AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN

SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABA

BASADO EN LAS DIRECTRICES DE LA OIT

FECHA DE AUDITORIA :

EMPRESA :

DIRECCIÓN CASA MATRIZ :

SUCURSALES / FAENAS AUDITADAS :

PROFESIONAL A CARGO DE LAS OBRAS :

PROFESIONAL A CARGO DE SST :

REPRESENTANTE COMITÉ EJECUTIVO :

AUDITOR :

PROTOCOLOS AUDITADOS :
 AUDITORIA DE CERTIFICACIÓN
SISTEMA DE GESTIÓN EN SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
BASADO EN LAS DIRECTRICES DE LA OIT
 HERRAMIENTA BASE OIT

EVALUACIÓN
ITEMS PREGUNTAS DE AUDITORIA (1: Cumple
0:No cumple)

1.1 ¿Existe un documento aprobado por la gerencia que defina la Política de SST? 0

1.2 ¿La Política incluye los requisitos mínimos exigidos por el SG SST? 0

¿La Política incluye explicitamente aspectos relacionados con el compromiso de cumplimiento con los protocolos de
1.3 0
salud Prexor, Planesi, guia técnica para el control HIC de gran altitud, en caso que aplique?
1.- Política.

1.4 ¿Existe evidencia de la difusión de la política a todos los niveles de la organización? 0

1.5 ¿La política de SST se encuentra disponible para consulta de las partes externas interesadas? 0

1.6 ¿Existe evidencia de la política es revisada para asegurar que siga siendo adecuada? 0

Cumplimiento de Ítem 1.1 0%

2.1.1 ¿Están definidas y asignadas las responsabilidades para el desarrollo del SG SST? 0

2.1.2 ¿Está designada la responsabilidad por el desarrollo, aplicación y rendición de cuentas sobre los resultados del SG SST? 0

2.1.- Responsabilidades 2.1.3 ¿Existe documentación que describa las responsabilidades del SGSST, en todos los niveles de la organización? 0

2.1.4 ¿Existe toma de conocimiento de los responsables del desarrollo y aplicación del SG SST, acerca de sus funciones y 0
responsabilidades?

¿Se ha comunicado a la organización en quien está asignada la responsabilidad y autoridad del desarrollo y aplicación
2.1.5 0
SG SST?

Cumplimiento del Ítem 2.1 0%

¿Están definidas las competencias necesarias de los trabajadores, respectos a sus deberes y obligaciones relativos a la
2.2.1 SST? 0

2.2.2 ¿Existen programas de capacitación relacionados con la SST? 0

2.2.3 ¿Los programas de capacitación en SST tienen relación con las competencias definidas? 0

2.2.4 ¿El programa incluye a todos los miembros de la organización que lo requieran? 0

2.2.- Competencia y
Capacitación
2.2.5 ¿Se verifica que las personas que imparten las capacitaciones de SST son competentes para este efecto? 0

2.2.6 ¿Existen mecanismos para evaluar la comprensión y retención de las capacitaciones impartidas? 0

2.2.7 ¿Los programas son revisados periódicamente con la participación del comité, a objeto de asegurar su eficacia? 0

2.2.8 ¿Existen registros de las capacitaciones realizadas? 0

 Cumplimiento del Ítem 2.2 0%

2.3.1 ¿Existe un mecanismo para controlar la documentación relativa a la SST? 0

2.3.2 ¿Existe un listado de documentos? 0

2.3.- Documentación

2.3.3 ¿Se asegura la disponibilidad de los documentos y registros donde se necesitan? 0

2.3.4 ¿Existe un listado de registros? 0

Cumplimiento del Ítem 2.3 0%

2.4.1 ¿Existen canales y medios definidos de comunicación para recibir, documentar y responder adecuadamente a las 0
comunicaciones internas y externas relativas a la SST?

2.4.2 ¿Se asegura que la información y comunicación relativa a la SST es recibida adecuadamente por todos los niveles de la 0
organización?
2.4.- Comunicación

2.4.3 ¿Existen mecanismos de captura, recepción, análisis y respuesta de las inquietudes, ideas y consultas de los 0
trabajadores sobre la Seguridad y Salud?

¿Existe un procedimiento documentado para recibir, documentar y responder adecuadamente a las comunicaciones
2.4.4 0
internas y externas relativas a la SST?

Cumplimiento del Ítem 2.4 0%

¿Existe identificación de las disposiciones legales aplicables vigentes en relación a la SST u otras disposiciones
3.1.1 0
contraídas de manera voluntaria para los entornos de trabajo?

3.1.2 ¿Existe evidencia el estatus de cumplimiento de las disposiciones legales aplicables y otras disposiciones contraídas de 0
manera voluntaria en materia de SST?

¿Existen planes de acción destinados a cumplir con las disposiciones legales no cumplidas y otras disposiciones
3.1.3 contraídas de manera voluntaria en materia de SST? 0

¿Existe identificación de peligros de accidentes y enfermedades profesionales, evaluación de riesgos y determinación

3.1.4 0
de las medidas de control?

3.1.- Evaluación inicial

¿Existen planes o programas de gestión para el control de los peligros de accidentes y enfermedades profesionales
3.1.5 identificados previamente? 0

¿Se ha efectuado una revisión para asegurar que los controles previstos o existentes son adecuado para eliminar o
3.1.6 0
controlar los peligros y riegos más significativos?

3.1.7 ¿Se analizan los datos relacionados con la vigilancia de la salud de los trabajadores, de acuerdo a los agentes de 0
exposición?

