REVISIÓN DE EXPEDIENTES RECURSOS HUMANOS

Entidad (cliente) La Confianza Período: Del 1 de enero al 31/12/2022

Preparado por: gmgh Fecha: abr-23 Revisado por: abcd
Supervisado por: abcd Fecha: abr-23 Aprobado Por: xyx

OBJETIVO
Verificar que los expedientes del personal contengan la documentación requerida para asegurar que la empresa cumpla con las obligaciones legales y regulatorias en relación al manejo

ALCANCE
Revisión de expedientes de los empleados de la empresa la Confianza

No. Empleado Cargo Solicitud Exámenes Aviso Alta Inscripcion RFC Avisos
Empleo médicos Vacaciones
1 Hipolito Angel Castillo Director General Ω x Ω Ω Ω
2 Ofelia Perez Somosa Asistente Ω X Ω Ω Ω
3 Victor Mercado Director de Ventas X X Ω Ω Ω
4 Raymundo Plata Director de Finanzas y Admin Ω X X Ω Ω
5 Horacio Cortez Director de RRHH X X Ω Ω Ω
6 Ciro Penante Director de Sistemas X X Ω Ω Ω
NOS

Referencia de P/T:
Revisado por: abcd 9.8
Aprobado Por: xyx

y regulatorias en relación al manejo de la documentación

Notas Méritos Comentarios

Ω n/a
Ω n/a
Ω n/a
Ω n/a
Ω n/a
Ω n/a
Marcas:
X
Ω
No cumple
Si cumple
Fuente:
Expedientes proporcionados por el área de recursos humanos
Procedimieto de Auditoria:
Se solicitó el listado de empleados de la empresa La Confianza y los expedentes físicos y procedimos a verificar que los expedientes contengan como mínimo la s
a) Solicitud de empleo, b) Exámenes médico sicológico y de aptitud técnica, c) Aviso de alta al IMSS, d) Inscripción en el RFC, e) Avisos de vacaciones autorizados
Conclusiones:
Producto de la revisión de expedientes se determinó lo siguiente:
-El expediende de 3 empleado no incluye la solicitud de empleo
-EL expediende de 6 empleado no incluye los examenes medicos
-El expediente de 1 empleado no evidencia el aviso del alta en la seguridad social