Pr-ss-24 Programa de Empresa Competitiva Auditorias Internas

PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA Código: PR-SS-24
Versión: 0
AUDITORIAS INTERNAS Página: 1 de 20
PROGRAMA DE EMPRESA COMPETITIVA

AUDITORIAS INTERNAS
Realizado Por Revisado Por: Aprobado por:

Beatriz Osorio V Michel Azarie Felipe Correa
Fecha: Fecha: Fecha:
Noviembre 2022 Noviembre 2022 Noviembre 2022
Firma: Firma: Firma:
Versión: 0
1. OBJETIVO
El objetivo principal de este procedimiento es determinar las actividades, registros y
procedimientos definiendo los lineamientos a seguir para planificar y realizar el proceso de
auditorías internas del Programa de Prevención de la Empresa Constructora Innovavisión spa.
denominado PEC Programa de Empresa Competitiva.
2. ALCANCE
El presente procedimiento hace referencia directa al Programa PEC de Mutual de Seguridad
y se aplicara en todas las obras de la Empresa Constructora Innovavisión Spa. que se
encuentren en ejecución y obras futuras.
3. DEFINICIONES
Auditor: Persona que realiza las auditorías del Programa PEC
Auditoría: La auditoría es un examen metódico que se realiza para determinar si las actividades
satisfacen las disposiciones previamente establecidas y que realmente se llevan a cabo, además
de comprobar que son adecuadas para alcanzar los objetivos propuestos.
Auditoría interna: Auditorías llevadas a cabo por la organización an intervalos planificados para
determinar si el programa PEC, por un lado, es conforme con las disposiciones planificadas, con
los requisitos legales y con los requisitos del sistema establecidos por la organización; y por otro
lado, si el programa PEC se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.
Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

referencia.
Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada

frente a los criterios de auditoría. Los hallazgos de la auditoría indican oportunidades d e m e j or a
en e l proceso de implementación y mantenimiento del programa PEC
4. REFERENCIA
Programa de Empresa Competitiva PEC de la Mutual de Seguridad C.Ch.C.
Versión: 0
5. AUDITOR INTERNO
El auditor, es responsable de:
• Planificar la auditoría de forma que perturbe mínimamente los trabajos.
• Evaluar el cumplimiento de los requisitos generales del Sistema PEC cuyo
alcance e s t é auditado, y de los requisitos particulares de la Obra auditada,
incluyendo los requisitos legales aplicables y normativos.
• Informar de los resultados de la auditoría.
• Auditar los resultados de las acciones correctoras.
• Conocer l o s códigos, n o r m a s , r e g u l a c i o n e s , gu ía s ,
p r o c e d i m i e n t o s y ot ro s d o c u m e n t o s d e referencia general en el
área de la auditoría.
El personal auditado es responsable de:

• Estar a d i s p o s i c i ó n d e l o s r e q u e r i m i e n t o s d e l a u d it or , o
n o m b r a r , si e s n e c e s a r i o , a u n interlocutor válido con el mismo.
• Facilitar el acceso del equipo auditor, en la medida que lo solicite, a los archivos
necesarios.
• Cooperar en la auditoría en la medida en que lo solicite el equipo auditor.
• Asistir a las reuniones convocadas por el equipo auditor.
• Revisar las desviaciones detectadas en la auditoría.
• Llevar a cabo las acciones correctoras en los plazos previstos.
• No interferir en la auditoría.
El Responsable de realizar las Auditorías Internas deben contar con registro de participación y
aprobación del c u r s o de auditor Interno realizado por Mutual u otro organismo
especializado, además:
• Comprender el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional implantado en la Empresa.

• Tener la formación necesaria, por experiencia o adquirida en sesiones
de formación, para el desarrollo de las técnicas de auditoría.
• Tener l a formación reglada n e c e s a r i a p a r a e l desarrollo d e
Versión: 0
a u d it or ía s d e S e g u ri d a d y Sa lu d Ocupacional de riesgos laborales

(como mínimo, Ingeniero en Prevención de Riesgos)
• Conocer el sector de la construcción.
Estos requisitos mínimos de formación estarán registrados en el Depto de Prevención de Riesgos

Central, entregándose copia de documentos a las obras para archivo en Modulo 6.
Antes de iniciar la auditoría, como mínimo una semana antes, el auditor interno en conjunto con el
Sub gte de PRP acuerdan un calendario, programa de la auditoría y requisitos necesarios.
La Auditoría consiste en buscar evidencias objetivas que demuestren la a plicación efectiva del
Sistema PEC en la Obra y con esto lograr un mejoramiento continuo en la aplicación de cada uno de
los ítem que se evalúan.
En el proceso de auditoría se hace una especial comprobación de la inexistencia de

riesgos graves e inminentes para la seguridad y salud de los trabajadores, así como un
seguimiento de las acciones correctivas que puedan permanecer abiertas, derivadas de las
Visitas de Control of de Auditorias anteriores, comprobando el grado de implantación y
eficacia de las mismas.
6. AUDITORIA
A continuación se detalla por modulo, cada uno de los ítems an evaluar con su respectivo
puntaje:
MODULO 1: COMITÉ EJECUTIVO: 600 pts.

