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Matriz de Riesgo y Oportunidades
Matriz de Riesgo y Oportunidades
MANTENIMIENTO BIENES Y
APOYO SERVICIOS TALENTO HU
AMENAZA - OPORTUNIDADES
TALENTO HUMANO
GESTION PROYECTO
ISO: 14001 -
NOMBRE DEL
MACROPROCESO PROCESO AMENAZA (RIESGO)
OPORTUNIDAD
0%
VOLVER MATRIZ DE RIESG
VERSION: 4
No hacer a tiempo los mantenimiento de equipos de computo y redes internas, lo que podia
llevar a una paralisi de los proceso que se lleva a cabo en la organización.
META
100
MATRIZ DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
VERSION: 4
Obviar en la selección del proveedor el requisito de muestras Rechazos de productos por no cumplimiento de las
para proveedores de productos para sus procesos. especificaciones y la calidad requerida. OPERATIVOS
NIVEL DE RIESGO
RIESGO CRITICO
RIESGO ALTO
RIESGO MODERADO
RIESGO BAJO
TOTAL
OPORTUNIDAD
MODERADA
OPORTUNIDAD BAJA
TOTAL
RIESGO INADMISIBLE
RIESGO ADMISIBLE
RIESGO INADMISIBLE
TRATADOS
UNIDADES
TO 1072 (SGSST)
NIVEL DE METODO
ASIFICACION PROBABILIDAD IMPACTO TRATAMIENTO DE
ZA OPORTUNIDAD IDENTIFICACION
RIESGO/OPORTUNIDAD
Riesgo Moderado
AMENAZA
Riesgo PARTES
2 BAJO 10 MODERADO 20 20% Reducir
Moderado INTERESADAS
Oportunidad Moderada
Riesgo Moderado
AMENAZA
Riesgo Moderado
Riesgo
2 BAJO 10 MODERADO 20 20% Reducir PROCESO
Moderado
Oportunidad Moderada
AMENAZA
Riesgo Moderado
Riesgo
2 BAJO 10 MODERADO 20 20%
Moderado Reducir PROCESO
Oportunidad Moderada
OPORTUNIDAD
Riesgo Critico
Oportunidad
4 ALTO 15 ALTO 60 60%
Alta Aprovechar PROCESO
OPORTUNIDAD
Oportunidad
4 ALTO 15 ALTO 60 60% Aprovechar PROCESO
Alta
Oportunidad Alta
NIVEL DE OPORTUNIDAD
1 100%
0
0%
0 0%
0 0%
1 100%
0
4
0
E
CONTROLES EXISTENTE
CONTEXTO
Control para que no se materialización el riesgo SOPORTE
Formato de evaluacion del provedores
Indicadores
Jefe de Mantenimiento
Cumplir los mantenimiento de acuerdo a lo Hacer mantenimiento a
programado RAFAEL ESPAÑA servidores de la organización Permanente
A.
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
ISO: 14001 -
NOMBRE DEL
MACROPROCESO PROCESO AMENAZA (RIESGO)
OPORTUNIDAD
Porcentaje de riesgo inadmisible tratados en relacion con la (# de riesgo inadmisibles tratados /# de riesgo inadmisible
cantidad de riesgo inadmisible identificados en DCA identificados)*100
TECHNOLOGY SAS
100%
VOLVER
MATRIZ DE RIESGO Y
VERSION: 4
No contar con el conocimiento que requiere el mercado y Falla de la consecución del Talento Humano o el desarrollo de
SGSST,SGA,SGC. estrategias para captar conocimineto del mercado
Ineficiencia en las actividades a desarrollar por parte de los Mala imagen con los clientes por incumplimiento de los objetivos y
trabajadores. metas trazadas
El TalentoHumano reclutado no llena las expectativas y las 1. Inapropiados proceso de selección de personal
2. Falencias en la verificacion de cumplimiento de los requisitos del
necesidades de la Organización cargo.
1. Inapropiados proceso de selección de personal
El TalentoHumano reclutado no llena las expectativas y las 2. Falencias en la verificacion de cumplimiento de los requisitos del
necesidades de la Organización
cargo.
Mantener personal competente para el cargo Y con el SGSST Vincular personal tengan el perfil para el cargo
Pago oportuno del SOI, Cumplimiento SGSST y sus requisitos Afiliación del trabajador a la ARL
legales Pago de planilla SOI
Mantener personal sano y en buena condiciones laborales Personal en buena Condiciones de salud
FRECUENCIA META
ANUAL 100
DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
4 Fecha: PAGINA: 1 de 3
OPORTUNIDAD
Mayor numero de contrato para el sostenimiento de la
organizacion FINANCIEROS 4 ALTO 10 MODERADO
OPORTUNIDAD
Cumplmiento con los requisitos legales y con el cliente,
con el trabajador,EPS, ARL ETC. CUMPLIMIENTO 5 MUY ALTO 5 LEVE
AMENAZA
1. Posible afectacion fisica de la persona que puede
generar incapcidades y dismminucion del personal para SEGURIDAD Y SALUD EN
realizar las actividades y/o obligaciones contractuales EL TRABAJO 5 MUY ALTO 15 ALTO
2. Demandas para la organización por lesiones
OPORTUNIDAD
SEGURIDAD Y SALUD EN
Cumplmiento con los requisitos legales EL TRABAJO 5 MUY ALTO 20 MUY ALTO
RIESGO
ASUMIR 0
EVITAR 5
REDUCIR 1
RIESGO DE TALEN
OPORTUNIDADES EVITAR; 5
APROVECHAR 3
1 5
REVISAR
0 4.5
REPLANTEAR
4
3.5
AMENAZA 6
3
OPORTUNIDAD 4
2.5
2 ASUMIR; 0
NIVEL DE RIESGO 1.5
RIESGO CRITICO 1 17% 1
RIESGO ALTO 4 67% 0.5
RIESGO MODERADO 1 0
17% ASUMIR EVITAR
RIESGO BAJO 0 0%
TOTAL 6 100%
NIVEL DE OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD ALTA 2 50%
OPORTUNIDAD 1 25%
NIVEL DE RIESGO DE
OPORTUNIDAD
RIESGO ALTO; 4
1 25%
MODERADA
OPORTUNIDAD BAJA 0 0% 4
3.5
3 RIESGO CRITICO; 1
2.5
NIVEL DE RIESGO DE
RIESGO ALTO; 4
4
TOTAL 4 100% 3.5
3 RIESGO CRITICO; 1
2.5
2
1.5
RIESGO INADMISIBLE 5 1