¿La evaluación inicial (Disposiciones legales aplicables e Identificación de peligros y evaluación de riesgos) se encuentra
3.1.8 documentada? 0

Cumplimiento del Ítem 3.1. 0%

3.2.1 ¿existen objetivos organizacionales definidos en relación a la SST? 0

3.2.2 ¿están documentados?, ¿se han comunicado a toda la organización? 0

3.2.- Objetivos
 3.2.3 ¿incluyen el cumplimiento de los aspectos legales aplicables a la SST? 0

3.2.- Objetivos

3.2.4 ¿Son medibles ? 0

3.2.5 ¿Son adecuados, realistas y posibles de alcanzar? 0

3.2.6 ¿existe evidencia de seguimiento y evaluación? 0

Cumplimiento del Ítem 3.2. 0%

3.3.- Medidas de ¿La medidas de prevención y control establecidas en la MIPER incluyen el orden de prioridad establecida por el SG SST
Prevención y control 3.3.1 Basado en las directrices de la OIT? 0

Cumplimiento del Ítem 3.3. 0%

Cuando la organización realiza cambios en su estructura, metodología o procesos productivos, ¿Cómo de asegura la
3.4.1 participación de las autoridades a cargo de la aplicación del SG SST? 0

3.4.- Gestión del cambio

3.4.2 ¿Cómo se asegura que se han introducido las medidas de prevención antes que se generen los cambios? 0

Cumplimiento del Ítem 3.4. 0%

3.5.1 ¿se han evaluado cuales son las potenciales situaciones de emergencias? 0

3.5.2 ¿Existen procedimientos que definan que hacer para el caso de emergencias identificadas? 0
3.5.- Prevención,
preparación y respuesta a
emergencia ¿Para los caso de emergencias, la empresa cuenta con servicios de primeros auxilios, extinción de incendios y
3.5.3 0
evacuación?.

3.5.4 ¿existe evidencia de simulacros de emergencia?. 0

Cumplimiento del Ítem 3.5. 0%

3.6.1 ¿Existen procedimientos de adquisiciones de aquellos bienes, insumos y servicios que afectan o pueden afectar la SST?. 0

3.6.- Adquisiciones

3.6.2 ¿Se mantienen registros sobre las compras de estos bienes?. 0

Cumplimiento del Ítem 3.6. 0%

3.7.1 ¿existen procedimientos de evaluación y selección de contratistas y subcontratista, que incluya las normas SST?. 0

¿hay instancias o canales de información que aseguren que el contratista es consiente de sus obligaciones y
3.7.2 participación en la SST de la organización?. 0

¿Se considera a los contratistas y sus trabajadores en las notificaciones de incidentes, accidentes o enfermedades
3.7.3 0
profesionales?

3.7.- Gestión de contratistas

3.7.- Gestión de contratistas ¿existe proceso de concientización de la seguridad y de los riesgos de la salud a los contratista, antes y durante la
3.7.4 ejecución del trabajo? 0

3.7.5 ¿Se supervisa de manera periódica la eficacia de las actividades de SST del contratista en el lugar de trabajo? 0

3.7.6 ¿existe garantía de que los contratistas cumplen los procedimientos y disposiciones relativas a la SST? 0

¿Si la empresa principal se encuentra afecta a Ley 20123, sobre subcontratación, se cumplen las disposiciones
3.7.7 0
establecidas en el DS n°76?

Cumplimiento del Ítem 3.7. 0%

¿Existe evidencia de controles o seguimiento que de cuenta sobre el cumplimiento de las disposiciones definidas en
materia de SST, en cuanto a:
- Objetivos y metas medibles de SST
4.1.1 - Disposiciones legales, 0
- Programa de gestión de riesgos,
- Programa de vigilancia de enfermedades profesionales,
- Programa de capacitación y competencias en SST
- Mejora continua del desempeño del SGSST?

4.1.- Monitoreo y
medición de resultados.
4.1.2 ¿existe evidencia de controles o seguimiento que de cuenta sobre la eficacia de la SST en la organización? 0

¿Existe evidencia sobre el cumplimiento de actividades resultantes de hallazgos y desviaciones detectadas, tales como
4.1.3 0
accidentes, lesiones, enfermedades profesionales, u otras pérdidas?

¿existe un procedimientos para para monitorear, medir y recopilar con regularidad datos relativos a los resultados de la
4.1.4 0
SST?

Cumplimiento del Ítem 4.1. 0%

4.2.1 ¿Se investigan los accidentes de consecuencias graves o fatales y las enfermedades profesionales relacionados con el 0
trabajo

4.2.2 ¿Hay registros sobre investigación de accidentes? 0

4.2.3 ¿están definidas las partes que participan en una investigación de accidentes? 0

4.2.- Investigación de
lesiones, enfermedades 4.2.4 ¿Las investigaciones de accidentes se hacen en forma metódica y aseguran la identificación de la causal de lo eventos? 0
profesionales, dolencias e
incidentes relacionados con
el trabajo

4.2.5 ¿Se investigan dolencias e incidentes relacionados con el trabajo y su efecto en la SST? 0

4.2.6 ¿hay una metodología para la definición de disposiciones a aplicar luego de identificar la causa de un evento? 0

4.2.7 ¿existen canales y medios de comunicación de los resultados de la investigación a las partes interesadas? 0

Cumplimiento del Ítem 4.2. 0%

4.3.1 ¿Se han realizado auditorias internas relacionadas con la SST? 0

4.3.2 ¿Existe una procedimiento para su ejecución, desarrollo y entrega de resultados? 0

4.3.- Auditorías.
4.3.3 ¿Existe un programa definido para las auditorías internas? 0

4.3.4 ¿Están definidas las competencias necesarias para el personal designado a las auditorias internas del SG SST? 0
 Cumplimiento del Ítem 4.3. 0%

4.4.1 ¿existe evidencia de la participación de la alta dirección en actividades de la SST? 0

4.4.2 ¿existe una revisión periódica sobre la eficacia de las disposiciones de la SST por parte de la alta dirección? 0

4.4.- Revisión por la

dirección.
4.4.3 ¿Existen una estructura y metodología bajo la cual la alta dirección supervise y tome acciones en las actividades de la 0
SST?