1.1 Política de SSO
1.1.1 ¿Existe una política de prevención de riesgos actualizada y aprobada por el máximo
ejecutivo de la compañía?
1.1.2 Esta política establece de manera explícita el compromiso de protección a todos los
trabajadores sin importar su dependencia.
1.1.3 Esta política considera de manera explícita, un compromiso con el cumplimiento legal
aplicable en materias de Seguridad y Salud en el Trabajo (SST) y los adquiridos de manera
voluntaria p o r la organización, y que estén relacionados con peligros presentes en sus
procesos y actividades.
Versión: 0
1.1.4 Esta política considera de manera explícita, un compromiso la participación de los

trabajadores sin importar su dependencia.
1.1.5 Esta política considera de manera explícita, un compromiso con el mejoramiento
continuo de la gestión y el desempeño de la SST.
1.1.6 ¿Esta política se ha explicado y puesto en conocimiento de todos los trabajadores sean
éstos de la organización, de empresas contratistas, subcontratistas o de servicio transitorio?
1.2.1 Activi dades del Comité Ejecutivo de SST

1.2.2 ¿Está constituido el comité ejecutivo de control de riesgos?
1.2.3¿Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este considerada la
reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa?

1.2.4 Se han establecido Objetivos anuales de SST, dentro de los cuales este considera el
control de las causas de las enfermedades profesionales?

1.2.5 ¿Se realizan mensualmente reuniones para el control de la gestión del programa PEC,
con la dirección de la máxima autoridad del Comité Ejecutivo o centro de trabajo?

1.2.6 ¿Se realiza seguimiento a los acuerdos tomados en las reuniones de control del
programa?
1.2.7 ¿El trabajador accidentado o aquellos con un porcentaje de incapacidad por
exposición an agentes ambientales, es entrevistado por un representante del comité
ejecutivo o el máximo ejecutivo del centro de trabajo?
1.2.8 ¿El máximo ejecutivo del centro de trabajo o de la empresa realiza inspecciones a sus
instalaciones a lo menos una inspección anual?

1.2.9 ¿El coordinador realiza reunión de presentación de resultados de la auditoría PEC-
Competitiva anual y resultados de las auditorías internas al comité ejecutivo?

1.2.10 ¿Participa e n l a r e u n i ó n d e c i e r r e d e l a a u d i t o r í a P E C -Competitiva la
m á x i m a a u t o r i d a d y /o coordinador de la empresa o centro de trabajo?
1.3Documentación
1.3.1 ¿La organización d e b e validar p r o c e d i m i e n t o s p a r a que los documentos

l e g a l e s aplicables s e a n adecuadamente identi fi cados, mantenidos y a lmacenados?
Versión: 0
1.3.2 ¿La documentación generada por el Programa PEC-Competitiva, las visitas realizadas y
las medidas prescritas por los organismos administradores, e informes o actas de entidades
fiscalizadoras prescritas an empresa principal, contratistas y subcontratistas, son correctamente
almacenadas para fines legales; por parte de la organización?
Módulo 11: COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD (333 Pts.)

2.1 Funciones del CPHS
2.1.1 ¿Se encuentra constituido formalmente el CPHS?
2.1.2 ¿Se comunicó a la Inspección del Trabajo de la constitución del CPHS?
2.1.3 Todos los integrantes representantes de los trabajadores cumplen con los requisitos
del DS 54?
2.1.4 Si corresponde: ¿se encuentra aforado un miembro titular representante de los
trabajadores?
2.1.5 ¿El Comité Paritario designó entre sus miembros un presidente y un secretario?
2.1.6 ¿Todos los miembros de los representantes de los trabajadores del
CPHS acreditan un curso sobre Prevención de Riesgos?
2.1.7 ¿El CPHS se reúne a lo menos una vez al mes?
2.1.8 ¿El CPHS se reúne cada vez que ocurre un accidente grave o fatal en la faena?
2.1.9 ¿Se deja constancia de lo tratado en las reuniones mediante actas?
2.1.10 ¿El CPHS cuenta con un cronograma definido de las actividades
a realizar durante el año? 2.1.11¿El cronograma tiene definidos los
responsables y plazos para su ejecución?
2.1.12 ¿Se e n c u e n t r a e s t a b l e c i d a e n e l c ron og ra ma d e trabajo l a
r e a l i z a c i ó n d e i n s p e c c i o n e s a l a s instalaciones?
2.1.13 ¿Se analizan mensualmente los accidentes y enfermedades profesionales ocurridos?
2.1.14 ¿El Comité cumple con sus funciones de investigar las causas de
los accidentes del trabajo y enfermedades profesionales que se produzcan en
la empresa?
2.1.15 La investigación de accidentes y enfermedades profesionales incluye medidas
correctivas para evitar la repetición?

2.1.16 ¿El responsable de ejecutar las medidas correctivas producto de la investigación del
accidente y enfermedad profesional se encuentra individualizado, y con fecha de cierre en su

Versión: 0
ejecución?
2.1.17 ¿Realizan seguimiento a l cumplimiento de las medidas correctivas i n d i c a d a s en los
informes de investigación de accidentes y enfermedades profesionales o inspecciones?

2.1.18 ¿Se promueve la realización de cursos de Seguridad y Salud Ocupacional a los
trabajadores?
2.1.19 ¿El Comité cumple con sus funciones de instruir a los trabajadores en el uso y
mantención de los elementos de protección personal?