RIESGO ADMISIBLE 1 0.5
RIESGO INADMISIBLE 5 0
TRATADOS RIESGO CRITICO RIESGO ALTO
RESPONSABLE
NIVEL DE METODO
TRATAMIENTO DE CONTEXTO
IDENTIFICACION
RIESGO/OPORTUNIDAD
Riesgo Alto
Riesgo Critico
60% O Oportunidad Alta Aprovechar SGSST EXT-INT
p
o Alta
Oportunidad
r
t
u
n
Riesgo Moderado
20% i Riesgo Moderado Reducir SGSST INTERNO
d
a
d
M
RiesgooAlto
45% d Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
e
Oportunidad
r
a
RiesgodAlto
a
Riesgo Alto
40% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
40% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
Oportunidad
Riesgo Alto
40% R Oportunidad Aprovechar DOFA INTERNO
i
O
e
Oportunidad
p
s
o
g
ro
t
u
M
n
o Oportunidad
25% id Revisar SGSST INTERNO
Moderada
d
e
ar
d
a
d
M
o
Riesgo oCritico
d
75% e Riesgo Critico Evitar SGSST INTERNO
r
Oportunidad a Alta
d
a
Riesgo Critico
100% Oportunidad Alta Aprovechar SGSST INTERNO
Oportunidad Alta
REDUCIR; 1
ASUMIR; 0
RIESGO BAJO; 0
los contenidos de las capacitaciones se diseñna de acuerdo a las Plan anual de capacitacion del año en seguimiento al plan de capacitaciones
necesidades de la organización curso
Proceso de induccion y plan de capacitacion que suplan las Verificacion del personal tiene la aptitud para
Acta de capacitacion
deficiencias en materias de aptitudes, y competencias el cargo a ocupar
Proceso de induccion y plan de capacitacion que suplan las Acta de capacitacion Verificacion del personal tiene la aptitud para
deficiencias en materias de aptitudes, y competencias el cargo a ocupar
Indicadores AL y EL y matriz de
Revision de los requisitos de contratacion del personal peligro Revision de afiliacion y pago de SOI
Orden medica para Ingreso Egreso Retiro y Rutinario Email a la medica Seguimiento al Plan anual SGSST
2.5 REVISAR; 1
2
REPLANTEAR; 0
1.5
0.5
0
APROVECHAR REVISAR REPLANTEAR
Talento Humano
Neil España Contratacion del personal con
Asesor de plan estrategico Guillermo conocimientos Permanente SI ###PREVENTIVO
Quintero
Talento Humano
Neil España Auditoria Interna Permanente SI ###PREVENTIVO
COPASST
Talento Humano
Neil España Auditoria Interna Anual SI ###PREVENTIVO
COPASST
Talento Humano
Verificación de los requisitos de
Neil España
acuerdo al perfil del cargo Permanente SI ###PREVENTIVO
COPASST
Talento Humano
Neil España Auditoria Interna Permanente SI ###PREVENTIVO
COPASST
Talento Humano
Neil España
Auditoria Interna Permanente SI ###PREVENTIVO
Talento Humano
Neil España Auditoria Interna Permanente SI ###PREVENTIVO
Seguimiento de afiliacion de
Coordinador del SGI personal y Pago SOI Permanente SI ###PREVENTIVO
Copasst
Estado de salud de los
Talento Humano Trabajadores cada año Anual SI ###PREVENTIVO
Doctora GRACE
NTROLES
RESPONSABLE
FRECUENCIA TIPO DE EXISTE DE EJECUCION CRONOGRAMA
RESULTADO DEL
DEL CONTROL CONTROL EVIDENCIA Y CONTROL (fecha limite de
SEGUIMIENTO cumplimiento)
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
CONTROL 1/2/2020
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
12/31/2020
OBSERVACIONES
ISO: 14001
NOMBRE DEL
OPORTUNIDAD
5
4.5
4
3.5
3
2.5
2
REVISAR; 0 REPLANTEAR; 0
1.5
1
0.5
0
APROVECHAR REVISAR REPLANTEAR
VOLVER MATRIZ DE RIESGO
VERSION: 4
OPORTUNIDAD FORTALEZA
Apropiación del sistema integrado de gestión Conocimiento del sistema de gestión integral de DCA TECHNOLOGY SAS,
integral de DCA TECHNOLOGY SAS por parte
de todos los colaboradores, cultura de calidad Participación e inclusión del personal en la interacción con los proceso
Revisión periódica de la documentación de los Disminución en el incumplimiento y apropiación del sistema de gestión
procesos integral de DCA TECHNOLOY SAS
La no compra de un sistemas de deteccion de Fuego por ignicion de corto circuitos, por falta de un sistemas de deteccion
incendios de incendios
Falta de interes de los trabajadores en los Falta de disponibilidad de tiempo de las personas que deben asistir.
temas de seguridad y salud en el trabajo Falta de compromiso del personal en general, especialmente de los Jefes.
Se mantiene actualizado la ficha tecnica de
producto y socializacion de esta a la persona Buenas practicas de manipulacin del producto quimico
que maneja estos productos
Falta de coordinacion en los procedimientos Falta de claridad por parte de las personas encargadas de los
en la identificacion de los riesgos procedimientos a su cargo
Uso inadecauado de los servicios durante las 1. Altos consumos de los recursos energía.
labores de la empresa 2. Falta de presupuesto para cumplir con el pago de facturas. 3.
Funcionarios sin ética y conciencia ambiental.
Uso inadecauado de los servicios durante las 1. Altos consumos de los recursos agua.
labores de la empresa, fugas, rotura de tuberia 2. Falta de presupuesto para cumplir con el pago de facturas. 3.
Funcionarios sin ética y conciencia ambiental.
