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Etapa intermedia (fase escrita)

Juicios Orales en Materia Penal (Universidad Nacional Autónoma de México)

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ETAPA INTERMEDIA
(FASE ESCRITA)

La etapa intermedia tiene por objeto el ofrecimiento y admisión de los medios de prueba,
así como la depuración de los hechos controvertidos que serán materia del juicio.

La fase escrita iniciará con el escrito de acusación que formule el Ministerio Público y
comprenderá todos los actos previos a la celebración de la audiencia intermedia.
(Art. 334 C. N. P. P.)

 El control judicial, por parte del Juez y la corrección formal de la acusación.

 El control de la validez y pertinencia de las pruebas ofrecidas por las partes.

 Resolver las excepciones previas al juicio, sin embargo, en el caso de la cosa

juzgada y extinción de la responsabilidad penal, pueden ser planteadas hasta la
audiencia de debate.

 Constituye la última oportunidad procesal para terminar anticipadamente el proceso a

través la suspensión del proceso a prueba, el procedimiento abreviado o cualquiera
de los mecanismos previstos por la justicia restaurativa.

 Fija el Tribunal competente y las personas que deben intervenir en el juicio.

 Señalar hechos que no deberán ser discutidos en el juicio, porque las partes
solicitaron conjuntamente al juzgador que de por probados ciertos hechos.

El Juez de Control, antes de finalizar la audiencia inicial determinara, escuchando a las

partes, el plazo para el cierre de la investigación complementaria.

No podrá ser mayor a dos meses, si la pena máxima no excede de dos años de prisión, ni
de seis meses si la pena máxima excede de este tiempo. El Ministerio Público podrá
cerrar anticipadamente la investigación. Concluido el plazo de la investigación
complementaria, se entenderá cerrada la investigación.
(Art. 321 C. N. P. P.)

Si bien el Ministerio Público lleva la dirección de la etapa de investigación, empero, esta

sujeto a los controles y reglas que fija el Órgano Jurisdiccional.

En la fijación del plazo se deberá tomar en consideración el plazo que señalen las partes,
así como la naturaleza de los hechos atribuidos y la complejidad de la investigación.

El plazo de cierre corre a partir de la vinculación a proceso, en donde se deberá fijar,

atendiendo a los plazos que precisa el Código Nacional de Procedimientos Penales.

En caso de que el Ministerio Público considere cerrar anticipadamente la investigación,

deberá notificarlo a las partes (victima, imputado y su defensor) para que manifiesten lo
que a su interés corresponda.

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Las partes podrán solicitar la prórroga del plazo de la investigación complementaria, sin
embargo, en el caso del Ministerio Público, esta será excepcional y deberá fundar y
motivar su pretensión, sin que pueda exceder los plazos señalados como máximos.
(Art. 322 C. N. P. P.)

Si el Ministerio Público no declara cerrada la investigación en el plazo fijado, ni solicita su

prórroga, el imputado, la víctima u ofendido podrán solicitar al Juez de control que lo
aperciba para que proceda al cierre, y en caso de no hacerlo, se tendrá por cerrada.
(Art. 323 C. N. P. P.)

Una vez cerrada la investigación, dentro de los quince días siguientes el Ministerio Público
deberá, solicitar el sobreseimiento, solicitar la suspensión del proceso o formular
acusación.
(Art. 324 C. N. P. P.)

Cuando el Ministerio Público no cumpla con la obligación de solicitar el sobreseimiento, la

suspensión del proceso o formular acusación, el Juez de control lo hará del conocimiento
del Procurador, para que se pronuncie en el plazo de quince días. Si no cumple con ello,
el Juez de Control decretará el sobreseimiento.
(Art. 325 C. N. P. P.)

