Anexo 2 : Gestión del personal y capacitación

5. ¿Existe un plan de capacitación y entrenamiento?. Verificar cumplimiento.

PROGRAMA ANUAL DE CAPACITACIONES THERMAN 2023

EVIDENCIA

Primera Capacitación del año 2023

Tema: IPERC Mes: Febrero

Ultima Capacitación en lo que va del año 2023

Tema: Seguridad Basada en el Comportamiento Mes: Junio

ANEXO 3 : DOCUMENTOS Y REGISTROS

1. ¿Existe un programa de cambio y registro de entrega de EPPs y ropa de trabajo?

Evidencia último ingreso: Yury Cuchuyrumi Condori

ANEXO 4 : CONTROL DE RIESGOS

2. Evidencia de inspecciones, OPTs o similares realizadas por la Gerencia de la empresa.

- OPT
- FTO

- VCC
EVIDENCIA DE LIDERAZGO EN CAMPO

- Presencia de Gerente y Supervisor de Operaciones en las paradas de Seguridad

4-. 4. ¿Se inspeccionan los vehículos antes de salir en el punto de partida y/o puntos de
intermedios?. Evidencias.

- Se realizan inspecciones en cada punto de Inicio de tránsito de manera diaria.

VIAJE BAMBAS : (IDA) Se realiza en Arequipa, Espinar, Conguya, y Bambas.
Aqp->Espinar
Espinar->Conguya

Conguya->Bambas

Checklist general en ruta Nacional

Formato se contemplan en Procedimiento:

5. Evidencia de registros de alcohotests y del equipo.

ANEXO 6 : FATIGA Y SOMNOLENCIA

1. ¿Existe un programa para prevenir y controlar la fatiga y somnolencia con acciones

periódicas y permanentes específicas?.
2. ¿Se realizan pausas activas durante la ruta en los puntos de descanso, pernocte, etc.?
PAUSAS ACTIVAS
INSPECCIONES DE HABITACIONES EN PUNTOS DE PERNOCTE Y COMEDOR IN-SITE

HOSDPEDAJE ESPINAR
HABITACION MMG XP

COMEDOR XP
5. ¿Se tiene definido qué hacer en caso un conductor o supervisor escolta muestre síntomas de
fatiga o somnolencia?. Verificar.

Se aplica el procedimiento de LEVANTA LA MANO:

•El supervisor inmediato será el encargado de comunicar verbalmente en charla de inicio de

jornada y/o capacitaciones diarias el procedimiento de levantar la mano.

•Será encargado de hacer firmar a cada trabajador una carta de compromiso de levantar la
mano en caso de que lo requiera.

•Antes de iniciar las actividades diarias, en la charla de inicio de jornada, se debe invitar a
cualquier personal a levantar la mano en caso sienta fatiga o somnolencia.

•El trabajador debe levantar la mano y parar en cualquier momento del día informando al
supervisor de su estado para su posterior evaluación.

En caso de que el trabajador levante la mano en la conducción, la forma de comunicación para

que el mismo manifieste su fatiga o somnolencia será por radio o vía telefónica a su supervisor
inmediato. El mismo procederá a realizar la evaluación respectiva para su seguimiento y
determinar la causa de su fatiga, y en caso de que lo requiera será retirado de sus labores o
indicará que debe descansar inmediatamente.

Cuando se presente el caso de que algún trabajador levante la mano, más de tres veces en el
mes o 2 veces a la semana, el Supervisor inmediato comunicará al área de Seguridad y Salud y
se procederá a realizar el seguimiento notificándole al Médico Ocupacional de la empresa.

ANEXO 7

1. ¿Existe una Plan de contingencia ante emergencias aprobado y vigente?. Verificar la

aprobación y última revisión. ¿Existe una brigada de emergencia?.
PLAN DE CAPACITACION DE BRIGADA Y EVIDENCIA

EVIDENCIA

PRIMEROS AUXILIOS
EVACUACION

EMERGENCIA
CONTRA INCENDIOS

2.¿Existe un programa anual de simulacros aprobado?. ¿Los simulacros son evaluados?.

Verificar su cumplimiento.

SIMULACRO REALIZADO EN JUNIO

 Codigo: SGI-P-GS-011-F2
EVALUACION DE SIMULACROS Aprob.: 07/03/2022
Version: 02

LUGAR: FECHA: HORA INICIO: HORA TERMINO:

Ca l l e Ve ne zue l a 111- Urb Sa te l i te Gra n de JLB y R 28/06/2023 10:30 a. m. 10:50 a. m.
OBSERVACION/COMENTARIO: La e me rge nci a s e ha ra b a jo va ri a bl e s de
Magnitud del evento (Nivel de la Emergencia) NIVEL 1 ti e mpo s re a l e s y te ndra una dura ci o n a p ro x de 30 mi n, Si e nd o a te nti d a
tota l m e nte po r tra ns porte s he rma n.

