han servido para la revisión y verificación en
campo.
Una de las principales dificultades durante la implementación del Sistema

Integrado de Gestión fue transmitir y capacitar al gran número de personal que
forma parte de la organización.
Finalmente, el objetivo planteado de lograr la CERTIFICACIÓN TRINORMA

ISO 9001; ISO 14001 e ISO 45001 fue cumplido satisfactoriamente siendo una
de las primeras contratas de CIA PODEROSA S.A en obtener dicho logro.
En resumen, el aporte de la elaboración y ejecución de este trabajo fue el de

darle a la organización, un plus y brindarle herramientas para ser referencia a
nivel competitivo y estratégico en el mercado nacional.
99
CONCLUSIONES
1. Se elaboró la propuesta de Implementación del Sistema Integrado de Gestión ISO
9001:2015; ISO 14001:2015 e ISO 45001:2018 para Contrata Minera ARCA
S.A.C.
2. Se ejecutó la implementación del Sistema Integrado de Gestión, con lo cual, se
espera que los indicadores de productividad, accidentabilidad y gestión ambiental
mejoren a partir de la implementación.
3. Se elaboró un diagnóstico situacional previo a la aplicación de la Implementación
del Sistema Integrado de Gestión.
4. Se han establecido Políticas, Procedimientos de Gestión, Objetivos, Compromisos,
lineamientos e indicadores de Calidad, Medio Ambiente, de seguridad y salud
ocupacional.
5. Implementamos la Estructura de Alto Nivel que las normas exigen para dar pase al
proceso de Certificación por parte de BUREAU VERITAS DEL PERU.
6. Se ejecutaron todas las etapas de Certificación: Fase 1 (Documentario), Fase 2
(Campo), obteniendo como resultado, un compromiso muy alto con el Sistema
Integrado de Gestión en Contrata Minera ARCA S.A.C y la creación e
interiorización de una cultura de mejora continua; logrando así la
CERTIFICACIÓN TRINORMA ISO 9001:2015; ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018.
7. A partir de la Certificación Tri-norma obtenida por Contrata Minera ARCA S.A.C;
nuestro cliente CIA MINERA PODEROSA, estableció como requisito
indispensable a todas sus contratas, la implementación de la ISO 45001:2018. Bajo
ese contexto, ARCA S.A.C fue una de las primeras contratistas que cumplía con
este requisito.
10
10
RECOMENDACIONES
1. Asegurar la presencia del Administrador SIG para el mantenimiento del Sistema
Integrado de Gestión durante las siguientes revisiones periódicas y/o auditorías de
seguimiento.
2. Implementar mecanismos que permitan que cualquier trabajador tenga a la mano
información referente al Sistema Integrado de Gestión; Políticas, Procedimientos y
demás de manera sencilla, fácil, segura y sobre todo, comprensible.
3. Mejorar el proceso de tratamiento de las No Conformidades, estableciendo
responsables y tiempos estrictos para su cumplimiento y cierre. Esto evita
reprocesos y demoras en el levantamiento de observaciones.
4. Concientizar al personal de manera que, comprendan que la ejecución de auditorías
internas o externas son para evaluar los procesos, y no a las personas.
5. Contar con asesoría especializada y llevar a cabo las actualizaciones que
correspondan, lo que resultará en mantener y aumentar el nivel de competencia y
posicionamiento.
6. Realizar auditorías internas periódicamente a fin de verificar el cumplimiento de
los procesos del Sistema Integrado de Gestión.
10
REFERENCIAS BIBLIOGRAFICAS
1. Condezo D. (2016). Implementación de un Sistema de Gestión Integrado en
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente, bajo las normas OHSAS 18001
e ISO 14001 para optimizar las operaciones mineras en la Compañía Minera Raura
S.A. Tesis. Bachiller en Ingeniería de Minas. Universidad Nacional del Centro del
Perú.
2. Rafael R. (2002). Modelo para la Implementación de un Sistema de Gestión de la
Calidad Basado en la Norma ISO 9001. Universidad EAFIT, 126, 47 – 55.
3. Ríos A. (2017). Implementación del Sistema Integrado de Gestión para Mejorar la
productividad en la empresa Extreme Services S.A.C – CIA MINERA
ANTAMINA AÑO 2016. Tesis. Bachiller en Ingeniería de Minas. Universidad
Nacional Santiago Antúnez de Mayolo.
4. Abad J. Coll, Jane E., & Llovera (2011). Implicaciones de la Integración de los
Sistemas de Gestión de Calidad, Medio Ambienta y Seguridad y Salud Laboral
basados en estándares internacionales. Universidad Politécnica de Cataluña.
5. Ponce G. (2015). Diseño del Sistema Integrado de Gestión de la Calidad, Seguridad
Salud Ocupacional y Ambiental de acuerdo a las normas ISO 9001:2008, OHSAS
18001:2007, ISO 14000:2004 para la Empresa Siembranueva S.A. Tesis. Magister
de Sistemas Integrados de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad.
Universidad Politécnica Salesiana de Ecuador.
6. International Organization for Standardization (2015). ISO 9001:2015 Sistema de
Gestión de Calidad.
Gestión Medioambiental.
Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
10
ANEXOS
10
ANEXO N.º 1: MATRIZ DE CONSISTENCIA
TÍTULO: “IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN TRINORMA ISO 9001 – ISO 14001 – ISO 45001 – CONTRATA
MINERA ARCA S.A.C – UP. SANTA MARIA - CIA MINERA PODEROSA”
NOMBRE DEL TESISTA: BR. DARWIN TALLEDO AYALA. Piura, Perú 2021
PROBLEMA OBJETIVOS MARCO TEÓRICO HIPÓTESIS METODOLOGÍA

TIPO DE INVESTIGACIÓN:
Básica – Aplicada.
OBJETIVO GENERAL: ANTECEDENTES HIPÓTESIS
GENERAL
PROBLEMA
GENERAL: La implementación del NIVEL DE INVESTIGACIÓN:
Implementar el Sistema Ríos A. (2017), en su tesis Sistema Integrado de Aplicativo, Descriptivo,
Integrado de Gestión Tri-norma “Implementación del Sistema Gestión en ISO 9001, Correlacional, Predictivo.
ISO 9001:2015 – ISO Integrado de Gestión para
¿El Sistema ISO 14001 e ISO 45001
14001:2015 e ISO 45001:2018, mejorar la productividad en la
Integrado de optimizará los recursos,
para reducir costos, optimizar los Empresa Extreme Services SAC
Gestión y sus logrará incrementar la DISEÑO DE INVESTIGACIÓN:
procesos, cumplir con los – CIA Minera Antamina Año
lineamientos, productividad y los Experimental, Teoría
objetivos de calidad, seguridad y 2016” “Para determinar la
permitirá márgenes económicos, fundamentada, de investigación-
cuidado medio ambiental y efectividad de la
mejorar el mejorará la calidad, acción, estudios de caso.
mejorar el funcionamiento Implementación del Sistema
funcionamiento, seguridad en el trabajo y
general de la organización. Integrado de Gestión en la
reducir costos, cuidado del medio
empresa Extreme Services SAC; ambiente de Contrata
optimizar los POBLACIÒN:
es necesario realizar auditorías Minera ARCA S.A.C.
procesos y
internas que permitan establecer La población está compuesta por
ayudará a
las No Conformidades y realizar
10
cumplir los OBJETIVOS ESPECÍFICOS: el respectivo seguimiento, todas las áreas que son parte de
objetivos de proporcionando los lineamientos Contrata Minera ARCA S.A.C.
Contrata Minera necesarios para que la empresa
ARCA S.A.C?” Reducir el número de incidentes logre sus metas.” “Otro aspecto
dentro de nuestras operaciones. de gran importancia es la TÉCNICAS E INSTRUMENTOS
creación de una cultura de DE RECOLECCIÓN DE DATOS
Generar una cultura de mejora continua en la empresa
autocuidado y de cuidado que elevará el nivel de
medioambiental en todos formación y participación de Las técnicas utilizadas para el
nuestros colaboradores. todo el personal, así como la presente proyecto, serpa la
Exceder las expectativas de creación y mantenimiento del identificación, evaluación,
nuestros clientes dando adecuado clima laboral.” corrección e implementación de los
cumplimiento a los objetivos Roque H; Lama Q; López M. documentos y requisitos que cada
programados mensual y (2017), en su tesis “Propuesta de norma ISO requiera.
anualmente. Implementación de un Sistema Los instrumentos empleados serán:
Brindar oportunidades de Integrado de Gestión para la libretas de campo, fotografías,
crecimiento laboral y profesional Empresa Contratista de libros, publicaciones, laptops con
a través de programas Actividades Conexas Shomim software de ofimática, instrumentos
educacionales y promoción de AQP EIRL en Operaciones en la de medición y calibración, equipos
los mejores talentos. Planta Beneficio de la Minera para monitoreos y tomas de
Calquipa S.A. Arequipa 2017. muestras, entrevistas y
Expandir la organización a otros “Esta propuesta no es aplicativa capacitaciones.
proyectos mineros y convertirse de por sí misma, sino que tiene
en un referente a nivel nacional. que seguir los siguientes pasos
del proceso de implantación de
Sistema Integrado de Gestión; es
por ello que se recomienda a los
10
responsables de la empresa
tomar en cuenta la propuesta y
dar instrucciones a las áreas
respectivas para la revisión de la
propuesta; para luego proseguir
con la aprobación, previo
levantamiento de
observaciones.” “Es importante
considerar la dimensión de la
empresa, por lo que antes de
iniciar las etapas de
implementación de esta
propuesta es necesario que la
empresa verifique que toda la
documentación relacionada con
la planificación estratégica esté
identificada, elaborada,
revisada, publicada y
comunicada.” Perforación y
Voladura".
Chuquival S; Marín M. (2017),

en su tesis “Sistema Integrado
de Gestión para la Construcción
de la carretera Santo Tomás y
Acceso a la comunidad de Santa
Clara, Distrito San Juan Bautista
– Maynas.” “Los Sistemas
10
Integrados de Gestión son
necesarios para dotarse de
herramientas y métodos
contrastados de gestión, así
como para aportar evidencias
objetivas a terceros y a la
sociedad, ya que comparten el
mismo enfoque de procesos y
accesible por cuanto las
herramientas y metodologías
son de aplicación a la mayor
parte de las empresas, las
acciones de sensibilización y
formación son garantía de
accesibilidad. La
implementación del Sistema
Integrado puede aumentar la
productividad de las
organizaciones debido a que se
tiene un mejor control de los
procesos, se gestiona la
capacitación del personal, existe
gestión de información, y existe
retroalimentación en todos los
procesos de la organización.”
10
ANEXO N.º 2: MATRIZ DE COMPRENSION DE LA ORGANIZACIÓN
Código: PG-01-F-01
Fecha Aprob.: 20/07/2020
MATRIZ DE COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Versión: 02
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página: 3 de 3
3.0 MATRIZ DE ANÁLISIS FODA

Responsable: Vanessa Sánchez M. Fecha de actualización: 22/01/19
ANÁLISIS DE FACTORES EXTERNOS
OPORTUNIDADES AMENAZAS
Altos costos en
Desaceleración de la
materiales diversos y
Tendencia creciente Tendencia creciente Aparición y uso de economía a nivel
Apreciación de la Presencia de respuestos para los Corrupción en
a endurecer la hacia la herramientas nacional y mundial y
MATRIZ FODA regulación en lo mecanización y tecnológicas para
minería como pilar actividades mineras
caída de las
mantenimientos de diferentes niveles Recurrente aparición
de la economía 0 informales en las equipos de bajo perfil del aparato estatal de fenómenos
ARCA S.A.C laboral, en seguridad automatización de mejorar los exportaciones/import
nacional por parte comunidades debido a la falta de que genera climáticos y naturales.
y salud, y medio- los procesos de CIA procesos que a ciones del sector
del estado peruano. circundates. infraestructura inestabilidad política
ambiental. PODEROSA. realiza ARCA S.A.C minero debido a la
adecuada del cliente y y social.
pandemia.
a la pandemia COVID-
19.
O1 O2 O3 O4 O5 A1 A2 A3 A4 A5
Situación administrativa eficiente, controlada y

consolidada.
F1 ESTRATEGIAS FO ESTRATEGIAS
FA
Procesos operativos y de soporte que garantizan
la continuidad del servicio: Operaciones Mina,
F2
Planeamiento & Productividad, Mantenimiento,
Logística y Gestión del Talento Humano
F4: Retomar las operaciones y mejorar los niveles de cumplimientos A3; F4; Controlar y mejorar la distribución de equipos; planificar, controlar y
FORTALEZ
Evaluación del desempeño del colaborador

y establecimiento de politica y escala
F3 de los objetivos mensuales para contar con recursos que permitan administrar diariamente los trabajos de mantenimiento a través del sistema
AS
salarial. mejorar la implementación de los sistemas informáticos y SCOLMAS.

tecnológicos. A2; F1: Mantener y fortalecer la administración financiera a fin de contrarrestar
Sistemas informáticos, tecnológicos y soporte
técnico propios y en constante mejora.
F4 O3; F2; F4; Hacer uso de las innovaciones tecnológicas para controlar los problemas financieros externos que se presenten y que puedan afectar la
de manera eficiente los procesos operativos y mejora de la economía de la organización.
administración de los recursos de ARCA S.A.C.
ANÁLISIS DE FACTORES
INTERNOS
Equipamiento operativo relativamente nuevo. F5
Cartera de clientes limitado a un único cliente. D1 ESTRATEGIAS DO ESTRATEGIAS DA
Deficiencias en comunicación y coordinación

D2
interna.
*A3; D2: Establecer mecanismos de mejora de la comunicación y coordinación

DEBILIDAD
*D1: Incrementar la cartera de clientes y/o establecer otros giros de

Ambiente, condiciones y procesos de trabajo interna, con nuestros clientes y proveedores a fin de evitar imprevistos que
D3 negocio a través del área de gestión comercial.
ES
por mejorar. mermen en la rentabilidad de la empresa.

* D2; D3;D4; Implementación y seguimiento a la evaluación del
*A5; D5: Crear alianzas con nuestro cliente para implementar proyectos
desempeño de los colaboradores de ARCA S.A.C.
medioambientales y de mejora del ornato en nuestro entorno.
Paralizaciones por huelgas de los trabajadores
D4 *O4; D1; Aprovechar las politicas pro-mineras para buscar alternativas
por diversos factores. Administración de nuestros desechos y residuos sólidos aplicando actividades
de expansión y crecimiento de ARCA S.A.C
de logística inversa (reventa, reciclaje).
Dependencia para implementar proyectos

D5
medioambientales en nuestro entorno.
10
ANEXO N.º 3: MAPEO DE PROCESOS
M A P AD EP R O C E S O S - C O N T R A T AM I N E R AA R C AS.A.C.
PROCESOS ESTRATÉGICOS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
DIRECCIÓN ESTRATEGICA GESTIÓN COMERCIAL
PROCESOS OPERATIVOS
OPERACIONES MINA
Plan del ciclo de minado Mineral en tolvas y/o echaderos
SATISFACCIÓN DEL
REQUISITOS DEL
Programa mensual de avance y rotura Desmonte en tolvas y/o echaderos
GESTIÓN DE PLANEAMIENTO Y PRODUCTIVIDADAVANCE EXPLOTACIÓN EXTRACCIÓN

Estándares y Procedimientos. Labores sostenidas para continuar el ciclo de minado
Capacitaciones y entrenamiento
SERVICIOS MINA
PROCESOS DE SOPORTE
GESTIÓN DEL TALENTO HUMANO GESTIÓN TI LEGAL

GESTIÓN LOGÍSTICA GESTIÓN DE MANTENIMIENTO
Ver02
23.02.2020
11
ANEXO N.º 4: CARACTERIZACION DE PROCESOS
Código: PG-01-F-03
CARACTERIZACIÓN DE PROCESOS Versión: 01
F. Aprob.: 03/10/2018
PROCESO: Dirección estratégica PROPIETARIO: Gerente General
MISION: DOCUMENTACION:
Formular, desarrollar e implementar objetivos y estrategias

de dirección, teniendo en cuenta las necesidades y * Plan Estratégico
expectativas de todos los grupos de interés, y los recursos * Comprensión de la Organización y su Contexto.
con los que cuenta y desplegarlos en todas las áreas de la * Compresión de las Necesidades y Expectativas de la Organización.
organización.
EMPIEZA: Elaboración de misión y visión de la empresa.
Análisis FODA, establecer objetivos, evaluar y seleccionar estrategias, definir grupos de

ALCANCE INCLUYE:
interés.
TERMINA: Estrategias funcionales, control y seguimiento de gestión y operaciones.
Análisis FODA, legislación y normativa en minería, necesidades de los grupos de interés, resultados de
ENTRADAS:
objetivos y metas.
PROVEEDORES: Cámara de comercio, autoridades locales y/o gubernamentales y proveedores internos.
SALIDAS: Plan estratégico, objetivos y planes de acción, política de la empresa.
CLIENTES: Todos los procesos.
RIESGOS Y OPORTUNIDADES REGISTRO:

- Pérdida de Rentabilidad de Negocio. - Registro de planes estratégicos.
- Perdida de Cliente. - Registro de planes de acción.
- Penalidades. - Registro de análisis de grupos de interés.
- Logro de Objetivos Estratéticos.