Con el cierre de la investigación, y en su caso, la presentación del escrito de acusación

que formula el Ministerio Público, se da inicio a la etapa intermedia.
Concluida la fase de investigación complementaria, si el Ministerio Público estima que la
investigación aporta elementos para ejercer la acción penal contra el imputado,
presentará la acusación, la cual deberá contener en forma clara y precisa:

I. La individualización del o los acusados y de su Defensor;

II. La identificación de la víctima u ofendido y su Asesor jurídico;

III. La relación clara, precisa, circunstanciada y específica de los hechos atribuidos en

modo, tiempo y lugar, así como su clasificación jurídica;

IV. La relación de las modalidades del delito que concurrieren;

V. La autoría o participación concreta que se atribuye al acusado;

VI. La expresión de los preceptos legales aplicables;

VII. El señalamiento de los medios de prueba que pretende ofrecer, así como la prueba
anticipada que se hubiere desahogado en la etapa de investigación;

VIII. El monto de la reparación del daño y los medios de prueba que ofrece para probarlo;

IX. La pena o medida de seguridad cuya aplicación se solicita incluyendo en su caso la

correspondiente al concurso de delitos;

X. Los medios de prueba que pretenda presentar para la individualización de la pena y

en su caso, para la procedencia de sustitutivos de la pena de prisión o suspensión de la
misma;

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Si se ofrece como medios de prueba la declaración de testigos o peritos, se deberá

presentar una lista identificándolos con nombre, apellidos, domicilio y modo de
localizarlos, señalando además los puntos sobre los que versarán los interrogatorios.
El descubrimiento probatorio a cargo del Ministerio Público, consiste en la entrega
material a la defensa, de copia de los registros de la investigación, como del acceso que
debe dar a la defensa respecto de las evidencias materiales recabadas durante la
investigación. La entrega de las copias solicitadas y el acceso a las evidencias materiales
referidas, deberá efectuarlo el Ministerio Público inmediatamente que le sea solicitado por
la defensa.
(Art. 337 C. N. P. P.)

Los registros de la investigación son todos los documentos que integran la carpeta de
investigación, así como fotografías, videos con o sin audio, grabaciones de voz, informes
periciales y pruebas periciales que obren en cualquier tipo de soporte o archivo
electrónico.

Tratándose del acceso a las evidencias materiales que obren en la carpeta de

investigación, ello implicará el derecho de la defensa de obtener imágenes fotografiadas o
videofilmadas de las mismas, así como la práctica de pericias a cargo de peritos de la
defensa, o a petición de la misma si no los hubiere, la práctica de pericias a cargo de
peritos oficiales sobre dichas evidencias.

El Ministerio Público deberá efectuar en favor de la defensa su descubrimiento en un

plazo de cinco días, contados a partir de la acusación. Lo anterior sin perjuicio de la
obligación del Ministerio Público de dar acceso al imputado y su Defensor del contenido
de la carpeta de investigación cuando así lo soliciten.
Lo anterior significa que el Ministerio Público de la causa debe poner a disposición de los
intervinientes los antecedentes acumulados durante la investigación, siendo conveniente
que deje constancia de ello en el escrito de acusación.

Esta exigencia es también manifestación del derecho de defensa y principio adversarial,

supone por lo demás el cumplimiento de la obligación que pesa sobre el Ministerio Público
de registrar las actuaciones de su investigación, conservar los elementos de la
investigación y registrar las actuaciones policiales.

 SOBRESEIMIENTO
 SUSPENSIÓN DEL PROCESO
 PROCEDIMIENTO ABREVIADO
 CONCILIACIÓN
 CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

El sobreseimiento es una resolución judicial fundada, mediante la cual se decide la

finalización de un proceso penal, respecto de uno o varios imputados determinados, que
se dicta con anterioridad al momento de la sentencia, cobrando autoridad de cosa
juzgada, por mediar una causal que impide de forma concluyente la continuación de la

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persecución penal. Contra esta determinación procede la apelación, pero esta no tiene
efectos suspensivos para impedir la liberación del imputado que se encuentre en prisión.

El Ministerio Público, el imputado o su Defensor podrán solicitar al Órgano jurisdiccional el

sobreseimiento de una causa. Una vez que el Órgano jurisdiccional reciba dicha solicitud,
la notificará a las partes y citará, dentro de las veinticuatro horas siguientes, a una
audiencia donde se resolverá lo conducente.

El sobreseimiento se solicitará cuando de la investigación apareciere que el hecho no se

cometió o no constituye delito, o bien, que está claramente demostrada la inocencia del
imputado, o que está exento de responsabilidad penal, asimismo, cuando el Ministerio
Público estime que no tiene los elementos suficientes para fundar su acusación, o cuando
el inicio de la vigencia de una ley o reforma a la misma, quita el carácter de ilícito al hecho
investigado, lógicamente el ente persecutor sabe que no podría prosperar su acción
penal.