¿Los resultados y conclusiones de la revisión por la dirección son comunicados a las partes indicadas por el Manual de
4.4.4 SG SST basado en las directrices de la OIT? 0

Cumplimiento del Ítem 4.4. 0%

5.1.1 ¿Se adoptan y aplican acciones y preventivas sobre el desempeño del SG SST? 0

5.1.2 ¿Se toman y aplican acciones correctivas y preventivas en base a: Monitoreo y medición del desempeño de SG SST, 0
5.1.- Acción preventiva resultados de las auditorias internas y resultados de la revisión por la dirección?
y correctiva

Si la evaluación del SGSST muestren que las medidas de prevención y protección relativas a peligros y riesgos, son
5.1.3 inadecuadas o dejen de ser eficaces, ¿éstas se someten a la jerarquía competente (o áreas de mayor competencia) en 0
materias de medidas de prevención y control para que las complete y documente según corresponda y sin retrasos?

Cumplimiento del Ítem 5.1. 0%

5.2.1 ¿La organización adopta y mantiene medidas para la mejora continua de los elementos del SG SST? 0

5.2.- Mejora continua.

5.2.2 ¿La organización adopta y mantiene medidas para la mejora continua de los elementos del SG SST? 0

Cumplimiento del Ítem 5.2. 0%


ITEMS
1.1.- Política.
Cumplimiento de Item 1.1
2.1.- Responsabilidades
Cumplimiento del Item 2.1
2.2.- Competencia y
Capacitación
Cumplimiento del Item 2.2
2.3.- Documentación
Cumplimiento del Item 2.3
2.4.- Comunicación
Cumplimiento del Item 2.4
3.1.- Evaluación inicial
Cumplimiento del Item 3.1
3.2.- Objetivos
Cumplimiento del Item 3.2
3.3.- Medidas de Prevención y
control
Cumplimiento del Item 3.3
3.4.- Gestión del cambio
Cumplimiento del Item 3.4
3.5.- Prevención, preparación y
respuesta a emergencia
Cumplimiento del Item 3.5
3.6.- Adquisiciones
Cumplimiento del Item 3.6
3.7.- Gestión de contratistas
Cumplimiento del Item 3.7
4.1.- Monitoreo y medición de
resultados.
Cumplimiento del Item 4.1
4.2.- Investigación de lesiones,
enfermedades profesionales,
dolencias e incidentes relacionados
con el trabajo
Cumplimiento del Item 4.2
HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
PLANESI
EVALUACIÓN
PREGUNTAS PLANESI (1: Cumple Evidencia presentada I TIPS AUDITOR
0:No cumple)
Verificar que se incluya expresamente en la política de SST el compromiso de la erradicación de la silicosis, de
1.1.1 ¿La politica de SST aprobada, incluye el compromiso según lo establecen las Directrices del PLANESI? 0
conformidad con el protocolo PLANESI.
0% 0%
Verificar que estén definidas y documentadas de acuerdo al protocolo, las responsabilidades de:
a) Dueño, gerente, jefe, encargado o representante del empleador
¿estan definidas y asignadas las responsabilidades para cada uno de cargos en el SG SST, de acuerdo a
2.1.1 los requerimientos definidos en la norma, en cuanto a PLANESI? 0 b) Comité Paritario de Higiene y Seguridad o Comité de Seguridad y Salud o Trabajador-Monitor
c) Los trabajadores
d) Organismos Administradores de la Ley 16.744
0%
2.2.1 ¿se incluye en los programas de capacitación la relacionada con la prevención de silicosis? 0 Verificar programas de capacitación
¿ se asegura que se incluye a los trabajadores expuestos, a los miembros de los Comités Paritarios o
2.2.2 Comité de Seguridad y Salud, o al Trabajador-Monitor en los programas de capacitación relacionados 0 Verificar programas de capacitación y registros de asistencias a capacitacion de los cargos requeridos
con la prevención de la silicosis?
Verificar que los contenidos de las capacitaciones incluyan:
• Aspectos normativos referentes a la Sílice.
¿Las capacitaciones relacionadas con la prevención de la silicosis incluyen los tópicos exigidos por la
2.2.3 norma, incluyendo el correcto uso de EPP respiratorios? 0 • Generalidades del agente sílice.
• Efectos en la salud producto de la exposición.
Verificar
• Medidas que
deesté identificado:
control y su eficacia: ingenieriles, administrativas y protección personal.
• Identificación
Verificar del relatorde:
la disponibilidad y sus calificaciones.
•• Descripción
Fecha y duración
de la de la capacitación.
organización del SGSST en la empresa, con definición de funciones, responsabilidades y
2.2.4 ¿Los registros resultantes de las capacitaciones, se ajustan a lo requerido por la norma? 0 • Lista
vías dede asistentes. interna y externa establecidas.
comunicación
•• Mapa
Contenidos del curso.
de riesgos laborales, identificando las fuentes de exposición a sílice.
0% •• Programación
Evaluación de la deeficacia de laambientales
mediciones capacitación.y personales.
•• Registro
Evaluacióncondel
loscurso por parte
resultados de mediciones
de las los participantes.
ambientales y personales.
• Listado de trabajadores expuestos.
• Programación de evaluaciones médicas, Resultados del programa de vigilancia, Registro de trabajadores
¿están debidamente archivados y disponibles los documentos y registros exigidos por el SG SST, en enfermos e incapacitados (resoluciones COMPIN).
2.3.1 relación al PLANESI? 0 • Registro de capacitaciones en materia preventiva realizadas.
• Procedimiento por escrito para la selección, uso, mantención, almacenamiento, reposición de la protección
respiratoria y pruebas de ajuste (presión positiva y negativa).
• Informes de investigación de casos de enfermos profesionales con silicosis.
0% • Reglamento Interno de Orden, Higiene y Seguridad con la incorporación del riesgo de sílice, efectos a la
salud y medidas de prevención.
• Certificación
Verificar que elde calidad de la de
procedimiento protección respiratoria
comunicaciones y filtros.
incluya Pueden
la forma ser solicitados
de recibir, directamente
documentar al
y responder
2.4.1 ¿El procedimiento de comunicaciones de SG SST incluye aquellas relativas a silice? 0 proveedor al quelas le compran los implementos.
adecuadamente comunicaciones internas y externas relativas a silice.
• Registro con la entrega de la protección respiratoria y recambio de filtros a trabajadores expuestos a sílice.
¿Está definida la forma y frecuencia con que se comunica los resultados de las mediciones, las medidas Revisar y evaluar si el sistema empleado garantiza que la información es comunicada oportunamente y se
2.4.2 0
de control y su eficacia ? mantiene actualizada.
0% 0%
3.1.1 ¿Se ha identificado la presencia de sílice en todos los puestos de trabajo? 0 Verificar en Miper
3.1.2 ¿se han realizado las evaluaciones de exposición a silice, en forma cualitativa y cuantitativa?. 0 Verificar registros de evaluaciones cualitativas y cuantitativas llevadas a cabo por el organismo administrador.
¿se han tomado medidas de control inmediatas de acuerdo a los resultados de las evaluaciones Verificar registros realización de medidas control inmediatas derivadas de la evaluación cualitativa y además
3.1.3 0
cualitativas? verificar en terreno la implementación de las mismas.
Verificar registros de comunicación de la empresa al organismo administrador sobre los trabajadores
expuestos a silice.
3.1.4 ¿se ha derivado a los trabajadores identificados como “expuestos” a vigilancia de la salud? 0 Verificar registro "Resultado Generico de Vigilancia" emitido por el organismo administrador, con respecto al
personal que ha asistido a la vigilancia de la salud.
Verificar la existencia de un registro de control de asistencia de los trabajadores expuestos.
