Diagnostico y Seguimiento .EC-SEG

BRECHAS DE E.C.
DE XX N° XX
Fecha %
Empresa ADC Revisión CC / CNC Cump Brecha Observación y/o Plan de accion
Br
Factor de erosión Fecha de Cierre Responsable
ESTRATEGIAS DE CONTROL
N° ESTRATEGIA DE CONTROL % EC % CNC % CC

1 EC 1 VEHICULO LIVIANO 0% 0% 0%
2 EC-2_OP. EQUIPO PESADO 0% 0% 0%
3 EC-3_OP. IZAJES 0% 0% 0%
5 EC-4_T. ALTURA 0% 0% 0%
6 EC-5_PARTES MOVILES 0% 0% 0%
7 EC-7_ESPACIO CONFINADO 0% 0% 0%
8 EC-8_ENERGIA ELECTRICA 0% 0% 0%
9 EC-10_E. HIDRAULICA 0% 0% 0%
10 EC-11_SOL.ACIDAS 0% 0% 0%
11 EC-13_GEOTECNIA 0% 0% 0%
12 EC-14_ENERG. NEUMATICA 0% 0% 0%
13 EC-17_CAMBIO NEUMATICO 0% 0% 0%
14 EC-19_TRASL.MATERIALES U OBJETO 0% 0% 0%
15 EC-22_MANEJO ELEMENTOS COMBUST. 0% 0% 0%
TROL
OBSERVACIONES
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
VERIFICACION DE CU
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
REQUISITOS ERFT AMSA

EC
CNC
CC
CNC
CNC 1
Conducir un máximo de 5 horas continuas y realizar
pausas activas
CNC 2
Autorización de aproximación a vehículos en área
Mina o en interacción con equipos
El conductor debe probar los frenos, la dirección y

CNC 3 revisar el estado de los neumáticos antes de iniciar la
conducción
El conductor no debe bajar del vehículo con el motor

CNC 4 encendido y debe poner ambas cuñas en los
neumáticos al momento de descender
CNC 5 Uso de ropa de alta visibilidad

CNC 6 Limpieza y orden de cabinas y pickup (housekeeping)
CNC 7 Cámara de retroceso
CNC 8 Cinturón de seguridad de tres puntas en los vehículos
CNC 9 Sistema de control de estabilidad (ESP)
CNC 10 Airbag frontales
CNC 11
Cabina indeformable categoría NCAP5 en vehículos
livianos y ECE R66 en buses
CNC 12
Salidas de emergencias cada 200 metros en caminos
con pendientes fuertes
CNC 12
Salidas de emergencias cada 200 metros en caminos
con pendientes fuertes
Señales de tránsito que regulen la velocidad deben

CNC 13 estar ubicadas en los sectores correctos y en las
dimensiones de acuerdo al estándar vial
CNC 14
Alarma sonora de exceso de velocidad y display de
velocidad en buses
CNC 15 Sensores de presencia
CNC 16 Control de temperatura y ventilación en la cabina
CNC 17
Dispositivo de alerta de salida de pista para vehículos
de carretera (buses y camiones)
CNC 18 Dispositivo GPS instalado en todos los vehículos
CNC 19
Zonas segregadas y demarcadas para evitar el
contacto entre personas, equipos y vehículos
CNC 19
Zonas segregadas y demarcadas para evitar el
contacto entre personas, equipos y vehículos
CNC 20 Recuperación y respuesta ante una emergencia
CNC 21
Conductores habilitados para manejar en condiciones
climáticas adversas (4x4 y uso de cadenas)
CNC 22 Control del nivel de humectación
CNC 23
Carpeta de rodado sin material de sobre tamaño ni
baches
CNC 24
Controles aleatorios diarios de consumo de alcohol y
drogas lícitas e ilícitas
Los conductores deben estar autorizados y en

CNC 25 condiciones físicas y psicológicas aptas para la
conducción
CNC 26
Protección industrial gestiona, monitorea y alerta los
excesos de velocidad
CNC 26
Protección industrial gestiona, monitorea y alerta los
CNC 27
Sistema de monitoreo de condiciones meteorológicas
que alerte y establezca restricciones de tránsito
CNC 28 Uso del código de bocinas por parte del conductor
CNC 29 Plan de tránsito
CC 1
El conductor no debe mantener elementos sueltos en

la cabina. De ser necesario, debe usar un sistema de
CC 1 comunicación de manos libres tanto para la radio
como el celular. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en el volante.
El conductor no debe mantener elementos sueltos en
la cabina. De ser necesario, debe usar un sistema de
CC 1 comunicación de manos libres tanto para la radio
como el celular. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en el volante.
CC 2
CC 2
El conductor debe conducir el vehículo por debajo de
la velocidad permitida
CC3
CC 3 Pretiles de seguridad.
CC4 Elementos críticos conformes con los requerimientos técnicos.
CC 4.1 4.1. Sistema de dirección conforme con los

requerimientos técnicos.
CC4
CC 4.2
4.2. Sistema de frenos ABS conforme con los
requerimientos técnicos
CC4
CC 4.3
4.3 Neumático conforme con los requerimientos
técnicos
CC 5
CC 5 Sistema anticolisión en vehículos mina

CC 5 Sistema anticolisión en vehículos mina
CC 6
CC 6
Los caminos deben ser construidos de acuerdo a lo
establecido en el estándar de ruta.
*DE: Desempeño esperado
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N° 1 "OP
EVIDENCIA
a. Los conductores de vehículos de carga terrestre interurbana no pueden conducir más de 5 horas seguidas, despué
descanso mínimo de 2 horas. Si el período de conducción es inferior a 5 horas, los conductores tiene derecho a un d
por hora conducida. La norma legal establece que el camión debe contar con una litera adecuada para el descanso,
parcialmente a bordo del vehículo.
b. Los conductores de transporte interurbano de personal no pueden conducir más de 5 horas continuas, después d
descanso mínimo de 2 horas. En el caso de los conductores que trabajan en recorridos o trayectos que se cubren en
deben tener un descanso mínimo que será igual a la proporción que resulte de la relación matemática entre el facto
establece que el bus debe contar con una litera adecuada para el descanso, si éste se realiza parcial o totalmente a
a. Los conductores deben solicitar vía radial, autorización para adelantar a otros vehículos o equipos, esperando una
realizar la maniobra (comunicación bidireccional, clara e inequívoca).
b. Si el conductor necesita aproximarse a un vehículo detenido o en movimiento, a una distancia menor a la permiti
radial y esperar una respuesta afirmativa para poder realizar la maniobra.
c. La organización debe establecer las distancias de seguridad entre los equipos y los vehículos.
Todos los conductores deben probar los frenos, la dirección y revisar el estado de los neumáticos en la primera hora
realizar una vez en el turno y cada vez que se usa un vehículo compartido. Esta prueba consiste en:
• Pisar y presionar el pedal de freno y corroborar la profundidad.
• Comprobar la capacidad de frenado al iniciar un movimiento leve del vehículo.
• Intentar un pequeño desplazamiento con el freno de mano puesto.
• Mover la dirección en ambos sentidos, corroborando su buen funcionamiento en el desplazamiento.
• Inspección visual del los neumáticos y medición de la profundidad de surcos.
a. Todos los conductores, antes de descender del vehículo, deben asegurarse de que el motor esté apagado, parque
b. Antes de descender, los conductores deben retirar las llaves para evitar que terceros pongan en funcionamiento e
que evite el uso no autorizado.
c. Todos los vehículos deben contar con mínimo dos cuñas, las cuales deben ser adecuadas al diámetro del neumáti
d. Las cuñas deben ser instaladas cada vez que el vehículo quede estacionado sin el conductor, a menos que, el luga
vehículo.
e. Se debe considerar la utilización de una cuña para estacionamientos con tope trasero.
Todos los trabajadores deben utilizar ropa de alta visibilidad, con material reflectante acorde con el área de trabajo.
Todos los trabajadores deben utilizar ropa de alta visibilidad, con material reflectante acorde con el área de trabajo.
a. El conductor es el responsable de mantener el orden y el aseo en los vehículos.

b. No mantener elementos sueltos en la cabina que se puedan deslizar e interferir en la conducción.
c. Las cargas deben estar sujetas mediante elementos de contención.
a. Todos los vehículos menores y de locomoción colectiva interurbana deben contar con una cámara de retroceso o
a. Todos los vehículos deben contar con un cinturón de seguridad de tres puntas en todos sus asientos, considerand
técnicos:
• Correas: el material usado debe ser de fibra sintética de poliéster, de combustión retardada, con un ancho mínimo
resistencia a la tracción mínima de 1.500 kilogramos.
• Dispositivo de ajuste: debe permitir regular el largo del cinturón de acuerdo a las necesidades del usuario y tiene q
contacto con las correas deben ser redondeadas y suavizadas.
• Hebillas: deben ser de acero de tipo “metal sobre metal”, sin cantos vivos que puedan dañar o disminuir la resiste
• Cortador de cinturón: certificado para emergencias.
Todos los vehículos de carga terrestre y de locomoción interurbana deben contar con un sistema de control de esta
Airbag frontales
a. Todos los vehículos livianos (camionetas y van) deben contar, como mínimo, con airbags frontales para el conduc
a. Todos los vehículos livianos deben poseer cabinas indeformables (categoría NCAP5/barra antivuelco
interna y externa). Los buses deben contar con carrocería según norma ECE-R66.
a. Se debe disponer de salidas o pistas de emergencia cada 200 metros en sectores con pendientes fuertes o alguna
de contener y detener a un vehículo que se ha quedado sin frenos. Por ejemplo: pretiles centrales con diseño gradu
a. Se debe disponer de salidas o pistas de emergencia cada 200 metros en sectores con pendientes fuertes o alguna
de contener y detener a un vehículo que se ha quedado sin frenos. Por ejemplo: pretiles centrales con diseño gradu
a. Las señales de tránsito deben, al menos, ser construidas, instaladas y ubicadas de acuerdo a lo especificado en el
Ministerio de Obras Públicas, sección “Señalización de tránsito”.
b. Su instalación debe quedar referenciada en los planes de tránsito.
a. Todos los vehículos de locomoción colectiva interurbana deben contar con un display de velocidad conectado con
en todo momento. Este dispositivo debe estar visible en el sector de los pasajeros.
a. Todos los equipos deben tener instalado un sistema de sensores de presencia que alerte la proximidad con otros
b. Todos los peatones que trabajen en zonas de interacción directa con equipos debe portar un sensor de presencia
c. Este requisito es exclusivo para zonas con interacción directa entre equipos y personas. Por ejemplo: bodegas.
a. Todos los vehículos deben contar con aire acondicionado operativo, el cual permita una temperatura de confort a
debe contar con ventilación dentro de la cabina.
a. Todos los vehículos de carga terrestre y de locomoción colectiva interurbana deben contar con un dispositivo de a
a. Todos los vehículos deben tener instalado un dispositivo de GPS operativo, que permita programar geocercas y em
a.
lasSe deben diseñar
restricciones los ambientes
locales de trabajo u operación, minimizando la interacción entre los equipos pesados, liv
de velocidad
b. Se debe privilegiar el uso de vías independientes (segregadas) para las personas, vehículos livianos y equipos pesa
c. En todas las segregaciones se deben instalar letreros de advertencia respecto a los trabajos.
d. La segregación es parte integral de los trabajos, en los cuales se debe considerar su instalación y retiro.
e. En todas las segregaciones se debe contar con un letrero en el punto de acceso. Éste debe identificar al superviso
radial y/o número telefónico.
f. Los elementos de segregación permitidos son:
• Barreras New Jersey.
• Conos con cadenas continuas.
• Vallas de seguridad o papales.
• Pretiles mineros.
• Conos con vallas.
• Elemento de separación continua.
g. No está permitido utilizar cinta plástica de peligro.
d. La segregación es parte integral de los trabajos, en los cuales se debe considerar su instalación y retiro.
e. En todas las segregaciones se debe contar con un letrero en el punto de acceso. Éste debe identificar al superviso
•a.Elemento de separación
La organización continua.
debe contar con un procedimiento de respuesta ante una emergencia según el área de intervenci
g. No está permitido utilizar
contener como mínimo: roles cinta plástica de peligro.
y responsabilidades, equipos de apoyo y reanimación, número de emergencia.
h. Se debe definir una distancia mínima
b. La organización debe contar con brigadas de seguridad entre camionetas,
de emergencias entrenadas equipos y personas
y equipadas, cuando
que actúen no existe
frente un pla
a los incide
lugar.
c. Instruir a todo el personal involucrado respecto a sus responsabilidades ante casos de emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de radio para reportar las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia tanto para las personas como para los vehículos, los cual
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente señalizadas para facilitar la llegada al punto de encuen
a. Los conductores deben realizar y aprobar el curso práctico y teórico de conducción segura y manejo en alta mont
requerimientos de cada Compañía.
a. Cada Compañía debe contar con un plan de humectación de caminos que considere criterios de evaluación para m
b. El plan de humectación debe ser trazable.
c. Se debe disponer y usar los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos.
a. Cada Compañía debe contar con un estándar de ruta vigente.

b. El personal encargado de la construcción y del mantenimiento de las rutas debe poseer las competencias técnicas
c. La Compañía debe disponer de los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos.
a. Contar con un sistema de selección aleatorio para el muestreo de alcohol y drogas, que sea trazable, auditable, co
b. Asegurar que los procesos de toma y análisis de muestra cumplan con la normativa vigente.
c. Asegurar que los trabajadores se sometan a un examen de alcohol y drogas en caso de:
• Sorteo aleatorio.
• Participación en accidentes de trabajo.
• Que se presenten al trabajo presumiblemente bajo la influencia de alcohol o drogas.
• Ser detectados en flagrancia.
• Seguimiento de rehabilitación.
a.
d. Todos los trabajadores
Si el trabajador se niegadeben poseer
a realizar exámenes de
la evaluación prealcohol
y ocupacionales vigentes,
y drogas, se de acuerdo
debe solicitar a la “directriz
que abandone técnica de
la faena.
médica ocupacional y salud compatible)”.
b. Se prohíbe conducir un vehículo tras haber ingerido alcohol, drogas o medicamentos que provoquen alteración d
falta gravísima).
c. Aquellos conductores que padezcan enfermedades crónicas diagnosticadas y que estén autorizados para conduci
certificado médico según periodicidad de control, con recomendaciones del médico especialista, que asegure su con
d. Todo conductor que, por prescripción médica, esté sometido a un tratamiento con sustancias lícitas o cualquier m
médico, altere significativamente sus condiciones psicomotoras, debe dar aviso al ingreso de turno a su supervisor d
sus funciones mientras se mantenga en tratamiento.
a. La organización debe contar con un sistema de control de flota en el área Mina a nivel preventivo que gestione, e
velocidad.
b. El sistema debe informar los excesos de velocidad al dueño del proceso.
c. El dueño del proceso debe gestionar las acciones frente a desviaciones o incumplimiento de normas de tránsito, s
Consecuencia y Reconocimiento.
a. La organización debe contar con un sistema de control de flota en el área Mina a nivel preventivo que gestione, e
velocidad.
c. El dueño del proceso debe gestionar las acciones frente a desviaciones o incumplimiento de normas de tránsito, s
Consecuencia y Reconocimiento.
a. La organización debe definir un documento que regule las acciones ante condiciones climáticas adversas, conside
e indicando acciones en función del estado del clima.
b. Procesos a realizar durante la condición climática.
c. Sistemas de remediación necesarios para autorizar la conducción.
a. Todos los vehículos deben tener una bocina o un aparato sonoro con la finalidad de advertir su presencia a otros
que circulan cerca de ellos. El objetivo es evitar una colisión o atropello durante la puesta en marcha, desplazamien
continuación, se detalla el código de bocinas:
• Un bocinazo: poner en marcha el motor.
• Dos bocinazos: avanzar.
• Tres bocinazos: retroceder.
• Sobre tres bocinazos o continuo: indica situación de emergencia.
• Se exceptúa las zonas de descanso como campamentos, para no alterar el sueño de las personas.
a. Se debe elaborar, mantener y comunicar el plan de tránsito mediante en un plano físico, digital u otro medio. Este
señalización y segregación de los vehículos, equipos y peatones
Programa de capacitación de conductores:

¿El conductor está capacitado en el curso de manejo a la defensiva y en técnicas de conducción segura, cuyo conten
dispositivos tipo “manos libres”? ¿Además de conocer la prohibición de mantener elementos sueltos en cabina, y de
manos en el volante?
DE: 100 % de los conductores están capacitados en el curso de manejo a la defensiva y en técnicas de conducción se
Responsable - Frecuencia
Supervisor / Mensual
Programas motivacionales orientados a mejorar la conducta del operador y la línea de supervisión:

¿El conductor y la línea de supervisión han asistido a los programas motivacionales de mejora conductual, de acuerd
organización?
DE: 100% de los conductores y supervisores participaron de los programas motivacionales.
Dueño del control (Ejecutivo) / Trimestral
Procedimiento de gestión de consecuencias:

¿Existe un procedimiento de gestión de consecuencias actualizado y validado por la administración?
DE: Procedimiento de gestión de consecuencias actualizado y disponible.
Procedimiento de gestión por consecuencias:
¿Se han aplicado las sanciones de acuerdo al procedimiento de gestión de consecuencias ante incumplimientos o de
DE: 100% de los incumplimientos y de las desviaciones han sido gestionadas.
Señalética vial preventiva sobre técnicas de manejo seguro:

¿Se encuentra la señalética dispuesta en terreno de acuerdo a lo estipulado en el plan de tránsito?
DE: 100% de la señalética vial preventiva está instalada en terreno de acuerdo al plan de tránsito.
Verificación:
¿Existen elementos sueltos en la cabina?
¿Cuento con un sistema de comunicación de manos libres para la radio y el celular?
¿Sé que debo conducir con ambas manos en el volante?
DE: 100% de los conductores conduce de acuerdo a las técnicas de manejo seguro.
Operador / Cada vez
Plan de tránsito:
¿El plan de tránsito establece restricciones de velocidad en la ruta y la señalética se encuentra dispuesta en terreno
DE: 100% de la señalética dispuesta en terreno.
Plan de tránsito:
¿Se encuentra el plan de tránsito actualizado?
DE: Plan de tránsito actualizado y disponible.
Operador / Cada vez
Sistema de gestión de velocidad:

¿El vehículo cuenta con GPS operativo?
DE: 100% de la flota cuenta con GPS operativo.

¿Las zonas de tránsito se encuentran georreferenciadas en el sistema?
DE: 100% de las zonas de tránsito se encuentran georreferenciadas en el sistema.
¿Las zonas de tránsito se encuentran georreferenciadas en el sistema?
DE: 100% de las zonas de tránsito se encuentran georreferenciadas en el sistema.

¿El sistema emite alertas en casos de exceso de velocidad?
DE: 100% de las alertas de velocidades están reflejadas en el sistema.

¿Las alertas de exceso de velocidad son reportadas al dueño del proceso?
DE: 100% de las alertas de velocidad han sido reportadas al dueño del proceso.

¿Las alertas de exceso de velocidad son gestionadas por el dueño del proceso?
DE: 100% de las alertas de excesos de velocidad han sido gestionadas por el dueño del proceso.
Programa de capacitación de conductores:

¿El conductor está capacitado en el curso de manejo a la defensiva y en las técnicas de conducción segura?
DE: 100% de los conductores están capacitados en el curso de manejo a la defensiva y en técnicas de conducción seg
Verificación:
¿Sé que debo cumplir con las restricciones de velocidad definidas y conduzco siempre debajo de la velocidad máxim
DE: 100% del Tempo de conducción bajo la velocidad permitida.
Operador / Cada vez
Estándar de ruta:
¿El estándar de ruta se encuentra vigente y ha sido revisado al menos una vez al año?
DE: Estándar de ruta actualizado, disponible y difundido.
Estándar de ruta:
¿Se establecen dimensiones de los pretiles de acuerdo a las condiciones de la ruta?
DE: Información disponible.
Estándar de ruta
¿El personal que construye y mantiene los pretiles conoce las características técnicas para su construcción (dimensio
material)?
DE: 100% del personal está calificado para la construcción de pretiles.
Estándar de ruta:
¿Los pretiles son construidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de ruta (largo, ancho, alto, característi
Altura respecto al equipo y/o vehículo de mayor dimensión:
- 2/3 del neumático en pretiles de borde de camino.
- 1/2 del neumático en pretiles intermedios, con diseño para retener la pérdida de control (tipo rampa de contenció
DE: 100% de los pretiles están construidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de ruta.
Programa de mantenimiento de pretiles:

¿Existe un programa de mantenimiento de pretiles?
DE: Programa de mantenimiento actualizado y disponible.

¿Se cumple con el programa de mantenimiento de pretiles?
DE: Se cumple en un 100% el programa de mantenimiento.

¿Los pretiles son mantenidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de ruta?
DE: 100% de los pretiles son mantenidos de acuerdo al diseño.
Verificación:
Al encontrar pretiles fuera de estándar, ¿sé que debo informar de manera obligatoria la condición?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar están informadas y gestionadas.
Operador / Cada vez
erimientos técnicos.
Pautas de mantenimiento:
¿Se cumple con la pauta específica de mantenimiento para el sistema de dirección del vehículo, recomendada por e
DE: 100% de cumplimiento de la pauta específica de mantenimiento recomendadas por el fabricante.
Programa de mantenimiento de la flota:

¿El programa de mantenimiento se ejecuta de acuerdo a lo planificado?
DE: 95% de ejecución del programa de mantenimiento en el total de la flota (5% de desviación en la planificación de
ejecutado)

¿El vehículo se encuentra con el mantenimiento vigente?
DE: 95% de la flota está vigente (5% de desviación respecto al kilometraje u horas de operación planificadas).
Operador / Cada vez
Competencias del personal mantenedor:

¿El personal de mantenimiento cuenta, como mínimo, con estudios técnicos para la mantención de vehículos?
DE: 100% del personal cuenta con un titulo de técnico en mantenimiento.

¿El personal cuenta con la capacitación de la marca o su representante para la mantención de los vehículos (marca y
DE: Al menos el jefe del taller cuenta con esta competencia.
Sistema de control de cumplimiento y backlog:

¿Todos los vehículos se encuentran ingresados al sistema para su trazabilidad?
DE: 100% de los vehículos pueden ser trazados en el sistema.

¿Se encuentran programadas las mantenciones preventivas de todos los vehículos?
DE: 100% de las mantenciones preventivas están programadas.

¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo por fallas en el sistema de dirección u observaciones en el ch
DE: 100% de las solicitudes han sido gestionadas y los vehículos han sido detenidos.
Check list de uso y pre uso del operador:

¿El conductor verifica la operatividad del sistema de dirección y deja registro en lista de pre uso?
DE: Frente a un desperfecto se debe detener el vehículo inmediatamente.
Operador: una vez en el turno y cada vez con vehículo compartido.
Buses y camiones a diario

¿Se realiza gestión de las observaciones emanadas del check list?
DE: Informe inmediato ante un desperfecto en el sistema de dirección y detención del vehículo.
Operador / Cada vez
¿Se cumple con la pauta específica para el mantenimiento del sistema de frenos del vehículo recomendada por el fa
DE: 100% de cumplimiento de las pautas específicas de mantenimiento.

ejecutado).

¿El vehículo se encuentra con el mantenimiento vigente?
DE: 95% de la flota está vigente (5% de desviación respecto al kilometraje u horas de operación planificadas).
Operador / Cada vez
¿El personal de mantenimiento cuenta, como mínimo, con estudios técnicos para la mantención de vehículos?

¿El personal cuenta con la capacitación de la marca o su representante para la mantención de los vehículos (marca y



¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo pendiente por fallas en el sistema de frenos u observaciones

¿El conductor verifica la operatividad de los frenos realizando pruebas de graduación de frenos y deja registro en lis

DE: Informe inmediato ante un desperfecto en el sistema de frenos y la detención del vehículo.
Operador / Cada vez
¿Se cumple con las especificaciones de alineación, balanceo, presión de aire, desgaste y torque establecidas por el f
DE: 100% de cumplimiento de las especificaciones de la pauta de mantenimiento del fabricante

ejecutado).
Procedimiento de cambio de neumático:

¿Existe un procedimiento de cambio de neumático actualizado que considere el torque de acuerdo con las especific
DE: Procedimiento actualizado, disponible y difundido.

¿El personal mantenedor cuenta, como mínimo, con estudios técnicos para la mantención de vehículos?


DE: 100% de las mantenciones están programadas.

¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo por fallas o defectos en neumáticos u observaciones en check
¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo por fallas o defectos en neumáticos u observaciones en check

¿El conductor verifica la condición de los neumáticos, su desgaste y deja registro en lista de pre uso?

DE: Informe inmediato ante un desperfecto en los neumáticos y detención del vehículo.
Operador / Cada vez
Pauta de mantenimiento:
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento asociada al sistema?
DE: 100% de las mantenciones son de acuerdo con la pauta de mantenimiento.
Programa de mantenimiento:
¿Se cumple con el programa de mantenimiento del sistema?
¿Mantenimiento realiza gestión sobre las observaciones emanadas de la lista de chequeo del operador?
DE: 100% de las observaciones son incorporadas al programa de mantenimiento y han sido gestionadas.
¿Los operadores revisan la funcionalidad del sistema al inicio del turno?
DE: 100% de los operadores realizan chequeo de funcionalidad.
Operador / Cada vez
Gestión de falsos positivos:
¿Se registran y analizan los falsos positivos?
DE: 100% de los falsos positivos están registrados y analizados.

¿Los conductores han informado sobre deficiencias o fallas del sistema anticolisión (falso positivo)?
DE: 100% de las fallas han sido informadas.
Operador / Cada vez
Programa de capacitación:
¿El operador ha sido instruido en el funcionamiento y operación del sistema anticolisión y las consecuencias ante la
por el sistema?
DE: 100% de los operadores está instruido en el funcionamiento y operación del sistema anticolisión.
Soporte técnico:
¿El soporte técnico de la empresa proveedora del servicio es adecuado/competente (recursos, personas, competen
DE: El servicio técnico cumple al 100%, de acuerdo a lo establecido en las bases técnicas.
Estándar de ruta:
¿La Compañía cuenta con un estándar de ruta vigente y éste define los criterios de diseño de la construcción de cam
intersecciones)?
DE: Estándar de ruta vigente y de acuerdo a los criterios solicitados.
Estándar de ruta:
¿Todos los caminos están construidos de acuerdo a lo establecido en el estándar de ruta?
DE: 100% de los caminos construidos de acuerdo al estándar de ruta.
Competencias del personal:

El personal que construye y mantiene los caminos, ¿conoce las características técnicas del diseño de los caminos?
DE: 100% del personal cuenta con los conocimientos técnicos para diseñar caminos.
El personal que construye y mantiene los caminos, ¿conoce las características técnicas del diseño de los caminos?
DE: 100% del personal cuenta con los conocimientos técnicos para diseñar caminos.
Programa de mantenimiento de caminos:

¿Existe un programa de mantenimiento de caminos?
DE: Programa de mantenimiento se encuentra actualizado, disponible y es conocido por quienes corresponden.

¿Se cumple con las actividades establecidas en el programa?
DE: 100% de cumplimiento de las actividades del programa.

¿Se cuenta con los equipos necesarios para realizar el mantenimiento?
DE: 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención se encuentran disponibles.
Plan de humectación de caminos:

¿La Compañía cuenta con un plan de humectación de caminos?
DE: Plan de humectación vigente, disponible y difundido a quienes corresponda.

¿Están disponibles y difundidos los criterios de evaluación para medir el óptimo nivel de humedad del camino de ac
ambientales y el diseño del camino (pendientes e intersecciones)?
DE: Protocolo de regadío actualizado y difundido.

¿Existe registro de control de la humedad por camino, de acuerdo al protocolo de regadío?
DE: 100% de los registros están disponibles y son trazables.

¿Se cuenta con los equipos operativos necesarios para realizar la mantención de caminos?
DE: El 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos se encuentran disponibles.
¿Se cuenta con los equipos operativos necesarios para realizar la mantención de caminos?
DE: El 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos se encuentran disponibles.
Verificación:
Al encontrar rutas en mal estado, ¿sé que debo informar de manera obligatoria la condición?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar son informadas y gestionadas
Operador / Cada vez
HICULOS LIVIANOS"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
EMPRESA (Terreno-Oficina- DIAGNOSTICO (%)
Oficina/Terreno)
0%
0%
0%
% BRECHA
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina / Terreno

CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
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PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Terreno
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
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PROPIOS Oficina
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PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS
Oficina /
Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
EVIDENCIAS
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N°
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
Operar un máximo de 5 horas continuas y

CNC 1 realizar pausas activas
CNC 2 Autorización de aproximación a vehículos

en área Mina o en interacción con equipos
El operador debe operar aplicando las

CNC 3 técnicas de manejo a la defensiva y estar
atento a las condiciones del entorno
El operador debe probar los frenos, la

dirección y revisar el estado de los
CNC 4 neumáticos antes de iniciar la operación
de un equipo
El operador no debe bajar del equipo con
CNC 5 el motor encendido y debe instalar ambas
cuñas en los neumáticos (cuando
corresponda)
Limpieza y orden de cabinas

CNC 7
(housekeeping)
CNC 8 Cámara de retroceso
CNC 9 Cinturón de seguridad de tres puntas en

los equipos
CNC 10 Parachoques extendido
CNC 11 Cabina indeformable
CNC 12 Salidas de emergencias cada 200 metros

en caminos con pendientes fuertes
Señales de tránsito que regulen la

CNC 13 velocidad deben estar ubicadas en los
sectores correctos y en las dimensiones de
acuerdo al estándar vial

CNC 15 Control
cabina
de temperatura y ventilación en la
Dispositivo GPS instalado en todos los

CNC 16 equipos (con geocerca)
Zonas segregadas y demarcadas para

CNC 17 evitar el contacto entre personas, equipos
y vehículos
Recuperación y respuesta ante una

CNC 18 emergencia
CNC 19 Operadores habilitados para operar en

condiciones climáticas adversas
CNC 20 Control del nivel de humectación

Carpeta de rodado sin material de sobre
CNC 21 tamaño ni baches
Controles aleatorios diarios de consumo

CNC 22
de alcohol y drogas lícitas e ilícitas
Los operadores deben estar autorizados y

CNC 23 en condiciones físicas y psicológicas aptas
para la operación
CNC 24 Despacho gestiona, monitorea y alerta los

Sistema de monitoreo de condiciones

CNC 25 meteorológicas que alerte y establezca
restricciones de tránsito
CNC 26 Uso del código de bocinas por parte del

operador
Uso del código de bocinas por parte del
CNC 26 operador
CNC 27 Plan de tránsito
CC 1
El operador no debe mantener elementos

sueltos en la cabina. De ser necesario,
debe usar un sistema de comunicación de
CC 1 manos libres tanto para la radio como el
celular. Además, debe conducir
permanentemente con las dos manos en el
volante o mandos del equipo
CC 2
El operador debe operar el equipo por

CC 2 debajo de la velocidad permitida.
CC3
CC 3 Pretiles de seguridad.
CC4
Elementos críticos conforme con los

CC 4.1 requerimientos técnicos.
Sistema de dirección conforme con los
Sistema de frenos conforme con los
Sistema de frenos conforme con los
CC 4.3 Neumático conforme con los

CC 4.3 Neumático conforme con los
CC5
CC 5 Dispositivo hombre muerto en equipos

sobre orugas.
CC 5 Dispositivo hombre muerto en equipos
sobre orugas.
CC6
CC 6 Sistema anticolisión en equipos mina.

CC7
Los caminos deben ser construidos de

CC 7 acuerdo a lo establecido en el estándar
de ruta.
Los caminos deben ser construidos de
CC 7 acuerdo a lo establecido en el estándar
de ruta.
ITO SSO / FIRMA

RIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N° 2 "OPERACIÓN DE EQUIPOS
EVIDENCIA EMPRESA
N/A
N/A
N/A
a. Los operadores de equipos no pueden operar más de 5 horas continuas, debiendo realizar PROPIOS
una pausa activa que ayude a reducir la aparición de síntomas de fatiga y somnolencia.
CONTRATISTAS
a. Los operadores deben solicitar vía radial, autorización para adelantar a otros vehículos o
equipos esperando una respuesta afirmativa para poder realizar la maniobra (comunicación PROPIOS
bidireccional, clara e inequívoca).
b. Si el operador necesita aproximarse a un equipo detenido o en movimiento, a una distancia
menor a la permitida, debe solicitar autorización radial y esperar una respuesta afirmativa
para poder realizar la maniobra.
c. La organización debe establecer las distancias de seguridad entre los equipos y los
vehículos. CONTRATISTAS
a. Todos los operadores deben someterse a cursos teóricos y prácticos de manejo a la PROPIOS
defensiva.
CONTRATISTAS
a. Todos los operadores deben probar los frenos, la dirección y revisar el estado de los
neumáticos en la primera hora de uso del equipo. Esta prueba consiste en: PROPIOS
• Pisar y presionar el pedal de freno y corroborar la profundidad.
• Comprobar la capacidad de frenado al iniciar un movimiento leve del equipo.
• Intentar un pequeño desplazamiento con el freno de parqueo.
• Mover la dirección en ambos sentidos corroborando su buen funcionamiento en el
desplazamiento. CONTRATISTAS
• Inspección visual de los neumáticos y medición de la profundidad de surcos
a. Todos los operadores, antes de descender del equipo, deben asegurarse que el motor esté
apagado y parqueado.
b. Antes de descender, los operadores deben retirar las llaves para evitar que terceros pongan PROPIOS
en funcionamiento el equipo u otro sistema físico que evite el uso no autorizado.
c. Todos los equipos deben contar con un mínimo de dos cuñas, las cuales deben ser
adecuadas al diámetro del neumático.
d. Las cuñas deben ser instaladas cada vez que el equipo quede estacionado sin el operador, a
menos que, el lugar esté diseñado para acuñar el equipo.
e. Los equipos sobre orugas deben quedar con balde a piso para así evitar su desplazamiento.
CONTRATISTAS
a. Todos los operadores deben utilizar ropa de alta visibilidad, con material reflectante acorde PROPIOS
con el área de trabajo. CONTRATISTAS
a. El operador es el responsable de mantener el orden y el aseo en los equipos. PROPIOS
b. No debe mantener elementos sueltos en la cabina que se puedan deslizar e interferir en la
operación. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos minas deben contar con una cámara de retroceso y un visor ubicado en PROPIOS
la cabina. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos deben contar con un cinturón de tres puntas en todos sus asientos,
considerando los siguientes requerimientos técnicos: PROPIOS
• Correas: el material usado debe ser de fibra sintética de poliéster, de combustión retardada,
con un ancho mínimo de 50 milímetros y resistencia a la tracción mínima de 1.500 kilogramos.
• Dispositivo de ajuste: debe permitir regular el largo del cinturón de acuerdo a las
necesidades del usuario y tiene que ser de acero. Las piezas de contacto con las correas deben
ser redondeadas y suavizadas.
• Hebillas: deben ser de acero de tipo “metal sobre metal”, sin cantos vivos que puedan dañar
o disminuir la resistencia de la correa.
• Cortador de cinturón: certificado para emergencias. CONTRATISTAS
a. Todos los camiones de extracción deben contar con un parachoques extendido que evite PROPIOS
que la tolva, en caso de colisión, se introduzca en la cabina de otro camión.
b. El parachoques debe ser de tipo abatible, para que no impida el remolque del camión. CONTRATISTAS
a. Los equipos deben poseer una estructura tipo ROPS que evite el hundimiento de la cabina
en caso de volcamiento del equipo. PROPIOS
b. Los equipos deben contar con una estructura tipo FOPS, cuando exista riesgo de caída o
proyección de objetos sobre el equipo, consistente en un enrejado que detenga los posibles
objetos que puedan caer o invadir el habitáculo. CONTRATISTAS
a. Se debe disponer de salidas o pistas de emergencia cada 200 metros en sectores con PROPIOS
pendientes fuertes o alguna medida mitigatoria que sea capaz de contener y detener a un
equipo que se ha quedado sin frenos. Por ejemplo: pretiles centrales con diseño gradual para
la contención de equipos. CONTRATISTAS
a. Las señales de tránsito deben ser, al menos, construidas, instaladas y ubicadas de acuerdo a
lo especificado en el manual de Carreteras del Ministerio de Obras Públicas, sección PROPIOS
“Señalización de tránsito”.
b. Su instalación debe quedar referenciada en los planes de tránsito. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos deben tener instalado un sistema de sensores de presencia que alerte la
proximidad con otros equipos y personas. PROPIOS
b. Todos los peatones que trabajen en zonas de interacción directa con equipos debe portar
un sensor de presencia que alerte la proximidad a éstos.
c. Este requisito exclusivo para zonas con interacción directa entre equipos y personas. Por
ejemplo: bodegas.
a. Todos los equipos deben tener instalado un sistema de sensores de presencia que alerte la
proximidad con otros equipos y personas.
b. Todos los peatones que trabajen en zonas de interacción directa con equipos debe portar
un sensor de presencia que alerte la proximidad a éstos.
c. Este requisito exclusivo para zonas con interacción directa entre equipos y personas. Por
ejemplo: bodegas. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos deben contar con aire acondicionado operativo, el cual permita una PROPIOS
temperatura de confort apta para la conducción. Además, debe contar con ventilación dentro
de la cabina. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos deben tener instalado un dispositivo GPS operativo, que permita PROPIOS
programar geocercas y emitir informes de desviaciones a las restricciones locales de
velocidad. CONTRATISTAS
a. Se deben diseñar los ambientes de trabajo u operación, minimizando la interacción entre

los equipos pesados, livianos y las personas.
b. Se debe privilegiar el uso de vías independientes (segregadas) para las personas, vehículos
livianos y equipos pesados.
c. En todas las segregaciones se deben instalar letreros de advertencia respecto a los trabajos.
d. La segregación es parte integral de los trabajos, en los cuales se debe considerar su PROPIOS
instalación y retiro.
e. En todas las segregaciones se debe contar con un letrero en el punto de acceso. Éste debe
identificar al supervisor a cargo e indicar la frecuencia radial y/o número telefónico.
g. No está permitido utilizar cinta plástica de peligro.
h. Se debe definir una distancia mínima de seguridad entre vehículos, equipos y personas,
cuando no existe un plan de tránsito implementado en el lugar.
CONTRATISTAS
a. La organización debe contar con un procedimiento de respuesta ante una emergencia

según el área de intervención. Este procedimiento debe contener como mínimo: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y reanimación, número de emergencia. PROPIOS
b. La organización debe contar con brigadas de emergencias entrenadas y equipadas que
actúen frente a incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado, respecto a sus responsabilidades ante casos de
emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia tanto para las personas como para
los vehículos, los cuales deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente señalizadas, para facilitar la
llegada al punto de encuentro. CONTRATISTAS
a. Todos los operadores deben realizar y aprobar el curso práctico y teórico de conducción PROPIOS
segura y manejo en condiciones climáticas adversas, según los requerimientos de cada
Compañía. CONTRATISTAS
a. Cada Compañía debe contar con un plan de humectación de caminos que considere PROPIOS
criterios de evaluación para medir el óptimo nivel de humedad.
b. El Plan de humectación debe ser trazable.
c. Se debe disponer y usar los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos.
CONTRATISTAS
a. Cada Compañía debe contar con un estándar de ruta vigente.
b. El personal encargado de la construcción y del mantenimiento de rutas debe poseer las PROPIOS
competencias técnicas necesarias para la tarea.
c. La compañía debe disponer de los equipos necesarios para realizar la mantención de los
caminos. CONTRATISTAS
a. Contar con un sistema de selección aleatorio para el muestreo de alcohol y drogas, que sea
trazable, auditable, confidencial y representativo.
b. Asegurar que los procesos de toma y análisis de muestra cumplan con la normativa vigente. PROPIOS
c. Asegurar que los trabajadores se sometan a un examen de alcohol y drogas en caso de:
• Sorteo aleatorio.
• Participación en accidentes de trabajo.
• Que se presenten al trabajo presumiblemente bajo la influencia de alcohol o drogas.
• Ser detectados en flagrancia.
• Seguimiento de rehabilitación.
d. Si el trabajador se niega a realizar la evaluación de alcohol y drogas, se debe solicitar que
abandone la faena. CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores deben poseer exámenes pre y ocupacionales vigentes, de acuerdo a
la “directriz técnica de Salud Ocupacional (vigilancia médica ocupacional y salud compatible)”.
b. Se prohíbe operar un equipo tras haber ingerido alcohol, drogas o medicamentos que PROPIOS
provoquen alteración de la conciencia (se considera una falta gravísima).
c. Aquellos operadores que padezcan enfermedades crónicas diagnosticadas y que estén
autorizados para operar equipos, deben presentar un certificado médico según periodicidad
de control, con recomendaciones del médico especialista, que asegure su condición física.
d. Todo operador que, por prescripción médica, esté sometido a un tratamiento con
sustancias lícitas o cualquier medicamento que, a juicio de un médico, altere
significativamente sus condiciones psicomotoras, debe dar aviso al ingreso de turno a su
supervisor directo, debiendo ser relevado de sus funciones mientras se mantenga en
tratamiento.
CONTRATISTAS
a. La organización debe contar con un sistema de control de flota en el área Mina a nivel PROPIOS
preventivo que gestione, evite y alerte los excesos de velocidad.
c. El dueño del proceso debe gestionar las acciones frente a desviaciones o incumplimiento de
normas de tránsito, según Guía para la Gestión de Consecuencia y Reconocimiento.
CONTRATISTAS
a. La organización debe definir un documento que regule las acciones ante condiciones
climáticas adversas, considerando condiciones de operatividad e indicando acciones en PROPIOS
función del estado del clima.
c. Sistemas de remediación necesarios para autorizar la operación. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos deben tener una bocina o un aparato sonoro con la finalidad de advertir
su presencia a otros equipos, vehículos o a personas que circulan cerca de ellos. El objetivo es
evitar una colisión o atropello durante la puesta en marcha, desplazamiento y/o en caso de PROPIOS
maniobras.
A continuación, se detalla el código de bocinas:
• Se exceptúa las zonas de descanso como campamentos, para no alterar el sueño de las
personas.
su presencia a otros equipos, vehículos o a personas que circulan cerca de ellos. El objetivo es
evitar una colisión o atropello durante la puesta en marcha, desplazamiento y/o en caso de
maniobras.
A continuación, se detalla el código de bocinas:
• Se exceptúa las zonas de descanso como campamentos, para no alterar el sueño de las CONTRATISTAS
personas.
a. Se debe elaborar, mantener y comunicar el plan de tránsito mediante un plano físico, digital PROPIOS
u otro medio, este debe definir las áreas de tránsito, señalización y segregación de los
vehículos, equipos y peatones. CONTRATISTAS
Programa de capacitación de operadores:

¿El operador está capacitado en el curso de manejo a la defensiva y las técnicas de PROPIOS
conducción segura, cuyo contenido incorpora el uso de dispositivos tipo “manos libres”?
¿Además de conocer la prohibición de mantener elementos sueltos en cabina, y de conducir
siempre con ambas manos en el volante?
DE: 100% de los operadores están capacitados en el curso de manejo a la defensiva y en las
técnicas de conducción segura.
Supervisor / Mensual CONTRATISTAS
Programas motivacionales orientados a la mejora conductual del operador y la línea de PROPIOS

supervisión:
¿El operador y la línea de supervisión han asistido a los programas motivacionales de mejora
conductual, de acuerdo a lo programado por la organización?
DE: 100% de los operadores y supervisores participaron en los programas motivacionales.
Dueño del control (Ejecutivo) / Trimestral CONTRATISTAS
Procedimiento de gestión de consecuencias:

¿Existe un procedimiento de gestión de consecuencias actualizado y validado por la PROPIOS
administración?
DE: Procedimiento de gestión de consecuencias actualizado y disponible.
Procedimiento de gestión por consecuencias:

¿Se han aplicado sanciones de acuerdo al procedimiento de gestión de consecuencias ante PROPIOS
incumplimientos o desviaciones de los operadores?
DE: 100% de los incumplimientos y las desviaciones han sido gestionadas.
Señalética vial preventiva sobre técnicas de manejo seguro:

¿Se encuentra la señalética dispuesta en terreno de acuerdo a lo estipulado en el plan de PROPIOS
tránsito?
DE: 100% de la señalética vial preventiva está instalada en terreno de acuerdo al plan de
tránsito.
Verificación:
¿Existen elementos sueltos en cabina? PROPIOS
¿Sé que debo operar con ambas manos en el volante o mandos del equipo?
DE: 100% de los operadores operan de acuerdo a las técnicas de manejo seguro.
Operador / Cada vez
Verificación:
¿Existen elementos sueltos en cabina?
¿Sé que debo operar con ambas manos en el volante o mandos del equipo?
DE: 100% de los operadores operan de acuerdo a las técnicas de manejo seguro.
Responsable - Frecuencia CONTRATISTAS
Operador / Cada vez
Plan de tránsito:
¿El plan de tránsito establece restricciones de velocidad en la ruta y la señalética se encuentra PROPIOS
dispuesta en terreno?
DE: 100% de la señalética dispuesta en terreno.
Plan de tránsito: PROPIOS

¿Se encuentra el plan de tránsito actualizado?
DE: Plan de tránsito actualizado y disponible.
Operador / Cada vez

¿El sistema cuenta con GPS operativo? PROPIOS
DE: 100% de la flota cuenta con GPS operativo.

¿Las zonas de tránsito se encuentran georreferenciadas en el sistema? PROPIOS
DE: 100% de las zonas de tránsito se encuentra georreferenciadas en el sistema.

¿El sistema emite alertas en casos de exceso de velocidad? PROPIOS
DE: 100% de las alertas de velocidad están reflejadas en el sistema.

¿Las alertas de exceso de velocidad son reportadas al dueño del proceso? PROPIOS
DE: 100% de las alertas de velocidad han sido reportadas al dueño del proceso.
Sistema de gestión de velocidad: PROPIOS

¿Las alertas de exceso de velocidad son gestionadas por el dueño del proceso?
DE: 100% de las alertas de exceso de velocidad han sido gestionadas por el dueño del proceso.
Programa de capacitación de operadores:

¿El operador está capacitado en el curso de manejo a la defensiva y en las técnicas de PROPIOS
conducción segura?
DE: 100% de los operadores están capacitados en el curso de manejo a la defensiva y en
técnicas de conducción segura.
Verificación:
¿Sé que debo cumplir con las restricciones de velocidad definidas y opero siempre bajo la PROPIOS
velocidad máxima permitida?
DE: 100% del tiempo de conducción bajo la velocidad permitida.
Operador / Cada vez CONTRATISTAS
Estándar de ruta: PROPIOS

¿El estándar de ruta se encuentra vigente y ha sido revisado al menos una vez al año?
DE: Estándar de ruta actualizado, disponible y difundido.
Estándar de ruta:
¿Se establecen dimensiones de los pretiles de acuerdo a las condiciones de la ruta? PROPIOS
Estándar de ruta:
¿El personal que construye y mantiene los pretiles conoce las características técnicas para su PROPIOS
construcción (dimensiones y características del material)?
DE: 100% de personal calificado para la construcción de pretiles.
Estándar de ruta:
¿Los pretiles son construidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de ruta (largo, PROPIOS
ancho, alto, características del material)?
Altura respecto al equipo de mayor dimensión:
- 2/3 del neumático en pretiles de borde de camino.
- 1/2 del neumático en pretiles intermedios, con diseño para retener en la pérdida de control
(tipo rampa de contención en bajada).
DE: 100% de los pretiles están construidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de
ruta.

¿Existe un programa de mantenimiento de pretiles? PROPIOS
DE: Programa de mantenimiento actualizado y disponible.
Programa de mantenimiento de pretiles: PROPIOS

¿Se cumple con el programa de mantenimiento de pretiles?
DE: Se cumple en un 100% el programa de mantenimiento.

¿Los pretiles son mantenidos de acuerdo al diseño establecido en el estándar de ruta? PROPIOS
DE: 100% de los pretiles son mantenidos de acuerdo al diseño.
Verificación: PROPIOS
Al encontrar pretiles fuera de estándar, ¿sé que debo informar de manera obligatoria la
condición?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar están informadas y gestionadas.
Operador / Cada vez
¿Se cumple con la pauta específica de mantenimiento para el sistema de dirección del equipo, PROPIOS
recomendada por el fabricante?
DE: 100% de cumplimiento de la pauta específica de mantenimiento recomendadas por el
fabricante.
Programa de mantenimiento de la flota: PROPIOS

DE: 95% de ejecución del programa de mantenimiento en el total de la flota (5% de desviación
en la planificación del programa de mantenimiento ejecutado).
Programa de mantenimiento de la flota: PROPIOS

¿El equipo se encuentra con el mantenimiento vigente?
DE: 95% de la flota está vigente (5% de desviación respecto al kilometraje u horas de operación
planificadas).

¿El personal de mantenimiento cuenta, como mínimo, con estudios técnicos para la PROPIOS
mantención de equipos?

¿El personal cuenta con la capacitación de la marca o su representante para la mantención de PROPIOS
los equipos (marca y modelo)?

¿Todos los equipos se encuentran ingresados al sistema para su trazabilidad? PROPIOS
DE: 100% de los equipos pueden ser trazados en el sistema.

¿Se encuentran programadas las mantenciones preventivas de todos los equipos? PROPIOS
¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo por fallas en el sistema de dirección u PROPIOS
observaciones en check list?
DE: 100% de las solicitudes han sido gestionadas y los equipos han sido detenidos.

¿El operador verifica la operatividad del sistema de dirección y deja registro en la lista de pre PROPIOS
uso?
DE: Frente a un desperfecto se debe detener el equipo inmediatamente
Operador / Diario CONTRATISTAS
Check list de uso y pre uso del operador: PROPIOS

DE: Informe inmediato ante un desperfecto en el sistema de dirección y detención del equipo.
¿Se cumple con la pauta específica para el mantenimiento del sistema de frenos del equipo PROPIOS
recomendada por el fabricante?
DE: 100% de cumplimiento de las pautas específicas de mantenimiento

¿El programa de mantenimiento se ejecuta de acuerdo a lo planificado? PROPIOS
en la planificación del programa de mantenimiento ejecutado).

¿El equipo se encuentra con el mantenimiento vigente? PROPIOS
DE: 95% de la flota está vigente (5% de desviación respecto al kilometraje u horas de operación
planificadas).

¿El personal de mantenimiento cuenta, como mínimo, con estudios técnicos para la PROPIOS
mantención de equipos?

¿El personal cuenta con capacitación de la marca o su representante para la mantención de PROPIOS
los equipos (marca y modelo)?
Sistema de control de cumplimiento y backlog: PROPIOS
¿Todos los equipos se encuentran ingresados al sistema para su trazabilidad?
DE: 100% de los equipos pueden ser trazados en el sistema.

DE: 100% de las mantenciones están programadas por equipo.

¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo pendiente por fallas en el sistema de PROPIOS
frenos u observaciones en check list?

¿El operador verifica la operatividad de los frenos realizando pruebas de graduación de frenos PROPIOS
y deja registro en lista de pre uso?
DE: Frente a desperfecto se debe detener el equipo inmediatamente.
Check list de uso y pre uso del operador: PROPIOS

DE: Informe inmediato ante un desperfecto en el sistema de frenos y detención del equipo.
¿Se cumple con las especificaciones de presión de aire, desgaste y torque establecidas por el PROPIOS
fabricante?
DE: 100% de cumplimiento de las especificaciones de la pauta de mantenimiento del
fabricante.

¿El programa de mantenimiento se ejecuta de acuerdo a lo planificado? PROPIOS
DE: 95% ejecución del programa de mantenimiento en el total de la flota (5% de desviación en
la planificación del programa de mantenimiento es ejecutado).
Procedimiento de cambio de neumático:

¿Existe un procedimiento de cambio de neumático actualizado que considere el torque de PROPIOS
acuerdo con las especificaciones técnicas del fabricante?
DE: Procedimiento actualizado, disponible y difundido.
¿El personal mantenedor cuenta como mínimo con estudios técnicos para la mantención de PROPIOS
equipos?
DE: 100% del personal cuenta con titulo técnico en mantenimiento.

¿Todos los equipos se encuentran ingresados al sistema para su trazabilidad? PROPIOS
DE: 100% de los equipos pueden ser trazados en sistema.

DE: 100% de las mantenciones están programadas.

¿Existen solicitudes de reparación, órdenes de trabajo por fallas o defectos en neumáticos u PROPIOS
observaciones en check list?

¿El operador verifica la condición de los neumáticos, su desgaste y deja registro en lista de pre
uso? PROPIOS
DE: Frente a un desperfecto se debe detener el equipo inmediatamente
Operador / Diario
CONTRATISTAS

¿Se realiza gestión de las observaciones emanadas del check list? PROPIOS
DE: Informe inmediato ante un desperfecto en los neumáticos y detención del equipo.
Pauta de mantenimiento: PROPIOS

¿Se cumple con la pauta de mantenimiento asociada al dispositivo hombre muerto?
DE: 100% de las mantenciones de acuerdo con la pauta de mantenimiento.
¿Existe un programa de mantenimiento del dispositivo hombre muerto? PROPIOS
DE: 100% de la flota incluida en el programa de mantenimiento.
Programa de mantenimiento: PROPIOS

¿Se cumple con las actividades establecidas en el programa de mantenimiento del dispositivo
hombre muerto?
DE: 100% de las actividades realizadas de acuerdo a programa.
¿Se cumple con las actividades establecidas en el programa de mantenimiento del dispositivo
hombre muerto?
DE: 100% de las actividades realizadas de acuerdo a programa.
¿Mantenimiento realiza la gestión sobre las observaciones emanadas de la lista de chequeo PROPIOS
del operador?
DE: 100% de las observaciones incorporadas al programa.