Si se acepta la solicitud del fiscal, se dicta el sobreseimiento, que firme tiene los efectos
de sentencia absolutoria y por consecuencia pone fin al proceso en relación con el
imputado a favor del que se dicte y hará cesar los efectos de las medidas cautelares que
se hubieren impuesto.

PROCEDE EL SOBRESEIMIENTO CUANDO: (ART. 327 C. N. P. P.)

I. El hecho no se cometió;
II. El hecho cometido no constituye delito;
III. Apareciere claramente establecida la inocencia del imputado;
IV. El imputado esté exento de responsabilidad penal;
V. Agotada la investigación, el Ministerio Público estime que no cuenta con los
elementos suficientes para fundar una acusación;
VI. Se hubiere extinguido la acción penal por alguno de los motivos establecidos en la
ley;
VII. Una ley o reforma posterior derogue el delito por el que se sigue el proceso;
VIII. El hecho de que se trata haya sido materia de un proceso penal en el que se hubiera
dictado sentencia firme respecto del imputado;
IX. Muerte del imputado, o
X. En los demás casos en que lo disponga la ley. (ejemplos: el desistimiento de la
acción penal, art. 144 C. N. P. P., el incumplimiento del plazo de la acusación, aunque se
maneja como causa de extinción)

El sobreseimiento firme tiene efectos de sentencia absolutoria, pone fin al procedimiento

en relación con el imputado en cuyo favor se dicta, inhibe una nueva persecución penal
por el mismo hecho.

El sobreseimiento puede ser total o parcial. Será total cuando se refiera a todos los delitos
y a todos los imputados, y parcial cuando se refiera a algún delito o a algún imputado, de
los varios a que se hubiere extendido la investigación y que hubieren sido objeto de
vinculación a proceso. Si el sobreseimiento fuere parcial, se continuará el proceso
respecto de aquellos delitos o de aquellos imputados a los que no se extendiere aquél.

El Juez de control, al pronunciarse sobre la solicitud de sobreseimiento planteada por

cualquiera de las partes, podrá rechazarlo o bien decretar el sobreseimiento incluso por
motivo distinto del planteado.

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La suspensión del proceso implica la solicitud que realiza el Ministerio Público al Juez de
Control a fin de que paralice el curso del proceso penal, al presentarse situaciones que
justifican el no continuar con el mismo, sin embargo, como son de carácter temporal, al
termino de las mismas, el proceso penal se reanudará debiendo el Ministerio público optar
por formular la acusación o bien solicitar el sobreseimiento.
Debemos diferenciar entre la suspensión del proceso como pronunciamiento del
Ministerio Público que se da dentro del cierre de la etapa de investigación
complementaria, de la suspensión condicional del proceso a prueba, la cual es una salida
altera que descansa en el principio de justicia restaurativa, pese a que la misma se puede
hacer valer incluso dentro de la etapa intermedia, y previo al dictado del auto de apertura
a Juicio Oral.
En el caso de la suspensión del proceso, diremos que es una decisión judicial que
paraliza el proceso punitivo al existir un obstáculo que impide continuar con el mismo, ya
que forzar su desarrollo significaría afectar garantías procesales.

El Juez de control decretará la suspensión del proceso cuando:

I. Se decrete la sustracción del imputado a la acción de la justicia;
II. Se descubra que el delito es de aquellos respecto de los cuales no se puede
proceder sin que sean satisfechos determinados requisitos y éstos no se hubieren
cumplido;
III. El imputado adquiera algún trastorno mental temporal durante el proceso, o
IV. En los demás casos que la ley señale.

A solicitud del Ministerio Público o de cualquiera de los que intervienen en el proceso, el

Juez de control podrá decretar la reapertura del mismo cuando cese la causa que haya
motivado la suspensión.

Hasta antes de presentada la acusación, las partes podrán reiterar la solicitud de

diligencias de investigación específicas que hubieren formulado al Ministerio Público
después de dictado el auto de vinculación a proceso y que éste hubiere rechazado.

