Audit Plan

Organization: XXXX S.A.

Address: Sitio 1: Jr. Lima N° 259 – Huancayo.
Sitio 2: Jr. Huancavelica N° 2830 – El Tambo – Huancayo
Sitio 3: Jr. Jorge Gálvez Moreno N° 850 Tarma, Junín.
Sitio 4: Av. Tupac Amaru Nº 803, Amarilis – Huanuco.
Visit Number: 05 Actual Visit Date: 06.02.2023
Lead Auditor: Victor Chichizola (VCH)
José Luis Loayza (JLL)
Team Member(s): Cecilia García (CG)
Rossana Rodriguez (RR)
Additional ---
Attendees and
Roles
Standard(s): ISO 45001:2018/ISO 14001:2015
Audit Language: Español
Medios: Videoconferencias en TEAMS, Correo Electronico, Celular, WhatsApp
Audit Scope:
Alcance en Español
 Comercialización de Energía Eléctrica en las zonas urbanas atendidas por la
Oficina Central de cada una de las Unidades de Negocio y Servicios Eléctricos
Mayores de XXXX S.A.
 Operación y Mantenimiento en Generación y Transmisión de Energía Eléctrica en
todo el ámbito de XXXX S.A.
 Operación y Mantenimiento en Distribución de Energía Eléctrica en las zonas
urbanas atendidas por la Oficina Central de cada una de las Unidades de Negocio
y Servicios Eléctricos Mayores de XXXX S.A.
 Gestión de Proyectos en todo el ámbito de XXXX S.A. gestionados desde la sede
de Huancayo.

Alcance en Inglés
 Commercial Service of Electric Power in the urban zones attended by the Main
Office in each one of the Businesses Units and Major Electrical Services of XXXX
S.A.
 Operation and Maintenance of Generation and transmission of Electric Power in all
the area of XXXX S.A.
 Operation and Maintenance of Distribution of Electric Power in the urban zones
attended by the Main Office in each one of the Businesses Units and Major
Electrical Services of XXXX S.A.
 Project management in the whole area of XXXX S.A. managed from headquarters
of Huancayo.

Audit Objectives: To determine conformity of the management system, or parts of it with audit criteria and its:
- ability to ensure applicable statutory, regulatory and contractual requirements are met,
- effectiveness to ensure the client can reasonably expect to achieve specified objectives
and to identify as applicable areas for potential improvement.
Date Time Auditor Organisational and Functional Units/ Processes and Key Contact
Activities
GRUPO DISTRILUZ – XXXX S.A.
Sitio 1: Jr. Lima N° 259 – Huancayo
Auditor: Victor Chichizola (VCH) 1.0 MD
09:00 Todos Reunión de apertura
06.02.2023
(Videoconferencia a programarse)
09:30 VCH Revisión por la Dirección – Regional Romeo Rojas/Jorge
ISO 14001 y ISO 45001 Contreras/Manuel

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 210691 Visit Type: SUR Visit n°: 05
Document: 675122103.doc Issue n°: 6 Page n°: 1 of 3
 (Videoconferencia a programarse) Igreda/María Ayre
Sistema Integrado de Gestión Jorge Contreras
11:00 VCH ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
Identificación y Evaluación de Requisitos Manuel Igreda
Legales
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
13:00 Almuerzo
Sistema Integrado de Gestión (Monitoreos) Manuel Igreda
14:00 VCH ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
Sistema Integrado de Gestión (Emergencias, Manuel Igreda
Comité, Incidentes)
15:00 VCH
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
Calificación de hallazgos / Elaboración del
16:30 Auditores
informe
Reunión de cierre
17:00 Todos
(Videoconferencia a programarse)
Fin de la auditoria

GRUPO DISTRILUZ – XXXX S.A.

Sitio 2: Jr. Huancavelica N° 2830 – El Tambo – Huancayo
Auditor: Cecilia García (CG) 1.0 MD
06.02.2023 09:00 Todos Reunión de apertura
(Videoconferencia a programarse)
Operación y Mantenimiento de Transmisión de Luis Bravo/Juan
Energia Electrica Aguilar/Elvis
09:30 CG Baldoceda
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
13:00 Almuerzo
Operación y Mantenimiento de Generación de Luis Bravo/Juan
Energía Eléctrica Aguilar/Víctor
14:00 CG Varillas
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
Calificación de hallazgos / Elaboración del
16:30 Auditores
informe
Reunión de cierre
17:00 Todos
(Videoconferencia a programarse)
Fin de la auditoria
GRUPO DISTRILUZ – XXXX S.A.
Sitio 3: Jr. Jorge Gálvez Moreno N° 850 Tarma, Junín
Auditor: José Luis Loayza (JLL) 1.0 MD
09:00 Todos Reunión de apertura
07.02.2023
(Videoconferencia a programarse)
Operación y Mantenimiento de Distribución de Edgar
Energia Electrica Cardenas/Enrique
09:30 JLL Escudero
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
13:00 Almuerzo
Almacenes de equipos y residuos peligrosos Lucia
14:00 JLL ISO 14001 y ISO 45001 Robles/Humberto
(Videoconferencia a programarse) Soto

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 210691 Visit Type: SUR Visit n°: 05
Document: 675122103.doc Issue n°: 6 Page n°: 2 of 3
 Calificación de hallazgos / Elaboración del
16:30 Auditores
informe
Reunión de cierre
17:00 Todos
(Videoconferencia a programarse)
Fin de la auditoria
GRUPO DISTRILUZ – XXXX S.A.
Sitio 4: Av. Tupac Amaru Nº 803, Amarilis – Huánuco
Auditor: Rossana Rodriguez (RR) 1.0 MD
09:00 Todos Reunión de apertura
07.02.2023
(Videoconferencia a programarse)
Operación y Mantenimiento de Distribución de Fernando
Energia Electrica Fernández/Fausto
09:30 RR López
ISO 14001 y ISO 45001
(Videoconferencia a programarse)
13:00 Almuerzo
Servicios Generales: Vigilancia, Limpieza en Fernando
14:00 RR instalaciones Fernández/Luis
(Videoconferencia a programarse) Meza
Calificación de hallazgos / Elaboración del
16:30 Auditores
informe
Reunión de cierre
17:00 Todos
(Videoconferencia a programarse)
Fin de la auditoria

Notes to Client:
 Times are approximate and will be confirmed at the opening meeting prior to commencement of the audit.
 SGS auditors reserve the right to change or add to the elements listed before or during the audit depending on the results of on-site
investigation.
 A private place for preparation, review and conferencing is requested for the auditor’s use.
 Please provide a light working lunch on-site each audit day.
 Your contract with SGS is an integral part of this audit plan and details confidentiality arrangements, audit scope, information on follow
up activities and any special reporting requirements.

DATOS DE CONTACTO DEL EQUIPO AUDITOR PARA PROGRAMACIÓN DE VIDEO CONFERENCIAS

Auditor Correo Celular

Victor Chichizola
Cecilia García
José Luis Loayza
Rossana Rodriguez

Job / Cert. n°: PE/LIM/ 210691 Visit Type: SUR Visit n°: 05
Document: 675122103.doc Issue n°: 6 Page n°: 3 of 3