Grupo de Gestión Integrado

Capacitación, auditoría, consultoría

CURSO, FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS

Hojas de trabajo

Lee cuidosamente los siguientes hallazgos de No conformidad y define a que requisito de la norma
corresponde la violación

Observación Requisito
1. El comprador no se base en una lista de proveedores aprobados
para el material directo o que compromete la calidad del
producto, la evidencia revisada no demuestra una selección
sistemática de la selección de proveedores
2. No se cuenta con un programa de auditoria, y el personal
desconoce la frecuencia de las auditorias

3. Se cuenta con material de empaque proporcionado por el

cliente, fue entregado a la empresa en el mes de marzo, para
una maquila solicitada, el material no se tiene identificado y
presenta polvo y humedad
4. Un bascula con la que se monitorea producto terminado, se
encuentra fuera de su periodo de calibración y no se ubica el
certificado de su última calibración
5. El área de RH asegura q todo su personal es competente porque
se cumplen los objetivos de calidad establecidos, pero no hay
evidencia de evaluaciones de desempeño
6. El personal del área de ventas y marketing, procesos dentro del
alcance del SG, no conoce, y no comprende la política de
calidad

7. El operador de la línea 2, está empleando versiones obsoletas

de su control de procesos y argumenta que tenía muchos
formatos impresos por lo que no ha hecho el cambio de versión
correspondiente
8. El análisis de riesgos de los procesos, solo los conoce el gerente
de ASC, el personal responsable de los proceso, desconoce
como se han establecido las acciones para abordar los riesgos
detectados
9. El personal de calidad desarrolla auditorías internas, no se
cuenta con evidencia de competencias relacionada con
desarrollo de auditorias, se revisaron 3 auditorias realizadas
previamente, los documentos de soporte no incluyen un plan
de auditorias
10. Versiones distintas de información documentada y falta de

MATERIAL CON FINES DE CAPACITACIÓN

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disponibilidad de información, se mostró la política, misión y
valores de la organización en versión 07, y se observa la versión
5 en la página web y al auditar al proceso de compras, el
auditado mostro versión 5, el responsable de atención a cliente
no tiene disponible la información documentada relacionada
con su proceso.
11. No hay evidencia de la comunicación con el cliente, conforme a
lo establecido en el procedimiento de atención a clientes.
Contrario a lo establecido en su procedimiento de atención a
cliente, PR-VTAS02_01. No se lleva a cabo de manera
sistemática la realización de las cotizaciones como lo indica el
procedimiento antes mencionado.
12. Durante la auditoria se observa una persona identificada como
socio de la organización, sin uso de cofia y cubrebocas contrario
a lo que establecen las ayudas visuales y el procedimiento de
seguridad e higiene del personal POES04_V1
13. Se revisan las acciones correctivas existentes y no se muestra
evidencia del seguimiento de las acciones, se evaluaron las
acciones reportadas en el mes de mayo y junio.
14. Al evaluar la documentación relacionada al proceso, no se
identifican evidencias y protocolos de verificación y validación
de productos y servicios diseñados y desarrollados por la
organización
15. De los procesos establecidos como necesarios para el sistema
de gestión, no se han determinado las salidas esperadas

MATERIAL CON FINES DE CAPACITACIÓN

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