2.1.20 ¿El Comité cumple con todas las actividades indicadas en el cronograma de trabajo?
Módulo 111 Supervisores (400 Pts)

3.1 Funciones del CPHS
3.11 ¿Los supervisores han sido capacitados en un taller de IPER que considere
el procedimiento de IPER de la empresa?
3.1.2 ¿La empresa tiene implementado un procedimiento o instructivo para el
proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) y ha

desarrollado las matrices respectiva en toda la organización?
3.1.3 ¿Se ha implementado un cronograma anual con todas las actividades por
cada Supervisor, tomando como referencia los controles establecidos en la IPER?

3.1.4 ¿Se h a dado a conocer l a m a t r i z I P E R y su s con t role s a todas l a s
parte s i n t e re sa d a s d e l a organización?
3.1.5 Se revisa anualmente l a s matrices IPER y cada vez que ocurra un cambio
en las condiciones de trabajo o sucedan accidentes o enfermedades

profesionales?
3.1.6 ¿Se ha incluido la instrucción laboral a sus trabajadores en el cronograma
anual de actividades por cada Supervisor?
3.2 Inspecciones Planeadas e Investigación de Accidentes

3.2.1 ¿Existe un Programa de inspecciones p l a n e a d a s , de acuerdo a la priorización de
los riesgos en coherencia con la IPER y las áreas más críticas o de mayor significancia para la
empresa?
3.2.2 ¿Existe un procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes?
3.2.3 ¿El procedimiento para el reporte de incidentes / accidentes es conocido por
Versión: 0
quienes trabajan en nombre de la organización?

3.2.4 Todos los Supervisores acreditan un curso formal de Investigación de
Incidentes/Accidentes?
3.2.5 ¿El supervisor investiga todos los incidentes con tiempo perdido que ocurren bajo
su área de responsabilidad?
3.2.6 ¿El supervisor implementa, efectúa seguimiento y/o cierre a las recomendaciones
d e los informes de las investigaciones de accidentes y enfermedades profesionales?
3.3 Documentación
3.3.1 Mantener los respaldos documenta bles para evidenciar el cumplimiento del programa
3.3.2 Actualizar los procedimientos bajo su control cuando existan cabios que lo requieran
3.3.3 Mantener la documentación de las actividades legible, disponible y debidamente
almacenada
Módulo IV: Capacitación. (200 Pts)
4.1 ¿Se definen las necesidades de capacitación, y se ha establece un programa anual de

capacitación que considere an ejecutivos, supervisores y trabajadores?
4.2 ¿Los registros de las actividades de capacitación se encuentran legibles y en buen
estado?
4.3 Se realiza evaluación del cumplimiento de las actividades del programa de capacitación
ocupacional?
4.4 ¿Se evalúa la efectividad de las actividades de capacitación realizadas y en el caso de
desviaciones se efectúa un plan de acción para asegurar la debida competencia?
5 Modulo V: Condiciones de Trabajo (Construcción) (200 Pts)

5.1 Condiciones Generales de Seguridad
5.1.1¿Existe control de acceso del personal (general) a los centros de trabajo (Obras)?
5.1.2Se realiza un control en los cierres perimetrales a la faena?
5.1.3¿Se controlan los riesgos asociados a la ubicación del centro de trabajo (emplazamiento)?
5.1.4¿Se realiza control de procreación de insectos, roedores y otras plagas?
5.1.5Los símbolos y señalizaciones se encuentran en el idioma oficial del país, y si
Versión: 0
existen trabajadores de otro idioma, a d e m á s en el de ellos.
5.2 Superficies de Traba jo - altura

5.2.1 ¿Las escalas de mano están fabricadas según especificaciones técnicas?
5.2.2 Las escalas de mano se encuentran afianzadas en sus apoyos inferior y superior?
5.2.3 ¿Existen procedimientos para armado, uso y desarme de los andamios?
5.2.4 Si los andamios son arrendados, ¿se exige al proveedor una
certificación de que los andamios cumplen con la norma para el uso
requerido?
5.2.5 ¿Se inspeccionan los andamios en forma periódica?
5.2.6 Se utilizan sistema personal para la detención de caídas (SPDC)?
5.2.7 Las zonas perimetrales de la edificación, los vanos de fachadas, cajas de
ascensores, pasadas de losas y cajas escalas, ¿están protegidos?
5.2.8 El área próxima a los lugares de apoyo de escalas, andamios y otros, ¿se encuentran
libres de obstáculos?
5.2.9 ¿Las zonas de trabajo y de tránsito se encuentran con iluminación adecuada?
5.2.10 ¿Se delimitan las zonas de trabajo que expongan a peligros a los trabajadores y otros?
5.2.11 ¿Las escaleras tienen pasa manos y material antideslizante en sus peldaños?
5.3 Baños, Comedores y otros

5.3.1 ¿Existen comedores y guardarropía en cantidad suficiente para el personal de la obra?
5.3.2 Existen baños en cantidad suficiente para el personal de la obra?
5.3.3 ¿El calentador de agua a gas para las duchas, se encuentra instalado fuera del
recinto, en lugar ventilado y con descarga de gases al exterior?
5.3.4 ¿Existen Servicios Higiénicos independientes y separados para hombres y mujeres?
5.3.5 Los servicios higiénicos se encuentran en buen estado de - Funcionamiento - De
limpieza - De control de plagas?
5.3.6 ¿Cumplen los servicios higiénicos con la cantidad de: - Excusados - Lavatorios -
Duchas de acuerdo al número de personas que laboran por turno?
5.3.7 ¿Existen casilleros guardarropa, en buenas condiciones, bien ventilados y en número
Versión: 0
igual al de las personas que requiere cambio de ropa?