¿Los operadores revisan la operatividad del sistema al inicio del turno?
DE: 100% de los operadores realizan chequeo de pre uso.
Pauta de mantenimiento:
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento asociada al sistema anticolisión? PROPIOS
DE: 100% de las mantenciones son de acuerdo con la pauta de mantenimiento.
¿Se cumple con el programa de mantenimiento del sistema anticolisión? PROPIOS
en la planificación del programa de mantenimiento).
¿Mantenimiento realiza gestión sobre las observaciones emanadas de la lista de chequeo del PROPIOS
operador?
DE: 100% de las observaciones son incorporadas al programa de mantenimiento y son
gestionadas.

¿Los operadores revisan la funcionalidad del sistema al inicio del turno?
DE: 100% de operadores realizan chequeo de funcionalidad.
Gestión de falsos positivos: PROPIOS

¿Se registran y analizan los falsos positivos?
DE: 100% de falsos positivos están registrados y analizados.

¿Los operadores han informado sobre deficiencias o fallas del sistema anticolisión (falso PROPIOS
positivo)?
DE: 100% de fallas han sido informadas.
Programa de capacitación:
¿El operador ha sido instruido en el funcionamiento y operación del sistema anticolisión y las PROPIOS
consecuencias ante la omisión de las alarmas generadas por el sistema?
DE: 100% de los operadores están instruidos en el funcionamiento y operación del sistema
anticolisión.
Soporte técnico:
¿El soporte técnico de la empresa proveedora del servicio es adecuado/competente (recursos, PROPIOS
personas, competencias técnicas)?
DE: El servicio técnico cumple al 100%, de acuerdo a lo establecido en bases técnicas.
Estándar de ruta:
¿La Compañía cuenta con un estándar de ruta vigente y este define los criterios de diseño de PROPIOS
la construcción de caminos (pendiente, ancho e intersecciones)?
DE: Estándar de ruta vigente y de acuerdo a criterios solicitados.
Estándar de ruta: PROPIOS

¿Todos los caminos están construidos de acuerdo a lo establecido en el estándar de ruta?
DE: 100% de caminos construidos de acuerdo a estándar de ruta.

El personal que construye y mantiene los caminos, ¿conoce las características técnicas del PROPIOS
diseño de los caminos?
DE: 100% del personal cuenta con los conocimientos técnicos de diseño.

¿Existe un programa de mantenimiento de caminos? PROPIOS
DE: Programa de mantenimiento se encuentra actualizado, disponible y es conocido por
quienes corresponden.

¿Se cumple con las actividades establecidas en el programa? PROPIOS
DE: 100% de cumplimiento de las actividades del programa.
Programa de mantenimiento de caminos: PROPIOS

¿Se cuenta con los equipos necesarios para realizar el mantenimiento?
DE: 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención se encuentran disponibles.
Plan de humectación de caminos: PROPIOS
¿La Compañía cuenta con un plan de humectación de caminos?
DE: Plan de humectación vigente, disponible y difundido a quienes corresponda.

¿Están disponibles y difundidos los criterios de evaluación para medir el óptimo nivel de PROPIOS
humedad del camino de acuerdo a las condiciones ambientales y el diseño del camino
(pendientes e intersecciones)?
DE: Protocolo de regadío actualizado y difundido.

¿Existe registro de control de la humedad por camino, de acuerdo al protocolo de regadío?
DE: 100% de los registros están disponibles y son trazables.

¿Se cuenta con los equipos necesarios operativos para realizar la mantención de caminos?
DE: 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos se encuentran
disponibles.
Al encontrar rutas en mal estado, ¿conozco mi obligatoriedad de informar la condición?
DE: 100% de condiciones fuera de estándar son informadas y gestionadas.
ASESOR SSO EECC / FIRMA

ACIÓN DE EQUIPOS PESADOS"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
DIAGNOSTICO
(Terreno-Oficina-
(%)
Oficina/Terreno)
N/A 0%
N/A 0%
N/A 0%
% BRECHA EVIDENCIAS
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno - Oficina
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Terreno
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina - Terreno
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina - Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina - Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Terreno
Oficina - Terreno
Oficina - Terreno
Terreno
Oficina - Terreno
R SSO EECC / FIRMA

VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1
Supervisor debe posicionar la grúa en un
terreno compacto y nivelado
Operador y rigger debe conocer distancia

CNC 2 de seguridad para trabajos cercanos a
línea eléctrica
El Supervisor debe detener las operaciones

CNC 3 en caso de condiciones climáticas adversas
(viento, nieve, lluvia)
CNC 4
Utilización de guías, vientos para
manipular y/o asegurar la carga
CNC 5
Realizar levantamiento de las cargas solo
en la vertical (no arrastrar)
CNC 6
El operador debe realizar prueba de pre y
post operatividad
CNC 7 El operador debe usar mando a distancia
CNC 8
No transitar por la línea de fuego o bajo
carga suspendida
CNC 9
Identificación de pesos, puntos de izaje y
centro de gravedad de carga
CNC 10
Se debe utilizar elemento de distribución
de carga (almohadilla)
CNC 11
Jaula virtual, demarcación visual distancia
de seguridad a línea eléctrica o estructura
CNC 12
Sistema de control y medición de
velocidad del viento
CNC 13
Puntos de izaje aptos para su uso, con
memoria de cálculo y ensayo
CNC 14
Estabilizadores operativos en grúas
móviles
CNC 15 Tabla de carga
CNC 16 Bloqueo de control remoto
CNC 17
Alarma sonora de movimiento y giro para
grúas móviles
CNC 18
Alarma sonora y visible de movimiento en
puentes grúas
CNC 19 Elementos críticos del equipo operativo
CNC 20
Iluminación adecuada para asegurar
visibilidad en trabajos nocturnos
CNC 21
Sistema de predicción meteorológica para
establecer restricciones de operación
CNC 22
Personal calificado en lenguaje de señas
manuales para el izaje de cargas
Operador, rigger y supervisor en

CNC 23 condiciones físicas y psicológicas aptas
para operar
CNC 24 Plan de emergencia
CNC 25
Sistema de seguridad del equipo operativo
(límite de carga)
CNC 26
Sistemas de destrucción de elementos de
izaje en mal estado o no conformes
CC 1
CC 1 Ejecutar plan de izaje según lo planificado.

CC 1 Ejecutar plan de izaje según lo planificado.
CC 2
CC 2
Elementos de izaje y puntos de izaje/tiros
aptos para su uso.
CC3
CC 3 Equipos de izaje aptos para su uso.
CC 3 Equipos de izaje aptos para su uso.
CC4
CC 4 Segregación y control de acceso.

CC5
CC 5
Operador, rigger y supervisor deben estar
calificados según tonelaje de la maniobra.
CC6
CC 6 Sistema de comunicación bidireccional.

CC 6 Sistema de comunicación bidireccional.
ITO SSO / FIRMA

VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N° 3 "OPERACION
EVIDENCIA
N/A
N/A
N/A
a. Previo al inicio de las maniobras el supervisor especialista deberá evaluar las condiciones de
terreno en que se posicionará el equipo.
b. El terreno debe estar firme y nivelado, de ser necesario se deberá medir el grado de densidad del
terreno (Proctor superior al 95 %).
a. Siempre se debe privilegiar la desenergización de las líneas eléctricas cuando se realicen trabajos
cercanos a éstas.
b. El área especialista (eléctrica) debe establecer la distancia de seguridad cuando se realizan
trabajos cercanos a líneas eléctricas, considerando la tensión y emplazamiento de los conductores
de la línea.
c. En ningún momento deberá ser invadida la zona de seguridad por los elementos de la grúa o la
carga que traslada.
a. El supervisor es el responsable de evaluar la detención de las actividades en caso de condiciones

climáticas adversas.
a. Cuerda utilizada para controlar la posición de la carga a fin de evitar que los trabajadores entren
en contacto con ésta.
a. Todo izaje se debe realizar manteniendo la verticalidad de la maniobra.

a. Tanto operadores como rigger deben realizar las listas de pre uso del equipo y accesorios de izaje
previo a la ejecución de la maniobra. En caso de observar defectos o fallas deben quedar
registradas, dar aviso a su supervisor de manera inmediata y adoptar las medidas de prevención en
caso de ser factible (ejemplo: cambio de eslingas), en caso contrario se prohíbe el inicio de la tarea.
b. Se debe realizar la maniobra de izaje sin peso (peso muerto) previo al inicio de las tareas.
c. Listas de post uso: al momento de finalizar la maniobra, el rigger y el operador deben realizar
inspección visual del equipo y accesorios de levante utilizados. En caso de observar daños o fallas,
deben quedar registradas, dar aviso a su supervisor de manera inmediata y adoptar las medidas del
caso
a. Los operadores deben utilizar mando a distancia, cuando sea posible, para posicionar al operador
fuera del radio de influencia de la carga.
b. Camiones pluma deben contar con doble mando a ambos costados del equipo.
a. Posicionarse bajo carga suspendida o transitar por línea de fuego se considera una falta grave.
b. La zona de seguridad o de influencia de la carga suspendida, es el radio de giro más la línea de
fuego en relación del volumen de carga y debe quedar establecido en el plan de izaje.
c. Elaborar herramienta de análisis de la tarea de riesgo en terreno (ART/HCR 360° o documento
aceptado por AMSA) específica para todos aquellos casos particulares que requieran ajustes o
posicionamiento de cargas a nivel de piso. Se acepta como máximo 10 centímetros de cercanía del
punto de posicionamiento final.
a. Todas las cargas deberán tener claramente identificados el peso de la carga, los puntos de donde
se debe izar la carga y en caso de ser necesario (cargas irregulares), el centro de gravedad.
a. Los elementos de distribución de carga deben ser de material resistente al impacto, desgaste,
resistencia química y con características antideslizantes.
b. La almohadilla debe estar equipada con un mango de cuerda duradero para facilitar el
almacenamiento y la movilidad.
a. Las grúas deben contar con el sistema de bloqueo de giro (jaula virtual) para limitar la operación
cercana a líneas eléctricas.
b. Cuando se realiza trabajo cercano a líneas eléctricas se deben instalar demarcaciones visuales
para que el operador y rigger tengan puntos de referencia para no acercarse a ésta.
c. El sistema de bloqueo de giro (jaula virtual) debe limitar la operación por encima de los mandos
de la grúa.
a. La organización debe definir un documento que regule restricciones de operación en condiciones

de viento.
b. Los equipos de levante podrán traer incorporado el anemómetro o en su efecto se podrá usar un
instrumento independiente del equipo de levante.
c. La medida más acertada es el valor medio de medidas que se toman en intervalos de 10 minutos,
ya que las ráfagas de viento desvirtúan la medida.
a. Todos los puntos de izaje y tiro deben estar certificados o contar con memoria de cálculo que
especifique su resistencia.
a. Las grúas móviles deben estar dotadas de estabilizadores extensibles al 100%.
b. Las barras estabilizadoras deben estar señalizadas con elementos reflectantes y de alta
visibilidad.
a. Los equipos de levante deben contar con tabla de carga (del fabricante) indicando límites de
trabajo (en español, legible), los cuales no deben ser sobrepasados.
a. El operador del equipo debe bloquear el control remoto de la grúa una vez terminada la
operación del equipo, dejando instalando para ello un dispositivo de bloqueo que impida el
accionamiento del equipo por personal no autorizado.
a. Todos los equipos de izaje de cargas móviles, tales como grúas móviles, deben estar provistos de
alarmas o aparatos sonoros que indiquen su movimiento en retroceso y giro.
a. Los puentes grúa deben estar provistas de aparatos sonoros y balizas que se deben activar
durante su movimiento en todo sentido.
a. Los equipos de izaje poseen elementos críticos los cuales deben ser inspeccionados y mantenidos
de acuerdo a las especificaciones del fabricante (manual en idioma español) y de la regulación
nacional o internacional vigentes (ejemplo: ASME B30.9), por personas competentes.
b. Los elementos críticos al menos a considerar: cables, poleas y ganchos, sistemas limitadores de
carrera, sistema de protección de sobrecarga, capacidades de levante, indicadores de carga,
sistema de medición de vientos, sistemas de alerta, sistemas de emergencia y bloqueo del equipo
(incluye señalización de los puntos de bloqueo) y otro a considerar de acuerdo a cada Compañía.
a. Se debe contar con luminarias suficientes para facilitar la normal maniobra de izaje de las cargas,
mínimo 150 lux.
a. La organización debe definir un documento que regule las acciones ante condiciones climáticas
adversas, considerando condiciones de operatividad e indicando acciones en función del estado del
clima.
c. Sistemas de remediación necesarios para autorizar las maniobras de izaje.
a. Todo el personal involucrado en el manejo, operación o trabajos que involucre las maniobras de
izaje debe estar calificado en el lenguaje de señas manuales.
b. Los trabajadores deben tener sus calificaciones al día.
a. Poseer exámenes pre u ocupacionales vigentes, de acuerdo a la “directriz técnica de Salud

Ocupacional (vigilancia médica ocupacional y salud compatible)”.
b. Estar en condiciones físicas y psicológicas adecuadas para mantener un estado de alerta durante
la operación.
c. Se prohíbe operar un equipo y/o participar de maniobras de izaje, tras haber ingerido alcohol y/o
drogas.
d. Aquellos operadores que padezcan enfermedades crónicas diagnosticadas y que estén
autorizados para operar equipos, deben presentar un certificado médico anual de control, con
recomendaciones del médico especialista, que asegure su condición física.
e. Todo operador que, por prescripción médica, esté sometido a tratamiento con sustancias licitas o
cualquier medicamento que, a juicio de un médico, altere significativamente sus condiciones
psicomotoras, debe dar aviso al ingreso de turno a su supervisor directo, debiendo ser relevado de
sus funciones mientras se mantenga en tratamiento.
a. La organización debe contar con un procedimiento de respuesta a emergencias según el área de
intervención. Este procedimiento debe contener como mínimo: roles y responsabilidades, equipos
de apoyo y reanimación, número de emergencia.
b. La organización debe contar con brigadas de emergencias entrenadas y equipadas que actúen
frente a incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado, respecto de su actuación ante casos de emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de radio a los cuales reportar las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia tanto para personas como para
vehículos y deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente señalizadas, para facilitar la llegada al
punto de encuentro.
a. Las grúas móviles, camiones grúa (telescópico) deben tener luces externas de indicación de la
capacidad del equipo. Éstas deben ser verdes, amarillas y rojas, claramente visibles y montadas
externamente en la grúa, la de color verde indica un rango seguro de operación, la amarilla o ámbar
indica que se aproxima a la capacidad máxima autorizada y la roja indica que la capacidad máxima
autorizada está en su límite o ha sido sobrepasada.
a. Los elementos de izaje en mal estado o no conforme a los requisitos establecidos deben ser
inutilizados, etiquetados y eliminados de acuerdo a lo establecido por cada Compañía.
Rotulación de cargas y accesorios de levante:

¿Se encuentran rotulados/identificados el peso y centro de gravedad de la carga?
DE: 100% de las cargas rotuladas.
Operador - Rigger / Diario
Rotulación de cargas y accesorios de levante:

¿Se encuentra rotulada la capacidad de los elementos de izaje?
DE: 100% de los elementos d e izaje indiquen capacidad de carga.
Tabla de cargas:
¿El equipo cuenta con tablas de carga y capacidades de operación de izaje?
DE: 100% de los equipos con tabla de cargas.
Plan de Izaje:
¿Se encuentra estandarizado el formato del plan de izaje?
DE: Formato disponible y vigente.
Ejecutivo / Trimestral
Plan de Izaje:
¿Cuenta el personal con un plan de izaje para la realización de la maniobra?
DE: 100% de las maniobras con un plan de izaje.
Supervisor / Diario
Ejecutivo / Trimestral
Plan de Izaje:
¿Se incorpora al dueño del área en la planificación del plan de izaje para que entregue información
relevante relacionada con el entorno y las interferencias?
DE: Activa participación del dueño del área.
Plan de izaje:
¿El plan de izaje incluye verificación de la carga, selección de equipos de izaje, selección de aparejos
(adecuados y en buen estado), ángulo de izaje, nivelación de terreno y uso de plataformas
estabilizadoras?
DE: Toda la información disponible.
Supervisor / Diario
Pruebas/simulaciones con peso muerto:

¿En maniobras de alta criticidad, se realizan simulaciones y/o pruebas peso muerto?
DE: 100% de las maniobras críticas con pruebas operacionales.
Supervisor / Cada vez
Certificación de elementos de izaje:

¿Los elementos de izaje adquiridos por abastecimientos cuentan con certificación reconocida en el
país?
DE: 100% de los elementos de izaje con certificación.
Sistema de control de adquisición y almacenamiento elementos de izaje:

¿Han sido comprados elementos de izaje bajo estándares de capacidad y calidad, factor de
seguridad 5:1, inscritos en el INN?
DE: 100% de los elementos cumplen con el requisito.
Sistema de control de adquisición y almacenamiento elementos de izaje:

¿Los elementos de izaje son protegidos del deterioro propio de su uso y son almacenados de
manera adecuada?
DE: 100% de los elementos de izaje en buen estado.
Certificación de puntos de izaje:
Puntos de izaje y tiro deben ser certificados por fabricante, de lo contrario, deben contar con
memoria de cálculo y ensayo según corresponda.
DE: 100% de los puntos de izaje certificados o con memoria de cálculo.
Inspección y chequeo de los elementos de izaje:

¿Cuenta con un procedimiento de revisión y descarte de los elementos y puntos de izaje en mal
estado?
DE: Procedimiento actualizado y disponible.
Inspección de los elementos de izaje:

Los elementos de izaje se encuentran aptos para su uso y sin daños tales como:
1. Eslingas: Cortes, ataques químicos, daño por calor o fricción, degradación UV y etiqueta en mal
estado.
2. Grilletes: Fisuras, abolladuras, doblamientos, deformaciones, pasador, marcación ilegible,
desgaste superior al 10%, evidencia de salpicaduras por soldaduras o reparaciones y reemplazo de
componentes no originales.
3. Gancho: Fisuras, filos, rebabas, deformidades o abolladuras. Chequear doblamientos o
deformaciones. Corrosiones o contaminaciones excesivas que afecten su funcionamiento. La
cerradura y el seguro deben operar fácilmente sin dificultad y la cerradura del seguro debe cerrar
completamente, marcaciones ilegibles.
4. Estrobo: Corrosión, abrasión, doblamiento, aplastamiento, hilos rotos en torón o en cable, falta
de lubricación y marcaciones ilegibles.
5. Cadena: Eslabones torcidos, doblados, elongados y etiquetas legibles.
DE: Elementos de izaje 100% operativos.
Inspección y chequeo de los elementos de izaje:

¿Se ha realizado gestión sobre las observaciones emanadas de la inspección de los elementos de
izaje?
DE: 100% de las observaciones gestionadas de manera oportuna.
Operador - Rigger / Cada vez
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento recomendada por el fabricante?
DE: 100% cumplimiento de pautas de mantenimiento.
¿Se cumple con la pauta de mantenimiento recomendada por el fabricante?
¿Existe listado de elementos críticos que deben ser mantenidos?
Estrategia de mantenimiento:
¿Existe estrategia de mantenimiento para los elementos críticos del equipo?
DE: Se encuentra el documento vigente y actualizado.

¿El programa de mantenimiento se ejecutó de acuerdo a lo planificado?
DE: 100% ejecución programa de mantenimiento.

¿El equipo se encuentra con el mantenimiento en vigencia y un logo tipo en el equipo que indique
el próximo mantenimiento?
DE: 100% de los equipos con mantención vigente.
Operador / Diario
Acreditación de equipos:
¿Están definidos los requisitos mínimos de acreditación de equipos?
DE: Documento actualizado y disponible.
Acreditación de equipos:
¿Equipo se encuentra acreditado por la Compañía?
DE: 100% de los equipos acreditados por la Compañía.
Operador / Diario
Certificación de equipos:
¿Equipos con antigüedad mayor a 10 años cuentan con certificación por parte del fabricante de
condiciones operativas y estructurales óptimas?
DE: 100% de los equipos mayores a 10 años certificados.
¿El personal mantenedor cuenta como mínimo con estudios técnicos para la mantención de
equipos?
DE: 100% del personal con titulo técnico en mantenimiento.

¿El personal cuenta con capacitación de la marca o su representante para la mantención de equipos
(marca y modelo)?
DE: 100% del personal capacitado.

¿Todos los equipos se encuentran ingresados al sistema para su trazabilidad?
DE: 100% de equipos en sistema central de información.

¿Se encuentran programadas las mantenciones preventivas de todos los equipos?
DE: 100% de las próximas mantenciones programadas por equipo.

¿Existen solicitudes de reparación u órdenes de trabajo pendiente por fallas en los sistemas críticos
de los equipos?
DE: 100% de solicitudes incorporadas al programa y con equipo detenido.
Pruebas de operación:
Se realizaron pruebas de operación con peso muerto post mantención y antes de la entrega a
operaciones?
DE: 100% de los equipos con pruebas post mantención.
Protocolo de entrega:
¿Se genera un protocolo de entrega de equipos a operaciones?
DE: 100% de los equipos entregados de manera formal a la operación
Lista de uso y pre uso del operador:
¿El operador verifica diariamente la operatividad de los elementos críticos del equipo de izaje tales
como: cables, poleas y ganchos, sistema de limitación de carrera, sistema de protección de
sobrecarga, capacidades de levante, indicadores de carga, sistema de medición de vientos u otro a
considerar?
DE: Frente a desperfecto se debe detener el equipo inmediatamente.
Operador / Cada vez
Lista de uso y pre uso del operador:

DE: 100% de las observaciones gestionadas de manera oportuna.
Elementos de segregación:
¿Los elementos de segregación (barreras físicas) son los adecuados según el estándar vigente
(entiéndase barreras físicas como conos con barras de seguridad retráctil o conectoras de cono,
new jersey y/o conos con cadenas)?
DE: Utilización de elementos de segregación de acuerdo a estándar.
¿El área se encuentra segregada, delimitada completamente y con acceso restringido previo al
inicio de los trabajos?
DE: 100% del área de influencia de la maniobra segregada.
Plan de izaje:
¿Se definió el área a segregar en el plan de izaje (área de influencia)?
DE: 100% de las segregaciones planificadas en los planes de izaje.
Señalética de advertencia:
¿Existen en terreno los letreros con información adecuada para comunicarse con el responsable de
la actividad (nombre supervisor, frecuencia radial y/o número telefónico)?
DE: Información disponible en terreno.
Señalética de advertencia y control de acceso:

¿Existe en el área de influencia información de advertencia de los trabajos a realizar?
Acreditación de competencias:
¿Los contenidos de los cursos teóricos/prácticos para supervisor, operador y rigger fueron revisados
y aprobados por el área de capacitación de la Compañía?
DE: Contenido de los cursos visados por RRHH de la Compañía.
¿El operador está calificado (Curso teórico/práctico por tipo de grúa y tonelaje “alta” criticidad: 80 t
o superior; “media” criticidad: 20 a 80 t; “baja” criticidad: 0 a 20 t) por un organismo reconocido o
validado por RRHH de la Compañía?
DE: 100% de los operadores acreditados.
¿El rigger está calificado (Curso teórico/práctico por tonelaje “alta” criticidad: 80 t o superior;
“media” criticidad: 20 a 80 t; “baja” criticidad: 0 a 20 t) por un organismo reconocido o validado por
RRHH de la Compañía?
DE: 100% de los rigger acreditados.
¿El supervisor posee competencias técnicas para operación de los equipos de levante y maniobras
de izaje de cargas por tonelaje (Curso que avale el conocimiento)?
DE: 100% de los supervisores con conocimientos técnicos en maniobras de izaje.
¿La certificación de competencia laboral es otorgada por un organismo autorizado o el área de
capacitación de la Compañía?
DE: Organismo acreditador autorizado por SENCE.
Experiencia laboral:
¿En las bases contractuales se establecen requisitos de experiencia mínima para supervisor, rigger y
operador?
DE: Total cumplimiento con lo establecido en las bases administrativas del contrato.
¿Se puede corroborar documentalmente la experiencia del personal (contratos, finiquitos de otros
trabajos, currículo u otro medio)?
DE: Documentación disponible.
¿Se puede corroborar documentalmente la experiencia del personal (contratos, finiquitos de otros
trabajos, currículo u otro medio)?
DE: Documentación disponible.
¿La empresa especialista cuenta con bitácora que permita controlar las horas y tipos de maniobra
que el personal realiza según criticidad?
DE: Bitácora disponible y trazable.
Procedimiento de control y obtención de licencias internas:

¿Se establecen requisitos mínimos para la obtención de licencias internas de operador y rigger?
DE: Procedimiento vigente y disponible.
Licencia de operador y rigger:

¿Operador y rigger cuentan y portan su licencia interna?
¿Las licencias indican vigencia y maniobras autorizadas a ejecutar según criticidad de tonelaje (alto,
medio y bajo)?
DE: 100% del personal especialista con licencia.
Sistema de seguimiento y control de licencias internas:

¿Existe un sistema de seguimiento y control de licencias internas?
DE: 100% del personal controlado.
Plan de izaje:
¿El sistema de comunicación es el definido?
DE: Comunicación definida operativa.
Supervisor / Semanal
Plan de izaje:
En caso de comunicación radial, ¿se definió en el plan de izaje el canal a utilizar?
DE: Canal de comunicación operando.
Personal competente:
¿El personal involucrado en el izaje cuenta con conocimiento en lenguaje de señales universales de
maniobras de izaje?
DE: 100% del personal con conocimiento en lenguaje de señas manuales
¿El personal involucrado en el izaje cuenta con conocimiento en lenguaje de señales universales de
maniobras de izaje?
DE: 100% del personal con conocimiento en lenguaje de señas manuales
¿El operador y rigger se encuentra entrenado y certificado en el lenguaje de señas manuales?
DE: Operador y rigger acreditado en lenguaje de señas manuales.
¿Las señas son acorde al tipo de maniobra a realizar?
DE: 100% de las maniobras realizadas de acuerdo a estandarización de señas.
Prueba radial:
¿Se realizó prueba de comunicación efectiva del sistema radial?
DE: 100% de las pruebas realizadas
Prueba radial:
¿El canal de comunicación definido para realizar la maniobra se encuentra libre de interferencias
externas?
DE: Canal libre de interferencias.
N° 3 "OPERACIONES DE IZAJE"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
EMPRESA (Terreno-Oficina- DIAGNOSTICO (%)
Oficina/Terreno)
Oficina / Terreno 0%
% BRECHA
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

EVIDENCIAS
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURI
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1 Anclaje de estructuras o plataformas

provisorias de trabajo
El operador no debe desplazar la

CNC 2 plataforma móvil con el elevador de
personas extendido
Posicionar las plataformas con
CNC 3 elevadores móviles en terrenos planos
y compactados para su uso
Los operadores no deben sobrepasar la

CNC 4 capacidad de carga diseñada para las
plataformas con elevadores móviles
El trabajador debe mantener las áreas

CNC 5 de tránsito y desplazamiento libres y
despejadas
CNC 6 Uso del Sistema Personal de Detención
de Caídas (SPDC)
Instalar plataformas temporales sobre

CNC 7 superficies resistentes al peso de la
estructura o usar tablones/almohadillas
Los trabajadores deben realizar una

CNC 8 inspección visual de las plataformas
temporales de trabajo (andamios,
plataformas estructurales)
Los trabajadores no deben utilizar

CNC 9 elementos distractores mientras
realizan trabajos en altura
Sistema Personal de Detención de

CNC 10 Caídas (SPDC) es personal e
intransferible
El trabajador debe posicionarse

CNC 11 siempre sobre una superficie de trabajo
estable y regular
Definir un área para el almacenamiento

CNC 12 de materiales y señalizar la capacidad
de carga máxima de la plataforma
Segregación 360° en el área de
CNC 13 injerencia de la maniobra
Todos los bordes y vanos abiertos

CNC 14 temporales deben permanecer
segregados, señalando el riesgo de
caída a distinto nivel
Todos los sectores con bordes o vanos

CNC 15 abiertos de manera temporal deben
estar correctamente iluminados
Plataformas elevadoras móviles de

CNC 16 personas conforme con los
CNC 17 Restricción física para el acceso de

personal
Implementar una tapa metálica en los

CNC 18 vanos que están abiertos de manera
temporal
Examen de altura física para trabajos
CNC 19 inferiores a 10 metros y examen 8vo
par para altura física mayor a 10 metros
Plan de respuesta ante una emergencia

CNC 20 (personal capacitado para el rescate en
altura y uso del kit para esto)
Sistema de alerta y restricción de

CNC 21 operación en condiciones climáticas
adversas
Sistema de comunicación bidireccional

CNC 22 operativo en las plataformas móviles
(izaje de trabajadores)
CNC 23 Controlar y medir la velocidad del

viento con un anemómetro
Sistema de descarte para los SPDC en

CNC 24 malas condiciones y por vencer
CNC 25 Trabajador acreditado y certificado
para trabajos en altura
CNC 26 Trabajador con aptitudes físicas y

psicológicas aptas para el trabajo
CC 1
El trabajador debe estar siempre
anclado a los puntos de sujeción. Estos
CC1 tienen que estar identificados,
aprobados, y deben indicar la
capacidad de la carga.
CC1 tienen que estar identificados,
aprobados, y deben indicar la
capacidad de la carga.
CC 2
Sistema Personal de Detención de
Caída (SPDC) certificado, en óptimas
CC 2 condiciones y con TAG/código de
identificación.
CC3
Utilizar amortiguador de caída y

CC 3 sistema antitrauma en trabajos con una
altura mayor a 5 metros.
Utilizar amortiguador de caída y
CC 3 sistema antitrauma en trabajos con una
altura mayor a 5 metros.
CC4
Todos los vanos o bordes abiertos

temporales deben estar protegidos por
CC 4 medio de una doble baranda rígida y se
debe considerar poner rodapiés.
CC5
Las superficies de trabajo temporales

certificadas (plataformas y andamios)
CC5 deben ser aprobadas por el supervisor
y tienen que contar con una tarjeta que
identifique su aprobación (verde) o
restricción de uso (rojo).
certificadas (plataformas y andamios)
CC5 deben ser aprobadas por el supervisor
y tienen que contar con una tarjeta que
identifique su aprobación (verde) o
restricción de uso (rojo).
CC6
Personal calificado y autorizado para

CC 6 trabajar en altura, y armar y/o
desarmar andamios (inducción del
fabricante y certificación OTEC).
Personal calificado y autorizado para
CC 6 trabajar en altura, y armar y/o
desarmar andamios (inducción del
fabricante y certificación OTEC).
ITO SSO / FIRMA

VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N° 4 "TRABAJO EN ALTU
EVIDENCIA EMPRESA
N/A
N/A
N/A
a. Se debe contar con un procedimiento para armar y desarmar plataformas provisorias de

trabajo, el cual debe incluir los sistemas de sujeción o anclaje.
b. Los andamios y plataformas estructurales de trabajo deben estar afianzadas a una estructura PROPIOS
fija.
c. Cuando las condiciones no permitan afianzar a una estructura (anclaje), se debe sostener
mediante vientos u otros sistema sustentados por una memoria de cálculo.
d. Todos los andamios especiales deben contar con un diseño, y cálculo de la resistencia y
estabilidad, los que deben ser realizados por un ingeniero competente.
b. El terreno debe estar firme y nivelado, de ser necesario se deberá medir el grado de CONTRATISTAS
densidad del terreno (Proctor superior al 95 %).
a. Las plataformas móviles no deben desplazarse con el elevador extendido mientras los PROPIOS
operadores se encuentren en el canastillo.
CONTRATISTAS
a. Previo al inicio de las tareas, el supervisor debe corroborar que el terreno en donde será PROPIOS
posicionada la plataforma móvil sea plano (sin irregularidades ni pendientes).
CONTRATISTAS
a. Los operadores no deben cargar las plataformas móviles por sobre la capacidad máxima de PROPIOS
diseño.
b. Siempre se debe indicar el peso máximo de la carga, la cual debe estar visible y legible. CONTRATISTAS
a. Las plataformas y áreas de tránsito deben estar expeditas, asegurando el acceso y PROPIOS
evacuación a todos los niveles (ejemplo: escalas, escaleras de acceso, rampas, pasarelas,
puentes, etc.). CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores que realizan labores a una altura igual o superior a 1,8 metros deben
contar con un Sistema Personal de Detención de Caídas (SPDC).
b. La Compañía debe definir en el procedimiento de trabajo en altura los criterios de selección PROPIOS
del SPDC (ejemplo: uso de absorbedor de caídas, cintas antitrauma, líneas de conexión) estén
de acuerdo al tipo de ambiente donde se utilizarán.
c. Revisar mediante una lista de verificación, cada vez y antes de su uso, todos los elementos
que constituyen el SPDC, tales como: arnés, amortiguador de impacto, conectores, línea de
conexión.
d. Verificar que los SPDC se encuentren certificados por el Instituto de Salud Pública (ISP) y
estén operativos según las recomendaciones del fabricante.
e. Siempre se debe utilizar el arnés de seguridad en equipos de levante de personas. CONTRATISTAS
f. En los trabajos en altura se debe utilizar el casco con barboquejo.
a. Se debe revisar que la superficie sobre la cual se armará la estructura (andamio/plataformas PROPIOS
estructurales) sea resistente y esté nivelada. En el caso que la superficie no esté nivelada o sea
irregular, se deben utilizar tablones/almohadillas que ayuden a distribuir la presión que la
plataforma ejerce sobre el terreno. CONTRATISTAS
a. Todas las superficies de trabajo elevadas de carácter temporales o fijas, deben ser sometidas
a inspecciones de manera periódica. Los elementos mínimos a verificar son:
• Existencia de barandas u otras barreras duras que impidan la exposición de las personas a
vanos elevados y pisos abiertos. PROPIOS
• Las superficies de trabajo deben encontrarse ancladas y/o fijas, y completas en toda su
extensión (sin piezas o partes faltantes).
• Estructuras libres de cantos vivos o filosos que pudiesen dañar los elementos del SPDC.
• Andamios y plataformas estructurales certificados o con memoria de cálculo.
• Los andamios o plataformas estructurales debe contar con un sistema de tarjetas
informativas sobre el estado de uso (verde: apto para su uso; rojo: no utilizar estructura).
• Armado y condiciones generales del andamio o de la plataforma estructural previo a su uso.
b. Se debe disponer de elementos que permitan el acceso y evacuación de forma fácil y segura
a todos los niveles de un andamio, torre de andamios o plataformas estructurales (por ejemplo:
escalas, escaleras de acceso, rampas, pasarelas, puentes, etc.). CONTRATISTAS
Está prohibido utilizar elementos distractores mientras se realizan trabajos en altura. Por PROPIOS
ejemplo: teléfonos móviles, equipos de audios, audífonos, etc.
CONTRATISTAS
a. El arnés de seguridad debe ser entregado a cada trabajador, teniendo éste un número de PROPIOS
identificación trazable.
b. El trabajador es responsable del correcto uso, cuidado, mantención y almacenamiento
adecuado del arnés de seguridad y sus componentes. Así mismo, es responsable de solicitar el
oportuno cambio del equipo en caso de que éste o sus componentes presenten defectos. CONTRATISTAS
a. Está estrictamente prohibido posicionarse sobre las barandas, tambores, sillas, bancas u PROPIOS
otras superficies no diseñadas para tal efecto.
CONTRATISTAS
a. Todas las plataformas o superficies de trabajo en altura (plataformas con elevadores

portátiles o móviles, canastillos, andamios, etc.) deben contar con una señalización que indique PROPIOS
la carga máxima de trabajo y/o el número máximo de personas posibles a soportar por la
plataforma.
b. Se debe definir una zona para almacenar los materiales y así mantener las plataformas
expeditas para el tránsito del personal. CONTRATISTAS
a. En todos los lugares donde exista riesgo de caídas a distinto nivel, por pérdida de equilibrio o
trabajos en altura, se debe segregar todo el perímetro (360°) y señalizar, asegurando que la
zona de influencia de los trabajos esté claramente delimitada e impida el ingreso de personas PROPIOS
no autorizadas.
b. En todas las segregaciones se deben instalar letreros de advertencia respecto a los trabajos.
c. Está prohibido utilizar cinta plástica de peligro.
d. La segregación es parte integral de los trabajos, en los cuales se debe considerar su
e. En todas las segregaciones se debe contar con un letrero en el punto de acceso. Éste debe
identificar al supervisor a cargo e indicar la frecuencia radial y/o número telefónico.
• Vallas de seguridad o papales. CONTRATISTAS
a. Todos los bordes y vanos abiertos deben permanecer segregados, señalando el riesgo de
caída a distinto nivel. PROPIOS
b. Las señalizaciones deben ser estandarizadas y en idioma español.
c. Todos los bordes abiertos deben ser protegidos por medio de una doble baranda rígida, cuya
resistencia asegure retener una persona. Además de considerar el uso de rodapiés. CONTRATISTAS
a. Los sectores con vanos abiertos donde se realicen trabajos nocturnos deben ser PROPIOS
correctamente iluminados con, al menos, 150 lux.
b. Se debe instalar cintas reflectantes en las barandas que protegen el vano abierto. CONTRATISTAS
a. El mantenimiento de las plataformas debe realizarse de acuerdo a la pauta del fabricante.

b. Los equipos deben indicar la capacidad de carga de la plataforma, esto de acuerdo al diseño.
c. Las puertas de los canastillos elevadores se deben abrir hacia adentro. PROPIOS
d. Las plataformas deben ser sometidas a pruebas de operatividad previo a la ejecución de
tareas y las desviaciones registradas en lista de pre-uso.
e. En caso de que el personal detecte una superficie de trabajo con una condición insegura,
debe informar al supervisor para que la revise y corrija.
f. Los equipos con el mando situado en la plataforma de trabajo, deben disponer de una señal
sonora audible, que advierta cuando el equipo alcance o sobrepase los límites máximos de
inclinación y/o carga.
g. Las plataformas no deben sobrepasar los 10 años de operación desde su fabricación.
h. El operador debe estar certificado por un organismo competente.
i. Cuando la plataforma elevadora tenga doble mando, el que no está en uso, debe quedar
inhabilitado y bloqueado. CONTRATISTAS
j. Está prohibido utilizar camiones pluma con canastillos alza hombres.
a. Se deben bloquear con una barrera física todas las plataformas temporales que se PROPIOS
encuentren identificadas con tarjetas de no operatividad.
b. Esta barrera física debe impedir el acceso de cualquier trabajador a las plataformas
temporales. CONTRATISTAS
a. Se debe implementar una tapa metálica, la cual debe cumplir con la resistencia mínima para PROPIOS
soportar: tránsito de personas, traslado de materiales, entre otras.
b. Todos los shafts o pasadas de losa deben ser protegidas por medio de una doble baranda
rígida, cuya resistencia asegure retener una persona. Además de considerar el uso de rodapiés.
CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores que realicen trabajos en altura física por sobre los 10 metros deben
poseer una evaluación de salud vigente y, por lo tanto, un certificado de aptitud emitido por su PROPIOS
mutualidad (examen 8vo par).
b. Todos los trabajadores que realicen trabajos en altura física sobre 1,8 metros deben
realizarse un examen de aptitud para este tipo de labores. CONTRATISTAS
a. La organización debe contar con un procedimiento de respuesta ante una emergencia según
el área de intervención. Este procedimiento debe contener como mínimo: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y reanimación, número de emergencia. PROPIOS
b. La organización debe contar con brigadas de emergencias entrenadas y equipadas que
actúen frente a los incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado, respecto de cómo actuar ante casos de emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de radio donde se puedan reportar las
emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia, tanto para personas como para
vehículos y, deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente señalizadas para facilitar la
llegada al punto de encuentro.
g. Debe existir al menos una persona adicional en contacto visual y con dedicación exclusiva a
los trabajos en altura. De esta forma, podrá solicitar asistencia frente a situaciones de CONTRATISTAS
emergencia.
a. El supervisor es el responsable de evaluar, si es necesario detener las actividades, en caso de

que las condiciones climáticas sean adversas. PROPIOS
b. La organización debe definir un documento que regule las acciones ante condiciones
climáticas adversas, considerando el contexto de operatividad e indicando las acciones en
función del estado del clima.
c. La organización debe definir los procesos a realizar durante una condición climática adversa.
d. Se deben establecer sistemas de remediación necesarios para autorizar los trabajos en
altura. CONTRATISTAS
a. Asegura una adecuada comunicación para la coordinación entre el operador de la plataforma

elevadora de personas y el ejecutante. PROPIOS
b. La comunicación bidireccional debe asegurar la recepción de los mensajes.
c. Se deben realizar pruebas de operatividad de los sistemas de comunicación antes de su uso. CONTRATISTAS
a. La organización debe definir un documento que regule las restricciones de operación en PROPIOS
condiciones de viento.
b. El resultado más acertada es el valor medio de las mediciones que se toman en intervalos de
10 minutos, ya que las ráfagas de viento desvirtúan la medida. CONTRATISTAS
a. La organización debe contar con un procedimiento que descarte los Sistemas Personales de
Detención de Caídas (SPDC) en malas condiciones o vencidos. PROPIOS
b. Se deben revisar mediante una lista de chequeo, cada vez y antes de su uso, todos los
elementos que constituyen el SPDC, tales como: arnés, amortiguador de impacto, conectores,
línea de conexión, entre otros.
c. Los operadores deben conocer e identificar los SPDC, considerando los criterios de descarte.
En caso de detectar fallas, daños, desperfectos o que haya actuado ante una caída, el SPDC
debe ser inutilizado en forma inmediata. CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores que desempeñen trabajos sobre 1,8 metros de altura o que se
encuentren con riesgo de caída capaz de ocasionar una lesión grave, deben estar capacitados,
autorizados y certificados de acuerdo a la normativa interna (reglamento de trabajo en altura)
legal vigente.
b. El trabajador debe contar con una capacitación teórica y práctica relacionada con tareas en PROPIOS
altura física.
c. La capacitación teórica y práctica debe ser registrada y evaluada, considerando a lo menos:
• Riesgos a los que está expuesto el trabajador en altura – Análisis del Riesgo del Entorno.
• Control del riesgo de caída libre mediante medidas de prevención y protección.
• Ajuste correcto del Sistema Personal para Detención de Caídas (SPDC).
• Uso y manipulación de herramientas en altura.
• Procedimientos de protección contra caídas y rescate.
• Limitaciones del uso del SPDC.
• Instalaciones requeridas del SPDC.
• Anclajes correctos y técnicos de conexión con estrobos o líneas de conexión, amortiguador de
impacto, anclajes fijos, conectores de anclaje, líneas de vida, accesorios de conexión, etc.
• Inspección y revisión visual de los SPDC.
• Almacenamiento y mantenimiento de los SPDC.
• Autorescate.
• Método de uso.
• Práctica en terreno.
• Certificado de capacitación. CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores deben poseer exámenes pre y ocupacionales vigentes, de acuerdo a
las directrices técnicas de Salud Ocupacional (vigilancia médica ocupacional y salud
compatible).
b. Estar en condiciones físicas y psicológicas adecuadas para mantener un estado de alerta PROPIOS
durante la operación.
c. Está prohibido realizar labores tras haber ingerido alcohol, drogas y/o medicamentos que
provoquen alteración de la conciencia.
d. Todos los trabajadores que consideren o estimen que sus aptitudes técnicas, físicas y/o
psicológicas estén disminuidas, deben informar de esto a su supervisión directa. De esta
manera y, antes de realizar cualquier tipo de trabajo en altura física, deben ser reasignados a
otras tareas o derivados a un centro de atención médica, según corresponda.
e. Aquellos trabajadores que padezcan enfermedades crónicas diagnosticadas y que estén
autorizados para trabajos en altura, deben presentar un certificado médico anual de control,
con recomendaciones del médico especialista, que asegure su condición física.
f. Todos los trabajadores que, por prescripción médica, estén sometidos a un tratamiento con
sustancias lícitas o cualquier medicamento que, a juicio de un médico, altere significativamente
sus condiciones psicomotoras, debe dar aviso al ingreso del turno a su supervisor directo.
Debido a ello debe ser relevado de sus funciones mientras se mantenga en tratamiento.
g. Se deben realizar aleatoriamente testeos de alcohol y drogas.
h. Para realizar actividades en altura, todos los trabajadores deben cumplir con el peso máximo CONTRATISTAS
recomendado de acuerdo a la certificación del fabricante del Sistema Personal para Detención
de Caídas (SPDC).
Procedimiento de trabajo: PROPIOS
¿Se cuenta con un procedimiento que regule los trabajos en altura?

¿El procedimiento ha sido evaluado y aprobado por todos los trabajadores?
DE: 100% del personal aprueba las evaluaciones para trabajar en altura.
Capacitación para trabajos en altura: PROPIOS

¿El personal aprueba la capacitación teórica y práctica para realizar trabajos en altura?
DE: 100% del personal está apto para realizar trabajos en altura.
Verificación:
¿El trabajador está siempre amarrado cuando realiza los trabajos en altura? PROPIOS
¿El trabajador utiliza su arnés de seguridad con doble cola (SPDC)?
DE: 100% de los trabajadores están amarrados al punto de anclaje durante la ejecución de su
tarea.
Supervisor / Cada vez CONTRATISTAS
Operador / Cada vez
Análisis del riesgo de la tarea:

¿Se realiza un análisis del riesgo de la tarea previo a un trabajo en altura, el cual contenga las PROPIOS
particularidades de la actividad y del entorno?
DE: 100% de los trabajos en altura fueron evaluados.
Supervisor / Díario CONTRATISTAS
Gestión de consecuencias:
¿Se ha establecido un procedimiento de gestión por consecuencias? PROPIOS
DE: Procedimiento vigente.
Gestión de consecuencias:
¿Se gestiona cada uno de los casos detectados? PROPIOS
DE: 100% de las desviaciones detectadas en trabajos en altura fueron gestionadas.
Certificación: PROPIOS
¿Está disponible la documentación que acredita la certificación del punto de anclaje?
DE: 100% de la información que acredita el punto de anclaje está disponible.
Memorias de cálculo:
¿Las líneas de vida son dimensionadas, protegidas y calculadas conforme sea el uso, número de PROPIOS
trabajadores a enganchar, puntos de anclaje y condiciones ambientales particulares (corrosión,
humedad, abrasión, iluminación, etc.)?
DE: 100% de las líneas de vidas están en condiciones de uso.
Memorias de cálculo:
¿Las líneas de vida son dimensionadas, protegidas y calculadas conforme sea el uso, número de
trabajadores a enganchar, puntos de anclaje y condiciones ambientales particulares (corrosión,
humedad, abrasión, iluminación, etc.)?
DE: 100% de las líneas de vidas están en condiciones de uso.
Identificación:
¿El punto de anclaje se encuentra señalizado e indica la carga máxima? PROPIOS
¿Se encuentra operativo?
¿La línea de vida indica el número máximo de usuarios?
DE: 100% de los puntos de anclajes y líneas de vida están identificados.
Registro de puntos de anclaje:

¿Se conocen todos los puntos de anclaje fijos y móviles disponibles? PROPIOS
¿Están éstos registrados en algún documento (inventario)?
DE: Inventario de puntos de anclaje fijos y móviles
Programa:
¿Cuenta con un programa de inspección? PROPIOS
¿Se cumple con el programa de mantenimiento de los puntos de anclaje?
DE: Programas de inspección y de mantenimiento están vigentes.
Prueba de carga anual:

¿Se ha realizado de manera anual una prueba de carga de 22KN por trabajador conectado, PROPIOS
según OSHA 1926.502?
DE: Registro de pruebas de carga está disponible.
¿El trabajador ha revisado los puntos de anclaje previo a su uso?
DE: 100% de los puntos de anclaje fueron revisados previo a su uso.
Supervisor / Díario CONTRATISTAS
¿Han sido gestionadas las observaciones emanadas del programa de inspección?
DE: 100% de las observaciones derivadas de las revisiones fueron gestionadas oportunamente.
Certificación del SPDC:

¿El SPDC cuenta con la certificación por parte del ISP, en base a la Nch 1258 y se encuentra PROPIOS
vigente?
DE: Certificaciones disponibles y vigentes.
Uso y pre uso:
¿Se revisa el SPDC según la pauta o la lista de chequeo antes de ser utilizado? (Id, talla, PROPIOS
integridad del sistema, costura, doble cola, apto para el ambiente. Por ejemplo: ácido,
hidrocarburos, otros).
DE: 100% de los SPDC fueron chequeados previo a su uso.
Uso y pre uso:

¿Se realiza gestión de las observaciones emanadas de la revisión de uso y pre uso? PROPIOS
¿Se realiza un descarte inmediato del SPDC ante un desperfecto y queda un registro trazable?
DE: 100% de las observaciones fueron gestionadas de acuerdo a lo establecido.
Revisión Trimestral de acuerdo a la guía técnica de ISP:

¿Se verifica el SPDC como un control adicional por parte de la línea de supervisión y el PROPIOS
especialista técnico? Informe de rechazo o aprobación, (guía técnica).
DE: 100% de los SPDC fueron revisados de manera semestral por los especialistas.
CONTRATISTAS
Trazabilidad del SPDC:

¿Se cuenta con un sistema que registre la entrega personal, almacenamiento, y caducidad del PROPIOS
SPDC?
DE: 100% de los SPDC con registro de control y seguimiento.
Certificación de los accesorios:

¿Los accesorios del SPDC cuentan con la certificación por parte del ISP, en base a la Nch 1258 y PROPIOS
se encuentran vigentes?
DE: Certificaciones disponibles y vigentes.
Check list del uso y pre uso del usuario:

¿Se revisan los accesorios del SPDC según pauta o lista de chequeo antes de ser utilizados? PROPIOS
Check list debe contener: parámetros de revisión e identificación de las partes a revisar.
DE: 100% de los accesorios de los SPDC fueron chequeados previo a su uso.
Check list de uso y pre uso del usuario:

¿Se realiza gestión de las observaciones emanadas del check list? PROPIOS
¿Se realiza un descarte inmediato de los accesorios ante un desperfecto y quedan con un
registro trazable?
DE: 100% de las observaciones fueron gestionadas de acuerdo a lo establecido.
Registro de entrega:
¿Se cuenta con un sistema de registro de entrega personal, almacenamiento y caducidad de los PROPIOS
accesorios del SPDC?
DE: 100% de los SPDC cuentan con registro de control y de seguimiento.
Verificación en terreno:
¿El trabajador porta los accesorios del SPDC (amortiguador de caídas y sistema antitrauma) PROPIOS
cuando realiza trabajos en altura sobre los 5 metros?
DE: 100% de los SPDC cuentan con registro de control y de seguimiento.
CONTRATISTAS
Procedimiento de trabajo:
¿Se encuentran establecidos en el procedimiento de trabajo las especificaciones técnicas para PROPIOS
la construcción y el diseño de segregaciones de vanos abiertos? Incluye: escaleras de acceso
con barandas en ambos costados, bordes abiertos con barandas protectoras y rodapiés.
CONTRATISTAS
¿El personal ha sido instruido respecto al procedimiento que define las especificaciones PROPIOS
técnicas del diseño y la construcción de la segregación de vanos abiertos?
DE: 100% del personal cuenta con conocimientos en el diseño de protección de vanos.
CONTRATISTAS
¿El personal que construye la protección conoce las características técnicas para su PROPIOS
elaboración?
DE: 100% del personal está calificado para la construcción de la protección de vanos.
Especificaciones técnicas de la protección:

¿La primera baranda se dispone a 1,2 metros de la base de la plataforma? PROPIOS
DE: 100% de las protecciones están construidas de acuerdo al diseño.

¿La segunda baranda se dispone a 0,7 metros de la base de la plataforma? PROPIOS

¿Las protecciones cuentan con rodapiés? PROPIOS
Operador / Cada vez
¿Las protecciones cuentan con rodapiés?
Operador / Cada vez
Verificación:
¿Los vanos tienen una señalización que muestre el riesgo y están segregados correctamente? PROPIOS
DE: 100% de los vanos están señalizados y segregados correctamente.
Acta de entrega:
¿Existe un acta de solicitud, entrega y recepción de las plataformas provisorias por parte del PROPIOS
ejecutor y solicitante de ésta?
DE: 100% de las solicitudes cuentan con un registro de entrega.
Operador / Cada vez
Certificación de los materiales:

¿Los materiales utilizados para la construcción de los andamios y/o plataformas provisorias se PROPIOS
encuentran certificados? No se deben utilizar si se encuentran golpeados o incompletos.
DE: Certificados disponibles y vigentes.
Diseño y uso:
¿Cuento con los planos de las plataformas provisorias o memoria de cálculo en caso de ser PROPIOS
necesario?
DE: Documento disponible y vigente.
Memoria de cálculo:
¿Las estructuras para los trabajos en altura cumplen con los requisitos de cálculo de cargas
aplicables, de acuerdo a la altura del andamio o torres de andamios, torres de acceso y/o PROPIOS
condiciones de trabajo? El cumplimiento de éstos requisitos debe ser otorgado por el
fabricante, su representante o un ingeniero calculista.
DE: 100% de las plataformas cuentan con una memoria de cálculo o esquema de modulación
proporcionado por el representante del fabricante.
Superficies aprobadas:
¿Las superficies de trabajo o plataformas han sido inspeccionadas y aprobadas? PROPIOS
DE: 100% de las superficies de trabajo han sido correctamente armadas.
Personal competente y habilitado para el armado de andamios:

¿Todo el personal tiene aprobado el curso teórico y práctico para trabajar en altura física? PROPIOS
DE: 100% del personal cuenta con el curso teórico y práctico aprobado.
Personal competente y habilitado:
¿El personal cuenta con una capacitación teórica y práctica aprobada para el armado y PROPIOS
desarmado de andamios?
DE: 100% del personal cuenta con el curso aprobado.
Procedimiento de armado y desarmado de andamios:

¿Existe un procedimiento de armado y desarmado de andamios? PROPIOS
DE: Procedimiento de trabajo está disponible y vigente.
Procedimiento de armado y desarmado de andamios:

¿Todo el personal ha sido capacitado en los contenidos del procedimiento y éstos fueron PROPIOS
aprobados?
DE: 100% del personal fue capacitado y aprueba los contenidos del procedimiento.
Inspección:
¿Existe una inspección periódica y planificada de las plataformas? PROPIOS
DE: El programa de inspecciones asociadas a las plataformas está disponible y vigente.
Inspección: PROPIOS
¿Existe personal competente para la revisión de las plataformas?
DE: 100% de la línea de supervisión cuenta con las competencias para revisar las plataformas.
Inspección usuario:
¿La plataforma cuenta con una tarjeta de aprobación (verde) o restricción (roja) de uso PROPIOS
entregada por el supervisor competente y éstas están actualizadas?
DE: 100% de las plataformas cuentan con una tarjeta de identificación.
Diseño de Competencias:
¿Cuenta la organización con una capacitación que incluya los conceptos básicos para un trabajo PROPIOS
en altura (uso SPDC, autorescate, uso de herramientas, sistemas de anclajes u otros) y el
armado y desarme de andamios?
DE: 100% del personal está capacitado en los conceptos básicos de trabajo en altura y el armado
de andamios.
¿Todo el personal tiene aprobado el curso teórico y práctico para trabajar en altura Física y/o PROPIOS
armado y desarme de andamios?
DE: 100% del personal cuenta con el curso teórico y práctico aprobado.
Certificados de acreditación:
¿Las acreditaciones de los trabajadores se encuentran vigentes para armar y desarmar PROPIOS
andamios y/o trabajar en altura?
DE: 100% de las acreditaciones están vigentes.
Revisión en terreno:
¿El trabajador cuenta con la credencial que lo autoriza para amar y desarmar andamios y/o PROPIOS
trabajar en altura?
DE: 100% de los trabajadores están acreditados y cuentan con la credencial.