¿Los resultados de las mediciones ambientales (Estacionarias) y las mediciones personales (Dosimetría) Verificar que los resultados de las mediciones ambientales y personales se encuentren disponibles para todas
3.1.5 se encuentran disponibles para los empleadores y trabajadores de todas las empresas de la faena? 0 las empresas y trabajadores de la faena (medio de difución, por ejemplo diario mural).
3.1.6 ¿Se ha confeccionado un mapa de riesgos de la faena, identificando las fuentes de emisión de silice y la 0 Verificar registro de Mapa de riesgos de la faena.
concentración ambiental respectiva?
3.1.7 ¿La empresa comunica en forma inmediata al organismo administrador los ingresos y egresos de 0 Verificar registros de la comunicación formal al organismo administrador sobre los ingresos, egresos y
trabajadores y los cambios de puestos de trabajo del personal expuesto a silice? cambios de puesto de trabajo realizados con respecto al personal expuesto a silice.
0%
¿existen objetivos organizacionales definidos en relación a la prevención y protección de la salud de los Verificar que en el documento que contiene los objetivos organizacionales del SG SST, se han establecido
3.2.1 0 objetivos especificos que apunten a la prevención y protección de la salud de los trabajadores expuestos a
trabajadores expuestos a polvo de sílice? polvo de silice.
0%
Verificar que las medidas de control definidas para exposición a silice incluyen el siguiente orden de priridad:
¿La medidas de prevención y control establecidas para prevención y protección de los trabajadores a) eliminación del peligro/riesgo.
3.3.1 expuestos a sílice incluyen el orden de prioridad establecida por el SG SST Basado en las directrices de 0 b) el control del peligro/riesgo en su origen con la adopción de medidas ingenieriles
la OIT? c) minimización del peligro/riesgo con la adopción de medidas de control administrativas
d) La entrega de EPP adecuados.
Verificar que las medidas implantadas incluyan las disposiciones y consideraciones exigidas para:
Elementos de protección personal
¿Se han adoptado medidas administrativas y de ingeniería, con el objetivo de lograr un mejor control La Coordinación y realización de evaluaciones médicas
3.3.2 de la exposición ambiental a sílice y, de esta forma, una más efectiva protección de la salud de sus 0
trabajadores? La Entrega del informe de las evaluaciones médicas
La Evaluación médico-legal en caso de silicosis
La Reubicación
0%
Verificar que existan instancias de comunicación de cambios en la organización y que en estas participan las
Cuando la organización realiza cambios en su estructura, metodología o procesos productivos, ¿Cómo
3.4.1 de asegura que se incluya los aspectos relacionados con la prevención de la silicosis? 0 autoridades relacionadas con la SST. Esto puede ser reuniones de coordinación u similares. Deben registrarse
las acciones resultantes, por ejemplo en la actualización de una MIPER.
0%
3..5.1 ¿se han identificado y evaluado cuales son las potenciales situaciones de emergencias relacionadas con 0 La situaciones de emergencia debiese estar identificadas en una MIPER o documento silmilar.
la exposición a polvo de silice?
La organización debe contar con un procedimineto de emergencia especifico para PLANESI que incluya:
- La forma de coordinar e informar al personal sobre las situaciones de emergencia.
¿Existen procedimientos que definan que hacer para el caso de emergencias relacionadas con sobre - La forma de coordinar e informar a las autoridades competentes autorizadas, la comunidad y los servicios de
3..5.2 exposición a polvo de silice? 0 emergencias.
- Definir la forma en que se efectuaran los primeros auxilios, extinción de incendios y evacuación.
- la formación relacionada con emergencias pertinente a todos los miembros de la organización.
0%
Verificar que exista un procedimineto que incluya:
- Identificar, evaluar e incorporar las especificaciones relativas a compras de bienes, insumos que liberen
¿Existen procedimientos de adquisiciones de aquellos bienes, insumos y servicios que afectan o
3.6.1 pueden afectar la prevención y protección de la salud de los trabajadores expuestos a polvo de sílice?? 0 partículas de sílice
- Identificar las obligaciones y los requisitos, tanto legales como los del SG SST, antes de la adquisición.
- Defina las disposiciones para que se cumplan estos requisitos, antes del uso de los bienes y servicios.
3.6.2 ¿Se mantienen registros sobre las compras de estos bienes? 0 Mantener registros que avalen el cumplimiento de los requisitos de compra, por ejemplo certificados de
calidad de EPP.
0%
3.7.1. ¿Las actividades relacionadas con la prevención y protección de la salud de los trabajadores expuestos 0 Verificar cómo la organización gestiona, documenta e incluye a los contratistas en la prevención y protección
a polvo de sílice, incluye a los contratistas? de la salud de los trabajadores expuestos a polvo de sílice
0% 0%
¿Existe evidencia de controles o seguimiento que de cuenta sobre el cumplimiento de las disposiciones
definidas en materia de SST, en cuanto a:
- Vigilancia ambiental que considera evaluaciones cualitativas y cuantitativas
en las áreas con presencia de sílice.
-Mapas de riesgos actualizados frente al agente sílice. Verificar los registros relacionados con el monitoreo de los controles relacionados con la exposicion a polvo de
4.1.1 - Vigilancia de la salud de los trabajadores, a través del programa de vigilancia 0 silice.
médica
- La capacitación a los trabajadores expuestos a sílice
- Evaluar la efectividad de las acciones preventivas desarrolladas tales como
ventilación y encapsulamiento.
0%
En caso de detectarse, ¿Se realiza investigación de las circunstancias que originaron la
4.2.1 0 Verificar registros de invesitgación donde se identifique las causas de sobre exposición al polvo de silice.
enfermedad profesional generada por exposición al polvo de silice?
4.2.2 ¿Existen registros de historia ocupacional de exposición a sílice de trabajador(es) 0 verificar los registros relacionados con trabajadores que hayan sido afectados por la exposición a polvo de
enfermo(s)? silice.
¿se verifica que otros trabajadores expuestos estén protegidos con el fin de evitar que contraigan la De acuerdo a las causas y fuentes de exposición detectadas, verificar si se toman las medidas para evitar que
4.2.3 0
enfermedad? otros trabajadores contraigan enfermedades relacionadas con la exposición al polvo de silice.
¿se mantiene un registro actualizado de todas las resoluciones de incapacidad por silicosis de los Verificar la existencia de registros de trabajadores con incapacidad ocacionada por la exposición al polvo de
4.2.4 0
trabajadores? silice.
4.2.5 ¿se mantienen registros que avalen que los trabajadores enfermos asisten a los exámenes de control 0 Verificar registros de controles medicos y examenes de trabajadores enfermos a causa de la exposición a
en los servicios médicos? polvo de silice.
¿Existe un procedimiento de investigación de incidentes, para establecer las causas que originaron la varificar la existencia de un procedimiento para la investigación de incidentes originados por la expocisión al
4.2.6 enfermedad profesional por exposición a sílice? 0 polvo de silice, que indique la forma en que se establecen las causas de origen de estos incidentes.
0%