5.3.8 El comedor posee piso de material sólido y de fácil limpieza?
5.3.9 ¿En el caso que los trabajadores deban llevar su comida al inicio del turno de
trabajo, el comedor cuenta con un sistema de refrigeración, cocinilla, lavaplatos y sistema de
energía eléctrica?
5.3.10 ¿El comedor está provisto con mesas y sillas con cubierta de material lavable?
5.3.11¿Existen comedores y guardarropía en cantidad suficiente para el personal de la obra?
5.4 Instalación Eléctrica Provisoria

5.4.1 Las instalaciones electicas proyectadas e instaladas fue realizado por un instalador
autorizado por la SEC?
5.4.2 ¿Los tableros cuentan con elementos identificados y protector diferencial?
5.4.3 En terreno, ¿existen tableros provisorios de acuerdo a necesidades del centro de
trabajo?
5.4.4 ¿Los conductores están instalados por vía aérea y sujetos por aisladores?
5.4.5 ¿Las extensiones poseen enchufes macho y/o hembra o conectores en buenas
condiciones?
5.4.6 Los equipos, extensiones y/o herramientas eléctricas, son alimentados a través de
conductores normados y en buenas condiciones?
5.4.7 ¿Las i n s t a l a c i o n e s e l é c t r i c a s p r o v i s o r i a s y e q u i p o s q u e s e e m p l e a n
e n o b r a s s e i n s p e c c i o n a n regularmente?
5.5 Disposición de residuos industriales líquidos y solidos

5.5.1 ¿Las empresas q u e r e a l i za n el transporte, tratamiento y /o E l i m i n a c i ó n fi nal de
los residuos industriales líquidos y sólidos, cuentan con la Autorización del SEREMI de Salud?
5.6 Maquinaria, equipos y herramientas

5.6.1 Los equipos y maquinarias ¿tienen sus partes móviles, transmisiones y puntos de
operación debidamente protegidas?
5.6.2 ¿Las maquinarias, equipos, vehículos, etc. cuentan con sistema de llave-candado que
limite su funcionamiento?
Versión: 0
5.6.3 El entorno de operación de la maquinaria y equipo: ¿se mantiene ordenado, limpio de
obstáculos y restringida de la circulación de personas ajenas al trabajo?

5.6.4 ¿Se mantiene informe (reporte) de mantención de cada máquina y equipo al día?
5.6.5 ¿Los procedimientos de trabajo para las diversas maquinarias y equipos se encuentran
operativos?
5.6.6 El operador de la maquinaria o equipo, ¿está calificado para realizar sus funciones?
5.6.7 La maquinaria móvil ¿tiene en funcionamiento sus alarmas y señalizaciones acústicas y
luminosas?
5.6.8 ¿La maquinaria y equipos cuenten con sus sistemas o dispositivos de seguridad en buen
estado?
5.7 Talleres en General

5.7.1 ¿Están los lugares de trabajo y de transito de maquinarias y equipos
señalizados de acuerdo a los riesgos existentes?

5.7.2 ¿Existen procedimientos para el almacenamiento de materiales peligrosos?
5.7.3 ¿Existen basureros para la disposición de desperdicios y/o chatarras?
5.7.4 ¿Están los lugares de trabajo y de transito de maquinarias y equipos
señalizados de acuerdo a los riesgos existentes?
5.8 Oficinas
5.8.1 ¿Están señalizadas la s puertas de vidrios, de manera de evitar que las personas choquen
contra ellas?
5.8.2 ¿Se mantienen los pisos, alfombras y/o revestimientos en buenas condiciones?
5.8.3 ¿Existen en cantidad suficientes enchufes para la conexión de máquinas y/o equipo, de
manera de evitar el uso de alargadores y/o triples?
5.9 Bodegas
5.9.1 Están definidas las zonas de acopio de materiales a granel?
5.9.2 ¿Las pilas, rumas, castillos presentan condiciones estables en su almacenamiento?
5.9.3 ¿Existen bodegas independientes p a r a combustibles, gases a presión,

pinturas, diluyentes y aditivos?
5.9.4¿Existen bodegas cerradas con estanterías en buen estado y ordenadas?
Versión: 0
5.10 Excavaciones
5.10.1 Cuando existe acopio de materiales, ¿éste se deposita a una distancia mínima de 0,50
m del borde de la excavación?
5.10.2 ¿Se inspeccionan diariamente las excavaciones?
5.10.3 ¿Cuándo existe tránsito de maquinaria, vehículos y/o faenas que produzcan
vibración, percusión o trepidación, éstas se encuentran a una distancia al borde de la
excavación de 1,5 veces su profundidad?
5.10.4 ¿Para el tránsito de personas y/o materiales, se cuenta con pasarelas?
5.10.5 Para el ingreso y la evacuación de las excavaciones, ¿se cuenta con escalas a no más de
15 m entre ellas?
5.10.6 ¿Las excavaciones se encuentran señalizadas y protegidas?
Modulo VI Auditoria Interna {200 Pts)

6.1 ¿Existe en la organización un Procedimiento documentado de auditoría interna?
6.2 ¿La empresa o centro de trabajo cuenta con un equipo de auditores internos calificados?
6.3 ¿La empresa ha establecido e implementado un programa anual de auditoria interna?
6.4 ¿Las auditorías internas, se realizan en los plazos establecidos en el programa anual?
6.5 ¿Se informa al comité ejecutivo de la empresa y/o al máximo
representante del centro de trabajo los resultados de la auditoría interna?