4 "TRABAJO EN ALTURA"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
DIAGNOSTICO
(Terreno-Oficina-
(%)
Oficina/Terreno)
0%
0%
0%
% BRECHA EVIDENCIAS
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina / Terreno
Terreno
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina
Terreno
Oficina
Oficina
Oficina
Oficina / Terreno
OR SSO EECC / FIRMA

AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 5 "INTE
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1 No usar ropa de trabajo suelta o elementos

susceptibles a ser atrapados
CNC 2 Segregación provisoria de áreas sin

protecciones
CNC 3 Sensor de presencia y detención automática
donde no existan barreras físicas
Sistema de hombre muerto en herramientas

CNC 4 manuales o estacionarias
CNC 5 Sistema de control de retiro y reposición de

protecciones
CNC 6 Personal autorizado para intervenir equipos con

riesgo de interacción con partes móviles
CNC 7 Plan de respuesta ante una emergencia

CNC 7 Plan de respuesta ante una emergencia
CNC 8 Señalética de advertencia del riesgo de

atrapamiento
CNC 9 Iluminación adecuada (fija o portátil)
CNC 10 Supervisor debe dar aviso radial de puesta en

marcha
CNC 11 Alarma sonora y visual de puesta en marcha
CNC 12 Solicitud radial de detención de equipos
Sistema de comunicación con frecuencia radial

CNC 13 establecida
CC 1
Los operadores no deben exponerse con
herramientas o extremidades a una
interacción con partes móviles.
CC 2
CC 2 Protecciones en buen estado/operativas.
CC3
Bloqueo y desenergización del sistema de
CC 3 control y/o traba mecánica de partes
móviles.
CC4
CC 4 Sistema de parada de emergencia.
UTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 5 "INTERACCION CON PARTES MOVILES"
LUGAR DE EVIDENCIA
EVIDENCIA EMPRESA (Terreno-Oficina-
Oficina/Terreno)
N/A
N/A
N/A
a. Al ejecutar tareas cercanas a zonas de atrapamiento (equipos, PROPIOS

máquinas o piezas en movimiento),
no se debe usar ropa de trabajo suelta o cualquier tipo de
elementos susceptibles de ser
atrapados, tales como: bufanda, pelo largo suelto, barba,
audífonos, reloj, pulseras, collares,
anillos, cable de lámpara fuera de porta cable, cintas ajustables
del respirador, chaleco geólogo
abierto, colas de vida sueltas, etc.
b. En el caso de que la condición anterior no pueda ser eliminada,
se debe controlar (cubrir, ajustar
o sujetar según sea el caso). CONTRATISTAS
a. Para aquellos casos donde no se cuente con la protección, se PROPIOS

debe instalar provisoriamente una
segregación física.
b. Esta segregación provisoria debe contar con un registro de
instalación y de revisión periódica
hasta la reposición de la protección estandarizada (ejemplo:
tarjeta de control de verificación). CONTRATISTAS
a. Para aquellos casos donde no se cuente con la protección o no PROPIOS
sea viable, se debe instalar sensores
de presencia que detengan automáticamente el movimiento de
las partes móviles para evitar
el atrapamiento del trabajador.
b. Se deben realizar pruebas periódicas de la operatividad del
sistema. CONTRATISTAS
a. Las herramientas manuales o estacionarias deben contar con un PROPIOS

sistema de aislamiento y/o
corte de energía para su operación, en caso de pérdida de
dominio de los controles o mandos
(ejemplo: esmeriles, tornos, fresadoras, etc). CONTRATISTAS
a. Las protecciones deben estar provistas de asas o arietes para su

retiro o apertura segura. PROPIOS
b. Sólo se deben retirar las protecciones o resguardos para realizar
mantenimientos, reparaciones, limpiezas u otras actividades de
servicio. Esto después que se hayan aislado las energías,
bloqueado el equipo o máquina y verificado la energía cero.
c. Las protecciones se deben reinstalar previo al desbloqueo del
equipo.
d. Si se detecta una protección en mal estado o fuera de su
posición, se deben determinar acciones inmediatas para el control
del peligro (ejemplo: segregación y aislamiento). Para ello, se
debe dar aviso al dueño del área mediante el mecanismo
establecido en la organización y como medida CONTRATISTAS
correctiva la reparación o instalación inmediata o planificada.
a. Para aquellos casos donde no se cuente con la protección o no

sea viable, se debe realizar un PROPIOS
análisis de riesgo, del cual se desprende la o las medidas de
control que cumplan la función de
evitar atrapamiento con partes móviles.
b. Este análisis debe ser validado y autorizado, cada vez que se
realice, por el gerente de línea y el CONTRATISTAS
gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la Compañía.
a. La organización debe contar con un procedimiento de respuesta

ante una emergencia según el área de intervención. Este PROPIOS
procedimiento debe contar como mínimo con: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y reanimación, número de
emergencia.
b. La organización debe contar con brigadas de emergencias
entrenadas y equipadas que actúen frente a incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado, respecto de su actuación
ante casos de emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de radio a los
cuales reportar las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia, tanto
para personas como para vehículos y deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente
señalizadas, para facilitar la llegada al punto de encuentro.
procedimiento debe contar como mínimo con: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y reanimación, número de
emergencia.
b. La organización debe contar con brigadas de emergencias
entrenadas y equipadas que actúen frente a incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado, respecto de su actuación
ante casos de emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de radio a los
cuales reportar las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia, tanto
para personas como para vehículos y deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente CONTRATISTAS
señalizadas, para facilitar la llegada al punto de encuentro.
a. Todos los equipos que presenten el riesgo de atrapamiento con PROPIOS

partes móviles deben poseer una
señalética de advertencia en el sitio.
b. La señalética debe ser visible a distancia y en idioma español. CONTRATISTAS
a. Los sectores con equipos con riesgo de atrapamiento deben PROPIOS

poseer una iluminación adecuada
mínimo de 150 lux en pasillos.
b. En zonas donde no haya iluminación (túneles u operación
nocturna), el operador debe desplazarse
provisto de iluminación artificial. CONTRATISTAS
a. Antes de iniciar la puesta en marcha de los equipos que poseen PROPIOS

el riesgo de atrapamiento con
partes móviles el supervisor a cargo debe dar aviso vía radial de la
partida. CONTRATISTAS
a. Todos los equipos con riesgo de atrapamiento con partes PROPIOS

móviles deben poseer una alarma
sonora y visual que indique su partida. CONTRATISTAS
PROPIOS
b. En caso de emergencia, cualquier persona está autorizada a
detener un equipo mediante solicitud
vía radial a la sala de control o cabina de operación de equipos.
CONTRATISTAS
a. Es obligatorio el uso de radio de comunicación portátil. PROPIOS

b. El dispositivo debe permanecer en el canal de frecuencia del
área, con el fin de mantener comunicación
directa cuando se requiera con el operador del equipo o la sala de
control. CONTRATISTAS
Levantamiento de áreas y/o equipos que poseen la probabilidad PROPIOS

de atrapamiento con partes móviles:
¿Se cuenta con un levantamiento de las áreas y/o los equipos que
􀆟enen la probabilidad de generar atrapamiento con partes
móviles?
DE: 100% de las áreas y/o equipos están iden􀆟ficados.
Levantamiento de áreas y/o equipos que poseen la probabilidad
de atrapamiento con partes móviles:
¿Se cuenta con un levantamiento de las áreas y/o los equipos que
􀆟enen la probabilidad de generar atrapamiento con partes
móviles?
DE: 100% de las áreas y/o equipos están iden􀆟ficados. CONTRATISTAS
PROPIOS
Señalé􀆟ca de alerta:
¿Se cuenta con la señalé􀆟ca de alerta de atrapamiento con partes
móviles visible y ubicadas en puntos crí􀆟cos?
DE: 100% de las señalé􀆟cas están instaladas en terreno acorde a
mapa de puntos crí􀆟cos.
CONTRATISTAS
Programa de capacitación para personal expuesto a atrapamiento PROPIOS

con partes móviles:
¿El personal que está expuesto a atrapamiento, está capacitado y
evaluado en los riesgos de exposición a partes móviles?
DE: 100% de los operadores y de los mantenedores están
capacitados
en los riesgos asociados. CONTRATISTAS

¿La organización cuenta con un procedimiento específico que
regule los trabajos con exposición a partes móviles y sus medidas
de
control considerando la prohibición de exposición con
herramientas
a partes móviles?
DE: Procedimiento de trabajo vigente. CONTRATISTAS
¿Todo el personal ha sido instruido y evaluado en los PROPIOS
procedimientos
que le aplican a las tareas con exposición a partes móviles?
DE: 100% del personal que se expone a una interacción con partes
móviles
ha sido instruido y evaluado en los procedimientos. CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo informar en caso de encontrar un equipo que no PROPIOS
tenga
iden􀆟ficado el riesgo de atrapamiento con partes móviles o que
no
cuente con protección de partes móviles?
DE: Cada vez que se encuentre un equipo que posee el riesgo de
atrapamiento con partes móviles no iden􀆟ficado o sin
protecciones
se informa a la supervisión y al dueño del área.
DE: 100% del personal informa las condiciones subestándares
detectadas.
Verificación:
¿Sé que debo informar en caso de encontrar un equipo que no
tenga
iden􀆟ficado el riesgo de atrapamiento con partes móviles o que
no
cuente con protección de partes móviles?
DE: Cada vez que se encuentre un equipo que posee el riesgo de
atrapamiento con partes móviles no iden􀆟ficado o sin
protecciones
se informa a la supervisión y al dueño del área.
DE: 100% del personal informa las condiciones subestándares CONTRATISTAS
detectadas.
Estándar de diseño de las protecciones: PROPIOS

La Compañía cuenta con un estándar que define el 􀆟po de
protección
para cada equipo el cual debe incluir los siguientes criterios:
-Tipo de protecciones.
-Tamaño, peso y materiales.
-Mantenibilidad, accesibilidad y recambio.
DE: 100% de los equipos 􀆟enen protecciones en sus partes
móviles,
de acuerdo a estándar de la Compañía. CONTRATISTAS
Plan de inspección para las protecciones: PROPIOS

¿Se cuenta con un plan de inspección y de mantención para las
protecciones
de partes móviles?
DE: 100% de cumplimiento del plan de inspección y de
mantención
de las protecciones de las partes móviles, según estándar. CONTRATISTAS
Reporte de condiciones:
En caso de encontrar una protección en mal estado o fuera de PROPIOS
posición,
¿informo a mi supervisión y genero un reporte para el cambio
o reparación de ésta?
DE: 100% de los operadores y mantenedores cuenta con el
lineamiento
de qué hacer en caso de encontrar una protección que no CONTRATISTAS
impida la interacción con piezas en movimiento.
Reporte de condiciones: PROPIOS

¿Se han ges􀆟onado oportunamente las reparaciones emanadas
del
reporte de condiciones? (Por ejemplo: segregación, aislamiento,
reparación
o reposición).
DE: 100% de reportes fueron ges􀆟onados. CONTRATISTAS
Mapa de bloqueo o traba mecánica: PROPIOS

¿Existe un levantamiento de los puntos de bloqueo o traba
mecánica
por área?
DE: 100% de los mapas están actualizados y disponibles.
Mapa de bloqueo o traba mecánica:
¿Existe un levantamiento de los puntos de bloqueo o traba
mecánica
por área?
DE: 100% de los mapas están actualizados y disponibles. CONTRATISTAS
Procedimiento específico de la tarea: PROPIOS

¿Existe un procedimiento o instruc􀆟vo sobre la aplicación de
disposi
􀆟vos de bloqueo o traba mecánica vigente?
DE: Procedimiento o instruc􀆟vo están vigentes. CONTRATISTAS
Iden􀆟ficación de mapa de bloqueo por ac􀆟vidad: PROPIOS

¿El personal que realizará la tarea se encuentra con un mapa de
bloqueo
disponible en el punto de bloqueo?
DE: 100% de las maniobras iden􀆟fican los bloqueos requeridos. CONTRATISTAS
PROPIOS
Cer􀆟ficación de traba mecánica:
¿Los disposi􀆟vos de bloqueo o traba mecánica son cer􀆟ficados o
cuentan con memoria de cálculo?
DE: 100% de los disposi􀆟vos están en condiciones para usar.
CONTRATISTAS
Capacitación y entrenamiento:
¿Las personas que van a realizar la tarea de bloqueo se PROPIOS
encuentran
entrenadas en el procedimiento específico de bloqueo del
equipo? y
¿Han sido evaluados sus conocimientos? CONTRATISTAS
DE: 100% cumplimiento en entrenamiento.
Inspección de sistemas: PROPIOS

En caso de encontrar un sistema de bloqueo o traba mecánica en
mal estado, ¿informo y/o genero un reporte para el cambio o
reparación
de ésta?
DE: 100% de los operadores y mantenedores deben contar con el
lineamiento
de informar. CONTRATISTAS
PROPIOS
Verificación en terreno:
¿El sistema se encuentra bloqueado/trabado y con verificación de
energía 0 previo a la realización de la tarea?
DE: Sistema está bloqueado y verificado.
CONTRATISTAS
Iden􀆟ficación y mapeo de las paradas de emergencia: PROPIOS
¿Todos los sistemas con riesgo de atrapamiento con partes
móviles
cuentan con un sistema de corte automá􀆟co de funcionamiento
(parada
de emergencia o pull cord) y se encuentran registrados en sistema
digital?
DE: 100% de los equipos cuentan con parada de emergencia. CONTRATISTAS
Señalé􀆟ca de las paradas de emergencia: PROPIOS

¿Se encuentran las paradas de emergencia visibles, con
señalé􀆟cas
estandarizadas, legibles y en español?
DE: 100% de las paradas de emergencia se encuentran con la
señalé􀆟ca. CONTRATISTAS
Parada de emergencia: PROPIOS

¿El disposi􀆟vo de parada de emergencia está al alcance y es de
fácil
acceso para el trabajador?
DE: 100% de los disposi􀆟vos están al alcance del trabajador. CONTRATISTAS
Capacitación: PROPIOS
¿Las personas que van a realizar la tarea se encuentran
capacitadas
en los sistemas de parada de emergencia (ubicación y uso)?
DE: 100% del personal se encuentra capacitado. CONTRATISTAS
Plan de inspección y mantenimiento: PROPIOS

¿Existe y se ejecuta un plan de inspección y mantenimiento a las
paradas
de emergencia?
DE: 100% de cumplimiento de las pautas de mantenimiento. CONTRATISTAS

¿El sistema posee un registro de funcionalidad y mantenimiento
con
vigencia en el punto de trabajo (logo o e􀆟queta)?
DE: 100% con vigencia. CONTRATISTAS
Programa de pruebas funcionales: PROPIOS

¿Existen pruebas programadas y realizadas para probar la
funcionalidad
de los sistemas de parada de emergencia?
DE: 100% de las pruebas programadas fueron ejecutadas en forma
exitosa.
Programa de pruebas funcionales:
¿Existen pruebas programadas y realizadas para probar la
funcionalidad
de los sistemas de parada de emergencia?
DE: 100% de las pruebas programadas fueron ejecutadas en forma
exitosa. CONTRATISTAS
ARTES MOVILES"
Fecha:
Cargo:
DIAGNOSTICO PLAN DE ACCIÓN PARA CIERRE DE

BRECHA
(%) BRECHAS
0%
0%
0%
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 7 "TRABA
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
El supervisor(a) debe confirmar la

CNC 1 obligatoriedad del trabajo en caliente
Trabajador(a) debe estar
CNC 2 acreditado(a) y en condiciones físicas
y psicológicas aptas para realizar
tareas en espacios confinados
CNC 3 Bloquear las energías del sistema
CNC 4 Identificar los puntos de acceso y de

evacuación
Utilizar equipo de protección

CNC 5 respiratoria (medio rostro, full face o
equipo de respiración autónomo)
Utilizar equipo de protección
CNC 5 respiratoria (medio rostro, full face o
equipo de respiración autónomo)
CNC 6 Puntos de anclaje certificados o con

memoria de cálculo
CNC 7 Uso de arnés de seguridad
CNC 8 Línea de vida

CNC 8 Línea de vida
CNC 9 Vigía de espacio confinado
CNC 10 Plan de evacuación y control de

emergencia
Los trabajos en espacios confinados

CNC 11 siempre se deben realizar con un
mínimo de dos personas
CNC 12 Cámaras de CCTV para monitorear

sectores críticos durante los trabajos
CNC 13 Elementos y camillas de rescate
CNC 14 Equipos para rescate
CC 1
Segregación y control de acceso al

área.
Segregación y control de acceso al
área.
CC 2
Trabajador(a) acreditado(a) debe

CC 2 medir de manera continua los gases
en el ambiente durante la ejecución
de los trabajos.
Trabajador(a) acreditado(a) debe
medir de manera continua los gases
CC 2 en el ambiente durante la ejecución
de los trabajos.
CC3
CC 3 Sistema de comunicación
bidireccional.
CC 3 Sistema de comunicación
bidireccional.
CC4
Sistema de ventilación para extraer

CC 4
y/o inyectar aire forzado.
CC 4 Sistema de ventilación para extraer
y/o inyectar aire forzado.

AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 7 "TRABAJOS EN ESPACIOS CONFINA
EVIDENCIA EMPRESA
N/A
N/A
N/A
a. Cada trabajo en caliente, que se realice en un espacio confinado, debe contar con una
evaluación de la actividad en frío, la que debe ser autorizada por el dueño(a) del área.
b. En caso de tener que realizar el trabajo, el supervisor(a) debe: PROPIOS
• Planificar el trabajo considerando todas las variables y sus análisis de riesgos.
• Coordinar e informar, previo a la ejecución del trabajo, el lugar, fecha, hora y duración de
la tarea a la brigada de emergencia.
• Elaborar, dar a conocer y evaluar los conocimientos de los trabajadores(as) respecto al
procedimiento específico de trabajo en espacios confinados y las coordinaciones con la
brigada de emergencia.
• Verificar, antes, durante y después, la correcta implementación de los controles
operacionales.
• Definir un loro vivo capacitado para realizar el control de acceso, las mediciones de gases y CONTRATISTAS
las comunicaciones para activar la brigada de emergencia.
a. El personal que trabaje en espacios confinados debe contar con un entrenamiento
teórico/práctico que contenga como mínimo:
• Procedimiento de trabajo específico en espacio confinado.
• Protocolo de emergencia.
• Medición de gases, sus sistemas de alerta y control.
• Protocolo de comunicación.
• Sistemas de aireación. PROPIOS
• Sistemas de iluminación y energización.
• Aislación y bloqueo de energías.
• Segregación del área.
• Permisos de trabajo.
b. El personal debe contar con un certificado de salud para trabajar en “espacios confinados”
emitido por el Organismo Administrador.
c. Todos los trabajadores(as) que estimen que sus aptitudes técnicas, físicas y/o psicológicas
están disminuidas, deben informar de esto a su supervisión directa, de manera inmediata y
antes de
ingresar a un espacio confinado. De esta manera, se le asignarán otras tareas o será
derivado(a) a un centro de atención médica, según corresponda.
d. Todas las personas que por prescripción médica estén sometidas a tratamientos con
sustancias lícitas o cualquier medicamento que, a juicio del médico, altere significativamente
sus condiciones
psicomotoras, debe informar su condición a su supervisor(a) directo y ser relevado de sus
funciones mientras se mantenga en tratamiento. CONTRATISTAS
e. Ningún trabajador(a) puede estar bajo la influencia del alcohol o las drogas.
a. Antes de iniciar los trabajos en un espacio confinado, se deben identificar las fuentes de
energía (de origen mecánico, hidráulico, neumático, eléctrico, térmico, etc.) que alimentan el PROPIOS
área.
b. El supervisor(a) debe asegurar que todo el personal que interviene en la tarea bloquee las
energías presentes.
c. El bloqueo de las fuentes de energía que alimentan al espacio confinado debe realizarse de
acuerdo a lo indicado en el “Reglamento de aislación, bloqueo y control de energía cero”.
d. El supervisor(a) debe asegurar que se realicen las pruebas de energía cero.
e. El supervisor(a) debe asegurar la liberación de las áreas de trabajo previo a la reanudación
de la }operación. CONTRATISTAS
a. Todos los puntos de acceso y evacuación deben estar identificados en un plano físico del
área de trabajo. PROPIOS
b. Los puntos de acceso y evacuación deben estar identificados con una señalética en el
punto de trabajo.
c. Todos los trabajadores(as) deben conocer los puntos de acceso y evacuación del espacio
confinado a intervenir.
d. Todos los accesos y puntos de evacuación de un espacio confinado se deben encontrar
despejados, manteniendo el control de los equipos que se están utilizando (escaleras, luces, CONTRATISTAS
etc.).
a. La Compañía debe disponer de una matriz para seleccionar los elementos de protección
personal (EPP), esto de acuerdo a las características particulares que presentan los espacios
confinados. PROPIOS
Esta matriz debe incluir los equipos de protección respiratoria (EPR) a utilizar.
b. Todos los trabajadores(as) que ingresen a un espacio confinado deben utilizar el equipo de
protección respiratoria (EPR) establecido por la Compañía.
c. El supervisor(a) debe garantizar el porte y uso de los EPP y de las herramientas para las
distintas condiciones que presente el área a intervenir, según lo establecido en la matriz para
seleccionar los elementos de protección personal (EPP).
a. La Compañía debe disponer de una matriz para seleccionar los elementos de protección
personal (EPP), esto de acuerdo a las características particulares que presentan los espacios
confinados.
Esta matriz debe incluir los equipos de protección respiratoria (EPR) a utilizar.
b. Todos los trabajadores(as) que ingresen a un espacio confinado deben utilizar el equipo de
protección respiratoria (EPR) establecido por la Compañía.
c. El supervisor(a) debe garantizar el porte y uso de los EPP y de las herramientas para las
distintas condiciones que presente el área a intervenir, según lo establecido en la matriz para
seleccionar los elementos de protección personal (EPP). CONTRATISTAS
a. En todos aquellos espacios confinados donde exista el riesgo de caída a distinto nivel, los
trabajadores (as) deben estar enganchados en todo momento a puntos de anclajes
certificados o con memoria de cálculo.
b. El punto de anclaje debe tener o superar la resistencia establecida en la normativa res PROPIOS
1409/2012.
c. La información relativa a la certificación o memoria de cálculo del punto de anclaje debe
estar disponible en terreno.
d. El punto de anclaje debe estar claramente identificado y contar con una señalética que
indique su capacidad máxima.
e. En accesos verticales, cuando no sea posible ubicar un punto de anclaje superior, se deben
usar sistemas de trípode, de brazo u otros para posicionar sistemas de anclaje sobre las
entradas de los espacios confinados. CONTRATISTAS
a. Los trabajadores(as) que realicen trabajos en espacios confinados deben utilizar un arnés
de seguridad con características para espacios confinados.
b. En todos aquellos espacios confinados donde exista el riesgo de caída a distinto nivel, los
trabajadores (as) deben estar enganchados en todo momento a puntos de anclajes PROPIOS
certificados o con memoria de cálculo.
c. En espacios confinados verticales es recomendable usar un arnés especializado para
espacios confinados. De manera que, el trabajador(a) pueda subir y bajar completamente
recto y, en caso de estar inconsciente, el cuerpo no quede en posición horizontal (atorándose
en la salida con la cabeza o el tórax).
d. El arnés de seguridad para trabajos en espacios confinados debe cumplir las siguientes
características:
• Arnés completo, con argollas en las cintas de hombros. Para que sean efectivas deben estar
acompañadas de una barra espaciadora o “spreader”, unida al sistema de descenso.
• Arnés con cintas alargadas conectadas a las cintas de los hombros.
• Arnés de cinco argollas: frontal, dorsal, dos de posicionamiento y una pélvica. La argolla
pélvica permite al rescatista controlar su centro de equilibrio, permitiéndole ejecutar
maniobras horizontales
o invertidas (de cabeza). También le permite una conexión con el o la paciente de forma más
rápida y un descenso cómodo, ya que el equipo que desciende queda al nivel del tórax y no
de la cara o cabeza. CONTRATISTAS
• Si el rescate se realiza en un espacio muy reducido, como las tuberías, se deben utilizar los
brazaletes en cinta o “wristlets”. En estos casos, el o la rescatista ingresa de cabeza portando
el wristlets y asegura a la víctima en los brazos o tobillos para su extracción.
a. Todo el personal que ingresa a un espacio confinado debe estar conectado a los otros
trabajadores (as) por medio de una línea de seguridad.
b. La línea debe proporcionar seguridad y la fortaleza suficiente para generar una extracción PROPIOS
de emergencia o para guiar al trabajador(a) de nuevo a la salida del espacio confinado.
c. El acceso a las entradas verticales elevadas debe tener todas las condiciones de un sistema
de descenso por cuerdas: resistencia de puntos de anclaje, características y resistencia de
equipos y sistema de protección contra caídas.
d. Los accesos horizontales también deben tener un sistema de línea de seguridad que
cumpla las normas relativas a la protección contra caídas.
e. Ningún trabajador(a) debe estar en un espacio confinado sin conexión. Esto incluye a los y
las rescatistas, los cuales no deben desconectarse de su sistema para pasárselo a la víctima,
ya que se pueden realizar conexiones lineales para mantener asegurado al paciente y, a su
vez, a los y las rescatistas que esperaran ser izados.
b. La línea debe proporcionar seguridad y la fortaleza suficiente para generar una extracción
de emergencia o para guiar al trabajador(a) de nuevo a la salida del espacio confinado.
c. El acceso a las entradas verticales elevadas debe tener todas las condiciones de un sistema
de descenso por cuerdas: resistencia de puntos de anclaje, características y resistencia de
equipos y sistema de protección contra caídas.
d. Los accesos horizontales también deben tener un sistema de línea de seguridad que
cumpla las normas relativas a la protección contra caídas.
e. Ningún trabajador(a) debe estar en un espacio confinado sin conexión. Esto incluye a los y
las rescatistas, los cuales no deben desconectarse de su sistema para pasárselo a la víctima,
ya que se pueden realizar conexiones lineales para mantener asegurado al paciente y, a su CONTRATISTAS
vez, a los y las rescatistas que esperaran ser izados.
a. En todas las tareas debe existir un trabajador(a) que vigile el recinto desde afuera
(observador(a)/loro vivo), el cual debe controlar el acceso y advertir posibles emergencias.
b. El o la vigía debe estar claramente identificado(a) y contar con una comunicación
constante con el interior del espacio confinado. PROPIOS
c. El o la vigía es el encargado(a) de activar el protocolo de comunicación en caso de
emergencia.
d. El o la vigía debe saber quién o quiénes están al interior del espacio confinado. Para ello,
debe mantener el registro de las autorizaciones de quienes ingresan o salen del área.
e. El o la vigía debe tener el entrenamiento y la capacidad para reconocer señales tempranas
de problemas en los trabajadores(as): dolor de cabeza, sonidos en los oídos y
comportamiento errático.
f. El o la vigía debe mantener los accesos desde afuera del espacio confinado totalmente
despejados, manteniendo control de los equipos que se están utilizando (escaleras, luces,
etc.). CONTRATISTAS
g. El observador(a) o loro vivo debe estar plenamente identificado y capacitado.
a. Para los trabajos en espacios confinados debe existir un plan o procedimiento de

emergencia, el cual debe estar presente en el lugar donde se realiza la actividad.
b. Los trabajos en espacio confinados se deben desarrollar con todos los EPP, considerando PROPIOS
también elementos a utilizar en caso de una posible emergencia.
c. El personal de la brigada de emergencia debe ser notificado de manera previa a la
ejecución de las tareas en espacios confinados.
d. El personal que participe de los trabajos en espacios confinados debe tener pleno
conocimiento del procedimiento de emergencia y canales de comunicación.
e. El plan de rescate debe estar incorporado en el procedimiento de trabajo en espacios
confinados, diferenciando la respuesta inmediata de la activación de la brigada de
emergencia.
f. La supervisión y al menos uno de los trabajadores(as) presentes en la cuadrilla que
realizará los trabajos en espacios confinados, deben contar con los cursos de primeros CONTRATISTAS
auxilios.
a. Los trabajos en espacios confinados deben tener una dotación mínima de dos
trabajadores(as). PROPIOS
b. Los trabajadores(as) que ingresan a un espacio confinado deben estar entrenados en
técnicas básicas de rescate y deben saber identificar los síntomas asociados a la presencia de
gases tóxicos en el ambiente o deficiencia de oxígeno. CONTRATISTAS
a. La Compañía debe contar con un inventario de los espacios confinados críticos por área de PROPIOS
trabajo.
b. Todos los trabajos identificados como críticos, al interior de un espacio confinado, deben
estar monitoreados con un sistema de cámaras. CONTRATISTAS
a. Si el espacio (tamaño, tipo de riesgo, exposición) lo permite y, se sospecha de un trauma
de columna, el o la paciente debe “empaquetarse” correctamente para evitar una lesión
permanente. Esto se debe ejecutar con camillas de medio cuerpo especializadas o camillas PROPIOS
completas que buscan inmovilizar a la persona en su evacuación.
b. Todos los conectores, cuerdas, mosquetones, poleas, ganchos, cintas y frenos deben
cumplir con los requerimientos técnicos y certificaciones de calidad correspondientes, ya que
son equipos que soportan o detienen a un trabajador(a) en su caída.
c. Los wincher deben estar diseñados para poder bajar o detener a un trabajador(a) en una
caída, y por el mismo medio hacer una rápida recuperación con una mínima intervención por
parte de los y las rescatistas. CONTRATISTAS
a. En caso de estar bloqueadas las salidas, la brigada de emergencia debe contar con equipos
de rescate para acceder de forma segura al interior del espacio confinado y rescatar al o los
trabajadores (as) siniestrados.
b. Los equipos de oxicorte y de rescate hidráulicos son elementos básicos con los que debe
contar la brigada de emergencia para acceder a espacios confinados sin un acceso expedito.
c. El sistema de trípode debe contar, como mínimo, con los siguientes accesorios: PROPIOS
• Monopie automático para fijar la posición de las patas.
• Patas telescópicas, de acero forjado con doble seguro.
• Gancho lateral, para línea de ascenso/descenso.
• Línea de tres funciones, ascenso/descenso y contra caídas.
• Orificios, ajuste telescópico de altura.
• Cadena de seguridad, antiapertura.
• Apoyo de acero, con base de hule antiderrape.
• Línea de funciones, ascenso/descenso M2F.
• Etiquetas con instrucciones de uso, en español NORMA ANSI Z-117 y ANSI Z-259.1
• Pernos de seguridad (3).
• Gancho central, para línea contra caídas, de acero forjado con doble seguro.
• Indicador de impacto.
• Poleas de acero.
• Cabeza de acero. CONTRATISTAS
Estándar de segregación y letreros:

¿La Compañía dispone de un estándar actualizado de segregación y letreros? PROPIOS
DE: Estándar actualizado y disponible.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Trimestral CONTRATISTAS
Permiso de trabajo:
¿El permiso de trabajo en espacios confinados considera la segregación del área y el control PROPIOS
de acceso a ésta?
DE: 100% de los permisos de trabajo en espacios confinados contempla la segregación y el
control de acceso al área.
Supervisor(a) / Mensual CONTRATISTAS
¿Los elementos de segregación (barreras físicas) son los adecuados según el estándar vigente PROPIOS
(entiéndase barreras físicas como: conos con barras de seguridad retráctil, conectoras de
cono y/o barreras New Jersey)?
DE: 100% de los elementos de segregación que se utilizan están de acuerdo al estándar.
Supervisor(a) / Mensual
¿Los elementos de segregación (barreras físicas) son los adecuados según el estándar vigente
(entiéndase barreras físicas como: conos con barras de seguridad retráctil, conectoras de
cono y/o barreras New Jersey)?
DE: 100% de los elementos de segregación que se utilizan están de acuerdo al estándar.
¿El área se encuentra segregada, delimitada completamente y con acceso restringido previo PROPIOS
al inicio de los trabajos?
DE: 100% del área de influencia se encuentra correctamente segregada.
Operador(a) / Diario
supervisor(a) / Diario CONTRATISTAS
Señalética de advertencia:
¿Existen en terreno letreros con la información para comunicarse con el o la responsable de PROPIOS
la actividad (nombre supervisor(a), frecuencia radial y/o número telefónico)?
Supervisor(a) / Cada vez CONTRATISTAS
Señalética de advertencia y control de acceso:

¿Existe en el área de influencia información que advierta los trabajos a realizar y señale el PROPIOS
tipo de atmósfera peligrosa en donde se realizan los trabajos en espacio confinado?
Certificación de calidad:
¿Los equipos medidores de gases cuentan con su certificación de calidad de fábrica vigente? PROPIOS
DE: 100% de los equipos tienen su certificación de calidad.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Trimestral
CONTRATISTAS
Calibración de los instrumentos: PROPIOS

¿La Compañía cuenta con un programa para calibrar los equipos medidores de gases?
DE: Programa de calibración vigente y actualizado.

¿La calibración periódica de los equipos medidores de gases es realizada por el
fabricante o algún organismo autorizado por éste?
DE: Las calibraciones son realizadas por un organismo competente.
Supervisor(a) / Cada vez

¿Los equipos medidores de gases cuentan con su certificado de calibración y éste se
encuentra vigente?
DE: 100% de los equipos cuentan con su certificado de calibración vigente.
Operador(a) / Cada vez
Equipos de medición de gases: PROPIOS
¿Los equipos de medición de gases son los adecuados para medir los gases presentes
en la atmósfera del espacio confinado?
DE: Selección adecuada de los instrumentos.
Equipos de medición de gases:

¿El equipo de medición cuenta con una alarma sonora que avise ante la presencia de PROPIOS
atmósferas peligrosas?
DE: 100% de los equipos cuentan con una alarma sonora.

¿El personal que mide los gases presentes en la atmósfera tiene el conocimiento técnico para PROPIOS
realizar la tarea?
DE: Personal competente.
Planes de acción:
¿Sé que debo detener la tarea cuando se superen los límites definidos? PROPIOS
DE: 100% de los trabajadores detienen la tarea ante presencia de atmósfera peligrosa.
¿El procedimiento de trabajo define los sistemas de comunicación a utilizar para los trabajos PROPIOS
en espacios confinados?
DE: Procedimiento de trabajo actualizado y disponible.

¿Se definió en el procedimiento o plan de trabajo el canal a utilizar y éste asegura la
comunicación durante toda la tarea?
DE: El canal de comunicación radial está definido.
Supervisor(a) / Semanal CONTRATISTAS
¿El personal involucrado en los trabajos en espacios confinados cuentan con los PROPIOS
conocimientos necesarios para realizar la tarea?
DE: 100% del personal cuenta con conocimiento para realizar la tarea.
¿La comunicación es efectiva en todo momento durante los trabajos en un espacio PROPIOS
confinado?
DE: 100% de la tarea con comunicación bidireccional efectiva.
Prueba radial:
¿Se realizaron pruebas de comunicación efectiva del sistema radial antes de iniciar los PROPIOS
trabajos al interior del espacio confinado?
DE: 100% de las pruebas realizadas fueron exitosas.
Operador(a) / Cada Vez CONTRATISTAS
Prueba radial:
¿El canal de comunicación definido para realizar las tareas al interior del espacio confinado PROPIOS
se encuentra libre de interferencias?
DE: El canal definido está libre de interferencias externas (canal exclusivo).
Comunicación efectiva: PROPIOS

¿Al interior del espacio confinado, hay al menos dos trabajadores(as) y ambos cuentan con
un sistema de comunicación operativo?
DE: El canal definido está libre de interferencias externas (canal exclusivo).
Selección del sistema de ventilación:

¿Existe un método formal para la selección del sistema de ventilación del espacio confinado PROPIOS
(forzado o natural)?
DE: Existe un documento vigente para la selección de la ventilación.

¿El método de selección del sistema de ventilación considera al menos los siguientes PROPIOS
factores: zonas restringidas dentro del espacio confinado, entrada de materiales o sustancias,
naturaleza de los contaminantes presentes, tamaño del espacio, número de personas
involucradas?
DE: El método de selección considera el 100% de los factores.

¿Se detalla en el permiso de trabajo el tipo se sistema de ventilación a utilizar y los criterios PROPIOS
de selección de éste?
DE: El permiso de trabajo en espacios confinados detalla el sistema de ventilación a utilizar y
los criterios de selección.
Selección del sistema de ventilación: PROPIOS

¿El sistema de ventilación utilizado es adecuado a las características del espacio confinado?
DE: 100% de los sistemas de ventilación utilizados son adecuados a las características del
espacio confinado.
Operador(a) / Cada vez CONTRATISTAS
Sistema de ventilación:
¿El sistema de ventilación forzada (ventilación positiva o negativa) es acorde a la naturaleza PROPIOS
de los contaminantes presentes en el espacio confinado?
DE: 100% de los sistemas de ventilación son adecuados para las características de los
espacios confinados.
¿Se ventiló de manera adecuada el espacio confinado antes del inicio de los trabajos? PROPIOS
DE: 100% de los espacios confinados han sido ventilados antes del inicio de los trabajos.
¿El ventilador se encuentra al menos a 1,5 metros de la entrada y se considera la variable PROPIOS
viento en su ubicación?
DE: 100% de los ventiladores ubicados de acuerdo a lo definido.
Cálculos de ventilación:
¿Se determinaron los requerimientos de flujo de aire considerando el volumen del espacio PROPIOS
que requiere ventilación y éstos cálculos fueron realizados por un o una especialista?
DE: 100% de las actividades en espacios confinados cuentan con cálculo de requerimiento de
flujo.
N ESPACIOS CONFINADOS"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
DIAGNOSTICO PLAN DE ACCIÓN PARA CIERRE DE
(Terreno-Oficina- BRECHA
(%) BRECHAS
Oficina/Terreno)
0%
0%
0%
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N°8 "ENERGIA ELECTRICA"
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia: Fecha:
Elaborado: Cargo:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
LUGAR DE EVIDENCIA
REQUISITOS ERFT AMSA EVIDENCIA EMPRESA (Terreno-Oficina- DIAGNOSTICO (%)
Oficina/Terreno)
EC 0%
CNC 0%
CC 0%
CNC % BRECHA EVIDENCIAS
a. Los encargados(as) de la tarea deben contar con un mapa de las energías presentes, el cual
tiene que estar disponible, actualizado y debe ser conocido por todos los y las especialistas PROPIOS Oficina / Terreno
eléctricos.
CNC 1 Mapa de energías disponible b. Para las distintas actividades en equipos o estaciones, se deben tener identificadas las
energías presentes y establecidas todas sus medidas de control (no sólo la energía a
intervenir). CONTRATISTAS
a. Cada área debe implementar y señalizar los puntos de aislación y bloqueo, indicando el o los PROPIOS Oficina / Terreno
circuitos en energía cero.
Identificar y señalizar todos los puntos b. El o la especialista encargado(a) del área debe identificar los puntos de aislación y bloqueo e
CNC 2 de bloqueo informarlos al personal que participará en la actividad.
c. El o la especialista a cargo debe coordinar posibles interacciones con otros trabajos en
paralelo.
d. Los puntos de bloqueo de las energías disponibles deben estar señalizados. CONTRATISTAS
a. Todas las actividades deben contar un procedimiento y, según la actividad, se debe generar PROPIOS Terreno
CNC 3 Secuencia de maniobras una guía de maniobras.
b. Las guías de maniobras deben señalar claramente los pasos a seguir y ser conocidas por
todos los especialistas que intervienen sistemas eléctricos.
CONTRATISTAS
a. En todas las salas eléctricas, de bombas, de válvulas y donde sea necesario según la PROPIOS Oficina / Terreno
CNC 4 Diagrama unilineal de los circuitos normativa vigente, se debe contar con un diagrama unilineal actualizado, de fácil acceso y
disponible cada vez que se requiera.
CONTRATISTAS
a. Se debe mantener un registro actualizado del personal autorizado para intervenir PROPIOS Terreno
instalaciones y equipos eléctricos.
Herramientas, instrumentos y b. Contar con instrumentos certificados que midan la tensión.
CNC 5 elementos de maniobras aptos para su c. Cada Compañía debe registrar las normas mínimas de seguridad en un reglamento eléctrico.
uso Este documento debe considerar el control a lo menos de: evaluaciones del personal calificado,
certificaciones dieléctricas cuando corresponda, programas de calibración y revisión de instru
mentos. CONTRATISTAS
a. En las maniobras se debe definir: el listado de los circuitos involucrados, los puntos y el tipo PROPIOS Oficina / Terreno
El supervisor(a) debe asegurar la de intervención que se efectuará y las fuentes y niveles de tensión reales involucradas.
correcta ejecución de la tarea según la b. Desarrollar un programa para el despacho de la carga.
CNC 6 c. Desarrollar el procedimiento de aislación, bloqueo y pruebas de energía cero.
secuencia de la d. Debe existir un esquema eléctrico que defina los puntos específicos, método de puesta a
maniobra tierra que se utilizarán y cómo será su posterior retiro.
e. Definir una secuencia de energización. CONTRATISTAS
a. Definir una nomenclatura para identificar los equipos, esto acorde con sus funciones. PROPIOS Terreno
CNC 7 Tag de identificación de equipos b. Cada equipo dentro de una instalación o planta debe tener su propio y único identificador o
TAG.
CONTRATISTAS
a. Se debe efectuar el cálculo de las corrientes de arco y/o corto circuito y su energía incidente PROPIOS Terreno
asociada en los elementos de maniobra pertenecientes al sistema eléctrico de la Compañía.
b. Se debe contar con un estudio de ajuste de protecciones y cálculo de energía incidental ac
Equipos eléctricos arco resistentes tualizado. Todas las protecciones deben estar implementadas según estudio de coordinación y
CNC 8 según diseño selectividad de las protecciones, vigente y aprobado.
c. La ropa y equipamiento debe estar de acuerdo al estudio de energía incidental del equipo a
intervenir.
d. Se debe generar un plan de inspecciones de las instalaciones, equipos y de las maniobras, CONTRATISTAS
registrando una vez al año las certificaciones vigentes
a. Las modificaciones de cualquier equipo, sala o sistema deben ser planificadas y aprobadas PROPIOS Oficina / Terreno
con un sistema de gestión del cambio.
b. Todas las instalaciones eléctricas deben tener a la vista los criterios de diseño técnicos
Instalaciones, equipos operativos de respalda dos con ingeniería y/o memorias de cálculos, según corresponda.
CNC 9 acuerdo a diseño técnico de fábrica c. Se debe cumplir con los estándares de diseño de los equipos y las especificaciones aprobadas
por el fabricante.
d. Todas las nuevas instalaciones deben ser diseñadas de acuerdo a la normativa vigente y al
crite rio de diseño eléctrico que mantenga la Vicepresidencia de proyectos o las áreas CONTRATISTAS
responsables de los proyectos en las compañías.
a. Las pruebas de operatividad de los equipos, sistemas e instalaciones en general deben PROPIOS Oficina / Terreno
CNC 10 Efectuar pruebas de operatividad quedar definidas en un procedimiento con su respectivo plan de pruebas.
CONTRATISTAS
a. Las instalaciones deben contemplar la protección mediante puntas que disipen la corriente PROPIOS Oficina / Terreno
de descarga del rayo por un entramado de conductores de bajada a tierra.
CNC 11 Pararrayos b. Las instalaciones deben estar sustentadas en un estudio técnico.
c. Un sistema de protección contra rayos debe cumplir con la normativa vigente, tanto en sus
características como en su instalación.
d. El plan de mantenimiento del sistema de pararrayos debe mantenerse actualizado CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CNC 12 Líneas eléctricas subterráneas a. El dueño(a) de la canalización debe generar un levantamiento topográfico que permita geo-
canalizadas refe renciar dicha canalización. La base debe estar disponible para todas las gerencias.
CONTRATISTAS
a. Las canalizaciones soterradas deben estar señalizadas a una distancia visible, y deben contar PROPIOS Oficina / Terreno
. Línea eléctricas soterradas con con una señalética indicando línea soterrada, el nivel de tensión y la profundidad.
CNC 13 señalización en la superficie indicando b. Previo a la excavación en zona de cables soterrados, se debe efectuar un rastreo mediante
voltaje y profundidad instrumentación, para asegurar la posición de líneas que no estén geo-referenciadas. El control
debe quedar establecido en el reglamento eléctrico.
a. Las canalizaciones soterradas deben estar señalizadas a una distancia visible, y deben contar
. Línea eléctricas soterradas con con una señalética indicando línea soterrada, el nivel de tensión y la profundidad.
CNC 13 señalización en la superficie indicando b. Previo a la excavación en zona de cables soterrados, se debe efectuar un rastreo mediante
voltaje y profundidad instrumentación, para asegurar la posición de líneas que no estén geo-referenciadas. El control
debe quedar establecido en el reglamento eléctrico.
CONTRATISTAS
Identificar la línea eléctrica soterrada a. La excavación debe estar trazada e identificada con un material distinto al terreno natural. PROPIOS Terreno
CNC 14 con material distinto al terreno natural b. El supervisor(a) a cargo debe adoptar todas las medidas de seguridad para identificar las
líneas.
CONTRATISTAS
a. Debe existir un procedimiento de excavaciones que contenga el control ante el contacto con PROPIOS Terreno
Planos as built de la línea eléctrica líneas soterradas. Este procedimiento debe considerar como mínimo: la disponibilidad de revi
CNC 15 soterrada actualizados sión previa de los planos as built, la utilización de sistemas de georadar o similares que
permitan identificar preliminarmente los trazados de líneas soterradas CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
CNC 16 Pórticos para control de altura a. Los pórticos deben estar dispuestos a una distancia que le permita maniobrar con seguridad
al móvil, sin traspasar el punto por donde pasa la línea aérea de alta tensión en caso de
emergencia. CONTRATISTAS
b. Los pórticos deben estar señalizados e indicar la altura máxima y tensión que transporta
a. El plan de tránsito debe contener todos los cruces del tendido de alta tensión. PROPIOS Terreno
Identificar los tendidos eléctricos en el b. En maniobras de traslado de equipos que deban pasar por tendidos eléctricos, trabajos
CNC 17 plan de tránsito cercanos a líneas aéreas y/o soterradas, el supervisor(a) a cargo debe realizar un recorrido
previo con el operador(a).
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Uso de escolta en el traslado de a. El uso de escolta es obligatorio cuando se deba cruzar tendidos eléctricos de alta tensión.
CNC 18 equipos b. Cuando se deba cruzar líneas aéreas de alta tensión o en trabajos cercanos a líneas aéreas,
se debe medir la distancia a la línea aérea y, a su vez, conocer la altura máxima que tiene el
equipo para operar bajo la línea de alto voltaje. CONTRATISTAS
c. Las consideraciones para cruzar un tendido eléctrico de alta tensión deben quedar señaladas
en el reglamento eléctrico
a. La altura de la catenaria del pasacables debe ser controlada periódicamente. PROPIOS Terreno
CNC 19 Pasacables b. Cuando se deba cruzar los pasacables, o en trabajos cercanos a líneas aéreas, se debe medir
la altura máxima que tiene el equipo para operar bajo la línea de alto voltaje, considerando la
altura de seguridad definida por los o las especialistas. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
a. El área debe contar con un registro topográfico y geo-referenciado del tendido aéreo.
b. Las distancias de seguridad de las líneas eléctricas deben estar establecidas en el reglamento
CNC 20 Señalizar la altura y el voltaje de la línea eléctrico, el cual debe considerar los distintos niveles de tensión y las cercanías de vehículos,
aérea eléctrica equipos, drones y personas.
c. Todos los cruces bajo líneas eléctricas deben estar identificados, señalizados y regulados, indi
cando la altura del tendido y el voltaje o tensión de la línea CONTRATISTAS
a. La señalización en los pórticos debe indicar cuál es la altura máxima permitida de la carga PROPIOS Terreno
Señalizar en los pórticos la distancia de
CNC 21 seguridad respecto al tendido eléctrico alta en tránsito, es decir, la distancia de seguridad con respecto al tendido eléctrico.
de alta tensión b. Definir un estándar para los cruces regulados, el que debe considerar como estándar mínimo
un protocolo de autorización por parte del dueño(a) de las servidumbres.
CONTRATISTAS
a. Todas las maniobras que se realicen cerca de tendidos de alta tensión deben permanecer PROPIOS Terreno
con acceso restringido. Para ello, se debe segregar y delimitar el sector mediante barreras
Segregación y control de acceso a los duras, no se pueden utilizar cintas delimitadoras de peligros o conos.
CNC 22 sectores de maniobras eléctricas b. El control de acceso debe permitir una trazabilidad de: quién ingresa, cuándo se efectúa la
visita, cuál es el motivo y quién autoriza.
c. Las excavaciones y los trabajos bajo líneas aéreas y subterráneas deben estar autorizadas
previa mente por el dueño(a) del área. CONTRATISTAS
a. Debe existir un listado de las personas que están autorizadas a ingresar a salas eléctricas y
subestaciones. PROPIOS Terreno
b. Cada sala debe contar con un control de acceso definido y establecido por el área, el cual
debe ser magnético.
c. El personal que ingresa por primera vez, debe contar con una inducción específica de ingreso
CNC 23 Control de acceso a sala eléctrica a áreas eléctricas como salas y subestaciones.
d. Los trabajadores(as) no especialistas deben ingresar acompañados.
e. El estándar de las señaléticas debe cumplir lo que establece la normativa vigente, es decir, el
lenguaje debe ser claro al momento de señalar una restricción o una información. Todos los
equipos o instalaciones con posibilidad de generar peligro deben estar señalizados CONTRATISTAS
a. Los gabinetes, cajas eléctricas, cámaras y cubículos deben estar cerrados con candado. PROPIOS Terreno
b. Las salas y subestaciones deben contar con cercos y permanecer siempre cerradas para
evitar el contacto accidental de las personas con partes energizadas.
CNC 24 Las instalaciones eléctricas deben estar c. Todos los equipos eléctricos deben contar con: una puesta a tierra efectiva, memorias de
protegidas con defensas y barreras
cálculo y planos.
d. Cuando el trabajo se realiza cerca de conductores o equipos expuestos a baja tensión, se
deben verificar los equipos energizados adyacentes
CONTRATISTAS
a. Monitorear los niveles de corrosión de los sistemas eléctricos, considerando la pérdida de las PROPIOS Terreno
condiciones originales del aislamiento, distancias de seguridad dieléctrica que aseguren la
conti nuidad de puestas a tierra y operación de protecciones.
b. En procesos de transporte de fluidos mineralizados, por ejemplo, el sistema de impulsión de
agua de mar, se deben monitorear las fugas de corrientes parásitas y/o galvánicas que puedan
CNC 25 Monitoreo de fugas de energía generar arcos eléctricos indeseados.
c. Todas las instalaciones eléctricas deben contar con un estudio de sistemas de protección de
descargas atmosféricas, el cual debe estar definido por ingenierías que respalden sus diseños.
d. Monitorear los niveles de fuga de energía en las estructuras por contaminación del entorno
y/o procesos. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
a. Para lograr una condición de seguridad al activar los equipos eléctricos, el uso de
CNC 26 Enclavamientos eléctricos operativos enclavamientos debe estar reglamentado en los distintos procedimientos o instructivos que
(Mitigador) defina el área.
CONTRATISTAS
a. La organización debe contar con un procedimiento de respuesta ante una emergencia, éste, PROPIOS Terreno
debe ser difundido a todo el personal eléctrico al menos una vez al año.
b. El personal eléctrico debe controlar que los planes locales de emergencia detallen
claramente los elementos de seguridad para rescate eléctrico, así como también debe
CNC 27 Plan de recuperación y respuesta ante especificar la cantidad
una emergencia (Mitigador)
y el lugar donde deben estar instalados estos elementos. Se debe desarrollar un simulacro, al
menos uno, en el año.
c. Las compañías deben contar con un equipo de RCP, con los procedimientos, capacitaciones y CONTRATISTAS
equipamiento validado.
PROPIOS Terreno
CNC 28 Sistema de detección y extinción de
incendios (Mitigador) a. Todas las instalaciones eléctricas deben contar con un sistema de detección y extinción de
incendios.
b. Los sensores de humo y los sistemas contra incendio de las salas y/o subestaciones eléctricas
deben estar incorporadas en el plan de inspecciones de los supervisores(as).
c. Se debe mantener un registro de control de los sistemas contra incendio de las instalaciones CONTRATISTAS
eléctricas, considerando los tipos de sistemas, su estado y último mantenimiento
CC 1
PROPIOS Oficina
Plan de verificación del proceso de bloqueo:
¿Tiene la organización estructurado un plan para revisar los puntos de bloqueo, el mapa de
bloqueo, los dispositivos de bloqueo, las cajas departamentales y los registros de protocolos?
¿La definición de roles y el listado de los eléctricos autorizados para aislar, bloquear y
comprobar energía cero?
DE: La organización cuenta con un plan vigente CONTRATISTAS
Reglamento de aislación, bloqueo y energía cero: PROPIOS Oficina