Falta de vigilancia del edificio Situacion de riesgo publico para los trabajadores, cliente, proveedores y
visita
No cumplir con la tarea propia asignada por Falta de un buen manejo del tiempo por los colaboradores de la empresa
mal manejo del tiempo asignado en las labores asignada
Desarrollar una lesion o una enfermedad Posturas mantenidas y prolongadas sentados, malos habitos posturales
Laboral individuales factor humanos
Afeccion de la salud por exposicion a Inhalacion de productos en el ambiente que se labora por producto
productos quimicos (vapores; liquidos) quimicos
Afectacion a la salud (Dolor de cabeza, perdida Trafico de vehiculo alrededor de el edificio probocado por conductores
de concentracion) intolerante
10
9
8
EVITAR; 4
7
6 ASUMIR; 1
5
4
NTEAR; 0
3
2
1
0
R ASUMIR EVITAR REDUCIR
TRIZ DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
N: 4 Fecha: PAGINA: 1 de 3
producción y administrativas
2. Daños a la integridad fisica del personal de la OPERATIVOS 2 BAJO 5 LEVE
organización y visitante
3. Pérdida de vidas humanas
AMENAZA
SEGURIDAD Y SALUD
No tener los conocimientos actualizados. EN EL TRABAJO 4 ALTO 10 MODERADO
OPORTUNIDAD
Realizar trabajos con mayor seguridad y evitar que se SEGURIDAD Y SALUD
presenten AL o EL. EN EL TRABAJO 5 MUY ALTO 20 MUY ALTO
OPORTUNIDAD
1. Buenas praticas en SGSST
SEGURIDAD Y SALUD
2. Cumplimiento Requisitos Legales EN EL TRABAJO 4 ALTO 15 ALTO
3. Buena Imagen ante los clientes
OPORTUNIDAD
1. Buenas praticas en SGSST
2. Cumplimiento Requisitos Legales CUMPLIMIENTO 4 ALTO 20 MUY ALTO
3. Buena Imagen ante los clientes
AMENAZA
1. Reporte extemporeano a la ARL
2. Investigacion y sanciones por la ARL.
3. Intauracion de quejas o acciones judiciales por parte del
OPERATIVOS 2 BAJO 5 LEVE
trabajador
AMENAZA
2.
Pérdida económicas AMBIENTAL 3 MEDIO 5 LEVE
3. agotamiento de recursos naturales
AMENAZA
AMENAZA AMENAZA
Incapacidades, Lesiones del manguito rotador, tendinitis, SEGURIDAD Y SALUD
sindrome del tunel carpiano, dolores articulares,
EN EL TRABAJO 2 BAJO 5 LEVE
enfermedades Laborales
SEGURIDAD Y SALUD
Perdida auditiva, estrés EN EL TRABAJO 2 BAJO 5 LEVE
RIESGO
ASUMIR 1
EVITAR 4
REDUCIR 10
AL REDUCIR; 10
OPORTUNIDADES
APROVECHAR 5
REVISAR 0
REPLANTEAR 0
AMENAZA 17
OPORTUNIDAD 5
NIVEL DE RIESGO
AMENAZA; 17 GESTIO
RIESGO CRITICO 0 0%
RIESGO ALTO 4 24%
RIESGO MODERADO 12 71% 18
RIESGO BAJO 1 6% 16
REDUCIR
TOTAL 17 100%
14
12
10
8
18
16
14
NIVEL DE OPORTUNIDAD 12
OPORTUNIDAD ALTA 4 10
OPORTUNIDAD 1
8
OPORTUNIDAD
0
MODERADA
6
OPORTUNIDAD BAJA 0
TOTAL 5
4
2
RIESGO INADMISIBLE 4
0
RIESGO ADMISIBLE 13 AMENAZA
NIVEL
OPORTUNIDAD DE OPORTUNIDAD DE GEST
ALTA; 4
4
3.5
3 OPORTUNIDAD ; 1
2.5 OPORTUN
MODERAD
2
1.5
1
0.5
0
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD OPORTUNIDA
ALTA MODERADA
S
PAGINA: 1 de 3 CODIGO:
T)
NIVEL DE METODO CONTEXTO
TRATAMIENTO DE
IDENTIFICACION ESTRATEGICO
RIESGO/OPORTUNIDAD
10
8
RIESGO ALTO; 4
6 RIESGO
OPORTUNIDAD; 5
RIESGO CRITICO; 0
4
12
10
8
RIESGO ALTO; 4
6 RIESGO
OPORTUNIDAD; 5
RIESGO CRITICO; 0
4
0
RIESGO CRITICO RIESGO ALTO RIESGO MODERADO RIESGO BAJ
AMENAZA OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD ; 1
OPORTUNIDAD
MODERADA; 0
OPORTUNIDAD
BAJA; 0
Plan de Emergencia
Seguimiento del mantenimiento preventivodel sistema de detección
Matriz de vulnerabilidad Inspeccion de
de incendios, personal entrenado en Brigada de emergencia Extintores Informe de Simulacro
Cronograma
Se realiza la programacion y planeacion con tiempo. Correos Electronicos
Revision de documentos de fichas tecnica y capacitacion de esta a la Fichas tecnicas de los productos
persona encargada . Acta de capacitacion
Revision de matriz de requisitos legales, acta de revision de Procedimiento y matriz de requisitos legales
matriz de requisitos legales
Plan de emergencia
1. Procedimientos documentados del plan de emergencia de DCA Simulacro
TECHNOLOGY SAS Plano de la organización
Analisis de vulnerabilidad
Control de pago y verificacion de los consumo y llamado de Indicadores ambientales y matriz ambiental,
atencion , Programa ambientales y matriz ambiental, Mantenimiento plan anual de DCA .Progama de uso eficiente
de energia
Control de CCTV y mayor vigilancia por parte de la administracion Matriz de peligro, Plan de capacitacion,
del edificio indicador de AL Y EL
Mantenimiento preventivo de los equipos de aire acondicionados Formato de mantenimiento de aire, permiso
por tecnico calificado de trabajo