6.6 ¿Se aprobó e l plan de tratamiento d e b r e c h a s de l a audit oria
i n t e r n a p o r parte del máximo representante del centro de trabajo?

6.7 ¿La empresa implemento el plan de tratamiento de brechas de la auditoria interna?
6.8 ¿Los hallazgos contenidos en el Plan de Tratamiento de Brechas se encuentran cerrados?
Módulo VII Disposiciones Legales (334 Pts)

7.1 Reglamento Interno
7.1.1 ¿Existe un reglamento actualizado que haya sido registrado por la
inspección del trabajo y por la SEREMI DE SALUD?
7.1.2 ¿El reglamento interno actualizado es entregado a todos los trabajadores?
7.2 Depto. PRP

Versión: 0
7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de Riesgos en la empresa en cumplimiento

con el DS 40?
7.2.2 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de accidentes y enfermedades

profesionales y que computen como mínimo, la tasa mensual de frecuencia y la tasa
semestral de gravedad de los accidentes del trabajo?
7.2.3 ¿Se cumple con las medidas de higiene y seguridad en el trabajo que prescriben las
mutualidades y los organismos fiscalizadores?
7.3 Obligatoriedad de informar

7.3.1 ¿El supervisor informa de los riesgos laborales a que están expuestos los
trabajadores nuevos y reubicados, las medidas preventivas y los métodos de trabajo
correcto?
7.4 Elementos de Protección Personal

7.4.1 ¿La empresa proporciona a los trabajadores, libres de costo, los Elementos de
Protección Personal (EPP} adecuados a los riesgos a cubrir, de acuerdo a los antecedentes
levantados en el proceso de IPER e informes de evaluaciones cualitati vas y cuantitativas de
higiene ocupacional?
7.4.2¿Los Elementos de Protección Personal, son de calidad certificada?
7.4.3 ¿Se señaliza en forma visible y permanente la necesidad de uso de Elementos de
Protección Personal, según lo establecido en la IPER, en las evaluaciones cualitativas y
cuantitativas de higiene ocupacional?
7.4.4 ¿Se instruye a los trabajadores, en el uso y mantención de los elementos de
protección personal y equipos auxiliares?
7.4.5 ¿El supervisor controla el uso de los elementos de protección personal y equipos
auxiliares de todos quienes estén bajo el control de la organización?
Módulo VIII Preparación y Respuesta ante Emergencias (200 Pts)

8.1 Preparación y Respuesta ante Emergencias
8.1.1¿Existe un procedimiento de cómo actuar frente a una emergencia real o potencial?
Versión: 0
8.1.2¿Se revisa anualmente el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias?

8.1.3¿Existe una brigada de emergencia y/o evacuación en funcionamiento?
8.1.4 ¿Los t r a b a j a d o r e s d e l c e n t r o d e trabajo, i n d e p e n d i e n t e d e l a e m p r e s a
a l a q u e p e r t e n e z c a n , conocen el procedimiento de preparación y respuesta ante
emergencias?
8.1.5¿Se ha entregado por escrito el procedimiento de preparación y respuesta ante
emergencias a las empresas contratistas y subcontratistas?

8.1.6¿Se realiza al menos una vez al año una práctica de evacuación o simulacro de emergencia?
8.1.7¿Existe coordinación con bomberos en caso de disponer de sustancias y/o residuos
peligrosos?
8.1.8¿Existen elementos o dispositivos que alerten ante situaciones de emergencia?
8.1.9¿Están definidas e identificadas las zonas de seguridad?
8.2 Protección contra incendios

8.2.1 ¿Existe red seca en el edificio, si cuenta con 5 pisos o más?
8.2.2 ¿Se mantienen las entradas y salidas de la red seca con sus tapas?
8.2.3 ¿Las bocas de salida de la red seca tienen sus llaves de corte rápido operativos?
8.2.4 ¿Existe red húmeda de incendios independiente de la red de agua potable?
8.2.5 ¿Se revisa sistemáticamente el estado de las mangueras y pitones, como mínimo cada 6
meses?
8.2.6 ¿Se mantienen debidamente señalizadas y libres de obstáculos las redes contra incendio?
8.2.7 ¿Se revisa y prueba la red, al menos una vez al año?
8.3 Detectores de incendios

8.3.1 ¿Existen detectores de incendio en lugares donde se requiera?
8.3.2 ¿Posee un programa de mantenimiento escrito para los detectores de Incendio?
8.4 Extintores
8.4.1 ¿Los extintores de incendio, cumplen con el Decreto 369, sobre la certificación?
8.4.2 ¿Se cuenta con la cantidad de extintores que establece el Decreto 594?
8.4.3 ¿Se encuentran los extintores portátiles instalados: - A una altura de 1,3 m
(máximo)? - En sitios de fácil acceso - Libres de obstáculos - En condiciones de

máximo funcionamiento - Correctamente señalizados."
Versión: 0
8.4.4 ¿Se someten los extintores a mantención preventiva al menos una vez al año?
8.4.5 ¿Se instruyó al 100% de los trabajadores en el uso de extintores portátiles?
8.5 Vías de Escape