No procederá la solicitud de llevar a cabo actos de investigación que en su oportunidad se

hubieren ordenado a petición de las partes y no se hubieren cumplido por negligencia o
hecho imputable a ellas, ni tampoco las que fueren impertinentes, las que tuvieren por
objeto acreditar hechos públicos y notorios, ni todas aquellas que hubieren sido
solicitadas con fines puramente dilatorios. Vencido el plazo o su ampliación, la
investigación sujeta a reapertura se considerará cerrada

El trámite de la conciliación implica la suspensión del proceso penal y de la prescripción

de la acción penal; y luego que la víctima u ofendido y el imputado lleguen a un acuerdo,
el mismo deberá ser aprobado u homologado por el Juez de Control, y de así proceder,
entonces el imputado deberá cumplir con las obligaciones pactadas, en el plazo
establecido en el acuerdo, el cual a su vez también originará la suspensión de proceso
punitivo y de la prescripción de la acción penal.

Es un mecanismo alternativo de solución de controversias, que mediante su complimiento

extingue la acción penal. Se precisa su empleo en la etapa intermedia, porque se puede
aplicar hasta antes del dictado del auto de apertura a Juicio Oral.

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El criterio o principio de oportunidad, es la posibilidad de que los órganos públicos a los

que se encomienda la persecución penal, prescindan de ella, en presencia de la noticia de
un hecho punible o, inclusive, frente a la prueba más o menos completa de su
perpetración formal o informalmente, temporal o definidamente, condicionada o
incondicionalmente, por motivos de utilidad social o razones político-criminales.
En otras palabras, son mecanismos de carácter procesal que buscan evitar el inicio de
procesos penales innecesarios o se archiven los ya iniciados, bajo determinados
supuestos, tendientes a la descongestión del sistema de justicia penal y combate a la
sobrepoblación de los centros carcelarios. Tienen como objeto conseguir una mejor
calidad de justicia, facultando al Ministerio Público a decidir sobre la pertinencia de no dar
inicio a la actividad jurisdiccional penal, independientemente de estar frente a un hecho
delictuoso y autor determinado.

La aplicación de los criterios de oportunidad será procedente en cualquiera de los

siguientes supuestos:

I. Se trate de un delito que no tenga pena privativa de libertad, tenga pena alternativa o
tenga pena privativa de libertad cuya punibilidad máxima sea de cinco años de prisión,
siempre que el delito no se haya cometido con violencia;

II. Se trate de delitos de contenido patrimonial cometidos sin violencia sobre las personas
o de delitos culposos, siempre que el imputado no hubiere actuado en estado de ebriedad
o bajo el influjo de narcóticos;

III. Cuando el imputado haya sufrido como consecuencia directa del hecho delictivo un
daño físico o psicoemocional grave, o cuando el imputado haya contraído una
enfermedad terminal que torne notoriamente innecesaria o desproporcional la aplicación
de una pena;
IV. La pena o medida de seguridad que pudiera imponerse por el hecho delictivo carezca
de importancia en consideración a la pena o medida de seguridad ya impuesta al
inculpado por otro delito, o la que podría aplicarse al mismo por otros delitos;

V. Cuando el imputado aporte información esencial para la persecución de un delito más

grave del que se le imputa y se comprometa a comparecer en juicio;

VI. Cuando la afectación al bien jurídico tutelado resulte poco significativa, y

VII. Cuando la continuidad del proceso o la aplicación de la pena sea irrelevante para los
fines preventivos de la política criminal.

No podrá aplicarse el criterio de oportunidad en los casos de delitos contra el libre

desarrollo de la personalidad, de violencia familiar ni en los casos de delitos fiscales o
aquellos que afecten gravemente el interés público.

El Ministerio Público aplicará los criterios de oportunidad sobre la base de razones

objetivas y sin discriminación, valorando las circunstancias especiales en cada caso, de
conformidad con lo dispuesto en el presente Código así como en los criterios generales
que al efecto emita el Procurador o equivalente. La aplicación de los criterios de
oportunidad podrán ordenarse en cualquier momento y hasta antes de que se dicte el
auto de apertura a juicio.

