SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN CÓDIGO: FOR-SAS-004

MATRIZ DE REQUISITOS LEGALES - SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO Fecha de actualización: 03/01/2022 Versión: 02

ELABORADO POR: Maria del Carmen Salazar Espinoza -Responsable de función de cumplimiento

ESTADO DE LA NORMA
LEY / DECRETO
FECHA DE FECHA DE PERIODICIDAD DE Se reviso el GRADO DE
N° NORMATIVA LEGISLATIVO / Art DESCRIPCIÓN DE LA NORMATIVA RESPONSABLE APLICABILIDAD OBSERVACIONES
PUBLICACIÓN VIGENCIA REVISIÓN documento CUMPLIMIENTO (%)
NORMA
D V S

SISTEMA DE GESTION ANTISOBORNO

LEY QUE REGULA LA
RESPONSABILIDAD
1 ADMINISTRATIVA DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS POR EL DELITO DE
COHECHO ACTIVO TRANSNACIONAL
La Ley N° 30424 que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y modificatorias (en adelante, la
Ley), establece que una persona jurídica estará exenta de responsabilidad administrativa por la comisión de los delitos
de cohecho, lavado y financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias, cuando haya adoptado e FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
Ley 30424 1/7/2017 1/8/2017
implementado en su organización, con anterioridad a la comisión del delito, un modelo de prevención adecuado a su CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI X SI 100% Ninguna
naturaleza, riesgos, necesidades y características. Así mismo, establece que el reglamento dispondrá los elementos
mínimos que debe contener el modelo de prevención

2 Sistema de Gestión Antisoborno
La normativa actual busca fomentar que las empresas se preocupen de la prevención y control de la corrupción
interna. Es por ello que las empresas privadas pueden ser sancionadas a través de multas, cancelaciones de licencias,
clausura de locales e incluso disolución por los actos de corrupción de algunos de sus miembros.
Para mejorar el control interno en las organizaciones y lograr una gestión empresarial que evite la comisión de delitos, FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
Norma ISO 37001 2016 2016
así como la promoción de valores éticos, existen medidas que las empresas pueden adoptar, entre las que se CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
encuentra la implementación de "Programas de Cumplimiento", también llamados “Modelos de Prevención”. La
implementación de dichos programas antes de la comisión de los delitos, podría minimizar el impacto o, incluso, liberar
de responsabilidad administrativa a la organización

Decreto legislativo que establece

medidas de protección para el
Decreto Legislativo El presente Decreto Legislativo tiene por objeto establecer procedimientos y mecanismos para facilitar e incentivar las FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
3 denunciante de actos de corrupción y
1327
1/5/2017 1/6/2017
denuncias realizadas de buena fe de actos de corrupción y sancionar las denuncias realizadas de mala fe. CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
sanciona las denuncias realizadas de
mala fe

Modifícanse los artículos 382, 384, 387, 388, 389,393, 393-A, 394, 396, 397, 397-A, 398, 399, 400 y 401 del Código
Penal.
Ley que incorpora la pena de multa La cual cumple como finalidad de incoporar la pena de multa en los delitos como : Concusion, Colusion simple y
FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
4 enlos delitos cometidos por Ley 30111 11/26/2013 11/27/2013 agravada, peculado doloso y culposo, peculado de uso, malversacion, Cohecho pasivo propio,soborno internacional
CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
funcionariospúblicos pasivo, cohecho pasivo impropio, corrupcion pasivo de auxiliares, Cohecho pasivo generico, cohecho activo
transnacional, cohecho activo especifico, negociacion incompatible o aprovechamiento indebido de cargo, trafico de
influencias, enriquecimiento ilicito.

El Decreto Legislativo N° 1352 amplió la Ley N° 30424, que regula la responsabilidad administrativa de las personas
jurídicas (empresas) por el delito de cohecho activo transnacional. En esta norma, la suspensión de las empresas para
Decreto Legislativo Nº1352: Que Amplia contratar con el Estado era de máximo 5 años.
FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
5 la Responsabilidad Administrativa de las Decreto Legislaivo 1352 1/7/2017 1/8/2017
CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
Personas Juridicas Ahora, con esta reforma penal, la sanción puede llegar a ser de por vida. Se trata además de una exigencia para
ingresar al bloque de países de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OCDE), grupo al que
Perú busca pertenecer

La norma sanciona penalmente los actos de corrupción cometidos entre privados que afectan el
normal desarrollo de las relaciones comerciales y la competencia leal entre empresas.
Decreto Legislativo Nº1385: Que
Decreto Legislativo Nº Art. 1 El Decreto aplica a los socios, accionistas, gerentes, directores, administradores, representantes FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
6 Sanciona la Corrupción en el Ambito
1385
9/4/2018 9/5/2018
Art 2 legales, apoderados, empleados o asesores de una persona jurídica de derecho privado, CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
Privado
organización no gubernamental, asociación, fundación, comité, así como los entes no inscritos o
sociedades irregulares.

Decreto Supremo N° 002-2019-JUS Decreto Supremo N° Establecer, precisar y desarrollar los componentes, estándares y requisitos mínimos de los modelos de prevención que
Reglamento de la Ley N° 30424, Ley 002-2019-JUS, las personas jurídicas de manera voluntaria pueden implementar en su organización a fin de prevenir, identificar y FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
7
que regula la responsabilidad Reglamento de la Ley
1/9/2019 1/10/2019
mitigar los riesgos de comisión de delitos a través de sus estructuras, de conformidad con lo previsto en el artículo 17 CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
administrativa de las personas jurídicas N° 30424 de la Ley Nº 30424, Ley que regula la responsabilidad administrativa de las personas jurídicas y sus modificatorias

Ley N° 30835 - Ley que modifica la Ley

30424, ley que regula la responsabilidad
Ley N° 30835 - Ley que Ley que modifica la denominación y los articulos 1,9 y 10 de la Ley 30424, Ley que regula a la responsabilidad FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
8 administrativa de las personas jurídicas
modifica la Ley 3042
7/11/2018 127/2018
administrativa de las personas juridicas por el delito de cohecho activo trasnacional. CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
por el delito de cohecho activo
transnacional
 ESTADO DE LA NORMA
LEY / DECRETO
FECHA DE FECHA DE PERIODICIDAD DE Se reviso el GRADO DE
N° NORMATIVA LEGISLATIVO / Art DESCRIPCIÓN DE LA NORMATIVA RESPONSABLE APLICABILIDAD OBSERVACIONES
PUBLICACIÓN VIGENCIA REVISIÓN documento CUMPLIMIENTO (%)
NORMA
D V S

Resolución SMV N° 006-2021-SMV01 -

Lineamientos para la Implementación y Funcionamiento del Modelo de Prevención”, que servirá de referencia para las
Lineamientos para la implementación y Resolución SMV N° FUNCIÓN DE Semestral o cuando se realice
9
funcionamiento del modelo de 006-2021-SMV0
3/29/2021 3/30/2021 personas jurídicas que opten por implementar un modelo de prevención al interior
CUMPLIMIENTO una modicatoria o derogacion
SI x SI 100% Ninguna
de su organización
prevención

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Abraham Pomiano Lizeth Carvajal Valencia Lizeth Carvajal Valencia

Responsable de función de
cumplimiento Gerente General Gerente General

MODIFICACIONES:
Versión Descripcion de cambios Fecha
01 El presente formato ha sido adecuado en toda su estructura y contenido como parte de la implementación del Sistema Integrado de Gestión. 6/28/2021

02 Se actualizo la matriz de requisitos legales, y este se realizo por el nuevo responsable de funcion de cumplimiento Abraham Pomiano 1/3/2022