4.3.- Auditorías.
Cumplimiento del Item 4.3
4.4.- Revisión por la dirección.
Cumplimiento del Item 4.4
5.1.- Acción preventiva y
correctiva
Cumplimiento del Item 5.1
5.2.- Mejora continua.
Cumplimiento del Item 5.2
Verificar que las auditorias internas del SG SST consideren en su revisión:
- que la Política de SST incluye compromiso de la erradicación de la silicosis.
• que se incorporen objetivos específicos y recursos relacionados con el control del agente sílice.
• Que las capacitaciones específicas de sílice contengan al menos aspectos normativos,
• Que las funciones y responsabilidades del sistema de gestión relacionadas con el agente sílice estén
definidas.
¿Las auditoria internas del SG SST, consideran los aspectos especificos relacionados con la prevención y • que exista un programa de mediciones ambientales y personales.
4.3.1 protección de los trabajadores expuestos a polvo de silice? 0 • que los registros de los resultados de las mediciones ambientales y personales estén disponibles.
• que esté elaborado Mapa de riesgo por exposición a sílice.
• que la implementación de medidas de control se aplique segú jerarquización (ingenieriles, administrativas y
elementos de protección personal).
4.3.2 ¿Las personas que realizan las auditorías internas son competentes en cuanto a los aspectos 0 •Verificar
que se registros
hizo la vigilancia de la saluddedelos
de competencias losauditores,
trabajadores.
con relación a la exposición a la silice y PLANESI
relacionados con la exposición a la silice y su respectiva legislación? • que se ejecutó La revisión del sistema de gestión por la dirección, al menos una vez al año.
0% • que se hizo las investigaciones de enfermedades profesionales por sílice declaradas.
¿La revisión por la Dirección considera el analisis y monitoreo de las acciones desarrolladas y los Verificar que la revisión por la dirección incluya los análisis y evaluación de la eficacia de las acciones
4.4.1 resultados propios de la exposición a sílice? 0 desarrolladas relacionadas con la silice
0% 0%
¿Se someten a evaluación las medidas de prevención y protección relativas al control de exposicion a Verificar que se evalúan la efectividad de las acciones tomadas relativas al control de exposición a la silice y
5.1.1 la silices, con objeto de generar acciones de pro mejora? 0 que se toman medidas de mejora como consecuencia de dicha evaluación.
5.1.2 ¿Se adoptan y aplican acciones y preventivas sobre las desviaciones detectadas en el control del 0 Verificar si hay acciones de mejora relativas a desviaciones relacionadas con el control de silice.
agente de exposición a sílice
0% Verificar que están definidos y registrados los procesos para detectar desviación y generar acciones de
mejora en:
a) los objetivos de SST de la organización;
¿La organización adopta y mantiene medidas para la mejora continua de los elementos del SG SST b) los resultados de las actividades de identificación de peligros y evaluación riesgos;
5.2.1 0
relacionados con el control a agente de exposicion silice? c) la investigación de lesiones, dolencias, enfermedades profesionales e incidentes relacionados con el trabajo
y los resultados y recomendaciones de las auditorías;
d) los cambios en las leyes y reglamentos nacionales, acuerdos voluntarios, convenios colectivos que adquiera
0% 0% la organización;
 HERRAMIENTA DE DIAGNOSTICO
PREXOR