Mantenimiento preventivo de los equipos de aire acondicionados Formato de mantenimiento de aire, permiso
por tecnico calificado de trabajo
Actas de reuniones y informe de tareas retrazada y responsables de Formato con firma de reunion y informe de
ellas y compromisos aquiridos para no suceda tareas retrazadas
Registro de Pausas activas, Charlas del tunel Examenes medicos laborales, egistros de
carpiano,osteomusculares, Inspecciones de puestos de trabajos ausentismo
Registro Pausas activas, Charlas del tunel carpiano,osteomusculares, Examenes medicos laborales, registros de
Inspecciones de puestos de trabajos ausentismo
4
RIESGO BAJO; 1
4
RIESGO BAJO; 1
Coordinador de SGI
Empoderamiento de los procesos respecto al sistema HSEQ Anual
Pedro España
Coordinador de SGI
Cultura de autocontrol y autogestión Anual
Pedro España
Seguimiento del mantenimiento preventivo del sistema de detección de Jefe de Brigada Revision del plan de trabajo del
incendios, personal entrenado en Brigada de emergencia Jackelin España año en curso. Anual
Entrenamiento en Brigada de emergencia, Equipamiento para atención Jefe de Brigada Revision del plan de trabajo del
de primeros auxilios Jackelin España año en curso Anual
Coordinador de SGI
Revisar periodicamente si hay quejas, reclamos para hacer el reporte. Anual
Pedro España
Copasst
Hacer seguimiento al cronogramas de capacitacion Talento Humano Anual
Se revisa periodicamente los productos quimicos que se usan en la Copasst
limpieza de la organización Anual
Copasst
Revisar periodicamente las leyes y decretos que el gobierno emite Anual
Hacer revision de la paginas del congreso y acta de revision de la matriz Coordinador del SGI Anual
Capacitacion en uso eficiente de energia y agua, conservacion de medio seguimiento al plan anual de
ambiente Coordinador del SGI capacitacion, consumo mensual Permanente
Jefe de
Charla de uso de productos quimicos
mantenimiento
Plan anual del SGI Permanente
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
ADECUADO
12/31/2020
CONTROL 1/2/2020
ADECUADO
12/31/2020
ISO: 140
NOMBRE DEL
OPORTUNIDAD
Porcentaje de riesgo inadmisible tratados en relacion con la (# de riesgo inadmisibles tratados /# de riesgo inadmisible
cantidad de riesgo inadmisible identificados en DCA identificados)*100
TECHNOLOGY SAS
100%
VOLVER MATRIZ DE RIESG
VERSION: 4
OPORTUNIDAD FORTALEZA
No revisar bien los riesgo de cada procesos Incapacidad de ver el riesgo de no atenderlas
Fortalecer la gestión de riesgos de la entidad, mediante la Adopción de una metodología de gestión de proyectos dentro de la entidad.
adopción de buenas prácticas en manejo de riesgos Nuevo enfoque
La no toma de buena decisiones para controlar los recursos Quedarse sin fondo para su sostenimiento
para DCA TECHNOLOGY SAS
Inexactitud de las informaciones reportadas en los 1. Fallas en la fuentes de informacion de los seguimientos 2.
seguimientos de los indicadores Inexactitud de reportes de informacion de los indicadores
Pedir dinero o prebenda los trabajadores del estado para dar Perdida de la imagen, cierre de la organización por mala practica de
un contrato o invitar a una licitacion o amarre del contrato a contratacion
uno solo
Pago de bono al personal cuando esto cumplen a cabalidad la Estimulo a los trabajadores por el cumplimeinto de las metas y objetivo de los
meta propuesta en los proyectos y los SGSST que lo ameritan proyectos y SGI
Posibilidad de que no se cumplan los contratos y que además No cumplimiento de las tareas para que los proyectos avancen, y la toma de
no se cumplan con los estándares de calidad (leyes y conciencia de algunos trabajadores para con los compromisos adquiridos
normatividad. laboralemente
Falta de trabajo en equipo por parte de todas las áreas de DCA TECHNOLOGY
SAS, para la unificación de la visión de la organizacion. -
Desconocimiento de la proyección de DCA TECHNOLOGY SAS.
Falta de comunicación dentro de la organización - Que todas las áreas no estén involucradas, ni tengan
conocimiento de la visión de DCA TECHNOLOGY SAS.
- Falta de una estrategia de cominicación para
divulgar y mantener vigente la visión de DCA TECHNOLOGY SAS.
ANUAL 100
CLASIFICACION DE
AMENAZA; 9
9
8
7
6
5
4
3
2
1
0
AMENAZA
Z DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
Fecha: PAGINA: 1 de 3
* Detrimento Patrimonial
* Pérdida de credibilidad OPERATIVOS 2 BAJO 10 MODERADO
AMENAZA
Mala imagen para la organización frente a la confiabilidad de los
datos.