¿Las metodologías de aislación y bloqueo de equipos, máquina y sistemas están documentados
Aislar, bloquear y comprobar energía en uno o varios reglamentos?
CC1 cero. DE: La metodología está documentada en el reglamento de aislación, bloqueo y energía cero
vigente CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Programa de cursos y conocimientos: ¿El área cuenta con un programa de capacitación en
temas de aislación y bloqueo para el personal que interviene en los sistemas eléctricos? DE:
Programa de capacitación vigente y con un cumplimiento de un 100%.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Puntos de aislación y bloqueo:
¿La organización mantiene los puntos de aislación y bloqueo señalizados?
DE: Todos los puntos de aislación y bloqueo son reconocibles en terreno.
CONTRATISTAS
CC 2
Plan de verificación de competencias y acreditación: PROPIOS Oficina / Terreno

¿Tiene la organización definidas las competencias de los eléctricos(as) según el nivel de tensión
y la energía incidental que éste o ésta interviene?
DE: La organización tiene un plan vigente.
CONTRATISTAS
Plan de verificación de competencias y acreditación: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El o la especialista eléctrico(a) cuenta con su credencial
correspondiente?
DE: 100% de los eléctricos(as) están acreditados CONTRATISTAS

Certificación instrumental:
¿Los instrumentos que miden la energía están certificados?
DE: 100% de los equipos están certificados. CONTRATISTAS
Personal calificado y autorizado para Calibración instrumental: PROPIOS Oficina / Terreno

CC 2
intervenir energía eléctrica. ¿Cuenta la organización con un plan de calibración de los instrumentos que miden la energía?
DE: 100% de los instrumentos en el plan de calibración.
CONTRATISTAS
Reglamento eléctrico: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El reglamento eléctrico está documentado en uno o varios procedimientos?
DE: El reglamento eléctrico está documentado y vigente.
CONTRATISTAS
Cursos y conocimientos eléctricos: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El personal que interviene en los sistemas eléctricos ha sido capacitado y entrenado en el
manejo de equipos, instrumentos u otra materia inherente a su actividad?
DE: 100% de los supervisores(as) y operadores(as) están capacitados y han sido evaluados(as).
CONTRATISTAS
Formación: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El personal eléctrico cuenta con una formación académica en un instituto técnico de nivel
medio, superior o universidad que valide su formación?
DE: 100% de los y las electricistas cuenta con una formación académica acreditada.
CONTRATISTAS
CC3
Plan de mantenimiento: PROPIOS Oficina

¿Todas las instalaciones, equipos y circuitos eléctricos en funcionamiento cuentan con un
sistema estandarizado de protección?
DE: 100% de las instalaciones, equipos y circuitos eléctricos cuentan con un sistema operativos
CONTRATISTAS
Estrategia de innovación tecnológica: PROPIOS Oficina / Terreno

¿Se revisan continuamente las innovaciones técnicas del mercado que den una mejora en las
protecciones y una mayor seguridad al interventor(a)?
DE: Establecer a lo menos una innovación al año. CONTRATISTAS
CC 3 Protecciones eléctricas de los equipos.
Competencias del personal: PROPIOS Oficina / Terreno

¿Se han desarrollado capacitaciones a los y las especialistas eléctricos(as) en el uso de
protecciones?
DE: 100% del personal capacitado y evaluado CONTRATISTAS
Inspección de sistemas: PROPIOS Oficina

Al detectar un sistema de protección defectuoso, ¿se generó un
reporte de cambio?
DE: 100% de los supervisores(as) y operadores(as) conocen el
lineamiento de informar y cambiar las protecciones defectuosas. CONTRATISTAS
CC4
Plan de inspección: PROPIOS Oficina

¿El equipamiento de maniobras es inspeccionado mensualmente?
DE: El 100% de las medidas correctivas cerradas de la inspección crealizadas.
CONTRATISTAS
Registro de certificaciones: (Criterio clave, diseño) PROPIOS Oficina

CC 4 Equipamiento para maniobras ¿El Equipamiento está certificado?
eléctricas. DE: 100% del equipamiento certificado
CONTRATISTAS
Plan de entrenamiento: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El personal eléctrico a cargo de mantener los sistemas de equipamiento para maniobra ha
sido entrenado en las maniobras eléctricas?
DE: Registro actualizado del personal entrenado
Equipamiento para maniobras
CC 4 eléctricas.
Plan de entrenamiento:
¿El personal eléctrico a cargo de mantener los sistemas de equipamiento para maniobra ha
sido entrenado en las maniobras eléctricas?
DE: Registro actualizado del personal entrenado CONTRATISTAS
CC5
Registro de certificaciones: PROPIOS Oficina / Terreno

¿Los elementos de protección personal (EPP), en este caso ropa ignífuga, está certificada y
cuenta con un registro actualizado de sus certificaciones?
DE: 100% de los EPP están certificados CONTRATISTAS

Estudio de magnitud de corrientes:
¿Cuenta la superintendencia con un estudio sobre los arcos eléctricos a fin de determinar los
EPP requeridos?
DE: La superintendencia realiza estudio de corrientes y está validado. CONTRATISTAS

Estrategia de innovación tecnológica:
¿Se revisan continuamente las innovaciones técnicas del mercado que den una mejora
en los EPP y una mayor seguridad al interventor(a)?
DE: Presentar a lo menos una innovación al año CONTRATISTAS
Elementos de protección personal
CC5 (EPP) específicos para trabajos con
equipos energizados Plan de entrenamiento: PROPIOS Oficina / Terreno
¿El personal eléctrico a cargo de mantener los sistemas tiene un entrenamiento, a lo
menos en uso de EPP, pruebas y elementos de medición de voltaje y elementos de
rescate eléctrico?
DE: Registro actualizado del personal entrenado. CONTRATISTAS

Plan de liderazgo visible:
¿Se cuenta con un plan de inspección a los elementos de rescate eléctrico?
DE: 100% de los especialistas eléctricos han efectuado una inspección en el trimestre.
CONTRATISTAS

¿Se cuenta con un plan de inspección a los EPP?
DE: 100% de los y las especialistas eléctricos han efectuado una inspección en el
trimestre. CONTRATISTAS
CC6
Registro de certificaciones: PROPIOS Oficina / Terreno

¿Los dispositivos portátiles y las protecciones a tierra están certificadas y cuentan con un
registro actualizado de certificaciones?
DE: 100% de los dispositivos portátiles y de las protecciones están certificados.
CONTRATISTAS
Plan de recambio de mallas: PROPIOS Oficina / Terreno

¿El diseño y construcción de la puesta a tierra fue desarrollada por un o una proyectista y/o
instalador(a) a cargo del montaje de la instalación?
DE: Memoria de cálculo.
CONTRATISTAS

Sistema de identificación mallas:
¿Se tienen todas las subestaciones, centros de distribución, almacenes de explosivos,
Conexiones a la malla de puesta a contenedores, etc., que requieran de conexión a tierra, inventariadas?
tierra. DE: 100% de las mallas identificadas y señalizadas. CONTRATISTAS

Plan de entrenamiento:
¿El personal eléctrico a cargo de mantener los sistemas de protección operativos tiene
las competencias para desempeñar la labor de mantenimiento de la puesta a tierra?
DE: Registro actualizado del personal entrenado para realizar dichas labores
CONTRATISTAS

Plan de inspección: (criterio, liderazgo)
¿Las líneas y mallas de tierra son inspeccionadas?
DE: El 100% de las mallas de puesta a tierra han sido inspeccionadas.
CONTRATISTAS
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 10
HIDRÁULICA"
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1 Despresurización de los sistemas hidráulicos
CNC 2 El operador(a) debe verificar de manera instrumental la energía

cero
CNC 2 El operador(a) debe verificar de manera instrumental la energía
cero
CNC 3 Dispositivos físicos de bloqueo operativos
CNC 4 Manómetro y/o PIT para medir presión
CNC 5 Todas las líneas de presión deben tener un punto de testeo (fijo
o sistema de conexión)
CNC 5 Todas las líneas de presión deben tener un punto de testeo (fijo
o sistema de conexión)
El mantenedor(a) debe realizar una inspección periódica de los

CNC 6 sistemas, de acuerdo a estrategia
de mantenimiento
Sistema de control para monitorear la presión, el flujo y la

CNC 7 temperatura del aceite hidráulico
El mantenedor(a) debe tomar muestra de los fluidos y analizar

CNC 8 el aceite para asegurar que
cumplan la función
Sólo el operador(a) acreditado(a) puede intervenir un circuito
CNC 9 hidráulico
El montaje, regulación y calibración de los componentes debe

realizarse de acuerdo a las
CNC 10 especificaciones técnicas definidas por el fabricante
(mantención y reparación)
Identificación de presiones con colores en mangueras y/o

CNC 11 ductos y tabla que indique rangos
de presión (baja, media y alta)
Protección física a los sistemas hidráulicos vulnerables (malla de

CNC 12 seguridad).
CNC 13 Componentes de fijación conforme con requerimientos de
resistencia (acoples, abrazaderas)
El mantenedor(a) debe realizar el cambio de componentes de

CNC 14 acuerdo a las especificaciones
del fabricante (horas / vida útil o monitoreo de condiciones)
Camisas o envolturas de sujeción en zonas de exposición al roce

CNC 15 de componentes
CNC 16 Segregación y control de acceso

CNC 17 Parada de emergencia
CNC 18 Pantalla y/o protección en torno a los circuitos de alta presión
CNC 19 El operador(a) debe posicionarse fuera de la línea de fuego

CNC 20 Uso de EPP específicos para la tarea
CNC 21 Sistema automático y/o manual de extinción de incendios

CNC 22 Recuperación y respuesta ante la emergencia
CC 1
C.C. 1 El operador(a) debe aislar, bloquear y comprobar la energía cero en todas las
fuentes de energía hidráulica
. Personal
competente para el
proceso de
aislación, bloqueo y
comprobación de
energía cero
(Conducta o acto)
CC 1
energía cero
(Conducta o acto)
CC 1
Dispositivos de
bloqueo en óptimas
condiciones para su
uso
Asegurar que no
existan energías en
el sistema
Asegurar la
realización correcta
de la secuencia de
maniobra
CC 3
C.C. 2.- Los componentes de los sistemas hidráulicos deben contar con certificación
de calidad de acuerdo a la especificación del fabricante del equipo y al diseño
del sistema.
Asegurar que se
utilicen los componentes
establecidos en el diseño del sistema
Asegurar la
correcta adquisición de los
componentes del sistema
Asegurar la
correcta adquisición de los
componentes del sistema
Asegurar el adecuado
almacenamiento de los componentes
CC 4.1 de los sistemas hidráulicos
C.C. 3 Válvulas de alivio definidas para presiones de trabajo y seguridad, las que
actúan automáticamente cuando el sistema hidráulico sobrepasa la presión de
seguridad establecida.
Asegurar la mantención de las

válvulas de alivio
Asegurar la correcta operación
de las válvulas
CC 4.2
C.C. 4 Cadenas, fijaciones u otro sistema que evitan, ante un desacople, que los componentes
se proyecten.
Asegurar la correcta
mantención de los
componentes

de las protecciones
de las protecciones
CC 4.3
Estandarización de
las protecciones
Revisó
ITO Seguridad
DIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 10 "INTERACCION CON ENERGÍA
HIDRÁULICA"
LUGAR DE EVIDENCIA
Oficina/Terreno)
N/A
N/A
N/A
a. El operador(a) debe estar acreditado(a) por la PROPIOS Oficina

Compañía para intervenir y mantener los
sistemas. b) El operador(a) debe conocer el orden
de activación de las válvulas que utilizará para
despresurizar el sistema.
c. El operador(a) debe contar con la secuencia de
maniobra, la cual tiene que indicar de manera
secuencial y gráfica la activación de las válvulas.
d. Se debe poseer un procedimiento sobre el
bloqueo de sistemas hidráulicos, con el paso a
paso para despresurizarlo hidráulicos que está CONTRATISTAS
operando
PROPIOS Terreno
a. El operador(a) debe asegurar la
desenergización y bloqueo de las fuentes de
energía.
b. El operador(a) debe verificar, en los
instrumentos instalados (manómetro/PIT) en las
líneas hidráulicas, que la presión existente es
igual a cero.
c. El operador(a) debe mantenerse fuera de la
línea de fuego respecto a los actuadores y líneas
hidráulicas.
d. Previo a la verificación, el
operador(a)/mantenedor(a) debe verificar que el
instrumento está funcionado correctamente.
a. El operador(a) debe asegurar la
desenergización y bloqueo de las fuentes de
energía.
b. El operador(a) debe verificar, en los
instrumentos instalados (manómetro/PIT) en las
líneas hidráulicas, que la presión existente es
igual a cero.
c. El operador(a) debe mantenerse fuera de la
línea de fuego respecto a los actuadores y líneas
hidráulicas.
d. Previo a la verificación, el CONTRATISTAS
operador(a)/mantenedor(a) debe verificar que el
instrumento está funcionado correctamente.
PROPIOS Terreno
a. El operador(a) debe verificar, antes de iniciar

las actividades, que los dispositivos de bloqueo
físico están en buenas condiciones.
b. La estrategia de mantenimiento debe incluir la
inspección y mantención de los elementos de
bloqueo.
c. El procedimiento de bloqueo de sistemas CONTRATISTAS
hidráulicos debe señalar el tipo de bloqueo físico
que
se debe aplicar en cada componente.
a. La estrategia de mantenimiento debe incluir la PROPIOS Terreno

inspección y calibración de estos elementos. e. Se
debe revisar el buen estado del instrumento
(legible su lectura, sin contaminación, vidrio,
acrílico o visor en buen estado).
f. Durante las inspecciones, el operador(a) debe
verificar que el instrumento está funcionado
correctamente.
b. Los manómetros y/o PIT deben estar
calibrados.
c. El manómetro debe tener una escala de lectura
acorde a la presión de trabajo del sistema.
d. Se debe verificar que los puntos de conexión CONTRATISTAS
del instrumento se encuentren en buenas
condiciones y libres de contaminación.
a. La Compañía debe definir un estándar sobre la

implementación de los Test Point (seleccionar PROPIOS Oficina - Terreno
tipo de conector, medida y calidad material).
b. Revisar el plano hidráulico para determinar la
mejor ubicación del Test Point.
c. Los puntos de testeo deben estar identificados
con un TAG.
implementación de los Test Point (seleccionar
tipo de conector, medida y calidad material).
b. Revisar el plano hidráulico para determinar la
mejor ubicación del Test Point.
c. Los puntos de testeo deben estar identificados
con un TAG.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina - Terreno
a. La estrategia de mantenimiento debe basarse

en las recomendaciones del fabricante (manual
de
operación y mantención) y el estándar aplicable al
sistema hidráulico. Además de considerar las
condiciones de entorno de funcionamiento.
b. Las inspecciones e intervenciones del
mantenimiento deben quedar registradas en el
sistema seleccionado por la Compañía, con la
finalidad de tener una trazabilidad.
c. Las desviaciones detectadas deben generar
acciones o avisos para su resolución. CONTRATISTAS
d. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con
lo establecido en la estrategia de mantenimiento
y debe contar con las competencias
correspondientes para poder intervenir estos
sistemas y asegurar la calidad de los trabajos a
realizar.

a. Los sistemas de monitoreo deben ser diseñados
para verificar que se está operando en los rangos
de trabajo establecidos.
b. El sistema de control debe alertar y/o detener
el sistema cuando los rangos operacionales se
salgan de los límites de diseño.
c. La Compañía debe determinar los tipos de CONTRATISTAS
monitoreo que deben poseer los sistemas
hidráulicos

a. El mantenedor(a) y/o el o la especialista
acreditado(a) debe tomar muestras de los fluidos.
b. La Compañía debe contar con un
procedimiento y/o protocolo para tomar
muestras de aceite que considere las
particularidades del sistema hidráulico. c.
La estrategia de mantenimiento debe considerar
la frecuencia de las tomas de muestra y los
resultados de ésta. CONTRATISTAS
d. La Compañía debe definir un laboratorio
certificado para el análisis de muestras.
a. La Compañía debe implementar un programa
de capacitación y certificación para la operación y
mantención de los sistemas hidráulicos. PROPIOS Oficina - Terreno
b. La certificación debe ser renovada según la
malla de capacitación de la Compañía.
c. Sólo pueden intervenir los sistemas hidráulicos
aquellos operadores(a) y/o mantenedores(a)
acreditados(as) por la Compañía.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
a. La Compañía debe definir las certificaciones de

los entes que reparen y/o mantengan los
componentes de los sistemas hidráulicos.
b. Cada componente reparado debe poseer un
protocolo de prueba antes de ser instalado en un
sistema hidráulico.
c. La Compañía debe poseer un procedimiento
para almacenar y conservar los componentes
hidráulicos.
d. El personal técnico debe poseer las CONTRATISTAS
competencias necesarias para el montaje,
calibración y puesta en servicio de los
componentes hidráulicos (personal acreditado).
a. La Compañía adoptará para sus faenas las

normas técnicas que rijan los colores PROPIOS Oficina - Terreno
identificatorios de los sistemas hidráulicos según
su presión de trabajo.
b. La Compañía además identificará y señalizará
los sentidos del flujo contenido en el sistema
CONTRATISTAS

a. La Compañía debe definir los sistemas de
protección de mangueras y/o tuberías por efecto
de vibración y/o golpe.
b. La Compañía debe asegurar que los puntos de
anclaje para las mallas de seguridad, existan o
sean implementados.
c. La implementación, inspección y conservación
de estas protecciones y puntos de anclaje, deben CONTRATISTAS
ser parte de la estrategia de mantenimiento.
a. La Compañía debe definir los sistemas de
fijación adecuados para una correcta conexión de PROPIOS Oficina - Terreno
las líneas hidráulicas.
b. La estrategia de mantenimiento debe
considerar la inspección y mantención de los
componentes de fijación.
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe desarrollar y aplicar una

estrategia de mantenimiento tomando en cuenta PROPIOS Oficina - Terreno
las indicaciones del fabricante y diseñador del
sistema hidráulico.
b. El mantenedor(a) debe verificar que los
componentes sean compatibles con las normas
de fabricación o funcionamiento del sistema
hidráulico. CONTRATISTAS
a. Las camisas o envolturas deben ser certificadas PROPIOS Terreno

para su función.
b. La Compañía debe asegurar que los puntos de
anclaje para las mallas de seguridad existan o
sean implementados.
c. La implementación, inspección y conservación
de estas protecciones y puntos de anclajes, deben
ser parte de la estrategia de mantenimiento. CONTRATISTAS
a. Los accesos a las áreas donde se encuentren PROPIOS Terreno

líneas o equipos con energía hidráulica en
operación o mantenimiento deben estar
segregadas con elementos que no permitan el
acceso de personal no autorizado.
b. En todas las segregaciones se deben instalar
letreros de advertencia respecto a los trabajos o
energía presente.
c. En todas las segregaciones se debe contar con
un letrero en el punto de acceso. Este debe CONTRATISTAS
identificar el supervisor(a) a cargo de la
frecuencia radial y/o número telefónico.
a. Las líneas o equipos que contengan energía
hidráulica deben contar con un sistema de parada
de emergencia.
b. La posición del sistema de parada de
emergencia debe ser de fácil acceso al
trabajador(a).
c. La implementación, inspección y
conservación de las paradas de emergencia deben PROPIOS Terreno
d. Los sistemas de parada de emergencia deberán
ser probados en base a ecomendaciones del
fabricante o mantenedor(a) en intervalos de
tiempos definidos.
e. La Compañía deberá implementar sistemas de
detención de emergencia a los sistemas que por
diseño no lo posean.
CONTRATISTAS
a. En áreas donde se exista el riesgo de liberación

descontrolada de energía hidráulica, en circuitos
de alta presión, se deben instalar pantallas de alta
resistencia, capaces de contener la energía.
b. Las pantallas deben ser diseñadas y construidas PROPIOS Oficina
con memoria de cálculo realizada por un o una
especialista, para que sean capaces de resistir la
liberación de la energía hidráulica contenida.
c. Las pantallas deben permitir una adecuada
visión del circuito para actividades de inspección y
monitoreo.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
a. El operador(a) y/o mantenedor(a) debe situarse
fuera de la línea de fuego cuando se está
interviniendo u operando un sistema hidráulico.
b. El área de intervención de un circuito hidráulico
debe ser segregado de tal manera que personal
externo a la actividad no se exponga a la línea de
fuego.
c. El personal que interviene un sistema hidráulico
debe conocer las zonas donde se pueden
proyectar lubricantes o componentes y debe
ubicarse fuera del alcance de éstos. CONTRATISTAS
d. Si el operador(a) no conoce la condición de
energía del sistema hidráulico, debe asumir que
está presurizado.
PROPIOS Terreno
a. En cada actividad de operación, intervención y

mantención de circuitos o sistemas hidráulicos se
debe realizar un estudio de necesidad de EPP
particular para la tarea.
b. El estudio de necesidad de EPP debe ser visado
por el dueño(a) del riesgo o dueño(a) del área.
c. Se debe considerar en el estudio de necesidad
de EPP: ropa de trabajo, elementos de protección
ante proyección y protección respiratoria.
d. Todos los mantenedores(as) deben recibir la
capacitación necesaria para chequear, usar,
mantener y almacenar de manera adecuada su
equipo de protección personal (EPP). Además de
entender las consecuencias asociadas al no uso o CONTRATISTAS
uso incorrecto de estos elementos de seguridad.
e. El EPP debe proteger al menos las partes vitales
del cuerpo frente a una liberación de lubricante a
alta presión, temperatura o proyección de
componentes.
PROPIOS Terreno
a. La Compañía debe definir de manera estándar
qué sistemas hidráulicos requieren de un sistema
automático de extinción de incendio.
b. En las áreas donde operen circuitos hidráulicos
y cuando corresponda, se debe contar con
sistemas automáticos de detección y extinción de
incendio con capacidad suficiente de acuerdo a la
carga de fuego del área.
c. Se debe contar adicionalmente con sistemas
manuales de extinción de incendio dispuestos en
distintos puntos del área.
d. Los sistemas automáticos de detección y
extinción de incendio, así como los dispositivos CONTRATISTAS
manuales, deben contar con un programa de
inspección y mantención.
e. El personal debe contar con capacitaciones
teórico y prácticas sobre los métodos de extinción
de incendios.
a. La Compañía debe contar con un
procedimiento de respuesta ante una emergencia
según el área a intervenir. Este procedimiento PROPIOS Oficina - Terreno
debe contener como mínimo: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y
reanimación, número de emergencia.
b. La Compañía debe contar con brigadas de
emergencias entrenadas y equipadas que actúen
c. Instruir a todo el personal involucrado respecto
a sus responsabilidades ante casos de
emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o canales de
radio para reportar las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de
emergencia, tanto para las personas como para
los vehículos, los cuales deben estar libres de
riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar CONTRATISTAS
correctamente señalizadas para facilitar la llegada
al punto de encuentro.
y comprobar la energía cero en todas las
Reglamento de aislación, bloqueo y

comprobación de energía cero:
¿Tiene la Compañía un reglamento de aislación, PROPIOS Oficina - Terreno
bloqueo y comprobación
de energía cero actualizado, vigente y que
contemple en su alcance la energía hidráulica?
DE: Reglamento vigente y actualizado
CONTRATISTAS
¿Se encuentra el personal instruido en el

reglamento de aislación, bloqueo y comprobación PROPIOS Oficina - Terreno
de energía cero?
DE: 100% del personal está instruido en el
reglamento
CONTRATISTAS
¿El personal aprueba el test de conocimientos del PROPIOS Oficina

reglamento de aislación, bloqueo y comprobación
de energía cero?
DE: 100% del personal aprueba el test de
conocimientos.
¿El personal aprueba el test de conocimientos del
reglamento de aislación, bloqueo y comprobación
de energía cero?
DE: 100% del personal aprueba el test de
conocimientos.
CONTRATISTAS
Programa de cursos y conocimientos:

¿La Compañía cuenta con un programa de PROPIOS Oficina
capacitación relacionado con las ac􀆟vidades de
aislación, bloqueo y comprobación de energía
cero para el personal que interviene en los
sistemas hidráulicos y éste se cumple según lo
planificado?
DE: 100% de cumplimiento del programa de
capacitación vigente. CONTRATISTAS
Dispositivos de bloqueo:
¿Están incorporadas en el reglamento de PROPIOS Oficina
cero las especificaciones y las caracterís􀆟cas
de los disposi􀆟vos de bloqueo a ocupar?
DE: 100% de las características de los equipos de
bloqueo están incorporadas en el reglamento. CONTRATISTAS
¿Cuentan los disposi􀆟vos de bloqueo con una PROPIOS Terreno -Oficina
certificación de calidad de fábrica?
DE: 100% de los dispositivos de bloqueo cuentan
con una certificación de calidad.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Se encuentran los disposi􀆟vos de bloqueo en
condiciones óptimas para ser usados?
DE: 100% de los disposi􀆟vos de bloqueo se
encuentran en condiciones óp􀆟mas. CONTRATISTAS
Disposi􀆟vos de bloqueo:
¿El disposi􀆟vo de bloqueo es el adecuado según PROPIOS Terreno
las caracterís􀆟cas
de las válvulas y/o puntos de bloqueo?
DE: 100% de los disposi􀆟vos de bloqueo son los
adecuados según
las caracterís􀆟cas de las válvulas y/o puntos de
bloqueo.
CONTRATISTAS
Comprobación de energía cero: PROPIOS Terreno
¿Los métodos u􀆟lizados para comprobar la
energía cero están establecidos en el
procedimiento de trabajo o reglamento de
cero declarado por la Compañía? CONTRATISTAS
DE: Documento vigente y actualizado.
Comprobación de energía cero: PROPIOS Oficina

¿Se comprueba la energía cero y el proceso está
de acuerdo con lo establecido en el
procedimiento de trabajo o reglamento de
cero?
DE: En el 100% de las ac􀆟vidades de aislación y CONTRATISTAS
bloqueo se realiza la comprobación de energía
cero.

¿Los instrumentos para verificar energía cero son
los adecuados y éstos se encuentran con su
calibración vigente?
DE: 100% de los instrumentos son los adecuados
y se encuentran calibrados.
CONTRATISTAS

¿Se liberaron los flujos y/o presiones antes de
realizar la comprobación de energía cero (Ej:
válvulas de drenaje y/o venteos abiertas)?
DE: En el 100% de las ac􀆟vidades de aislación y
bloqueo se realiza la liberación de flujos y/o
presiones. CONTRATISTAS
Identificación de equipos: PROPIOS Oficina

¿Se encuentran los equipos y/o puntos de
bloqueo identificados con un TAG, numeración o
código?
DE: 100% de los equipos o puntos de bloqueo
están identificados.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina -Terreno

Identificación de equipos:
¿Se cuenta con un diagrama o ilustración de las
energías presentes y de los puntos de bloqueo del
sistema hidráulico?
DE: Diagrama o ilustración vigente y ctualizada.
CONTRATISTAS
Secuencia de maniobra: PROPIOS Terreno
¿Se cuenta con la secuencia de maniobra de la
actividad de bloqueo y ésta es validada por el
dueño(a) del área? DE: El 100% de las actividades
de aislación, bloqueo y comprobación de energía
cero cuentan con la secuencia de maniobra la que
está validada por el dueño(a) del área.
CONTRATISTAS
Secuencia de maniobra: PROPIOS Terreno

¿Se realiza el bloqueo según la secuencia de
maniobra establecida?
DE: 100% de las actividades de aislación, bloqueo
y comprobación de energía cero se realizan según
la secuencia de maniobra establecida. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Desempeño objetivo esperado del control: 100%
de los procesos de aislación, bloqueo y
comprobación de energía cero de los sistemas
hidráulicos son ejecutados de manera correcta.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Activador del rendimiento del control: Una o más
tareas asociadas a la intervención de los sistemas
hidráulicos son ejecutadas
de manera incorrecta.
CONTRATISTAS
dráulicos deben contar con certificación

el fabricante del equipo y al diseño
Diseños de los sistemas hidráulicos:

¿El sistema hidráulico fue construido de acuerdo PROPIOS Oficina
a diseño y fue recibido de manera conforme por
la Compañía?
DE: El sistema hidráulico fue recibido de manera
conforme y fue construido de acuerdo al diseño.
¿El sistema hidráulico fue construido de acuerdo
a diseño y fue recibido de manera conforme por
la Compañía?
DE: El sistema hidráulico fue recibido de manera
conforme y fue construido de acuerdo al diseño.
CONTRATISTAS

¿Se encuentran definidos en el diseño del sistema PROPIOS Oficina
hidráulico los parámetros
de operación segura?
DE: Los parámetros para una operación segura se
encuentran definidos.
CONTRATISTAS
Diseños de los sistemas hidráulicos: PROPIOS Terreno

¿Se opera dentro de los rangos establecidos en el
diseño?
DE: 100% de los sistemas operan dentro de los
rangos establecidos.
CONTRATISTAS
Componentes del sistema hidráulico:

¿Los componentes de los sistemas hidráulicos son
los establecidos en las especificaciones técnicas PROPIOS Terreno
del sistema?
DE: 100% de los componentes son los
Establecidos por las especificaciones
técnicas del sistema.
CONTRATISTAS
Ges􀆟ón del cambio: PROPIOS Oficina

¿Las modificaciones realizadas al sistema
hidráulico 􀆟enen evidencia de ges􀆟ón del
cambio?
DE: 100% de las modificaciones con ges􀆟ón del
cambio. CONTRATISTAS
Abastecimiento: PROPIOS Oficina

¿Cuenta la Compañía con las especificaciones
técnicas de los componentes o repuestos de los
sistemas hidráulicos para su adquisición?
DE: El 100% de los componentes o repuestos de
los sistemas hidráulicos cuentan con las
especificaciones técnicas. CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Abastecimiento:
¿La Compañía adquiere los repuestos para los
sistemas hidráulicos de acuerdo a las
especificaciones establecidas en el diseño?
DE: El 100% de las compras fueron realizadas de
acuerdo a las especificaciones técnicas.
Abastecimiento:
¿La Compañía adquiere los repuestos para los
sistemas hidráulicos de acuerdo a las
especificaciones establecidas en el diseño?
DE: El 100% de las compras fueron realizadas de
acuerdo a las especificaciones técnicas.
CONTRATISTAS
Abastecimiento: PROPIOS Oficina

¿La Compañía realiza gestión del cambio ante
eventuales cambios en la adquisición de nuevos
componentes o repuestos del sistema
hidráulico?
DE: El 100% de las adquisiciones que involucraron
cambio de componentes o repuestos tuvieron
gestión de cambio CONTRATISTAS

Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con una estrategia de
preservación de los componentes de los sistemas
hidráulicos?
DE: Estrategia actualizada y vigente.
CONTRATISTAS

Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con un sistema de control y
verificación de la estrategia de preservación?
DE: Sistema de control y verificación vigente.
CONTRATISTAS

Almacenamiento:
¿Se cumple con la estrategia de preservación de
los componentes del sistema hidráulico?
DE: 100% de cumplimiento de la estrategia de
mantenimiento.
CONTRATISTAS
Almacenamiento: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Las desviaciones evidenciadas a través del
sistema de control y verificación de la estrategia
de preservación son atendidas por bodega?
DE: 100% de las desviaciones son atendidas de
manera oportuna.
Almacenamiento:
¿Las desviaciones evidenciadas a través del
sistema de control y verificación de la estrategia
de preservación son atendidas por bodega?
DE: 100% de las desviaciones son atendidas de
manera oportuna.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Desempeño objtivo esperado del control: 100%
de los componentes de los sistemas hidráulicos
están de acuerdo a especificaciones del fabricante
y/o diseñador del sistema.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Activador del rendimiento del control: Uno o más
hallazgos de usos de componentes que no
cumplan con las especificaciones del fabricante
y/o diseñador del sistema.
CONTRATISTAS
iones de trabajo y seguridad, las que

a hidráulico sobrepasa la presión de
Estrategia de mantenimiento: PROPIOS Terreno

¿Las válvulas de alivio están incorporadas en la
estrategia de mantenimiento del sistema
hidráulico?
DE: 100% de las válvulas están incorporadas en la
estrategia de mantenimiento.
CONTRATISTAS

¿Se evidencia el cumplimiento de la estrategia de
mantenimiento
asociada a las válvulas de los sistemas
hidráulicos?
DE: 100% de cumplimiento de la estrategia de
mantenimiento. CONTRATISTAS
Estrategia de mantenimiento: PROPIOS Oficina

¿Operaciones genera avisos ante fallas o averías
en las válvulas y éstas son atendidas de manera
oportuna por el área de Mantenimiento?
DE: El 100% de los avisos relacionados a fallas son
atendidos de manera oportuna.
¿Operaciones genera avisos ante fallas o averías
en las válvulas y éstas son atendidas de manera
oportuna por el área de Mantenimiento?
DE: El 100% de los avisos relacionados a fallas son
atendidos de manera oportuna. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Calibración de las válvulas:
¿La calibración de las válvulas de alivio está
incorporada en la estrategia de Mantenimiento?
DE: Proceso incorporado en la estrategia de
mantenimiento
CONTRATISTAS
Calibración de las válvulas: PROPIOS Terreno

¿Se cumple con la calibración de las válvulas de
acuerdo a lo planificado en la estrategia de
mantenimiento?
DE: El 100% de las válvulas de alivio poseen una
calibración vigente. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Operación de las válvulas:
¿Las válvulas operan de forma correcta y se
activan cuando se superan los límites de presión
del sistema hidráulico?
DE: El 100% de las válvulas de alivio operando.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Están indicadas en las válvulas los límites de
operación del sistema hidráulico?
DE: 100% de las válvulas de alivio tienen indicado
los límites de sobrepresión.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
de los sistemas de energía hidráulica operan con
válvulas de alivio o
de sobrepresión opera􀆟vas.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Activador del rendimiento del control: Uno o más

sistemas hidráulicos operan sin válvulas de alivio
o sobrepresión o con éstas defectuosas.
CONTRATISTAS
ue evitan, ante un desacople, que los componentes
Estrategia de mantenimiento: PROPIOS OFICINA

¿La estrategia de mantenimiento contempla la
inspección, instalación y reparación de los
sistemas de contención de energía?
DE: Estrategia de mantenimiento vigente y
actualizada, incorpora los sistemas de contención
de energía.
CONTRATISTAS
Estrategia de mantenimiento: PROPIOS Oficina Terreno

¿Sé que debo alertar y avisar si encuentro
protecciones mal afianzadas, defectuosas o
averiadas?
DE: Reportar hallazgos de los sistemas de
contención de energía CONTRATISTAS

¿Mantenimiento atiende de manera oportuna los
avisos de averías de los sistemas de contención
de energía?
DE: 100% de las averías de los sistemas de
contención informados son atendidos de manera
oportuna por el área de Mantenimiento. CONTRATISTAS
Calidad de los sistemas: PROPIOS Oficina - Tererno

¿Los puntos de anclaje de las protecciones
cuentan con un análisis técnico de su resistencia
(memoria de cálculo)?
DE: 100% de los puntos de anclaje de los sistemas
de protección cuentan con un análisis técnico de
resistencia. CONTRATISTAS
PROPIOS Oficna
Calidad de los sistemas:
¿Cuenta la Compañía con las especificaciones de
resistencia de los sistemas de protección?
DE: 100% de los sistemas de protección cuentan
con las especificaciones técnicas de resistencia.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Las protecciones son las adecuadas a las
presiones del sistema hidráulico?
DE: 100% de las protecciones están acordes a las
caracterís􀆟cas del sistema
CONTRATISTAS
Estándar de protecciones: PROPIOS Oficina

¿Cuenta la Compañía con un estándar que
contemple las caracterís-
􀆟cas y resistencias de las protecciones?
CONTRATISTAS
Estándar de protecciones:
¿Se especifica en el estándar de protecciones, las PROPIOS Oficina
caracterís􀆟cas de
éstas según los niveles de presión y caracterís􀆟cas
del sistema?
DE: Documento contempla las caracterís􀆟cas de
las protecciones
según presión y caracterís􀆟cas del sistema. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Se instala el 􀆟po de protecciones especificados
en el estándar?
DE: 100% de las protecciones instaladas de
acuerdo al estándar.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
de las uniones o conexiones de los sistemas de
energía hidráulica
cuentan con elementos de contención.
de las uniones o conexiones de los sistemas de
energía hidráulica
cuentan con elementos de contención.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Aticvador del rendimiento del control: Una o más
conexiones de los sistemas hidráulicos operan sin
elementos de contención o con éstos
defectuosos.
CONTRATISTAS
Toma conocimiento
APR EE.CC
N CON ENERGÍA
Fecha:
Cargo:
DIAGNOSTICO (%) BRECHA PLAN DE ACCIÓN PARA CIERRE DE

BRECHAS
0%
0%
0%
ocimiento
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N°11 "MAN
SUSTANCIAS PEL
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1
El supervisor(a) debe efectuar medición instrumental
de la tasa de corrosión
CNC 2 Planos as built de los estanques de almacenamientos
CNC 3 El sistema de impulsión opera según diseño

CNC 4 Líneas de distribución aptas para su uso
El torque de los pernos en un flange se debe realizar

CNC 5 según las especificaciones técnicas del
fabricante
CNC 6
El supervisor(a) debe asegurar la limpieza de los
componentes críticos
CNC 7
El supervisor(a) debe dar aviso radial de la descarga
de ácido
CNC 8
El operador(a) de ácido debe asegurar que las
pasarelas se encuentren despejadas
CNC 9 Sistema de control de presión y regulación de flujos
CNC 10
Conductor(a) acreditado(a) debe verificar presión
cero
CNC 10
Conductor(a) acreditado(a) debe verificar presión
cero
CNC 11
Fundas protectoras de uniones, flanges, acoples aptos
para su uso
CNC 12
Los elementos digitales de medición de caudal deben
estar operativos
CNC 13
Sistema de telemetría para la medición de flujos
desde la sala de control
CNC 14
Señalética que advierta el riesgo de contacto con
ácido
CNC 15
Sólo personal acreditado debe medir la presión y
regular el flujo
. El supervisor(a) debe asegurar la correcta ejecución

CNC 16 de la tarea según la secuencia de la
maniobra
. El supervisor(a) debe asegurar la correcta ejecución
CNC 16 de la tarea según la secuencia de la
maniobra
CNC 17 Sensores de nivel de volumen operativos
CNC 18 Señalética que indique la capacidad del estanque
CNC 19
Sistema de apertura y cierre automático de las
válvulas según diseño
CNC 20
Sólo personal especializado puede efectuar limpiezas
de zonas contaminadas
CNC 21 . Uso de neutralizadores de soluciones ácidas
CNC 22 Duchas y lavaderos de ojos operativos y disponibles
CNC 23 Cremas y/o soluciones anfóteras disponibles para uso

CNC 23 Cremas y/o soluciones anfóteras disponibles para uso

CNC 25
Sistema de almacenamiento y segregación trazable
con la normativa vigente
CNC 26
Señaléticas que indiquen las características de las
soluciones
CNC 27 Propiedades de las sustancias peligrosas disponibles
CNC 28 Sistema de inventario de sustancias peligrosas
CNC 29
Sistema de compatibilidad química disponible en los
lugares de almacenamiento
CNC 29
Sistema de compatibilidad química disponible en los
lugares de almacenamiento
CNC 30
El supervisor(a) debe revisar las acreditaciones
previo a la tarea
CNC 31
Pasillos y vías de acceso limpias, ordenadas y libres
de obstáculos
CNC 32
Equipo de transporte, carga y descarga apto para su
uso
CNC 33
Señalética de advertencia del riesgo de exposición a
sustancias peligrosas
CNC 34
Equipos de protección para maniobras aptos para su
uso
CNC 34
Equipos de protección para maniobras aptos para su
uso
CNC 35 Control de acceso a zona de almacenamiento
CNC 36 Dispositivos de medición

CNC 36 Dispositivos de medición
CC 1 Sólo personal acreditado puede intervenir ductos, estanques y manipular soluciones ácidas y acidulad
CC-1
Personal capacitado para intervenir sistemas o
equipos con ácido o soluciones aciduladas
CC.2 Dispositivos de sellado (empaquetaduras, flanges, juntas) aptos y operativos para su uso.
CC 2.1
El 100% de los dispositivos de sellado están
operativos
CC 2.2
Supervisores(as) y operadores(as) con disciplina
operacional
CC.3 Segregación y control de acceso al área.
CC- 3
Control efecTIvo de trabajadores(as) en zonas de
exposición con ácido
CC 4 Aislar, bloquear y comprobar energía cero.
El 100% de las líneas deben estar identificadas en terreno

CC 4.1 con sus características técnicas, peligros asociados y
puntos de bloqueo
CC 4.2
Establecer una cultura y disciplina operacional,
capacitación y entrenamiento
CC 5 Elementos de medición operativos (flujómetros y manómetros).
100% de los elementos de medición se encuentran

CC 5.1
operativos
CC 5.2 Efectividad de las mediciones
CC 5.3
100% del personal tiene las competencias en la
intervención de flujómetros y manómetros
Alta tasa de
CC 5.4
confiabilidad en los
instrumentos de
control
CC 6 Válvulas de alivio aptas según diseño.

Válvulas de alivio
operando según
diseño
CC 6
CC 7 Elementos de protección personal específicos (EPP).

Reducción del
CC 7.1
impacto por
quemadura con
soluciones ácidas
Operadores(as)
CC 7.2 entrenados(as) y
competentes
CC 8 Sólo el personal acreditado puede manipular sustancias peligrosas.
CC 8.1
Personal acreditado para intervenir sistemas o
equipos con sustancias peligrosas
Revisó
ITO Seguridad
NÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N°11 "MANEJO DE SOLUCONES ACIDAS, ACIDULADAS
SUSTANCIAS PELIGROSAS"
LUGAR DE EVIDENCIA
Oficina/Terreno)
N/A
N/A
N/A
a. Se debe llevar un registro de la tasa de

corrosión, teniendo como base los
parámetros que se han
establecido en el diseño. PROPIOS TERRENO - OFICINA
b. Escanear manto, barrido topográfico,
confiabilidad del control con ultrasonido o
alguna tecnología segura y fiable. Se deben
usar a lo menos una vez al año para medir los
espesores de los
estanques y ductos.
c. En los estanques se debe verificar el
espesor de la plancha que conforma el
manto, probar la
hermeticidad y las soldaduras (líquidos
penetrantes). Esta información debe estar
disponible CONTRATISTAS
para cada unidad de almacenamiento
a. Los estanques de almacenamiento y las
redes de alimentación y distribución deben
contar con
un registro actualizado de sus certificaciones,
tanto en material, diseño y construcción. PROPIOS Terreno
b. Los proyectos tienen que considerar en la
fabricación de los estanques de ácido
sulfúrico las
recomendaciones de la normativa chilena
vigente.
c. Los estanques de almacenamiento de
ácido deben contar con una loza de
contención. A lo menos una vez al año, se
debe certificar las cotas de terreno, el
espesor de la loza y el estado de las
geomembranas de polietilenos de alta
densidad.
d. Se debe desarrollar anualmente, como
mínimo, un levantamiento topográfico que
permita
detectar deformaciones o asentamiento de
ductos, estanques o cualquier instalación
destinada
al acopio de ácido sulfúrico. CONTRATISTAS
a. Disponer de un plan de inspección y un PROPIOS Terreno

programa de mantenimiento para los
sistemas de impulsión, de acuerdo al
estándar de diseño.
b. Los sectores con sistemas de impulsión de
ácido, paralelo a los cursos de agua, deben
contar con
drenajes que impidan el derrame a los
acuíferos.
c. Los instrumentos de control y
CONTRATISTAS
automatización son el primer control en una
línea sometida a
sobrepresión.
a. Los usuarios(as) y los dueños(as) del riesgo
deben generar y actualizar el diagrama de
líneas,
uniones y acoples con los sentidos de flujo y
los puntos críticos de riesgo, el cual debe PROPIOS Terreno - Oficina
estar
presente (el diagrama) en formato físico y
digital, permitiendo controlar los riesgos.
b. El balance de ácido en los estanques y
redes de alimentación y distribución debe
estar disponible
para inspecciones y auditorías.
c. Todos los ductos deben tener a la vista los
criterios de diseño técnico respaldados con
ingeniería
y/o memorias de cálculos, según
corresponda.
d. El dueño(a) del riesgo debe mantener un
programa actualizado de mantenciones de
las líneas CONTRATISTAS
de distribución.
a. Todos los estanques, ductos, bombas y

líneas que cuenten con flanges deben estar PROPIOS Oficina - Terreno
identificados.
b. La operación de torque debe estar
documentada en un procedimiento o
instructivo, señalando
las unidades de torque, herramientas, llaves
o torquímetros autorizados.
c. La cantidad de esfuerzo necesario para
girar una tuerca, sobre los hilos de un perno,
debe estar
registrada en una tabla. CONTRATISTAS
a. Los componentes críticos, sistema de

impulsión, estanques, líneas de distribución, PROPIOS Oficina - Terreno
empaquetaduras, válvulas reguladoras de
flujo y flanges, deben contar con un
programa de mantenimiento
y limpieza.
CONTRATISTAS
a. El o la maquinista de la locomotora debe PROPIOS Oficina - Terreno
solicitar autorización de ingreso al
supervisor(a).
b. El supervisor(a), de manera radial, debe
confirmar que no exista personal en el área
de descarga.
CONTRATISTAS
a. El operador(a), antes de iniciar la PROPIOS Oficina - Terreno

inspección visual del sistema de descarga
(estado de sellos de
seguridad, escotillas, válvulas y conectores)
debe asegurar que no existan
trabajadores(as) en la
zona. La verificación debe ser vía radial con
confirmación. CONTRATISTAS
a. El operador(a) de ácido debe asegurar

visualmente que las válvulas de descarga y de
aire se PROPIOS Oficina - Terreno
mantengan en posición (cerradas o abiertas
según corresponda), de acuerdo a lo
establecido en
el procedimiento de descarga de ácido.
b. El flujo de aire y la energía cero se deben
medir por medio de un manómetro, además
se debe
asegurar e informar que se ha efectuado el
control. CONTRATISTAS
a. Actualizar periódicamente el listado de los

conductores(as) que cuentan con la
capacitación de PROPIOS Oficina
manejo de sustancias peligrosas e instrucción
en emergencia.
b. Todos los estanques de camiones que
ingresen a la faena deben estar probados,
según la clase.
c. La licencia de acreditación del conductor(a)
debe señalar claramente que lo habilita para
el
manejo de ácido.
d. El procedimiento de manipulación de ácido
debe señalar cómo se debe abatir la presión
interna
del estanque, abriendo la válvula o aflojando
los “despiches”.
b. Todos los estanques de camiones que
ingresen a la faena deben estar probados,
según la clase.
c. La licencia de acreditación del conductor(a)
debe señalar claramente que lo habilita para
el
manejo de ácido.
d. El procedimiento de manipulación de ácido
debe señalar cómo se debe abatir la presión
interna
del estanque, abriendo la válvula o aflojando CONTRATISTAS
los “despiches”.
a. Todas las uniones, flanges y acoples deben

contar con fundas habilitadas y certificadas
que PROPIOS Oficina - Terreno
eviten la proyección descontrolada de ácido
en caso de rotura.
b. Definir layout de ductos, uniones y acoples
de transporte de ácido sulfúrico. Este
documento
debe especificar ubicación, sentido, caudal y
protecciones necesarias (cubre flange).
c. El supervisor(a) responsable debe generar
un plan de inspección para los elementos
críticos, el
cual debe tener una frecuencia trimestral
(mínimo). Se deben detectar fugas de líquido
en los
acoples, sellos y flanges para evitar un evento
producto de alguna falla en las bombas
impulsoras.
d. En los puntos críticos donde exista
exposición a proyecciones de ácido, los CONTRATISTAS
accesorios, uniones y
vástagos de válvulas deben tener pantalla
anti-salpicaduras y/o fundas detectoras de
derrame.
a. Los trabajadores(as) deben realizar una PROPIOS Oficina - Terreno

inspección previa de los flujómetros y dejar
registro de
ello en una bitácora.
b. Los flujómetros deben estar certificados y
probados para el uso de fluidos de alta
densidad como CONTRATISTAS
el ácido
a. El jefe(a) de turno debe contrastar las
lecturas de flujo en terreno con la medición PROPIOS Oficina - Terreno
en línea desde
la sala de control.
b. Las fórmulas usadas para el cálculo del
volumen por estanque o recipiente deben
estar validadas
por el área de ingeniería, esto a través de un
procedimiento. CONTRATISTAS
a. La señalética debe mostrar instrucciones

preventivas e informativas, es decir, debe PROPIOS Oficina - Terreno
indicar el
riesgo asociado a las maniobras y qué hacer
en caso de contacto con ácido.
b. Se deben identificar los puntos de
trasvasije y acoples. La dirección del flujo del
ácido debe estar
señalada en todos los ductos.
CONTRATISTAS
a. Los trabajadores(as) que intervengan

ductos presurizados deben estar
capacitados(as) y autorizados(as), según lo PROPIOS Terreno
establecido en el reglamento interno y el
procedimiento de trabajo.
b. El trabajador(a) debe contar con una
capacitación teórica y práctica, asociada al
uso de manómetros, regulación de flujos y
contacto con ácidos.
CONTRATISTAS
a. Al intervenir ductos presurizados, el

trabajador(a) y el supervisor(a) deben PROPIOS Terreno
inspeccionar y registrar previamente todas
las zonas que presenten fallas.
b. El procedimiento de trabajo y de
emergencia debe ser de conocimiento de los
interventores(as),
con una prueba evaluada de la secuencia de
la tarea a desarrollar.
trabajador(a) y el supervisor(a) deben
inspeccionar y registrar previamente todas
las zonas que presenten fallas.
b. El procedimiento de trabajo y de
emergencia debe ser de conocimiento de los
interventores(as),
con una prueba evaluada de la secuencia de
la tarea a desarrollar.
CONTRATISTAS
a. Los estanques de almacenamiento deben

tener una alarma sonora que alerte cualquier
derrame.
b. Los sensores de nivel deben detectar PROPIOS Terreno
sobrellenado con enclavamiento para cerrar
válvulas y con
alerta para que el operador(a) detenga la
operación.
c. Se debe contar con un plan actualizado de
mantenimiento para los sensores. Además,
se deben
ejecutar pruebas aleatorias para verificar el
correcto funcionamiento de las alarmas.
CONTRATISTAS
a. Los sectores de almacenamiento de ácido

deben estar señalizados y contar con un PROPIOS Oficina
cierre perimetral, habilitando el ingreso sólo
a personal acreditado.
b. Los estanques deben estar cubicados,
señalando la capacidad efectiva de llenado.
Además, se
debe contar con la memoria de cálculo
correspondiente a la capacidad.
CONTRATISTAS
a. El sistema de descarga a granel de ácido a

estanques, debe contar con un sistema de PROPIOS Terreno
apertura y
cierre automático.
b. El sistema sólo debe ser operado por
trabajadores(as) acreditados(as).
CONTRATISTAS
a. El plan de limpieza para remover el
material acidulado sobre las líneas de ácido, PROPIOS Terreno
ductos, estanques y tambores, debe estar
disponible y ser conocido por la operación.
b. El personal que efectúa la limpieza debe
estar capacitado por la brigada de
emergencia, bomberos o quien defina la
Compañía.
CONTRATISTAS
a. Para neutralizar el derrame de ácido

sulfúrico se debe contemplar un pozo de
neutralización con PROPIOS TERRENO - OFICINA
carbonato de calcio granulado y ensacado.
b. El superintendente(a) del área debe
mantener un stock de este material, el cual
tiene que estar
almacenado cerca de la taza de protección de
los estanques y debe ser revisado
mensualmente
CONTRATISTAS
a. Se debe mantener actualizado en un plano,