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La aplicación de los criterios de oportunidad extinguirá la acción penal con respecto al

autor o partícipe en cuyo beneficio se dispuso la aplicación de dicho criterio.
Las determinaciones del Ministerio Público sobre la abstención de investigar, el archivo
temporal, la aplicación de un criterio de oportunidad y el no ejercicio de la acción penal
deberán ser notificadas a la víctima u ofendido quienes las podrán impugnar ante el Juez
de control dentro de los diez días posteriores a que sean notificadas de dicha resolución.
En estos casos, el Juez de control convocará a una audiencia para decidir en definitiva,
citando al efecto a la víctima u ofendido, al Ministerio Público y, en su caso, al imputado y
a su Defensor. En caso de que la víctima, el ofendido o sus representantes legales no
comparezcan a la audiencia a pesar de haber sido debidamente citados, el Juez de
control declarará sin materia la impugnación.

La resolución que el Juez de control dicte en estos casos no admitirá recurso alguno.
Una vez presentada la acusación, el Juez de control ordenará su notificación a las partes
al día siguiente. Al acusado y su Defensor, a la víctima u ofendido por conducto de su
Asesor jurídico, se les entregará copia de la acusación.

ACTUACIÓN DE LA VÍCTIMA

Dentro de los tres días siguientes a la notificación de la acusación formulada, la víctima u

ofendido podrán mediante escrito:

I. Constituirse como coadyuvantes en el proceso;

II. Señalar los vicios formales de la acusación y requerir su corrección;

III. Ofrecer los medios de prueba que estime necesarios para complementar la acusación
del Ministerio Público debiendo hacerlo de su conocimiento por conducto del juez.

En tal caso, el Ministerio Público, a más tardar dentro del plazo de veinticuatro horas a
partir de que haya recibido el ofrecimiento de medios de prueba de la víctima, deberá
comunicarlo al imputado o a su Defensor para que comparezcan ante su presencia en un
plazo que no deberá exceder de cuarenta y ocho horas contadas a partir del día siguiente
de haberse efectuado la notificación, a tomar conocimiento de ello y, en su caso, para que
de así convenir a sus intereses, soliciten la expedición de copia de los mismos y/o su
acceso según lo que proceda. En caso que la defensa haya solicitado el acceso con
peritos a los medios probatorios ofrecidos por la víctima u ofendido dentro del plazo
señalado, contará con un nuevo plazo de tres días contados a partir del día siguiente de
su solicitud para presentarlos ante el Ministerio Público, a fin de que en presencia del
mismo lleven a cabo la toma de fotografías o videos o muestras en su caso, o la práctica
de pericia respectiva.

IV. Solicitar el pago de la reparación del daño y cuantificar su monto.

ACTUACIÓN DEL ACUSADO

Dentro de los diez días siguientes a la notificación de la solicitud de coadyuvancia el

acusado o su Defensor, mediante escrito dirigido al Ministerio Público, o bien en audiencia
intermedia:

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I. Podrán señalar vicios formales del escrito de acusación y pronunciarse sobre las
observaciones del coadyuvante y si lo consideran pertinente, requerir su corrección;

II. Podrá solicitar la acumulación o separación de acusaciones, o

III. Podrá manifestarse sobre los acuerdos probatorios.

El escrito del acusado o su Defensor se notificará al Ministerio Público y al coadyuvante

dentro de las veinticuatro horas siguientes a su comparecencia.

El descubrimiento probatorio a cargo de la defensa, consiste en la entrega material al

Ministerio Público de copia de los registros con los que cuente y que pretenda ofrecerlos
como medios de prueba para ser desahogados en juicio. La defensa sólo estará obligada
a descubrir aquellos medios de prueba que pretenda llevar a juicio como prueba.

Para tal efecto, cuenta hasta con un plazo máximo de diez días, después del escrito de
coadyuvancia, para entregar física y materialmente a las demás partes los medios de
prueba, con salvedad del informe pericial el cual deberá ser entregado a más tardar el día
de la celebración de la audiencia intermedia, sin perjuicio de que se anuncie en este
momento.

El Juez de Control señalará fecha para que se lleve a cabo la audiencia intermedia, la
cual deberá tener lugar en un plazo que no menor a diez ni exceder de veinte días a partir
de que fenezca el plazo establecido para el descubrimiento probatorio de la defensa.

Previa celebración de la audiencia intermedia, el Juez de control podrá, por una sola
ocasión y a solicitud de la defensa, diferir, hasta por diez días, la celebración de la
audiencia intermedia. Para tal efecto, la defensa deberá exponer las razones por las
cuales ha requerido dicho diferimiento.

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