ESTRATEGICO 2 BAJO 10 MODERADO
OPORTUNIDAD AMENAZA
Demanda penales ESTRATEGICO 3 MEDIO 20 MUY ALTO
AMENAZA
Pérdidas económicas
Perdidas de mercado OPERATIVOS 5 MUY ALTO 15 ALTO
Perdida de imagen
1/2/2020
AMENAZA
12/31/2020
REVISAR 0 OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD
REPLANTEAR 0
MODERADA
OPORTUNIDAD BAJA
AMENAZA 9
OPORTUNIDAD 3 RIESGO INADMISIBLE
RIESGO ADMISIBLE
RIESGO INADMISIBLE
TRATADOS
CLASIFICACION DE GERENCIA
ZA; 9
OPORTUNIDAD; 3
AMENAZA OPORTUNIDAD
AGINA: 1 de 3 CODIGO:
Evitar
Evitar
Reducir
Reducir
Evitar
80 80% Oportunidad Alta Aprovechar DOFA INTERNO
Aprovechar
Evitar
100 100% Riesgo Critico Evitar DOFA EXTERNO
Aprovechar
Reducir
20 20% Riesgo Moderado Reducir PROCESO INTERNO
Revisar
Evitar
60 60% Riesgo Critico Evitar DOFA EXTERNO
Aprovechar
Evitar
60 60% Oportunidad Alta Aprovechar DOFA EXTERNO
Aprovechar
Evitar
75 75% Riesgo Critico Evitar PROCESO INTERNO
Aprovechar
Evitar
Evitar
Aprovechar
Evitar
30 30% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
Aprovechar
EL DE OPORTUNIDAD
RIESGO CRITICO; 3 NIVELRIESGO
RIESGOALTO; DE
3 GERENCIA
3 RIESGO MOD-
ERADO; 3
0
3
0
0 2.5
1.5
3
2.5
6 2
3
1.5
6
1
RIESGO BAJO; 0
NIVEL DE RIESGO
0.5
3 OPORTUNIDAD
3
0
ALTA; 3 NIVEL OPORTUNIDAD GERENCIA
3 RIESGO CRITICO RIESGO ALTO RIESGO MODERADO RIESGO BAJO
0
3
2.5
0.5
0
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
ALTA MODERADA BAJA
EVALUACIÓN
CONTROLES EXISTENTE
PLAN DE ACCION
Control para que no se materialización el riesgo SOPORTE
Politica de responsabilidad social empresarial Plano documento de legalizacion y Consecución de la nueva sede
Plan de consecución de la nueva sede de DCA TECH pagos definitiva de DCA TECH
Politica de anticorrupción (Código de ética) y valores de DCA Plan estrategico de DCA TECH - Plan de mercadeo y nuevos nichos
TECH. Evitar caer en la manos de funcionarios de clientes de mercado en sectores abiertos a
Código de ética
poco creible y de mala reputacion competencia honesta
Politica de anticorrupción (Código de ética) y valores de Politica anticorrupcion de DCA Divulgacion de la politica a el
DCA TECH. Evitar caer en la manos de funcionarios de TECHNOLOGY SAS personal de contratacion y gerencia
clientes poco creible y de mala reputacion
Seguimiento del plan estratégico de la compañía Registro del seguimiento del Plan
Estrategico
RIESGO DE GERENCIA
EVITAR; 6
DE
3 GERENCIA
6
RIESGO MOD-
ERADO; 3
5
REDUCIR; 3
4
3
ASUMIR; 0
2
1
5
REDUCIR; 3
4
3
ASUMIR; 0
2
0
RIESGO BAJO; 0 ASUMIR EVITAR REDUCIR
AD GERENCIA
ESGO MODERADO RIESGO BAJO
OPORTUNIDAD DE GERENCIA
APROVECHAR; 3
2.5
2
OPORTUNIDAD OPORTUNIDAD
MODERADA; 0 BAJA; 0 1.5
REPLANTEAR; 0
1
REVISAR; 0
0.5
PORTUNIDAD OPORTUNIDAD
MODERADA BAJA 0
APROVECHAR REVISAR REPLANTEAR
EVALUACIÓN DE LOS CONTROLES
DOCUMENTADO
RESPONSABLES PLAN DE CONTINGENCIA SEGUIMIENTO O TIPO DE FRECUENCIA TIPO DE
REGISTRO CONTROL DEL CONTROL CONTROL
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Contador
Auditoria externas Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Guido Angulo
Gerente
Jackelin España
Auditoria internas Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Asesor Reporte de actos de
Externo Guillermo corrupción Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Quintero
Gerente
Jackelin España N/A Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
COPASSTMA
Gerente
Jackelin España
No existe Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
Gerente
Jackelin España Permanente SI ###PREVENTIVO RAZONABLE###
DE GERENCIA
REDUCIR; 3
REDUCIR; 3
TAR REDUCIR
DAD DE GERENCIA
REPLANTEAR; 0
REVISAR; 0
EVISAR REPLANTEAR
RESPONSABLE DE CRONOGRAMA
TIPO DE EXISTE EJECUCION Y ESTADO DE
(fecha limite de
CONTROL EVIDENCIA SEGUIMIENTO
CUMPLIMIENTO
cumplimiento)
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
AUTOMATICO EXISTE ### SI ### ADECUADO
12/31/2020
ISO: 140
NOMBRE DEL
OPORTUNIDAD
ESTRATEGICO GESTION NEGOCIO Forma de hacer negocio para la penetración y desarrollo de mercados
ESTRATEGICO GESTION NEGOCIO Los cambios de políticas o las decisiones puntuales del Gobierno
ESTRATEGICO GESTION NEGOCIO Generar un producto o servicio que sean util y confiable
Porcentaje de riesgo inadmisible tratados en (# de riesgo inadmisibles tratados /# de riesgo inadmisible identificados)*100
relacion con la cantidad de riesgo inadmisible
identificados en DCA TECHNOLOGY SAS
100%
VOLVER
MATRIZ DE RIESGO Y
VERSION: 4
OPORTUNIDAD FORTALEZA
Falta de
No socializar el plan estrategico a los trabajadores de socialización permanentes del plan estrategico, a
DCA TECHNOLOGY SAS Perdida del negocio por toda la Organización. Falta de
competencia del mercado experiencia en la negociación por parte del personal
del área comercial.
Alianza con otra empresa para a ser consorcio que Nuevos conocimientos de aprendizajes para la
robotusen a la organización organización
FRECUENCIA META
ANUAL 100%
MATRIZ DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
AMENAZA
Atrazo en la presentación de informes de avance ante la
Alta Dirección.