- Expansión Organizacional.
VARIABLES DE CONTROL: INDICADORES:

- Necesidades /expectativas de grupos de interés. -% Porcentaje de desviación del presupuesto mensual.
- Ratios de endeudamiento.
- Flujos de caja.
- % cumplimiento de evaluación de desempeño.
- % Cumplimiento de Programas de Trabajo.
11
ANEXO N.º 5: MATRIZ DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS
Código: PG-01-F-04
MATRIZ DE NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE LAS PARTES Fecha: 12/05/2020
INTERESADAS Versión: 02
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION Página: 1 de 2
PARTES REQUISITOS DE LAS PARTES INTERESADAS NIVEL DE

INTERÉS PODER Q SST MA
INTERESADAS (necesidades y expectativas) RESULTADO
Necesidad: Rentabilidad y Competitividad del Negocio;

4 4 Cuidado x x
Posicionamiento a nivel comercial.
Accionistas y G.G Expectativa: Crecimiento y Desarrollo Organizacional.
Generación de una sólida Cultura de Seguridad en la 4 4 Cuidado x x
Organización.
Necesidad: Recursos que garanticen la ejecución de las
3 3 Cuidado x x
Jefaturas y/o operaciones.
Responsables de Área Expectativa: Ejecución y cumplimiento del programa de explotación
INTERN
4 4 Cuidado x
y extracción.
O
Necesidad: Recursos para cumplir con sus funciones dentro de la

2 1 Sin Problemas x x
Organización.
Comité de SST
Expectativa: Hacer seguimiento y garantizar la ejecución de las
2 3 Atención x x
operaciones en ambientes y condiciones seguras.
Necesidad: Suministros de EPP's; condiciones y ambientes de

2 2 Sin Problema x x x
Colaboradores y trabajo seguros. Estabilidad Laboral. Linea de Carrera
Obreros
Expectativa: Reconocimiento al desempeño en la gestión
2 1 Sin Problema x
SSOMAC y al cumplimiento de las metas operativa.
Necesidad: Eficiencia y eficacia del servicio.
Información desempeño de la gestión SSOMAC de forma 3 2 Mitigante x
Cliente oportuna.
Expectativa: Cumplimiento del programa de explotación y
3 4 Cuidado x x x
extracción mensual y anual.
Necesidad: Cuidado del Medio Ambiente. 2 2 Sin Problema x

Comunidades Expectativa: Compromiso con el medio ambiente y
oportunidades laborales directas o indirectas. 1 1 Sin Problema x x
Alternativas de desarrollo para la comunidad.
EXTERN
Necesidad: Cumplimiento de la legislación (Laboral, Calidad,

O
Seguridad, Salud Ocupacional y Medio Ambiente)

Estado
Expectativa: Generación de mano de obra directa e indirecta y
apoyo a las comunidades.
Necesidad: Cumplimiento de Requisitos en materia de SST, MA

y Q como criterios para lograr alianzas comerciales. 1 1 Sin Problema x x x
Proveedores Establecer alianzas con empresas financieramente estables.
Expectativa: Pagos oportunos y aumento del volumen de ventas.

1 2 Sin Problema x
Código: PG-01-F-04
MATRIZ DE NECESIDADES Y Fecha: 12/05/2020
EXPECTATIVAS DE LAS PARTES Versión: 02
INTERESADAS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION Página: 2 de 2
Gráfica N°1 : Poder vs Interés

4
Cliente
Accionistas y G.G
Jefaturas y/o Accionistas y G.G
Responsables de Área
Jefaturas y/o
Responsables de Área
Atención Cuidado
3
Comité SST
2
PO
Colaboradores y
Proveedores
Cliente
Obreros
Comunidades
Estado
1 Sin Problema Mitigante
Comunidades
Comité SST
Estado
Colaboradores y
Proveedores
Obreros
0
1 4
2 3
INTERES
11
ANEXO N.º 6: MATRIZ ESTRATEGICA
CONTRATISTA MINERA ARCA SAC
2018 Realizado Meta

Perspectiva BSC Objetivos Estrategicos Objetivos Especificos Indicador U.M. ITEM Iniciativas (Planes de Acción) Responsable
LB* 2019 2019 2020 2021 2022
Numero de PA-01 Desarrollar estrategia comercial orientada a la
Incrementar la cartera de clientes Numero FI-001 0 0 1 2 2 Gerente General
Nuevos Clientes captacion de nuevos clientes
Indice de
Incrementar el ingreso marginal anual % FI-002 ND 12.0 12.0 15.0 15.0 Gerente General
Ingreso Marginal
Financiera Maximizar el valor de la empresa Rentabilidad Patrimonial
Incrementar la rentabilidad patrimonial % FI-003 ND 23.0 25.0 25.0 25.0 Gerente General
(ROE)
Indice de
Incrementar la rentabilidad laboral Rentabilidad Laboral Soles/Tarea FI-004 ND PD PD PD PD Gerente General
Indice de Participacion PA-02 Desarrollar estrategia de relacionamiento con
Incrementar la participacion en el mercado % FI-005 25.5 25.0 28.0 28.0 30.0 Gerente General
Posicionar y diversificar la oferta de de Mercado los clientes.
Cliente
valor actual Numero de PA-03 Formular e implementar un plan de desarrollo
Desarrollar e incorporar nuevos servicios Numero FI-006 0 0 1 2 2 Gerente General
Nuevos Servicios de nuevos servicios
Cumplimiento de Avance:
(metros de avance
% FI-007 ND 100.0 100.0 PA-04
ejecutados)/(metros de
Plan de retención de personal
avance programados)*100
Adquisición de equipos
Cumplimiento de entrega de Ingeniero Residente
toneladas de mineral: Programa de Formación de Operadores múltiples
Certificar el Sistema de Gestión de Conformar un Comité de Calidad
Cumplimiento de los requisitos y aumento de la (TM mineral entregadas)/ % FI-008 ND 95 95
Calidad (TM mineral Programa de Circulo de Proyectos de Mejora
satisfacción del cliente
Norma ISO 9001:2015 planificadas)*100
Mejorar la sobre rotura de PA-05 Elaborar una base de datos para el control de la
% FI-025 ND <15 <10 Jefe P&P
labores de avance sobre rotura por labores.
Indice de Severidad # FI-009 70.78 0 <=243.6 ≤ 100
Procesos Certificar el Sistema de Gestión de

Minimizar el riesgo y el impacto de accidentes PA-05 Implementación de Programa de VERIFICACIÓN
Internos Seguridad y Salud en el Trabajo Indice de Frecuencia # FI-010 13.11 0 <= 6.55 ≤4 Jefe SSOMAC
incapacitantes DE ESTÁNDARES OPERACIONALES y PRC (IPERC gráfico)
Norma ISO 45001:2018
Indice de Accidentabilidad # FI-011 0.17 0 <=1.6 ≤ 0.4
Cumplir con las obligaciones ambientales para prevenir

la contaminación y el uso responsable de los recursos (# Ambientes
Ver
naturales. inspeccionados)/(# Total % 20% 100% 100% 100%
PAMA
Cumplir con el 100% de la segregación de los residuos Ambientes planificados)*100
generados y su correcta disposición.
Certificar el Sistema de Gestión
Ambiental (# Inspecciones realizadas) / # PA-05 Cumplir con el PAMA de PODEROSA Administrador SIG
Norma ISO 14001:2015 Cumplir con las obligaciones ambientales para prevenir Total inspecciones
la contaminación y el uso responsable de los recursos planificadas)* 100 Ver
% 10% 100% 100 100%
naturales durante el 2019. Cero derrames de (#Capacitaciones realizadas/ PAMA
hidrocarburos en nuestras operaciones. # Total Capacitaciones
Planificadas)*100
11
ANEXO N.º 7: ORGANIGRAMA GENERAL
11
ANEXO N.º 8: PERFIL DE PUESTOS
PERFIL DE PUESTO
I. DATOS DEL PUESTO (Indicar la información general de la posición)
Cargo ASISTENTE DE PLANEAMIENTO Y PRODUCTIVIDAD
Área PLANEAMIENTO Y PRODUCTIVIDAD
II. RELACIONES DEL PUESTO (Indicar la relación del puesto con otros puestos y/o áreas de la empresa)
Jerarquicamente Funcionalmente
Jefe Inmediato: Ingeniero Residente

Gerente General
Jefe de Planeamiento y Productividad
Jerarquicamente Funcionalmente
Supervisar a:
--- ---
Interno Externo
Gerencia
Relación con otras áreas y/o clientes:
Residencia Clientes
Jefaturas de Áreas
III. OBJETIVOS DEL PUESTO (Responde a la pregunta: ¿Para qué fue creado el puesto?
Ejecutar y supervisar los trabajos relacionados con la planificación, organización, dirección, control, evaluación e información del avance de los
trabajos programados y ejecutados en interior mina, asesorando técnicamente al personal de supervisión. Con el fín, de brindar el apoyo profesional
requerido para el logro de los objetivos del área.
IV. FUNCIONES ESPECIFICAS DEL PUESTO (Responde a las preguntas: ¿Qué es lo que hace? / ¿Qué es lo que hace en la posición? / ¿Cuáles son sus
actividades? / ¿Con qué frecuencia las realiza?)
FUNCIONES
1. Reemplazar al Jefe de Planeamiento y Productividad durante su ausencia.

2. Asistir en el diseño de los reportes diarios de operaciones y equipos acorde con las necesidades que se requiere para el control de costos y
operaciones.
3. Diseñar y complementar el plan de partidas de obra para optimizar el seguimiento de costos y operaciones.
4. Apoyar en la elaboración de precios unitarios para la aprobación del titular minero.
5. Procesar, informar y coordinar la información para el mejoramiento continuo de las operaciones, con respecto a los costos de operación.
6. Realizar la medición semanal y mensual de ventilación, avances, tajos, serviciós y sostenimiento.
7. Seguimiento de trabajos realizados de acuerdo a los diseños y estándares emitidos por el cliente.
8. Apoyar en la elaboración de la liquidación de los trabajos realizados en interior mina.
9. Cumplir con las gestiones de seguridad, de acuerdo al cronograma que presente el departamento de seguridad y salud en el trabajo según días de
estadía en mina.
10. Cumplir con las responsabilidades asignadas en el SIG.
11. Cumplir con las Políticas de la organización, el Reglamento Interno de Trabajo, Normas y Estándares de Seguridad y Salud Ocupacional en minería;
asimismo, lo que concierne a la disciplina y conservación de la seguridad propia y ajena.
12. Cumplir todos los derechos, obligaciones y estándares establecidos en el D.S N° 024-2016-EM y su modificatoria D.S N° 023-2017-EM y con las
disposiciones internas definidas.
REQUISITOS
EDUCACIÓN EDAD MINIMA TIEMPO DE EXPERIENCIA

PROFESIONAL
Bachiller, Titulado y/o Colegiado en Ingenieria de Minas o técnico en explotación de

25 No menor de 01 año.
minas.
V. FORMACIÓN ESPECÍFICA: Especificar si es Indispensable (I) o Deseable (D)

Comunicación y trabajo en equipo DESEABLE
Liderazgo y dirección de personas DESEABLE
Iniciativa y toma de decisiones DESEABLE
Habilidades interpersonales DESEABLE
Planificación y organización DESEABLE
HABILIDADES Solución de problemas DESEABLE
Compromiso laboral DESEABLE
Tolerancia al estrés DESEABLE
Orientación a Resultados DESEABLE
Manejo y control de operaciones mineras DESEABLE

Diplomado en Gestión de Costos y presupuestos DESEABLE
CONOCIMIENTOS Microsoft Office en nivel intermedio DESEABLE
Normativa legal aplicable al sector minero DESEABLE
EXPERIENCIA
Licencia de Manipuleo de Explosivos (SUCAMEC) INDISPENSABLE
LICENCIAS
11
ANEXO N.º 9: MANUAL DE FUNCIONES
PERFIL DE PUESTO
I. DATOS DEL PUESTO (Indicar la información general de la posición)
Cargo
Área
II. RELACIONES DEL PUESTO (Indicar la relación del puesto con otros puestos y/o áreas de la
empresa)
Jerárquicamente Funcionalmente
Jefe Inmediato:
Jerárquicamente Funcionalmente
Supervisar a:
Relación con Interno Externo

otras áreas y/o
clientes:
III. OBJETIVOS DEL PUESTO (Responde a la pregunta: ¿Para qué fue creado el puesto?
IV. FUNCIONES ESPECIFICAS DEL PUESTO (Responde a las preguntas: ¿Qué es lo que hace? /
¿Qué es lo que hace en la posición? / ¿Cuáles son sus actividades? / ¿Con qué frecuencia las
realiza?)
FUNCIONES
REQUISITOS
TIEMPO DE
EDUCACIÓN EDAD MINIMA EXPERIENCIA
PROFESIONAL
11
V. FORMACIÓN ESPECÍFICA: Especificar si es Indispensable (I) o Deseable (D)
HABILIDADES
CONOCIMIENTOS
EXPERIENCIA
LICENCIAS
11
ANEXO N.º 10: MATRIZ DE RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Código: PG-03-F-01
RIESGO Y OPORTUNIDAD ORGANIZACIONAL F. Aprob.: 27/09/18
Versión: 01
DECIDIR CUAL DE LAS DOS OPCIONES SE REQUIERE