PROPIOS TERRENO - OFICINA
los sectores donde se maneja ácido. Estas
áreas
deben contar con duchas y lavaderos de ojos.
b. Todas la duchas y lavaderos de ojo deben
tener un plan continuo de inspecciones, con
un 100%
de operatividad.
c. Cada área a cargo de los elementos
señalados debe mantener actualizado un
programa de
mantención incluyendo todas las
instalaciones mitigadoras.
d. La ubicación de duchas y lavaderos de ojos
CONTRATISTAS
debe estar referenciada y disponible para los
trabajadores(as) expuestos(as) al riesgo de
soluciones ácidas
a. Los trabajadores(as) que operan en

ambientes con ácido deben contar con
soluciones anfóteras
en caso de emergencia.
b. Todos los operadores(as) deben estar
capacitados(as) en el uso y aplicación de las
cremas y
soluciones anfóteras.
a. Los trabajadores(as) que operan en
ambientes con ácido deben contar con
soluciones anfóteras
en caso de emergencia.
b. Todos los operadores(as) deben estar
capacitados(as) en el uso y aplicación de las
cremas y CONTRATISTAS
soluciones anfóteras.
a. La Compañía debe elaborar un

procedimiento de emergencia conocido y
aprobado por todas las
áreas, que contemple el manejo de PROPIOS TERRENO - OFICINA
emergencia ante incidentes con soluciones
ácidas, sustancias
peligrosas, soluciones aciduladas.
b. En toda área donde se almacenen
sustancias peligrosas, se debe efectuar un
estudio para determinar la respuesta a las
emergencias que pudieran ocurrir.
c. El estudio deberá incluir la identificación y
establecimiento de lugares seguros para el
personal
y el equipo de respuesta para contener los
derrames, incendios, explosiones,
quemaduras y,
además, la recuperación o eliminación de
material peligroso. De acuerdo a dicho
estudio se
elaborará un plan de emergencia. CONTRATISTAS
d. La brigada debe contar un plan para
simulacros de emergencia.
a. Se debe contar con un protocolo para el
almacenamiento y la segregación del ácido
sulfúrico concentrado y las soluciones PROPIOS TERRENO - OFICINA
aciduladas. En este documento se debe
definir: el análisis de compatibilidad con
otros productos, la rotulación, las
características y las Hojas de datos de
seguridad (en adelante HDS) según estándar
nacional.
b. El procedimiento que regula el ingreso,
almacenamiento, manejo y uso de sustancias
peligrosas debe considerar las disposiciones
internas y legales vigentes.
c. El plan de capacitación de los
trabajadores(as) debe efectuarse a lo menos
una vez al año y debe contemplar los riesgos
existentes en la exposición a sustancias
peligrosas, el manejo de inventarios y la
gestión sobre las HDS.
d. Los controles para el almacenamiento de
soluciones ácidas, sustancias peligrosas y
productos químicos deben estar incluidos en
la matriz de riesgos y ser trazables con la
matriz de riesgo legal de la Compañía. CONTRATISTAS
a. La señalética en los lugares de

almacenamiento debe mostrar las
características de las soluciones. PROPIIOS TERRENO - OFICINA
b. Todos los recipientes que contengan ácido
sulfúrico o cualquier solución acidulada o
sustancia
peligrosa en general, deben contar con un
rotulado de seguridad durante su manejo,
transporte
y almacenamiento.
CONTRATISTAS
a. Las sustancias peligrosas deben estar
inventariadas y trazadas con las HDS. PROPIOS Terreno
b. Los envases deben estar rotulados según la
normativa nacional vigente.
c. Se debe reforzar mediante la capacitación,
que el personal comprenda las propiedades y
consideraciones respecto a los riesgos de la
manipulación, almacenamiento y transporte
de
sustancias peligrosas.
CONTRATISTAS
a. Las sustancias peligrosas deben ser PROPIOS TERRENO - OFICINA

inventariadas una vez al año y siempre deben
estar dispo nibles en el listado oficial de
productos químicos de la Compañía con su
respectivas HDS según norma chilena
vigente, especificando el lugar de
almacenamiento de la sustancia peligrosa.
b. La información del punto anterior debe ser
proporcionada por las áreas usuarias.
c. El inventario de datos de los productos
químicos debe dar cuenta de su peligrosidad
y los contro les relacionados, según las
especificaciones de las HDS.
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe disponer de una matriz

de compatibilidad de productos químicos, PROPIOS TERRENO - OFICINA
consideran do todas las sustancias
inventariadas.
b. La clasificación de los productos debe estar
en concordancia con la clasificación que
señale la HDS.
c. La tabla de incompatibilidad química para
el almacenamiento y transporte de
sustancias quími cas, debe ser conocida y
estar disponible en las áreas y lugares en que
se almacenan sustancias peligrosas.
d. Mantener disponible un registro de las
HDS de los materiales.
e. El procedimiento de sustancias peligrosas
b. La clasificación de los productos debe estar
en concordancia con la clasificación que
señale la HDS.
c. La tabla de incompatibilidad química para
el almacenamiento y transporte de
sustancias quími cas, debe ser conocida y
estar disponible en las áreas y lugares en que
se almacenan sustancias peligrosas.
d. Mantener disponible un registro de las
HDS de los materiales.
e. El procedimiento de sustancias peligrosas
debe señalar las normas nacionales vigentes
para el rotulado, etiquetado y segregación.
f. El área usuaria debe efectuar un análisis
previo al almacenamiento y uso de sustancias CONTRATISTAS
peligrosas que indique si existe
incompatibilidad entre éstas.
a. Cada gerencia operativa o de servicios PROPIOS TERRENO - OFICINA

debe designar a un o una responsable en el
manejo de sustancias peligrosas, el o la cual
debe coordinar las actividades con el área de
higiene industrial, o la que disponga la
Compañía o proyecto para este cometido
b. El o la responsable del manejo de
sustancias peligrosas deberá, a lo menos,
mantener un control estricto del stock, los
consumos (ingresos y salidas), inventarios y
HDS de toda sustancia peligro sa que se
transporte, almacene o manipule en recintos CONTRATISTAS
a su cargo
a. El piso de los recintos destinados para el

almacenamiento de sustancias peligrosas
debe ser de material resistente a éstas; debe
ser impermeable y no poroso, de tal manera
que facilite una limpieza oportuna y CONTRATISTAS
completa y que además, evite la
contaminación del suelo.
a. Todo equipo que transporte sustancias

peligrosas debe estar autorizado de acuerdo
a la norma tiva interna y legal vigente para
estas materias.
b. El sistema de carga manual de reactivos a
granel debe considerar previamente el CONTRATISTAS
análisis de riesgos y autorización del
supervisor(a) del área
a. La Compañía deberá establecer, mediante PROPIOS TERRENO - OFICINA

señalización adecuada y clara, la exposición a
sustan cias peligrosas en todos los lugares
donde se utiliza, maneja o almacena Suspel.
b. La Compañía deberá asegurarse que dicha
señalización esté debidamente instalada y
mantenida
CONTRATISTAS

a. Toda persona que transporte, almacene o
manipule sustancias peligrosas deberá estar
instruida en el uso del equipo de protección
para maniobras según la HDS.
b. La Compañía debe contar con un estudio
señalando cuales son los equipos de
protección para maniobras.
c. El equipo de protección para maniobras, el
de protección personal y los elementos e
instalacio nes, deberán ser inspeccionados
periódicamente según plan, para garantizar
su buen estado y, asimismo, sus condiciones
de operación.
d. Además de este control, el personal
especializado de la Compañía deberá evaluar
regularmente que los elementos o sistemas
sean acordes con los avances tecnológicos,
para renovarlos en caso necesario
b. La Compañía debe contar con un estudio
señalando cuales son los equipos de
protección para maniobras.
c. El equipo de protección para maniobras, el
de protección personal y los elementos e
instalacio nes, deberán ser inspeccionados
periódicamente según plan, para garantizar
su buen estado y, asimismo, sus condiciones
de operación.
d. Además de este control, el personal
especializado de la Compañía deberá evaluar
regularmente que los elementos o sistemas
sean acordes con los avances tecnológicos,
para renovarlos en caso necesario
CONTRATISTAS
a. Debe existir un listado de las personas que

están autorizadas a ingresar a los lugares de
almace namiento.
b. Cada bodega y sala de almacenamiento
debe contar con un control de acceso
definido y esta blecido por el área.
c. El personal que ingresa por primera vez, CONTRATISTAS
debe contar con una inducción específica de
ingreso.
d. El estándar de las señaléticas debe cumplir
lo que establece la normativa vigente.
a. Los dispositivos de medición de monóxido

de carbono, dióxido de carbono, amoníaco,
ácido sulfhídrico, gases explosivos en PROPIOS TERRENO - OFICINA
general, o aquello que el área operacional
requiera, deben contar con el programa de
mantenimiento y las certificaciones
correspondientes de los equipos de
medición.
b. Las personas expuestas en instalaciones
radioactivas o que operen equipos con
emisión de radiaciones ionizantes, si la
evaluación de riesgo lo requiere, deben
portar un dosímetro.
c. Las autorizaciones sanitarias
correspondientes deben estar a la vista y
actualizadas.
requiera, deben contar con el programa de
mantenimiento y las certificaciones
correspondientes de los equipos de
medición.
b. Las personas expuestas en instalaciones
radioactivas o que operen equipos con
emisión de radiaciones ionizantes, si la
evaluación de riesgo lo requiere, deben
portar un dosímetro.
c. Las autorizaciones sanitarias
correspondientes deben estar a la vista y
actualizadas. CONTRATISTAS
ductos, estanques y manipular soluciones ácidas y aciduladas
Procedimiento de operación con ácido

sulfúrico:
¿Tiene la Compañía un procedimiento que PROPIOS Oficina - Terreno
defina los trabajos con
ácido?
DE: Procedimiento se encuentra vigente y
firmado por el o la gerente del área
CONTRATISTAS
Plan de verificación de instalaciones: PROPIOS Oficina - Terreno

¿El área cuenta con un plan para verificar las
instalaciones crítcas?
DE: Existe un plan de verificación con el 100%
de las brechas cerra das.
CONTRATISTAS
Verificación: PROPIOS Oficina

¿Genero una negativa responsable si los
dispositivos de sellado no
son los óptimos para ejecutar los trabajos?
DE: 100% de control sobre las negativas
responsables levantadas CONTRATISTAS
Capacitación en planes de emergencia: PROPIOS TERRENO - OFICINA

¿Cuento con una capacitación y
entrenamiento para situaciones de
emergencia con ácido sulfúrico?
DE: 100% del personal ha sido capacitado. CONYTRATISTA
Acreditación:
¿El área cuenta con un registro de PROPIOS TERRENO - OFICINA
acreditación del personal que
transporta ácido hacia la Compañía?
DE: El 100% de los conductores(as) que
ingresan a descargar ácido
se encuentran acreditados(as).
Acreditación:
¿El área cuenta con un registro de
acreditación del personal que
transporta ácido hacia la Compañía?
DE: El 100% de los conductores(as) que
ingresan a descargar ácido
se encuentran acreditados(as). CONTRATISTA
flanges, juntas) aptos y operativos para su uso.
Plan de mantenimiento o control de los PROPIOS Oficina

dispositivos de sellado:
¿Se cuenta con un plan de mantenimiento de
los dispositivos de se llado?
DE: Plan se cumple y cubre el 100% de los
dispositivos.
CONTRATISTAS
Dispositivos de sellado con certificación:

¿Se cuenta con un registro de las PROPIOS Oficina
certificaciones de todos los dispo sitivos de
sellado?
DE: 100% de los dispositivos están
certificados.
CONTRATISTAS
Plan de competencias:
¿El personal que interviene en las líneas de PROPIOS Oficina
ácido está acreditado?
DE: El 100% de los supervisores(as) y
operadores(as) están acredi tados(as).
CONTRATISTAS
Secuencia de maniobras:
¿La reposición de sellos en ductos con ácido PROPIOS Oficina
se encuentra docu mentada?
DE: El procedimiento está actualizado y es
conocido por el 100% de
los supervisores(as) y operadores(as) con
aprobación formal. CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
¿He sido capacitado(a) en el procedimiento
de reposición de sellos?
DE: 100% de los operadores(as) que
intervienen sellos han sido ca pacitados(as). CONTRATISTAS
Protocolo de comunicaciones:
¿Durante maniobras he informado los PROPIOS Oficina
bloqueos correspondientes a
equipos, líneas y estanques?
DE: Se señala en procedimiento la obligación
de supervisores(as) y
operadores(as) de informar sobre los equipos
bloqueados. CONTRATISTAS
Plan de segregación: PROPIOS Oficina

¿En las instalaciones donde existe riesgo de
contacto con ácido sul fúrico, existe un plan
de segregación?
DE: El plan de segregación está
documentado, actualizado y es co nocido por
el 100% de los interventores(as). CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Plan de segregación:
¿El plan de segregación considera control de
acceso?
DE: El control de acceso está formalizado y es
conocido por los in terventores(as).
CONTRATISTAS
Plan de segregación: PROPIOS Oficina

¿El plan de segregación considera biombos
de segregación, pretiles
apropiados y pantallas?
DE: El plan detalla los elementos y son
utilizados por los superviso res(as) y
operadores(as). CONTRATISTAS
Plan de mantenimiento: PROPIOS Oficina

¿Se efectúa mantenimiento y reposición de
las protecciones y los
elementos de segregación?
DE: El programa de mantenimiento está
actualizado y es conocido
por las operaciones. CONTRATISTAS
¿El plan de segregación ha sido informado a PROPIOS Oficina
todos los trabajado res(as) y personas que
ingresan a las áreas de riesgo de contacto
con ácido sulfúrico?
DE: 100% del personal se encuentra
capacitado y evaluado en el sig nificado de
los planes de segregación. CONTRATISTAS
Inspección de sistemas: PROPIOS Oficina

Al detectar un sistema de protección
defectuoso, ¿genero el repor te de cambio?
DE: Evidencia de brechas levantadas
CONTRATISTAS
Mapa de los puntos de bloqueo en ductos y

almacenamiento de PROPIOS Terreno -Oficina
ácido:
¿Se cuenta con un levantamiento de los
puntos de bloqueo?
DE: 100% de los puntos de bloqueo son
conocidos, se encuentran
mapeados y están actualizados. CONTRATISTAS
Capacitación en el uso de los elementos de

bloqueo: PROPIOS Terreno
¿Los trabajadores(as) han sido
capacitados(as) en el uso de los ele mentos
de bloqueo?
DE: 100% de los trabajadores(as) han sido
capacitados(as) en los
elementos de bloqueo que considera la CONTRATISTAS
Compañía.
Prueba de energía cero:

¿La prueba de energía cero está registrada en PROPIOS Terreno
el procedimiento
operativo y es conocida por el supervisor(a) y
el operador(a)?
DE: La prueba de energía cero se encuentra
registrada en el proce dimiento y es conocida
y usada por el supervisor(a) y el opera dor(a).
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Sistema de identificación de líneas:
¿Se pueden identificar los circuitos con sus
elementos de desco nexión en el lugar de
trabajo (válvulas, uniones, líneas)?
DE: 100% de los conectores están CONTRATISTAS
identificados y señalizados.
¿El personal que interviene las líneas de PROPIOS Oficina
ácido está capacitado en
los riesgos que genera la manipulación de
ácido y soluciones acidu ladas?
DE: El 100% de los operadores(as) se CONTRATISTAS
encuentran capacitados(as).
¿He sido capacitado(a) en los riesgos que PROPIOS Oficina
genera la manipulación de
ácido y soluciones aciduladas?
DE: El 100% de los operadores(as) se
encuentran capacitados(as). CONTRATISTAS
Reglamento de aislación, bloqueo y energía

cero:
¿La metodología de aislación y bloqueo de PROPIOS Oficina
equipos está documen tada?
DE: El procedimiento está actualizado y es
conocido por el 100% de
los supervisores(as) y operadores(as) con
aprobación formal. CONTRATISTAS
Verificación: PROPIOS Oficina

elementos de bloqueo no
son los óptimos para ejecutar los trabajos?
responsables levantadas. CONTRATISTAS
etros y manómetros).
Plan de mantenimiento:
¿Se consideran los elementos de medición
(flujómetros y manóme tros) dentro del plan PROPIOS Oficina
de mantenimiento?
DE: 100% de los manómetros y flujómetros
se encuentran en el plan CONTRATISTAS
de mantenimiento.
Trazabilidad de las mediciones:
¿Existe un seguimiento formal para definir PROPIOS Oficina -Terreno
errores que puedan
estar entregando los elementos de medición?
DE: Se tiene una bitácora con la medición y
probable desviación que CONTRATISTAS
entregue el elemento de medición.
Calibración:
¿Los elementos de medición están calibrados PROPIOS Terreno
de acuerdo a los pa trones señalados por el
fabricante?
DE: Se cuenta con una pauta y registro de
validación definida por el
fabricante. CONTRATISTAS
Capacitaciones:
¿Me encuentro capacitado en el uso e PROPIOS Terreno
interpretación de los flujó metros y
manómetros?
DE: 100% de los trabajadores(as) están
capacitados(as) CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Programa de inspecciones:
¿Se tiene definido un programa de
inspecciones para los flujóme tros y
manómetros?
DE: Programa vigente CONTRATISTA
PROPIOS Terreno
Listado de verificación:
¿Se efectuó gestión de las inspecciones
realizadas a los flujómetros
y manómetros?
DE: 100% de las inspecciones declaradas
fueron subsanadas.
CONTRATISTAS
Plan de mantenimiento: PROPIOS Terreno

¿Se consideran las válvulas de alivio dentro
de un plan de manteni miento?
DE: 100% de las válvulas están registradas en
los planes de manten ción.
¿Se consideran las válvulas de alivio dentro
de un plan de manteni miento?
DE: 100% de las válvulas están registradas en
los planes de manten ción. CONTRATISTAS
Calibración de las válvulas: PROPIOS Terreno

¿Se cuenta con el certificado de calibración
de las válvulas de alivio,
según patrones del fabricante?
DE: El certificado de calibración está
disponible.
CONTRATISTAS
Capacitación:
¿Los operadores(as) y supervisores(as) han PROPIOS Oficina
sido capacitados(as)
para conocer los límites de presión a los
cuales opera la válvula?
DE: 100% de los operadores(as) y
supervisores(as) están capacita dos(as) en las
variables de trabajo de una válvula de alivio CONTRATISTAS
Señalética y referencias: PROPIOS Oficina

¿Están indicados en las válvulas los límites de
operación del siste ma hidráulico?
DE: El 100% de las válvulas de alivio tienen
indicado los límites de sobrepresión.
CONTRATISTAS
Verificación: PROPIOS Terreno

elementos de alivio no son
los óptimos para ejecutar los trabajos?
responsables levantadas. CONTRATISTAS
cos (EPP).
Estudio de EPP: PROPIOS Oficina

¿Se define el EPP correcto para los trabajos
con riesgo de contacto con soluciones
aciduladas o ácido sulfúrico? Esto de acuerdo
a un estudio previo de necesidad de EPP del
área.
DE: Todos los EPP vigentes y con certificación
Estudio de EPP:
¿Se define el EPP correcto para los trabajos
con riesgo de contacto con soluciones
aciduladas o ácido sulfúrico? Esto de acuerdo
a un estudio previo de necesidad de EPP del
área.
DE: Todos los EPP vigentes y con certificación CONTRATISTAS
Procedimiento para el manejo de EPP: PROPIOS Oficina

¿Se dispone de un procedimiento para el uso,
mantención, almace namiento y disposición
final de los EPP específicos para contacto
con ácido sulfúrico?
DE: Protocolo vigente CONTRATISTAS
Operatividad:
¿Verifico el uso correcto del EPP por parte del PROPIOS Oficina
operador(a)?
DE: El listado de verificación o análisis de
riesgo de la tarea del su pervisor(a)
evidencian revisión. CONTRATISTAS
Operatividad: PROPIOS Oficina

¿Inspecciono mis EPP antes de utilizarlos y
después de haberlos usado?
DE: El listado de verificación o análisis de
riesgo de la tarea del ope rador(a) evidencia
revisión. CONTRATISTAS
Trazabilidad:
¿Se efectúa un seguimiento y cierre de las PROPIOS Oficina
medidas correctivas de accidentes asociados
al incumplimiento del procedimiento de uso
de EPP específicos?
DE: El 100% de las medidas están cerradas CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Capacitación:
¿Conozco los riesgos y controles asociados al
contacto con ácido sulfúrico y soluciones
aciduladas?
DE: 100% de los trabajadores(as) están CONTRATISTAS
capacitados(as) (evaluación de respaldo).
Capacitación: PROPIOS Oficina

¿Conozco los riesgos y controles asociados a
la mantención, inspec ción, almacenamiento
y uso del EPP?
capacitados(as) (evaluación de respaldo)
Capacitación:
¿Conozco los riesgos y controles asociados a
la mantención, inspec ción, almacenamiento
y uso del EPP?
capacitados(as) (evaluación de respaldo) CONTRATISTAS
lar sustancias peligrosas.
Plan de manejo de sustancias peligrosas:

¿Tiene la Compañía un plan de manejo de PROPIOS Oficina
sustancias peligrosas?
DE: El plan se encuentra vigente y firmado
por el o la gerente del
área. CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Plan de verificación de instalaciones:
¿El área cuenta con un plan de verificacion de
los lugares de alma cenamiento?
DE: Existe un plan de verificación con el 100%
de las brechas cerra das. CONTRATISTAS
Competencias del personal: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Los trabajadores(as) que operan sustancias
peligrosas y productos
químicos, han sido capacitados(as)?
DE: 100% del personal ha sido capacitado y
evaluado. CONTRATISTAS
Competencias del personal: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Cuento con capacitación en el manejo de
sustancias peligrosas y
productos químicos?
Capacitación: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Trabajadores(as) que operan con sustancias
peligrosas y produc tos químicos, cuentan
con una capacitación y entrenamiento para
el uso de la HDS?
Registro de acreditación:
¿La Compañía cuenta con un registro de PROPIOS Oficina - Terreno
acreditación del personal
que manipula y/o transporta ácido y
sustancias peligrosas?
DE: El 100% de los trabajadores(as) se
encuentran acreditados(as). CONTRATISTAS
Toma conocimiento
CIDAS, ACIDULADAS Y
Fecha:
Cargo:

BRECHAS
0%
0%
0%
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENT
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
El geólogo(a) senior de modelamiento estructural y/o

responsable de la caracterización geotécnica
CNC 1
a través de ensayos y/o análisis retrospectivo (back
analysis) debe definir el modelo geotécnico, que
considera unidades geotécnicas de igual
comportamiento
El ingeniero(a) de diseño o en su defecto el o la
responsable de esta área debe, a través de la
CNC 2 información disponible, realizar los análisis de
estabilidad para definir las bases del diseño
geotécnico.
El o la gerente Mina o en su defecto el o la gerente de

CNC 3 operaciones debe realizar la construcción del rajo de
acuerdo a las bases de diseño
El o la gerente Mina o en su defecto el o la gerente de
CNC 3 operaciones debe realizar la construcción del rajo de
acuerdo a las bases de diseño
La Superintendencia de Planificación de Corto Plazo

CNC 4
debe realizar los planes de producción considerando
las tareas necesarias que permitan la construcción del
diseño geotécnico
CNC 4
debe realizar los planes de producción considerando
las tareas necesarias que permitan la construcción del
diseño geotécnico
El geólogo(a) senior de modelamiento estructural o el

CNC 5
o la que corresponda, debe entregar información
geotécnica validada al área de Perforación y
Tronadura para el diseño de la tronadura
6. El superintendente(a) de P&T debe garantizar que
CNC 6 el diseño de la tronadura utilice toda la información
entregada por la Superintendencia de Geotecnia
El Superintendente(a) de P&T debe garantizar la

implementación de campañas de medición de PPV
CNC 7 crítico que le permitan tener un modelo de daño por
tronadura para cada unidad geotécnica y zonas de
interés a escala de talud global
El Superintendente(a) de P&T debe garantizar la
implementación de campañas de medición de PPV
CNC 7 crítico que le permitan tener un modelo de daño por
tronadura para cada unidad geotécnica y zonas de
interés a escala de talud global
Jefe(a) de geotecnia operativa o el o la que

CNC 8
corresponda, debe definir el PPV crítico para cada
unidad geotécnica y entregar esa información a la
Superintendencia de P&T
El geotécnico(a) senior operacional o el o la que

CNC 9 corresponda debe aprobar los diseños de tronadura
de contorno y/o de borde
El programador(a) operacional debe asignar los

CNC 10 equipos para construir cresta dura/zanja de acuerdo
al estándar
El programador(a) operacional debe asignar los
CNC 10 equipos para construir cresta dura/zanja de acuerdo
al estándar
El geólogo(a) senior de modelamiento estructural o el

CNC 11
o la que corresponda, debe realizar el mapeo
estructural para generar la aprobación y entrega de
banco a planificación corto plazo y operaciones mina

CNC 12 debe asegurar que se cumpla la geometría del banco,
la línea de diseño y el ancho de berma
CNC 12 debe asegurar que se cumpla la geometría del banco,
la línea de diseño y el ancho de berma
El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la responsable

CNC 13 de esta área debe realizar la conciliación del modelo
hidrogeológico (pérdida de estabilidad de taludes)
El superintendente(a) de Servicios Mina o el área

definida por la Compañía será el o la responsable de
CNC 14
la operación y la mantención de los sistemas de
despresurización, drenaje y
canalización de aguas de acuerdo a diseño (pérdida
de estabilidad de taludes)
El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la responsable

de esta área debe diseñar los pozos de bombeo y
CNC 15 drenaje horizontal e instalación de instrumentación
de acuerdo al plan de drenaje (pérdida de estabilidad
de taludes)
El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la que

corresponda, será el o la responsable del monitoreo
CNC 16 de presión de poros, nivel freático y flujos de
extracción de agua (pérdida de
estabilidad de taludes)
El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la que
corresponda, será el o la responsable del monitoreo
CNC 16 de presión de poros, nivel freático y flujos de
extracción de agua (pérdida de
estabilidad de taludes)
CNC 17
que alerte y establezca restricciones de operación
CNC 18
El geotécnico(a) operativo(a) o técnico(a) de
monitoreo geotécnico acreditado(a)
Segregación y control de acceso en zonas con alta

CNC 19
Segregación y control de acceso en zonas con alta
probabilidad de deslizamiento
Operaciones Mina debe generar un protocolo de

CNC 20
saneamiento que defina, altura de trabajo del equipo,
dirección preferencial del posible fallamiento,
secuencia de trabajo y plan de evacuación de equipos
CNC 21
Equipos de saneamiento adecuados a la envergadura
de la actividad
CNC 23 Prohibición de trabajos en la vertical

CNC 23 Prohibición de trabajos en la vertical
CNC 24 Paso controlado
CNC 25
El carguío de cordilleras debe realizarse con equipos
que carguen hacia el interior
La Superintendencia de Geotecnia debe diseñar los

CNC 26 pretiles, mallas y pantallas de contención
asociados al control de caída de rocas
La Superintendencia de Geotecnia debe diseñar los
CNC 26 pretiles, mallas y pantallas de contención
asociados al control de caída de rocas
CNC 27
Equipos con lamina anti-impacto y/o rejillas y sistema
de deformación de cabinas
C.C. 1 El superintendente(a) de geología a través de sondaje y mapeo debe definir y

CC 1 actualizar el modelo geológico.
(Sistema)
Asegurar un modelo que represente la distribución
CC 1 espacial y real de las unidades de litología, alteración
y mineralización
CC 2
Contar con un modelo representativo de las

condiciones estructurales del yacimiento, el cual
CC 2 permita identificar potenciales mecanismos de
inestabilidad
CC 2 condiciones estructurales del yacimiento, el cual
permita identificar potenciales mecanismos de
inestabilidad
El o la especialista hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la responsable de esta área a través del sondaje,

CC 3 (Sistema)
CC 3 condiciones hidrogeológicas del yacimiento que
permita reconocer la distribución de las presiones de
poro para identificar potenciales zonas de fallamiento
CC 4 El operador(a) acreditado(a) debe sanear la cresta o cara de banco y remate de la caja. (Conducta o acto
CC 4
Sanear la cresta o cara del banco y el remate de la
caja de acuerdo al diseño
CC 5 Sistema para identificar nivel de riesgo geotécnico/mapa de riesgo geotécnico. (Sistema)
CC 5 Identificar los niveles de riesgo
de las fases
CC 6 Sistema de monitoreo. (Sistema)
Contar con equipos de monitoreo contínuo de los

taludes. Estos deben poder registrar deformaciones a
lo menos un 90% del 􀆟empo y con una disponibilidad
Contar con equipos de monitoreo contínuo de los
taludes. Estos deben poder registrar deformaciones a
lo menos un 90% del 􀆟empo y con una disponibilidad
del 95%
CC 6.1
Asegurar la efectividad de las
comunicaciones
CC 6.2
CC 7 Evaluación de taludes mediante un sistema de conciliación geotécnica. (Conducta o acto)
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N°13 "GEOTECNIA"
LUGAR DE EVIDENCIA
Oficina/Terreno)
N/A
N/A
N/A
a. La información debe ser extraída a través

de ensayos de laboratorio, back análisis
(geometría de falla) y realizar el escalamiento
a macizo rocoso.
b. Las unidades geotécnicas deben estar PROPIOS TERRENO - OFICINA
definidas en una superficie 3D y/o incluidas
en el modelo de bloques 3D, la cual debe
presentar características físicas y mecánicas
comunes (relativas a su origen), identificar los
materiales que la componen, estado,
resistencia (de roca intacta y macizo rocoso),
deformabilidad, etc.
c. El modelo geotécnico, dependiendo de la
etapa de ingeniería en que se encuentre,
incluso en operación, debe considerar una
cantidad de sondajes mínimos que permita
cumplir con el “Estándar de suficiencia de
información AMSA”, que contempla una CONTRATISTAS
razón de metros de sondajes por cada millón
de toneladas.
a. Los factores de seguridad deben ser PROPIOS Terreno
validados a través de una memoria de
cálculo.
b. El estudio de estabilidad de taludes debe
ser realizado de acuerdo a su orientación.
c. Los análisis de estabilidad deben
considerar tanto la condición estática como
la dinámica (sismo).
d. Evaluar escenarios sísmicos para operación
y máximo probable en las distintas
instalaciones de
la faena.
e. El análisis banco/berma debe considerar la
información proveniente de la conciliación
geotécnica y geométrica de los bancos.
f. Para el análisis banco/berma se debe
utilizar la guía corporativa “Definición Criterio CONTRATISTAS
de Diseño Banco/Berma”.
PROPIOS Terreno
a. El o la gerente Mina o en su defecto el o la

gerente de operaciones es el o la responsable
de la construcción y/o explotación de la
mina, lo cual se debe realizar de acuerdo con
los criterios establecidos en el diseño.
b. Los supervisores(as) y operadores(as)
deben tener conocimientos técnicos para la
construcción y/o explotación de la mina.
c. El o la gerente Mina o en su defecto el o la
gerente de operaciones debe revisar
trimestralmente, que el cumplimiento de la
geometría de diseño se realice a través de la
conciliación de diseño (revisión cada “Q”). d.
Asegurar los equipos adecuados y recursos
para la construcción del rajo.
e. Los supervisores(as) y operadores(as)
deben contar con un curso básico asociado a
Aspectos geotécnicos.
a. El o la gerente Mina o en su defecto el o la
gerente de operaciones es el o la responsable
de la construcción y/o explotación de la
mina, lo cual se debe realizar de acuerdo con
los criterios establecidos en el diseño.
b. Los supervisores(as) y operadores(as)
deben tener conocimientos técnicos para la
construcción y/o explotación de la mina.
c. El o la gerente Mina o en su defecto el o la
gerente de operaciones debe revisar
trimestralmente, que el cumplimiento de la CONTRATISTAS
geometría de diseño se realice a través de la
conciliación de diseño (revisión cada “Q”). d.
Asegurar los equipos adecuados y recursos
para la construcción del rajo.
e. Los supervisores(as) y operadores(as)
deben contar con un curso básico asociado a
Aspectos geotécnicos.
PROPIOS Terreno - Oficina

a. El o la responsable de la planificación de
corto plazo debe elaborar los planes de
producción
asegurando la programación de las tareas
que permitan una correcta implementación
de las
geometrías definidas en el diseño, tales como
la construcción de zanjas, saneamientos y
limpieza de patas.
b. El planificador(a) de corto plazo debe
verificar que los diseños de empalmes de
fases no tengan “ancho cero” (punta de
flecha) cuando se empalmen con fases
anteriores, de existir esta condición debe
solicitar al ingeniero(a) de diseño de
planificación de largo plazo su modificación.
Se recomienda terminar con un ancho
mínimo suficiente para rematar el banco con
un equipo de
menor envergadura. Además, el ángulo de
conexión de la fase respecto de la topografía
inicial a mover no debe ser menor a 30°.
c. El planificador(a) de corto plazo debe
asegurar y controlar en terreno el correcto
cumplimiento del plan, asegurando la
secuencia de extracción y especialmente
evitando la interferencia en la vertical entre
fases y sus accesos. Debe reportar el
cumplimiento de la programación de las
a. El o la responsable de la planificación de
corto plazo debe elaborar los planes de
producción
asegurando la programación de las tareas
que permitan una correcta implementación
de las
geometrías definidas en el diseño, tales como
la construcción de zanjas, saneamientos y
limpieza de patas.
b. El planificador(a) de corto plazo debe
verificar que los diseños de empalmes de
fases no tengan “ancho cero” (punta de
flecha) cuando se empalmen con fases
anteriores, de existir esta condición debe
solicitar al ingeniero(a) de diseño de
planificación de largo plazo su modificación.
Se recomienda terminar con un ancho
mínimo suficiente para rematar el banco con
un equipo de
menor envergadura. Además, el ángulo de
conexión de la fase respecto de la topografía
inicial a mover no debe ser menor a 30°.
c. El planificador(a) de corto plazo debe CONTRATISTAS
asegurar y controlar en terreno el correcto
cumplimiento del plan, asegurando la
secuencia de extracción y especialmente
evitando la interferencia en la vertical entre
fases y sus accesos. Debe reportar el
cumplimiento de la programación de las
tareas, de forma periódica.
d. El planificador(a) debe evaluar el diseño de
los polígonos de tronadura para asegurar su
implementación de ancho completo (ej.
tronaduras de pata a cresta), para secuenciar
la extracción de fases que minimice la
interferencia en la vertical.
a. Debe entregar la información acerca de las

estructuras y resistencias (dureza) de la roca. PROPIOS Oficina - Terreno
Lo anterior, utilizando un software que
permita proyectar y evaluar condiciones
estructurales (ej.
Tangram 2.0 o superior), para identificar
potenciales bloques inestables.
b. Debe informar la frecuencia de fractura
(ff/m) para cada uno de los conjuntos de
sistemas dominantes y también la dirección
preferencial (roseta de estructuras).
c. Debe entregar la información enfocada y
acotada respecto del polígono a explotar, CONTRATISTAS
esto según las delimitaciones entregadas por
el área de Perforación y Tronadura (P&T).
a. El diseño de la tronadura se debe realizar PROPIOS Oficina - Terreno
considerando la información de las
estructuras actualizadas del banco superior y
la unidad geotécnica correspondiente para
reducir el potencial desconfinamiento de
estructuras y/o daño al macizo rocoso.
b. Se debe considerar los potenciales bloques
inestables definidos a través del software de
proyección de estructuras indicados por el
geólogo(a) senior de modelamiento
estructural.
c. La tronadura de contorno debe considerar
un diseño de Perforación & Tronadura que
garantice cumplir con los anchos de berma
requeridos por el diseño geotécnico.
d. El ingeniero(a) QA/QC de P&T debe revisar
que la implementación de la malla de
perforación, cargas y secuencias de
tronaduras sean las adecuadas según las
características estructurales y del macizo
rocoso indicadas por la SI de Geotecnia.
e. El Ingeniero(a) de QA/QC de P&T a través
del “Protocolo Corporativo de QA/QC de
Perforación y Tronadura”, debe asegurar el
control de calidad de la implementación de la
perforación y tronadura, como también del
control de los resultados obtenidos. CONTRATISTAS
f. Mensualmente debe entregar un informe
de gestión con el resumen de las tronaduras
realizadas donde se registren los parámetros
de diseño de las mallas, calidad de los
parámetros del proceso de tronadura, calidad
de la perforación, tipo de explosivos, control
de granulometría y vibraciones. Lo anterior,
de acuerdo a los KPIS definidos en el
“Protocolo Corporativo de QA/QC de
Perforación y Tronadura”, año 2020.
a. Se debe poseer una base de datos de PPV

(velocidad máxima de partícula) adecuada de
tronaduras, la cual permita la construcción de
un modelo de vibraciones representativo de
cada unidad geotécnica.
b. Debe garantizar el plan anual de
mediciones de vibriones, con revisión PROPIOS Oficina - Terreno
trimestral de cumplimiento.
c. La Compañía debe poseer un software de
simulación de tronadura para evaluar el
potencial daño del talud. Este debe entregar
gráficamente cuáles son las zonas en el
entorno de la tronadura que sufrirán daño
debido al efecto de las vibraciones.
d. Debe asegurar la medición de las
vibraciones de tronadura en sectores de
interés. Y deben ser realizadas en campo
cercano y lejano.
un modelo de vibraciones representativo de
cada unidad geotécnica.
b. Debe garantizar el plan anual de
mediciones de vibriones, con revisión
trimestral de cumplimiento.
c. La Compañía debe poseer un software de
simulación de tronadura para evaluar el
potencial daño del talud. Este debe entregar
gráficamente cuáles son las zonas en el
entorno de la tronadura que sufrirán daño CONTRATISTAS
debido al efecto de las vibraciones.
d. Debe asegurar la medición de las
vibraciones de tronadura en sectores de
interés. Y deben ser realizadas en campo
cercano y lejano.
e. La medición de la vibración es un evento
post tronadura que debe ser recolectado
mediante PROPIOS Oficina - Terreno
a. El jefe(a)geófonos.
de geotecnia operativa o a quien
corresponda, debe definir la velocidad de
partícula crítica con la cual se empieza a
generar daño en la matriz del macizo rocoso
para cada unidad geotécnica.
b. Debe realizar la recomendación para la
medición de PPV en campos cercanos y
lejanos.
c. Debe entregar a P&T los PPV críticos para CONTRATISTAS
generar los diseños de las mallas de
perforación y tronadura.
a. El geotécnico(a) debe revisar que el diseño

de la tronadura de contorno considere la
condición estructural y de resistencia del
macizo rocoso para minimizar el daño en los
taludes. PROPIOS Oficina - Terreno
b. El geotécnico(a) debe revisar las zonas
aledañas posterior a la tronadura de
contorno y/o de borde.
c. El geotécnico(a) debe entregar una
evaluación al área de operaciones, si es que
existe un cambio en la condición de
estabilidad de los taludes y/o bordes.
Además, tiene que autorizar el reinicio de la
operación en el entorno del área tronada, si CONTRATISTAS
las condiciones de estabilidad y/o derrames
son las adecuadas.
PROPIOS Oficina
a. La Compañía debe definir un estándar de
operación para la construcción de cresta dura
o zanja.
procedimiento que especifique la forma
adecuada para marcar topográficamente y
construir la cresta dura o zanja.
c. Para la construcción de cresta dura y/o
zanja se debe evaluar el equipo adecuado
que minimice el riesgo en esta operación.
d. La cresta dura o zanja debe tener una
profundidad y ancho que elimine bloques y/o
rocas sueltas de la cresta del banco siguiente.
e. Durante la construcción de la cresta dura
y/o zanja, el programador(a) operativo se
debe asegurar de dejar las bermas limpias de
material para disponer de un efectivo ancho
de contención de caída de rocas.
a. La Compañía debe definir un estándar de
operación para la construcción de cresta dura
o zanja.
procedimiento que especifique la forma
adecuada para marcar topográficamente y
construir la cresta dura o zanja.
c. Para la construcción de cresta dura y/o
zanja se debe evaluar el equipo adecuado
que minimice el riesgo en esta operación.
d. La cresta dura o zanja debe tener una
profundidad y ancho que elimine bloques y/o CONTRATISTAS
rocas sueltas de la cresta del banco siguiente.
e. Durante la construcción de la cresta dura
y/o zanja, el programador(a) operativo se
debe asegurar de dejar las bermas limpias de
material para disponer de un efectivo ancho
de contención de caída de rocas.
a. El geólogo(a) debe realizar el PROPIOS Oficina - Terreno

levantamiento de la zona luego del carguío,
tomando la información mediante brújula.
b. El mapeo de banco debe ser en terreno, en
la pata del talud, para capturar la
información de las estructuras directamente
de la cara de los bancos.
c. El geólogo(a) senior de modelamiento
estructural debe realizar mapeo de validación
de la condición estructural evaluada desde el
banco superior.
d. Debe proyectar las estructuras existentes a
los bancos inferiores y reconocer las nuevas
estructuras.
Para realizar esta tarea se debe utilizar un
software que permita proyectar y evaluar
condiciones estructurales (ej. Tangram 2.0 o
herramienta equivalente), el cual permite
identificar potenciales bloques inestables en CONTRATISTAS
el banco inferior.
e. Cuando exista riesgo de caída de roca se
debe realizar el mapeo de manera indirecta,
manteniendo una distancia de seguridad y
siendo evaluado por un geotécnico(a) en
terreno, respecto del pie del talud. Aquellas
estructuras paralelas al banco y con riesgo de
caída de roca, sólo se deben registrar en
terreno para luego ser levantadas con un
escáner topográfico (ej. I-Site).
a. El área responsable dentro de la PROPIOS Oficina - Terreno

planificación de corto plazo debe realizar un
control y seguimiento diario de la explotación
del rajo, asegurando el cumplimiento de la
línea de diseño.
b. Se deben realizar levantamientos
topográficos permanentes que permitan
llevar el control y cumplimiento de los anchos
de berma.
a. El área responsable dentro de la
planificación de corto plazo debe realizar un
control y seguimiento diario de la explotación
del rajo, asegurando el cumplimiento de la
línea de diseño.
b. Se deben realizar levantamientos
topográficos permanentes que permitan
llevar el control y cumplimiento de los anchos CONTRATISTAS
de berma.
a. El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la PROPIOS Oficina - Terreno

responsable de esta área debe validar
permanentemente el modelo hidrogeológico
con la evidencia obtenida en terreno, como
son las mediciones de los pozos abiertos,
afloramientos en taludes y piezómetros
producto de los sistemas de drenaje. CONTRATISTAS
a. El supervisor(a) de servicios Mina o área PROPIOS Oficina - Terreno

responsable será el encargado(a) de instalar y
operar los sistemas de despresurización,
drenaje y canalización de aguas conforme a
las recomendaciones de la Superintendencia
de Geotecnia de acuerdo al requerimiento de
estabilidad definido en las Bases de Diseño
y/o análisis d riesgo del Caso Base.
b. El SI de servicios o área responsable debe
mantener los sistemas de despresurización,
drenaje y canalización de aguas de acuerdo al CONTRATISTAS
diseño establecido por el área de recursos
hídricos y/o SI de geotecnia.
a. El hidrogeólogo(a) o en su defecto el o la
responsable de esta área debe diseñar los PROPIOS Terreno
pozos de bombeo y de drenaje, de acuerdo al
requerimiento de despresurización del talud.
b. Adicionalmente, debe diseñar la ubicación
de los pozos, su diámetro, dimensión de
bombas, caudal de drenaje y sistema de
monitoreo. CONTRATISTAS
a. Se debe medir el nivel freático mediante

pozos abiertos (pozómetro). PROPIOS Terreno
b. Se debe medir la presión de poros a través
de piezómetros.
c. Se debe medir el flujo de extracción
mediante flujómetro.
d. Se debe ir validando el modelo
hidrogeológico de acuerdo con las
predicciones. De encontrar cambios, se
deben ir ajustando y/o actualizando.
e. Se debe generar un reporte mensual y
anual de las mediciones.
a. Se debe medir el nivel freático mediante
pozos abiertos (pozómetro).
b. Se debe medir la presión de poros a través
de piezómetros.
c. Se debe medir el flujo de extracción
mediante flujómetro.
d. Se debe ir validando el modelo
hidrogeológico de acuerdo con las
predicciones. De encontrar cambios, se
deben ir ajustando y/o actualizando. CONTRATISTAS
e. Se debe generar un reporte mensual y
anual de las mediciones.
a. La Compañía debe contar con un sistema

de monitoreo de condiciones
meteorológicas.
b. La Compañía debe definir un documento PROPIOS Terreno
que regule las acciones ante condiciones
climáticas adversas, considerando las
condiciones de operatividad e indicando
acciones en función del estado del clima.
CONTRATISTAS
a. El monitoreo geotécnico debe ser realizado

de manera continua las 24 horas del día.
b. El o la responsable de realizar el monitoreo
geotécnico debe demostrar las competencias
técnicas en el uso de estos sistemas.
c. El o la responsable de realizar el monitoreo PROPIOS Oficina
geotécnico debe poseer como mínimo
estudios técnicos en especialidades
relacionadas con minería: geotecnia, minería,
geología o computación.
d. El o la responsable de realizar el monitoreo
geotécnico debe estar bajo la supervisión de
un ingeniero(a) geotécnico(a).
e. Las compañías deben asegurar la cantidad
adecuada de personal a cargo del monitoreo
geotécnico para garantizar el efectivo control
de todos los sistemas de instrumentación en CONTRATISTAS
operación.
a. En todas las segregaciones se deben PROPIOS Terreno

instalar letreros de advertencia respecto a los
trabajos.
b. La segregación es parte integral de los
trabajos, en los cuales se debe considerar su
c. En todas las segregaciones se debe contar
con un letrero en el punto de acceso. Éste
debe identificar al supervisor(a) a cargo, la
a. En todas las segregaciones se deben
instalar letreros de advertencia respecto a los
trabajos.
b. La segregación es parte integral de los
trabajos, en los cuales se debe considerar su
c. En todas las segregaciones se debe contar
con un letrero en el punto de acceso. Éste
debe identificar al supervisor(a) a cargo, la
d. La segregación debe indicar el nivel de
riesgo geotécnico que exista en el área.
e. Los elementos de segregación permitidos
son: CONTRATISTAS
• Conos con barras de seguridad retractil o
conectoras de cono.
PROPIOS Terreno
a. Se debe realizar un análisis de estabilidad

para definir la dirección preferencial de una
posible falla.
b. Con esta información, se debe generar una
secuencia de trabajo con el fin de minimizar
los riesgos de la tarea, que incluya ubicación
de equipos, secuencia de carguío, descarga
de bloques inestables y plan de evacuación
de equipos. CONTRATISTAS
a. Los equipos deben ser escogidos de
acuerdo a la envergadura de la tarea a
realizar.
b. Saneamiento con excavadora:
• Descarga de bloques menores sueltos. PROPIOS
• Limpieza de berma colmatada.
• Saneamiento mecanismo falla planas o
cuñas.
c. Saneamiento con pala hidráulica o
eléctrica:
• Estabilizado de talud.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
procedimiento de respuesta ante una
emergencia según el área
de intervención. Este procedimiento debe
contener como mínimo: roles y
responsabilidades, equipos de apoyo y
reanimación, número de emergencia.
b. La Compañía debe contar con las brigadas
de emergencias entrenadas y equipadas para
que actúen frente a los incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado
respecto de cómo actuar ante casos de
emergencias.
d. Disponer de números de teléfonos o CONTRATISTAS
canales de radio donde se puedan reportar
las emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro
de emergencia, tanto para personas como
para vehículos y deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar
correctamente señalizadas para facilitar la
llegada al punto de encuentro.
PROPIOS Terreno
a. El área de geotecnia y programación

operacional (Gerencia Mina) deben prohibir
que se realices trabajos en la vertical en
actividades que involucren el riesgo de caída
de rocas sin evaluación geotécnica ni
operacional. (ej: trabajos de cordillera
(carguío), saneamiento de taludes
mecanizado
o manual).
a. El área de geotecnia y programación
operacional (Gerencia Mina) deben prohibir
que se realices trabajos en la vertical en
actividades que involucren el riesgo de caída
de rocas sin evaluación geotécnica ni
operacional. (ej: trabajos de cordillera
(carguío), saneamiento de taludes
mecanizado CONTRATISTAS
o manual).
a. El área de operación Mina debe restringir PROPIOS Terreno

el tránsito de vehículos y equipos en caminos
dispuestos en zonas inferiores a los trabajos
en la vertical sin evaluación geotécnica ni
operacional.
b. El área de operaciones Mina debe
posicionar un loro vivo en los cierres
perimetrales de los pasos controlados.
CONTRATISTAS
a. Para el carguío de borde de banco debe

existir un procedimiento que tome en cuenta
todos los riesgos de trabajos de interacción PROPIOS Terreno
en la vertical.
b. En operaciones de carguío de cordilleras se
debe privilegiar el uso de equipos que
carguen hacia el interior (back hoe), con el
objetivo de evitar derrames a bancos
inferiores.
c. El operador(a) acreditado(a) debe sanear el
banco según la recomendación geotecnica y CONTRATISTAS
con el equipo adecuado (caída de roca).
a. Debe identificar las zonas con los distintos

tipos de riesgo asociados a la caída rocas y
entregar los controles requeridos para PROPIIOS Terreno
minimizar este riesgo, a través de un plano
de riesgo geotécnico.
b. Debe diseñar los sistemas de contención
de caída de rocas a implementar, entregando
las
especificaciones técnicas de diseño. Estos
sistemas pueden ser: pretiles, mallas,
pantallas de contención, barreras dinámicas,
etc., de acuerdo con el análisis de las zonas
con alta probabilidad de caída de rocas.
c. Finalmente, se debe verificar la efectividad
del sistema de contención una vez instalado.
minimizar este riesgo, a través de un plano
de riesgo geotécnico.
b. Debe diseñar los sistemas de contención
de caída de rocas a implementar, entregando
las
especificaciones técnicas de diseño. Estos
sistemas pueden ser: pretiles, mallas,
pantallas de contención, barreras dinámicas,
etc., de acuerdo con el análisis de las zonas
con alta probabilidad de caída de rocas.
c. Finalmente, se debe verificar la efectividad CONTRATISTAS
del sistema de contención una vez instalado.
a. Los equipos y vehículos que ingresen y PROPIOS Terreno

transiten en zonas con riesgo de caída de
roca deben poseer lámina anti-impacto en
todos sus vidrios laterales.
b. La Compañía debe definir aquellas áreas
donde exista el riesgo de caída de roca y sea
exigible la utilización de láminas anti-
impacto.
c. Esta lámina anti-impacto debe ser de un
mínimo de espesor 0,3 mm (300 micras), con
una resistencia a la rotura de 295 lb/pulgada.
d. Todos los equipos de apoyo que trabajen
en zonas de riesgo de caída de roca o que por
sus
funciones estén expuestos, deben contar con CONTRATISTAS
una rejilla de seguridad en torno a su cabina.
ravés de sondaje y mapeo debe definir y
Categorización de reservas:
¿La proporción de reservas PROPIOS Oficina - Terreno
probadas/probables para el quinquenio
cumple una proporción de 80/20?
DE: El 100% de las reservas del quinquenio
cumplen con la proporción 80/20
CONTRATISTAS
Plan de sondaje:
¿La Compañía cuenta con un plan de sondaje PROPIOS Oficina - Terreno
geológico para realizar mapeo geológico?
DE: Plan vigente y actualizado.
CONTRATISTAS
Plan de sondaje: PROPIOS Oficina

¿La Compañía cumple con el plan de sondaje
geológico?
DE: 100% de cumplimiento del plan de
sondaje.
CONTRATISTAS
Mapeo geológico de bancos:
¿Existe un procedimiento de mapeo de
bancos que regule la actividad y que defina la PROPIOS Terreno
frecuencia, metodología y cartilla de
inspección?
DE: El procedimiento se encuentra
actualizado, difundido y fue aprobado por el
100% de la dotación de CONYTRATISTA
geólogos(as)/geotécnicos(
as) que realiza la actividad.
Mapeo geológico de bancos: PROPIOS Terreno
¿El geólogo(as) realiza el mapeo de bancos
de acuerdo a lo establecido en el
procedimiento?
DE: 100% de las fases operativas cuentan con
mapeo geológico de los bancos. CONTRATISTA
Modelo geológico: PROPIOS Oficina

¿El modelo del macizo rocoso que está en
tres dimensiones considera las variables
geológicas principales de estimación
(litología, mineralización, alteraciones u otro
tipo de caracterización)?
DE: El modelo considera las litologías,
mineralizaciones, alteraciones u otro tipo de
característica geológica. CONTRATISTAS
Modelo geológico:
¿El modelo se actualiza al realizar una nueva
campaña de sondajes?
DE: Actualizar el modelo al menos una vez al PROPIOS Oficina
año.
Desempeño objetivo esperado del control:
100% del desarrollo de las fases se
encuentren dentro del modelo geológico
de reservas probadas. Activador del
rendimiento del control: Una o más fases en
desarrollo no se encuentran dentro del
modelo de bloque geológico
campaña de sondajes?
DE: Actualizar el modelo al menos una vez al
año.
Desempeño objetivo esperado del control:
100% del desarrollo de las fases se
encuentren dentro del modelo geológico
de reservas probadas. Activador del
rendimiento del control: Una o más fases en CONTRATISTAS
desarrollo no se encuentran dentro del
modelo de bloque geológico
Plan de sondaje:
¿La Compañía cuenta con un plan de sondaje PROPIOS Terreno -Oficina
geotécnico (caracterización, estructural e
hidrogeológico) para realizar el modelo
estructural?
DE: Plan vigente y actualizado
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Plan de sondaje:
¿La Compañía cumple con el plan de sondaje
geotécnico?
sondaje. CONTRATISTAS
Plan de sondaje:
¿La can􀆟dad de metros de sondajes
estructurales realizados cumplen con lo PROPIOS Terreno
establecido en el estándar de suficiencia de
información de AMSA?
DE: Cumplir con el 100% de los metros de
sondajes para obtener información de
caracterización estructural por cada millón de
toneladas del tamaño o cubicación del
proyecto y/o operación. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Actualización del modelo estructural:
¿El modelo se ha actualizado de acuerdo a la
información del mapeo y sondajes?
DE: El modelo se actualiza con una frecuencia
anual, incorporando la nueva información CONTRATISTAS
obtenida.
PROPIOS Oficina
Procedimiento de mapeo estructural de
bancos:
bancos en terreno que capture la
información de estructuras mayores y
menores directamente
de la cara de los bancos?
DE: El procedimiento se encuentra
actualizado y difundido al 100%
de la dotación de
geólogos(as)/geotécnicos(as) que realiza la
actividad.
bancos:
bancos en terreno que capture la
información de estructuras mayores y
menores directamente
de la cara de los bancos?
DE: El procedimiento se encuentra CONTRATISTAS
actualizado y difundido al 100%
de la dotación de
geólogos(as)/geotécnicos(as) que realiza la
actividad.
bancos:
¿El geólogo(a)/geotécnico(a) realiza el mapeo
estructural de bancos de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento y éste
establece las distancias de seguridad y los PROPIOS Oficina
controles para hacerlo cuando existe
el riesgo de caída de roca?
DE: 100% de las fases en desarrollo cuentan
con mapeo estructural de banco en al menos
un 70% de la superficie expuesta. CONTRATISTAS
DE: El 100% de las tronaduras realizadas
dispusieron como input el mapeo estructural
de banco.
Proyección estructural banco inferior: PROPIOS Oficina
¿El geólogo(a)/geotécnico(a) analiza la
proyección estructural al banco inferior para
evaluar potenciales zonas inestables?
DE: El geólogo(a)/geotécnico(a) realiza la
proyección estructural al banco inferior para
identificar potenciales zonas inestables,
utilizando el sotware Tangram 2.0, o la
herramienta más actualizada que lo
reemplaza. Desempeño objetivo esperado
del control: La actualización del modelo
estructural considera el 100% de las fases en CONTRATISTAS
operación (3D de fallas mayores e
intermedias). Activador del rendimiento del
control: El modelo estructural no está
actualizado.
Actualización del modelo estructural no
considera el 100% de las fases.
defecto el o la responsable de esta área a través del sondaje, test hidrogeológicos y monitoreo con piezómetros define el mode
Diseño: PROPIOS Oficina

¿La etapa de diseño considera la instalación
de piezómetros y pozos de drenaje?
DE: Diseño vigente y actualizado.
CONTRATISTAS
Plan de sondaje: PROPIOS Oficina -Terreno
¿La Compañía cuenta con una campaña de
sondaje hidrogeológico para realizar el
modelo hidrogeológico?
DE: Plan vigente y actualizado. CONTRATISTAS
Plan de sondaje:
¿La Compañía cumple con el plan de sondaje PROPIOS Terreno
hidrogeológico?
sondaje.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
Plan de sondaje:
¿La can􀆟dad de metros de sondajes
hidrogeológicos realizados cumplen con lo
establecido en el Estándar de Suficiencia de
Información de AMSA?
DE: Cumplir con el 100% de los metros de
sondajes para obtener la información de
caracterización hidrogeológica por cada CONTRATISTAS
millón de toneladas del tamaño o cubicación
del proyecto y/o operación, de acuerdo a lo
indicado por el estándar.
PROPIOS Terreno
Actualización del modelo hidrogeológico:
¿El modelo se ha actualizado de acuerdo a la
nueva información hidrogeológica?
DE: El modelo se actualiza con una frecuencia
anual, definiendo unidades y propiedades
hidrogeológicas. CONTRATISTA
Modelo hidrogeológico: PROPIOS Terreno

¿El modelo hidrogeológico toma como
información los resultados de los ensayos de
pruebas de bombeo y pruebas de packer, y
además, considera el mapeo de
afloramientos desde superficie?
DE: Debe considerar toda la información en
el modelo. CONTRATISTAS
Modelo hidrogeológico:
¿El modelo hidrogeológico, posterior a la PROPIOS Terreno
validación, análisis e interpretación, define
las propiedades hidráulicas de las distintas
unidades geotécnicas?
DE: El modelo hidrogeológico define las
propiedades hidráulicas CONTRATISTAS
Modelo hidrogeológico: PROPIOS Terreno

¿El modelo hidrogeológico define los
requerimientos de despresurización
y drenaje?
DE: Requerimientos definidos en el modelo
hidrogeológico. CONTRATISA
Plan de drenaje hidrogeológico: PROPIOS Terreno

¿Las faenas cuentan con un plan de drenaje
hidrogeológico que se sustente en plan
minero del caso base vigente?
DE: Plan de drenaje hidrogeológico vigente y
actualizado. CONTRATISTAS
Plan de drenaje hidrogeológico: Activador del

rendimiento del control: Evento geotécnico
producto de la no despresurización del talud PROPIOS Terreno
de acuerdo a lo
establecido en el plan de drenaje
¿Las faenas cumplen con el Kpi de control
establecidos en el plan de drenaje
hidrogeológico para despresurizar los
taludes? CONTRATISTAS
DE: Cumplir con el 100% del drenaje definido
en su plan. Desempeño objetivo esperado del
control: 100% de cumplimiento del plan de
drenaje hidrogeológico.
cresta o cara de banco y remate de la caja. (Conducta o acto)
Procedimiento de saneamiento y remate de

caja:
¿Cuenta la Compañía con un procedimiento PROPIOS Terreno
específico de saneamiento y remate de caja
el cual especifica los roles y esponsabilidades
(jefe(a) de turno, geotécnico(a) y
operador(a))?
DE: Procedimiento vigente y actualizado.
CONTRATISTAS
caja: PROPIOS Terreno
¿El procedimiento de trabajo especifica los
􀆟pos de equipos a utilizar para realizar el
saneamiento y remate de la caja?
DE: Procedimiento especifica los equipos a
utilizar. CONTRATISTAS

caja: PROPIOS Oficina
¿El personal que realiza la tarea se encuentra
instruido en el procedimiento de
saneamiento y remate de caja y aprobó la
prueba de
conocimiento?
DE: El 100% del personal aprobó el CONTRATISTAS
procedimiento.

caja: PROPIOS Oficina
¿El personal que realiza el saneamiento y
remate de la caja conoce las características
técnicas de la tarea a realizar?
DE: El 100% del personal cuenta con los
conocimientos técnicos
CONTRATISTAS
Protocolo de entrega de banco:

¿Se cuenta con un protocolo para entregar PROPIOS Terreno
los bancos, el cual especifica los roles y
responsabilidades de: operaciones Mina,
planificador( a) de corto plazo y de
programación operativa, geología,
perforación
y tronadura?
DE: El protocolo se encuentra actualizado y
difundido a todo el personal que participa en CONTRATISTAS
el proceso.