8.5.1 ¿Están debidamente señalizadas las vías de escape?
8.5.2 ¿Se mantienen accesibles y sin obstáculos las vías de escape?
8.5.3 ¿Las puertas de escape abren fácilmente en el sentido de la evacuación?
8.6 Primeros Auxilios

8.6.1 ¿El personal de primeros auxilios especificado en el plan de emergencia se
encuentra capacitado en primeros auxilios? Verificar en plan de emergencia la
definición de personal preparado en primeros auxilios.
Módulo IX Control de Contratistas (194 Pts)

9.1 Traba jadores de empresas contratistas, subcontratistas y de servicios transitorios
9.1.1 Existen contratos formales con cada empresa de servicio transitorio, contratista, y de
éstos con sus subcontratistas 7

9.1.2 ¿Se controla que cada trabajador de los contratistas, subcontratistas, y servicios
transitorio tenga contrato de trabajo vigente?
9.1.3 ¿Se controla q u e cada e m p r e s a c o n t r a ti s t a , s u b c o n t r a ti s t a , y d e servicios
t r a n s i t o r i o s h a y a cancelado sus cotizaciones por concepto de la Ley 16.7447

9.1.4 ¿La empresa principal registra diariamente el ingreso al centro de trabajo del
personal de las empresas contratistas, subcontratistas, y servicios transitorios?

9.1.5 "¿Se lleva registro con los datos básicos de cada empresa contratista, subcontratista y de
servicios transitorios: - RUT de la empresa, razón social, nombre gerente o dueño, dirección
oficina central, mutualidad a la que esta adherido, Nº de contrato, teléfono de emergencia
de esa mutualidad, nombre del supervisor coordinador en el centro de trabajo, fecha
estimada de inicio de los trabajos, fecha de término, número de trabajadores e historial de
accidentes del trabajo y enfermedades profesionales de la faena?"
9.1.6 ¿Se mantiene un cronograma de las actividades o trabajos an ejecutar, en el que se
indica nombre o razón social de la{s) empresa(s) que participará(n) en su ejecución?
9.2 Disposiciones Legales
Versión: 0
9.2.1 ¿Se encuentra en funcionamiento el Opto. de Prevención de Riesgos de Faena, si el
total de trabajadores en el centro de trabajo supera los 100, cualquiera sea su dependencia, y
esta condición se mantenga por al menos 30 días?
9.2.2 ¿El Opto. de Prevención de Riesgos de Faena, está dirigido por un experto PRP a tiempo
completo y cuenta con los medios y personal suficiente para realizar las actividades
contempladas en la ley?
9.2.3 ¿Los Expertos de las empresas contrati stas/subcontratistas a s e s o r a n a su empresa,
en la faena, sucursal, agencia u obra?

9.2.4 ¿Se ha formado el comité paritario de faena, si el total de trabajadores en el centro de
trabajo ha superado los 25, cualquiera sea su dependencia, y esta condición se mantenga
por al menos 30 días?
9.2.5 ¿El comité paritario de faena, posee un programa de actividades de prevención de
riesgos?
9.2.6 ¿Se llevan actas de las reuniones mensuales del Comité Paritario de Higiene y Seguridad de
Faena?
9.2.7 Todos los miembros del comité paritario de faena, acreditan un curso sobre prevención
de riesgos?
9.2.8 ¿Investiga el comité paritario de faena los accidentes del trabajo y
enfermedades profesionales que se produzcan en la empresa?

9.2.9 Se implementan las recomendaciones acordadas en las investigaciones del comité
paritario?
9.2.10 ¿Se analizan los accidentes CTP y/o enfermedades profesionales ocurridas en el mes
anterior?
9.2.11 ¿Está constituido el Comité Paritario de Higiene y Seguridad de cada contratista/

subcontratista?
9.2.12 ¿Se controla que los Comités Paritarios de cada contratista/ subcontratista se reúnan
cada vez que ocurre un accidente grave o fatal of a lo menos una vez al mes?
9.2.13 ¿Los acuerdos adoptados por el comité paritario de faena y por los comités
paritarios de los contratistas y subcontratistas, en el ejercicio de sus funciones, son notificados

a la empresa principal, así como a las otras empresas cuando corresponda?
9.2.14 ¿Se hace participar al personal de los contratistas/ subcontratistas de las actividades
de capacitación?
Versión: 0
9.2.15 ¿Se comprueba que cada empresa contratista/ subcontratista, instruya y entregue
convenientemente a sus trabajadores su propio reglamento interno?

9.2.16 ¿Cada empresa contratista/ subcontratista cumple con la obligación de Informar s u s
p r o p i o s riesgos laborales, a su personal?