Responsable: Fecha de Actualización: 30/05/19
IMPLEMENTAR
EVALUACIÓN INICIAL DE EVALUACIÓN DEL
ANALISIS DEL RIESGO Y/O OPORTUNIDAD GESTIÓN A REALIZAR
RIESGO RIESGO RESIDUAL
PROBABILIDAD "P"
CONSECUENCIA (C)
CONSECUENCIA
DETECCIÓN (D)
PROBABILIDAD
PLAZO DE % PORCENTAJE DE
DETECCIÓN
Nº NIVEL CONTROL POR IMPLEMENTAR O RESPONSABLE
REQUISITOS DE LAS PARTES RIESGO Y/O OPORTUNIDAD CONSECUENCIA NIVEL CUMPLIMIENTO CUMPLIMIENTO
PARTES INTERESADAS CUESTIONES INTERNAS Y/O EXTERNAS CONTROL EXISTENTE RIESGO REFORZAR SEGUIMIENTO
INTERESADAS ¿QUÉ PUEDE OCURRIR? ¿QUÉ PUEDE OCASIONAR? RIESGO
(P*C*D)
O3: Aparición y uso de

herramientas tecnológicas para
Expectativa: Crecimiento y Certificación y Mantenimiento del
mejorar los procesos que realiza
SGC Desarrollo Organizacional. Mejorar nuestros procesos y estandares Matrices IPERC SIG
Accionistas, Comité STAFF y G.G / ARCA S.A.C. Crecimiento Organizacional y Expansión Gerencia General /
1 SGA Necesidad: Garantizar la ejecución operacionales haciendo uso de las O Procedimientos Operativos, Estándares 0 Reforzamiento de Programa de Mensual 0 30/08/2019 70%
Cliente O4: Apreciación de la minería en el mercado. SIG
SST de las operaciones. tecnologías disponibles en el mercado. Capacitación y Supervisión permanente Prevención de Accidentes y
como pilar de la economía
Servicios eficaces y eficientes. Enfermedades Ocupacionales
nacional por partel del
estado
peruano.
O2: Tendencia creciente hacia la

mecanización y automatización de
los procesos de CIA PODEROSA.
A2: Desaceleración de la
Expectativa: Crecimiento y
economía a nivel nacional y
desarrollo organizacional. Mecanización de todo el proceso de Personal Competente y Especializado Adquisición de equipamiento Gerencia General /
2 Accionistas, Comité STAFF y G.G mundial y caida de las SGC R Pérdida de nuestro cliente PODEROSA. 2 5 3 30 Anual 2 2 2 8 30/10/2019 80%
Necesidad: Garantizar la ejecución explotación de PODEROSA Contar con equipamiento propio y mecanizado propio y mecanizado. SIG
exportaciones/importaciones del
de las operaciones.
sector minero debido a la
pandemia.
D3: Ambiente, condiciones y
procesos de trabajo por mejorar
F2: Procesos operativos y de

soporte que garantizan la Cumplir con estándares internacionales en
Expectativa: Mejora de la Cultura
continuidad del servicio. calidad, seguridad, salud y medio Certificar y Mantener el Sistema
Accionistas, G.G, Colaboradores SGC de Seguridad de la Organización. Generar una cultura integrada de Calidad,
F5: Equipamiento operativo ambiente. Integrado de Gestión Gerencia General /
3 Obreros, Comité STAFF, Comité SGA Necesidad: Cero accidentes en las Seguridad y Medio Ambiente en toda la O Implementación de SIG en curso 0 Mensual 0 30/12/2019 50%
relativamente nuevo. Lograr un mejor posicionamiento y Comunicación al Cliente y Supervisión / SIG
SST / Cliente SST operaciones. organización.
A1: Presencia de actividades reconocimiento en el mercado. Potenciales Clientes
Estabilidad Laboral.
mineras informales en las
comunidades circundantes.
Afectación a la continuidad del proceso
SGC Necesidad: Garantizar la ejecución
Accionistas, Comité STAFF y G.G / A5: Recurrente aparición de principal. Afectación a la rentabilidad e imagen de Procedimientos Operativos, Estándares Difundir procedimientos de
4 SGA de las operaciones. R 3 3 4 36 Mensual 2 3 1 6 Residencia 30/08/2019 40%
Cliente fenómenos climáticos y naturales. Incumplimiento de las actividades la empresa. Capacitación y Supervisión permanente. respuesta ante emergencias.
SST Servicios eficaces y eficientes
planificadas para el servicio.
O5: Apreciación de la minería Expectativa: Crecimiento y
como pilar de la economía Desarrollo Organizacional. Incremento del porcentaje de
Disminución de cupos otorgados por
Comité de SST, Colaboradores nacional por parte del estado SGC Necesidad: Rentabilidad del accidentabilidad por personal con poca Programas de Retención de Personal. Ejecución del Programa de
5 R nuestro cliente. Multas por ocurrencia de 4 2 2 16 Mensual 2 5 2 20 GTH 30/10/2019 30%
Obreros / Cliente, Estado peruano. SST Negocio. experiencia e incremento de costos por Actividades de mejora de ambiente laboral. Retención de Personal.
accidentes.
D2: Deficiencias en comunicación Cero accidentes en las afiliación y desafiliación de personal.
y coordinación interna. operaciones.
F5: Equipamiento operativo
relativamente nuevo..
A2: Desaceleración de la economía Necesidad: Rentabilidad del
Incrementar la operatividad de nuestros Aumentar nuestra capacidad operativa y Seguimiento al avance por parte
Accionistas, G.G, Comité STAFF, a nivel nacional y mundial y caida Negocio. Estandarización de ambientes de mantenimiento
6 SGC equipos y controlar el costo por O cumplir los objetivos programados con 0 del cliente de talleres en interior Mensual 0 Residencia 31/07/2019 40%
Colaboradores Obreros / Cliente de las Estabilidad Laboral. y adquisición de equipos propios.
mantenimiento. nuestro cliente. mina.
exportaciones/importaciones del Servicios eficaces y eficientes.
sector minero debido a la
pandemia.
Expectativa: Compromiso con el
medio ambiente y oportunidades
D5: Dependencia para laborales.
Incluir clausula de cumplimiento
Colaboradores Obreros / Cliente, implementar proyectos Necesidad: Cuidado del Medio Implementar ideas innovadoras que Mejorar nuestra imagen como una Gestionar independencia con nuestro cliente Gestión Comercial /
7 SGA O 0 de SGA en los contratos con Anual 0 31/07/2019 10%
Estado, Comunidades. medioambientales en nuestro Ambiente. ayuden al cuidado del medio ambiente. empresa eco-amigable. para realizar proyectos ambientales. Logística
proveedores y/o sub contratistas.
entorno. Cumplimiento de la legislación
(laboral, calidad, seguridad, salud
ocupacional y medio ambiente).
11
ANEXO N.° 11: IPERC LINEA BASE
Código: PG-04-F-01
IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, EVALUACIÓN DE RIESGOS Y MEDIDAS DE CONTROL- LÍNEA BASE F. Aprob.: 15/01/19
Versión: 01
Proceso: Operaciones Mina Unidad : Santa Maria Fecha de elaboración : 15/01/19 Fecha de actualización : Vigente
Evaluación Jerarquía de Control Revaluación
Administrati
Eliminación
Sustitución
Control de
Ingenieria
Sub Puesto de Acciones de
Control
Nº Actividad Tarea Peligros Riesgos Responsable
Epp
Proceso trabajo P S PxS P S PxS Mejora
vo
Instalación de Perforista mina A, Colocacion de empalmes que IPERCc, Pets Instalación de tubería
Instalación de EPP según Ing. Residente y Jefe de
423 Servicios Mina tubería de aire y perforista mina B, Empalmes mal instalado Golpeado por, cortado C 2 8 cumplan con el PSI de aire y agua, C 4 18
redes de tubería agua Ayudante perforista recomendado inspeccion PETS Seguridad
Residente, Asistente
Residente, Jefe
SSOMAC, Asistente
OTE, IPERCc, PETS Instalacion y
SSOMAC, Jefe de
Instalación de desinstalación de Tubería de
Instalación de Guardia, Capataz, EPP según Ing. Residente y Jefe de
424 Servicios Mina tubería de aire y Falta de orden y limpieza Caída a mismo nivel C 3 13 Diseño de secciones típicas polietileno, Pets tránsito peatonal en D 4 21
redes de tubería Perforista mina A, PETS Seguridad
agua interior mina, Capacitacion,
perforista mina B,
inspección
perforista C, Ayudante
perforista, ayudante
perforista B
Residente, Jefe
SSOMAC, Asistente
SSOMAC, Jefe de
Instalación de Exposición a, o contacto por OTE, IPERCc, Pets Lanzado de
Instalación de Guardia, Capataz, Gases tóxicas mina (CO, Ventilación forzada, 3era linea, EPP según Ing. Residente y Jefe de
425 Servicios Mina tubería de aire y inhalacion con gases B 4 14 shotcrete, capacitaciones, D 4 21
redes de tubería Perforista mina A, CO2, Nx, H2S) monitoreo de gases, PETS Seguridad
agua tóxicas/asfixiante inspecciones
perforista mina B,
perforista B
Instalación de Perforista mina A, Colocacion de empalmes que IPERCc, Pets Instalación de tubería
Instalación de EPP según Ing. Residente y Jefe de
426 Servicios Mina tubería de aire y perforista mina B, Manipulación de tuberia Golpeado por, cortado C 2 8 cumplan con el PSI de aire y agua, C 4 18
redes de tubería agua Ayudante perforista recomendado inspeccion PETS Seguridad
Instalación de Perforista mina A, Estandar de inspeccion de IPERCc, Pets Instalación de
Instalación de Herramientas en mal EPP según Ing. Residente y Jefe de
427 Servicios Mina tubería de aire y perforista mina B, Golpeado por, cortado B 4 14 herramientas por codigo de tubería de aire y agua, D 5 24
redes de tubería agua Ayudante perforista estado colores Inspección de herramientas PETS Seguridad
Instalación de Perforista mina A,
Instalación de IPERCc, Pets de Instalación de EPP según Ing. Residente y Jefe de
428 Servicios Mina tubería de aire y perforista mina B, Objetos pesados Sobre esfuerzo, golpeado C 3 13 D 3 17
redes de tubería agua Ayudante perforista tubería de aire y agua PETS Seguridad
IPERCc, Pets de instalacion de linea
Instalación de Perforista mina A,
Instalación de Pisos resbaladizos o cauville, Inspección de plataformas, EPP según Ing. Residente y Jefe de
429 Servicios Mina tubería de aire y perforista mina B, Caída a mismo nivel B 3 9 C 4 18
redes de tubería desnivelados check list de PETS Seguridad
agua Ayudante perforista plataformas
Residente, Jefe
SSOMAC, Asistente
SSOMAC, Jefe de OTE, IPERCc, Pets de Instalación y
Instalación de
Instalación de Guardia, Capataz, Diseño de circuito de desinstalación de tuberia de aire y EPP según Ing. Residente y Jefe de
430 Servicios Mina tubería de aire y Generacion de polvo Inhalacion de polvo B 3 9 D 3 17
redes de tubería Perforista mina A, ventilacion ,Monitoreo de polvo agua, inspecciones y capacitaciones PETS Seguridad
agua
perforista mina B,
perforista B
Residente, Jefe
SSOMAC, Asistente
OTE, IPERCc, Pets de Desatado de
SSOMAC, Jefe de
Instalación de Diseño de Seccion Tipica de Rocas, Inspección de Herramientas,
Instalación de Guardia, Capataz, EPP según Ing. Residente y Jefe de
431 Servicios Mina tubería de aire y Rocas sueltas Desprendimiento de rocas B 2 5 Labor, Estandar desatado de Estandar de barretillas, Plano C 4 18
redes de tubería Perforista mina A, PETS Seguridad
agua rocas Geomecánico, Capacitaciones
perforista mina B,
perforista B
11
ANEXO N.° 12: LISTA DE PELIGROS Y RIESGOS
DAÑOS O
ITEM TIPO PELIGRO RIESGO MEDIDAS DE CONTROL
CONSECUENCIAS
Evaluar posible reemplazo de equipos
o insonorización.
• Capacitación en consecuencias a la
exposición al ruido.
Sordera profesional • Señalización del Riesgo.
1 Ruido Exposición al ruido (hipoacusia)Estrés laboral • Examen Médico Periódico
Falta de concentración • No exponerse innecesariamente a ruido
generado por máquinas y equipos.
• Utilizar protección auditiva mientras se
encuentre expuesto a niveles de ruido superiores
a 85 dB(A).
• Evaluar posible reemplazo de equipos
• Señalización del riesgo.