ESTRATEGICO 2 BAJO 5 LEVE
AMENAZA
Inestabilidad economica para las empresa. ESTRATEGICO 2 BAJO 10 MODERADO
OPORTUNIDAD
Nueva rentabilidad por nuevo producto y servicio ESTRATEGICO 2 BAJO 10 MODERADO
AMENAZA 6 RIESGO
OPORTUNIDAD 2 ASUMIR 0
EVITAR 2
NIVEL DE RIESGO REDUCIR 4
RIESGO CRITICO 1
RIESGO ALTO 1 OPORTUNIDADES
RIESGO MODERADO 4 APROVECHAR 1
RIESGO BAJO 0 REVISAR 1
REPLANTEAR 0
NIVEL DE OPORTUNIDAD
OPORTUNIDAD 0 RIESGO 4
ADMISIBLE
OPORTUNIDAD RIESGO
1
MODERADA INADMISIBLE 2
OPORTUNIDAD BAJA 0 TRATADOS
RESPONSABLE
PAGINA: 1 de 3 CODIGO:
)
NIVEL DE METODO
TRATAMIENTO DE CONTEXTO
IDENTIFICACION
RIESGO/OPORTUNIDAD
Reducir
Revisar
Evitar
Aprovechar
Evitar
60 60% Oportunidad Alta Aprovechar DOFA INTERNO
Aprovechar
Evitar
100 100% Riesgo Critico Evitar DOFA EXT-INT
Aprovechar
Reducir
20 20% Riesgo Moderado Reducir DOFA INTERNO
20 20% Riesgo Moderado Reducir DOFA INTERNO
Revisar
Reducir
10 10% Riesgo Moderado Reducir DOFA INTERNO
Revisar
Reducir
20 20% Riesgo Moderado Reducir DOFA EXTERNO
Revisar
Reducir
Oportunidad
20 20% Revisar DOFA EXTERNO
Moderada
Revisar
EVALUAC
CONTROLES EXISTENTE
Tratamiento
SOPORTE
para que no se materialización el riesgo
(DOCUMENTO)
No existe No existe
Gestion Negocio
Guillermo Quintero, Neil Cronograma
de tarea con objetivos y
seguimiento a todos los proyectos de la Empresa
España Jose metas
a cada unos de los Permanente###
Castillo trabajadores
Gestion Negocio
Incluir los mecanismos para divulgación del plan estratégico Guillermo Quintero, Neil Socializar el plan estrategico de DCA
de la Empresa. España Jose Permanente###
Castillo
Gestion Negocio
Plan de mercadeo y nuevos nichos de mercado en sectores Guillermo Quintero, Neil Denuncias en situaciones donde
abiertos a competencia honesta España Jose existan pruebas Permanente
Castillo
Gestion Negocio
Guillermo Quintero, Neil
Seguimiento al plan estrategico verificar indicadores España Jose Permanente
Castillo
Gestion Negocio
Guillermo Quintero, Neil No existe
No existe
España Jose Permanente
Castillo
Gestion Negocio
Guillermo Quintero, Neil No existe
Informe a gerencia de forma verbal
España Jose Permanente
Castillo
ONTROLES
DOCUMENTADO RESPONSABLE DE
O CLASE DE FRECUENCIA TIPO DE EXISTE EJECUCION Y RESULTADO DEL
REGISTRO CONTROL DEL CONTROL CONTROL EVIDENCIA SEGUIMIENTO
CONTROL
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###CORRECTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI PARCIAL
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE SI ADECUADO
CRONOGRAMA
(fecha limite de
cumplimiento)
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
-
NOMBRE DEL
MACROPROCESO PROCESO AMENAZA (RIESGO)
OPORTUNIDAD
VERSION: 4
Falta de conocimiento y experiencia sobre las tareas asignadas y las El personal no es idoneo o no tiene la espertise
herramientas a utilizar necesaria para el rol asignado
Demora excesivas en la reparacion de defectos encontrados en las Soluciones de defectos no priorizados por partes de
pruebas los desarrolladores lo cual retrasa las pruebas
Falta de conciencia de algunos trabajadores para dar mala imagen a la Perder los clientes, que con lleva a despido de
empresa en la entrega de trabajo fuera de la fecha personal por falta de contrato
MATRIZ DE RIESGO Y OPORTUNIDADES
ON: 4 Fecha:
TIEMPO
AMENAZA
1. Retraso en el proceso
2. Sancion
OPERATIVOS 5 MUY ALTO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1. Retraso en el proceso
2. Sancion
OPERATIVOS 2 BAJO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1. Retraso en el proceso
2. Sancion OPERATIVOS 2 BAJO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1. Retraso en los proceso
2.Pérdida de nuevas oportunidades con el cliente
CUMPLIMIENTO 3 MEDIO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1.Retraso en el proceso
2. Sancion
OPERATIVOS 2 BAJO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
Aseguramiento de calidad del software OPERATIVOS 3 MEDIO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1.Retraso en el proceso
2. Sancion
OPERATIVOS 4 ALTO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
Puesta en produccion del software. GESTION DEL CAMBIO 5 MUY ALTO COSTO
CALIDAD
TOTAL
ALCANCE
1. Perdida de credibilidad
TIEMPO
2. Deterioro de la comunicación interna y externas con el cliente
AMENAZA
TOTAL
ALCANCE
TIEMPO
AMENAZA
1. Perdida economica
2. Mala reputacion ante los clientes 3. GESTION DEL CAMBIO 5 MUY ALTO COSTO
Perdida economica
CALIDAD
TOTAL
AMENAZA 8
OPORTUNIDAD 0
DES
100
PAGINA: 1 de 3 CODIGO:
ST)
NIVEL DE METODO
IMPACTO TRATAMIENTO DE CONTEXTO
IDENTIFICACION
RIESGO/OPORTUNIDAD
10 MODERADO 50
10 MODERADO 50
10 MODERADO 50 56 56% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
15 ALTO 75
TOTAL 225
1 INSIGNIFICANTE 2
10 MODERADO 20
Riesgo
10 MODERADO 20 16 16%
Moderado Reducir PROCESO INTERNO
10 MODERADO 20
TOTAL 62
10 MODERADO 20
10 MODERADO 20
10 MODERADO 20 20 20%
Riesgo Reducir PROCESO INTERNO
Moderado
10 MODERADO 20
TOTAL 80
10 MODERADO 30
10 MODERADO 30
10 MODERADO 30 30 30% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
10 MODERADO 30
30 30% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
TOTAL 120
10 MODERADO 30
10 MODERADO 30
10 MODERADO 20
10 MODERADO 20