¿Se completó la cartilla de evaluación del PROPIOS Terreno
banco indicando la aprobación y entrega y,
en el caso de no ser aprobado, se indican las
desviaciones respecto de la condición del
talud (peligro de caída de roca) y
cumplimiento del diseño, acordando las
medidas correctivas?
DE: Protocolo aprobado.
¿Se completó la cartilla de evaluación del
banco indicando la aprobación y entrega y,
en el caso de no ser aprobado, se indican las
desviaciones respecto de la condición del
talud (peligro de caída de roca) y
cumplimiento del diseño, acordando las
medidas correctivas?
DE: Protocolo aprobado. CONTRATISTAS
Protocolo de entrega de banco: PROPIOS Oficina

¿Se atienden y corrigen de manera oportuna
las desviaciones indicadas en el protocolo de
entrega de banco?
DE: El 100% de las observaciones fueron
corregidas. CONTRATISTAS
Verificación:
Al encontrar bancos fuera de estándar, ¿sé PROPIOS Oficina
que debo informar de manera obligatoria la
condición a mi supervisor(a)?
DE: 100% de las condiciones fuera de
estándar fueron informadas y gestionadas de
manera oportuna. Desempeño objetivo
esperado del control: 100% de los bancos
rematados están conforme a los
de diseño. Activador del rendimiento del
control: Uno o más bancos con inestabilidad
geotécnica.
Uno o más eventos por inestabilidad de CONTRATISTAS
talud.
écnico/mapa de riesgo geotécnico. (Sistema)

¿La Compañía cuenta con un plan de PROPIOS Oficina
entrenamiento para todo el personal que
ingresa al rajo y éste aborda todos los
controles geotécnicos para el riesgo caída de
roca/falla de terreno?
DE: Las compañías deben contar con un curso
actualizado de entrenamiento de geotecnia CONTRATISTAS
operativa.
Competencias del personal: PROPIOS Oficina
¿Todo el personal que ingresa a ejecutar
labores al rajo cuenta con el curso teórico de
geotecnia operativa aprobado?
DE: El 100% del personal que ingresa al rajo
cuenta con curso teórico de geotecnia
aprobado. CONTRATISTAS
Mapa de riesgo geotécnico: PROPIOS Oficina

¿Cuenta la Compañía con mapas de riesgo
geotécnico de las distintas áreas del rajo?
DE: Mapa de riesgo geotécnico disponible en
las distintas áreas del rajo.
CONTRATISTAS

¿El mapa de riesgo geotécnico se encuentra
vigente y actualizado a lo menos
mensualmente?
DE: Mapa de riesgo geotécnico vigente y
actualizado.
Mapa de riesgo geotécnico:

¿El mapa de riesgo geotécnico contempla PROPIOS Oficina
como mínimo identificar los niveles de riesgo
y sus controles preventivos?
DE: El mapa de riesgo contempla los aspectos
mínimos. CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Mapa de riesgo geotécnico:
¿Conocen los trabajadores(as) que ingresan a
la mina los controles establecidos en el mapa
de riesgo geotécnico?
DE: 100% de los trabajadores(a) que ingresan
CONTRATISTAS
a la mina conocen los riesgos geotécnicos.

¿Se implementan en el área de trabajo todos
los controles establecidos en el mapa de
riesgo geotécnico?
DE: 100% de los controles implementados.
CONTRATISTAS
Mantención del sistema de monitoreo:
¿Se cuenta con una estrategia de PROPIOS Oficina
antenimiento para los equipos de monitoreo
que considere su calibración?
DE: Estrategia de mantenimiento vigente y
actualizada. CONTRATISTAS
Mantención del sistema de monitoreo: PROPIOS Oficina

¿Se cumple con la estrategia de
mantenimiento de los equipos de
monitoreo?
DE: 100% de cumplimiento de la estrategia
de mantenimiento. CONTRATISTAS
Mantención del sistema de monitoreo: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Se cuenta con una pauta de mantenimiento
que cumpla como mínimo con los
requerimientos del proveedor del equipo?
DE: Pauta de mantenimiento vigente. CONTRATISTAS

¿Se cumple con la pauta de mantenimiento?
DE: 100% de cumplimiento de la pauta de
mantenimiento.
CONTRATISTAS

¿El personal que realiza la mantención PROPIOS Oficina - Terreno
cuenta con los conocimientos
técnicos para la realización de la tarea?
DE: Personal mantenedor especialista cuenta
con los conocimientos CONTRATISTAS
técnicos.
Sistema de monitoreo en línea:
¿Las faenas cuentan con un sistema de PROPIOS Oficina - Terreno
monitoreo geotécnico en línea 24/7?
¿Están definidas las acciones preventivas
ante umbrales de deformación de acuerdo al
sistema de monitoreo existente?
DE: Las faenas deben disponer de un sistema
de monitoreo en línea las 24 horas del día.
Además, se debe disponer de un plan de
contingencias geotécnicas actualizado que
defina umbrales de deformación
de acuerdo al sistema de monitoreo
existente y las medidas de CONTRATISTAS
mitigación correspondientes
PROPIOS Oficina

¿Las faenas cuentan con un sistema de
monitoreo geotécnico que permita cubrir las
zonas de acceso y xplotación minera?
DE: 100% de cobertura en sectores de CONTRATISTAS
tránsito al interior de la mina (accesos).
100% de cobertura en sectores donde las
fases se encuentren en explotación.
PROPIOS Oficina
¿Cuenta la Compañía con personal
responsable del monitoreo geotécnico
24/7?
DE: El 100% de los turnos cuenta con
personal dedicado al monitoreo geotécnico CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿El personal responsable del monitoreo
geotécnico posee estudios técnicos en
geotecnia, minería o geología?
DE: El personal dedicado al monitoreo
geotécnico posee competencias técnicas. CONTRATISTAS
Sistema de monitoreo en línea: PROPIOS Terreno
¿El personal responsable del monitoreo
geotécnico posee capacitación y/o
competencias técnicas demostradas en el uso
de los sistemas de monitoreo vigentes?
DE: El personal dedicado al monitoreo
geotécnico posee conocimientos técnicos
sobre el uso de los sistemas de monitoreo
vigentes. CONTRATISTAS
Protocolo de comunicación:
¿Cuenta la Compañía con un protocolo de PROPIOS Terreno
comunicación en caso de
alertas de los sistemas de monitoreo?
DE: Protocolo de comunicación del técnico(a)
instrumenTIsta vigente
y actualizado. CONTRATISTAS
Protocolo de comunicación: PROPIOS Oficina

¿Define el protocolo de comunicación las
distintas alertas y cómo proceder en la
comunicación?
DE: Protocolo vigente define los 􀆟pos de
comunicación. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Conocen los técnicos(as) instrumentistas de
monitoreo geotécnico el protocolo de
comunicación y cómo proceder en caso de
alertas?
DE: El 100% de los técnicos(as)
instrumentistas conocen el protocolo de
comunicación y cómo proceder en caso de
alerta. CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿Se realizan pruebas de operatividad a los
equipos de comunicación al inicio de turno y
éstos se encuentran operativos?
DE: El 100% de los equipos de comunicación
están operativos.Desempeño objetivo
esperado del control: El 100% de los sistemas
de monitoreo se encuentran operativos.
Activador del rendimiento del control:
Sistemas de monitoreos no operativos.
Uno o más eventos geotécnicos no son
¿Se realizan pruebas de operatividad a los
equipos de comunicación al inicio de turno y
éstos se encuentran operativos?
DE: El 100% de los equipos de comunicación
están operativos.Desempeño objetivo
esperado del control: El 100% de los sistemas
de monitoreo se encuentran operativos.
Activador del rendimiento del control:
Sistemas de monitoreos no operativos. CONTRATISTAS
Uno o más eventos geotécnicos no son
alertados por el sistema de monitoreo.
a de conciliación geotécnica. (Conducta o acto)
Confección bases geotécnicas: PROPIOS Terreno

¿Las faenas cuentan con las bases
geotécnicas para diseñar el plan minero que
sustenta el caso base?
DE: Las bases están disponibles y
actualizadas. CONTRATISTAS
Confección bases geotécnicas:

¿Las faenas cumplen con los criterios PROPIOS Terreno
asociados al diseño de banco-
berma para la generación de las bases
geotécnicas que respaldan los casos bases y
que se indican en la guía corporativa?
DE: Las faenas deben aplicar el 100% de los
criterios de diseño indicados en la guía
corporativa (Guía Corporativa definición de
criterios banco-berma). CONTRATISTAS
Cumplimiento factor de diseño:

¿Las faenas cumplen con los criterios de PROPIOS Oficina
aceptabilidad definidos para el factor de
diseño y que están indicados en la
conciliación
geotécnica?
DE: Las faenas deben cumplir con al menos el
70% en la evaluación del factor de diseño, de
acuerdo al polinomio indicado en los criterios
de aceptabilidad – conciliación geotécnica. CONTRATISTAS
Cumplimiento ancho de berma requerido:
¿Las faenas cumplen con los criterios de PROPIOS Oficina
aceptabilidad definido para el ancho de
berma requerido y que están indicados en la
conciliación
geotécnica?
DE: Las faenas deben cumplir con al menos el
80% en la evaluació del ancho de berma
requerido indicado en los criterios de
aceptabilidad
– conciliación geotécnica.
CONTRATISTAS
Plan de Mitigación de Caída de Rocas por

incumplimiento de ancho de berma PROPIOS OFICINA
requerida:
¿Están establecidos en una guía con
lineamientos AMSA los criterios que indiquen
bajo qué condiciones se deben implementar
acciones mitigadoras en caso de
incumplimiento del ancho de la
berma requerida? CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina Terreno

Plan de Mitigación de Caída de Rocas por
incumplimiento de ancho de berma
requerida:
Ante el incumplimiento del ancho de la
berma requerido en bancos
contínuos, ¿se aplican acciones mitigadoras
efectivas para controlar
la caída de roca y continuar con la
construcción del banco siguiente?
DE: 100% de las acciones fueron aplicadas de CONTRATISTAS
acuerdo al Plan de Mi-
tigación establecido según los criterios
definidos en la guía.
NIA"
Fecha:
Cargo:

BRECHAS
0%
0%
0%
o con piezómetros define el modelo hidrogeológico.
V
Nombre Contrato 4540005195

N° Contrato Mantenimiento UPS Sistema de Control
Superintendencia: Gestión de Proceso
Elaborado: Florenys Sanchez B.
Empresa EECC: TEKNICA
Contrato: Mantenimiento UPS Sistema de Control
N° de Contrato: 4540005195
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1 Despresurizar los sistemas neumáticos
CNC 2
El operador(a) debe verificar de manera instrumental
la energía cero
CNC 2
El operador(a) debe verificar de manera instrumental
la energía cero
CNC 3 Dispositivos físicos de bloqueo operativos
CNC 4 Manómetro y/o PIT para medir presión
Todas las líneas de presión deben tener un punto de

CNC 5 testeo (fijo o sistema de conexión)
El mantenedor(a) debe realizar una inspección

CNC 6 periódica de los sistemas, de acuerdo con la
estrategia de mantenimiento
El mantenedor(a) debe realizar una inspección
CNC 6 periódica de los sistemas, de acuerdo con la
estrategia de mantenimiento
CNC 7
Sistema de control para monitorear la presión de la
energía neumática
CNC 8
Sólo los operadores(as) acreditados(as) pueden
intervenir el circuito neumático
El montaje, regulación y calibración de los

CNC 9
componentes debe realizarse de acuerdo a las
especificaciones técnicas definidas por el fabricante
(mantención y reparación)
Identificar las presiones con mangueras y/o ductos de

CNC 10 colores y tener una tabla que indique sus rangos
(baja, media y alta)
Los sistemas neumáticos deben contar con un diseño

CNC 11 y/o memoria de cálculo (zapatilla neumática
manifolds de distribución portátiles)
Protección física a los sistemas neumáticos

CNC 12 vulnerables (malla de seguridad)
Protección física a los sistemas neumáticos
CNC 12 vulnerables (malla de seguridad)
CNC 13
Componentes de fijación operativos (acoples,
abrazaderas)
El mantenedor(a) debe realizar el cambio de

CNC 14
componentes de acuerdo a las especificaciones
del fabricante (horas / vida útil o monitoreo de
condiciones)
CNC 15 Secadores de aire operativos
CNC 16
Acumuladores de aire deben estar certificados por los
organismos competentes
CNC 16
Acumuladores de aire deben estar certificados por los
organismos competentes
CNC 17
Sistema automático o manual de evacuación de agua
(purga)
CNC 18
Camisas o envolturas de sujeción en zonas de
exposición al roce de componentes
CNC 19 Segregación y control de acceso
CNC 20
Parada de emergencia (sólo en el origen de la
energía)
CNC 21
El operador(a) debe posicionarse fuera de la línea de
fuego
CNC 22 Uso de EPP específicos para la tarea
CNC 23
Recuperación y respuesta ante una emergencia
CC 1
El operador(a) debe aislar, bloquear y comprobar la
CC 1 energía cero en todas las
fuentes de energía neumática.
CC 2
Los componentes de los sistemas neumáticos deben
CC 2
contar con una certificación de calidad, de acuerdo a
la especificación del fabricante del equipo y al
diseño del sistema.
CC3
CC 3
Válvulas de alivio definidas para presiones de trabajo
y seguridad.
CC 3
Válvulas de alivio definidas para presiones de trabajo
y seguridad.
CC4
CC 4
Cadenas, fijaciones u otro sistema que evita, ante un
desacople, que los componentes se proyecten.
CC5
Estanques acumuladores de aire operativos,
CC 5 conforme con requerimientos
técnicos.
CC 6
CC 6
Compresores operativos conforme con los
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SE
N° 14: "INTERACCION CON ENERGIA NEUM
UPS Sistema de Control

eso
z B.
EVIDENCIA
N/A
N/A
N/A
a. Antes de ejecutar cualquier mantención o reparación, se debe despresurizar los sistemas y

comprobar la efectividad de esta operación.
b. El operador(a) debe estar acreditado(a) por la Compañía para intervenir y mantener los sistemas
neumáticos que utiliza.
c. El operador(a) debe conocer el orden en que se activan las válvulas para despresurizar el sistema.
d. El operador(a) debe contar con la secuencia de maniobra, la cual tiene que indicar de manera
secuencial y gráfica la activación de las válvulas.
e. Se debe poseer un procedimiento sobre el bloqueo de los sistemas neumáticos, con el paso a
paso para despresurizar el sistema.
a. El operador(a) debe asegurar la desenergización y bloqueo de las fuentes de energía.

b. El operador(a) debe verificar, en los instrumentos instalados (manómetro/PIT) y en las líneas
neumáticas, que la presión existente es igual a cero.
c. El operador(a) debe mantenerse fuera de la línea de fuego respecto a los circuitos neumáticos.
d. Previo a la verificación, el operador(a)/mantenedor(a) debe verificar que el instrumento está
funcionado correctamente (prueba operacional).
e. Los instrumentos para verificar la energía cero deben estar certificados.
f. Los instrumentos deben contar con un plan de mantenimiento.
g. Los operadores(as) deben contar con una capacitación teórica y práctica asociada al bloqueo de
energías.
h. El operador(a) debe verificar la energía cero en puntos definidos en la línea o loop de válvulas.
i. Para altas presiones se deben considerar elementos de protección personal específicos como
caretas, chalecos o trajes.
neumáticas, que la presión existente es igual a cero.
c. El operador(a) debe mantenerse fuera de la línea de fuego respecto a los circuitos neumáticos.
d. Previo a la verificación, el operador(a)/mantenedor(a) debe verificar que el instrumento está
funcionado correctamente (prueba operacional).
e. Los instrumentos para verificar la energía cero deben estar certificados.
f. Los instrumentos deben contar con un plan de mantenimiento.
g. Los operadores(as) deben contar con una capacitación teórica y práctica asociada al bloqueo de
energías.
h. El operador(a) debe verificar la energía cero en puntos definidos en la línea o loop de válvulas.
i. Para altas presiones se deben considerar elementos de protección personal específicos como
caretas, chalecos o trajes.
a. El operador(a) debe verificar, antes de iniciar las actividades, que los dispositivos de bloqueo
físico están en buenas condiciones.
b. La estrategia de mantenimiento debe incluir la inspección y mantención de los elementos de
bloqueo.
c. El procedimiento de bloqueo de los sistemas neumáticos debe señalar el tipo de bloqueo físico
que se debe aplicar en cada componente.
d. La Compañía debe contar con dispositivos físicos certificados para dichas operaciones.
e. Antes de implementar el dispositivo en el punto de bloqueo, se debe verificar su operatividad y
dejar registro de ello.
a. La estrategia de mantenimiento debe incluir la inspección y calibración de los elementos para

medir presión.
b. El manómetro y/o PIT debe tener una escala de lectura acorde a la presión de trabajo del sistema.
c. Se debe verificar que los puntos de conexión del instrumento se encuentren en buenas condiciones y libres de co
d. Se debe revisar el buen estado del instrumento (legible su lectura, sin contaminación y vidrio,
acrílico o visor en buen estado).
e. Durante las inspecciones, el operador(a) debe verificar que el instrumento está funcionado
correctamente.
a. La Compañía debe definir un estándar sobre la implementación de los test point (seleccionar tipo
de conector, medida y calidad del material).
b. Revisar el plano neumático para determinar la mejor ubicación de los test point.
c. Los puntos de testeo deben estar identificados con un TAG.
d. Los puntos de testeo deben ser definidos de acuerdo al diseño del sistema o por un o una especialista del área.
a. La estrategia de mantenimiento debe basarse en las recomendaciones del fabricante (manual de

operación y mantención) y en el estándar aplicable al sistema neumático. Además de considerar
las condiciones del entorno de funcionamiento.
b. Las inspecciones e intervenciones del mantenimiento deben quedar registradas en el sistema
seleccionado por la Compañía, con la finalidad de tener una trazabilidad.
c. Las desviaciones detectadas deben generar acciones o avisos para su resolución.
d. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con lo establecido en la estrategia de mantenimiento
y debe contar con las competencias correspondientes para poder intervenir estos sistemas y
asegurar la calidad de los trabajos a realizar.
a. La estrategia de mantenimiento debe basarse en las recomendaciones del fabricante (manual de
operación y mantención) y en el estándar aplicable al sistema neumático. Además de considerar
las condiciones del entorno de funcionamiento.
b. Las inspecciones e intervenciones del mantenimiento deben quedar registradas en el sistema
seleccionado por la Compañía, con la finalidad de tener una trazabilidad.
c. Las desviaciones detectadas deben generar acciones o avisos para su resolución.
d. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con lo establecido en la estrategia de mantenimiento
a. Los sistemas de monitoreo deben ser diseñados para verificar que se está operando en los
rangos de trabajo establecidos.
b. El sistema de control debe alertar y/o detener el sistema cuando los rangos operacionales no
cumplan los límites de diseño.
c. La Compañía debe determinar los tipos de monitoreo que deben poseer los sistemas neumáticos.
a. La Compañía debe implementar un programa de capacitación y certificación para la operación y

mantención de los sistemas neumáticos.
b. La certificación debe ser renovada según la malla de capacitación de la Compañía.
c. Sólo pueden intervenir los sistemas neumáticos aquellos operadores(as) y/o mantenedores(as)
acreditados(as) por la Compañía.
a. La Compañía debe definir las certificaciones de los entes que reparan y/o mantienen los componentes de los siste
b. Cada componente reparado debe poseer un protocolo de prueba antes de ser instalado en un
sistema neumático.
c. La Compañía debe poseer un procedimiento para almacenar y conservar los componentes
neumáticos.
d. El personal técnico debe poseer las competencias necesarias para el montaje, calibración y
puesta en servicio de los componentes neumáticos (personal acreditado).
a. La Compañía debe adoptar las normas técnicas que rijan para identificar las presiones de los
sistemas neumáticos.
a. Los manifolds de distribución portátiles deben contar con una memoria de cálculo.
b. Deben ser construidas de acuerdo a una memoria de cálculo y diseño.
c. Deben contar con un plan de mantenimiento realizado por personal especialista.
d. Está prohibido utilizar sistemas hechizos.
a. La Compañía debe definir los sistemas de protección de mangueras y/o tuberías, considerando
el efecto de la vibración y/o golpes.
b. La Compañía debe asegurar que los puntos de anclajes, para las mallas de seguridad, existan o
sean implementadas.
c. La implementación, inspección y conservación de estas protecciones y puntos de anclajes, deben
a. La Compañía debe definir los sistemas de protección de mangueras y/o tuberías, considerando
b. La Compañía debe asegurar que los puntos de anclajes, para las mallas de seguridad, existan o
sean implementadas.
c. La implementación, inspección y conservación de estas protecciones y puntos de anclajes, deben
a. La Compañía debe definir los sistemas de fijación adecuados para una correcta conexión de las
líneas neumáticas.
b. La estrategia de mantenimiento debe considerar la inspección y mantención de los componentes
de fijación.
a. La Compañía debe desarrollar y aplicar una estrategia de mantenimiento tomado en cuenta las
indicaciones del fabricante y el diseño del sistema neumático.
b. El mantenedor(a) debe verificar que los componentes sean compatibles con las normas de fabricación o funciona
a. Los secadores de aire deben reducir significativamente el contenido de humedad en el aire del
ambiente o en el caudal de aire, haciendo que sea más limpio, y la humedad no genere mayor
corrosión en los equipos o conexiones neumáticas.
b. La estrategia de mantenimiento de los secadores debe basarse en las recomendaciones del
fabricante (manual de operación y mantención).
c. Las inspecciones e intervenciones asociadas al mantenimiento de los secadores deben quedar
registradas en el sistema seleccionado por la Compañía, con la finalidad de tener una trazabilidad.
d. Las desviaciones detectadas deben generar acciones o avisos para su resolución.
e. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con lo establecido en la estrategia de mantenimiento
f. La estrategia de mantenimiento debe ser aprobada por el dueño del riesgo.
a. Los acumuladores de aire deben contar con una certificación periódica realizada por un ente
especialista, la cual debe contemplar como mínimo la medición de espesores con ultrasonido.
b. Los acumuladores deben tener en un lugar visible el registro de sus inspecciones, mantenciones
y certificaciones.
c. Los acumuladores deben ser purgados periódicamente por medio de la válvula de vaciado de
agua, según las recomendaciones del fabricante.
d. La estrategia de mantenimiento de los acumuladores debe basarse en las recomendaciones del
e. Las inspecciones e intervenciones asociadas al mantenimiento de los acumuladores deben
quedar registradas en el sistema seleccionado por la Compañía, con la finalidad de tener una
trazabilidad.
f. Las desviaciones detectadas deben generar acciones o avisos para su resolución.
g. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con lo establecido en la estrategia de mantenimiento
h. La estrategia de mantenimiento debe ser aprobada por el dueño(a) del riesgo.
agua, según las recomendaciones del fabricante.
d. La estrategia de mantenimiento de los acumuladores debe basarse en las recomendaciones del
e. Las inspecciones e intervenciones asociadas al mantenimiento de los acumuladores deben
quedar registradas en el sistema seleccionado por la Compañía, con la finalidad de tener una
trazabilidad.
f. Las desviaciones detectadas deben generar acciones o avisos para su resolución.
g. El mantenedor(a) debe cumplir a cabalidad con lo establecido en la estrategia de mantenimiento
h. La estrategia de mantenimiento debe ser aprobada por el dueño(a) del riesgo.
a. El operador(a) debe purgar los acumuladores de manera periódica, según lo establecido en el

programa.
b. El operador(a) debe verificar la operatividad de los sistemas de purga (automáticos y/o manuales).
a. La Compañía debe definir los sistemas para proteger las mangueras y/o tuberías, considerando
b. Las camisas o envolturas deben ser certificadas para su función.
c. La Compañía debe asegurar que los puntos de anclajes para las camisas o envolturas de seguridad existan o sean
d. La implementación, inspección y conservación de estas protecciones y puntos de anclajes, deben
a. Los accesos a las áreas donde se encuentren líneas o equipos con energía neumática, en operación o mantenimie
elementos que no permitan el acceso de
personal no autorizado.
b. En todas las segregaciones se deben instalar letreros que adviertan respecto a los trabajos o
energías presentes.
c. En todas las segregaciones se debe contar con un letrero en el punto de acceso. Este debe identificar el superviso
a. Las líneas o equipos que contengan energía neumática deben contar con un sistema de parada
de emergencia.
b. La posición del sistema de parada de emergencia debe ser de fácil acceso al trabajador(a).
c. La implementación, inspección y conservación de las paradas de emergencia deben ser parte de
la estrategia de mantenimiento.
d. Los sistemas de parada de emergencia deben ser probados en base a recomendaciones del
fabricante o lo establecido por el mantenedor(a) en intervalos de tiempos definidos.
e. La Compañía debe implementar sistemas que detecten emergencias en los equipos que por
diseño no lo posean.
a. El operador(a) y/o mantenedor(a) debe situarse fuera de la línea de fuego de proyección de
energía neumática cuando se intervine u opera un sistema o equipo.
b. El área de intervención de un circuito neumático debe ser segregado, de tal manera que el
personal externo a la actividad no se exponga a la línea de fuego.
c. El personal que interviene un sistema neumático debe conocer las zonas donde se puede proyectar aire comprim
y se debe ubicar fuera del alcance de éstos.
d. Si el operador(a) no conoce la condición de energía del sistema neumático debe asumir que está
presurizado.
a. En cada operación, intervención y mantención de circuitos o sistemas neumáticos se debe realizar un estudio de n
tarea.
b. El estudio de necesidad de EPP debe ser visado por el dueño(a) del riesgo o dueño(a) del área.
c. Se debe considerar en el estudio de necesidad de EPP: ropa de trabajo y elementos de protección
ante proyección.
d. Todos los mantenedores(as) y/o operadores(as) deben recibir la capacitación necesaria para
chequear, usar, mantener y almacenar de manera adecuada su equipo de protección personal
(EPP), así como también sobre las consecuencias asociadas al no uso o uso incorrecto de estos
elementos de seguridad.
e. Los EPP deben proteger, al menos, las partes vitales del cuerpo frente a una liberación de aire a
alta presión o proyección de componentes.
a. La Compañía debe contar con un procedimiento de respuesta ante una emergencia según el
área a intervenir. Este procedimiento debe contener como mínimo: roles y responsabilidades,
equipos de apoyo y reanimación, número de emergencia.
b. La Compañía debe contar con brigadas de emergencias entrenadas y equipadas que actúen
c. Instruir a todo el personal involucrado respecto a sus responsabilidades ante casos de emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro de emergencia tanto para las personas como para los
vehículos, los cuales deben estar libres de riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar correctamente señalizadas, para facilitar la llegada
Reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero:

¿Tiene la Compañía un reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero actualizado y vigente que
alcance la energía neumática?
DE: Reglamento vigente y actualizado.
¿Tiene la Compañía un reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero actualizado y vigente que
alcance la energía neumática?
DE: Reglamento vigente y actualizado.

¿Se encuentra el personal instruido en el reglamento de aislación,
bloqueo y comprobación de energía cero?
DE: 100% del personal está instruido en el reglamento.
Supervisor / Semanal.

¿El personal aprueba el test de conocimientos asociado al reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de ene
DE: 100% del personal aprueba el test de conocimientos.
Programa de cursos y conocimientos:

¿La Compañía cuenta con un programa de capacitación relacionado
con las actividades de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero para el personal que interviene en los sist
cos? ¿Este programa se cumple según lo planificado?
DE: Se cuenta con un programa de capacitación y se cumple en un 100% según lo planificado.
¿Están incorporados en el reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero las especificaciones y l
de los dispositivos de bloqueo a ocupar?
DE: 100% de las características de los equipos de bloqueo están incorporadas en el reglamento.
¿Cuentan los dispositivos de bloqueo con una certificación de calidad de fábrica?
DE: 100% de los dispositivos de bloqueo cuentan con una certificación de calidad.
¿Se encuentran los dispositivos de bloqueo en condiciones óptimas
para ser usados?
DE: 100% de los dispositivos de bloqueo se encuentran en condiciones óptimas.
Operador/ Cada vez.
¿El dispositivo de bloqueo es el adecuado según las características
de las válvulas y/o puntos de bloqueo?
DE: 100% de los dispositivos de bloqueo son los adecuados según las características de las válvulas o puntos de bloq
Operador/ Cada vez.
Comprobación de energía cero:

¿Los métodos utilizados para comprobar la energía cero son establecidos en el procedimiento de trabajo o reglamen
bloqueo y comprobación de energía cero declarado por la Compañía?

¿Se comprueba la energía cero y el proceso está de acuerdo con los
establecido en el procedimiento de trabajo o reglamento de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero?
DE: En el 100% de las actividades de aislación y bloqueo se comprueba la energía cero.
Operador/ Cada vez.
¿Los instrumentos para la verificar energía cero son los adecuados?
¿Estos instrumentos se encuentran con su calibración vigente?
DE: 100% de los instrumentos son los adecuados y se encuentran calibrados.

¿Se liberaron las presiones antes de realizar la comprobación de
energía cero?
DE: En el 100% de las actividades de aislación y bloqueo se liberaron los flujos y/o presiones.
Operador/ Cada vez.
¿Se encuentran los equipos y/o puntos de bloqueo identificados
con un TAG, numeración o código?
DE: El 100% de los equipos o puntos de bloqueo están identificados.
Operador/ Cada vez.
¿Se cuenta con un diagrama o ilustración de las energías presentes
y puntos de bloqueo del sistema neumático?
DE: Diagrama o ilustración vigente y actualizada.
Operador/ Cada vez.
Secuencia de maniobra:
¿Se cuenta con la secuencia de maniobra de la actividad de bloqueo? ¿Está validada por el dueño(a) del área?
DE: El 100% de las actividades de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero cuentan con la secuencia de m
dueño(a) del área.
Operador/ Cada vez.
Secuencia de maniobra:
¿Se realiza el bloqueo según la secuencia de maniobra establecida?
DE: 100% de las actividades de aislación, bloqueo y comprobación de energía cero se realiza según la secuencia de m
Operador/ Cada vez.
Diseños de los sistemas neumáticos:

¿El sistema neumático fue recibido de manera conforme por la
Compañía? ¿El sistema fue construido de acuerdo al diseño?
DE: El sistema neumático fue recibido de manera conforme y fue construido de acuerdo al diseño.

¿Se encuentran definidos en el diseño del sistema neumático los
parámetros de operación segura?
DE: Los parámetros de operación segura se encuentran definidos.

¿Se opera dentro de los rangos establecidos en el diseño?
DE: 100% de los sistemas operan dentro de los rangos establecidos.
Operador/ Cada vez.
Componentes del sistema neumático:

¿Los componentes de los sistemas neumáticos son los establecidos
en las especificaciones técnicas?
DE: 100% de los componentes son los establecidos por las especificaciones técnicas del sistema.
Operador/ Cada vez.
Gestión del cambio:
¿Las modificaciones realizadas al sistema neumático tienen evidencia de gestión del cambio?
DE: 100% de las modificaciones cuentan con gestión del cambio.
Abastecimiento:
¿Cuenta la Compañía con las especificaciones técnicas de los componentes de los sistemas neumáticos para la adqu
DE: El 100% de los componentes de los sistemas neumáticos cuentan con las especificaciones técnicas.
Abastecimiento:
¿La Compañía adquiere los repuestos para los sistemas neumáticos
de acuerdo a las especificaciones establecidas en el diseño?
DE: El 100% de las compras fueron realizadas de acuerdo a las especificaciones técnicas.
Abastecimiento:
¿La Compañía realiza gestión del cambio ante eventuales ajustes en la adquisición de nuevos componentes o repue
DE: El 100% de las adquisiciones que involucraron cambio de componentes o repuestos tuvieron gestión de cambio
Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con una estrategia de preservación de los componentes de los sistemas neumáticos?
DE: La estrategia está actualizada y vigente.
Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con un sistema de control y verificación de la estrategia de preservación?
Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con un sistema de control y verificación de la estrategia de preservación?
Almacenamiento:
¿Se cumple con la estrategia de preservación de los componentes del sistema neumático?
DE: 100% de cumplimiento de la estrategia de mantenimiento.
Almacenamiento:
¿Las desviaciones evidenciadas a través del sistema de control y verificación de la estrategia de preservación son ate
DE: 100% de las desviaciones son atendidas de manera oportuna.
¿Las válvulas de alivio están incorporadas en la estrategia de mantenimiento del sistema neumático?
DE: 100% de las válvulas están incorporadas en la estrategia de mantenimiento.
¿Se evidencia el cumplimiento de la estrategia de mantenimiento asociada a las válvulas de los sistemas neumáticos
¿El área de Operaciones genera avisos ante fallas en las válvulas?
¿Éstas son atendidas de manera oportuna por el área de Mantenimiento?
DE: El 100% de los avisos relacionados a fallas son atendidos de manera oportuna.

¿La calibración de las válvulas de alivio está incorporada en la estrategia de mantenimiento?
DE: Proceso incorporado en la estrategia de mantenimiento.
¿La calibración de las válvulas de alivio está incorporada en la estrategia de mantenimiento?
DE: Proceso incorporado en la estrategia de mantenimiento.

¿Se cumple con la calibración de las válvulas de acuerdo a lo planificado en la estrategia de mantenimiento?
DE: El 100% de las válvulas de alivio poseen una calibración vigente.

¿Las válvulas operan de forma correcta? ¿Se activan cuando se superan los límites de presión del sistema neumático
DE: El 100% de las válvulas de alivio operan de forma correcta.
Operador / Cada vez.

¿Están indicadas en las válvulas los límites de operación del sistema neumático?
DE: 100% de las válvulas de alivio tienen indicado los límites de sobrepresión.
¿La estrategia de mantenimiento contempla la inspección, instalación y reparación de los sistemas de contención de
DE: La estrategia de mantenimiento está vigente, actualizada e incorpora los sistemas de contención de energía.
¿Sé que debo alertar y avisar si encuentro protecciones mal afianzadas, defectuosas o averiadas?
DE: Reportar hallazgos de los sistemas de contención de energía.
¿Mantenimiento atiende de manera oportuna los avisos de fallas de los sistemas de contención de energía?
DE: 100% de las fallas de los sistemas de contención informados son atendidos de manera oportuna por el área de M

¿Los puntos de anclaje de las protecciones cuentan con un análisis técnico de su resistencia (memoria de cálculo)?
DE: 100% de los puntos de anclaje de los sistemas de protección cuentan con un análisis técnico de resistencia.

¿Cuenta la Compañía con las especificaciones de resistencia de los sistemas de protección?
DE: 100% de los sistemas de protección cuentan con las especificaciones técnicas de resistencia.

¿Las protecciones son las adecuadas a las presiones del sistema neumático?
DE: 100% de las protecciones están acordes a las características del sistema.
¿Cuenta la Compañía con un estándar que contemple las características y resistencias de las protecciones?
DE: El documento está vigente y actualizado.
¿Se especifica en el estándar de protecciones, las características de éstas según los niveles de presión y particularida
DE: Documento contempla las características de las protecciones según presión y particularidades del sistema.
¿Se especifica en el estándar de protecciones, las características de éstas según los niveles de presión y particularida
DE: Documento contempla las características de las protecciones según presión y particularidades del sistema.
¿Se instalan el tipo de protecciones especificadas en el estándar?
DE: 100 % de las protecciones instaladas de acuerdo al estándar.
Certificación de los acumuladores de aire:

¿La Compañía cuenta con un programa que certifique de manera periódica sus acumuladores de aire (por un organi
DE: Programa vigente.

¿Se cumple con el programa que certifica de manera periódica los acumuladores de aire?
DE: El programa se cumple en un 100%.

¿Las certificaciones están vigentes para las etapas de diseño y construcción de los acumuladores de aire (organismo
DE: La certificación está vigente y en conformidad con el requerimiento.

¿El organismo de certificación emite informes de conformidad con la etapa de diseño? ¿Los informes de inspección
construcción y operación están basados en el código ASME?
¿El organismo de certificación emite informes de conformidad con la etapa de diseño? ¿Los informes de inspección

¿La certificación periódica contempla una prueba hidráulica e hidrostática, control de emisión acústica y de espesor
los elementos de seguridad e inspección visual interna y externa según recomendaciones del fabricante?
DE: Certificación vigente y en conformidad con el requerimiento.
¿Se cuenta con un registro de todos los acumuladores de aire existentes en la Compañía?
DE: 100% de los acumuladores de aire están registrados.
¿La estrategia de mantenimiento de los acumuladores de aire cumple como mínimo con las recomendaciones entre
a las inspecciones y mantenciones preventivas?
DE: La estrategia de mantenimiento está vigente y en conformidad con las recomendaciones del fabricante.
¿Los acumuladores de aire están incorporados en la estrategia de mantenimiento de los sistemas neumáticos?
DE: 100% de los acumuladores están incorporados en la estrategia de mantenimiento.
¿Se evidencia el cumplimiento de la estrategia de mantenimiento de los acumuladores de aire?
¿Se evidencia el cumplimiento de la estrategia de mantenimiento de los acumuladores de aire?
¿El área de Operaciones genera avisos ante fallas en los acumuladores de aire? ¿Éstas son atendidas de manera opo
Mantenimiento?
DE: 100% de los avisos de fallas son atendidos de manera oportuna.
Identificaciones de los estanques acumuladores de aire:

¿Cuenta el acumulador de aire con una placa que indique la presión de diseño y la presión máxima de servicio a que
estanque, el número de registro del equipo, y la fecha de las pruebas?
DE: El 100% de los estanques acumuladores de aire cuentan con una placa legible.

¿Cuenta el acumulador de aire con una placa que indique el nombre del fabricante, número y año de fabricación, pr
volumen en litros, el nombre de la norma de diseño y construcción aplicable y el marcador CE de conformidad?
DE: El 100% de los estanques acumuladores de aire cuentan con una placa legible.
Identificación de los estanques acumuladores de aire:

¿Cuenta el acumulador de aire con un rótulo o etiqueta que indique las instrucciones mínimas: uso al que se destina
mantenimiento y de instalación necesarias para garantizar la seguridad de los recipientes? ¿Las instrucciones están
DE: 100% de los estanques acumuladores de aire cuentan con instrucciones legibles y en español.

¿Cuentan los estanques acumuladores de aire con un registro de vigencia de las mantenciones preventivas definida
mantenimiento?
DE: 100% de los acumuladores de aire cuentan con un registro de mantenimiento legible y vigente.
¿Cuentan los estanques acumuladores de aire con un registro de vigencia de las mantenciones preventivas definida
mantenimiento?
DE: 100% de los acumuladores de aire cuentan con un registro de mantenimiento legible y vigente.
Certificación de los compresores de aire:

¿Las certificaciones están vigentes para las etapas de diseño y construcción de los acumuladores (por un organismo

¿El organismo de certificación emite informes de conformidad de la etapa de diseño? ¿Los informes de inspección y

¿La certificación periódica operativa contempla prueba hidráulica e hidrostática, control de emisión acústica, medic
funcionamiento de los elementos de seguridad e inspección visual interna y externa según recomendaciones del fab
¿Se cuenta con un registro de todos los compresores de aire existentes en la Compañía?
DE: 100% de los compresores están registrados.
¿La estrategia de mantenimiento de los compresores de aire cumple como mínimo las recomendaciones entregada
inspecciones, pruebas operativas y mantenciones preventivas periódicas?
DE: Estrategia de mantenimiento vigente y en conformidad con las recomendaciones del fabricante.
¿La estrategia de mantenimiento de los compresores de aire cumple como mínimo las recomendaciones entregada
inspecciones, pruebas operativas y mantenciones preventivas periódicas?
DE: Estrategia de mantenimiento vigente y en conformidad con las recomendaciones del fabricante.
¿Diariamente sé que debo verificar el nivel de aceite en el cárter (con motor detenido), purgar el depósito hasta que
filtro de aire de aspiración, comprobar buena ventilación del motor, verificar la presión de la línea?
DE: Registro diario de la actividad.
Operador / Diario
¿Se evidencia el cumplimiento de la estrategia de mantenimiento de los compresores de aire?
¿Operaciones genera avisos de averías ante fallas en los compresores de aire y estas son atendidas de manera opor
Mantenimiento?
DE: 100% de los avisos de fallas atendidos de manera oportuna.
Identificaciones en los compresores de aire:

¿Cuenta el compresor de aire con la placa de diseño que indica la presión máxima de servicio, el número de registro
de la primera prueba y revisión?
DE: 100% de los compresores con placa legible.
Identificaciones de los compresores de aire:

¿Cuenta el acumulador de aire con una placa donde figure el nombre del fabricante, número y año de fabricación, p
prueba, número de serie, volumen en litros, temperatura máxima y mínima de servicio, el nombre de la norma de d
marcador CE de conformidad?
DE: 100% de los compresores cuentan con una placa legible.
Identificaciones de los compresores de aire:
¿Cuenta el acumulador de aire con una placa donde figure el nombre del fabricante, número y año de fabricación, p
prueba, número de serie, volumen en litros, temperatura máxima y mínima de servicio, el nombre de la norma de d
marcador CE de conformidad?
DE: 100% de los compresores cuentan con una placa legible.
Identificaciones en los compresores de aire:

¿Cuenta el compresor con un registro de vigencia de las mantenciones preventivas definidas en la estrategia de man
DE: 100% de los compresores cuenta con un registro de mantenimiento legible y vigente.
Fecha:
Cargo: ADC EECC
LUGAR DE EVIDENCIA
EMPRESA (Terreno-Oficina- DIAGNOSTICO
Oficina/Terreno) (%)
0%
0%
0%
% BRECHA
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
CONTRATISTAS
4/23/2022
DC EECC
EVIDENCIAS
AUTODIAGNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 19 "OP
MATERIALES U OBJETOS Y V
EC
CNC
CC
CNC
CNC 1
Las estanterías deben contar con estructuras de
protección
CNC 2
Las vías de tránsito de equipos deben estar
demarcadas
CNC 3
Los pasillos deben estar diseñados con un ancho
suficiente o sistema de guía
CNC 4
La iluminación debe estar conforme a los
CNC 5
El operador(a) debe estar autorizado(a) para la
operación de equipos montacargas
Los embalajes sobre estructuras de almacenamiento

CNC 6 se deben realizar de acuerdo al estándar
definido
CNC 7
Los criterios de almacenamiento deben estar
indicados
CNC 8 Balanzas o pesas
CNC 9 Identificación del peso y altura de la carga/bulto

CNC 10
El embalaje debe estar conforme a los
procedimientos internos
CNC 11 Elementos que aumenten el coeficiente de fricción

CNC 12
Los puntos de amarre de la carga deben estar aptos
para su uso
CNC 13
Los vehículos de transporte de carga deben operar de
acuerdo a sus capacidades de diseño
CNC 14
Los vehículos de transporte de carga deben transitar
por debajo de la velocidad sugerida
CNC 15 Elementos de protección para cantos filosos

CNC 16
Las cargas deben indicar peso, dimensión y centro de
gravedad
CNC 17
Los embalajes se deben realizar de acuerdo a los
criterios técnicos establecidos
CNC 18 Porta herramientas

CNC 19 Accesorios de sujeción anticaída de herramientas
CNC 20
Recipiente de contención de objetos menores (no
herramientas)
CNC 21 Rodapiés en las plataformas en altura
CNC 22 El equipo debe ser armado de acuerdo al diseño

CNC 22 El equipo debe ser armado de acuerdo al diseño
CNC 23
Uso inicial de baterías con carga al 100% (equipo,
control remoto y teléfono celular o pantalla)
El operador(a) acreditado(a) debe operar el equipo

CNC 24 (drone) de acuerdo a las especificaciones
técnicas del fabricante
CNC 25 Realizar pruebas de operatividad del equipo
CNC 26
Las zonas de despegue y aterrizaje deben estar
conforme al estándar y los requisitos técnicos
Las condiciones meteorológicas deben ser aptas para
CNC 27 el vuelo del drone (viento, lluvia, tor mentas
eléctricas y aren
CNC 28 Enzunchado de las cargas
CNC 29 Strech film

CNC 29 Strech film
CNC 30 Demarcación de zonas de tránsito
CNC 31
Parrilla de protección en grúas horquilla y
montacargas
CNC 32 Sistema de distribución de cargas en estanterías
CNC 33 Activación del plan de emergencia

CNC 34 Kit de primeros auxilios
CNC 35 Pantalla o una estructura protectora
CNC 36
Pilotar el equipo sobre terrenos sin presencia de
personas
CNC 37
No exponerse a la línea de fuego (trabajos en la
vertical)
CC 1 Las estanterías de almacenamiento deben estar construidas y mantenidas de acuerdo al diseño y/o m
CC-1.1
Asegurar que el material de construcción de las
estanterías esté en óptimas condiciones para su uso
CC.1.2
Asegurar que las
estanterías de
almacenamiento
estén
correctamente
armadas por el
personal
CC.2 Los elementos de sujeción y amarre deben estar certificados y en buen estado
Asegurar que los

elementos de
CC 2.1
amarre o sujeción
cumplen con las
condiciones para su
función
CC 2.2 Asegurar la calidad de los elementos de sujeción o amarre
CC.3 La estiba, distribución y amarre de la carga debe ser de acuerdo a las especificacio nes de la empresa e
Contar con
CC- 3.1
operadores(as) con
conocimiento para
realizar la tarea
CC- 3.2
Planificar de manera segura la actividad de estiba,
distribución y amarre de la carga
CC 4 El operador(a) acreditado(a) debe realizar la tarea de acuerdo al plan de vuelo.
Contar con operadores(as) de drone autorizados para la

CC 4.1 tarea
Contar con operadores(as) de drone autorizados para la
CC 4.1 tarea
CC 4.2
Planificar de manera segura la actividad de vuelo de
un drone
CC 4.2
Planificar de manera segura la actividad de vuelo de
un drone
CC 5 Segregación y control de acceso al área
Zonas o áreas de influencia de la tarea correctamente

Zonas o áreas de influencia de la tarea correctamente
CC 5.1
segregadas
Señalética correctamente instalada y con información