Exposición a vibración Problemas de tipo músculo- • Examen Médico Periódico
Vibración en cuerpo
2 en cuerpo entero/mano esquelético/Síndrome del • Sensibilización y capacitación de los riesgos a
entero/mano brazo
brazo dedo blanco exposición a las vibraciones.
• Evaluar el uso de alfombras antivibratorias
• Uso de equipos de protección personal con
diseños antivibratorios (guantes)
• Análisis ergonómico del puesto de trabajo.
• Colocar persianas o cortinas en las ventanas
Uso de iluminación
Fatiga visual para regular el paso de la luz solar que origina
3 artificial (luminarias) / Deslumbramiento
Incapacidad visual molestias.
natural
• Sensibilización y capacitación de los riesgos a la
iluminación excesiva.
• Exámen Médico Periódico.
• Cambiar luminarias quemadas o ineficientes
Uso de iluminación Sobreesfuerzos por iluminación deficiente
Disminución de la
7 artificial (luminarias) / nivel de iluminación • Pausas activas, ejercicios visuales (mirar a
agudeza visual Fatiga
F natural deficiente diferentes lugares),
visual
Í • Realizar inspecciones periódicas para verificar
condiciones de luminarias
S • Exámen Médico Periódico
I • Respetar distancia de seguridad (planes de
C contingencia).
O • Procedimiento de trabajo seguro.
Cambio en el sistema • Exámen Médico Periódico.
Exposición a inmunológicos • Respetar señalización del riesgo.
4 Radiaciones ionizantes
radiacionesionizantes Posibles enfermedades • Uso de dosímetro de radiación ionizante.
crónicas • No comer ni beber dentro del área de trabajo.
• Uso de barreeras/blindaje (plomo).
• Uso de EPP (traje reflector).
exposición de radiación solar.
• Señalización del riesgo.
Exposición a radiación • Exámen Médico Periódico.
5 Radiación solar Lesiones dermatológicas • Uso de bloqueador solar (a la exposición solar).
solar
• Uso de lentes con protección UV.
• Uso de equipo de protección personal de acuerdo
a la actividad.
Frio: Quemaduras, gangrena • Señalización del Riesgo.
Exposición a de extremidad, hipotermia • Sensibilización y capacitación de los riesgos a la
6 Frío / calor temperaturas extremas Calor: Deshidratación, exposición a temperaturas extremas
(frío/calor) Insolación, quemaduras, • Exámen Médico Periódico.
golpe de calor • Uso de equipos de proteción personal adecuada
• Retiro de mezcla explosiva por ventilación o
líquido inerte.
• Uso de Detector de Gases Explosivos (LEL).
• Inspecciones Periódicas.
Material inflamable,
Quemaduras, traumatismos, • Procedimientos de trabajo
8 fluidos a presión, Explosión
contusiones, asfixia, muerte • Capacitación en Materiales Peligrosos.
equipo presurizado
• Uso de EPP Básicos (Casco, Lentes y Calzado
de seguridad).
• Señalización del Riesgo.
• Señalización del Riesgo.
Enfermedades Contagiosas
Exposición excesiva a • Sensibilización y capacitación de los riesgos a
9 Humedad o Infecciosas, Dermatosis,
humedad exposición excesiva a humedad.
Resfriados, Alergias
• Exámen Médico Periódico.
12
• Informar desperfectos del circuito eléctrico.
• Respetar Distancia de seguridad.
Quemaduras, paro cardio- • Respetar Señalización del Riesgo.
Contacto eléctrico
10 Energía eléctrica respiratorio, shock eléctrico, • Capacitación en Riesgos Eléctricos.
directo
muerte. • Uso de de candado y etiqueta de bloqueo
(blockout/tagout)
• Respetar Señalización del Riesgo.
E • No intervenir equipos eléctricos energizados.
L
• Utilizar equipos eléctricos con las manos secas.
É
Instalaciones eléctricas • Informar desperfectos del circuito eléctrico y de
C Contacto eléctrico Quemaduras, paro cardio-
11 Uso de equipos eléctricos los equipos eléctricos.
T indirecto respiratorio, muerte. • Inspecciones periódicas de las instalaciones
y electrónicos de oficina.
R eléctricas.
I • Capacitación en Riesgos Eléctricos.
C • Mantenimiento periódico de las instalaciones
eléctricas.
O • No sobrecargar el circuito eléctrico.
Quemaduras, asfixia, • Detectores de humo, extintores.
irritación de las vías • Capacitación y entrenamiento del uso de los
12 Energía eléctrica Incendio equipos contra incendios.
respiratorias y de los ojos,
muerte • Simulacros de incendio.
• Conocer el Plan de Respuesta a Emergencias.
• Transitar con precaución por las áreas de
trabajo, sin correr.
• Mantener en orden y aseo las vías de
Piso mojado circulación.
13 Caídas al mismo nivel Contusión, fisura o fractura
Superficie resbaladiza • No obstruir la visibilidad con materiales al
momento de desplazarse.
• Emplear superficies de trabajo estables.
Mobiliario de oficina, • Orden y Limpieza.
Choques contra objetos • Inspecciones periódicas.
14 estantes, muebles, sillas, Contusiones, traumatismos
inmóviles • Capacitación en seguridad en las oficinas.
escritorios, Repisas, etc.
Luminarias mal Contusiones, lesiones • Orden y Limpieza.
15 aseguradas, Archivadores Caída de objetos cortantes en la piel, • Inspecciones Periódicas.
en alto nivel no traumatismos • Brindar mantenimiento inmediato.
• Orden y limpieza.
• Apilamiento adecuado.
Manipulación de • Uso de estantes adecuados.
materiales y equipos de • Utilizar escalerillas o plataformas, para alcanzar
Caída de objetos por
16 oficina Contusiones, traumatismos objetos situados a una altura por encima de los
manipulación
Manipulación de objetos hombros para evitar golpes por caída de los
varios. mismos durante la manipulación.
• Capacitación en seguridad en las oficinas.
• Orden y limpieza.
• Mantener los objetos, piezas, elementos en su
Objetos en el piso Golpes contra objetos y lugar.
17 (archivos u otros), por objetos Caídas al Contusiones, traumatismos • Comprobar que el recorrido está libre de
pasillos obstruidos. mismo nivel obstáculos.
• Registros de salidas o CV, hoja de vida o
Fallas mecánicas,
Laceraciones, fracturas, declaración de experiencia del piloto/ Capacitación
18 Aviones, Hidroaviones, Caidas
muerte en primeros auxilios.
helicoptero) • Mantenimiento Preventivo de maquinarias
• Orden y Limpieza.
M • Inspecciones periódicas.
Uso de equipos y • Transitar con precaución por las áreas de
E artículos de oficina (tijera, Golpes/cortes con Contusiones, traumatismos, trabajo.
19 C grapador, perforador, etc), equipos, herramientas u lesiones cortantes en las • Manipular materiales y herramientas con
Á estantes, muebles, sillas, objetos punzocortantes manos precaución.
N escritorios, etc. • Capacitación en seguridad en las oficinas.
• Anclaje de muebles contra la pared.
I
• Uso de epps.
C Encallamiento, varado, • Uso de chaleco salvavidas inflable.
20 O Deslizadores Ahogamiento • Plan de Emergencia.
volcadura, naufragio.
• Mantenimiento preventivo y correctivo.
Fragmentos o pequeñas
partículas ocasionadas • Utilizar protección visual cuando exista riesgo
Proyección de Lesiones oculares
21 por una máquina, partículas en la labor de proyección de partículas o
fragmentos o partículas Conjuntivitis
herramienta o acción salpicadura de fluidos o líquidos peligrosos.
mecánica.
• Mantener en orden y aseo las vías de
circulación.
22 Uso de escaleras Caídas a distinto nivel Contusión, fisura y fractura
• No obstruir la visibilidad con materiales al
momento de desplazarse.
• Utilizar arnés y línea de vida para trabajos en
altura.
Contacto con • Uso de botas de seguridad para
Superficies u objetos
23 superficies u objetos Lesiones cortantes en la piel trabajos relizados en campo.
punzocortantes
punzocortantes • Utilizar equipo de protección personal (guantes)
para la manipulación de materiales con bordes
filosos o irregulares.
• Conocimiento del Plan de Respuesta
Superficies a Contacto con
Emergencias.
24 elevadas/bajas superficies a elevadas o Quemaduras en la piel
temperaturas bajas temperaturas • Utilizar equipo de protección personal (Guantes).
Lesiones en extremidades • Orden y limpieza.
Mobiliarios y objetos de Atrapamiento por o por atrición Herida, • Trabajar con cinco sentidos en la tarea.
25
oficina entre objetos amputación Pánicos y
• Capacitación de riesgos en la oficina.
claustrofobia
12
• Capacitación en manipulación manual de cargas.

• Utilizar si es posible, los medios mecánicos para
transportar objetos, sobre todo si las cargas son
pesadas, voluminosas o si la frecuencia con que
estas se manipulan es elevada.
Sobreesfuerzos por • Si el peso de la carga es excesivo o su volumen
Manipulación manual de Lesiones
26 manipulación manual de dificulta una fácil manipulación, pide ayuda a
cargas Musculoesqueleticas.
cargas otros
compañeros.
• No levantar ni manipular pesos que estén más
E allá de la capacidad física del trabajador,
R solicitando ayuda si es necesario. (25 Kg.
G máximo para hombres y 15 Kg. máximo para
mujeres).
O • Exámenes médicos periódicos.
N • Análisis ergonómico del puesto de trabajo.
Ó Sobreesfuerzos por Lesiones • Capacitación en riesgos disergonómicos.
27 Movimientos repetitivos • Realizar pausas activas.
M movimientos repetitivos Musculoesqueleticas.
• Exámenes médicos periódicos.
I • Analisis ergonómico del puesto de trabajo.
C Sobreesfuerzos por Lesiones • Capacitación en riesgos disergonómicos.
28 Silla y mobiliarios
posturas forzadas Musculoesqueleticas. • Examenes médicos periódicos.
O
Lesiones • Capacitación en riesgos disergonómicos por el
Uso de pantalla de Exposición prolongada Musculoesqueleticas. uso de pantalla de visualización de datos.
29 visualización de datos al uso de pantalla de Fatiga visual • Realizar pausas activas.
(monitor de computadora) visualización de datos Fatiga postural • Colocar pantallas a la altura de los ojos.
Ojo seco • Uso de mobiliario ergonómico.
Trastornos • Orden del lugar de trabajo.
Espacio Inadecuado de
30 Disconfort Musculoesqueleticos Estrés • Capacitación en riesgos disergonómicos.
Trabajo • Realizar pausas activas.
laboral
• Fumigación y desratización.• Capacitación de
B riesgos biológicos.
I Lesiones de piel, Rabia, • Ropa de Trabajo (Usar camisas manga larga y
O Dengue, Fiebre Amarilla, pantalones).
Animales / Insectos Picadura y moderdura • Uso de Repelente.
31 L Malaria, leishmaniasis,
Contacto con vectores. de animales
esquistomiacis, chikunguya • Evacuar al infectado en caso de agravamiento.
Ó • Llevar equipos de primeros auxilios en caso de
etc.
G picaduras o mordeduras (vacunas).
I • Uso de botas de pvc/ uso de raquetas eléctricas
(dentro de la carpa).
C
Exposición a agentes
O Condiciones de higiene Enfermedades infecciosas o • Limpieza de oficinas y kitchnette periódica.
32 biológicos (bacterias,
del área parasitarias. • Uso de productos específicos para limpieza.
hongos, parásitos)
• Capacitación en riesgos a la exposición de gases
Gases y vapores emitidos Exposición a sustancias Irritación de las vìas y vapores de productos químicos.
33
Q por productos químicos químicas respiratrios y ojos
• Rotular / Señalizar recipientes.
U • Capacitación en riesgos a la exposición de gases
Í Gases y vapores y vapores de vehículos automotores.
Exposición a sustancias Irritación de las vìas
34 M emitidos por vehículos • Evitar lugares con demasiada congestión
químicas respiratrios y ojos
I automotores vehicular.
• Brindar mantenimiento a los vehículos
C • Limpieza periódica.
O Polvo (material Inhalación de polvo Irritación y problemas • Capacitación en riesgos al polvo.
35
particulado) (material particulado) alérgicos • Exámen Médico Periódico.
12
• Brigadas de emergencia.
• Conocimiento del Plan de Respuesta a
Caída de objetos por Emergencias.
desplome o • Evacuación rápida y ordenada hacia las zonas de
derrumbamiento, caídas Contusiones, fracturas, seguridad.
36 Locativo Sismo
a nivel y desnivel, muerte • Capacitación de primeros auxilios.
atrapamiento por o • Simulacros de emergencias.
entre objetos • Orden y Limpieza.
• Señalización de zonas de seguridad.
Materiales mal sujetados
37 Locativo Caída de materiales Golpes, contusiones, cortes • Anclar archiveros y muebles.
Archiveros no anclados • Inspecciones Periódicas.
• Procedimiento de un Plan de Viaje por Carretera.

• Uso de transporte seguro.
• Cumplimiento de reglamento nacional de tránsito.
Vehículos en circulación • Respetar la señalización.

Atropello o accidente • Circular por los lugares destinados al tránsito
por calle y Lesiones corporales
38 Locativo de tránsito con peatonal.
avenidas/dentro de múltiples Muerte
vehículos automotores • Sensibilización y capacitación de los riesgos de
instalaciones.
accidentes vehiculares.
• Implementación de un procedimiento
preventivo de traslados.
• Establecer un límite máximo para la circulación
de los vehículos dentro de las instalaciones.
• Sujetar y ordenar cables sueltos.
39 Locativo Cables de equipo diverso Caídas al mismo nivel Contusión, fisura o fractura • Inspecciones Periódicas.
Lesiones corporales • Plan de contingencias contra toma de
Delincuencia en las múltiples instalaciones o ingreso no autorizado.
40 Locativo instalaciones de la Asalto, robo Pérdidas de materiales • Reporte de evento.
empresa Daños psicológicos
Muerte
• No fumar en el área de trabajo.
Material Inflamable: Quemaduras • Ubicación de Extintores en la zona.
41 Locativo Archivos (Papel), Incendio Asfixia • Capacitación en uso de Extintores.
Instalaciones eléctricas Muerte • Contar con un sistema de detección de humo y/o
calor.
• No fumar en las áreas de trabajo
• Implementación de un plan de visitas a cliente
seguro.
Lesiones corporales • Implementación de un procedimiento preventivo
múltiples de traslados.
Delincuencia fuera del • Uso de transporte autorizado.
42 Locativo Asalto, robo Pérdidas de materiales
área de trabajo. • Seguir recomendaciones de las autoridades.
Daños psicológicos
Muerte • En lo posible usar horarios y rutas distintas.
• Sensibilización ante el peligro de ser víctima de
la delincuencia.
Organización del trabajo, Ansiedad • Participación de Talleres y Dinámicas.
trabajo bajo presión, Nerviosismo • Exámenes Médico Periódico (psicológico).
exceso o sobrecarga de Trastornos, Irritabilidad • Estrategias para mejoramiento del clima laboral.
43 Psicosocial Estrés
trabajo, horas de trabajo, psicológicos y sociales
turnicidad, ritmos y Depresión
jornadas de trabajo, Fatiga profesional
• No ingresar a comunidades si la comunicación
o negociación está en conflicto o no reúne las
Relaciones Generación de condiciones o garantías.
44 Psicosocial Contusiones, traumatismos
interpersonales conflictos, agresiones • Capacitación en Técnicas de comunicación y
Negociación/ capacitación en manejo de crisis
y
manejo de conflictos.
Condiciones de trabajo: Ansiedad • Realizar pausas activas.
tipo de trabajo, grado de Nerviosismo • Dosificación del trabajo.
autonomía, aislamiento, Trastornos biológicos,
promoción, estilo de psicológicos y sociales Irritabilidad • Participación de Talleres y Dinámicas.
45 Psicosocial
dirección, victimización, por condiciones de Estrés • Exámenes Médico Periódico (psicológico).
acoso (bullying) e trabajo
Depresión • Estrategias para mejoramiento del clima laboral.
intimidación, clima laboral
o social negativo Fatiga profesional
Ansiedad • Realizar pausas activas.
Trastornos biológicos, Nerviosismo • Dosificación del trabajo.
Monotonía y/o
psicológicos y sociales Irritabilidad • Participación de Talleres y Dinámicas.
46 Psicosocial repetibilidad, jornada de
por jornada de trabajo Estrés • Exámenes Médico Periódico (psicológico).
trabajo prolongada
prolongada • Estrategias para mejoramiento del clima laboral.
12
ANEXO N.° 13: MATRIZ DE REFERENCIA DE JERARQUÍA DE
CONTROLES
JERARQUÍA DE CONTROLES
CONTROLES DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN

ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN CONTROLES ADMINISTRATIVOS PERSONAL
INGENIERÍA
¿Se puede sustituir el ¿Se puede reducir alguna componente del ¿Se puede reducirse algún componente del
¿Se puede eliminar el material utilizado u otro ¿Se puede reducirse algún riesgo mediante algún procedimiento, riesgo mediante el uso de algún equipo de
peligro mediante rediseño componente por otro que componente del riesgo práctica, etc.? Protección Personal? Es el último recurso
del área o instalación? permita reducir las mediante alguna solución frente a un riesgo
consecuencias o la de ingeniería?
probabilidad de daño?
• Automatizar un proceso • Un químico tóxico • Aislamiento del ruido Usar sistemas de etiquetas (como etiquetas • EPP Básico (Lentes de seguridad con
para que los trabajadores ya (que causa daño) podría generado por equipo u otras en los contenedores de químicos tóxicos y protección lateral, zapatos de seguridad con
no tengan que levantar equipo ser reemplazado por uno fuentes. señales de aviso). puntera de acero, casco).
pesado. no tóxico o menos tóx i •Guardas protectoras en • Rotar a los trabajadores en dos o tres tareas
• EPP Guantes: o Badana (cuero), Cuero
• Hacer trabajo a nivel del c o. las máquinas. para reducir el tiempo en que están reforzado,
piso en vez de lugares altos. Una máquina que genera •Sistemas de ventilación de expuestos a cualquier peligro en particular. Hycron, Nitrilo, Neoprene, Aluminio, PVC,
• E v i t a r el u s o de mucho ruido por otra que escape local que sacan el • Capacitar a los nuevos trabajadores o a Cuero cromado.
agujas (durante genera menos ruido. aire contaminado antes de los trabajadores que van a hacer un trabajo • EPP Respirador:
cuidado médico, usar sistemas • Cambiar una tarea por que sea respirado. de una manera diferente. o Cartucho color negro (para vapores
de otra •Silenciadores de ruido. • Usar cintas de seguridad. orgánicos).
inyecciones intravenosas que •Extractores de gases, • Tarjeta de bloqueo y rotulado o Cartucho color blanco (para gases
no requieren agujas). polvo. • Tarjeta de fuera de servicio o peligro. ácidos)
• No realizar más la • Estructura que han • Letreros de advertencia, peligro, otros. o Cartucho color amarillo (para gases
tarea requerido un diseño. PETs. ácidos y orgánicos)
•Faros neblineros, otros. o Cartucho color (marrón-verde-
Manuales del fabricante, amarillo- blanco) (para Cianuro)
recomendaciones de las hojas MSDS. • Filtro color rosado o lila o magenta (para
• Monitoreos (cuando hayan sido polvo, fibra, neblinas, todo tipo de
aplicado los controles requeridos). partículas).
• Programas de • EPP cara y ojos:
mantenimiento preventivo de equipos, • Lentes de seguridad con protección lateral.
estructuras y herramientas • Lentes goggles.
• Personal certificado y/o Licencia de • Careta de esmerilar. O Careta de soldar.
• Full FACE o Lentes tipo Goggles para
oxicorte.
• EPP protección
12
JERARQUÍA DE CONTROLES
CONTROLES DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN

ELIMINACIÓN SUSTITUCIÓN CONTROLES ADMINISTRATIVOS PERSONAL
INGENIERÍA
autorización.
12
ANEXO N.° 14: IPERC CONTINUO
Código: PG-04-F-02
ANEXO Nº 07 Versión: 02
IPERC CONTINUO
F. Aprob.: 11/01/2020
FECHA: TURNO: DIA NOCHE GUARDIA: A B C
SEVERIDAD MATRIZ DE EVALUACIÓN DE RIESGOS

PLAZO DE
Catastrófico 1 1 2 4 7 11 NIVEL DE RIESGO DESCRIPCIÓN
CORRECCIÓN
Riesgo intolerable, requiere controles inmediatos. Si no se

Fatalidad 2 3 5 8 12 16 ALTO puede controlar PELIGRO se paraliza los trabajos
operacionales en la labor.
0-24 HORAS
Iniciar medidas para eliminar/reducir el riesgo. Evaluar si la

Permanente 3 6 9 13 17 20 MEDIO acción se puede ejecutar de manera inmediata
0-72HORAS
Temporal 4 10 14 18 21 23 BAJO Este riesgo puede ser tolerable 1 MES
Menor 5 15 19 22 24 25
A B C D E
Prácticament
Raro que
Común Ha sucedido Podria suceder e imposible
suceda
que suceda
FRECUENCIA
DATOS DE LOS TRABAJADORES
HORA NIVEL LABOR NOMBRES FIRMA
IPERC CONTINUO
EVALUACIÓN EVALUACIÓN
DESCRIPCIÓN DEL PELIGRO RIESGO IPER MEDIDAS DE CONTROL A IMPLEMENTAR RIESGO RESIDUAL
A M B A M B
SECUENCIA PARA CONTROLAR EL PELIGRO Y REDUCIR EL RIESGO:

1.-
2.-
3.-
4.-
5.-
6.-
DATOS DE LOS SUPERVISORES DE LA EMPRESA
HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA FIRMA
DATOS DE LOS RESPONSABLES DEL TITULAR MINERO

HORA NOMBRE SUPERVISOR MEDIDA CORRECTIVA FIRMA
NOTA: Eliminar Peligros es Tarea Prioritaria antes de Iniciar las Operaciones Diarias
1
ANEXO N.º 15: MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Código: PG-04-F-06
IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES F. Aprob.: 30/05/19 Versión: 01

Página: 1 de 1
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION
Proceso: Operación Mina Fecha de actualización : 15/04/2020
Criterios de Evaluación
Consecu
SITUACION: NORMAL
REAL (R) O POTENCIA
IMPACTO: POSITIVO
(N), ANORMAL (A),
(+), NEGATIVO
EMERGENCIA (E)
to de
d
ASPECTOS AMBIENTALES
IMPACTO AMBIENTAL
Estado de control actual del Aspecto Ambiental (2)
N° SUB PROCESO ACTIVIDAD TAREA
PREPARACIÓN Y DESARROLLO Generación de Residuos NoContaminación del Suelo /

1 DESATADO INSPECCION LABOR N R
Peligrosos Agua
PREPARACIÓN Y DESARROLLO
2 DESATADO INSPECCION LABOR N Consumo de Papel
PREPARACIÓN Y DESARROLLO
3
O PREPARACIÓN Y DESARROLLO PREPARACIÓN DESATADO
Y DESARROLLO PREPARACIÓN YREGADO DE CARGA
DESARROLLO N Y DESARROLLO
PREPARACIÓN
PREP
4 DESATADO REGADO DE CARGA
5 DESATADO REGADO DE
6 DESATADO D
7 DESAT
1
ANEXO N.° 16: LISTA DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS
Código: PG-05-F-01
LISTA DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS F. Aprob.: 16/01/19
Versión: 01
LISTA DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES Pág.: 1 de 1
Fecha de Actualizacion: 16/01/2019

Responsable: Vanessa Sánchez Munive R: Referencial MA: ISO 14001
O: Obligatorio SST: ISO 45001
GESTION QUE
TIPO DE NORMA CÓDIGO / Nº TITULO DE LA NORMA LEGAL U OTRO APLICABLE APLICABLE
APLICA
Decreto Legislativo 635 Código Penal R MA
Aprueban Reglamento del numeral 149.1 del artículo 149 de la Ley
Decreto Supremo 007-2017-MINAM R MA
28611, Ley General del Ambiente
Ley 27446 Ley del Sistema Nacional de Evaluación de Impacto Ambiental R MA
Ley 28090 Ley que regula cierre de minas R MA
Reglamento de la Ley que regula el cierre de minas
Decreto Supremo 033-2005-EM R MA
Decreto Supremo 033-2005-EM
Resolución de Consejo Reglamento del Reporte de Emergencias Ambientales de las
018-2013-OEFA/CD R MA
Directivo actividades bajo el ámbito de competencia del OEFA
Ley 29763 Ley de flora y fauna R MA
Decreto Supremo que aprueba el Reglamento para la Gestión de
Decreto Supremo 019-2015-MINAGRI R MA
Fauna Silvestre
Decreto Supremo que aprueba el Reglamento para la Gestión de las
Decreto Supremo 020-2015-MINAGRI R MA
Plantaciones Forestales y los Sistemas Agroforestales
Decreto Supremo que aprueba el Reglamento para la Gestión
Decreto Supremo 021-2015-MINAGRI Forestal y de Fauna Silvestre en Comunidades Nativas y Comunidades R MA
Campesinas
Resolución Legislativa que aprueba el Convenio 183 de la
Resolución Legislativa 30312 Organización Internacional del Trabajo sobre la Protección de la R SST
Maternidad, 2000
Establecen disposiciones para las auditorías de los sistemas de
Decreto Supremo 016-2009-EM R SST
gestión en seguridad y salud en el trabajo en empresas mineras
Ley que establece la obligación de elaborar y presentar planes de
Ley 28551 R SST
contingencia
Decreto Supremo que reglamenta la Ley 29992, Ley que modifica la Ley
Decreto Supremo 001-2015-TR 26644, estableciendo la extensión del descanso postnatal para R SST
los casos de nacimiento de niños con discapacidad
Ley que protege a la madre trabajadora contra el despido arbitrario y
Ley 30367 R SST
prolonga su periodo de descanso
Ley que modifica la Ley 26444 estableciendo la extensión para los
Ley 29992 R SST
casos de nacimientos de niños con discapacidad
Ley 27240 Ley que Otorga Permiso por Lactancia Materna R SST
Decreto Supremo que desarrolla la Ley 29896 – Ley que establece la
Decreto Supremo 001-2016-MIMP implementación de lactarios en las instituciones del sector público y del R SST
sector privado promoviendo la lactancia materna
Decreto Supremo que aprueba los Lineamientos para determinar los giros
afines o complementarios entre sí para el otorgamiento de licencias de
Decreto Supremo 011-2017-PRODUCE funcionamiento y listado de actividades simultáneas y adicionales que R SST
pueden desarrollarse con la presentación de una
declaración jurada ante las municipalidades
Relación de autorizaciones sectoriales de las Entidades del Poder
Ejecutivo, que deben ser exigidas como requisito previo para el
Decreto Supremo 006-2013-PCM R SST
otorgamiento de la licencia de funcionamiento, de acuerdo a la Ley
28976, Ley Marco de Licencia de Funcionamiento
Reglamento de la Ley 29662, Ley que prohíbe el asbesto anfíboles y
Decreto Supremo 028-2014-SA R SST
regula el uso del asbesto crisotilo
Aprueban Protocolo para la Fiscalización en Materia de Seguridad y
Resolución 265-2017-SUNAFIL R SST
Salud en el Trabajo en el Sub Sector de Minería
RESUMEN - IDENTIFICACIÓN DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS APLICABLES AL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO (ISO 45001 Y ISO 14001 )
Obligatorios (Requisitos Legales y Otros) = 119
Referenciales (Requisitos Legales y Otros) = 39
Total Identificados = 158
1
ANEXO N.° 17: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (SST)
Código: PG-05-F-02
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS F. Aprb.: 16/01/19
Versión:01
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Pág.: 01 de 01
Fecha de Actualización: 16/01/2019 Matriz de RRLL : SEGURIDAD Y SALUD

IDENTIFICACIÓN EVALUACION DE CUMPLIMIENTO
EVIDENCIA
EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO
INDICE TIPO TÍTULO FECHA DE PUBLICACIÓN ARTICULO REQUISITO LEGAL REQUERIDA POR LA PERIODICIDAD EXIGENCIA FECHA DE CUMPLIMIENTO RESPONSABLE CUMPLIMIENTO EVALUCION EXTERNA OBSERVACIÓN
LEGAL
NORMA
El empleador asume las implicancias económicas, legales y de cualquier otra índole a
Reglamento Interno de
Ley de Seguridad y Salud en el consecuencia de un accidente o enfermedad que sufra el trabajador en el desempeño
1 Ley 29783 20.08.2011 II Principio Seguridad y Salud Permanente Obligatoria
Trabajo de sus funciones o a consecuencia de el, conforme a las
normas vigentes. Ocupacional
Seguridad y Salud
La Ley establece las normas mínimas para la prevención de los riesgos laborales,
Ley de Seguridad y Salud en el Ocupacional /
2 Ley 29783 20.08.2011 3 pudiendo los empleadores y los trabajadores establecer libremente niveles de Permanente Obligatoria
Trabajo Declaración de Política y
protección que mejoren lo previsto en la presente norma
Seguridad y Salud en
el trabajo
El empleador debe adoptar un enfoque de sistema de gestión en el área de seguridad Sistema de Gestión de
Ley de Seguridad y Salud en el
3 Ley 29783 20.08.2011 17 y salud en el trabajo, de conformidad con los instrumentos y Seguridad y Salud en el Permanente Obligatoria
Trabajo directrices internacionales y la legislación vigente. trabajo
El Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo se rige por los
siguientes principios: (a) Asegurar un compromiso visible del empleador con la salud
y seguridad de los trabajadores, (b) Lograr coherencia entre lo que se planifica y lo
que se realiza, (c) Propender al mejoramiento continuo, a través de una
metodología que lo garantice, (d) Mejorar la autoestima y fomentar el trabajo en
equipo a fin de incentivar la cooperación de los trabajadores, (e) Fomentar la cultura
de la prevención de los riesgos laborales para que toda la organización interiorice los
conceptos de prevención y proactividad, promoviendo comportamientos seguros, (f)
Crear oportunidades para alentar una empatía del empleador hacia los trabajadores y Sistema de Gestión de
4 Ley 29783 20.08.2011 18 viceversa, Seguridad y Salud en el Permanente Obligatoria
Trabajo
(g) Asegurar la existencia de medios de retroalimentación desde los trabajadores al trabajo
empleador en seguridad y salud en el trabajo, (h) Disponer de mecanismos de
reconocimiento al personal proactivo interesado en el mejoramiento continuo de
la seguridad y salud laboral, (i) Evaluar los principales riesgos que puedan
ocasionar los mayores perjuicios a la salud y seguridad de los trabajadores, al
empleador y otros, (j) Fomentar y respetar la participación de las organizaciones
sindicales -o, en defecto de estas, la de los representantes de los trabajadores- en las
decisiones sobre la seguridad y
salud en el trabajo.
La participación de los trabajadores y sus organizaciones sindicales es
indispensable en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo, Capacitación en temas de
respecto de lo siguiente: SST / Capacitación de los
a) La consulta, información y capacitación en todos los aspectos de la miembros del Cómite/
seguridad y salud en el trabajo. Convocatoria a
5 Ley 29783 20.08.2011 19 b) La convocatoria a las elecciones, la elección y el funcionamiento del comité Elecciones / Permanente Obligatoria
Trabajo
de seguridad y salud en el trabajo. Nombramiento de
c) El reconocimiento de los representantes de los trabajadores a fin de que ellos miembros del
estén sensibilizados y comprometidos con el sistema. Comité/IPERC, mapa
d) La identificación de los peligros y la evaluación de los riesgos al interior de riesgos
cada unidad empresarial y en la elaboración del mapa de riesgos.
La metodología de mejoramiento continuo del Sistema de Gestión de la Seguridad
y Salud en el Trabajo considera lo siguiente:
a) La identificación de las desviaciones de las prácticas y condiciones aceptadas
Ley de Seguridad y Salud en el como seguras.
6 Ley 29783 20.08.2011 20 Seguridad y Salud Permanente Obligatoria
Trabajo b) El establecimiento de estándares de seguridad.
Ocupacional
c) La medición periódica del desempeño con respecto a los estándares.
d) La evaluación periódica del desempeño con respecto a los estándares.
e) La corrección y reconocimiento del desempeño.
Las medidas de prevención y protección dentro del Sistema de Gestión de la

Seguridad y Salud en el Trabajo se aplican en el siguiente orden de prioridad:
a) Eliminación de los peligros y riesgos. Se debe combatir y controlar los riesgos
en su origen, en el medio de transmisión y en el trabajador, privilegiando el
control colectivo al individual.
b) Tratamiento, control o aislamiento de los peligros y riesgos, adoptando
medidas técnicas o administrativas. Reglamento Interno de
7 Ley 29783 20.08.2011 21 c) Minimizar los peligros y riesgos, adoptando sistemas de trabajo seguro que Seguridad y Salud Permanente Obligatoria
Trabajo
incluyan disposiciones administrativas de control. Ocupacional
d) Programar la sustitución progresiva y en la brevedad posible, de los
procedimientos, técnicas, medios, sustancias y productos peligrosos por aquellos
que produzcan un menor o ningún riesgo para el trabajador.
e) En último caso, facilitar equipos de protección personal adecuados,
asegurándose que los trabajadores los utilicen y conserven en forma correcta.
El empleador, en consulta con los trabajadores y sus representantes, expone por escrito
la política en materia de seguridad y salud en el trabajo, que debe seguir las pautas
siguientes:
a) Ser específica para la organización y apropiada a su tamaño y a la naturaleza
de sus actividades.
Declaraciòn de Polìtica
Ley de Seguridad y Salud en el b) Ser concisa, estar redactada con claridad, estar fechada y hacerse efectiva
8 Ley 29783 20.08.2011 22 de Seguridad y Salud Permanente Obligatoria
Trabajo mediante la firma o endoso del empleador o del representante de mayor rango con
Ocupacional
responsabilidad en la organización.
c) Ser difundida y fácilmente accesible a todas las personas en el lugar de trabajo.
d) Ser actualizada periódicamente y ponerse a disposición de las partes
interesadas externas, según corresponda.
12
ANEXO N.° 18: MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS REQUISITOS (MA)
Código: PG-05-F-02
MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES Y OTROS F. Aprb.: 16/01/19
Versión:01
REQUISITOS
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Pág.: 01 de 01
Fecha de Actualización: 16/01/2019

Matriz de RRLL : Medio Ambiente
IDENTIFICACIÓN EVALUACION DE CUMPLIMIENTO

EVIDENCIA
EVIDENCIAS DE CUMPLIMIENTO
INDICE TIPO TÍTULO FECHA DE PUBLICACIÓN ARTICULO REQUISITO LEGAL REQUERIDA POR LA PERIODICIDAD EXIGENCIA FECHA DE CUMPLIMIENTO RESPONSABLE CUMPLIMIENTO EVALUCION EXTERNA OBSERVACIÓN
NORMA LEGAL
El causante de la degradación del ambiente y de sus componentes, sea una persona