9.2.17 ¿Se tiene registro escrito de la recepción del "Reglamento especial de contratistas" por
cada una de las empresas Contratistas/subcontratistas, además de una copia física del
reglamento entregado?
9.3 Coordinación
9.3.1 ¿La empresa principal ha comunicado a las empresas contratistas/ subcontratistas la
aplicación del PEC Empresa Competitiva que se desarrolla en la empresa, faena, sucursal, agencia
u obras y en especial las actividades que a cada una de ellas le corresponde implementar y
aplicar?
9.3.2 ¿Se realiza periódicamente una reunión de coordinación entre el profesional
administrador de la empresa principal, su departamento de prevención y un representante
de cada de cada contratista/ subcontratista? Siendo la primera de ellas al ingreso de la
empresa al centro de trabajo.
9.3.3 ¿Se controla que todo el personal de cada contratista/ subcontratista y servicios
transitorios use los elementos de protección personal que sus actividades les demandan?
9.3.4 ¿Recibe la empresa principal de cada contratista/ subcontratista, la Investigación de
todos los accidentes con tiempo perdido, ocurridos a su personal?

9.3.5 ¿Se controla que los equipos, maquinarias y herramientas empleados por cada
contratista/ subcontratista, estén en buen estado y se sometan a mantenciones periódicas?
Modulo X Salud Ocupacional (334 Pts)

10.1 Vigilancia ambiental de agentes químicos, físicos, biológicos.
10.1.1 ¿Se realizan evaluaciones cualitativas, de todos los agentes presentes en las áreas de
trabajo, según lo establecido en la IPER?

10.1.2 ¿La empresa obtiene al menos el 80% de cumplimiento en la evaluación cualitativa
respecto del control de cada uno de los agentes evaluados?
10.1.3 ¿Existen planes de acción ya implementados en aquellos agentes que obtuvieron menos
Versión: 0
del 80% de cumplimiento en la evaluación cualitativa?

10.1.4 ¿Se realizan las evaluaciones cuantitativas de todos los agentes presentes con exposición
intermitente y continua dada por la evaluación cualitativa?

10.1.5 ¿Se han implementado medidas de control de ingeniería a cada agente evaluado, de
acuerdo a las recomendaciones entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional?
10.1.6 ¿Se han implementado medidas de control administrativo y de protección personal,
complementarias a las de ingeniería a cada agente evaluado, de acuerdo a las

recomendaciones entregadas por Mutual y/o empresas de higiene ocupacional?
10.1.7 ¿La empresa dispone de los informes que den cuenta de una mejora de las condiciones
ambientales para los agentes de sílice y ruido, una vez implementadas las medidas de
control recomendadas en el informe cuantitativo (primer informe) dentro de los plazos
legales establecidos en los respectivos protocolos?
10.1.8 ¿Se verifica que las empresas contratistas se encuentren cubiertos por su respectivo
programa de vigilancia ambiental, sin importar su organismo administrador?
10.2.1 Vigilancia ambiental de factores ergonómicos

10.2.2 ¿Se aplica la herramienta "Lista de chequeo inicial MINSAL para evaluar factores de riesgos
de TMERT-EESS" a través de observación directa de las tareas y genera un Diagnóstico de

riesgos de las tareas evaluadas?
10.2.3 Se han determinado las medidas de control para las tareas críticas o rojas generadas
en el diagnóstico de riesgos TMERT-EESS?

10.2.4 ¿Se han implementado las medidas de control de acuerdo a los plazos establecidos por la
norma Técnica de Vigilancia Ambiental para factores de riesgo TMERT-EESS?

10.2.5 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual del TMERT-EESS?
10.2.6 ¿Se aplica las herramientas que establece la "Guía Técnica de Manejo Manual de Carga
(MMC)" para la evaluación de los factores de riesgo?

10.2.7 ¿Se han determinado las medidas de control para las tareas alto riesgo y muy alto riesgo
generados en el Diagnóstico de riesgos MMC?

10.2.8 ¿Se ha implementado las medidas de control para mitigar las tareas de alto riesgo y
muy alto riesgo en MMC?

10.2.9 ¿Se ha realizado la evaluación del riesgo residual del MMC?
Versión: 0
10.3 Vigilancia ambiental de factores psicosociales

10.3.1 ¿Se ha evaluado la presencia de exposición de riesgos Psicosociales en la empresa o
centro auditado?
10.3.2 ¿Se han establecidos medidas correctivas a los riesgos psicosociales identificadas a través
de la encuesta SUSESO/ISTAS 21 breve?

10.3.3 ¿La empresa ha verificado el cumplimiento de las medidas correctivas propuestas para el
control de los riegos psicosociales?
10.4 Vigilancia de salud de los traba jadores

10.4.1 ¿Están identificados los trabajadores expuestos an agentes físicos capaces de contraer una
enfermedad profesional?
10.4.2 ¿Están identificados los trabajadores expuestos an agentes químicos capaces de
contraer una enfermedad profesional?