CC 5.2 adecuada de los riesgos presentes con respecto a la
tarea a realizar
GNÓSTICO CUMPLIMIENTO EC N° 19 "OPERACIÓN DE ALMACENAJE, TRASLADO DE
MATERIALES U OBJETOS Y VUELOS DE DRONES"

eso
z B.
LUGAR DE EVIDENCIA
Oficina/Terreno)
N/A
N/A
N/A
a. Las estructuras de protección deben ser

ubicadas en las partes críticas respecto al
tránsito e
interacción con la operación. PROPIOS TERRENO - OFICINA
b. Las estructuras de protección deben estar
identificadas en el plan de tránsito y
difundidas al
personal que opera en las áreas.
c. Las estructuras de protección deben ser
diseñadas (memoria de cálculo) y construidas
para
resistir los golpes de los equipos que operan
en el área.
d. Se deben reponer aquellas estructuras que
tengan un daño estructural que merme su
capacidad CONTRATISTAS
de contención.
a. Establecer demarcaciones para delimitar el
tránsito de las personas, las cuales tienen que
ser de
color gris con bordes y/o líneas amarillas. PROPIOS Terreno
b. Los equipos móviles que transiten en las
instalaciones deben tener una segregación en
360°,
para impedir el acceso de las personas al
área.
c. Los almacenamientos transitorios deben
estar segregados en 360°, con un letrero de
identifica ción y responsable del picking
inventario.
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
a. El ancho del pasillo debe permitir el
tránsito normal del equipo de mayor
dimensión con el que
se cuente en el área.
b. El ancho del pasillo debe permitir que un
equipo pueda girar en 360°.
c. Se debe privilegiar la construcción de guías
que ayuden al tránsito seguro de los equipos
móviles CONTRATISTAS
por los pasillos
a. Todos los lugares de trabajo deben estar

iluminados con luz natural o artificial.
b. Se debe cumplir lo establecido en el DS PROPIOS Terreno - Oficina
594 sobre las condiciones ambientales
básicas en los
lugares de trabajo.
c. El valor mínimo promedio es de 150 lux
para iluminación general y 250 lux para
iluminación
localizada
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe contar con un proceso
de acreditación para los operadores(as) de
equipos
montacargas, el cual autorice para operar
equipos según tipo, marca y modelo. PROPIOS Oficina - Terreno
b. Todos los operadores(as) deben contar con
un curso teórico y práctico asociado a la
operación
de equipos montacargas dictado por una
entidad competente.
c. Todos los operadores(as) deben contar con
curso teórico del reglamento de tránsito de la
Com pañía.
d. Todos los operadores(as) de equipos CONTRATISTAS
montacarga deben contar con una licencia de
conducir
clase D vigente.
a. La Compañía debe contar con un estándar

que especifique los materiales y tipos de
embalajes a
utilizar de acuerdo a las características de las
cargas. PROPIOS Oficina - Terreno
b. Los pallets a utilizar deben tener una
capacidad mayor a la carga a soportar.
c. Los pallets deben ser diseñados para
montaje sobre rack, evitando que se
desplacen sobre la
estructura.
d. Se prohíbe el almacenamiento de pallet
sobre pallet.
e. Los bultos almacenados deben quedar al
menos a un metro de distancia de las
estructuras que
conforman la estantería y así asegurar el libre
desplazamiento.
f. El uso de stretch film es obligatorio para los
bultos que se encuentran en el último nivel o
en
dispositivos de contención que cumplan un
objetivo similar (ejemplo jaba o cajón). CONTRATISTAS
a. Las estructuras de almacenamiento deben PROPIOS Oficina - Terreno
contar con memorias de cálculo de las
estructuras
disponibles o datos de diseño y certificación
para los proyectos nuevos.
b. Se deben indicar de manera clara y legible
las cargas máximas admisibles en cada
posición de la
estructura de almacenamiento.
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe disponer de

instrumentación para pesar las cargas a PROPIOS Oficina - Terreno
almacenar.
b. Las balanzas o pesas deben contar con un
certificado de calibración vigente, de acuerdo
a las
especificaciones técnicas del fabricante.
c. La Compañía debe contar con pesos de
calibración para verificar el estado de las
balanzas o
pesas.
d. La Compañía debe contar con un programa
de calibración de las balanzas o pesas. CONTRATISTAS
a. Cada compañía debe identificar el peso PROPIOS Oficina - Terreno

registrado antes de almacenar la carga.
b. El peso y las dimensiones de la carga se
pueden señalizar de manera manual o
mediante etiqueta.
c. Verificar que la altura no sobrepase el
máximo permitido por cada tipo de
estructura.
CONTRATISTAS
a. La compañía o empresa especialista debe
contar con un procedimiento de embalaje, el
cual
detalle todas las opciones a utilizar y sus
características. PROPIOS Oficina
b. Cuando corresponda los materiales o
cargas deben ser transportados sobre pallets,
los cuales
deben encontrarse afianzados a la base con
zuncho o film para evitar el desplazamiento
durante
el traslado.
c. El embalaje de la carga debe ser acorde al
tipo de material a transportar, este puede ser
en cajas
de cartón o en cajones de madera según
corresponda por definición del proveedor.
d. La carga debe ser asegurada al vehículo
que realiza el traslado desde su lugar de
origen hasta
su destino final, con elementos de amarre
como eslingas o cadenas, según el tipo de
material a CONTRATISTAS
transportar.
a. Los equipos definidos para el traslado de PROPIOS Oficina - Terreno

carga deben contar una plataforma con alto
coeficiente
de fricción, la cual evita el desplazamiento de
la carga durante el traslado.
b. En plataformas con poco coeficiente de
fricción se debe aumentar el número de
amarras de las
cargas.
CONTRATISTAS
a. Los puntos de amarre de la carga deben
ser los dispuestos por el fabricante y éstos
deben tener
una memoria de cálculo. PROPIOS Oficina - Terreno
b. Los puntos de amarre de la carga deben
estar claramente identificados.
c. Los puntos de amarre del camión deben
estar claramente identificados y tienen que
contar con
un programa de mantención que asegure su
confiabilidad.
d. La empresa de transporte debe contar con
un instructivo que defina que al trasladar una
carga
se debe respetar las indicaciones del
proveedor o fabricante sobre los puntos
diseñados para la CONTRATISTAS
sujeción.
a. La empresa de transporte debe contar con

la ficha técnica del equipo, donde se debe
indicar el PROPIOS Oficina - Terreno
peso y volumen máximo de la carga que
puede trasladar.
b. Los equipos deben contar con una
identificación visible, que señale el peso
máximo de carga.
Esto con la finalidad de que no quede a
criterio del conductor(a).
c. En el caso de ser necesario, se deben
utilizar vehículos o transportes de carga
cuyas dimensiones
y/o pesos exceden los límites máximos
establecidos en la legislación vigente
(vehículos sobredi mensionados).
CONTRATISTAS
a. Los vehículos de transporte de carga deben
transitar por debajo de la velocidad permitida
en la PROPIOS Oficina - Terreno
ruta.
b. Dependiendo de las características de la
carga, los vehículos de transporte deben
transitar por
debajo de la velocidad sugerida, lo cual les
permite mantener en todo momento el
dominio del
equipo.
c. Los y las transportistas deben poseer una
hoja de ruta, indicando los riesgos, las
velocidades
sugeridas y las zonas de descanso.
d. Todos los equipos deben tener el GPS de la
Compañía, el cual debe ser monitoreado por
la em presa de transporte y reportado
periódicamente al dueño(a) del proceso CONTRATISTAS
a. Las protecciones deben ser fabricadas de

poliuretano de alta resistencia. PROPIOS Terreno
b. Las protecciones deben ser diseñadas para
proteger contra cantos vivos, evitando cortes
y desgastes por abrasión.
c. Se debe incorporar en la revisión de los
accesorios de amare de la carga, el estado de
elementos de protección.
d. Se debe contar con un sistema de
destrucción y descarte de las protecciones en
mal estado
CONTRATISTAS
a. Las cargas deben indicar peso, PROPIOS Terreno
dimensiones y centro de gravedad.
b. Los datos deben estar en una etiqueta
impresa en la carga o en las especificaciones
técnicas
emanadas por el fabricante
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe contar un estándar de

embalajes asociado a las características de la PROPIOS Terreno
carga.
b. La Compañía debe asegurar que los
embalajes de origen sean los adecuados y
estén conforme
al estándar.
c. El transportista debe salvaguardar siempre
la integridad del embalaje.
CONTRATISTAS
a. Los trabajadores(as) que realicen trabajos

en altura y manipulen herramientas
manuales y/o
eléctricas deben contar con una caja o morral
porta herramienta para evitar la caída de PROPIOS Oficina/Terreno
éstas en
el traslado.
b. Los accesorios porta herramienta no
deben exceder el peso máximo para el cual
fueron diseña dos.
c. Los accesorios portan herramientas no
pueden exceder el peso máximo de carga de
25 kilos en CONTRATISTAS
los hombres y 20 kilos en mujeres
a. Todos los trabajadores(as) que manipulen
herramientas manuales o eléctricas en altura,
deben
contar con un sistema de sujeción que evite PROPIOS Terreno
la caída de éstas a niveles inferiores.
b. Las herramientas deben tener un anillo de
enganche, en caso de no contar con éste, se
debe
instalar uno (asegurador tipo ancla).
c. Se prohíbe amarrar las herramientas. CONTRATISTAS
a. Todos los trabajadores(as) que se trasladen PROPIOS Terreno

o manipulen objetos menores (tornillos,
clavos,
tuercas, etc.) deben portarlos en un
recipiente con tapa que evite la caída a
niveles inferiores.
CONTRATISTAS
a. Todas las plataformas de trabajo

provisorias o fijas deben contar con un
sistema de rodapiés que PROPIOS TERRENO - OFICINA
permita prevenir que los materiales y otros
objetos rueden fuera de las plataformas.
b. Los rodapiés deben contar con un sistema
de anclaje que entregue la resistencia
adecuada para
actuar como medio de contención.
CONTRATISTAS
a. Los equipos deben ser armados por

personal certificado para la operación del
drone.
b. Los equipos deben ser armados de
acuerdo al diseño establecido por el
fabricante del equipo o
su representante.
c. Los equipos deben contar con un manual
de armado realizado por el fabricante del
equipo.
a. Los equipos deben ser armados por
personal certificado para la operación del
drone.
b. Los equipos deben ser armados de
acuerdo al diseño establecido por el
fabricante del equipo o
su representante.
c. Los equipos deben contar con un manual
de armado realizado por el fabricante del
equipo.
CONTRATISTAS
a. Previo al inicio de la actividad de pilotaje

del drone, el operador(a) debe verificar
mediante una
lista de chequeo que todas las baterías del PROPIOS TERRENO - OFICINA
equipo principal y sus sistemas de mandos y
monito reo se encuentren con un 100% de
carga.
b. Los equipos y dispositivos deben indicar los
niveles de carga de las baterías.
c. Siempre hay que revisar que la batería del CONTRATISTAS
drone esté físicamente asegurada y tenga
suficiente
carga antes de despegar.
a. Los operadores(as) de drone deben tener

autorización de la DGAC y portar la credencial
corres pondiente. PROPIOS TERRENO - OFICINA
b. Los operadores(as) deben cumplir con los
dispuesto en la DAN 151 de la DGAC.
c. Los drones pueden operarse a un máximo
de 500 metros del operador(a), y a una altura
máxima
de 120 metros, según las restricciones que
establezca el fabricante del equipo.
d. La aeronave debe ser sólo de operación
manual y permitir el contacto visual directo.
e. Un operador(a) no puede operar de
manera simultánea más de una aeronave.
f. El tiempo total de vuelo no puede exceder
el 80% de la autonomía establecida por el
fabricante y
no puede durar más de 60 minutos. El
traspaso del mando y control a otro
operador(a) no puede CONTRATISTAS
efectuarse con la aeronave en vuelo.
a. Previo al inicio del vuelo, el operador(a)

debe probar la operatividad del equipo
(drone) a baja
altura, específicamente los mandos y las
funciones del drone.
b. El despegue del drone debe ser a una
altura de entre 1,5 – 1,8 metros, dejándolo
estático por
algunos segundos. El drone no debe
presentar movimiento de cabeceo o alabeo.
c. La Compañía debe contar con un
protocolo, el cual especifique detalladamente
los tipos de
pruebas.
CONTRATISTAS
a. Las zonas de despegue y aterrizaje del

drone deben estar claramente identificada a
través de una PROPIIOS TERRENO - OFICINA
lona o carpeta diseñada para tal efecto.
b. Delimitar el área donde se realizará el
despegue y aterrizaje del drone y restringir el
ingreso del
personal ajeno a la tarea.
c. Revisar si hay obstáculos o personas en el
área que rodea la pista de aterrizaje.
CONTRATISTAS
a. Se debe solicitar al área responsable de la
Compañía el reporte de las condiciones
meteorológi cas para el día y hora en que se PROPIOS Terreno
realizará el vuelo del drone.
b. Sólo se puede utilizar el drone cuando las
condiciones de viento sean inferiores a los 35
km/h, sin
lluvia ni tormentas eléctricas.
c. Aunque no llueva, debe haber luz
adecuada para mantener contacto visual con
el drone.
CONTRATISTAS
a. El enzunchado se debe exigir dependiendo

del tamaño de la carga (cargas cuya altura
sea menor
a las barandas del camión).
b. Todas las cargas que se manejen con grúa
horquilla deben estar enzunchadas.
CONTRATISTAS
a. Los materiales que son paletizados y que

se deban apilar tienen que estar asegurados
con stretch
film
b. Se debe definir el peso máximo del
material para utilizar stretch film.
c. Los materiales apilables y almacenados en
altura deben estar asegurados con stretch
film.
a. Los materiales que son paletizados y que
se deban apilar tienen que estar asegurados
con stretch
film
b. Se debe definir el peso máximo del
material para utilizar stretch film.
c. Los materiales apilables y almacenados en
altura deben estar asegurados con stretch
film.
CONTRATISTAS
a. Se deben demarcan las zonas de trabajo

para poder diferenciar las áreas de
operación, circu lación, almacenamiento o PROPIOS TERRENO - OFICINA
distancias de seguridad e instrucciones en el
tránsito dentro de los
sitios de trabajo.
b. Se deben utilizar franjas amarillas como
delimitante alrededor de cualquier área o
equipo donde
los empleados(as) puedan estar
expuestos(as) a la caída de materiales.
c. Se debe contar con un programa de
mantención de la demarcación de las zonas
de tránsito
peatonal y de equipos en las áreas con riesgo
de caída de materiales. CONTRATISTAS
a. Las grúas horquillas deben contar con una

estructura de protección contra la caída de PROPIOS TERRENO - OFICINA
objetos
(tipo FOPS).
b. La protección debe ser diseñada y
construida con un nivel de resistencia que
soporte la caída de
materiales desde altura.
c. La protección debe permitir una adecuada
visión sobre la parte superior del equipo.
CONTRATISTAS
a. Se deben almacenar las cargas de menor
peso en la parte superior y las de mayor peso
en la
parte inferior.
b. Cada nivel de rack debe estar clasificado
según las siguientes características. PROPIOS TERRENO - OFICINA
• Rango de pesos de materiales a almacenar
• Requerimientos de embalaje
c. En cada rack debe estar claramente
indicada su clasificación.
CONTRATISTAS

procedimiento de respuesta ante una
emergencia según el área
a intervenir. Este documento debe contener
como mínimo: roles y responsabilidades, PROPIOS TERRENO - OFICINA
equipos de
apoyo y reanimación, número de
emergencia.
b. La Compañía debe contar con brigadas de
emergencia entrenadas y equipadas que
actúen frente
a incidentes.
c. Instruir a todo el personal involucrado
respecto a sus responsabilidades ante casos
de emergen cia.
d. Disponer de números de teléfonos o
canales de radio para reportar las
emergencias.
e. Se debe contar con puntos de encuentro
de emergencia, tanto para las personas como
para los
vehículos, los cuales deben estar libres de
riesgo.
f. Las vías de evacuación del área deben estar
correctamente señalizadas para facilitar la CONTRATISTAS
llegada
a. El botiquín debe contener los insumos
básicos para atender la emergencia.
b. El botiquín debe estar ordenado y limpio.
c. Se debe verificar periódicamente con una
lista, todos los elementos que lo componen,
aseguran do que estén vigentes.
CONTRATISTAS
a. Si se arma un andamio en un lugar de

tránsito peatonal, es ser necesario proveer
de redes, mallas y cubiertas en pasadizos
para generar una protección extra a los
peatones(as).
b. Cuando se usa una jaula, arnés o
plataforma móvil de trabajos elevados se
deben usar redes o mallas debajo de los
equipos, para evitar que caiga algo que
pueda causar lesiones o daños. CONTRATISTAS
c. Cuando el trabajo se realiza sobre grating o
superficies que tengan espacios abiertos
hacia niveles inferiores, se debe instalar una
placa o plancha que evite la caída de objetos
a niveles inferiores.
a. Se debe privilegiar el volar drone en áreas

sin presencia de personas. En caso de ser
necesario, se debe segregar el área de
trabajo.
b. Se debe dar aviso a los y las responsables
de las áreas involucradas y a todo el personal,
que se realizará vuelo de drone, indicando CONTRATISTAS
hora, fecha y áreas de incidencia del vuelo.
a. Cuando se realicen trabajos con riesgo de
caída de materiales, se debe segregar el área PROPIOS TERRENO - OFICINA
de tra bajo en los niveles inferiores.
b. Antes de realizar la tarea, se debe realizar
la coordinación con un análisis de riesgo de
trabajos cruzados.
c. Se prohíbe el trabajo en la misma vertical
cuando exista riesgo de caída de materiales
desde niveles superiores.
CONTRATISTAS
estar construidas y mantenidas de acuerdo al diseño y/o memoria de cálculo.
Acta de recepción:
¿Existe un acta de entrega y recepción de las PROPIOS Oficina - Terreno
estanterías de almace namiento por parte del
solicitante (proyectos nuevos)?
DE: El 100% de las estanterías cuentan con
un registro de entrega.
CONTRATISTAS
Acta de recepción: PROPIOS Oficina - Terreno

¿Existe un acta de entrega y recepción de las
mantenciones de las estanterías de
almacenamiento por parte del solicitante?
DE: El 100% de las estanterías cuentan con
un acta de recepción de las mantenciones.
CONTRATISTAS
Certificación de los materiales:

¿Los materiales utilizados para la PROPIOS Oficina
construcción de las estanterías de
almacenamiento se encuentran certificados
y/o con memoria de cálculo y en buenas
condiciones estructurales? No se deben
utilizar si se encuentran golpeadas o
incompletas. CONTRATISTAS
DE: Certificados disponibles y vigentes.
Diseño y uso: PROPIOS TERRENO - OFICINA

¿Cuenta la Compañía con los planos
asociados al diseño de las es tanterías de
almacenamiento y/o memoria de cálculo en
caso de ser necesario?
Diseño y uso:
¿Cuenta la Compañía con los planos
asociados al diseño de las es tanterías de
almacenamiento y/o memoria de cálculo en
caso de ser necesario?
DE: Documento disponible y vigente. CONTRATISTAS
Memoria de cálculo:
¿Las estanterías de almacenamiento cumplen
con los requisitos de cálculo de cargas PROPIOS TERRENO - OFICINA
aplicables, de acuerdo a la altura, acceso y/o
con diciones de trabajo? El cumplimiento de
estos requisitos debe ser otorgado por el
fabricante, su representante o un
ingeniero(a) calculista.
DE: 100% de las estanterías cuentan con una CONTRATISTAS
memoria de cálculo o esquema de
modulación proporcionado por el fabricante.
Inspección y mantenimiento: PROPIOS TERRENO - OFICINA

¿Existe un programa de inspección y
mantenimiento de las estante rías de
almacenamiento?
DE: Programa de inspecciones disponible y
vigente. CONTRATISTAS

Inspección y mantenimiento:
¿Se cuenta con una pauta de mantenimiento
recomendada por el
fabricante y/o por el área especialista?
DE: Pauta de mantenimiento disponible.
CONTRATISTAS
¿Se cumple con el programa de inspección y PROPIOS TERRENO - OFICINA
mantenimiento de las
estanterías de almacenamiento de acuerdo a
la pauta?
DE: 100% de cumplimiento del programa y la
pauta de inspección y CONTRATISTAS
mantenimiento.
Inspección y mantenimiento: PROPIOS TERRENO - OFICINA

¿Los hallazgos detectados en las inspecciones
son gestionados de manera oportuna por el
área de Mantención?
DE: 100% de los hallazgos son gestionados de
manera oportuna. CONTRATISTAS
¿Las estanterías de almacenamiento cuentan PROPIOS TERRENO - OFICINA
con una tarjeta de aprobación o restricción
de uso entregada por el supervisor(a)
competente y ésta está actualizada?
DE: 100% de las plataformas cuentan con una
tarjeta de identificación.
CONYTRATISTA
estar certificados y en buen estado
Certificación de elementos de sujeción o

amarre: PROPIOS Oficina
¿Los elementos de izaje adquiridos por
Abastecimiento cuentan con certificación
nacional, incluyendo el estándar de
capacidad y calidad?
DE: 100% de los elementos de amarre con
certificación. CONTRATISTAS
Sistema de control de adquisición y

almacenamiento de elemen tos de sujeción o PROPIOS
amarre:
¿Los elementos de sujeción o amarre son
protegidos del deterioro propio de su uso y
son almacenados de manera adecuada?
DE: 100% de los elementos de amarre en
buen estado.
CONTRATISTAS
Puntos de amarre o sujeción de la carga

aprobados para su uso: PROPIOS
Al incorporar puntos de amarre o sujeción a
una estructura, ¿éstos
cuentan con una memoria de cálculo o
ensayos?
DE: 100% de los puntos de amarre cuentan
con una memoria de cál culo o ensayo.
CONTRATISTAS
Inspección y chequeo de los elementos de
amarre o sujeción: PROPIOS Oficina
¿Se cuenta con un protocolo de revisión y
descarte de los elemen tos y puntos de
amarre/sujeción de la carga en mal estado?
DE: Procedimiento actualizado y disponible.
CONTRATISTAS
Inspección de los elementos de amarre o

sujeción:
¿Los elementos de amarre o sujeción se
encuentran aptos para su uso y sin daños?
Los elementos a considerar son los PROPIOS Oficina
siguientes:
1- Eslingas de amarre: cortes, ataques
químicos, daño por calor o fricción,
degradación U.V. y etiqueta en mal estado.
2- Gancho de trinquete o eslinga fisurada,
filos, rebabas, deformi dades. Revisar
doblamientos, deformaciones, corrosiones o
con taminaciones excesivas que afecten su
funcionamiento.
3- Cadena: eslabones torcidos, doblados,
elongados y etiquetas no legibles.
4- Trinquete: fisuras, abolladuras,
doblamientos, deformaciones, pasador
dañado, marcación ilegible, dientes de
trinquete dañado, reparaciones y reemplazo
de componentes no origina les.
DE: Elementos de sujeción o amarre 100%
operativos.
CONTRATISTAS
Inspección y chequeo de los elementos de

amarre o sujeción: PROPIOS Oficina
¿El supervisor(a) ha realizado gestión sobre
las observaciones ema nadas de la inspección
de los elementos de sujeción o amarre?
DE: 100% de las observaciones gestionadas
de manera oportuna. CONTRATISTAS
debe ser de acuerdo a las especificacio nes de la empresa especialista.
PROPIOS Oficina
¿Cuenta la Compañía con un procedimiento
que establezca los cri terios para la estiba,
distribución y amarre de la carga?
DE: Procedimiento vigente y actualizado.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Procedimientos de trabajo:
¿El procedimiento establece los métodos
seguros de estiba, distri bución y amarre?
DE: Procedimiento incorpora los métodos
seguros para la actividad.
CONTRATISTAS
Procedimiento de trabajo: PROPIOS Oficina

¿Los trabajadores(as) que ejecutan las
actividades de estiba, distribución y amarre
de la carga han sido instruidos(as) sobre los
crite rios y métodos seguros de trabajo?
DE: 100% de los operadores(as) con licencia
interna.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Plan y/o protocolo de cargas:
¿Cuenta la Compañía con un plan y/o
protocolo de estiba, distribu ción y amarre de
la carga?
DE: Protocolo disponible y vigente.
CONTRATISTAS
Plan y/o protocolo de cargas:

¿El plan y/o protocolo contempla al menos la
siguiente informa ción?
a) Volumen y peso de la carga PROPIOS Oficina
b) Peso máximo por eje del vehículo de
transporte
c) Centro de masa/gravedad del vehículo de
transporte
d) Centro de masa/gravedad de la carga
e) Distribución de la carga sobre el vehículo
de transporte
f) Método de sujeción de la carga
g) Tipo de amarras para la carga
h) Otra información relevante
c) Centro de masa/gravedad del vehículo de
transporte
d) Centro de masa/gravedad de la carga
e) Distribución de la carga sobre el vehículo
de transporte
f) Método de sujeción de la carga
g) Tipo de amarras para la carga
h) Otra información relevante
DE: Información disponible. CONTRATISTAS
Plan de cargas:
¿La estiba, distribución y amarre de la carga PROPIOS Oficina
se realiza de acuerdo al plan y/o protocolo de
cargas?
DE: Tarea realizada de acuerdo a lo
planificado.
CONTRATISTAS
Vehículo de transporte: PROPIOS Oficina

¿El vehículo de transporte es el apropiado
para el tipo de carga?
DE: Vehículo de transporte apropiado.
CONTRATISTAS
Vehículo de transporte: PROPIOS Oficina

¿El vehículo de transporte y la estructura de
transporte de la carga se encuentran en
óptimas condiciones mecánicas y
estructurales?
DE: Vehículo de transporte y estructura de
transporte operativa. CONTRATISTAS
a tarea de acuerdo al plan de vuelo.
PROPIOS Terreno -Oficina

Certificación del operador(a):
¿Cuenta la Compañía con un proceso de
acreditación de los opera dores(as) de drone?
DE: Proceso vigente y actualizado
CONTRATISTAS
PROPIOS Terreno
¿El operador(a) de drone cuenta con
certificación de la DGAC?
DE: 100% de los operadores(as) de drone
cuentan con certificación DGAC.
¿El operador(a) de drone cuenta con
certificación de la DGAC?
DE: 100% de los operadores(as) de drone
cuentan con certificación DGAC.
CONTRATISTAS
Licencia interna: PROPIOS Terreno

¿Los operadores(as) cuentan con licencia
interna para la operación de drone?
DE: 100% de los operadores(as) cuentan con
licencia interna.
CONTRATISTAS
PROPIOS Oficina
Plan de vuelo:
¿Cuenta la Compañía con un plan de vuelo
para la operación de drone?
DE: Formato disponible y vigente
CONTRATISTAS
Plan de vuelo:
¿El plan de vuelo contempla al menos la PROPIOS Oficina
siguiente información?
- Coordenadas de vuelo
- Lugar exacto del vuelo
- Altitud
- Duración
- Propósito del vuelo
DE: Información disponible. CONTRATISTAS
Plan de vuelo: PROPIOS Oficina

¿Cuenta el personal con un plan de vuelo
para realizar la tarea?
DE: 100% de las tareas cuentan con un plan
de vuelo.
CONTRATISTAS
Plan de vuelo:
¿Se incorpora al dueño(a) del área en la PROPIOS Oficina
planificación del plan de vuelo para que
entregue información relevante relacionada
con el entorno y las posibles interferencias?
DE: Activa participación del dueño(a) del área
¿Se incorpora al dueño(a) del área en la
planificación del plan de vuelo para que
entregue información relevante relacionada
con el entorno y las posibles interferencias?
DE: Activa participación del dueño(a) del área
CONTRATISTAS
Plan de vuelo: PROPIOS Oficina

¿El plan de vuelo es informado a las áreas de
interés y al personal de ellas?
DE: 100% del personal informado. CONTRATISTAS
Pruebas de vuelo:
¿Se realizan pruebas de funcionamiento y PROPIOS Oficina
operatividad del drone antes de iniciar el
vuelo?
DE: Cumplimiento de pruebas de
operatividad.
CONTRATISTAS
Verificación del área: PROPIOS Oficina

¿En la línea vertical y horizontal no existe
personal expuesto a la caída del drone?
DE: 100% del área se encuentra libre de
personal expuesto.
CONTRATISTAS
Aviso del vuelo: PROPIOS Oficina

¿Doy aviso vía radio del inicio y término del
vuelo a las áreas de in terés?
DE: Aviso de inicio y termino del vuelo.
CONTRATISTAS
Estándar de segregación: PROPIOS Oficina

¿Cuenta la Compañía con un estándar de
segregación?
DE: Estándar disponible y vigente.
CONTRATISTAS
¿Los elementos de segregación (barreras PROPIOS Oficina -Terreno
fisicas) son los adecuados según el estándar
vigente (entiéndase barreras fisicas como
conos con barras de seguridad retráctil o
conectoras de cono y/o barreas new jersey)?
DE: Se utilizan elementos de segregación de
acuerdo al estándar.
CONTRATISTAS
¿El área se encuentra segregada, delimitada PROPIOS Terreno
completamente y con
acceso restringido previo al inicio de los
trabajos?
DE: 100% del área de influencia de la tarea
segregada.
CONTRATISTAS
Verificación de trabajos cruzados:

¿Se definió el área a segregar en el análisis de PROPIOS Terreno
riesgo de trabajos cruzados (área de
influencia)?
DE: Análisis de riesgo contempla la
segregación del área CONTRATISTAS
Señalética de advertencia y control de

acceso: PROPIOS Terreno
¿Existen en terreno letreros con información
adecuada para comu nicarse con el o la
responsable de la actividad (nombre supervi
sor(a), frecuencia radial y/o número
telefónico)?
CONTRATISTAS
Señalética de advertencia y control de PROPIOS Terreno

acceso:
¿Existe en el área de influencia información
de advertencia de los trabajos a realizar?
CONTRATISTAS
NAJE, TRASLADO DE
Fecha: 4/23/2022
Cargo: ADC EECC

BRECHAS
0%
0%
0%
V

EC
CNC
CC
CNC
Neumáticos certificados que cumplen con las

CNC 1 especificaciones y estándares requeridos por
la Compañía
CNC 2
Los componentes de armado del neumático deben
estar en óptimas condiciones de uso
CNC 2
Los componentes de armado del neumático deben
estar en óptimas condiciones de uso
Neumáticos operativos sin daños visibles conforme

CNC 3 con los requerimientos técnicos de presión y
temperatura.
CNC 4
El mecánico(a) especialista debe realizar la reparación
del neumático
CNC 5 Correcta estiba del Caex
CNC 6 Jaula de inflado inicial
CNC 7 Carga de tolva de acuerdo a regla de carga
CNC 8
El operador(a) acreditado(a) debe operar el camión
en la marcha y velocidad adecuada
CNC 8
El operador(a) acreditado(a) debe operar el camión
en la marcha y velocidad adecuada
CNC 9
Los caminos deben ser construidos y mantenidos de
acuerdo a lo establecido en el estándar de ruta.
CNC 10 Tolvas en condiciones estructurales operativas.
El operador(a) acreditado(a) debe detener el equipo

CNC 11 ante la presencia de derrames en la ruta y dar aviso al
supervisor(a)
El operador(a) acreditado(a) debe detener el equipo
CNC 11 ante la presencia de derrames en la ruta y dar aviso al
supervisor(a)
CNC 12
Neumático inflado según especificaciones definidas
por el fabricante
CNC 13 Uso de nitrógeno para presurizar neumáticos
CNC 14 Pesómetros operativos

CNC 15 Sistema de control y gestión de velocidad
El operador(a) acreditado(a) debe utilizar el freno

CNC 16
auxiliar para evitar el aumento de temperatura de
naumático.
CNC 17
El operador(a) acreditado(a) debe operar el equipo
bajo la velocidad definida
CNC 18 que alerte y establezca restricciones de tránsito.
CNC 19
El operador(a) acreditado(a) debe aplicar normas de
vaciado en las cercanías de los cables eléctricos.
CNC 20 Identificación y señalización de los cables aéreos.

CNC 21 Desenergización de línea eléctrica
Suspensión conforme con los requerimientos técnicos
CNC 22
CNC 23 Dirección conforme con los requerimientos técnicos
Láminas de seguridad en los vehículos y equipos

Láminas de seguridad en los vehículos y equipos
CNC 24
CNC 25
Especialista define la posición de instalación del
neumático reparado
CNC 26 Sistema AFEX
CNC 27
Actuar según el plan de respuesta y recuperación
ante una emergencia
CNC 28
Camión aljibe con pitón para descargar agua sobre
neumático afectado
CC 1
Los neumáticos y componentes de armado en operación están conforme con
requerimientos técnicos de desempeño del producto.
Personal
competente para
el proceso de
inspección de
neumá􀆟cos en
Personal
competente para
el proceso de
inspección de
neumá􀆟cos en
terreno
CC 1
Asegurar la
opera􀆟vidad e
integridad de
los neumáticos
Asegurar la
opera􀆟vidad e
integridad de
los neumáticos
CC 2
Sistema de monitoreo de signos vitales de los neumáticos (presión, tempera
posicionamiento, acelerómetro) TPMS.
Los neumá􀆟cos
oepra􀆟vos deben
estar rodando
dentro de sus
parámetros
operacionales
Los neumá􀆟cos
oepra􀆟vos deben
estar rodando
dentro de sus
parámetros
operacionales
CC 2
Asegurar las
competencias del
personal
Asegurar la
opera􀆟vidad y
Asegurar la
opera􀆟vidad y
disponibilidad del
sistema
CC3 Carpeta de rodado sin material de sobretamaño ni baches.
Establecer criterios
de diseño de los
caminos
Asegurar carpetas
de rodado en
buenas condiciones
Asegurar carpetas
de rodado en
buenas condiciones
Evitar la caída de
material desde
las tolvas de los
equipos de
carguío
CC 3
Verificar las
condiciones de la
ruta
CC4 Sistema de control TKPH.
Asegurar la
correcta selección
del neumá􀆟co
Asegurar la
correcta selección
del neumá􀆟co
Contar con la
información
CC 4 necesaria para la
interpretación de
datos y toma de
decisiones
Asegurar las
condiciones
operacionales
CC5 El mecánico(a) especialista debe realizar el armado del neumático.
Personal
competente para el
proceso de armado
U􀆟lizar los
CC 5 componentes
correctos y que
estén en óp􀆟mas
condiciones
Componentes y
repuestos
cumplen con
requerimientos
técnicos y son
Componentes y
repuestos
cumplen con
requerimientos
técnicos y son
almacenados de
acuerdo a lo
recomendado por
el fabricante
CC 6 Distancia de seguridad.
Establecer
parámetros de
distancia segura y
métodos de
iden􀆟ficación
Asegurar el
entendimiento y
cumplimiento del
control por
operadores(as)/
conductores(as)
CC 6
Disponer de un
sistema que
iden􀆟fique la
distancia mínima
entre equipo/
vehículos en el
área de tránsito
de la mina
distancia mínima
entre equipo/
vehículos en el
área de tránsito
de la mina

VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SE
N° 17: "OPERACIÓN DE NEUMATICOS MI

eso
z B.
EVIDENCIA
N/A
N/A
N/A
a. Solicitar a los proveedores los certificados de calidad de los procesos de fabricación.

b. Suscribir un contrato de garantías técnicas de los productos entre proveedores y las compañías
mineras.
c. A nivel corporativo de contratos, asegurar suministro de productos calificados, con un programa
anual de entrega de neumáticos y un seguimiento mensual de stock (esto evita el desabastecimiento
e incurrir en riesgo de tener que comprar en forma spot productos no calificados).
d. Detección temprana y alerta de incrementos en la demanda, por temas internos que implique
sobre consumos, o temas externos como sobre demanda de la industria (esto evita el desabastecimiento
e incurrir en riesgos de tener que comprar en forma spot productos no calificados).
a. Debe existir un estándar técnico de aros base y componentes de armado que incluya como
mínimo lo siguiente:
• Un programa de mantenimiento preventivo/correctivo de aros base que incluya evaluación periódica
y profesional a través de ensayos no destructivos (ultrasonido, tintas penetrantes, entre
otros).
• Modelo de gestión para el control de la vida de los aros base y los criterios de descarte de componentes
de armado (aros cónicos, flanges y aros seguros).
• Correcto almacenamiento y manipulación de los aros base y componentes de armado. Para
faenas que tengan varias flotas, se debe mantener segregado e identificado stock de aros base y
componentes de armado, utilizando códigos de colores.
b. Si el proceso de armado es en vertical, se debe asegurar que se realice el pre armado de componentes.
c. Establecer garantías técnicas de los productos entre proveedores y compañías mineras.
a. Debe existir un estándar técnico de aros base y componentes de armado que incluya como
mínimo lo siguiente:
• Un programa de mantenimiento preventivo/correctivo de aros base que incluya evaluación periódica
y profesional a través de ensayos no destructivos (ultrasonido, tintas penetrantes, entre
otros).
• Modelo de gestión para el control de la vida de los aros base y los criterios de descarte de componentes
de armado (aros cónicos, flanges y aros seguros).
• Correcto almacenamiento y manipulación de los aros base y componentes de armado. Para
faenas que tengan varias flotas, se debe mantener segregado e identificado stock de aros base y
componentes de armado, utilizando códigos de colores.
b. Si el proceso de armado es en vertical, se debe asegurar que se realice el pre armado de componentes.
c. Establecer garantías técnicas de los productos entre proveedores y compañías mineras.
a. Implementar un estándar técnico de neumáticos OTR que incluya como mínimo lo siguiente:
• Criterios de evaluación de neumáticos en operación y en stock.
• Frecuencia y tipo de inspección de neumáticos, según tipo de equipo.
• Gestión de neumáticos reparados, criterios de reparación y de instalación.
• Clasificación de las causas de baja de neumáticos.
b. Contar con un sistema TMS (Tire Management System) para gestionar los neumáticos por su
matrícula.
c. Los chequeos en terreno se deben cumplir en términos de calidad según el estándar vigente y
de frecuencia de inspecciones.
d. Los operadores(as) de los equipos deben reportar los daños a su línea operativa, para que se
pueda solicitar apoyo por parte de personal especialista.
e. La empresa prestadora de servicios debe contar con el personal calificado técnicamente para la
correcta evaluación de los neumáticos.
f. Los neumáticos deben estar libres de grasas y aceites. Estas desviaciones se deben reportar de
manera inmediata y realizar el lavado de éstos.
a. La reparación de los neumáticos debe ser realizada por empresas especialistas que garanticen
los trabajos a través de informes técnicos.
b. El taller de reparación debe demostrar la idoneidad técnica del personal que repara.
c. Los informes técnicos deben contener todos los datos del neumático, los trabajos realizados, los
técnicos(as) que intervinieron, las recomendaciones de instalación y la garantía.
d. El o la especialista de neumáticos debe definir el tipo de reparación a realizar en función del
daño identificado.
a. Debe existir un procedimiento para los equipos de carguío que indique la metodología que debe
ejecutar el operador(a) de la pala o cargador para asegurar una correcta estiba del Caex.
b. El operador(a) de carguío debe estar instruido(a) en el procedimiento anteriormente mencionado.
c. Los pesómetros deben estar disponibles y calibrados de acuerdo con el estándar y deben permitir
el monitoreo de la carga estibada y alertar en caso de sobrecargas.
d. Debe existir un procedimiento para los equipos de transporte que indique las referencias necesarias
a. Debe existir un procedimiento para los equipos de carguío que indique la metodología que debe
ejecutar el operador(a) de la pala o cargador para asegurar una correcta estiba del Caex.
b. El operador(a) de carguío debe estar instruido(a) en el procedimiento anteriormente mencionado.
d. Debe existir un procedimiento para los equipos de transporte que indique las referencias necesarias
y distancias óptimas para el aculatado en el frente del carguío, diferenciando el modelo
del equipo.
e. El operador(a) de transporte y el o la de carguío deben estar instruidos(as) en el procedimiento
anteriormente mencionado.
f. El operador(a) debe tener claridad de cuál es el modelo de Caex que va a cargar, la capacidad de
su tolva y la distancia óptima en el aculatamiento para una correcta estiba del camión.
g. El canopy o visera de la tolva debe proteger la plataforma de la cabina. No está hecho para
soportar otras cargas, por lo tanto, la estiba debe asegurar que no se cargue esta área.
a. Se debe realizar sobre una cruz de armado que esté certificada, empotrada y que tenga los
elementos de contención (eslingas o cadenas) para abrazar el conjunto de la rueda durante el
presurizado.
b. El proceso de presurizado inicial y despresurizado final (a presión cero) se debe realizar a distancia
y fuera de la línea de fuego.
c. El presurizado inicial debe ser realizado en un área especialmente definida para ello.
d. Mientras se realiza el presurizado, el área se debe mantener segregada, señalizada y restringida
sólo al personal a cargo de la actividad.
e. El proceso de presurizado (20 Psi máximo) debe detenerse para realizar el ajuste de los componentes.
a. Debe existir un procedimiento para los equipos de transporte que indique específicamente la
regla de carga de acuerdo con su modelo, características y capacidades.
b. El operador(a) de transporte y el o la de carguío deben estar instruidos(as) en el procedimiento
anteriormente mencionado.
d. En caso de sobrecarga, el operador(a) debe detener el equipo y descargarlo en un lugar seguro y
habilitado para posteriormente cargar ese material.
correcta operación, programación y definición de las velocidades del camión de acuerdo con el
tipo de circuito y carga que se encuentre transportando.
b. El operador(a) de transporte debe estar instruido(a) en el procedimiento anteriormente mencionado.
c. La Compañía debe incorporar un sistema de monitoreo de la operación del camión que permita
identificar cuando un operador(a) no programa adecuadamente un equipo para enfrentar una
determinada pendiente, provocando así el cabeceo del camión y un posible derrame en la pista.
d. El equipo de instructores debe consolidar esta información turno a turno y elaborar un programa
de entrenamiento para los operadores(as) con la mayor cantidad de eventos detectados
e. La ruta debe contar con señalética actualizada respecto de las condiciones operativas, velocidades,
correcta operación, programación y definición de las velocidades del camión de acuerdo con el
tipo de circuito y carga que se encuentre transportando.
c. La Compañía debe incorporar un sistema de monitoreo de la operación del camión que permita
identificar cuando un operador(a) no programa adecuadamente un equipo para enfrentar una
determinada pendiente, provocando así el cabeceo del camión y un posible derrame en la pista.
d. El equipo de instructores debe consolidar esta información turno a turno y elaborar un programa
de entrenamiento para los operadores(as) con la mayor cantidad de eventos detectados
e. La ruta debe contar con señalética actualizada respecto de las condiciones operativas, velocidades,
curvas, marchas, entre otros.
a. La Compañía debe contar con un estándar de ruta vigente que defina los criterios adecuados
para el diseño y construcción de los caminos.
b. La Compañía debe tener un programa de inspección de pistas que detecte y asegure el cumplimiento
del estándar de ruta, en caso contrario debe programar su reparación.
c. La Compañía debe tener un programa de mantenimiento de rutas y un proceso que asegure su
ejecución y cumplimiento.
d. El personal encargado de la construcción y mantenimiento de rutas debe poseer las competencias
técnicas necesarias para la tarea y estar informado de lo definido en el estándar de ruta.
e. La Compañía debe disponer de los equipos necesarios para realizar la mantención de los caminos.
f. El equipo de instructores(as) debe generar un plan de capacitación y mejoramiento de prácticas
para el personal a cargo de la operación de los equipos, responsables del mantenimiento y
reparación de caminos.
g. Los instrumentos topográficos para la gestión de caminos deben estar calibrados.
a. La Compañía debe tener una nota técnica que indique cuando una tolva se considera estructuralmente
operativa.
b. La Compañía debe definir un programa de inspección de tolvas.
c. Debe existir un programa de cambio y/o reparación de tolvas de acuerdo con sus horas de
operación para evitar daños estructurales.
d. Debe existir la revisión de la condición estructural de la tolva del equipo dentro de la rutina de
chequeo de inicio de turno.
e. Capacitar al operador(a) del camión en la correcta ejecución de una rutina de inspección estructural
de tolvas al inicio de turno.
a. Debe existir un procedimiento para los equipos de transporte que indique cómo debe actuar el
operador(a) frente a los derrames en la ruta. Este debe indicar al menos: canal de comunicación,
imputación de código en el sistema de despacho y criterio de reparación de la condición detectada
antes de reanudar la operación.
c. Incorporar tecnología de detección de derrames y detención automática del equipo (similar al
sistema que utilizan los camiones autónomos).
a. Debe existir un procedimiento para los equipos de transporte que indique cómo debe actuar el
operador(a) frente a los derrames en la ruta. Este debe indicar al menos: canal de comunicación,
imputación de código en el sistema de despacho y criterio de reparación de la condición detectada
antes de reanudar la operación.
c. Incorporar tecnología de detección de derrames y detención automática del equipo (similar al
sistema que utilizan los camiones autónomos).
a. La Compañía debe contar con las especificaciones técnicas de inflado de todos los tipos de
neumáticos usados en la mina (presión en frío).
b. El personal encargado del inflado de los neumáticos debe poseer las competencias técnicas para
la tarea.
c. El supervisor(a) de neumáticos debe asegurar que el inflado cumpla con las especificaciones
técnicas establecidas por el fabricante.
a. El suministro debe ser adquirido a empresas especialistas en gases industriales.

b. La estación criogénica, red de distribución y puntos de consumo, deben contar con un programa
de mantenimiento preventivo.
c. La estación criogénica debe mantenerse cerrada y sólo puede ser intervenida por el proveedor u
operador(a) certificado(a). Debe estar señalizada, contar con HDS y rombos de seguridad.
d. El traslado y manipulación de los racks debe ser realizado en vehículos adaptados para ello.
e. El proceso de presurizado debe asegurar que se cumpla con una concentración del gas igual o
mayor al 98%.
f. Debe existir un instructivo para la manipulación y aplicación de nitrógeno en los neumáticos.
g. El personal del servicio debe tener una capacitación que los califique para el correcto uso de
nitrógeno como el gas de inflado para los neumáticos.
a. La Compañía debe cumplir con el programa de calibración de los pesómetros.

b. Los pesómetros deben estar incorporados en la estrategia de mantenimiento y de chequeo por
parte del área de Mantención.
c. El operador(a) del Caex debe verificar que el pesómetro esté funcionando, dejar registro en la
bitácora y avisar a su supervisor(a) para la reparación de ser necesaria.
d. Generar orden de trabajo para la reparación.
e. El sistema debe poseer una alarma visual o sonora que identifique una sobrecarga.
a. La Compañía debe contar con un sistema de control de flota en el área Mina a nivel preventivo
que gestione y/o evite los excesos de velocidad.
b. El sistema de control y gestión de velocidad debe informar los excesos directamente al dueño(a)
del proceso.
c. El dueño(a) del proceso debe gestionar las acciones frente a las desviaciones o incumplimientos
de las normas de tránsito, de acuerdo con lo establecido en el plan de gestión y consecuencia.
d. El dueño(a) del proceso debe asegurar la correcta implementación de señalética y la difusión del
plan de tránsito actualizado.
a. El dueño(a) del proceso debe asegurar el mantenimiento preventivo del sistema de freno auxiliar.
b. Los operadores(as) deben estar instruidos(as) teórica y prácticamente en el uso del freno auxiliar.
c. El operador(a) debe verificar el freno auxiliar al inicio de cada turno.
d. El instructor(a) debe verificar el correcto uso de los frenos auxiliares (programa de acompañamiento
y seguimiento).
a. El plan de tránsito debe establecer los límites de velocidad en la ruta y la disposición de la señalización
de restricciones.
b. Se debe instalar la señalética de restricción de velocidad de acuerdo al plan de tránsito.
c. La Compañía debe contar con un sistema de gestión de velocidad operativo que alerte los excesos
al dueño(a) del proceso.
d. El dueño(a) del proceso debe gestionar de manera oportuna las alarmas.
e. La Compañía debe definir restricciones de velocidad que garanticen un adecuado desempeño
del neumático con carga.
a. Debe existir un estándar o procedimiento que establezca y/o defina el sistema de monitoreo y
advertencia climática.
b. Mediante comunicados oficiales de la Compañía, se deben informar las alertas climáticas.
c. Para faenas en alta montaña, se debe contar con dispositivos de detección de tormentas eléctricas.
d. Ante alertas climáticas, el área de programación operativa debe entregar programas específicos
de trabajos de equipos de apoyo, y circuitos en dónde se trabajará.
e. Se deben definir los caminos prioritarios para realizar evacuación en caso que se requiera. Dichos
caminos deben estar debidamente señalizados.
f. Se debe contar con los mecanismos de comunicación necesarios para comunicar el estado y
situación de las condiciones meteorológicas.
g. Ante condiciones meteorológicas que generen restricciones de tránsito, se debe establecer un
plan de mantención y recuperación de caminos, definiendo la prioridad de intervención.
a. En el procedimiento de Operación de Camiones de Extracción, debe estar especificada la forma

segura de trabajar para personas y equipos en cercanías a líneas eléctricas (franja de seguridad),
considerando como mínimo: secuencia de vaciado y riesgos y controles a aplicar en zonas cercanas
a cables eléctricos.
b. El operador(a) debe estar acreditado(a) por la Compañía para operar y capacitado(a) en el procedimiento
de Operación de Camiones de Extracción.
c. La planificación debe considerar las secuencias de vaciado en las cercanías con las líneas eléctricas
energizadas.
d. Las líneas eléctricas deben estar identificadas en los planos de avance topográfico.
e. Se debe identificar el riesgo de contacto con líneas eléctricas (matriz de riesgo) y definir las
distancias mínimas de acercamiento.
f. Todos los sectores donde hay líneas eléctricas (subterráneas y aéreas) deben estar señalizados
de acuerdo a normativa interna y legal.
g. El equipo debe contar con un dispositivo de tolva levantada.
a. El reglamento eléctrico debe estar actualizado y vigente.

b. Los cables eléctricos deben ser chequeados y mantenidos de acuerdo con la definición del
reglamento eléctrico.
c. Los cables eléctricos deben estar identificados y señalizados de acuerdo con el reglamento
eléctrico de la Compañía y la normativa legal.
d. Las intersecciones o caminos donde exista la presencia de cables eléctricos, deben estar debidamente
señalizadas.
e. La totalidad de los cruces bajo líneas aéreas eléctricas deben contar con una indicación de altura
máxima y señalización del voltaje del tendido eléctrico.
a. Se debe contar con un reglamento eléctrico en la Compañía, el cual defina los requisitos mínimos
para intervenir y desenergizar una línea eléctrica.
b. Se debe contar con un procedimiento y/o estándar específico para intervenir los circuitos eléctricos.
c. Todos los trabajadores(as) debe estar capacitados(as) en la identificación y aislación de las energías
residuales presentes en los sistemas eléctricos.
d. Todos los trabajadores(as) que aíslan y bloquean líneas eléctricas debe estar capacitados(as) y
certificados(as) en el procedimiento de la Compañía.
e. Mantener operativas las protecciones de las líneas eléctricas.
f. Una vez desenergizada la línea eléctrica, se debe realizar la prueba de energía cero en el circuito
y/o equipo.
g. Toda línea o circuito eléctrico intervenido y desenergizado, debe estar debidamente identificado
durante la intervención (bloqueo).
a. Se debe contar con una estrategia de mantenimiento de suspensiones, según recomen

del fabricante.
b. Se debe realizar una pauta de mantención de suspensiones según la estrategia definid
fabricante.
c. Se debe contar con un respaldo de cumplimiento respecto a la ejecución de actividad
mantenimiento definidas en la estrategia.
d. La pauta de mantención de suspensiones debe incluir al menos las siguientes activid
• Medición de altura.
• Medición de presiones.
• Ajuste de presiones.
• Inspección visual.
• Inspección de fugas.
e. Se debe cambiar los componentes según frecuencia recomendada por el fabricante o p
Compañía, asegurando la confiabilidad, seguridad y operación.
f. Las actividades de mantenimiento deben ser realizadas por personal calificado.
a. Se debe contar con una estrategia de mantenimiento para los sistemas de dirección, según las
recomendaciones del fabricante.
b. Se debe realizar una pauta de mantención del sistema de dirección, según la estrategia definida
por el fabricante.
c. Se debe contar con un respaldo de cumplimiento respecto a la ejecución de las actividades de
a. Se debe contar con una estrategia de mantenimiento para los sistemas de dirección, según las
recomendaciones del fabricante.
b. Se debe realizar una pauta de mantención del sistema de dirección, según la estrategia definida
por el fabricante.
c. Se debe contar con un respaldo de cumplimiento respecto a la ejecución de las actividades de
d. La pauta de mantención del sistema de dirección debe incluir al menos las siguientes actividades:
• Inspección de fugas del sistema de dirección (cilindros y líneas de alimentación).
• Inspección visual de la barra de dirección.
• Inspección de rótulas.
• Inspección de sistema de engrase de rótulas.
• Presiones hidráulicas del sistema de dirección (cilindros y bombas).
e. Actividades de mantenimiento deben ser realizadas por personal calificado.
a. Los equipos y vehículos que ingresen y transiten en zonas con riesgo de caída de roca
poseer láminas de seguridad en todos sus vidrios laterales.
b. La Compañía debe definir aquellas áreas donde exista el riesgo de caída de roca y sea
utilizar láminas de seguridad.
c. Esta lámina de seguridad debe tener un mínimo de espesor de 0,3 mm (300 micras), c
resistencia a la rotura de 295 lb/pulgada.
a. Los equipos y vehículos que ingresen y transiten en zonas con riesgo de caída de roca
poseer láminas de seguridad en todos sus vidrios laterales.
b. La Compañía debe definir aquellas áreas donde exista el riesgo de caída de roca y sea
utilizar láminas de seguridad.
c. Esta lámina de seguridad debe tener un mínimo de espesor de 0,3 mm (300 micras), c
resistencia a la rotura de 295 lb/pulgada.
a. Todos los neumáticos reparados deben ser revisados y aprobados por el supervisor(a) es
de neumáticos bajo los criterios técnicos ya definidos.
b. Se deben establecer criterios técnicos de reparación de neumáticos mineros.
c. Las posiciones de los neumáticos reparados deben estar establecidas en un manual o pro
diseñado por la empresa especialista.
d. El supervisor(a) de neumáticos debe asegurar la correcta instalación y posición de un ne
reparado.
a. Todos los Caex y cargadores frontales deben contar con sistema AFEX operativo
b. Se debe asegurar la operatividad del sistema contra incendio, mediante las inspeccione
de los pulsadores y mangueras.
c. Contar con una estrategia de mantenimiento que al menos incorpore inspecciones bim
y mantenciones semestrales, por personal calificado.
a. Ante una emergencia asociada a fuego en los neumáticos, lo primero es recurrir al siste
para comprender la naturaleza del fuego. De esta manera, se puede discernir si proviene
neumáticos o de otra fuente, direccionando las acciones necesarias para mitigar la emer
b. Incorporar el uso de extensiones de válvula que funcionan como fusibles o difusoras de so
(tipo discos de ruptura en las llantas).
c. La brigada de emergencia debe estar capacitada de manera teórica y práctica para ac
caso de incendio de los neumáticos.
d. Para el caso de incendios de equipos:
• Al detectar olor a quemado, humo o fuego, el operador(a) debe informar por frecuencia
situación presentada, indicando dónde se estacionará y las posiciones afectadas.
• El operador(a) debe encender las luces de emergencia, acuñar el equipo en el pretil o e
del banco y detener el motor diésel desde la chapa.
• Aplicar el freno de estacionamiento y bajarse del camión en forma controlada.
• En el caso de incendio de neumáticos, el sector debe ser evacuado en un radio de 200
El carro de espuma, camión aljibe y equipo de emergencia actuarán a partir de los 50 m
• En caso de que sea un amago, usar el extintor de polvo químico seco. Si es incendio de
alejarse a una distancia mínima de 200 metros hacia adelante o atrás en dirección opue
neumático incendiado.
a. El sistema lanza agua hidráulico debe cumplir al menos con los siguientes requisit
• Es una vía metálica que mueve un chorro de agua en sentido vertical (hacia arriba y hac
y la hace girar (de derecha a izquierda).
• Los comandos dirigen un flujo de aceite a los motores hidráulicos para que estos se m
• El sistema lanza agua también debe admitir boquillas ajustables y con cavidad rec
• Pauta de inspección: conexiones, cajas de empalmes eléctricos, motores eléctricos, ju
elevación y rotación.
b. Se debe asegurar la disponibilidad de los camiones aljibe para contención de la emer
de armado en operación están conforme con los

empeño del producto.
Documento técnico para u􀆟lizar neumá􀆟cos y componentes:

¿Tiene la Compañía establecido un documento técnico donde se establezcan
los criterios de desempeño de los neumá􀆟cos y los componentes
de armado?
DE: Documento vigente.
Competencias del personal de neumá􀆟cos:
¿El o la especialista posee la experiencia y conoce los criterios de
desempeño de neumá􀆟cos?
DE: Especialista de neumá􀆟cos competente.