Declaración de Política
natural o jurídica, pública o privada, está obligado a adoptar inexcusablemente las
Ambiental / Estudio de
medidas para su restauración, rehabilitación o reparación según corresponda o,
1 Ley 28611 Ley General del Ambiente 15.10.2005 IX Impacto Ambiental / Permanente Obligatoria
cuando lo anterior no fuera posible, a compensar en términos ambientales los daños
Registros / Informes de
generados, sin perjuicio de otras responsabilidades administrativas, civiles o penales a
Monitoreos
que hubiera lugar.
Todo titular de operaciones es responsable por las emisiones, efluentes, descargas y Declaración de Política
demás impactos negativos que se generen sobre el ambiente, la salud y los recursos Ambiental / Estudio de
2 Ley 28611 Ley General del Ambiente 15.10.2005 74 naturales, como consecuencia de sus actividades. Esta responsabilidad incluye los Impacto Ambiental / Permanente Obligatoria
riesgos y daños ambientales que se generen por Registros / Informes de
acción u omisión. Monitoreos
Declaración de Política
113.1 Toda persona natural o jurídica, pública o privada, tiene el deber de contribuir Ambiental / Estudio de
3 Ley 28611 Ley General del Ambiente 15.10.2005 113 a prevenir, controlar y recuperar la calidad del ambiente y de sus componentes. Impacto Ambiental / Permanente Obligatoria
Registros / Informes de
Monitoreos
119.1 La gestión de los residuos sólidos de origen doméstico, comercial o que

siendo de origen distinto presenten características similares a aquellos, son de
responsabilidad de los gobiernos locales. Por ley se establece el régimen de gestión
y manejo de los residuos sólidos municipales. Plan de manejo de
4 Ley 28611 Ley General del Ambiente 15.10.2005 119 Permanente Obligatoria
119.2 La gestión de los residuos sólidos distintos a los señalados en el párrafo residuos sólidos
precedente son de responsabilidad del generador hasta su adecuada disposición final,
bajo las condiciones de control y supervisión establecidas en la legislación vigente.
122.3 Las empresas o entidades que desarrollan actividades extractivas,

productivas, de comercialización u otras que generen aguas residuales o servidas,
son responsables de su tratamiento, a fin de reducir sus niveles de contaminación
hasta niveles compatibles con los LMP, los ECA y otros estándares
establecidos en instrumentos de gestión ambiental, de conformidad con lo
5 Ley 28611 Ley General del Ambiente 15.10.2005 122 Registros de monitoreos Permanente Obligatoria
establecido en las normas legales vigentes. El manejo de las aguas residuales o
servidas de origen industrial puede ser efectuado directamente por el generador, a
través de terceros debidamente autorizados a o a través de las entidades responsables
de los servicios de saneamiento, con sujeción al marco legal vigente sobre la
materia.
No podrá iniciarse la ejecución de proyectos y ninguna autoridad podrá aprobarlas,

Ley del Sistema Nacional de Resolución aprobatoria
autorizarlas, permitirlas, concederlas o habilitarlas si no cuentan previamente con la Antes del Inicio
6 Ley 27446 Evaluación de Impacto 23.04.2011 3 de la certificación Referencial
certificación ambiental contenida en la Resolución del Proyecto
Ambiental expedida por la respectiva autoridad competente. ambiental
Toda personal natural o jurídica, de derecho público o privado, nacional o
extranjera, que pretenda desarrollar un proyecto de inversión susceptible de generar
Aprueban el Reglamento de la
impactos ambientales negativos de carácter significativo, que estén relacionados con
Decreto Ley 27446, Ley del Sistema Resolución aprobatoria
los criterios de protección ambiental establecidos en el Anexo V de este Reglamento
7 Supremo 019- Nacional de Evaluación de 25.09.2009 15 del Instrumento de Permanente Referencial
y los mandatos señalados en el Título II, debe gestionar una Certificación Ambiental
2009-MINAM Impacto Ambiental Gestión Ambiental
ante la Autoridad Competente que corresponda, de acuerdo con la normatividad
vigente y lo dispuesto en este
Reglamento.
9.1 Créase el procedimiento de Certificación Ambiental Global que se enmarca
dentro de los principios de eficiencia, eficacia y sostenibilidad ambiental. con la
finalidad de incorporar progresivamente en un solo procedimiento administrativo, los
distintos títulos habilitantes relacionados con la Certificación Ambiental Global que
corresponde con la naturaleza del proyecto y que son exigibles por disposiciones
legales especiales.
9.3 El plazo que tiene el SENACE para la revisión del estudio ambiental y la
expedición de la Certificación Ambiental Global es de 150 días hábiles contados a
Ley de Promoción de las partir de la presentación del estudio ambiental. El reglamento establece los casos El SENACE a la
Inversiones para el excepcionales en los cuales se podrá ampliar el plazo en Certificación Ambiental
8 Ley 30327 21.05.2015 9 fecha aprueba los Referencial
Crecimiento Económico y el 30 días hábiles, cuando la complejidad o envergadura del proyecto de inversión así Global
EIA-D.
Desarrollo Sostenible lo justifica.
Dentro del plazo mencionado en el presente numeral, se realizarán los mecanismos
de participación ciudadana, correspondientes a la etapa de revisión y evaluación del
estudio de impacto ambiental.
9.4 Para el caso de los titulares de los proyectos de inversión, los plazos que rigen
para la subsanación de las observaciones son los aplicables a las disposiciones
específicas exigibles a dicha materia.
1
ANEXO N.° 19: PLAN / PROGRAMA ANUAL DE CALIDAD
Código: PG-06-PC
PLAN DE CALIDAD F. Aprob.: 15/09/2019
Versión: 1
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION Página 1 de 1 1 de 1
Responsable: Vanessa Sánchez M. Fecha de
actualización: 22/09/19
OPERACIÓN SEGUIMIENTO CONTROL METROLOGICO

ITEM SUBPROCESO ACTIVIDAD ESPECIFICACION /
ESTANDARES Y PROCEDIMIENTOS CONTROLES DEL PROCESO FRECUENCIA RESPONSABLE FRECUENCIA CRITERIO DE ACEPTACIÓN RESPONSABLE REGISTRO EQUIPO / INSTRUMENTO FRECUENCIA REGISTRO
NORMA TECNICA
PETS de ventilación Flujo: 20 m/min Ingeniero Residente

Estándares de ventilación Planos Maestro Drager
1 Ventilación Monitoreo de 'Calidad de Aire Permanente Estandar de Ventilación Diario Concentración: min 19,5 % de O2 , menor
Capataz
a 25 ppm
Jefede
deCO
Guardia Check List Anual Certificado de calibración
Ayudante Monogas
Ingeniero Residente Capataz
Jefe de Guardia
Campaña de desatado de
Ingeniero Residente Capataz
Estabilidad de la Roca Maestro A o B Permanentemente oejemplo: Item N° 5 del PET de
2 Desatado de Rocas PET Desatado de Roca Permanentemente o cada vez que se requiera PETS Desatado de Roca cada vez que se requiera Jefe de Guardia roca (todos los domingos) --- --- ---
Ayudante Desatado de Roca
PETS de Limpieza con
PETS de Limpieza con Winche
Estabilidad de la Roca
Estándar de Limpieza con Winche Maestro A o B Winche Mezcla de Mineral y desmonte Check List de Winche
3 Limpieza Inspección del Winche Inspección del Scoop Diario Diario --- --- ---
PETS de Limpieza con Scoop Ayudante Estándar de Limpieza con Winche Operatividad del Winche y del Scoop Check List de Scoop
PETS de Sostenimiento
PETS de Sostenimiento Estático (Pasivo) Estático (Pasivo) Estándares de Sostenimiento Estático (Pasivo)
Orden de Trabajo
Estándares de Sostenimiento Estático (Pasivo) Sostemimiento PETS de Sostenimiento Dinámico (Activo) Mapeo Geomecánico
Mapeo Geomecánico Ingeniero Residente IPERC Continuo Cuaderno de recomendación gemecánica
Estándares de Sostenimiento Activo (Activo) Maestro A o B Distribución de los Elementos de
4 Distribución de los Elementos de Sostenimiento Distancia Diario Diario Capataz Jefe de Guardia Flexómetro --- ---
Ayudante Mina Sostenimiento Distancia
Avances
Gradiente Antes de Perforar

PETS de Perforación Maestro A Ingeniero Residente
Perforación Dirección Antes de Perforar Antes de Perforar Estandar de Perforación Mínimo 1 vez por guardia Verificación del cumplimiento de Check List (Orden de
5 Estándar de Perforación Plano Maestro B Ayudante Mina Capataz Jefe de Guardia --- --- ---
(horizontal) Marcado de Malla de Perforación Paralelismo - Uso de
Al momento
Guiadores de la Perforación Plano según Programa Planos y estándares Trabajo)
Gradiente
Antes de Perforar
Perforación con jack PETS de Perforación con Máquina Neumática en Chimeneas Verticales Dirección Maestro A Ingeniero Residente
Antes de Perforar Antes de Perforar Estandar de Perforación Verificación del cumplimiento de Check List (Orden de
6leg en chimenea Estandar de PerforaciónMarcado de Malla de Perforación verticalPlanoParalelismo - Uso de Guiadores Maestro B Ayudante Mina
Plano según Programa Mínimo 1 vez por guardia Planos y estándares Capataz Jefe de Guardia --- --- ---
Al momento de la Perforación Trabajo)
verificar durante el carguío:

Ingeniero Residente
Cantidad de cartuchos por taladro Maestro PETS de Carguío de 1 vez por guardia Cantidad de cartuchos por taladro Vale de explosivos y
7 VoladuraPETS de Carguío de Taladros 1 vez por guardia Capataz Jefe de Guardia --- --- ---
Atacado de cartuchos Ayudante Taladros Atacado de cartuchos accesorios de voladura
Amarre de los faneles
PETS de Ventilación Flujo: 20 m/min Ingeniero Residente

Maestro Drager
8 Ventilación Estándares de ventilación Calidad de Aire Permanente Estandar de Ventilación Diario Concentración: min 19,5 % de O2 , Capataz Check List Anual Certificado de calibración
Ayudante Monogas
Planos menor a 25 ppm de CO Jefe de Guardia
Ingeniero Residente
Estabilidad de la Roca Maestro A o B Permanentemente o ejemplo: Item N° 5 del PET de
9 Desatado PETS Desatado de Roca Permanentemente o cada vez que se requiera PETS Desatado de Roca Capataz IPERC --- --- ---
Ayudante cada vez que se requiera Desatado de Roca
Jefe de Guardia

EXPLOTACIÓN
PETS de Limpieza con Winche Winche
Estabilidad de la Roca Ingeniero Residente
Estándar de Limpieza con Winche Maestro A o B Estándar de Limpieza con Mezcla de Mineral y desmonte Check List de Winche
10 Limpieza Inspección del Winche Diario Diario Capataz --- --- ---
PETS de Limpieza con Scoop Ayudante Winche Operatividad del Winche y del Scoop Check List de Scoop
Inspección del Scoop Jefe de Guardia
Scoop
PETS de Sostenimiento
Estático (Pasivo)
Estándares de
PETS de Sostenimiento Estático (Pasivo) Sostenimiento Estático
Mapeo Geomecánico
Estándares de Sostenimiento Estático (Pasivo) Mapeo Geomecánico (Pasivo) Ingeniero Residente
Maestro A o B Distribución de los Elementos de Orden de Trabajo
11 Sostenimiento PETS de Sostenimiento Dinámico (Activo) Distribución de los Elementos de Sostenimiento Diario PETS de Sostenimiento Diario Capataz Flexómetro --- ---
Ayudante Mina Sostenimiento IPERC
Estándares de Sostenimiento Activo (Activo) Distancia Dinámico (Activo) Jefe de Guardia
Distancia
Estándares de
Sostenimiento Activo
(Activo)
13
ANEXO N.° 20: PROGRAMA ANUAL DE MANEJO AMBIENTAL
Código: PG-06-F-01
PROGRAMA ANUAL DE MANEJO AMBIENTAL F. Aprob.: /01/19
Versión: 01
Fecha de actualización: 28/09/19 Responsable: Vanessa Sánchez
RESPONSABLE
ASPECTO IMPACTO CONTROL Frecuen
ITEM PROCESO ACTIVIDAD REQUSITO LEGAL OBJETIVO META Evidencia DE LA INDICADOR RECURSOS
AMBIENTAL AMBIENTAL OPERACIONAL cia
ACTIVIDAD
Registro de
Inspección *Horas hombre
Ley de Gestión Integral de Residuos solidos Mensual
Planificada #DE AMBIENTES *Plan Anual
D.L. N° 1278. (Articulos 6, 30, 31 y 33) Cumplir con el Aplicar y capacitar al 100%
(Mensual) INSPECCIONADOS de
Reglamento de manejo de Residuos sólidos 100% de la de los colaboradores en el Gerente de
QUE CUMPLEN Capacitación
D.S. Nº 014-2017-MINAM (Articulo 47, 49,50 y Cumplir con las obligaciones segregación de plan de manejo integral de Operaciones
Generación de Alteración de ESTÁNDAR DE *Implementaci
53) ambientales para prevenir la los residuos RRSS no peligrososde de Administrador
residuos sólidos la calidad del SEGREGACIÓN/# ón de tachos de
Plan Integral de Residuos Sólidos (capitulo 6 y 7) contaminación y el uso generados y su PODEROSA Asistenta Social
no peligrosos suelo TOTAL DE colores
Reglamento Interno de Medio Ambiente de responsable de los recursos correcta (segregación en la fuente, Residentes y Jefes
AMBIENTES *Formatos
PODEROSA (capitulo 4.3 y 4.4) naturales durante el 2019 disposición. disposición de residuos, de Guardia
Registro de INSPECIONADOS *Computadora
RM N° 182 -2017-MINAM (ECA Suelo) manejo de residuos) Trimestra l
Capacitación PLANIFICACDOS y multimedia
(Trimestral) *Camioneta
Cumplir con el
Gerente de
Ley de Protección Ambiental DS N° 040 - Cumplir con las obligaciones 100% de los # ÁREAS CON
Operaciones
Consumo de 2014-EM ambientales para prevenir la lineamientos del Implementar el 100% de las FOCOS *Focos
Alteración del Semestra l Informe de Administrador
Labores energía Ley de Recursos Hídricos N° 29338 Reglamento contaminación y el uso manejo de energia luminarias con focos AHORRADORES/ ahorradores
ecosistema Inspección Asistenta Social
administrativa s, (eléctrica) Interno de Medio Ambiente de Poderosa. responsable de los recursos estipulados en el ahorradores y/o luces LED #ÁREAS *HH
Residentes y Jefes
campamentos, naturales durante el 2019 RIMA. TOTALES=1
de Guardia
Supervisión de
1 Planificación labores mineras Cumplir con el *Horas hombre
y tomas de Ley de Gestión Integral de Residuos solidos Gerente de capacitaciones
Cumplir con las obligaciones 100% de los *Plan Anual
inventario D.L. N° 1278 Capacitación en uso eficiente Registro de Operaciones ejecutadas] / [Número
ambientales para prevenir la lineamientos del de
Consumo de Alteración del Reglamento de manejo de Residuos sólidos de papel / realizar Trimestra l capacitación al Administrador de capacitaciones
contaminación y el uso manejo de energia Capacitación
papel ecosistema D.S. Nº 014-2017-MINAM, impresiones por ambas caras Personal Asistenta Social programadas]
responsable de los recursos estipulados en el *Formatos
Reglamento Interno de Medio Ambiente de RIMA. Administrativo Residentes y Jefes *100%
naturales durante el 2019 *Información
Poderosa. de Guardia
de consumo
Ley de Gestión Integral de Residuos solidos
D.L. N° 1278. (Articulos 6, 30, 31 y 33)
Registro de
Alteración de Reglamento de manejo de Residuos sólidos
Inspección
la calidad del D.S. Nº 014-2017-MINAM (Articulo 47, 49,50 y Mensual
Planificada *Horas hombre
suelo 53)
(Mensual) #DE AMBIENTES *Plan Anual
Plan Integral de Residuos Sólidos (capitulo 6 Aplicar y capacitar al 100%
y 7) Cumplir con el INSPECCIONADOS de
de los colaboradores en el Gerente de
Cumplir con las obligaciones 100% de la QUE CUMPLEN Capacitación
plan de manejo integral de Operaciones
Generación de ambientales para prevenir la segregación de ESTÁNDAR DE *Implementaci
RRSS peligrosos de Administrador
residuos solidos contaminación y el uso los residuos SEGREGACIÓN/# ón de tachos de
PODEROSA (segregación en Asistenta Social
peligrosos responsable de los recursos generados y su TOTAL DE colores
Alteración de Ley de Protección Ambiental DS N° 040 - la fuente, disposición de Residentes y Jefes
naturales durante el 2019 correcta AMBIENTES *Formatos
la calidad y/o 2014-EM residuos, manejo de residuos) Registro de de Guardia
disposición. INSPECIONADOS *Computadora
curso del agua Ley de Recursos Hídricos N°29338 Reglamento Trimestral Capacitación
PLANIFICACDOS y multimedia
superficial Interno de Medio Ambiente de Poderosa. (Trimestral)
*Camioneta
13
ANEXO N° 21: PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
Código: PG-06-F-01
PROGRAMA ANUAL DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO F. Aprob.: 01/12/18
Versión: 01
2019
Requisito ISO Prog. Cumpl. Cumpl.
Nº OBJETIVO ACTIVIDADES Unidad Meta RESPONSABLE
MAY
MAR
AGO
ABR
OCT
NOV
ENE
FEB
JUN
JUL
SET
Ejec.
DIC
45001:2018 Mes Anual
7.4 Comunicación P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Comité de Seguridad