10.4.3 ¿Están identificados los trabajadores expuestos a factores de riesgo críticos para
trastornos músculo esqueléticos relacionados con el trabajo de extremidad superior (TMERT-

EESS)?
10.4.4 Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.1 a un Programa de
Vigilancia de Salud?
10.4.5 Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.2 a un Programa de
10.4.6 ¿Están incorporados los trabajadores indicados en el punto 10.4.3 a un Programa de
10.4.7 ¿Se verifica que los trabajadores de las empresas contratistas se encuentren cubiertos
por su respectivo programa de vigilancia de salud, sin importar su organismo administrador?
7. PLANIFICACION Y PROGRAMA DE AUDITORIAS INTERNAS:
La planificación de las auditorías internas se realizara con un mínimo de 5 días hábiles antes de
iniciar el proceso siendo este plazo y no menor informada cada obra de las fechas en que se
Versión: 0
desarrollaran.
Todas las auditorias no deberían durar más allá de un día, solo en caso excepcionales se dividirá
en dos días, por ejemplo, cuando un módulo sea extenso por la cantidad de documentos an
auditar (Modulo 3 o Modulo 9)
ACTIVIDADES ANUAL
En/Feb Mar/Ab May/Jun Jul/Ag Sept/Oct Nov /Dic
Sl S2 S S4 S Sl 52 S 5 S Sl 52 5 5 SS Sl 5 S3 54 SS Sl S2 S 5 SS Sl S S S4 SS
PROGRAMACIO 3 S 3 4 S 3 4 2 3 4 2 3
N CON OBRAS X X X X X X
AUDITORIAS
INTERNAS X X X X X X X X X X X X
INFORMES
AUDITORIAS X X X X X X X X X X X X
ENTREGA
INFORMACION A
X X X X X X
GERENCIA

Pr-ss-24 Programa de Empresa Competitiva Auditorias Internas

Cargado por

Información del documento

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Pr-ss-24 Programa de Empresa Competitiva Auditorias Internas

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

PROGRAMA EMPRESA COMPETITIVA Código: PR-SS-24

PROGRAMA DE EMPRESA COMPETITIVA

Realizado Por Revisado Por: Aprobado por:

Criterios de auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos utilizados como

Hallazgos de la auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada

El personal auditado es responsable de:

• Comprender el Sistema de Seguridad y Salud Ocupacional implantado en la Empresa.

a u d it or ía s d e S e g u ri d a d y Sa lu d Ocupacional de riesgos laborales

Estos requisitos mínimos de formación estarán registrados en el Depto de Prevención de Riesgos

En el proceso de auditoría se hace una especial comprobación de la inexistencia de

MODULO 1: COMITÉ EJECUTIVO: 600 pts.

1.1.4 Esta política considera de manera explícita, un compromiso la participación de los

1.2.1 Activi dades del Comité Ejecutivo de SST

reducción de los indicadores de accidentabilidad de la empresa?

control de las causas de las enfermedades profesionales?

con la dirección de la máxima autoridad del Comité Ejecutivo o centro de trabajo?

instalaciones a lo menos una inspección anual?

Competitiva anual y resultados de las auditorías internas al comité ejecutivo?

1.3.1 ¿La organización d e b e validar p r o c e d i m i e n t o s p a r a que los documentos

Módulo 11: COMITÉ PARITARIO DE HIGIENE Y SEGURIDAD (333 Pts.)

2.1.15 La investigación de accidentes y enfermedades profesionales incluye medidas

correctivas para evitar la repetición?

accidente y enfermedad profesional se encuentra individualizado, y con fecha de cierre en su

informes de investigación de accidentes y enfermedades profesionales o inspecciones?

mantención de los elementos de protección personal?

Módulo 111 Supervisores (400 Pts)

proceso de Identificación de peligros y evaluación de riesgos (IPER) y ha

cada Supervisor, tomando como referencia los controles establecidos en la IPER?

en las condiciones de trabajo o sucedan accidentes o enfermedades

anual de actividades por cada Supervisor?

3.2 Inspecciones Planeadas e Investigación de Accidentes

quienes trabajan en nombre de la organización?

Módulo IV: Capacitación. (200 Pts)

4.1 ¿Se definen las necesidades de capacitación, y se ha establece un programa anual de

5 Modulo V: Condiciones de Trabajo (Construcción) (200 Pts)

existen trabajadores de otro idioma, a d e m á s en el de ellos.

5.2 Superficies de Traba jo - altura

5.3 Baños, Comedores y otros

igual al de las personas que requiere cambio de ropa?

5.4 Instalación Eléctrica Provisoria

5.5 Disposición de residuos industriales líquidos y solidos

5.6 Maquinaria, equipos y herramientas

5.6.3 El entorno de operación de la maquinaria y equipo: ¿se mantiene ordenado, limpio de

obstáculos y restringida de la circulación de personas ajenas al trabajo?

5.7 Talleres en General

señalizados de acuerdo a los riesgos existentes?

señalizados de acuerdo a los riesgos existentes?

manera de evitar el uso de alargadores y/o triples?

5.9.3 ¿Existen bodegas independientes p a r a combustibles, gases a presión,

Modulo VI Auditoria Interna {200 Pts)

representante del centro de trabajo los resultados de la auditoría interna?

i n t e r n a p o r parte del máximo representante del centro de trabajo?

Módulo VII Disposiciones Legales (334 Pts)

7.2 Depto. PRP

7.2.1 ¿Existe un Departamento de Prevención de Riesgos en la empresa en cumplimiento

7.2.2 ¿Mantiene la empresa estadísticas completas de accidentes y enfermedades

7.3 Obligatoriedad de informar

7.4 Elementos de Protección Personal

Módulo VIII Preparación y Respuesta ante Emergencias (200 Pts)

8.1.2¿Se revisa anualmente el procedimiento de preparación y respuesta ante emergencias?

emergencias a las empresas contratistas y subcontratistas?

8.2 Protección contra incendios

8.3 Detectores de incendios

(máximo)? - En sitios de fácil acceso - Libres de obstáculos - En condiciones de