EVALUACIÓN
ITEMS PREGUNTAS PREXOR (1: Cumple Evidencia presentada I TIPS AUDITOR
0:No cumple)

¿La politica de SST aprobada, incluye el compromiso de controlar la exposición al ruido ocupasional, Verificar que la politica aprobada contenga explicitamente este compromiso, ya sea en el mismo documento de la politica o en un anexo.
1.1.- Política. 1.1.1 0
según lo establece el protocolo PREXOR? Verificar que la aprobación de estos documentos esté aprobado por la alta gerencia.
Verificar que estén definidas y documentadas de acuerdo al protocolo, las responsabilidades de:
Cumplimiento de Item 1.1 0% 0% a) Gerente general o empleador
b) Gerencia de producción o empleador
c) Gerencia de recursos humanos o empleador
d)Jefaturas intermedias
e)Supervisor
2.1.- Responsabilidades 2.1.1 ¿estan definidas y asignadas las responsabilidades para cada uno de cargos en el SG SST, de acuerdo 0 f) Capataces
a los requerimientos definidos en la norma, en cuanto a PREXOR? g) Trabajadores
h) Departamento de prevención de riesgos de la empresa o faena
i) Comité Paritario de Higiene y Seguridad, sucursal, faena o centro de
trabajo. que los contenidos de las capacitaciones incluyan:
Verificar
Cumplimiento del Item 2.1 0% -j)Legislación y normativayasociada
Empresas contratistas a la evaluación de la exposición ocupacional
subcontratistas
ak)ruido en los lugares
Organismos de trabajo.de la Ley 16.744
Administradores
¿se incluye en los programas de capacitación la relacionada con la prevención de la Hipoacusia - Generalidades del agente ruido: conceptos básicos de ruido ocupacional.
2.2.1 0 -Verificar
Efectos programas de capacitación
en la audición producto de la exposición ocupacional a ruido, así
Sensorio-Neural Laboral (HSNL)?
como sus consecuencias y síntomas.
- Efectos en la salud producto de la exposición.
- Nivel de Presión Sonora Continuo Equivalente (NPSeq) existentes en los
2.2.2 ¿Las capacitaciones relacionadas con la prevención de la exposición al ruido incluyen los tópicos 0 lugares de trabajo
exigidos por la norma?
- Medidas de prevención y control considerando su eficacia en los diferentes
puestos de trabajo donde exista exposición a ruido
2.2.- Competencia y - Modos de utilización de las maquinarias y equipos para reducir al mínimo la
Capacitación emisión de ruido considerando
¿Se realizan una evaluación o encuesta para verificar que los objetivos de la capacitación fueron -Verificar
Criteriosregistros
de trabajo
2.2.3 0 de seguros
evaluación y resultados
entendidos? - Los factores
Verificar que esté
que identificado:
pueden incrementar los efectos del ruido
- Aspectos para que el mismo trabajador detecte en forma precoz posibles
Nombre.
•grados
RUN.de pérdida auditiva
• Cargo y firma de los trabajadores.
2.2.4 ¿Los registros resultantes de las capacitaciones, se ajustan a lo requerido por la norma? 0 • Fecha en que se realizó tal actividad.
• Duración.
• Nombre del expositor.
• Detalle de los contenidos tratados.
0% • Estipular si son del comité paritario, sindicato, gerencia, empleador
o trabajador
Verificar (especialidad).
la disponibilidad de:
• Mapas de riesgos cualitativos y cuantitativos.
¿están debidamente archivados y disponibles para todos los miembros de la organización y • Programas de vigilancia ambiental.
2.3.- Documentación 2.3.1 organizmos fidcalizadores, los documentos y registros exigidos por el SG SST, en relación con la 0
exposición al ruido? • Programas de vigilancia a la salud.
• Cronograma de actividades.
• Programa de protección auditiva.
0%

2.4.1 ¿El procedimiento de comunicaciones de SG SST incluye aquellas relativas ala exposición al ruido? 0 Verificar que el procedimiento de comunicaciones incluya la forma de recibir, documentar y responder adecuadamente las comunicaciones
internas y externas relativas a la exposición al ruido
2.4.- Comunicación
¿La organización informar a los organismos administradores la existencia de trabajadores expuestos
2.4.2 0 Verificar los registros de comunicación al AO y que estos estén debidamente emitidos y en los plazos definidos.
a niveles iguales o superiores a los criterios de acción?