Riesgo
10 MODERADO 20 20 20%
Moderado Reducir PROCESO INTERNO
10 MODERADO 20
TOTAL 80
10 MODERADO 30
10 MODERADO 30
10 MODERADO 30
TOTAL 120
5 LEVE 20
5 LEVE 20
Riesgo
5 LEVE 20 20 20% Reducir PROCESO INTERNO
Moderado
5 LEVE 20
TOTAL 80
10 MODERADO 50
15 ALTO 75
TOTAL 275
10 MODERADO 30
15 ALTO 45
20 MUY ALTO 60
TOTAL 165
10 MODERADO 50
15 ALTO 75
TOTAL 275
Ana
lisis
Entrega
AMENAZA
OPORTUNID Diseño
AD
Prueba
Codificacion
EVALUAC
CONTROLES EXISTENTE
PLAN DE ACCION
Control para que no se materialización el riesgo SOPORTE
Permanente
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Permanente
Permanente
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
jefe de Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerente
Jackelin España
Reevaluación de las especificaciones, alcance
jefe de
y necesidades del contrato. Permanente
proyecto Marco
Verbel
Gerencia General
Jackelin España Permanente
Costo
Tiempo
Alcance
Calidad
ONTROLES
RESPONSABLE
DOCUMENTADO CLASE DE FRECUENCIA DEL TIPO DE EXISTE DE EJECUCION RESULTADO DEL
REGISTRO CONTROL CONTROL CONTROL EVIDENCIA Y CONTROL
SEGUIMIENTO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
### SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
### SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
### SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ###PREVENTIVO### RAZONABLE ###
AUTOMATICO EXISTE SI ### ADECUADO
CRONOGRAMA
(fecha limite de
cumplimiento)
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
12/31/2020
1/2/2020
NO
12/31/2020
ISO:
NOMBRE DEL
MACROPROCESO PROCESO AMENAZA (RIESGO)
OPORTUNIDAD
MISIONAL GESTION PROYECTOS Eficacia del sistema de gestion de calidad, SGSST Y SGA
VERSION: 4
4 Fecha: PAGINA: 1 de
Perdida de contrato y/o mala imagen para DCA TECH OPERATIVOS 1 MUY BAJO 15
OPORTUNIDAD
AMENAZA
2. Incumplimiento de los tiempos establecidos por
DCA TECHNOLOGY SAS para dar respuestas a los CUMPLIMIENTO 2 BAJO 10
requerimientos de los clientes.
3. mala imagen para la organizacion
4. desconocimiento de los
terminos legales
AMENAZA
1. Incumplimiento de los tiempos establecidos por DCA
TECHNOLOGY SAS
GESTION DEL CAMBIO 3 MEDIO 10
AMENAZA
Perdida economica, mala reputacion ante los clientes,
perdida economica. Retraso GESTION DEL CAMBIO 5 MUY ALTO 10
en las fechas de entrega del producto.
AMENAZA
Perdida economica y de imagen hacia el cliente ESTRATEGICO 4 ALTO 10
AMENAZA
Perdida economica y de imagen hacia el cliente. Retraso
en las fechas de entrega del producto.
ESTRATEGICO 5 MUY ALTO 10
AMENAZA
AMENAZA 8
OPORTUNIDAD 1
DES
PAGINA: 1 de 3 CODIGO:
ST)
NIVEL DE METODO
EFECTO/IMPACTO TRATAMIENTO DE CONTEXTO
IDENTIFICACION
RIESGO/OPORTUNIDAD
Riesgo Moderado
ALTO 15 15%
Riesgo Reducir DOFA INTERNO
Moderado
Oportunidad Moderada
Riesgo Moderado
Oportunidad
LEVE 20 20%
Moderada Revisar SGC INTERNO
Oportunidad Moderada
Riesgo Alto
ALTO 45 45% Riesgo Alto Evitar PROCESO EXT-INT
Oportunidad
Riesgo Moderado
Riesgo
MODERADO 20 20% Reducir PROCESO INTERNO
Moderado
Riesgo
MODERADO 20 20% Reducir PROCESO INTERNO
Moderado
Oportunidad Moderada
Riesgo Alto
Riesgo Alto
Riesgo Alto
MODERADO 40 40% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
Oportunidad
Riesgo Alto
MODERADO 50 50% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
Oportunidad
Riesgo Alto
MODERADO 40 40% Riesgo Alto Evitar PROCESO INTERNO
Oportunidad
NIVEL DE RIESGO
RIESGO CRITICO 0
RIESGO ALTO 6
RIESGO
2
MODERADO
RIESGO BAJO 0
RIESGO 6
INADMISIBLE
RIESGO 2
ADMISIBLE
RIESGO
INADMISIBLE 6
TRATADOS
EVALUACIÓN D
CONTROLES EXISTENTE
PLAN DE ACCION RESPONSABLES
Control para que no se materialización el riesgo SOPORTE
Reuniones para despejar dudas que puedan generar una Acta de reuniones Mantener auditoria internas Jefe de Proyectos
NC de los clientes o de los procesos Marco Verbel Gerencia
Seguimiento a las QRS Listado de QRS y correo revision de fechas de quejas y Jefe de Proyectos
electronico reclamos de los clientes Marco Verbel
Listado de QRS y correo revision de fechas de quejas y Jefe de Proyectos
Seguimiento a las QRS electronico reclamos de los clientes Marco Verbel
Revision de la arquitectura entregada por el cliente y hacer acta de reuniones y seguimiento a Jefe de Proyectos
Acta de reuniones
ajuste ante de comenzar el proyecto ellas Marco Verbel
Gerencia General
Matriz de entrega de tareas y seguimiento al personal que acta de reunion con Jackelin España Jefe
informe de tarea
no cumplen con esta labores retrasada de Proyectos Marco
Verbel
Gerencia General
Matriz de entrega de tareas y seguimiento al personal que Jackelin España Jefe
no cumplen con esta labores acta de reunion con de Proyectos Marco
informe de tarea Verbel
retrasada
Gerencia General
acta de reunion con
Matriz de entrega de tareas y seguimiento al personal que informe de tarea Jackelin España Jefe
no cumplen con esta labores de Proyectos Marco
retrasada
Verbel
ALUACIÓN DE LOS CONTROLES
RESPONSABLE DE
PLAN DE DOCUMENTADO O FRECUENCIA EXISTE
SEGUIMIENTO CLASE DE CONTROL TIPO DE CONTROL EJECUCION Y
CONTINGENCIA REGISTRO DEL CONTROL EVIDENCIA SEGUIMIENTO
Reunion extraordinarias
con el cliente y grupos de Permanente### SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
interes.