DESCRIPCION DEL EVENTO

Se realizo un simulacro en la base Herman con los integrantes que se encontraban en base la cual tuvo una duracion de 20 minutos que
iniciaba con una alarma que avisaba el inicio de este simulacro seguido el personal procedio a dirigirse de forma calmada a las zonas
se guras.
Marcar con una "x", debajo de la columna SI, NO Y NA, según corresponga a cada pregunta de la columna de la izquierda, en la columna del extremo derecho anotar las
observaciones, hallazgos y comentarios.

CA LIF ICA CIO N DE A S P EC TO S

ASPECTOS HALLAZGOS Y COMENTARIOS
Evaluacion del Desempeño del personal SI NO N.A

Brigadas de evacuación

¿se organi zaron correcta mente? x

¿Tras l a daron ordenadamente al pers onal hacia la s
x
zonas s eguras s i gui endo las ruta s de evacuaci ón?
¿controlaron a l as pers onas nervi os as o En e s te ca s o s e s i mu l o que una pe rs o na s tuvo un a l e s i o n po r
x e n de s e us o una ca mi l l a de e me rge n ci a .
des controladas ?

¿se real i zó conteo de pers onal? x

¿tiempo real de evacuac i ón? x 2:13 MI NUTOS

Brigadas de control de incendio

¿Ll egaron opor tunamente al control de i ncendio? X NO APLI CA

¿us aron el medio de exti nci ón apropi ado? X NO APLI CA

¿us aron correctamente el medi o de extinc i ón y

X NO APLI CA
control de i ncendio?

Brigadas de control de derrame

¿tomo a l guien el control de l a emergencia ? x NO APLI CA

¿se procedi ó a c ercar y a s egurar l a zona del

x NO APLI CA
accidente?
¿se s igui eron l os procedi mi entos en l a
x NO APLI CA
comuni cación y es ta fue efectiva?
¿se evacua ron las pers onas ajenas de la zona del
x NO APLI CA
derrame?

¿el líder desi gno funci ones al pers onal ? x NO APLI CA

¿se uti li zó el EPP adecuado y de manera apropi ada? x NO APLI CA

¿se contó con el pl an de preparac ión y res puesta a

x NO APLI CA
emergenci a?
¿Se uti li zaron a decuada mente l os el ementos de
x NO APLI CA
contenc i ón?
¿se real i zó la des contami naci ón de l os afectados ,
x NO APLI CA
as í como de los equipos y herrami entas ?

¿hubo organi za ci ón en el evento? x

¿Ti empo de control del derrame? x

Brigadas de primeros auxilios

¿se real i zaron correctamente los procedi mi entos de

x
Pri meros Auxil i os ?
¿Inmovi l izaron y tras l adaron a l a vi ctima de
x
manera adecua da?

¿hubo organi za ci ón? x

¿tiempo de actuaci ón de la briga da? x 1:57 MI NUTOS

Trabajadores

¿los tra baj adores parti ci paron y s e comportaron

adecuadamente durante l a real i zaci ón del x
s imula cro?

Efectividad de la comunicación

¿se s igui eron l os procedi mi entos en l a

x
comuni cación y es ta fue efectiva?

¿Exi s ten alarmas funcionaron? X

¿exi s te otro medio para al ertar a l pers ona l
X
funci ono?

Evacuación

¿Las rutas de evacuaci ón es tán s eñal izadas ? x

¿se tenía s eñal i zadas l a s zonas s eguras ? x

¿se encontraba n l as ruta s de eva cuaci ón s in
x
obs tácul os ?

Medio ambiente

¿se tuvo cuidado de no afectar el medi o a mbi ente? x

¿los res i duos generados s e di s pus i eron
x
correctamente?

Equipos

¿los equi pos o kits de emergenci a eran l os

X
apropia dos para atender l a emergenci a?
¿los equi pos o kits de emergenci a s e enc ontra ban en
X
buen es tado?
¿los equi pos o kit de emergenci a s e encontraban
X
dis poni bles ?
total , cal ifi caci ones 17
total , cal ifi caci ones s i + no 19
PUNTUACION FINAL 89.47368421 ACEPTABLE
BUENO D E 80% A 100%
CRITERIO DE EVALUACION ACEPTABLE DE 60% A 79%
MEJORAR MENOS DE 60%
3. ¿El personal se encuentra capacitado en el Plan de contingencia y respuesta a
emergencias?. (Conductores: primera respusta, Escoltas: Nivel III)
4. ¿Existe un Plan de auxilio mecánico aprobado y vigente?.
ANEXO 8: Investigación de incidentes y accidentes

1. ¿Se reportan e investigan todos los incidentes y accidentes?

2. ¿Se implementan dentro de los plazos las acciones definidas en las investigaciones?
3. ¿Se comunican oportuna y adecuadamente las lecciones aprendidas obtenidas de las
investigaciones?
4. ¿El personal está capacitado y entrenado para reportar y participar en las
investigaciones de acuerdo a sus funciones?
5. ¿Se monitorean y analizan estadísticamente las ocurrencias y causas de los incidentes
y accidentes y se toman acciones específicas en base a ello?

