CONTRATO DE ASESORAMIENTO FINANCIERO

INTERVIENEN

De una parte, LIBERTATEM ADVISOR y con el ciudadano Juan José Dorante

Guasamucaro portador del documento de identidad número 057329656 como
representante, quien manifiesta tener las facultades suficientes para actuar en
representación de la misma.

Y de otra, Calderon Mondragon Juan Manuel, portador del número de documento de

identidad 16519276, domiciliado en Chiclayo - Peru, en adelante CLIENTE.

MANIFIESTAN

I. Que LIBERTATEM ADVISOR está especializado, entre otros, en la

prestación de asesoramiento financiero.

II. Que el CLIENTE está interesado en recibir de LIBERTATEM ADVISOR la

prestación de servicios de asesoramiento financiero, tal y como se define en el
presente contrato.

III. Que ambas partes han acordado celebrar el presente contrato de prestación de
servicios de acuerdo con los siguientes:

PACTOS PRIMERO. – OBJETO DEL PRESENTE CONTRATO

A. Obligaciones de LIBERTATEM ADVISOR

1. LIBERTATEM ADVISOR prestará al CLIENTE servicios de asesoramiento

financiero, lo que se concreta en la realización de los siguientes trabajos o servicios.

1.1 LIBERTATEM ADVISOR deberá evaluar las propuestas de inversión del

mercado nacional e internacional, y ofrecer al CLIENTE las diferentes alternativas
según el nivel de riesgo solicitado. Siendo el objetivo buscar mejores rendimientos
sobre los excedentes de capital, y así también en el ámbito financiero – económico.
 1.2 LIBERTATEM ADVISOR tendrá autorización de actuar en nombre y por
cuenta del CLIENTE, en la recepción y transmisión, en su caso, de órdenes de
compra o venta, suscripción o reembolso de los activos en que, bajo su exclusiva
responsabilidad, decida materializar sus inversiones además de pertenecer a los
comités de vigilancia y/o inversiones en representación del CLIENTE sobre el
portafolio destinado a fondos de inversión tanto públicos como privados.

1. Para el seguimiento y prestación de dicha labor de asesoramiento, ambas partes

celebrarán, con la periodicidad que estimen pertinente, comités de inversiones en los que
LIBERTATEM ADVISOR informará sobre activos, valores o inversiones concretas, sobre
estrategias generales o puntuales de inversión, sobre situación de mercados o coyuntura
económica o sobre cualquier otra materia solicitada por el CLIENTE y LIBERTATEM
ADVISOR pueda considerar de interés. A petición del CLIENTE, LIBERTATEM ADVISOR
le proporcionará periódicamente, tras cada comité, bien puntualmente sobre cuestiones
concretas. LIBERTATEM ADVISOR advertirá al CLIENTE de los conflictos de interés que
se planteen en el desarrollo de su actividad y le enviará al menos con carácter trimestral,
detalle de los activos que componen su cartera de inversión, con la valoración
correspondiente, así como el desglose de los gastos y comisiones repercutidas y
entidades que hayan intervenido en las operaciones.

B. Obligaciones del CLIENTE

1. Facilitar a LIBERTATEM ADVISOR toda la documentación necesaria para la adecuada

prestación de los servicios.

2. El CLIENTE no podrá solicitar a LIBERTATEM ADVISOR ni asesoramiento, ni colaboración

en la realización de acciones u omisiones fraudulentas o tendentes a eludir la declaración
y/o pago de los tributos, tasas o cotizaciones que sean legalmente obligatorios.

SEGUNDO. - DURACIÓN DEL CONTRATO

Los servicios y funciones descritos en el pacto anterior se prestarán por parte de

LIBERTATEM ADVISOR por un plazo inicial de 360 días (desde la firma), que se
renovará tácitamente por periodos anuales, de no mediar previo aviso, al menos con un
mes de antelación a su término por cualquiera de las partes.

TERCERO. - CONFIDENCIALIDAD DE LOS DATOS

LIBERTATEM ADVISOR se obliga a tramitar confidencialmente todos aquellos datos,

documentación y demás información que hayan sido suministrados por el CLIENTE
durante la vigencia del presente contrato. Asimismo, se compromete a no comunicar
esta información a ninguna otra persona o entidad, exceptuando su propio equipo
operativo y solo en la medida necesaria para la correcta ejecución del contrato.

El acuerdo de confidencialidad establecido en el presente pacto tendrá validez durante

la vigencia del contrato y seguirá en vigor, durante 10 años más después de la extinción,
por cualquier causa, del mismo.

Lo contenido en este contrato no obligará a confidencialidad en lo referente a:

A) Cualquier información o conocimiento revelado legítimamente por terceros que

hayan autorizado su difusión.

B) Cuando la información sea requerida por imperativo legal.

CUARTO. - PROTECCIÓN DE LOS DATOS PERSONALES.