Realización períodica de
auditorias internas Permanente### SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
Realización períodica de
auditorias internas Permanente### SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
Realización períodica de
auditorias internas Permanente### SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
Realización períodica de
auditorias internas Permanente### SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
Reuniones extraordinaria
cuando lo amerite Permanente###SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
Socializacion de los
compromiso de los
colaboradores con los Permanente SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
clientes y acta de
cumplimiento de tarea
Socializacion de los
objetivos de la Permanente SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
organización
Socializacion de los
objetivos de la Permanente SI ### PREVENTIVO ###RAZONABLE AUTOMATICO EXISTE ###
organización
RESPONSABLE DE CRONOGRAMA
RESULTADO DEL
EJECUCION Y CONTROL (fecha limite de
SEGUIMIENTO cumplimiento)
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
1/2/2020
CONTROL
SI ### ADECUADO
12/31/2020
VOLVER
Insignificante 1 Si el hecho llegara a presentarse, tendría consecuencias o efectos mínimos sobre la organización
I
M LEVE 5 Si el hecho llegara a presentarse, tendría bajo impacto o efecto sobre la organización
P
A
MODERADO 10 Si el hecho llegara a presentarse, tendría medianas consecuencias o efectos sobre la organización
C
T ALTO 15 Si el hecho llegara a presentarse, tendría altas consecuencias o efectos sobre la organización
O
MUY ALTO 20 Si el hecho llegara a presentarse, tendría desastrosas consecuencias o efectos sobre la organización
DESCRIPCION
MUY BAJO 1 El evento puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales
ACION DE RIESGO
RIESGO MODERADO RIESGO MODERADO 1 1 5
REDUCIR REDUCIR 2 2 10
RIESGO ALTO RIESGO ALTO 3 3 15
EVITAR EVITAR 4 4 20
RIESGO ALTO RIESGO CRITICO 5 5 25
EVITAR EVITAR 1 5
RIESGO CRITICO RIESGO CRITICO
EVITAR EVITAR
RIESGO CRITICO RIESGO CRITICO
EVITAR EVITAR
15 20
ALTO MUY ALTO
TO
>=60 CRITICO
30 a 59 ALTO
10 a 29 MODERADO
1a9 BAJO
OPORTUNIDADES
20 15
40 30
60 45
80 60
o bien 100 75
20 15
ación
zación
nización
FRECUENCIA
No se ha presentado en los últimos 5 años ESTIMACION DE RIESGO EN LA ETAPA DE PLANEACION
PROYECTO DE SOFTWARE
Al menos 1 vez en los últimos 5 años.
BAJO
Aumento del
Al menos 1 vez en los últimos 2 años. Costo costo < 10 %
Aumento del
Al menos 1 vez en el último año. Tiempo Tiempo
<5%
NIVEL IMPACTO
1 Insignificante
5 Leve
10 Moderado
15 ALTO
20 MUY ALTO
RIESGO
10 15 20 NIVEL PROBABILIDAD
20 30 40 1 Muy Bajo Puede ocurrir solo en Excepciones
30 45 60 2 Bajo Puede ocurrir en algun momento
40 60 80 3 Medio Podria ocurrir en algun momento
50 75 100 4 Alto Probablemente ocurriria en la mayoria de las circunstancias
10 15 20 5 Muy Alto Se espera que ocurra en la mayoria de las circunstancias
NIVEL IMPACTO
1 Insignificante Tendria consecuencias o efectos minimos en la Empresa
5 Leve Tendria leve impacto o efecto en la Empresa
10 Moderado Tendria medianas consecuencias o efectos en la Empresa
15 ALTO Tendria altas consecuencias o efectos en la Empresa
20 MUY ALTO Tendria desastrosas consecuencias o efectos en la Empresa
OPORTUNIDADES RIESGO
10 5 1 ### 1 5 10 15 20
20 10 2 ### 2 10 20 30 40
30 15 3 ### 3 15 30 45 60
40 20 4 ### 4 20 40 60 80
50 25 5 ### 5 25 50 75 100
10 5 1 1 5 10 15 20
MEDIO ALTO
Aumento del
Aumento del costo > 20%
costo 10-20 %
Aumento del
Aumento del
Tiempo
Tiempo > 10 %
5 - 10 %
La reduccion de Reduccion de
calidad requiere calidad
aprobacion del inaceptable para
cliente cliente
RIESGO OPORTUNIDADES
BAJO 1a5 BAJO
MODERADO 10 a 25 MODERADO
ALTO 30 a 50 OPORTUNIDAD
CRITICO 60 a 100 ALTO
es
o
o
ayoria de las circunstancias
ria de las circunstancias
minimos en la Empresa
la Empresa
o efectos en la Empresa
ectos en la Empresa
as o efectos en la Empresa
VOLVER
E
S DESCRIPCION AMENAZA CRITICO ALTO MODERADO BAJO OPORTUNIDAD
T 1
R
A GESTION GERENCIAL 9 3 3 3 0 3
T
E
G 2 GESTION DE NEGOCIO 6 1 1 4 0 2
I
C
O 3 GESTION INTEGRAL 17 0 4 12 1 5
OPORTUNIDAD 16 22%
RIESGO 58 78%
TOTAL 74 100%
OPORTUNIDAD
BAJA MODERADA OPORTUNIDAD
ALTA
0 0 0 1
0 1 1 2
OPORTUNIDAD
BAJA MODERADA OPORTUNIDAD
ALTA
0 0 0 3
0 1 0 0
0 0 1 4
OPORTUNIDAD
BAJA MODERADA OPORTUNIDAD ALTA
Fecha
Version Descripcion
DD MM AA
Control CORRECTIVO Acción orientada a eliminar las causas del riesgo materializado para evitar que vuelva a ocurrir.
FACTORES EXTERNOS (Se determinan las caracteristicas o aspectos
esenciales del entorno en el cual opera la entidad. Se pueden
considerar factores como: Legales, Políticos, Sociales, Tecnologicos,
Sectoriales.)