0% 0% Verificar programa y el siguiente contenido en éste:

• Puestos de trabajo expuestos a ruido.
• Descripción detallada de las tareas y actividades de dichos puestos de trabajo
¿Se ha confeccionado y mantenido actualizado un programa de vigilancia que incorpore la • Niveles de ruido para cada puesto de trabajo.
3.1.1 información requerida por la norma? 0 • Identificación de los trabajadores por puesto de trabajo.
• Tiempos de exposición diarios-semanales.
• Fuentes de ruido críticas por área.
• Medidas de control implementadas.
• Registro de cada uno de los puntos señalados anteriormente y de las modificaciones realizadas.
¿se han realizado las evaluaciones de exposición al ruido, tomando en cuenta la aplicación del D.S. N°
3.1.2 594/99 del MINSAL, Título IV, Párrafo 3° Agentes Físicos - Ruido? 0 Verificar registros de evaluaciones cualitativas y cuantitativas llevadas a cabo que avalen el uso del documento y sus criterios.

Verificar en caso de cumplir con la exigencia:

3.1.- Evaluación inicial ¿Los resultados obtenidos en la evaluación inicial de la exposición ocupacional a ruido, tanto
3.1.3 para la vigilancia ambiental como para la vigilancia de la salud de los trabajadores, se han
comparado con los criterios de acción especificados , según corresponda?
- chequeos periódicos que no excedan los tres años verificará que las Condiciones ambientales evaluadas se mantengan.
Verificar en caso de No cumplir con las exigencias:
0
Registros de las las medidas de control de ruido que correspondan, teniendo como objetivo disminuir la exposición bajo dicho criterio. La nómina
total de trabajadores expuestos a ruido, con niveles de exposición iguales o superiores a los criterios de acción, debe ser enviada a vigilancia de la
salud auditiva (equipo de salud ocupacional).

Verificar registros de:

3.1.4 ¿se han identificado trabajadores que presenten HSNL en la audiometría de confirmación? 0 - Medidas de control inmediatas y su efectividad.
- Verificar registros de comunicación formal al AO.

¿Los resultados de las mediciones ambientales (Estacionarias) y las mediciones personales Verificar que los resultados de las mediciones ambientales y personales se encuentren disponibles para todas las empresas y trabajadores de la
3.1.5 (Dosimetría) se encuentran disponibles para los empleadores y trabajadores de todas las empresas 0 faena (medio de difución, por ejemplo diario mural).
de la faena?

0%
3.2.- Objetivos 3.2.1 ¿existen objetivos organizacionales definidos en relación a la prevención y protección de la salud de 0 Verificar que en el documento que contiene los objetivos organizacionales del SG SST, se han establecido objetivos especificos que apunten a la
los trabajadores expuestos al ruido? prevención y protección de la salud de los trabajadores expuestos al ruido.
0%
Verificar que las medidas de control definidas para exposición al ruido incluyen el siguiente orden de priridad:
¿La medidas de prevención y control establecidas para prevención y protección de los trabajadores a) eliminación del peligro/riesgo.
3.3.1 expuestos al ruido incluyen el orden de prioridad establecida por el SG SST Basado en las directrices 0 b) el control del peligro/riesgo en su origen con la adopción de medidas ingenieriles
de la OIT? c) minimización del peligro/riesgo con la adopción de medidas de control administrativas
3.3.- Medidas de d) La entrega de EPP adecuados.
Prevención y control
¿Las medidas de prevención y control establecidas para la prevención y protección de los
3.3.2 trabajadores expuestos al ruido, han considerado lo establecido 0 Verificar que las medidas implantadas incluyan las disposiciones y consideraciones exigidas (Pauta de autoevaluación cumplimiento PREXOR).
en la Guía Preventiva para Trabajadores Expuestos a Ruido” del Instituto de Salud Pública (ISP), y en
el Protocolo de Exposición Ocupacional a Ruido (PREXOR) del Ministerio de Salud (MINSAL).
0%
Cuando la organización realiza cambios en su estructura, metodología o procesos productivos,
3.4.- Gestión del cambio 3.4.1 ¿Cómo de asegura que se incluya los aspectos relacionados con la prevención y protección de los 0 Verificar que existan instancias de comunicación de cambios en la organización y que en estas participan las autoridades relacionadas con la SST.
Esto puede ser reuniones de coordinación u similares. Deben registrarse las acciones resultantes, por ejemplo en la actualización de una MIPER.
trabajadores expuestos al ruido y que se realizan las nuevas evaluaciones correspondientes?
0%

3.5.1 ¿se han identificado y evaluado cuales son las potenciales situaciones de emergencias relacionadas 0 La situaciones de emergencia debiese estar identificadas en una MIPER o documento silmilar.
con la exposición al ruido?
3.5.- Prevención,
preparación y respuesta a La organización debe contar con un procedimineto de emergencia especifico para situaciones de emergencia relacionadas con la exposición al
emergencia ruido que incluya:
¿Existen procedimientos que definan que hacer para el caso de emergencias relacionadas con sobre - La forma de coordinar e informar al personal sobre las situaciones de emergencia.
3.5.2 exposición al ruido? 0 - La medidas inmediatras para evitar la sobreexposición de los trabajadores a niveles de presion sonora más allá de los limites permisibles
indicados.