Participación y Comité de Seguridad ARCA SAC Veces 12
ARCA SAC
E
ACTIVIDADES DE
Consulta
7.4 Comunicación Inspeccion del comité de seguridad P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Comité de seguridad

Participación y Veces 12
SEGURIDAD EN
Consulta ARCA SAC E ARCA SAC
1
9.2 Auditoria
P 1 Gerencia - Administracion
GENERAL.
Interna Auditorias Internas ARCA SAC Veces 1

SIG
E
9.2 Auditoria
P 1 Gerencia - Administracion
Interna Auditorias externa Veces 1
SIG
E
Higiene ocupacional DS Nº 024-2016- EM:
9.1 Seguimiento Monitoreo de ambientes de trabajo: P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

Veces 12
y Medición CO, Nox, O2, H2S - Mina Jefe SSOMAC
E
QUIMICOS Y BIOLOGICOS- SALUD
9.1 Seguimiento P 1 1 Ing. Residente /

MONITOREOS DE AGENTES FISICOS
y Medición Monitoreo de agente quimico (polvo) Veces 2

Jefe SSOMAC
E

y Medición Monitoreo de agente fisico (ruido) Veces 2
Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento Monitoreo de agente fisico P 1 1 Ing. Residente /

2 Veces 2
y Medición (iluminación) Jefe SSOMAC
OCUPACIONAL

y Medición Monitoreo de agente disegnomico Veces 2
Jefe SSOMAC
E

y Medición Monitoreo de riesgo psicosocial Veces 2
Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento Fumigación y desratizacion en los P 1 1

Veces 2 Trabajadora Social
y Medición campamentos y comedores E
Seguimiento al estricto cumplimiento P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
SEGURIDAD DE SUPERVISORES
Ing. Residente /
MEJORAR EL COMPROMISO DE
9.1 Seguimiento
y Medición
de los Indicadores Prevencion de Veces 12
E Jefe SSOMAC
Riesgos (IPR) de Cia.
P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Y TRABAJADORES.
9.1 Seguimiento
y Medición Estadisticas de Gestion de Seguridad Veces 12 Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
Actualizacion de paneles informativos Veces 12 Jefe SSOMAC
3 y Medición
E
9.1 Seguimiento Capacitacion - Anexo 6 del D.S. 023- P 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 12 Ing. Residente /

Veces 144
y Medición 2017-EM Jefe SSOMAC
E
10.2 Investigación y análisis de los
Ing. Residente /
Investigación de incidentes y/o accidentes y Cuando lo amerite Jefe SSOMAC
Incidentes Enfermedades Ocupacionales
9.1 Seguimiento P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

y Medición Inspeccion de vias de extraccion Veces 12
Jefe SSOMAC
E

y Medición Inspeccion de parrillas y hechaderos Veces 12
Jefe SSOMAC
E

y Medición Inspecciones de sistema de izaje Veces 12
Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento Inspeccion de tolvas de mineral y P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

Veces 12
y Medición desmonte. Jefe SSOMAC
E
P
INSPECCIO
9.1 Seguimiento Inspeccion de caminos y rutas de 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

Veces 12
y Medición escape. Jefe SSOMAC
E
NES
4 9.1 Seguimiento P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

y Medición Inspeccion de arneses Veces 12
Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento P 1 1 1 1 Ing. Residente /

y Medición Inspeccion de herramientas Veces 4
Jefe SSOMAC
E

y Medición Inspeccion de bodegas Veces 48
Jefe SSOMAC
E
9.1 Seguimiento P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
y Medición Inspeccion de COLPA superficie Veces 12
E
9.1 Seguimiento Permiso de Trabajo de Alto Riesgo Ing. Residente /

Según lo requiera la actividad
y Medición (PETAR). Jefe SSOMAC
OPERACIÓN
SEGUIMIEN
Observacion Planeada de operación de P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /

TAREA DE
9.1 Seguimiento
DE PALAS
T O A LA
Veces 12
y Medición palas neumaticas. Jefe SSOMAC
E
5
P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente / Ingeniero
9.1 Seguimiento Retroalimentación en el PETS de
Veces 12 de Seguridad / Asistenta
y Medición limpieza con pala neumatica E Social
8.2 Respuesta P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
ante Inspeccion de extintores por Areas Veces 12 Jefe SSOMAC
ACTIVIDADES DE
Emergencias E
RESPUESTAS A
EMERGENCIAS
8.2 Respuesta Inspección de Botiquines y Cabinas de P 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1

ante Veces 12 Jefe SSOMAC
Emergencias Salvataje E
6 8.2 Respuesta Programa de Simulacros en Mina y P 1 1 Ing. Residente /
ante Veces 2
Superficie Jefe SSOMAC
Emergencias E
8.2 Respuesta Programa de capacitacion de refuerzo a P 1 1 1 1 1 1 Ing. Residente /
ante los Miembros de la Cuadrilla de Veces 12
Jefe SSOMAC
Emergencias Rescate/Contraincendios E
6.1.2
REVISIO
PETS -
IPERC
Identificación de
N DE
Ing. Residente /
7 Peligros y Todas las Areas Cuando lo Amerite
Jefe SSOMAC
Evaluación de
Riesgos
RIESGOS
TOLERA
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1
8.1 Control P Ing. Residente /
8 Operacional
Programa preventivo de riesgos Veces 12
Jefe SSOMAC
E
O
N
13
ANEXO N.° 22: OBJETIVOS Y METAS SST
Código: PG-06-F-01
OBJETIVOS Y METAS DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO F. Aprob.: 01/12/18
Versión: 01
Objetivos Objetivos
Politica N° Metas Indicadores Responsables Recursos
Generales Especificos
*Estándares actualizados
(01 Inspeccion/ 01 OPT/ 01 CP/04 STOP)x Tarea Critica *Herramientas de Gestión
Mantener --------------------------------------------------------------------- X 100% (Inspecciones, OPT, CP, STOP)
Tarea critica programada *PETS de tareas críticas
ambientes de
trabajo seguro, *Horas hombres
Prevenir la
previniendo la Ing. Residente / Ing. *Programa Anual de capacitación
ocurrencia de Cumplimiento Tareas Críticas:
1 ocurrencia de Asistente de Residente (capacitación con PETS que guardan
incidentes, del 85% . Desatado de Rocas Caída
accidentes e relación con las tareas críticas)
accidentes. de personas Perforación
incidentes *Programa preventivo de riesgos
de taladros Acarreo y
tendiendo a cero
transporte *Equipo multimedia
lesiones
Manipulación de materiales Trabajo en campo, en oficina, en
CP: Contacto Personal sala de cpacitación
OPT: Observacion de Tarea Planeada
1. Mantener la integración de los objetivos

estratégicos de la Empresa con la gestión Proveer ambientes Monitoreo del *Equipo de monitoreo
de la Calidad, Seguridad, Salud y Medio saludables Monitoreo de 35% de las N° de Monitoreo Gerencia General
Cumpl---------------------------------------------------------------------------------X100% *Formato de monitoreos de
Ambiente. 2 previniendo los ambientes labores Jefe SSOMAC
2. Cumplir con la legislación vigente, N° de ambientes de trabajo programados para monitoreos equipos
enfermedades de trabajo Cumplimiento Asistente SSOMAC
acuerdos internacionales y otros
ocupacionales del 100% *Horas hombre
compromisos asumidos por la Empresa.
3. Asumir el compromiso de mejora
continua del Sistema Integrado de Gestión con
la finalidad de mejorar el desempeño *Programa Anual de Seguridad y
del mismo. Reducción del 50% Salud en el Trabajo
4. Proporcionar un ambiente de trabajo del índice de IF (índice de (N° Acc. incapacitantes + N° Acc. mortales) x 1000000 *Cumplimiento de las herramientas
seguro y saludable a todos sus Reducir el
frecuencia con frecuencia) igual IF: -----------------------------------------------------------------------------------
colaboradores, proveedores y visitantes. 3 indice de de gestión de riesgo preventivas
relación a la meta o menor a 6.55 N° de HHT
Eliminando los peligros, reduciendo los frecuencia (IPERC continuo, ATS, PETAR, otros)
riesgos y realizando seguimiento de los del año 2018 (Meta
2018 IF=13.11) *Programa Anual de capacitación
controles establecidos.
5. Establecer y mantener procesos de
IF: Indice de Frecuencia *Horas hombre
comunicación, participación y consulta con los HHT: Horas Hombres Trabajadas
trabajadores y sus representantes, para
su participación activa en el desarrollo y
Reducción al 30% *Programa Anual de Seguridad y
mejora del SIG.
del índice de (N° días perdidos + N° días cargados) x 1000000 Salud en el Trabajo
6. Proteger el medio ambiente y prevenir la IS (índice de
contaminación, optimizando el uso de los severidad con Reducir el IS: ---------------------------------------------------------------------------- Gerencia General *Cumplimiento de las herramientas
severidad) igual N° de HHT
recursos naturales a través un manejo 4 relación a la meta del indice de Ing. Residente de gestión de riesgo preventivas
o menor a 243.6
responsable y sostenido. año 2018 Severidad Asistente de (IPERC continuo, ATS, PETAR, otros)
(meta 2018 Residente *Programa Anual de capacitación
IS=348) IS: Indice de Severidad Jefe SSOMAC *Horas hombre
HHT: Horas Hombres Trabajadas Asistente SSOMAC
Reducción del 65% *Programa Anual de Seguridad y

del índice de Salud en el Trabajo
Reducir el IA (índice de IF x IS
accidentabilidad con *Cumplimiento de las herramientas
indice de accidentabilida IA: --------------------------
5 relación a la meta de gestión de riesgo preventivas
Accidentabilid d) igual o 1000
del año 2018 (meta (IPERC continuo, ATS, PETAR, otros)
ad menor de 1.6
2018 IA=4.56) *Programa Anual de capacitación
IA: Indice de Accidentabilidad. *Horas hombre
IS: Indice de Severidad
IF: Indice de Frecuencia
13
ANEXO N.° 23: PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES
Código: PG-09-F-04
PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIÓN SIG F. Aprob.: 26/08/18
Versión: 01
HORAS Periodo Anual 2020

ITEM ÁREA/GRUPOS CURSO MÍNIMAS RESPONSABLE DEL DICTADO OBSERVACIONES
ENE FEB MAR ABR MAY JUN JUL AGO SET OCT NOV DIC
P X X X X
1 Operación Mina Formación de Operadores Múltiples ver PTE EXTERNO E
P X
2 Administrativos Sistema de alarma contra incendio 1 EXTERNO E
P X X X X
3 Operación Mina Análisis Gráfico de Riesgo-PRC 1 INTERNO E
Liderazgo y Seguridad Basado en el P X X
4 Operación Mina 2 INTERNO
Comportamiento E
X X X X X X
5 Todas Politica SIG y objetivos SIG 1 INTERNO
Estándares y procedimiento escrito de P X X X X X X X X X X X X
6 Operación Mina trabajo seguro 2 INTERNO E
P X X X
7 Operación Mina Equipo de protección personal EPP 2 EXTERNO E
P X
8 Operación Mina Riesgos eléctricos 3 EXTERNO E
P X X X X X X
9 Operación Mina IPERC 4 INTERNO E
X
10 Operación Mina Explosivos y gases 1 EXTERNO
X
11 Operación Mina Desate de roca y sostenimiento 1 EXTERNO
X X X
12 Operación Mina Uso correcto de protector auditivo 1 INTERNO
Auditoría, fiscalización e inspección de P X
13 Operación Mina 3 INTERNO
seguridad E
P X
Manejo defensivo y/o transporte del
14 Operación Mina PODEROSA EXTERNO E
personal
Operación Mina P X X X X X X
15 Derrames y Uso del KIT ANTIDERRAME 1 INTERNO
MANTTO E
P X X X X X X
16 Todas Segregación de los residuos peligrosos 1 INTERNO E
P X X X X X X
17 Todas Segregación de los residuos peligrosos 1 INTERNO E
P X X X X X X
Uso eficiente de pappel/ Imepresiones
por ambas caras
18 Administrativos 1 INTERNO E
Uso de papel a partir de la caña de
azucar
P X X X
Operación Mina Protección respiratoria y uso de epp
19 1 EXTERNO E
MANTTO respiratorio
P X
Procedimiento de Salidas no conformes,
20 Administrativos 1 INTERNO E
no conformidad y acción correctiva
P X
Administrativos IPERC L.B. /Aspectos ambientales,
21 1 INTERNO E
Supervisores impactos ambientales (matrices)
Trabajos en Caliente, Herramientas P X
22 Fragua 2 INTERNO
manuales y de poder E
Ver P PROGRAMA ISEM
Operación Mina
23 PCR-PODEROSA/ISEM programa EXTERNO
MANTTO E
PCR
P X
24 Operación Mina Tabla Geomecánica 1 INTERNO
E
P X X X
25 Operación Mina Perforación con Máquina Jack Leg 1 INTERNO
E
P X
26 Operación Mina Traslado de madera 1 INTERNO
E
P X
27 Operación Mina Herramientas manuales 1 INTERNO
E
Herramientas de Seguridad: STOP, DO., P X X X X
28 Supervisión COLPA, 7 REGLAS, RIESGOS NO 1 INTERNO
E
ACEPTABLES.
*PTE: Propuesta técnica económica
Los PETS se pueden difundir en la charla de 5 minutos o similar
13
ANEXO N.° 24: FORMATO DE REGISTRO DE ASISTENCIA DE CAPACITACIONES
13
ANEXO N.° 25: REPORTE DE ACTO O CONDICIÓN INSEGURA
REPORTE DE ACTO Y/O Código: PG-10-F-03
Fecha: 21/11/19
REPORTE DE ACTO Y/O Código: PG-10-F-03
Fecha: 21/11/19
CONDICION INSEGURA Versión: 02
CONDICION INSEGURA Versión: 02
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Pagina: 1 de 2
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Pagina: 1 de 2
REPORTANTE:_ __ __ __ __ __ __ _ GESTIONANDO TU SEGURIDAD EN EL TRABAJO