LIBERTATEM ADVISOR informa al CLIENTE de que los datos personales contenidos en el

presente contrato y los generados durante la vigencia de esta relación contractual, todos
ellos relativos al CLIENTE, serán incorporados a un fichero cuyo responsable es
LIBERTATEM ADVISOR, con la finalidad de gestionar dicha relación contractual y de
prestar al CLIENTE aquellos servicios de asesoramiento que se especifiquen en el
presente contrato.

Respecto de los datos personales a los que LIBERTATEM ADVISOR tenga acceso de
acuerdo con su condición de “encargado de tratamiento” (*), se entenderán facilitados de
forma voluntaria por el CLIENTE, siguiendo en todo momento LIBERTATEM ADVISOR
sus instrucciones, comprometiéndose a no aplicarlos ni utilizarlos para finalidad distinta
de la pactada y a no comunicarlos a otras personas, así como a destruir los soportes y/o
documentos donde se contengan dichos datos al finalizar el presente contrato,
salvaguardando en todo caso las pruebas necesarias respecto a las actuaciones
realizadas, En todo caso, los documentos de trabajo y el diseño o sistema de análisis
serán propiedad de LIBERTATEM ADVISOR.

Asimismo, ambas partes se comprometen a adoptar las necesarias medidas de

seguridad para la protección de dichos datos en el nivel que les corresponda, de acuerdo
a la regulación legal.

(*) Cuando LIBERTATEM ADVISOR actúa por cuenta del CLIENTE, pero quedando en poder
de éste la decisión sobre la finalidad, el contenido y el tratamiento de los datos.
QUINTO. - INVERSIONES, OPERATIVA DE RECEPCIÓN Y TRANSMISIÓN DE
ÓRDENES.

INVERSIONES: los recursos se podrán invertir en:

• Instrumentos financieros de renta fija emitidos en forma privada y no masiva.

• Descuentos de flujos dinerarios, sobre contratos por servicios o ventas
futuras.
• Valores mobiliarios de renta fija emitidos por oferta pública.
• Depósitos o certificados de depósitos en entidades del Sistema Financiero
Nacional en moneda nacional o extranjera.

OPERATIVA:

LIBERTATEM ADVISOR deberá transmitir las órdenes recibidas de sus clientes a un

intermediario financiero, empresas de servicios de inversión o entidades habilitadas
para su ejecución, dependiendo de la naturaleza del instrumento financiero, y
teniendo en cuenta el objetivo de obtener la mejor ejecución posible para el CLIENTE.

LIBERTATEM ADVISOR transmitirá las órdenes adoptando todas aquellas medidas

que fueran razonables para obtener el mejor resultado posible para el CLIENTE,
teniendo en cuenta la importancia relativa de los siguientes factores: (i) El precio, (ii)
Los costes, (iii)la rapidez y probabilidad de ejecución, (iv) la rapidez y probabilidad de
la liquidación, (v) El volumen, (vi) La naturaleza de la operación, y (vii) cualquier otro
elemento relevante para la ejecución de las órdenes. Por la presente, el CLIENTE
acepta y consiente expresamentela aplicación de las políticas de mejor ejecución y
procedimientos de transmisión y recepción de órdenes de LIBERTATEM ADVISOR.
Los costes de la ejecución de órdenes serán en todo caso a cuenta del CLIENTE.

SEXTO. – INFORMACIÓN SOBRE LOS INSTRUMENTOS FINANCIEROS.

PRODUCTO FIJO

Si los clientes contratan una cartera fija. Los CLIENTES entienden y aceptan que las
garantías de la estructura son de capital garantizado y aplican según lo acordado y
establecido en documento denominado Acuerdos.
 Garantías locales: LIBERTATEM ADVISOR ofrece al CLIENTE dentro del universo
de inversiones de renta fija “Bonos corporativos, papeles comerciales, emisiones de
deuda, inversión en activo refugio (Oro físico, tangible)”, los productos que más se
adecuen a su perfil de riesgo y que estén coberturadas bajo los mecanismos de
seguridad que protejan los capitales.

SEPTIMA. - MODIFICACIONES DEL CONTENIDO DEL CONTRATO.

Cualquier modificación del presente contrato deberá realizarse por escrito e

incorporarse al mismo como adendum, con excepción de las variaciones en las cuotas
que pudieran acordarse y que se entenderán aceptadas desde el momento en que se
realicen las transferencias con las nuevas cantidades.

En fe de lo cual, se celebra y suscribe el presente contrato en dos ejemplares de igual

tenor y valor, 10 dias del mes de junio del 2023.

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Juan José Dorante Guasamucaro
Documento de identidad: 057329656
En representación de LIBERTATEM
ADVISOR
________________________________
Calderon Mondragon Juan Manuel
Documento de Identidad:
16519276
CLIENTE