0%

Antes de adquirir algún bien (máquinas, equipos, herramientas) o servicio que genere ruido, ¿la
3.6.1. organización considera que dicha adquisición o servicio cumpla con los requerimientos de seguridad 0 Verificar que se consideren en el procedimiento de adquisiciones, la inclusión de especificaciones relativas a parámetros cómo la potencia acustica.
3.6.- Adquisiciones y salud en el trabajo respecto de este agente de exposición?

Mantener registros que avalen el cumplimineto de los requisitos de compra, por ejemplo certificados de calidad o catalogos que contengan las
3.6.1. ¿Se mantienen registros sobre las compras de estos bienes? 0 especificaciones relativas a la emisión de ruido.
0%

3.7.- Gestión de 3.7.1 ¿Las actividades relacionadas con la prevención y protección de la salud de los trabajadores 0 Verificar cómo la organización gestiona, documenta e incluye a los contratistas en la prevención y protección de la salud de los trabajadores
contratistas expuestos al ruido, incluye a los contratistas? expuestos al ruido.

0% 0%

¿Existe evidencia de controles o seguimiento que de cuenta sobre el cumplimiento de las

4.1.- Monitoreo y
medición de resultados.
disposiciones definidas en materia de SST?, en cuanto a:
a) Vigilancia ambiental que considera evaluaciones cualitativas, de diagnóstico
o screening, y cuantitativas en las áreas con presencia de ruido.
4.1.1 b) Mapas de riesgos actualizados frente al agente ruido. 0 Verificar los registros relacionados con el monitoreo de los controles relacionados con la exposicion al ruido.
c) Vigilancia de la salud de los trabajadores, a través del programa de vigilancia
médica, tales como audiometrías periódicas realizadas por el OA.
d) La capacitación a los trabajadores expuestos a ruido

0%

4.2.- Investigación de Verificar registros de invesitgación donde se identifique:

lesiones, enfermedades a) Intervención en puesto de trabajo
profesionales, dolencias e 4.2.1 En caso de detectarse, ¿Se realiza investigación de las circunstancias que originaron la hipoacusia 0 b) Rehabilitación del Trabajador.
incidentes relacionados con el sensorio-neural laboral? C) Reeducación profesional
trabajo Verificar el o los informes de investigación de enfermedad profesional por hipoacusia sensorioneural laboral declaradas.

Verificar que las auditorias internas del SG SST consideren en su revisión:

0% • Evidenciar que la política de SST considere cumplir con el compromiso de controlar laenfermedad profesional por exposición a ruido ocupacional.
• Que se incluyan objetivos específicos y recursos relacionados con el control del agente ruido.
• Que las capacitaciones específicas de ruido contengan al menos aspectos normativos, generalidad del agente ruido, medidas de control y su
eficiencia, y efectos en la salud producto de la exposición.
• Funciones y responsabilidades del sistema de gestión relacionadas con el agente ruido.
4.3.- Auditorías. 4.3.1 ¿Las auditoria internas del SG SST, consideran los aspectos especificos relacionados con la prevención 0 •Vigilancia ambiental con las evaluaciones cualitativas y cuantitativas.
y protección de los trabajadores expuestos al ruido?
• Mapa de riesgo por exposición a ruido (cualitativo y cuantitativo).
• Implementación de medidas de control (ingenieriles, administrativas y elementos de protección auditiva).
• Vigilancia de la salud de los trabajadores.
• Revisión del sistema de gestión por la dirección al menos una vez al año.
0% • Las investigaciones de enfermedades profesionales por ruido declaradas.
4.4.- Revisión por la ¿La revisión por la Dirección considera el analisis y monitoreo de las acciones desarrolladas y los • Programa
Verificar quedela protección
revisión porauditiva.
la dirección incluya los análisis y evaluación de la eficacia de las acciones desarrolladas relacionadas con la exposición
4.4.1 0
dirección. resultados propios de la exposición al ruido? al ruido.
0% 0%
¿Se someten a a evaluación las medidas de prevención y protección relativas al control de exposicion Verificar que se evalúan la efectividad de las las acciones tomadas relativas al control de exposición al ruido y que se toman medidas de mejora
5.1.1 al ruido, con objeto de generar acciones de pro mejora? 0 como consecuencia de dicha evaluación.
5.1.- Acción preventiva y
correctiva
¿Se adoptan y aplican acciones y preventivas sobre las desviaciones detectadas en el control del
5.1.2 0 Verificar si hay acciones de mejora relativas a desviaciones relacionadas con el control de la exposición al ruido.
agente de exposición al ruido?
 0%
Verificar que están definidos y registrados los procesos para detectar desviación y generar acciones de mejora en:
a) los objetivos de SST de la organización;
5.2.- Mejora continua. 5.2.1 ¿La organización adopta y mantiene medidas para la mejora continua de los elementos del SG SST 0 b) los resultados de las actividades de identificación de peligros y evaluación riesgos;
relacionados con el control a agente de exposicion ruido? c) la investigación de lesiones, dolencias, enfermedades profesionales e incidentes relacionados con el trabajo y los resultados y recomendaciones
de las auditorías;
d) los cambios en las leyes y reglamentos nacionales, acuerdos voluntarios, convenios colectivos que adquiera la organización;
0% 0%