PROCEDIMIENTO DE REPORTE E INVESTIGACIÓN DE ACCIDENTES,

INCIDENTES Y ENFERMEDADES OCUPACIONALES
 NVESTIGACIÓN DE INCIDENTE

Código SGI-P-GS-007: F1
INFORME DE INCIDENTES /ACCIDENTES Versión 8
Válido desde: 15/02/2022

INCIDENTE/
TIPO DE EVENTO: ACCIDENTE X INCIDENTE
PELIGROSO
X CON PERSONAS CON EQUIPOS
DAÑO PERSONAL OTROS

PERSONAL INVOLUCRADO
Pe rs o nal de l incide nte / accide nte : KEVIN EMILIO MAMANI CHURATA D.N.I.:7 0 1 7 7 5 8 7 Ocupació n:SUPERVISOR ESCOLTA

Áre a/ Se cció n: Lug ar e xacto de l Fe cha de l s uce s o :1 0 / 0 3 / 2 0 2 3 Ho ra e xacta de l s uce s o :(APROXIMADA)

OPERACIONES incide nte / accide nte :MMG BAMBAS 1 2 :0 0 PM
altura de to rre de trans fe re ncia.

UNIDAD RELACIONADA CON EL INCIDENTE/ACCIDENTE

Co nducto re s: Placas CLIENTE Tipo de Incide nte / accide nte (u o tro )
Co nducto r 1 : KEVIN EMILIO MAMANI CHURATA Placa unidad: AXH 7 9 9 CARGA -
UNIDAD INGRESA A CUNETA
Co nducto r 2 : Placa carre ta: RUTA BAMBAS
DESCRIPCIÓN DEL INCIDENTE/ACCIDENTE

Conductor se encuentra realizando ploteo de convoy de unidades dentro de mina, a la altura de la torre 2 de la faja transportadora unidad luego de pasar por una curva se pega mucho al lado derecho entrando a la
cuneta, quedandose estancada en la misma.

ACCIONES INMEDIATAS
1 . REPORTE A SUPERVISOR ENCARGADO
2 . DELIMITACIÓN DE LA ZONA Y APOYO EN EL TRÁNSITO DE UNIDADES HASTA LLEGADA DE AUXILIO MECANICO POR PARTE DE MMG BAMBAS
3 . NO AUTORIZAR EL TRANSITO DEL CONVOY HASTA INDICACIONES DE MMG BAMBAS
CONCLUSIONES
Luego de realizar la investigación, se llegó a la conclusión de lo siguiente:
- Se determinó un exceso de confianza y mal calculo por parte del conductor al apegarse mucho a la cuneta.
- No se reportaron daños materiales ni personales.
- Se realizará Reinducción y retroalimentación a Supervisor escolta en mención para reforzar y prevenir futuros incidentes.
FECHA
TIPO DE ACCION DESCRIPCION DE LA ACCION RESPONSABLE SITUACION OBSERVACIONES
PROGRAMADA
SE PUSO A DISPOSICIÓN DE MMG BAMBAS A SUPERVISOR ESCOLTA PARA
PROCEDIMIENTO MMG BAMBAS 10-Mar-23 CERRADO
LOS PERITOS CORRESPONDIENTES
REEMPLAZO SE ENVÍA SUPERVISOR ESCOLTA PARA RETIRAR EL CONVOY DE MINA OPERACIONES 12-Mar-23 CERRADO
REINDUCCION SUPERVISOR ESCOLTA -
CAPACITACION SST 16-Mar-23 CERRADO
CONTROLES CRITICOS
DIFUNDIR EL EVENTO A PERSONAL HOMOLOGADA A MMG BAMBAS EN LAS
DIFUSION SST 16-Mar-23 CERRADO
PARADAS DE SEGURIDAD
CAPACITACION REINDUCCION SUPERVISOR ESCOLTA-MANEJO DEFENSIVO SST 16-Mar-23 CERRADO
DECLARACIÓN DEL PERSONAL
DETERMINACIÓN DEL SUCESO
 EVIDENCIAS DEL SUCESO

PLAN DE ACCIÓN
FECHA
TIPO DE ACCION DESCRIPCION DE LA ACCION RESPONSABLE SITUACION OBSERVACIONES
PROGRAMADA
SE PUSO A DISPOSICIÓN DE MMG BAMBAS A SUPERVISOR ESCOLTA PARA
PROCEDIMIENTO MMG BAMBAS 10-Mar-23 CERRADO
LOS PERITOS CORRESPONDIENTES
REEMPLAZO SE ENVÍA SUPERVISOR ESCOLTA PARA RETIRAR EL CONVOY DE MINA OPERACIONES 12-Mar-23 CERRADO
CONTROLES CRITICOS

LISTA DE ASISTENCIA
MANIFIESTO DEL CONDUCTOR
REPORTE PRELIMINAR INCIDENTES-ACCIDENTES
PARADA DE SEGURIDAD DONDE SE REALIZÓ DIFUSIÓN DEL INCIDENTE
SE REALIZÓ DIFUSIÓN A TODO EL PERSONAL EN REUNION DE ALINEAMIENTO
CORRESPONDIENTE