REPORTADOS:_ __ __ __ __ __ ___
RIESGOS CRÍTICOS
GUARDIA:ABCTURNO:DIANOCHE
ÁREA/ZONA:_ __ __ __ __ __ __ __ DESPRENDIMIENTO DE ROCAS EXPLOSIÓNATROPELLO ELECTROCUCIÓN DESLIZAMIENTO
CAÍDA DE PERSONAS GASEAMIENTO ATRAPAMIENTO
OTRO:
NIVEL:__ __LABOR:__ __ _ _ VOLCADURA
FECHA:__ __HORA:_ __ __
CLASIFICACIÓN DEL REPORTE

ACTO INSEGUROCONDICIÓN INSEGURA N.A.
DERECHO A DECIR NOCASI ACCIDENTE
CUATRO ESTADOS DE LA PERSONA CUATRO ERRORES CRÍTICOS

PRISA FUSTRACIÓN OJOS NO EN LA TAREA MENTE NO EN LA TAREA
NIVEL DE RIESGO: FATIGA EN LA LÍNEA DE FUEGO
ALTOMEDIOBAJO COMPLACENCIA EQUILIBRIO/TRACCIÓN /AGARRE
ESCRIBA LO QUE OCURRIÓ:

__________
__________ ACCION CORRECTIVA/PLAN DE ACCIÓN:
__________
__________
_________ _
CORRECCIÓN/ACCIÓN INMEDIATA:
__________
__________ PLAZO DE LEVANTAMIENTO:
SI N.R. ALTO: TIEMPO 24 HORAS SI N.R. MEDIO: TIEMPO 72 HORAS SI N.R. BAJO: TIEMPO 01 MES
________ _
NOMBRE/FIRMA DEL SUPERVIOR:_ __ __ __ __ __
EMPRESA RESPONSABLE
CONTRATISTA MINERA ARCA S.A.C.
EMPRESA MINERA (Titular de actividad minera)
Firma del reportante Firma del reportado
13
ANEXO N.° 26: VERIFICACIÓN DE ESTANDARES OPERATIVOS
VEO DE CALIDAD DESATADO DE ROCAS VEO DE RIESGOS CRITICOS
FECHA HORA NIVEL LABOR
FECHA HORA NIVEL LABOR LUGAR
LUGAR NOMBRE EVALUADOR

DNI EVALUADOR
DNI EVALUADOR NOMBRE EVALUADOR

DNI TRABAJADOR NOMBRE TRABAJADOR
DNI TRABAJADOR NOMBRE TRABAJADOR

ITEM RIESGO CRITERIOS OPERACIONALES EVALUACION
CUENTAN CON 02 JUEGOS DE BARRETILLAS CADA UNO,NO DOBLADAS,CON PUNTA Y UÑA AGUZADA,ORDENADAS EN
1 C NC NA
EL PERCHERO,CON CINTA DE INSPECCION DE ACUERDO AL COLOR DEL MES Y A LA SECCION DE LA LABOR.
DESPRENDIMIENTO
SUPERVISOR Y/O TRABAJADOR,COMPRUEBA EL ESTADO DE LA ROCA CON UNA BARRETILLA,AL GOLPEAR LA ROCA SI
2 DE ROCAS C NC NA
CRITERIOS OPERACIONALES ES UN SONIDO A "BOMBO" NO SE HA DESATADOCORRECTAMENTE, SI EL SONIDO ES METALICO ESTA FIRME.
DESATA Y REDESATA ROCAS SUELTAS DE TECHO,HASTIALES Y FRENTE, ANTES,DURANTE Y DESPUES DE CADA

DESPRENDIMIENTO DE ROCAS 3
ACTIVIDAD.
C NC NA
4 LABOR VENTILADA, CON TERCERA LÍNEA A 2 M Y/O MANGA DE VENTILACIÓN A 15 M DEL TOPE. C NC NA
CUENTAN CON 02 JUEGOS DE 04 BARRETILLAS CADA UNO, NO DOBLADAS, CON PUNTA Y UÑA AGUZADA, ORDENADAS
1 C NC NA CUENTA CON REGISTRO DE MONITOREO DE GASES Y COMUNICADOS AL TRABAJADOR ANTES DE INGRESAR A LA
EN EL PERCHERO, CON CINTA DE INSPECCIÓN DE ACUERDO AL COLOR DEL MES Y A LA SECCIÓN DE LA LABOR. 5 GASEAMIENTO C NC NA
LABOR PROGRAMADA.
6 CUENTA CON 01 SOLA VALVULA PARA LA TERCERA LINEA Y ESTA INSTALADA AL INGRESO DE LA LABOR. C NC NA
EN LABORES VERTICALES TRABAJADORES ASIGNADOS CUENTA CON PETAR Y LICENCIA DE TRABAJOS EN ALTURA
2 C NC NA
VIGENTES Y AUTORIZADOS.
7 ESCALERAS NO ROTAS, ASEGURADAS Y BIEN CLAVADAS. C NC NA
CAIDA DE
DESATAN DOS PERSONAS MÍNIMO, UNA DE LAS PERSONAS ALUMBRARÁ, MIENTRAS EL OTRO DESATA, DE FORMA 8 ACCESOS CUENTAN CON PASAMANOS NO ROTOS Y BIEN AMARRADOS. C NC NA
3 C NC NA PERSONAS
ALTERNADA.
9 PARRILLA NO SUELTA, BIEN ASEGURADA, CON LAS RIELES SEPARADAS A 20 CM COMO MÁXIMO. C NC NA
10 COMBOS CUENTAN CON SEGUROS(CHAVETAS). C NC NA

4 COLOCAR LA BARRETILLA A UN COSTADO EN UN ÁNGULO DE 45º, POSICIÓN DE CAZADOR. C NC NA
11 GOLPES MALLA DE PROTECCIÓN DEL WINCHE ASEGURADA. C NC NA
5 DESATAN DESDE ÁREA SOSTENIDA HACIA EL FRENTE, PONIENDO ATENCIÓN SOBRE POSIBLE REBOTE DE ROCA. C NC NA 12 USAN GANCHOS (UES) PARA MANIPULAR MADERA. C NC NA
13 SOSTENIMIENTO AL TOPE HASTA ANTES DEL ULTIMO DISPARO, SEGÚN RECOMENDACIÓN GEOMECÁNICA. C NC NA
TRABAJADORES SE UBICAN SOBRE UN PISO FIRME, PAREJO Y SEGURO, A UNA DISTANCIA PRUDENCIAL DEL ÁREA A
6 C NC NA 14 APLASTAMIENTO LABORES ALEDAÑAS EXPLOTADAS RELLENADAS, SEGÚN RECOMENDACIÓN GEOMECÁNICA. C NC NA
DESATAR.
ELEMENTOS DEL CUADRO O PUNTAL COMPLETOS (SOMBRERO, POSTES, TIRANTES, ENCRIBADO, EMPAQUETADO,
15 C NC NA
SUPERVISOR Y/O TRABAJADOR, COMPRUEBA EL ESTADO DE LA ROCA CON UNA BARRETILLA, AL GOLPEAR LA ROCA SI TOPES, PATAS DE GALLO, PLANTILLA).
7 ES UN SONIDO A “BOMBO” NO SE HA DESATADO CORRECTAMENTE, SI EL SONIDO ES “METÁLICO” LA ROCA ESTA C NC NA
16 EL MOTOR DEL WINCHE Y TABLERO CUENTAN CON LÍNEA A TIERRA. C NC NA
FIRME. ELECTROCUCION
17 TABLERO ELÉCTRICO UBICADO EN NICHOS SECOS, SIN PRESENCIA DE AGUA. C NC NA
DESATA Y REDESATA ROCAS SUELTAS DE TECHO, HASTIALES Y FRENTE, ANTES, DURANTE Y DESPUÉS DE CADA
8 C NC NA
ACTIVIDAD. 18 FRENTE LAVADO, SIN PRESENCIA DE TIROS CORTADOS/DISPARO FALLADO. C NC NA
19 EXPLOSION SE COLOCAN VIGÍAS AL MOMENTO DE REALIZAR LA VOLADURA, SE CUENTAN CON LETREROS Y BLOQUEOS. C NC NA
COMENTARIOS
20 CUENTAN CON PROTOCOLO LABORES PROXIMAS A COMUNICAR. C NC NA
COMENTARIOS:
13
ANEXO N.° 27: PROGRAMA DE MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN
PROGRAMA DE MANTENIMIENTO Y CALIBRACIÓN DE EQUIPOS F. Aprob.: 14/04/16
Versión : 01
SISTEMA INTEGRADO DE GESTION Página : 1 de 1
Fecha de actualización: 16/11/2018 Resonsable: Jhon Palacios
CONTROL DEL EQUIPO PROGRAMA DE MANTENIMIENTO Y CALIBRACION

FRECUENCIA RESPONSABLE REALIZAR ESTADO 2019
ÁREA DE NOMBRE DEL FECHA DE ÚLTIMA CERTIFICADO UBICACIÓN DE P
N° MODELO SERIE DE DE OBSERVACIÓN
UBICACIÓN EQUIPO CALIBRACIÓN VIGENTE MANUAL M C E Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic
CALIBRACION CALIBRACION
P
1 E
P
2
E
P
3
E
P
4
E
P
5
E
P
6
E
P
7
E
P
8
E
P
9
E
P
10
E
P
11
E
P
12
E
P
13
E
P
14 E
Leyenda: P Programado Mantenimiento M

Ejecutado Calibración
E C
13
ANEXO N.° 28: PROGRAMA ANUAL DE AUDITORIAS INTERNAS
PROGRAMA DE AUDITORÍAS F. Aprob. : 05/01/19
Versión : 01
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN Página : 1 de 1
P 2019 SEGUIMIENT
ITEM PROCESO RESPONSABLE OBS.
E Ene Feb Mar Abr May Jun Jul Ag Set O
DIRECCIÓN P V. Sánchez
1 Gerente General
ESTRATÉGICA E D. Talledo
P V. Sánchez
2 SIG Administrador SIG
E D. Talledo
P V. Sánchez
3 GESTIÓN COMERCIAL Gerente General
E D. Talledo
P V. Sánchez
4 OPERCIONES MINA Ingeniero Residente
E D. Talledo
PLANEAMIENTO Y P V. Sánchez
5 Jefe de P&P
PRODUCTIVIDAD E D. Talledo
P V. Sánchez
6 GESTIÓN LOGÍSTICA Jefe de Logística
E D. Talledo
GESTIÓN DE P V. Sánchez
7 Responsable de Mantenimiento
MANTENIMIENT E D. Talledo
O
GESTION DE TALENTO P V. Sánchez
8 Administrador
HUMANO E D. Talledo
P V. Sánchez
9 TI Analista Funcional de Sistemas
D. Talledo
E
P V. Sánchez
10 LEGAL Administrador SIG
E D. Talledo
P: Programado Auditoria de Cumplimiento Legal Normas de Referencia:Reglamentación vigente aplicables al sector y Normas
según Ley 29783 y Auditoría Interna SIG Internacionales ISO 9001, ISO 45001, ISO 14001
P: Programado Auditoria Externa junio

(primera fase), agosto (segunda fase) Normas de Referencia:Reglamentación vigente aplicables al sector
E: Ejecutado
Aprobado por la alta Dirección: G:G:, Jhon Palalacios Curay
14

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UNIVERSIDAD NACIONAL DE PIURA

FACULTAD DE INGENIERÍA DE MINAS

“IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

DARWIN TALLEDO AYALA

PARA OPTAR EL TITULO PROFESIONAL DE

Línea de Investigación: Salud Pública

“IMPLEMENTACIÓN DEL SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

DARWIN TALLEDO AYALA

PARA OPTAR EL TITULO

Línea de Investigación: Salud Pública

Línea de Investigación: Salud Pública.

Bach. DARWIN TALLEDO AYALA

Dr. Ing. JOSÉ R. RODRIGUEZ LICHTENHELDT

Yo, Darwin Talledo Ayala identificado con DNI N° 47309511, Bachiller de la

DECLARO BAJO JURAMENTO: Que la tesis que presento es original e

En fe de lo cual firmo la presente.

Piura, 25 de abril del 2021

DNI N°: 47309511

Línea de Investigación: Salud Pública.

En primer lugar, a Dios, por la vida y la salud.

A mi madre Eulogia por su constante apoyo y motivación

A mi padre Percy por sus enseñanzas y soporte

A mis hermanos Paúl, David y Daniel por

todos los momentos de compañía.

Agradecer en primer lugar a mi alma mater Universidad Nacional de Piura y en

Agradezco al Gerente de Contrata Minera ARCA S.A.C. Sr. Jhon Palacios

El objetivo general fue implementar el Sistema Integrado de Gestión Tri-norma ISO

El enfoque aplicado a este trabajo es el de la investigación mixta, con un diseño

Es importante entender que, para que la implementación de cualquier Sistema de Gestión

PALABRAS CLAVE: Sistema Integrado de Gestión, Mejora Continua, ISO 45001:2018,

It is important to understand that, for the implementation of any Management System

KEY WORDS: Integrated Management System, Continuous Improvement, ISO

Contrata Minera ARCA S.A.C. es una empresa dedicada a la preparación, desarrollo y

1.1 DESCRIPCIÓN DE LA REALIDAD PROBLEMÁTICA

¿El Sistema Integrado de Gestión y sus lineamientos permitirá mejorar el

El entorno organizacional está en constante cambio y para lograr la supervisión de

Conforme han transcurrido los años, la organización ha ido presentando un

Una vez implementado el Sistema Integrado de Gestión, la organización busca

1.3.1 Objetivo general

Implementar el Sistema Integrado de Gestión Tri-norma ISO 9001:2015 – ISO

 Reducir el número de incidentes dentro de nuestras operaciones.

1.4 DELIMITACION DE LA INVESTIGACION

El área donde se desarrolla y ejecuta el presente estudio se encuentra ubicada

Cuadro N.º 1: Ubicación coordenadas UTM WGS 84.

A CIA Minera Poderosa - U.P Santa María, considerando como punto de

Accesibilidad - Vía Terrestre

Cuadro N.º 2: Vías de acceso terrestre

Accesibilidad - Vía Aérea

Cuadro Nº 3: Vías de acceso aéreo

Fuente: Departamento de Geología CMPSA

Descripción del método de explotación

En CIA MINERA PODEROSA S.A. la explotación de mineral se realiza mediante

Fuente: Eduardo C. de la Cruz Alanya.

Figura N° 03: Tajo de Explotación de Corte y Relleno Ascendente

Sub Nivel Intermedio

Sub Nivel Base Shoots Mineral

Nv. Inferior Camino

Fuente: Eduardo C. de la Cruz Alanya.

Figura N° 04: Malla de Perforación – Sección 2.50 m x 2.70 m

Fuente: Departamento de Planeamiento CMPSA

Figura N° 05: Voladura – Sección 2.50 m x 2.70 m

Fuente: Departamento de Planeamiento CMPSA

Fuente: Departamento de Planeamiento CMPSA