¿Cuenta el personal técnico con las competencias definidas en su
descriptor de cargo?
DE: El 100% del personal cuenta con las competencias definidas en
el descriptor de cargo.
Programa semanal de mantención de neumá􀆟cos y componentes

opera􀆟vos:
¿El área responsable cuenta con una planificación semanal que asegure
la inspección de todos los neumá􀆟cos en operación?
DE: Programa vigente.

opera􀆟vos:
¿Se cumple con la planificación semanal de inspección de neumá􀆟-
cos de la flota?
DE: 100% de cumplimiento del plan semanal de inspección.

opera􀆟vos:
¿El área de Operaciones genera avisos ante fallas o averías de los
componentes de los neumá􀆟cos?
DE: El 100% de las averías o fallas son informadas a Mantención.
opera􀆟vos:
¿Son atendidas de manera oportuna por el área de Mantenimiento
las averías o fallas de los componentes de los neumá􀆟cos?
DE: El 100% de las averías o fallas son atendidas de forma oportuna.

opera􀆟vos:
¿Cuenta la Compañía con un sistema TMS que asegure la ges􀆟ón y
trazabilidad de la información de los neumáticos?
DE: Sistema opera􀆟vo y disponible.
vitales de los neumáticos (presión, temperatura,

TPMS.
Protocolo de funcionamiento del sistema:

¿Cuenta la Compañía con los protocolos que permitan una correcta
instalación del sistema de monitoreo de signos vitales, de acuerdo
al 􀆟po de equipo?
DE: Protocolo vigente.

¿Cuenta la Compañía con una clara definición de las responsabilidades
por área para que el sistema de monitoreo de signos vitales
pueda funcionar adecuadamente (Service Provider, proveedor del
sistema, TI, Mantención, Operaciones)?
DE: Definiciones establecidas.

¿Cuenta la Compañía con los protocolos de monitoreo que permitan
una correcta ges􀆟ón de alertas y alarmas?
DE: Protocolo vigente.
¿Cuenta la Compañía con una definición de parámetros operacionales,
rangos de monitoreo de presión y temperatura por 􀆟po de
neumá􀆟co y el qué hacer en caso de alertas o alarmas?
DE: Parámetros definidos.

¿Se ges􀆟onan de manera oportuna las alertas o alarmas emi􀆟das
por el sistema de monitoreo de signos vitales?
DE: 100% de las alertas o alarmas son ges􀆟onadas.

¿Se le comunican las alertas y alarmas al dueño(a) del control?
DE: 100% de las alertas son comunicadas.
Capacitación y competencias:
¿El o la responsable por la instalación del sistema de monitoreo de
signos vitales cuenta con las acreditaciones de competencias técnicas
para desempeñar el trabajo?
DE: 100% del personal está acreditado.
Capacitación y competencias:
¿El o la responsable por el monitoreo de signos vitales cuenta con la
capacitación o instrucción para administrar las alertas?
DE: 100% del personal está capacitado
Disponibilidad 􀄰sica del sistema:

¿Cuenta la mina con cobertura de red en el rajo que asegure la reportabilidad
de los equipos monitoreados?
DE: 100% de cobertura para el sistema TPMS.
Disponibilidad 􀄰sica del sistema:
¿Cuenta la mina con cobertura de red en el rajo que asegure la reportabilidad
de los equipos monitoreados?
DE: 100% de cobertura para el sistema TPMS.
Disponibilidad del sistema:

¿Los neumá􀆟cos de los equipos móviles cuentan con un sistema de
monitoreo de signos vitales opera􀆟vos?
DE: 100% de los equipos cuentan con monitoreo de los signos vitales.
de sobretamaño ni baches.
Estándar de ruta:
¿La Compañía cuenta con un estándar de ruta vigente y este define
los criterios de diseño de la construcción de caminos (compactación
carpeta de rodado, pendientes, peraltes, ancho e intersecciones)?
DE: Estándar de ruta vigente y de acuerdo a criterios solicitados.
Estándar de ruta:
¿Todos los caminos están construidos de acuerdo a lo establecido
en el estándar de ruta (control topográfico)?
DE: 100% de los caminos construidos está de acuerdo al estándar
de ruta.
Estándar de ruta:
¿El estándar de ruta contempla las especificaciones técnicas para la
mantención de los caminos?
DE: Estándar disponible y vigente.
¿Existe un programa de mantenimiento de caminos?
DE: Programa disponible y vigente.
¿Se cumple con el programa de mantenimiento de caminos?
DE: 100% de cumplimiento del programa.
¿Se cumple con el programa de mantenimiento de caminos?
DE: 100% de cumplimiento del programa.
¿Se cuenta con los equipos necesarios para realizar el mantenimiento
de los caminos?
DE: 100% de los equipos necesarios para realizar la mantención se
encuentran disponibles.
Procedimiento de carguío y transporte:

¿Existe un procedimiento de carguío y transporte y este contempla
la metodología de carguío con pala o cargador para asegurar una
correcta es􀆟ba del Caex?
DE: Procedimiento disponible y vigente.

¿El personal que realiza el carguío de los camiones ha sido instruido
en el procedimiento de carguío y transporte?
DE: 100% del personal está instruido.

¿El instructor(a) monitorea la operación de carguío de la pala y el
cargador para asegurar la correcta es􀆟ba de la carga de los Caex?
DE: Ac􀆟vidad es monitoreada por el instructor(a).
¿El instructor(a) monitorea la operación de carguío de la pala y el
cargador para asegurar la correcta es􀆟ba de la carga de los Caex?
DE: Ac􀆟vidad es monitoreada por el instructor(a).
Verificación:
Al encontrar rutas en mal estado con baches y/o derrames, ¿conozco
mi obligatoriedad de informar esta condición al jefe(a) de turno?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar son informadas.
Verificación:
¿Son atendidas de manera oportuna las deviaciones reportadas
sobre las rutas en mal estado, con baches y/o derrames?
Verificación:
Al encontrar un Caex mal es􀆟bado, ¿conozco mi obligatoriedad de
informar esta condición al jefe(a) de turno?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar son informadas y
ges􀆟onadas.
Verificación:
Al encontrar un Caex mal es􀆟bado, ¿conozco mi obligatoriedad de
informar esta condición al jefe(a) de turno?
DE: 100% de las condiciones fuera de estándar son informadas y
ges􀆟onadas.
Verificación:
¿Son atendidas de manera oportuna las desviaciones reportadas
por Caex mal es􀆟bados?
Estrategia de selección del neumá􀆟co y compuesto apropiado:

¿La Compañía informa de las condiciones operacionales de la mina
al fabricante de los neumá􀆟cos para que este realice una recomendación
óp􀆟ma del compuesto a u􀆟lizar?

¿El fabricante de neumá􀆟cos emite un informe con recomendaciones
del 􀆟po de neumá􀆟co a u􀆟lizar?
DE: Informe disponible.

¿La Compañía se asegura que todas las decisiones de abastecimiento
y u􀆟lización del 􀆟po de neumá􀆟cos se sustenten en los estudios
técnicos realizados por los fabricantes?
DE: Seguir recomendaciones del fabricante.
¿La Compañía se asegura que todas las decisiones de abastecimiento
y u􀆟lización del 􀆟po de neumá􀆟cos se sustenten en los estudios
técnicos realizados por los fabricantes?
DE: Seguir recomendaciones del fabricante.

¿El fabricante de neumá􀆟cos cuenta con un plan de trabajo y de visitas
técnicas a la Compañía?
DE: 100% de cumplimiento del programa de visitas.
Aseguramiento de la ges􀆟ón del cambio:

¿La Compañía informa a los fabricantes de los neumá􀆟cos de los
cambios relevantes en las condiciones operacionales de la mina?
DE: Envío de información.
Estrategia de control, verificación y análisis de TKPH:

¿La Compañía envía la información técnica como PLM o VIMS a los
fabricantes de los neumá􀆟cos?
DE: Envío de la información.

¿La Compañía realiza pesajes de la carga de los camiones de acuerdo
a un programa definido?
DE: 100% de cumplimiento de programa de pesaje.

¿El fabricante realiza estudios de TKPH con la información recopilada
y lo reporta a la Compañía con recomendaciones operacionales?
DE: Informe disponible.
¿La Compañía implementa en terreno de las recomendaciones
emanadas del fabricante de los neumá􀆟cos?
DE: 100% de las recomendaciones implementadas.
Estrategia de control de las condiciones operacionales:

¿La Compañía construye y man􀆟ene los caminos de acuerdo a lo establecido
en el estándar de ruta?
DE: 100% de los caminos en buenas condiciones.
Estrategia de control de las condiciones operacionales:

¿Las suspensiones de los equipos Caex estén conforme con requerimientos
técnicos?
DE: 100% de las suspensiones de los equipos opera􀆟vas.
Estrategia de control de las condiciones operaciones:

¿Se realiza una correcta es􀆟ba de la carga en los Caex?
DE: 100% de los equipos Caex es􀆟bados de acuerdo a requisitos
técnicos.
Estrategia de control de las condiciones operaciones:
¿Se realiza una correcta es􀆟ba de la carga en los Caex?
DE: 100% de los equipos Caex es􀆟bados de acuerdo a requisitos
técnicos.
realizar el armado del neumático.
Procedimiento para ensamblar inicialmente los neumá􀆟cos y sus

componentes de armado:
¿La Compañía cuenta con un procedimiento o instruc􀆟vo que especifique
los aspectos técnicos para realizar un correcto ensamble inicial
del neumá􀆟co y sus componentes de armado?
DE: Procedimiento disponible y vigente.
Competencias técnicas:
¿El personal a intervenir cuenta con las competencias técnicas para
el desarrollo de la ac􀆟vidad de armado de neumá􀆟cos?
DE: 100% del personal está capacitado.
¿El personal cuenta con la capacitación correcta para iden􀆟ficar los
neumá􀆟cos, aros y componentes (diferenciarlos por equipo)?
DE: 100% del personal debe conocer e iden􀆟ficar los componentes
para cada equipo en la operación.
¿El personal a intervenir en el armado de los neumá􀆟cos conoce y
aprobó el procedimiento de trabajo antes de comenzar la ac􀆟vidad?
DE: 100% del personal está capacitado.
¿El armado del neumá􀆟co es realizado por un mecánico(a) especialista?
DE: El 100% del armado de los neumá􀆟cos es realizado por especialistas.
Componentes de armado:
¿Los componentes para el armado están limpios, en buenas condiciones
y existe trazabilidad de uso?
DE: 100% de los componentes opera􀆟vos.
Componentes de armado:
¿En la bodega o en el pa􀆟o de componentes existe una adecuada
iden􀆟ficación y señalización por familia para evitar mezclar los
componentes de armado de los neumá􀆟cos?
DE: 100% de los componentes iden􀆟ficados y señalizados.
Abastecimiento:
¿Cuenta la Compañía con las especificaciones técnicas de los neumá
􀆟cos y componentes de armado para la adquisición de los repuestos?
DE: El 100% de los componentes de los neumá􀆟cos y componentes
de armado cuentan con las especificaciones técnicas.
Abastecimiento:
¿La Compañía adquiere los repuestos para los neumá􀆟cos de acuerdo
a las especificaciones establecidas por el fabricante?
DE: El 100% de las compras fueron realizadas de acuerdo a las especificaciones
técnicas.
Abastecimiento:
¿La Compañía realiza una ges􀆟ón del cambio ante eventuales ajustes
en la adquisición de los nuevos componentes o repuestos de los
neumá􀆟cos?
DE: El 100% de las adquisiciones que involucraron cambio de componentes
o repuestos tuvieron ges􀆟ón de cambio.
Almacenamiento:
¿Cuenta la Compañía con una estrategia para la preservación de los
componentes de los neumá􀆟cos?
DE: La estrategia está actualizada y vigente.
Almacenamiento:
¿Las desviaciones evidenciadas a través del sistema de control y verificación
de la estrategia de preservación son atendidas por la
Compañía?
Reglamento/procedimiento:
¿Las distancias de seguridad están definidas dentro del reglamento/
procedimiento de carguío y transporte del área Mina?
DE: Distancia definida en el reglamento/procedimiento.
Reglamento/procedimiento:
¿El procedimiento define un sistema que permita controlar y/o
iden􀆟ficar la distancia segura entre los equipos o vehículos en la
ruta?
DE: Tener definido el sistema de control/ iden􀆟ficación de distancia
segura entre los equipos/vehículos en terreno.
Capacitación al personal que ingresa a mina:
¿Se cuenta con un programa de capacitación a todo el personal que
opere/conduzca dentro del área Mina?
DE: Registro de capacitación de personal autorizado para operar/-
conducir en el interior de la mina.
Entendimiento de capacitación:
¿El personal que opera/conduce en interior de la mina, en􀆟ende el
control de distancia entre equipos/vehículos?
DE: 100% del personal aprueba capacitación teórica relacionada
con la distancia de seguridad de equipos en el área Mina.
Evaluación de la conducta esperada:

¿Se establece un programa de seguimiento de las conductas crí􀆟-
cas (distancia de seguridad durante tránsito en mina) para operadores(
as)/conductores(as) en el área Mina?
DE: 100% de cumplimiento del programa de verificación por parte
de instructores(as) o supervisor(a) del área.
Sistema que iden􀆟fique la distancia mínima entre equipos/vehículos

en el área de tránsito de la mina:
¿Se cuenta con un sistema opera􀆟vo que iden􀆟fique la distancia
mínima entre equipos/vehículos en el área de tránsito de la mina?
DE: Marcaciones disponibles en terreno.
Señalé􀆟ca de distancia mínima en terreno:

¿Se cuenta con señalización de la distancia mínima y ésta se encuentra
visible (día y noche) en los circuitos mina?
DE: Señalé􀆟ca disponible y visible de acuerdo al plan de tránsito.
Programa de mantención y verificación del sistema que iden􀆟fica
la distancia mínima entre equipos/vehículos en área de tránsito
de la mina:
¿Se dispone y se cumple con un programa de mantención y verificación
de opera􀆟vidad del sistema de iden􀆟ficación de distancia
mínima, así como la señalé􀆟ca asociada?
DE: 100% de cumplimiento de programa de verificación definido.
Fecha:
Cargo: ADC EECC
LUGAR DE EVIDENCIA
EMPRESA (Terreno-Oficina- DIAGNOSTICO
Oficina/Terreno) (%)
0%
0%
0%
% BRECHA
CONTRATISTAS

CONTRATISTAS
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TERRENO - OFICINA
PROPIOS
PROPIOS
CONTRATISTAS

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CONTRATISTAS
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CONTRATISTAS
4/23/2022
DC EECC
EVIDENCIAS
VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURI
COMBUSTIBLES EN INSTALACI
Nombre Contrato
N° Contrato
Superintendencia:
Elaborado:
Empresa EECC:
Contrato:
N° de Contrato:
EC
CNC
CC
CNC
1. Los sistemas de ventilación para

CNC 1 extraer o inyectar aire deben estar
operativos
2. La medición de estática debe ser

CNC 2
según el programa
3. El uso de herramientas de
CNC 3 seguridad anti chispa debe ser de
acuerdo al diseño de fábrica
4. La ropa antiestática debe ser

CNC 4 según el diseño de fábrica
5. El operador(a) de la sala de control

debe informar todos los movimientos
CNC 5 de corriente en la nave EW
6. El operador(a) debe mantener la
CNC 6 circulación constante de electrolitos en
la celda
7. El operador(a) planta debe

CNC 7 asegurar que la celda no presente un
corto circuito
8. El mapa de la zona de riesgos de

CNC 8 incendio debe estar actualizado
9. La señalética debe indicar la

CNC 9 prohibición de usar elementos que
generen chispa
10. Los trabajadores(as) calificados(as)

CNC 10 deben confirmar el uso de los
resguardos
CNC 11 11. El supervisor(a) debe confirmar la

obligatoriedad de uso de los resguardos
12. Los componentes eléctricos deben

estar conforme al estándar del
CNC 12 fabricante
13. Los fusibles deben estar

CNC 13 operativos según el diseño del
fabricante
14. El conductor(a) a través de la lista

CNC 14 de chequeo diario debe hacer retirar
todos los elementos inflamables desde
el vehículo
14. El conductor(a) a través de la lista
CNC 14 de chequeo diario debe hacer retirar
todos los elementos inflamables desde
el vehículo
15. El uso de los vehículos livianos

CNC 15 debe ser de acuerdo al diseño del
fabricante
16. El superintendente (a) de

Mantenimiento debe asegurar el
CNC 16 correcto funcionamiento de las parrillas
y turbo
17. El mantenedor(a) debe ejecutar el

aseo y la limpieza de los equipos y
CNC 17 componentes de acuerdo a sus
características técnicas
18. Los sellados de las puertas,

CNC 18 ventanas y zócalos deben estar aptos y
operativos
19. Las áreas de almacenamiento de

CNC 19 sustancias inflamables deben regirse de
acuerdo a la norma legal vigente
CNC 20 20. El sistema de puesta a tierra debe

estar operativo según el diseño
21. El conductor(a) debe asegurar el

CNC 21 sistema de venteo de acuerdo al diseño
del estanque
22. La señalética debe indicar la
CNC 22 prohibición de generar llama, chispa o
calor
CNC 23 23. Los estanques deben estar según

la norma legal vigente
24. Catastro y levantamiento de las

CNC 24 zonas con potencial de incendio
forestal
CNC 25 25. El aseo y la limpieza se deben

realizar de acuerdo al plan
CNC 26 26.Fusibles y disyuntores automáticos
27. Monitoreo del circuito y los

CNC 27 artefactos eléctricos
28. La Superintendencia de Servicios a

CNC 28 las Personas debe informar sobre los
artefactos eléctricos no declarados
29. La señalética debe indicar el riesgo

CNC 29 de sobreconsumo por uso de artefactos
eléctricos domi- ciliarios
30. El mantenedor(a) debe cambiar

CNC 30 los componentes de acuerdo a las
especificaciones del fabricante
30. El mantenedor(a) debe cambiar
CNC 30 los componentes de acuerdo a las
especificaciones del fabricante
31. La inspección del circuito debe ser

CNC 31 según el plan
32. El plano as built debe estar

CNC 32 disponible y actualizado en el área
CNC 33 33. Sistema para definir las cargas de

fuego calóricas permitidas
CNC 34 34. Recuperación y respuesta ante

una emergencia
CNC 35 35 Sistema de simulacros operativo
36.El jefe(a) de la brigada de

CNC 36 emergencia debe coordinar el corte de
energía eléctrica
37. Sistema de parapetos o

cortafuegos debe ser según el diseño
CNC 37 validado
37. Sistema de parapetos o
CNC 37 cortafuegos debe ser según el diseño
validado
38. La dirección y la velocidad del

CNC 38 viento deben estar actualizadas
39. Los carros bomba, de rescate y las

CNC 39 herramientas deben estar operativas
para su uso
CC 1
1. La concentración de gases
combustibles presentes durante la
CC1 operación de la planta debe estar bajo
el rango permitido.
CC 2
2. El operador(a) acreditado(a) debe

medir el arrastre de orgánico en acuoso
CC 2
de la EW según parámetros
operacionales.
CC3
3. El sistema disipador de estática debe

estar operativo (cable, malla a tierra,
CC 3 barra cooper y pararrayos).
3. El sistema disipador de estática debe
CC 3 estar operativo (cable, malla a tierra,
barra cooper y pararrayos).
CC4
4. Mantener libre y limpios los

CC 4 contactos de los electrodos con el
circuito eléctrico.
CC5
5. Sistema de acceso a operaciones con
CC5 ambientes combustibles.
CC6
CC6 6. Elemento de aislación para trabajo
en caliente operativo
CC7
7. Sólo personal autorizado por la

7. Sólo personal autorizado por la
CC7 marca debe intervenir los elementos
que generan llama, chispa o calor en
los vehículos livianos.
CC8
8. Los sistemas de aislación de las salas

CC8 eléctricas deben operar según los
requerimientos del fabricante.
CC9
CC9 9. Sistema de almacenamiento en
bodegas según norma legal.
CC10
CC10 10. Segregación y control de acceso al

área afectada.
CC11
11. Los sistemas y elementos de

CC11 extinción de fuego deben estar aptos
para su uso.
11. Los sistemas y elementos de
CC11 extinción de fuego deben estar aptos
para su uso.

VERIFICACION DE CUMPLIMIENTO E.C. DE SEGURIDAD N°22: "MANEJO DE ELEM
COMBUSTIBLES EN INSTALACIONES Y EQUIPOS"
EVIDENCIA EMPRESA
N/A
N/A
N/A
a. Los decantadores y estanques deben presentar sistemas de aireación según el diseño, los PROPIOS
cuales deben contar con un plan de mantención que defina la periodicidad y dueño(a) del
control.
CONTRATISTAS
a. La medición de estática debe estar documentada en un procedimiento que establezca PROPIOS

cuáles son los rangos de campo máximo tolerable.
b. El procedimiento debe estar aprobado por el 100% de los operadores(as).
c. El procedimiento debe identificar los fluidos que puedan generar estática por condiciones
de roce.
d. Los puntos de descarga deben contar con una señalética visible. CONTRATISTAS
a.El riesgo de usar herramientas anti chispa que sean construidas con metales blandos debe quedar PROPIOS
definido a través una matriz de evaluación del riesgo.
b. El dueño(a) del riesgo debe desarrollar el procedimiento para el uso de herramientas anti chispa y
asegurar que el personal esté capacitado en su uso. CONTRATISTAS
a. El dueño(a) del riesgo debe realizar un estudio para definir la ropa antiestática a utilizar. PROPIOS
b. En las áreas que se requiera de ropa antiestática, ésta debe contar con las certificaciones
correspondientes. CONTRATISTAS
a. Las corrientes pueden variar dependiendo de la concentración de las soluciones, previo PROPIOS
análisis químico de éstos.
b. El operador(a) de la sala de control junto con el jefe(a) de turno deben examinar cualquier
varia- ción de la corriente en la nave. CONTRATISTAS
PROPIOS
a. Para revisar la corriente
El operador(a) EW debe que entralos
detectar a cada
cortocircuito deyla
circuitos nave, el operador(a)
aislamientos de la sala de
con una cámara
control debe confirmar
termográfica, de existir con
una los trabajadores(as)
anomalía en terreno,
se debe solucionar de los flujos aentrantes
acuerdo de electrolito
los establecido en el
de acuerdo a losAdemás,
procedimiento. parámetros operacionales
se debe generar unestablecidos en el procedimiento.
registro de ello. CONTRATISTAS
8.
El mapa de la zona de riesgos de incendio debe estar actualizado
PROPIOS
a. Para construir un mapa de riesgos, las áreas deben identificar los sectores vulnerables a
un incendio. A partir de este mapa, se deben elaborar los planes de acción, definiendo CONTRATISTAS
recursos, responsables, medidas de control y su verificación.
b. La inducción debe ser el soporte para difundir el mapa de riesgo de incendio a todo el
personal que ingresa al área.
c. Para
a. Los proyectos
construir undeben
mapa desarrollar y entregar
de riesgos, las a operaciones,
áreas deben el mapavulnerables
identificar los sectores de riesgos a un incendio.
correspondiente. PROPIOS
A partir de este mapa, se deben elaborar los planes de acción, definiendo recursos, responsables, medidas
d. control
de Las zonas identificadas en el mapa de riesgos de incendio deben contar con una memoria
y su verificación.
de cálculo
b. de carga
La inducción debedeser
fuego.
el soporte para difundir el mapa de riesgo de incendio a todo el personal que
ingresa al área.
c. Los proyectos deben desarrollar y entregar a operaciones, el mapa de riesgos correspondiente.
d. Las zonas identificadas en el mapa de riesgos de incendio deben contar con una memoria de cálculo
de carga de fuego. CONTRATISTAS
a. El dueño(a) del área debe asegurarse que ésta cuente con una señalética que prohíba
fumar, y además debe asegurar su visibilidad en todos los sectores del área con probabilidades PROPIOS
de incendio.
b. La inducción de ingreso al área debe señalar los puntos en que está prohibido fumar, usar
el celular y todo aquello que la matriz de riesgo declare.
c. En las áreas de acceso se debe informar la prohibición de uso de celular y otros aspectos
de seguridad que puedan originar incendio.
d. Los procedimientos de trabajo deben declarar estas prohibiciones y, el trabajador(a) debe CONTRATISTAS
ser informado a través de una capacitación.
a. Los trabajadores(as) deben verificar si las barreras a instalar son las adecuadas y más PROPIOS
efectivas para el tipo de trabajo en caliente, de acuerdo a lo que defina el procedimiento.
b. Antes de emitir un permiso de trabajo en caliente, el trabajador(a) deber asegurar que el
sistema de protección contra incendios no ha sido cerrado, a menos que el lugar se haya
protegido disponiendo de un equipo mayor. Este resguardo debe estar incluido en el permiso
de trabajo en caliente. CONTRATISTAS
a. El supervisor(a) debe revisar todas las fuentes de calor que estén identificadas en el PROPIOS
permiso de trabajo en caliente.
b. El supervisor(a) debe asegurar que se cumplan los requerimientos estipulados en el
permiso, y que los resguardos sean elementos certificados y aptos para el desarrollo de la CONTRATISTAS
tarea.
PROPIOS
a. El registro de las certificaciones de los componentes eléctricos críticos debe estar
disponible para los usuarios(as).
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. La pauta de mantenimiento de los vehículos livianos debe inspeccionar el correcto funcionamiento
de los fusibles, para detectar marcas carbonizadas o el filamento roto.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. El listado de verificación se debe llenar cada vez que un usuario(a) maneje el vehículo.
b. El listado de verificación debe indicar que todos los elementos inflamables deben ser retirados del
vehículo cuando el conductor(a) lo abandone (aerosoles, aceites, muestras químicas, etc.).
a. El listado de verificación se debe llenar cada vez que un usuario(a) maneje el vehículo.
b. El listado de verificación debe indicar que todos los elementos inflamables deben ser retirados del
vehículo cuando el conductor(a) lo abandone (aerosoles, aceites, muestras químicas, etc.).
CONTRATISTAS
a. La Compañía debe asegurar que los usuarios(as) de vehículos livianos (propios(as) y PROPIOS
colaboradores(as)) conozcan y cumplan sus obligaciones en el uso de los equipos, esto a través
de una capacitación obligatoria, relativa del reglamento de conducción.
b. Todas las modificaciones de las actividades relacionadas con vehículos livianos, que
impliquen cambios en su diseño eléctrico o el transporte de sustancia comburentes y, que
puedan afectar la seguridad de las personas, requieren de un análisis de riesgo previo.
c. Las modificaciones se deben guiar por lo que establece el procedimiento de gestión del
cambio.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. El mantenedor(a) debe asegurar el mantenimiento de las parrillas según la frecuencia
entregada por el fabricante.
CONTRATISTAS
a. El mantenedor(a) debe enfriar las parrillas considerando el aseo y limpieza de todos sus PROPIOS
componentes.
b. Los ventiladores de enfriamiento de las parrillas deben estar señalizados en el listado de
verifica- ción del programa de mantención. CONTRATISTAS
a. El dueño(a) del riesgo y/o administrador(a) debe asegurar el acceso y hermeticidad de las PROPIOS
salas a través de un plan de mantenimiento, con una frecuencia definida según la demanda.
b. La inspección visual de las salas debe considerar la revisión del polvo, los gases, y la
sulfatación. Además, se debe medir la resistividad, temperatura y presión barométrica de las
salas.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. El dueño(a) del área o del riesgo debe mantener actualizada su matriz legal, la cual debe considerar
todos los puntos que invoque el almacenamiento de sustancias peligrosas.
CONTRATISTAS
a. El listado de verificación (check list) debe considerar la operatividad de la cadena y del corta PROPIOS
corriente.
b. El elemento de puesta a tierra debe estar en el punto de descarga, acoplado al equipo con una pinza
y cable.
c. El proceso de mantención de los elementos debe considerar la medición de la resistividad según el
diseño.
d. Las estructuras (estanques, contenedores y silos) deben estar aterrizadas a tierra con una malla o una
barra Copper de acuerdo al diseño, y deben ser controladas según lo establezca el o la especialista. CONTRATISTAS
a. El operador(a) debe verificar que los venteos estén libres de obstrucción, de existir un PROPIOS
elemento de medición, debe verificar la presión de acuerdo al diseño.
b. El operador(a) debe efectuar la liberación de gases (“despichar”) si el sistema es manual,
de acuerdo al procedimiento de la tarea. CONTRATISTAS
PROPIOS
a. En las zonas de descargas, la señalética de prohibición debe estar disponible, de acuerdo a
la sustancia a transportar, cargar o descargar.
CONTRATISTAS
a. El estanque debe almacenar y transportar sólo las sustancias para las cuales fue diseñado.
b. El conductor(a) debe contar con el procedimiento de almacenamiento y transporte, PROPIOS
además de la señalética específica del elemento a almacenar.
c. Los estanques de almacenamiento deben contar con un plan de mantenimiento,
estrategia de inspección y certificación actualizada.
d. Los planes de mantenimiento deben ser actualizados al menos una vez al año.
e. El administrador(a) de contratos de la Compañía debe tener disponibles las certificaciones CONTRATISTAS
y memorias de cálculo.
a. La Gerencia de Seguridad y Salud Ocupacional debe elaborar un plan de verano, el cual PROPIOS
debe considerar un plan local de mantenimiento del entorno.
b. El plan de trabajo de cooperación con agentes externos debe estar explícitamente
señalado en el reglamento general de emergencia.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. Los operadores(as) deben ejecutar la limpieza de los matorrales y pastizales aledaños a las
instalaciones.
CONTRATISTAS
a. El reemplazo y post operación de los fusibles es obligatorio, ya que sólo se pueden usar PROPIOS
una vez. El o la especialista debe verificar el correcto uso y estado durante el proceso.
b. La confiabilidad del disyuntor debe ser dada por el o la especialista después de cada uso.
c. El uso de los fusibles en operaciones de baja corriente, como los disyuntores en alta
corriente, deben estar supervisados por un o una especialista eléctrico. CONTRATISTAS
PROPIOS
a. En los edificios e instalaciones, el uso de cocinas o calefactores debe quedar regulado en
el procedimiento de convivencia o reglamento interno de orden, higiene y seguridad.
b. El dueño(a) del área debe solicitar el plan de inspección de todos los equipos, sistemas y
circuitos eléctricos, el cual debe tener la frecuencia y responsable de la verificación.
c. El plan de inspección rutinario debe incluir revisar la sobrecarga de los equipos eléctricos.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. La Superintendencia debe inspeccionar de manera periódica las instalaciones para
detectar el aumento de la temperatura por el uso de artefactos eléctricos no declarados.
CONTRATISTAS
PROPIOS
a. La Superintendencia de Servicios a las Personas debe informar sobre el sobreconsumo
eléctrico a través de señalética en los lugares de alojamiento del personal.
b. La Superintendencia debe generar un plan de inspección a las instalaciones para observar
la circulación de equipos eléctricos en oficinas y lugares de alojamiento. Este documento debe
establecer una frecuencia definida y al o a la responsable asignado(a).
CONTRATISTAS
a. El plan de mantenimiento debe mantener actualizadas las conexiones eléctricas PROPIOS

industriales y no industriales.
b. Verificar el cumplimiento del plan de acuerdo a los KPI que disponga el área de
confiabilidad de la gerencia.
a. El plan de mantenimiento debe mantener actualizadas las conexiones eléctricas
industriales y no industriales.
b. Verificar el cumplimiento del plan de acuerdo a los KPI que disponga el área de
confiabilidad de la gerencia. CONTRATISTAS
a. Las inspecciones para las instalaciones eléctricas deben ser acompañadas por una
termografía del circuito. PROPIOS
b. Realizar una inspección visual periódica según programa a todos los elementos de baja
calidad.
c. Realizar un análisis de cromatografía, al menos una vez al año, a los aceites de los CONTRATISTAS
transformadores.
a. El o la líder de los proyectos operacionales debe asegurar la entrega de los planos PROPIOS
autorizados.
b. El o la especialista debe mantener en las distintas áreas los planos actualizados. CONTRATISTAS
a. El dueño(a) del área debe conocer la carga de fuego calórica a través de un estudio y éste
debe estar disponible para los y las brigadistas. PROPIOS
b. El estudio debe definir las cargas permitidas en las distintas instalaciones y el sistema
contra incendio que permita controlar la carga calórica calculada.
c. El área de Soporte a la Operación debe disponer de un plan de inspecciones rutinarias a
las instalaciones, definiendo el levantamiento de brechas con el dueño(a) del área.
d. El plan de inspección rutinario debe incluir revisar la sobrecarga de los equipos eléctricos, CONTRATISTAS
lo que debe ser efectuado por la brigada como apoyo técnico al área.
a. La metodología para actuar ante una emergencia debe estar documentada en un

reglamento, el cual debe ser conocido por todos los trabajadores(as) de la Compañía.
b. El área de Protección Industrial debe asegurar a través de un plan de capacitación que PROPIOS
todas las personas que potencialmente se verán afectadas por una emergencia sepan de qué
manera se les notificará y además, cómo ellos deben avisar y actuar ante una situación de estas
características.
c. El Sistema de Gestión de Emergencias debe implementar un programa de ejercicios y
simulacros que abarquen todas las operaciones. El programa debe cumplir con los
requerimientos legales.
d. El sitio debe considerar un médico(a) y una enfermería acorde a un servicio de salud del
mayor nivel para atender una emergencia.
e. El personal de salud debe contar con una formación académica en un instituto técnico de
nivel medio, superior o universitario. CONTRATISTAS
f. La brigada de emergencia de la Compañía debe tener el carácter de profesional y cubrir la
24 hora durante los 365 días del año
a. La Compañía debe generar un plan anual de simulacros que involucre a todas las áreas y PROPIOS
esté validado por el o la Gerente General.
b. Los simulacros realizados deben tener un informe validado por el o la Gerente General de
la Compañía.
c. Las brechas detectadas deben ser cargadas a SAP para su seguimiento y control.
d. El programa de simulacros debe medir el grado de aprendizaje de las medidas de control y
de los sistemas de evacuación. CONTRATISTAS
a. El procedimiento de emergencia debe señalar quién y cómo se debe “cortar” el suministro PROPIOS
eléctrico en el área amagada.
b. La acción debe ser tomada en conjunto con el o la especialista eléctrico.
CONTRATISTAS
a. Las bodegas de insumos inflamable deben contar con los planos de diseño del parapeto PROPIOS
actualizado.
b. El cortafuego debe estar diseñado según el estándar establecido en cada instalación
(edificacio- nes, bodegas, galpones).
a. Las bodegas de insumos inflamable deben contar con los planos de diseño del parapeto
actualizado.
b. El cortafuego debe estar diseñado según el estándar establecido en cada instalación
(edificacio- nes, bodegas, galpones). CONTRATISTAS
a. Las estaciones meteorológicas locales deben informar la dirección y velocidad del viento a PROPIOS
los servicios de emergencia.
b. La brigada de emergencia debe disponer de anemómetros certificados y calibrados.
CONTRATISTAS
a. El coordinador(a) de la brigada debe asegurar el cumplimiento del plan de mantenimiento PROPIOS

o el libro de vida del carro bomba, de acuerdo a la pauta del fabricante.
b. El libro de novedades del equipo de rescate (ckeck list de uso) debe estar disponible.
c. Todos los equipos de la brigada deben tener los planes de mantenimiento actualizados y
validados por el jefe(a) de Protección Industrial CONTRATISTAS
Certificación: PROPIOS
¿La certificación de los equipos de medición de gases se encuentra disponible? DE: El
100% de los equipos de monitoreo se encuentran certificados. Responsable
- Frecuencia
Dueño del control (Ejecutivo) / Cada vez. CONTRATISTAS
Procedimiento de operación de planta: PROPIOS

¿El procedimiento asociado a la operación de la planta establece la forma, periodicidad y al o a
la responsable de la medición de los gases. DE:
Procedimiento establece responsable, periodicidad y forma.
Supervisor / Cada vez. CONTRATISTAS
Calibración de equipos: PROPIOS

¿Los equipos se encuentran calibrados?
DE: El 100% de los equipos tienen sus calibraciones al día
Mantenimiento: PROPIOS
¿La mantención de los equipos se efectúa de acuerdo a las especificaciones técnicas del
fabricante?
DE: El 100% de los equipos de monitoreo con mantención según el fabricante.
Competencias:
¿He sido capacitado(a) en el uso de los equipos? PROPIOS
DE: El 100% de los operadores(as) están capacitados(as) en su uso.
Verificación: PROPIOS
¿Sé que debo generar una negativa responsable si las condiciones de los gases no son las
adecuadas?
DE: El 100% de las negativas responsables levantadas fueron gestionadas.
Plan de capacitación: PROPIOS
¿La Compañía cuenta con un plan de capacitación formal y actualizado para los operadores(as)?
DE: La Compañía cuenta con un plan validado e implementado
Dueño(a) del control Ejecutivo / Anual CONTRATISTAS
Equipo crítico operativo: PROPIOS

¿Los filtros multietapas se encuentran dentro de un plan de mantinimiento?
DE: El 100% de los filtros son considerados en los planes de mantenimiento a través de SAP.
Responsable -
Frecuencia Dueño(a) del
control Ejecutivo / Anual CONTRATISTAS
Equipo crítico operativo:

¿El sistema de retención de orgánicos se encuentra dentro de un control operadores(as) y plan PROPIOS
de mantenimiento? DE: El
100% de los sistemas de retención de orgánicos están considerados en los planes de
mantenimiento a través de SAP.
Dueño(a) del control Ejecutivo / Anual CONTRATISTAS
Registro de mediciones: PROPIOS

¿Las mediciones de temperatura, flujo, reactivos, diluyentes, bandas de dispersión y
tiempo de separación de la fase, suministradas por los operados(as) de SX y TF son registradas
en forma diaria? DE: El
100% de los datos se recopila para la correcta operación de la planta. Responsable - Frecuencia
¿Sé que debo generar una negativa responsable si las mediciones diarias no se han informado
al operador(a) de la sala de control? DE: 100% de
control sobre las negativas responsables levantadas. Responsable - Frecuencia
Registro de certificaciones:
¿Los disipadores y las protecciones a tierra están certificadas y cuentan con un registro PROPIOS
actualizado?
DE: 100% de los disipadores y de las protecciones están certificados
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Cada vez CONTRATISTAS
Diseño y construcción: PROPIOS

¿El diseño y la construcción de los disipadores de estática cuentan con una memoria de
cálculo?
DE: Memoria de cálculo disponible y actualizada.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Cada vez CONTRATISTAS
PROPIOS
CONTRATISTAS
Plan de entrenamiento: PROPIOS

¿El área de Operaciones Planta solicita al personal eléctrico realizar las labores de
mantenimiento de la puesta a tierra correspondiente?
DE: Registro de la solicitud y la mantención ejecutada.
Supervisor / Anual CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si las condiciones de control de estática no son PROPIOS
las adecuadas?
DE: 100% de las negativas responsables levantadas fueron gestionadas.
Supervisor / Anual CONTRATISTAS
Procedimiento:
¿La gerencia cuenta con un procedimiento actualizado para desarrollar la tarea? PROPIOS
DE: Procedimiento disponible y conocido por todos los operadores.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Anual CONTRATISTAS
Plan de inspecciones: PROPIOS

¿El plan de celdas, electrodos y contactos se encuentra planificado y con adherencia a éste?
DE: El plan está disponible con un 100% de adherencia.
¿Todos sus operadores(as) han sido capacitados(as) en la actividad?
DE: El 100% de los operadores(as) están capacitados(as) y evaluados.
Operador) /Cada vez CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si los contactos de los electrodos no se PROPIOS
encuentran limpios?
DE: 100% de control sobre las negativas responsables levantadas.
Operador) /Cada vez CONTRATISTAS
Control de acceso: PROPIOS

¿El control de acceso de personas y vehículos cuenta con una barrera automática para ingresar
y salir?
DE: El área mantiene un sistema digital de control de acceso operativo.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Anual
Control de acceso:
¿El control de acceso de personas y vehículos cuenta con una barrera automática para ingresar
y salir?
DE: El área mantiene un sistema digital de control de acceso operativo.
Sistema digital:
¿El sistema digital de acceso permite contar a las personas y el ingreso sólo de personal
autorizado? PROPIOS
DE: El área mantiene el sistema operativo.
Dueño(a)del control (Ejecutivo(a)) / Anual
CONTRATISTAS
Perímetro:
¿El área de riesgo cuenta con una reja en torno al perímetro que impida el ingreso del personal PROPIOS
no autorizado?
DE: El 100% de la reja está en buenas condiciones.
Señalética:
¿El área de riesgo cuenta con señalética que indique el riesgo de incendio y la restricción de PROPIOS
acceso?
DE: El área cuenta con un mapa de señalética disponible.
Supervisor(a) / Cada vez Operador(a) / CONTRATISTAS
Cada vez
¿El área cuenta con una inducción específica?
DE: Procedimiento y plan de inducción especifico del área actualizado.
Video digital:
¿Se cuenta con un sistema de cámaras que permita registrar en tiempo real los accesos al área PROPIOS
de riesgos de incendio? DE: Sistema de cámaras operativo.
Dueño del control (Ejecutivo(a)) / Anual CONTRATISTAS
Procedimiento de control acceso: PROPIOS

¿Los soportes propios del control de acceso y de la segregación se encuentran normados y
documentados en un procedimiento?
DE: El procedimiento se encuentra actualizado y validado.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / delAnual
¿He sido capacitado(a) en función del procedimiento de inducción específica del área?
DE: El 100% de los trabajadores(as) se encuentran con la inducción evaluada y aprobada.
Responsable -
Frecuencia
Matriz de riesgos:
¿El dueño(a) del área cuenta con la matriz de riesgos actualizada y asociada a los trabajos en PROPIOS
caliente que puedan generar una ignición?
DE: La matriz de riesgos de los trabajos en caliente se encuentra actualizada y con los controles
disponibles. Responsable -
Frecuencia Dueño(a) del CONTRATISTAS
Control (Ejecutivo(a)) / Trimestral
Procedimiento para desarrollar trabajos en caliente: PROPIOS

¿La Compañía dispone del procedimiento para la aplicación de permisos de trabajo en caliente?
DE: Procedimiento actualizado y validado.

Supervisor(a): Anual CONTRATISTAS
Permiso de trabajo en caliente: PROPIOS

¿El permiso de trabajo en caliente está declarado en el procedimiento?
DE: El procedimiento se encuentra vigente y es conocido por los mantenedores(as) y
operadores(as).
Supervisor(a) / Anual CONTRATISTAS
Estudio de carga de fuego:

¿Los estudios de carga de fuego en zonas de almacenamiento de elementos combustibles o en
lugares de trabajo en caliente con carga de fuego circundante están actualizados? PROPIOS
DE: El 100% de las áreas con almacenamiento de elementos combustibles y/o con trabajo en
caliente circundantes cuentan con un estudio de carga de fuego.
Supervisor(a) / Anual
CONTRATISTAS
Elementos de aislación:
¿El área encargada del riesgo cuenta con un estudio técnico de todos los elementos de PROPIOS
aislación declarados?
DE: El 100% de los elementos de aislación se encuentran declarados en un estudio técnico.
Responsable -
Frecuencia CONTRATISTAS
¿He sido capacitado(a) en función del procedimiento de inducción específica del área?
DE: El 100% de los trabajadores(as) se encuentran con inducción evaluada y aprobada.
CONTRATISTAS
Personal acreditado:
¿El personal que interviene los vehículos se encuentra acreditado por la marca? PROPIOS
DE: El 100% del personal que interviene vehículos livianos se en cuentra acreditado.
¿Los vehículos livianos se encuentran con la pauta de mantenimien al día según la PROPIOS
recomendación del fabricante?
DE: El 100% de los vehículos livianos cuentan con el mantenimiento al dia.
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) / Cada vez al día
Aseo o house keeping:

¿El aseo de los vehículos livianos está programado en los cambios de turnos? PROPIOS
DE: El plan de mantenimiento considera la limpieza de los vehículos en cada cambio de turno.
Responsable -
Frecuencia
Supervisor(a) /Cada vez CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si los mantenimientos de los vehículos livianos PROPIOS
no han sido ejecutados por personal acreditado?
Supervisor(a) /Cada vez CONTRATISTAS
Hermeticidad: PROPIOS
¿Las salas cuentan con elementos para la hermeticidad ante polvo y humedad?
DE: El 100% de las salas cuenta con hermeticidad.
Dueño del control (Ejecutivo(a)): Anual CONTRATISTAS
Acceso restringido:
¿Las salas cuentan con sistema para restringir el acceso? PROPIOS
DE: El 100% de las salas cuentas con sistema tecnológico para restringir el acceso.
Diseño: PROPIOS
¿El sistema de aislación está de acuerdo al diseño de la sala?
DE: El 100% de las salas mantienen su sistema de aislación según el diseño.
Supervisor(a): Cada vez CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si la sala no cuenta con un sistema de PROPIOS
aislación?
Operador(a):Cada vez CONTRATISTAS
Procedimiento:
¿El análisis de compatibilidad química está documentado en uno o más procedimientos?
DE: La compatibilidad está documentada y es conocida por todos supervisores(a) y/o PROPIOS
operadores(a).
Dueño del control (Ejecutivo(a)) / Anual los
Procedimiento:
¿El análisis de compatibilidad química está documentado en uno o más procedimientos?
DE: La compatibilidad está documentada y es conocida por todos supervisores(a) y/o
operadores(a).
Dueño del control (Ejecutivo(a)) / Anual los
CONTRATISTAS
Reglamento:
¿El reglamento declara que existen sustancias que puedan generar fuego y cómo se deben
almacenar? DE: Está PROPIOS
declaro cuales son las sustancias inflamables y como atacarlas.
CONTRATISTAS
Capacitación:
¿El personal se encuentra instruido sobre la disposición y almacenamiento de materiales que PROPIOS
puedan generar fuego y gases combustibles?
DE: El 100% del personal está instruido.
CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si no cuento con un sistema de PROPIOS
almacenamiento?
Plan de segregación:
En las instalaciones donde existe riesgo de contacto con fuego, ¿existe un plan de segregación?
PROPIOS
DE: El plan de segregación está documentado, actualizado y es
conocido por el 100% de los interventores(as).
CONTRATISTAS
Control de acceso: PROPIOS

¿El plan de segregación considera el control de acceso?
DE: El control de acceso está formalizado y es conocido por los interventores(as).

¿El plan de segregación ha sido informado a todos los trabajadores(as) y personas que ingresan
a las áreas de riesgo de contacto con fuego? PROPIOS
DE: 100% del personal está capacitado y evaluado en los planes de segregación. Responsable -
Frecuencia Supervisor(a) / Cada
vez Operador(a) /
Cada vez CONTRATISTAS
Inspección de sistemas:
Al detectar un sistema de protección defectuoso, ¿sé que debo generar el reporte de cambio?
DE: Evidencia de brechas levantadas. PROPIOS
Supervisor(a): Cada vez
Operador(a): Cada vez
Inspección de sistemas:
Al detectar un sistema de protección defectuoso, ¿sé que debo generar el reporte de cambio?
DE: Evidencia de brechas levantadas.
Supervisor(a): Cada vez
Operador(a): Cada vez
CONTRATISTAS
¿El plan considera la mantención de los elementos contra incendio según el diseño?
DE: Los elementos de detección y control de incendio cumplen al menos el 90% de las órdenes PROPIOS
de trabajo de dicho plan. Responsable -
control (Ejecutivo(a)) / Anual
CONTRATISTAS
Diseño:
¿Los proyectos contemplan en la etapa de diseño los sistemas de control contra incendio?
DE: El 100% de los proyectos de construcción contemplan sistemas mitigadores contra PROPIOS
incendio.
CONTRATISTAS
Protocolo de recepción carpeta top:

¿El área de Operación al recibir un proyecto verifica que los sistemas contra incendio están
operativos? PROPIOS
DE: El 100% de las pruebas de puesta en marcha del proyecto contemplan la verificación de los
sistemas contra incendio.
CONTRATISTAS
Estudio de carga de fuego:

¿El área tiene el estudio de carga de fuego actualizado? PROPIOS
DE: El 100% de las áreas tienen actualizada su carga de fuego.
CONTRATISTAS
Ensayos de operatividad:
¿Existe un programa que defina las pruebas reales de acuerdo al diseño de operatividad de los
equipos de extinción de fuego? PROPIOS
DE: El 100% de los sistemas y elementos de extinción de fuego han sido probados en terreno
con un informe técnico de los resultados. Responsable -
control (Ejecutivo(a)) / Anual
CONTRATISTAS
Capacitación y competencias en la emergencia:

¿Los operadores(as) con alto riesgo de fuego están capacitados(as) en el manejo de redes
húmedas para la extinción de un incendio declarado? PROPIOS
DE: El 100% de los operadores(as) se encuentran capacitados(as) en el manejo de sistemas de
extinción de fuego. Responsable -
control (Ejecutivo(a)) / Anual CONTRATISTAS
Conocimiento para encender las redes y sistemas:

¿Los operadores(as) conocen el sistema de operación de las redes? DE: El 100% de PROPIOS
los operadores(as) se encuentran capacitados(as) en el manejo de los sistemas de extinción de
fuego.
Conocimiento para encender las redes y sistemas:
¿Los operadores(as) conocen el sistema de operación de las redes? DE: El 100% de
los operadores(as) se encuentran capacitados(as) en el manejo de los sistemas de extinción de
fuego.
CONTRATISTAS
Planos de redes húmedas:

¿Los planos de las redes contra incendio se encuentran actualizados? PROPIOS
DE: El 100% de las redes están localizadas a través de planos.
Brigadas:
¿La Compañía cuenta al menos con una brigada normada según NFPA? PROPIOS
DE: Brigada de emergencia operativa bajo los requerimientos de la NFPA 600 Responsable -
Frecuencia
Dueño(a) del control (Ejecutivo(a)) /Anual
CONTRATISTAS
Conducta:
Por el mal uso de los elementos contra incendio, ¿se aplica el procedimiento de gestión por
consecuencias? DE: PROPIOS
Procedimiento de gestión por consecuencia aplicado en los casos que corresponde.
CONTRATISTAS
Vehículos y equipos con programas de mantenimiento:

¿Los vehículos y equipos contra incendio cuentan con un programa de mantenimiento
actualizado y ejecutado? PROPIOS
DE: El 100% de los vehículos y equipos cuentan con su programa de mantención actualizado.
Responsable -
Frecuencia
CONTRATISTAS

¿Las áreas se han inspeccionado, de acuerdo a un plan de liderazgo, los dispositivos contra
incendio de sus áreas? PROPIOS
DE: El 100% de los elementos contra incendio han sido inspeccionados y sus brechas han
sido levantadas.
CONTRATISTAS
Verificación:
¿Sé que debo generar una negativa responsable si los sistemas de extinción de incendio no se
encuentran operativos? DE: 100% PROPIOS
de control sobre las negativas responsables levantadas.
"MANEJO DE ELEMENTOS
UIPOS"
Fecha:
Cargo:
LUGAR DE EVIDENCIA
DIAGNOSTICO
(Terreno-Oficina-
(%)
Oficina/Terreno)
0%
0%
0%
% BRECHA EVIDENCIAS
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina
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Oficina / Terreno
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Oficina / Terreno
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Oficina / Terreno
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Oficina / Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
Terreno
Terreno
Oficina / Terreno
Oficina / Terreno
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Oficina / Terreno
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Oficina / Terreno
Terreno
Terreno

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BRECHAS DE E.C.

N° ESTRATEGIA DE CONTROL % EC % CNC % CC

REQUISITOS ERFT AMSA

El conductor debe probar los frenos, la dirección y

El conductor no debe bajar del vehículo con el motor

CNC 5 Uso de ropa de alta visibilidad

CNC 6 Limpieza y orden de cabinas y pickup (housekeeping)

CNC 7 Cámara de retroceso

CNC 8 Cinturón de seguridad de tres puntas en los vehículos

CNC 9 Sistema de control de estabilidad (ESP)

CNC 10 Airbag frontales

Señales de tránsito que regulen la velocidad deben

CNC 15 Sensores de presencia

CNC 16 Control de temperatura y ventilación en la cabina

CNC 18 Dispositivo GPS instalado en todos los vehículos

CNC 20 Recuperación y respuesta ante una emergencia

CNC 22 Control del nivel de humectación

Los conductores deben estar autorizados y en

CNC 28 Uso del código de bocinas por parte del conductor

CNC 29 Plan de tránsito

El conductor no debe mantener elementos sueltos en

CC 4.1 4.1. Sistema de dirección conforme con los

CC 5 Sistema anticolisión en vehículos mina

a. El conductor es el responsable de mantener el orden y el aseo en los vehículos.

a. Cada Compañía debe contar con un estándar de ruta vigente.

Programa de capacitación de conductores:

Programas motivacionales orientados a mejorar la conducta del operador y la línea de supervisión:

Procedimiento de gestión de consecuencias:

Señalética vial preventiva sobre técnicas de manejo seguro:

Sistema de gestión de velocidad:

Sistema de gestión de velocidad:

Sistema de gestión de velocidad:

Sistema de gestión de velocidad:

Sistema de gestión de velocidad:

Programa de capacitación de conductores:

Programa de mantenimiento de pretiles:

Programa de mantenimiento de pretiles:

Programa de mantenimiento de pretiles:

Programa de mantenimiento de la flota:

Programa de mantenimiento de la flota:

Competencias del personal mantenedor:

Competencias del personal mantenedor:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Check list de uso y pre uso del operador:

Check list de uso y pre uso del operador:

Programa de mantenimiento de la flota:

Programa de mantenimiento de la flota:

Competencias del personal mantenedor:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Check list de uso y pre uso del operador:

Check list de uso y pre uso del operador:

Programa de mantenimiento de la flota:

Procedimiento de cambio de neumático:

Competencias del personal mantenedor:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Sistema de control de cumplimiento y backlog:

Check list de uso y pre uso del operador:

Check list de uso y pre uso del operador:

Gestión de falsos positivos: