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MONOGRAFÍA
TÍTULO
Autora:
ORCID: 0000-0002-8077-3331
Docente:
ORCID: 0000-0002-7760-5476
Líneas de investigación:
CIENCIAS JURÍDICAS
Pimentel – Perú
Año 2022 1
ÍNDICE
INTRODUCCIÓN 5
CAPÍTULO I 7
a) Factor cultural 7
b) Factor valores 8
c) Factor deontológico 9
d) Factor social 9
a) Sensación de impunidad 10
c) La envidia 11
d) Imitación o aprendizaje 11
e) Sentimiento de desigualdad 11
2
e) La oscuridad de los canales de comunicación entre sector público y privadas
14
CAPÍTULO II 15
a) Impacto político 15
b) Impacto económico 17
c) Impacto Social-Cultural 18
a) En el año 2019 19
b) En el año 2020 20
c) En el año 2021 25
a) Soborno 27
b) Colusión 28
c) Peculado 29
d) Fraude 30
e) Tráfico de Influencias 31
CAPÍTULO III 32
3
3.3 Caso lava jato 36
CONCLUSIONES 37
RECOMENDACIONES 38
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS 39
ANEXOS 44
4
INTRODUCCIÓN
5
Para el desarrollo de la monografía se realizó un estudio detallado de la información, mediante
el acceso a la base de datos USS, portales académicos e institucionales y buscadores web
académicos; técnicas de las cuales se obtiene información válida y mediante el uso de fichas
de trabajo como textuales, paráfrasis, resúmenes y comentarios
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CAPÍTULO I
La corrupción se declara como un fenómeno complejo por las profundas raíces que se sembró
a lo largo de la historia y dentro de la sociedad, donde ha provocado la propia peculiaridad
humana, representada por una independencia sustancial que busca el enriquecimiento propio a
cualquier costo. De esta forma, se caracteriza por ser de difícil análisis, producto de los
distintos factores por los que está conformado, es decir por un lado existen las dificultades
para su identificación a raíz de la incertidumbre que siembra en nuestras mentes sobre su
conceptualización y el carácter que presente de acuerdo a las distintas zonas geográficas, y por
otro lado del carácter subrepticio y profundo que posee. Sus distintas causas por las cuales se
presenta se caracterizan por ser variadas, extravías y resbaladizas.
Según Rajaei (2016,p,3) declara que los diversos factores que conducen a la corrupción, son
los siguientes niveles: cultural, valores, deontológico y social, estos factores se asocian entre sí
en el proceso de formación de los ciudadanos desde la etapa de la niñez.
a) Factor cultural
Cabe señalar que el factor cultural describe a la cultura política que constituye todo un país, y
las cuales comparten los ciudadanos asociados a un fenómeno político. La cultura define a
cada pueblo, es decir, la identidad cultural que conforma cada nación está constituida por un
conjunto de valores, tradiciones, así como las diferentes formas de comportarse en un
determinado grupo social. Además, se caracteriza por la diversidad y complejidad que posee,
7
donde incluye el conocimiento, el arte, las creencias, la legalidad, ética, las costumbres y
tradiciones, conjuntamente con las diferentes prácticas y habilidades que las personas
adquieren a lo largo del tiempo de sus vidas, no solo en la familia, sino también en el contexto
de la sociedad. (Freud ,2016, p.3). Asimismo, Giménez (2015) la declara como la marca que
diferencia a una determinada ciudad o lugar, y a los grupos sociales que actúan por los
individuos que la crean (p.4).
Se ha determinado que es una causa provocada principalmente por diferentes personas que han
heredado aquellas costumbres y creencias de sus antepasados, especialmente las negativas, las
cuales continúan transmitiendo de generación en generación y ocasionan eventos directos y
nefastos de corrupción en los diferentes órganos del estado peruano.
b) Factor valores
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sociales nos muestra sus virtudes y cualidades, que a su vez forman un conjunto de valores
altamente reconocidos.
c) Factor deontológico
Según Zorrilla y Mendoza (2019) la deontológica es uno de los factores que provoca la
corrupción en los funcionarios, ocasionando el déficit de desempeño profesional de los
funcionarios públicos. (p.10). Por lo cual es fundamental la presencia de los deberes
funcionales y la ética profesional, los cuales deben ser cumplidos por parte de cualquier
profesional o funcionario del sector público o privado.
Se evidencia la falta de la ética por parte de los funcionarios en los distintos órganos estatales,
la cual sigue siendo el factor más gravitante en el retraso en correspondencia a mantener el
subdesarrollo del país. El deterioro letal que produce este factor en el país va de acuerdo con la
corrupción que solamente no produce las múltiples formas de robo apropiándose así de los
bienes del estado , sino que una parte de gobernantes crean leyes que favorezcan sus intereses
personales o de distintas mafias , las cuales se mantienen en organizaciones sociales y
políticas ilícitas , donde se evidencia la protección a delincuentes mediante sobornos
otorgando su libertad inmediata como también el enriquecimiento de los diversos modos de
latrocinio en los distintas provincias del país , pero lo más grave de la pérdida de la ética , es
que una proporción de funcionarios públicos protegen a delincuentes violando el valor básico
que de la sociedad , que es el sentido de las instituciones y confianza misma .
d) Factor social
El factor social es el factor más importante y el causante del mayor incremento de casos de
corrupción en el Perú registradas en la sociedad, el cual incluye el entorno social, el
comportamiento social y la formación humana, donde las personas adquieren la experiencia
necesaria para una relación recíproca plena entre el individuo y su entorno.
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Las conductas sociales que ostentan distintas personas sobre el ser corrupto es algo normal,
están relacionadas con el entorno social debido a las múltiples noticias sobre estos tipos de
casos y los cuales no son castigados por el estado; y se basan en la condición económica que
pertenecen y sobre todo en el grupo con quienes se rodean, así como las formas de pensar, las
cuales han venido inculcando a lo largo de sus vidas.
Los orígenes de las conductas corruptas difieren de ser exclusivamente de carácter económicos
o políticos, pero no se toma en cuenta que aquellas provienen principalmente del
comportamiento mismo del hombre, donde transmiten sentimientos de vanidad, egoísmo,
ambición del poder o incluso de reconocimiento social provocados en todos los sectores
público o privados. Por ello estos factores se dividen en:
a) Sensación de impunidad
Es una de las principales causas incitan a la corrupción, si bien es cierto en algunos países del
mundo, el delito de la corrupción es castigada con las penas más altas, pero la República del
Perú es ajeno a ello, debido al incremento de las publicaciones de casos acontecidos incluso
por los propios sus presidentes, donde hoy en día es una lucha constante para buscar justicia
en el país. El sentimiento de impunidad se refleja con mayor índice en los entornos donde la
corrupción es señaladamente extendida, en donde existe menor control, sanción y detenciones
al respecto; es decir actúa de acuerdo al contexto en que se presenten dónde por un lado este
tipo de problema es menos habitual a comparación de otros donde la percepción de cometer un
acto corrupto incrementa. (JAIN,2016, p.83). En efecto, el hecho de que el sistema de justicia
estatal no sancione severamente ocasiona que este acto cree una sensación de impunidad en
donde se promueva una cultura de lema “pase lo que pase” alimente el aumento de la
corrupción más grande del país.
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b) Mal funcionamiento de las instituciones públicas
La ineficiencia de las instituciones públicas resulta ser una de las mayores causas de la
corrupción, debido a las malas operaciones de concesión y gestión de recursos públicos , las
cuales se producen en forma radicalmente arbitraria e inducen contrataciones de diferentes
personal sin la previa ejecución de pruebas selectivas con el fin de avalar la ética e
imparcialidad de aquellos que van a recaer exclusivamente la gestión de importantes sectores
como económicos , en donde se muestra la mayor medida de corrupción en los entes
gubernamentales
c) La envidia
De acuerdo con el proceso psicológico, la envidia es la conducta que lleva al sujeto a cometer
actos corruptos, es decir, el individuo expresado por esta emoción llega al punto de
compararse con los demás y hacer todo lo que esté a su alcance, incluso este sea un acto ilegal
con el fin de adquirir fortuna y potestad igual o superior al de los demás; donde aquellos
sentimientos son la fuente de la codicia y la ambición excesiva.
d) Imitación o aprendizaje
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laboral a cometer ciertos actos debido al entorno en que se encuentran en donde la corrupción
se encuentra ampliamente extendida como una práctica acostumbrada .
e) Sentimiento de desigualdad
En ciertos casos los funcionarios públicos de condición económica baja optan por realizar
actos de sobornos donde incluso la paga llega a sobrepasar la remuneración que reciben por
sus cargos en los organismos estatales, asimismo ocurren también en el sector privado, donde
las empresas recurren a estas prácticas debido a ineficiencia de los sistemas judiciales del
gobierno donde se tolera estos actos y los cuales no son castigados como se corresponden.
La presencia de la debilidad en los marcos legales se caracteriza por ser un factor esencial para
la propagación de la corrupción en todas las instituciones, los cuales tienen como función
prevenir y sancionar a la corrupción administrativas en los diferentes niveles que se presenten.
La debilidad del marco legal se refleja en la ineficacia del sistema de punitivo y sanción. Por
ello, Seña (2014) sostiene que para que el derecho penal cumpla una función preventiva, debe
crear la mayor capacidad motivacional para persuadir a los sujetos que están dispuestos a
afectar los bienes que el legislador otorga. (p. 31).
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En efecto, aquellas habilidades corruptas son más propensas a desarrollarse en mayor
acentuación y destreza en los sistemas legislativos, los cuales regulan de forma indeterminada
aquellos actos considerados corruptos. Así lo declara según Fernández Ríos (1999) quien dice
que sistema normativo débil, posibilita e incluso favorece, los comportamientos irregulares.
(p.170).
Se ha determinado que en las últimas décadas la banalización del cargo público ha tratado de
combatir con las diferentes políticas de sensibilización, donde la función pública antes
catalogada con uno de los mejores puestos laborales con los destacados profesionales expertos
en la materia a lo largo del tiempo ha sido desprestigiada hasta el punto de ser objeto de mofa
social debido a la presencia de corrupción. (Bautista, 2007, p.215). La cuestionable reputación
que caracteriza al sector público, precisamente de la clase política que lo dirige a través de
modestos salarios otorgados a los funcionarios públicos y en comparación a lo que podían
recibir el sector privado. (Piga ,2011, p.230). Origina que diferentes empleados públicos
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cometen actos ilícitos conllevados a sus intereses de carácter personal y general dejando de
lado los códigos de conductas sociales e institucionales.
Para que coexista la corrupción en los países debe estar presente el abuso de poder, el cual se
manifestará únicamente en las organizaciones y entidades en las que se otorgue el monopolio
del poder en la toma de decisiones exactamente para un funcionario. (Mendieta y
Sánchez ,2015, p. 279).
En efecto, una mayor congregación de poder produce mayor riesgo de propagar corrupción,
donde el poder envuelve muchos factores como la alta discrecionalidad en la toma de
decisiones y el letal poder de manipulación en el mismo lo que dificulta a los organismos de
control establecidos cumplir sus funciones ocasionando así el origen de actitudes corruptas
como favoritismos en los órganos estatales. (Miranzo Díaz ,2018, p.16).
Los medios de comunicación juegan un papel muy importante para bien y para mal, en
relación a la transparencia de la corrupción en los estados. Debido que aquellos medios
influyen notablemente en la forma en cómo se desarrolla la vida de ciudadanía dentro de una
sociedad, puesto que ellos actúan como una ventana donde todos los ciudadanos puedan ser
escuchados y así poder defender sus derechos, donde su función principal es vigilar cada acto
o jugada que realizan las autoridades y en donde se denuncia el abuso del poder. Por desdicha
hoy en día aún existen diversos medios que trabajan en conjunción con autoridades corruptas,
donde lo utilizan para desinformar a la población acerca de los actos que están cometiendo
donde se atenta contra el derecho.
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De hecho, la desinformación es la práctica de mentir, engañar para mantener el poder, ganar o
aumentar el poder. Los medios de comunicación impiden la difusión del abuso de poder con
las consecuencias que comentábamos antes.
CAPÍTULO II
a) Impacto político
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De acuerdo a el ámbito político, la presencia de la corrupción genera un número de
consecuencias que afectan al desarrollo del país, los cuales hoy en día se ven reflejados en las
múltiples noticias de canales de televisión derivados en los tres poderes del estado peruano
ocasionados por el personal del congreso, funcionarios públicos, expresidentes de la república,
entre muchos más. En efecto las principales consecuencias que genera la corrupción en el
ámbito político se determinan de la siguiente manera:
✔ En tercer lugar, atenta contra la democracia relativa donde se ven afectados los
derechos humanos debido a la presencia de ciertos sistemas políticos corruptos que
niegan la participación democrática de la población , en los sistemas judiciales del Perú
donde se vulnera el derecho de la igualdad ante ley y en las funciones públicas donde
se viola el derecho de la vida , es decir en el caso donde niega asistencia médica a los
enfermos o el caso omiso de la ciudadanía debido a que peligran sus vidas por la
construcción de edificios peligrosos y solo ven cómo llenarse los bolsillos de dinero .
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⮚ En cuarto lugar , el desabastecimiento de los servicios que brinda la institución los
cuales se originan principalmente en los distintos robos que acechan diferentes
funcionarios públicos en las instituciones del estado tales como en el sector educación
donde en ciertas ocasiones se evidencia un total malversación en el equipamiento de
colegios , como laptops , mejora en su infraestructura , etc. , asimismo ocurre en el
sector salud donde se presencia el déficit de recursos de salud como camillas ,
medicinas , etc.
b) Impacto económico
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⮚ Las decisiones de los productores respecto del esfuerzo productivo y el tipo de
objetivos de producción que se persiguen.
⮚ Se distorsionan las decisiones de inversión y la producción de largo plazo.
⮚ En las actividades administrativas estatales, ya que los funcionarios corruptos
desarrollan. mecanismos proteccionistas que erosionan la capacidad de gestión pública.
⮚ Distorsiona los incentivos con los cuales opera la empresa privada reduciendo la
eficiencia económica.
c) Impacto Social-Cultural
La presencia de la corrupción en el país pone a luz las diferencias sociales que existen cuando
el estado actúa como mediador en relación a las diferentes demandas producidas por los
distintos grupos sociales. La mayoría de la clase popular se ven sometida en un proceso de
exclusión social y político, ya que la corrupción los aleja del sistema formal y los obliga a
acceder de manera informal a sus medios de subsistencia. En efecto las principales
consecuencias que genera la corrupción en el ámbito social cultural se desarrollan de la
siguiente manera:
⮚ Democracia
⮚ Delincuencia
La corrupción tiene relación con las otras formas de delincuencia, pero al respecto en la
delincuencia organizada y económica, además del blanqueo de dinero del cual podría ser
utilizado para mejorar la calidad de mi vida de personas con bajos recursos económicos.
⮚ Transnacionalidad
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La corrupción es un problema a nivel mundial, la cual afecta a todas las sociedades sin
importar el nivel socioeconómico de donde provengan a través de los delitos de transferencias
de activos del estado adquiridos ilegalmente.
⮚ Pobreza
La presencia de la corrupción en el Perú afecta a las personas más pobres dejando consigo
consecuencias devastadoras para sus vidas. Tal así se manifiesta en la deficiencia de los
servicios públicos básicos como el agua, luz, desagüe, salud, etc., de los cuales los recursos
destinados para el cumplimiento son distorsionados por diversos funcionarios corruptos que
solo velan por llenarse los bolsillos de dinero ilícito y el hacen un daño fatal a la sociedad.
a) En el año 2019
Durante el año 2019, los diversos casos de corrupción e inconducta funcional, provocaron que
Estado Peruano sufriera pérdidas económicas en un total de S/23.297 millones en inversiones,
obras y servicios perpetrados fuera del marco legal. Según el informe elaborado en conjunto
con la base de informes de fiscalización y el extrapolado del gasto público, la Contraloría
General de la República (2019) que el daño ocasionado en el Perú equivale a cerca de un 3%
en relación al Producto Bruto Interno, y casi del 15% en el presupuesto nacional, los cuales se
concentraron en los respectivos sectores de Salud, Educación y Transportes y
Comunicaciones.
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Según la Encuesta Nacional sobre percepciones de la corrupción en el Perú (2019), se
determinó que la corrupción ocupa el segundo lugar de los principales problemas del país con
un 62% después de la delincuencia.
b) En el año 2020
Desde que el Gobierno Peruano en el mes de marzo del año 2020 decretó el estado de
emergencia debido a los aumentos de casos de la pandemia de la covid-19 , en el cual destinó
acerca de miles de millones de soles con la finalidad apoyar a la población en situación de
vulnerabilidad mediante apoyo de bonos y canastas de primera necesidad , compra en
cantidades de insumos de protección biomédica para el personal del sector salud , los cuales
estaban en primera línea de batalla , además compra de producto de limpieza y desinfección
destinadas al sector público para sigan el trabajo continuo en el combate de la pandemia . Se
detalla que según el Ministerio de Economía y Finanzas (2020) entre el mes de septiembre del
presente año había transferido acerca de un total de más de 20 mil millones destinados a los
fines anteriormente mencionados. Posteriormente desde el inicio de estos fines otorgados por
el estado, se presentaron un conjunto de escándalos de corrupción referentes a las compras de
dichos insumos, donde uno de los casos más sonados en la prensa nacional fue la de los
avances de las diligencias fiscales, el allanamiento y detenciones de funcionarios públicos.
Con el fin de transmitir transparencia en las compras realizadas , según Proética (2020) realizó
un seguimiento a varias variables así como la cantidad de investigaciones registradas , montos
involucrados , o ya sea los tipos de bienes y productos comprometidos .El presente
Observatorio de Casos de Corrupción en la Pandemia recolectó datos centralizados por parte
de los fiscales anticorrupción y el cual lo presentó en el mismo año de la declaración de la
pandemia en el Perú con el propósito de dar el seguimiento de las acciones que se aplicaban
por los distintos instituciones públicas .
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La primera entrega se realizó entre el periodo del inicio del estado de emergencia, es decir, un
16 de marzo de hasta el 20 de agosto del presente año.
⮚ Investigaciones abiertas
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FUENTE: Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios-FECOF ,
La información corresponde del 16 de marzo al 20 de agosto de 2020
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FUENTE: Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios-FECOF ,
La información corresponde del 16 de marzo al 20 de agosto de 2020
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FUENTE: Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios-FECOF,
La información corresponde del 16 de marzo al 20 de agosto de 2020
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En efecto, debido a las muestras presentadas anteriormente el Perú sufrió de uno de los robos
más devastadores durante el estado de confinamiento, donde la corrupción se presentó en
mejor realce en la sociedad.
c) En el año 2021
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de ellas se registró en las provincias de Ayacucho con un total de 1004, Lima Centro con 813
y por último Cusco con un 562 de denuncias.
Según, la nueva edición del IPC (2021) publicada por la Transparencia Internacional, nos
informa que, del puesto 94 en el que nos ubicamos en la edición 2020, volvemos al 105 en
casos registrados de corrupción a nivel internacional.
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FUENTE: Índice de Percepción de la Corrupción 2021 de Transparencia Internacional
En el Perú existen distintos tipos de corrupción de los cuales hacen práctica los corruptos
funcionarios o autoridades públicos, y se clasifican en:
⮚ Extorsión
Según Terrones (2012) define a la extorsión como aquel acto de practicar fuerza e
intimidación contra una o varias personas obligándoles a cometer actos delictivos en
contra de su voluntad ya sea entregando bienes o realizando daños a terceras personas
que atentan su patrimonio. (p.9). Además, se determina que la extorsión no solo afecta
al patrimonio o bien ajeno sino además a la realización de actos conllevados a la
obtención de puestos o cargos públicos para laborar.
Tipos de extorsión
a) Soborno
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Tipos de Sobornos
⮚ Soborno simple
Se determina donde un funcionario o autoridad recibe una suma de dinero con el fin de
garantizar el cumplimiento o autorización de un determinado acto.
⮚ Soborno calificado
Se determina cuando se entrega dinero a una autoridad para que este elimine ciertos actos
producidos por tal como ocurre en el poder judicial.
⮚ Soborno pasivo
Se determina cuando una persona que ofrece o en otros casos acepta el soborno cometerá
el delito.
b) Colusión
Es aquel delito que es realizado por funcionarios públicos con apoyo de contratistas,
arrendadores, proveedores con la finalidad de apropiarse de recursos y además de ciertos
beneficios llamados “ilícitos” mediante operaciones muy lejos a lo establecido por ley, los
cuales van en contra de la Administración pública que se encuentra dictado y penado según el
artículo 384 del Código Penal.
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Tipos de colusión
Según el artículo 384 del código penal peruano, establece que existen dos tipos de colusión:
⮚ Colusión Simple
Es aquella que se realiza con el previo acuerdo con el colusorio, es decir, no es
necesario que se ponga en práctica lo acordado por ambas partes ni además que haya
generado un peligro específico de lesión en relación al patrimonio del Estado. Ha de
ser un acuerdo colusorio idóneo para defraudar: peligro abstracto. Este delito está
penado por una sanción entre 3 a 6 años de prisión.
⮚ Colusión agravada
c) Peculado
Tipos de Peculado
Se dividen en un delito tipo objetivo y por otro lado en un delito tipo subjetivo, y
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⮚ Tipo objetivo
⮚ Tipo subjetivo
● Dolo: Consiste en que la persona que está cometido tal acto es consciente de lo que
está realizado y no está conforme al derecho.
d) Fraude
Tipos de Fraude
⮚ Malversación de activos
Ocurre cuando se realiza un robo ya sea efectivo o activos, donde el perpetrador realiza
ajustes en los registros con el fin de pasar desapercibido tal acto ilícito que se cometió.
⮚ El descremado
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Ocurre cuando se comete un robo de efectivo de una organización, pero antes de ser
registrado en los libros y registros de la organización.
⮚ Por reembolso de gastos
⮚ De estados financieros
e) Tráfico de Influencias
⮚ Ofrecimiento
Ocurre cuando un individuo trata de ofrecer a un segundo mediante un trato
preferencial, es decir, a intercambio de dinero, favores, entre otros.
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⮚ Influencia
Ocurre cuando una persona que cuenta con recursos mueve sus influencias con el fin
de tratar de convencer a un segundo a ofrecer su trato preferencial, es decir, mediante
una retribución por el servicio.
CAPÍTULO III
La prensa peruana designó así al famoso caso como el “Caso Petroaudios”, el cual también es
conocido en medios internacionales como “Petrograte”; este tipo de caso de corrupción está
ligado a los lotes petroleros, donde distintas empresas estuvieron involucradas así como La
empresa petrolera “Discovery Petroleum de origen noruego y la empresa llamada “Petroperú”,
ocurrido un 5 de octubre del 2008 en el mandato del segundo gobierno de Alan García , en el
cual producto del escándalo se originó la renuncia de cierta parte del gabinete de ministros en
aquel entonces .Un programa dominical llamado “Cuarto Poder” un octubre del año 2008
sacaba a la luz una denuncia periodística sobre temas relacionados a actos de corrupción
producidos al interior de la administración pública , detalladamente se revelaba irregularidades
en relación a los procesos de autorización para la realización de exploración en conjunto con
explotación de hidrocarburos que emitió la empresa estatal llamada “PetroPetro S.A”, la cual
mediante una convocatoria dio como ganador absoluto a la empresa estatal “Petroperú S.A” y
a la empresa privada de origen noruego llamado “Discover Petroleum International S.A”,
puesto que el dichoso concurso fue cuestionado no solo por lo equivocado que se determinaba
en la unión de una empresa estatal con una empresa privada para un proceso de licitación sino
por la evidencia que se observó de acuerdo a un conjunto de actos ilícitos cometidos por cierto
funcionarios que conformaban Perupetro y asimismo personas ciertamente involucradas
32
durante el gobierno de los años 2006-2011 . En las grabaciones de llamadas telefónicas
durante el primer gobierno aprista se pudo apreciar ciertas conversaciones donde se ve la
participación de ex ministro de Pesquería, Rómulo León Alegría, el ex-director de la empresa
“Perupetro” Alberto Quimper, el empresario Rafael Fortunato Canaán Fernández, entre otros
altos funcionarios de la administración pública. En el cual se deja ver el interés por parte del
empresario Canaán quien en su calidad de tutor de los intereses de la empresa noruega
Discover Petroleum International S.A solicita la intercesión del ex ministro aprista Rómulo
León ante los funcionarios más importantes del gobierno anterior referidos a la producción y
explotación de hidrocarburos. La finalidad no era otra que la obtención de licitaciones en el
rubro de hidrocarburos. De otro lado, en aquellas conversaciones, a su vez, se registran las
coordinaciones que llevó a cabo el ex director de “Perupetro” Alberto Quimper respecto de las
gestiones que Rómulo León le solicitara por encargo de Canaán ante dicha entidad.
33
Figura 1: Audios cometidos entre Rómulo León Alegría y Alberto Quimper involucrados
en el caso petroaudios
El Caso Odebrecht en el Perú fue el reflejo de los más altos niveles de corrupción en la época,
la cual afectó a todas las entidades que conformaban el sector público y privado, la cual se
manifestó mediante una serie de escándalos de corrupción en el país protagonizada por la
empresa constructora brasileña Odebrecht, la cual forma parte al mismo tiempo del caso
llamado Lava Jato. Estuvo involucrado por un conjunto de funcionarios, políticos y
empresarios en la infracción de coimas con el fin de beneficiar a dicha empresa en la licitación
de obras públicas, donde los tipos de delitos que se cometieron fueron el cohecho, tráfico de
influencias, negociación incompatible, etc. Además, se manifestó mediante la cantidad de
entrega de dinero ilícito para las campañas electorales a favor de ciertos postulantes a la
presidencia del Perú que ocupaban los primeros puestos con la finalidad que le otorgaran obras
públicas de gran magnitud en el caso si estos fueran elegidos. Actualmente el caso se
encuentra bajo las manos del Equipo Especial Lava Jato respectivamente del Ministerio
público, el cual ha ocasionado graves consecuencias al perú en el ámbito político, empresarial,
legal, etc. En el caso estuvieron comprometidos 4 expresidentes de la República, y los cuales
son:
Se encuentra bajo arresto domiciliario en Estados Unidos por los delitos de tráfico de
influencias, colusión y lavado de activos, además se le acusa por haber recibido un total de 31
34
millones de dólares por parte de Odebrecht con el fin de favorecerlo en la licitación de la
Carretera Interoceánica Sur.
Le impusieron orden de salida del país por la presunta vinculación de corrupción durante su
segundo gobierno por las obras de la Línea 1 del metro de lima y la carretera interoceánica sur.
Un 17 de abril de 2019 debido al dictamen de detención preliminar por diez días, se disparó de
un tiro en la cabeza ocasionando su muerte al instante.
Se halla comparecencia restringida e impedimento de salida del país por supuesto lavado de
activos cuando asumió el cargo de ministro del estado en el periodo de gobierno de Alejandro
Toledo. Precisamente fue en su gobierno donde salió a luz que su empresa unipersonal había
hecho consultas aquellas empresas involucradas con Odebrecht en la época donde fue
ministro.
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⮚ Jorge Acurio Tito: Es el exgobernador del Cuzco, el cual presenta prisión
domiciliaria por un periodo de 12 meses por haber estado ligado al caso de la Vía de
Evitamiento-Cusco.
⮚ Nery Saldiagarra: Es la ex gobernadora de la región Lambayeque, la cual es
investigada por el Caso Olmos relacionado con la empresa brasileña.
El caso Lava Jato es considerado la red de corrupción más grande de la historia de América
Latina, involucrando a la máxima autoridad de cada país, donde varias empresas brasileñas
que operan en la industria de la construcción como "Odebrecht" tienen sobornos para obtener
contratos públicos de millones de dólares. (De Cassia, 2017, pp.63-64). El caso Lava Jato era
también la red más criminal y empresarial, la cual les otorgaba a ciertas cantidades de dinero
como parte de un acuerdo con los candidatos presidenciales ya sea en el caso que ganen, ellos
serían su primera opción para los contratos públicos de mayor magnitud de las obras públicas.
En el Perú, entre los años 2004-2015 se contrataron un conjunto de empresas brasileñas tales
como Odebrecht, Correa, OAS, Camargo, etc., por alrededor de 17 mil millones de dólares en
las distintas administraciones centrales, provinciales y regionales. (Informe Pari, 2016, p. 20).
Por otro lado, de acuerdo a las declaraciones del Ex CEO de la empresa Odebrecht contó que
dicha empresa habría financiado cerca de un total de 3 millones de dólares para las campañas
políticas de un futuro Presidente de la República. Además, se informó que esta también habría
realizado el delito de coimas durante el gobierno de otro Presidente de la República con el
único fin de adueñarse de la concesión del proyecto vial denominado Interoceánica Sur. Cabe
señalar que en este caso no solo fueron involucrados los ex presidentes sino fue un caso donde
estuvieron comprometidos distintos personajes de la política de todo el Perú tales como los
respectivos funcionarios de los diferentes niveles de autoridad dentro del rubro de la
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administración. Tal ejemplo se evidencio en el proceso legal que se dictó en contra del ex
viceministro y ciertos funcionarios de gobierno político aprista por los distintos tipos de
sobornos recogidos por dicha empresa con el propósito de obtener la mayor construcción del
Tren Eléctrico de Lima. Asimismo, se presentaron involucrados conformados por empresarios
y particulares en el caso lava jato como la investigación abierta en contra de la empresa Graña
y Montero acusada de complicidad en relación a la empresa Odebrecht para la voraz ambición
de los personajes que administran nuestros recursos públicos de nuestro país. Y existen aún
más personajes involucrados en el caso lava jato que dejó al Perú en una crisis económica
atroz.
CONCLUSIONES
⮚ El sistema jurídico responsable de sancionar los actos ilícitos dentro del estado resulta
ser un problema debido a la difícil aplicación que esta ejecuta a funcionarios corruptos
que incluso estos pueden formar parte del sistema judicial asumiendo cargos de juez,
fiscales, etc.
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precisó las principales causas por la que se origina la corrupción y concluyó que se
origina a raíz de las conductas psicológica que emiten los funcionarios en base a otros.
RECOMENDACIONES
En el transcurso de la elaboración de la investigación se determina que existen ciertos criterios
de los cuales podemos resolver este tipo de problema que afecta de manera atroz a nuestra
sociedad, y las cuales son:
REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS
BAUTISTA, O.D. “La ética en la gestión pública: fundamentos, estado de la cuestión y proceso para
la implementación de un sistema ético integral en los gobiernos”. Dirigida por Agustín E.
Ferraro. Memoria para optar al grado de doctor. Universidad Complutense de Madrid. Madrid,
2007. p. 215
Castaño, N. G., Financiera, A., & Riaño, S. G. (s. f.). Estudio de caso: Odebrecht. Recuperado 18 de
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https://repository.eafit.edu.co/bitstream/handle/10784/12940/Natalia_Guzm%E1nCasta
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39
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title=Caso_Odebrecht_en_Per%C3%BA&oldid=143883139
ANEXOS
1.-Tema: La Corrupción
3.-Realidad Problemática
44
Desde antes la corrupción tiene una historia, así como lo menciona Moreno (2009) quién nos
dice que la palabra corrupción deriva del latín “corrupte” que significa corromper, arruinar,
etc. Este término fue hablado desde la época de Plauto y Cicerón donde se empieza a regir la
palabra corrupción llamados a las personas corruptas cuando cometían actos de sobornos.
La corrupción es actualmente uno de los problemas más preocupantes que puede enfrentar un
País, porque no distingue entre diferencias sociales, económicas, culturales, étnicas, ya que
tiene la capacidad potencial de derribar todas las barreras hasta convertirse en un desastre
global.
Según Bayley (1966) nos dice que la corrupción es todo acto delictivo por parte de
funcionarios o autoridades, quienes abusan de su poder y generan beneficios personales
influyendo en el uso indebido de los recursos económicos como sociales. La corrupción se
presenta de diversas formas en el mundo y ocasiona daños irreparables para los países
afectados.
El Perú no es ajeno a tal problema y la situación actual, por parte de los funcionarios que
integran las entidades del Estado peruano, porque tiene un impacto catastrófico en el progreso
social, político y económico, repercutiendo en la pérdida de recursos del Estado. que podrían
ser utilizados para mejorar la calidad de vida en las zonas de pobreza que enfrenta el país, así
como para asegurar la plena realización de los derechos de todos los ciudadanos peruanos.
Según la Encuesta Nacional de Ética (2019), señaló que el 2019 tuvo un ligero aumento del
62% con respecto al 2013, del cual se registró el 44 %. Por otro lado, según el Instituto
Nacional de Estadística e Informática (2020) determinó que la tasa de corrupción en todo el
país es del 60,6%
45
Las corrupción en el Perú se presentan por diversas causas en las cuales los ciudadanos
tenemos poco conocimiento de ello como el deterioro de información y desinterés por los
temas sociopolíticos de nuestro país, la involucración de amigos , familiares , etc. , con el fin
de sacar provecho de la situación , poca información sobre las cuentas de los gobiernos en la
ejecución de obras (aquí donde más sacan provecho) , no hay castigo para los corruptos como
en el caso de Keiko Fujimori que hasta el día de hoy no rinde cuentas a la justicia sobre los
diversos casos de corrupción que realizó , intereses por parte de los candidatos de partidos
políticos y no más preocupante presencia de grupos poderosos que influyen en la toma de
decisiones buscando beneficios personales .
El Perú presenta diversos efectos de la corrupción en él, es por ello que según Ackerman
(1997) menciona que los países democráticos no sufren muchos daños desestabilizadores, caso
contrario como ocurre en países autoritarios o dictatoriales (p.28), en efecto el Perú es un país
democrático, por ello algunos autores nos dan su opinión : Según Pasará (2004) nos dice que
la corrupción en el Perú nos trae diversas consecuencias como el deterioro de la calidad
esencial de vida de los ciudadanos , trayendo así consigo una desconfianza hacia las
autoridades o funcionarios públicos por los escándalos de corrupción ,como sucede en los
candidatos políticos. Por otro lado, según Díez Picasso (2000) nos menciona que los
gobernantes son aquellos donde se basa el poder del Estado y son aquellos los únicos que
pueden dirigir hacia un buen camino al país o al contrario lo desestabilizan. (p.14).
Por ello mencionaré algunos efectos que con más frecuencia ocasiona la corrupción en el país
como el estancamiento de económica, violencia sobre los derechos humanos de la persona,
desconfianza de la población frente a los funcionarios, desalienta las inversiones nacionales
como internacionales, afecta la democracia, entre otros.
Hoy por hoy según el Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra la Corrupción nos brinda
algunas medidas para combatir la corrupción en nuestro país, mediante expone:
46
⮚ Incentivar el acceso de la información pública, etc.
Las soluciones que podemos brindar ante este tipo de problema que el Perú que desde antes
enfrenta es alentar y promover a los ciudadanos sobre los derechos que poseen, brindándoles
así herramientas para ejercerlos y tengan un conocimiento previo sobre los servicios públicos
que por ley les corresponde y sobre todo infórmanos sobre el papel de vida de los candidatos
previos a convertirse en una nueva autoridad. Además, dar ciertos requisitos para postular a
cargos públicos desde personas capacitadas hasta su hoja de vida limpio libre de corrupción.
● Objetivo general
● Objetivo Específicos
47
6.- Justificación e Importancia
Por ello, el presente estudio de investigación recopila información sobre aquellos factores que
incitan a la propagación de la corrupción en el país, así como también recopilación de datos
estadísticos sobre los casos de corrupción confirmados durante los 3 últimos años y además
explícitos casos de corrupción que marcaron historia en el Perú.
La importancia de investigar este tema se sustenta en determinar las consecuencias que trae
consigo la corrupción en el Perú, puesto que actúa como una amenaza principalmente en los
ciudadanos, en donde se vulneran sus derechos fundamentales, asimismo impide la igualdad
de oportunidades, destruye la institucionalidad democrática, socava la democracia y el
ejercicio de las libertades. Por otro lado, desde otra perspectiva, provoca pobreza a nivel
mundial, escasez de inversiones y sobre todo debilita los sistemas judiciales y políticos, los
cuales por ley tendrían que estar al servicio del bien público.
48
Capítulo I: Factores que incitan la propagación de la corrupción en el Perú.
Capítulo II: Impacto que produce la corrupción que impide el desarrollo en el Perú y diversas,
Casos registrados de corrupción producidos en el Perú durante los años 2019-2021 y
Tipos de Corrupción.
2.2.- Casos registrados de corrupción producidos en el Perú durante los años 2019-2021
3.1.-Caso Petroaudios
3.2.-Caso Odebrecht
N° Tiempo 2022
49
Semanas
1 2 3 4 1 2 3 4 1 2 3 4 1 2
Actividad
4 Planteamiento de objetivos X
5 Justificación e importancia X
6 Tabla de contenidos X
7 referencias X
12 Redacción de conclusiones X
13 Redacción de la introducción X
15 Revisión, levantamiento de X
observaciones y presentación
16 Exposición de la monografía X
9.- Referencias
50
Bayley, D. (1966). "The Effects of Corruption in a Developing Nation"Westem Political
Science Quarterly. 19(4), 719-32. Obtenido de :
https://www.flacsoandes.edu.ec/sites/default/files/agora/files/1275931953.raimundo_so
to.pdf
Montoya, I. (8 de mayo de 2022). Sobre la corrupción en el Perú , Algunas notas sobre sus
características, causas, consecuencias y estrategias para enfrentarla. Obtenido de
https://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/98F34F32106A975A05
51
257E0600627371/$FILE/Sobre _la_ Corrupci%C3%B3n_en_el_Per%C3%BA._Montoya.pdf
La corrupción no es un fenómeno de los tiempos modernos, aunque es posible que, en los últimos años, con l
eclosión de las comunicaciones electrónicas, se haya tornado más evidente. Los romanos ya empleaban el
adverbio corrupte; Cicerón decía judicare corrupte para aludir a la forma en que ejercían su función algunos
magistrados. Corruptum era en latín el participio pasado del verbo corrumpere (arruinar, echar a perder). Plau
52
y Cicerón llamaban corruptor –oris a aquel que cometía el delito de soborno o el de cohecho, es decir, acepta
sobornos, y también al que violaba a alguna de las vírgenes vestales. Todas estas palabras se derivaban del ve
latino rumpo, rumpere (romper, violar, transgredir), emparentado morfológicamente con el sánscrito ropayati
del mismo significado, y se derivan del indoeuropeo reup- (arrebatar, arrancar algo de las manos de alguien).
Moreno, R. (19 de Agosto de 2009). Don Justiniano: Etimología de la Palabra corrupción. México, Chihuahu
México. Obtenido de https://rancholasvoces.blogspot.com/search?q=etimolog%C3%ADa+corrupci%C3%B3
Según Transparencia Internacional (TI) registró la corrupción en el sector sanitario y la capacidad limitada d
los Estados para afrontar el brote de COVID-19. La pandemia, según el análisis de la ONG, hizo evidente la
importancia de la inversión en salud para evitar el debilitamiento de las democracias. Tal como sucedió en
ediciones anteriores, Uruguay es el país latinoamericano que lleva la delantera al registrar un índice de
percepción de la corrupción de 71 puntos sobre 100, en una escala donde 100 indica un nivel inexistente de
corrupción. Chile, por su parte, cosechó una puntuación de 67, lo que lo coloca en segundo lugar de la región
en el puesto número 25 del mundo, cuatro posiciones después que Uruguay. En tercer lugar y con 57 puntos
índice se ubica Costa Rica, que según esta clasificación es el país centroamericano con el más bajo nivel de
corrupción.
“La corrupción, que frecuentemente se refleja en actos de soborno, es un término general que comprende el m
uso de la autoridad derivado de consideraciones de beneficio personal que no necesariamente se traduce en
53
ganancias monetarias”. (Bayley, 1966)
Bayley, D. (1966). "The Effects of Corruption in a Developing Nation"Westem Political Science Quarterly.
19(4), 719-32. Obtenido de :
https://www.flacsoandes.edu.ec/sites/default/files/agora/files/1275931953.raimundo_soto.pdf
FICHA PARÁFRASIS
El autor nos refiere que la corrupción es todo acto delictivo por parte de funcionarios o autoridades,
quienes abusan de su poder y generan beneficios personales influyendo en el uso indebido de los recursos
económicos como sociales.
Bayley, D. (1966). "The Effects of Corruption in a Developing Nation"Westem Political Science Quarterly.
19(4), 719-32. Obtenido de :
https://www.flacsoandes.edu.ec/sites/default/files/agora/files/1275931953.raimundo_soto.pdf
54
FICHA PARÁFRASIS
En Latinoamérica también se evidencian casos de este tipo de problemática, ya que a raíz de la pandemia
de la Covid-19 los casos de corrupción incrementaron por la ineficiencia de los estados ante la pandemia
mundial, según la Transparencia Internacional (TI) registró el porcentaje de la corrupción en diferentes
países, quedando así en primer lugar Uruguay, quién tuvo un porcentaje de 71% , en segundo lugar, Chile
con un porcentaje de 67% y quedando como tercer lugar Costa Rica con porcentaje de 57% siendo
denominado el país con más bajo nivel de corrupción.
Desde antes la corrupción tiene una historia así como lo menciona Moreno (2009)quien nos dice que la
palabra corrupción deriva del latin “corrupte” que significa corromper , arruinar , etc. .Este término fue
hablado desde la época de Plauto y Ciceron donde se empieza a regir la palabra corrupción llamandos a las
personas corruptas cuando cometían actos de sobornos ,etc.,
Moreno, R. (19 de agosto de 2009). Don Justiniano: Etimología de la Palabra corrupción. México,
Chihuahua, México. Obtenido de https://rancholasvoces.blogspot.com/search?q=etimolog
%C3%ADa+corrupci%C3%B3n
55
Plan Nacional de Integridad y Lucha Contra la FICHA RESUMEN
Corrupción 2018-2021
Corrupcíón, C. A. (2017). Politica Nacional de Integridad y Lucha contra la corrupción. Editorial 2017.
Obtenido de https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/45986/Politica-Nacional-de-
Integridad-y-Luchacontra-la-Corrupcio%CC%81n.pdf
“La corrupción sistemática socava la legitimidad de los gobiernos, especialmente la de los democráticos,
los que incluso pueden verse amenazados por golpes de Estado dirigidos por líderes totalitarios”
(Ackerman ,1997, p.28)
“La corrupción atenta contra una de las condiciones necesarias de la vida en sociedad: la confianza
recíproca entre los ciudadanos y en la colectividad, debido a lo imprevisible del comportamiento entre
unos y otros. Este sentimiento de desconfianza en las instituciones y entre los propios conciudadanos
56
quiebra las bases del contrato social llevándonos a un clima de anomia y desestructuración social”.
(Pásara,2004, p. 19.)
“Es cierto que los gobernantes no encarnan el Estado en su conjunto y es asimismo cierto que concretos
casos de criminalidad gubernativa no convierten al Estado en una organización criminal; pero es
incuestionablemente cierto que los gobernantes son órganos del Estado, y sobre todo que representan la
imagen visible del mismo. La conclusión es evidente: la criminalidad gubernativa tiende a difuminar la
ecuación entre Estado y legalidad y, por consiguiente, tiende a deslegitimar el Estado ante los ciudadanos”(
Díez Picazo ,2000,p.14)
Montoya, I. (8 de mayo de 2022). Sobre la corrupción en el Perú, Algunas notas sobre sus características,
causas, consecuencias y estrategias para enfrentarla. Obtenido de
https://www2.congreso.gob.pe/sicr/cendocbib/con4_uibd.nsf/98F34F32106A975A05
257E0600627371/$FILE/Sobre_la_corrupci%C3%B3n_en_el_Per%C3%BA._Montoya.pdf
FICHA RESUMEN
Según la última actualización de los Indicadores de Brechas de Infraestructura y Equipamiento del Sector
Salud, elaborados por el Ministerio de Salud (Minsa), a enero de 2021, el 96% de los establecimientos de
salud del primer nivel de atención cuentan con una capacidad instalada inadecuada, y esta situación se repite
en el 95% de hospitales; el 77% de institutos especializados bajo responsabilidad del Minsa, Es salud y los
Gobiernos regionales; el 95.1% de laboratorios del Instituto Nacional de Salud y el 96% de los laboratorios
regionales de salud pública.
57
https://www.comexperu.org.pe/articulo/indice-de-percepcion-de-la-corrupcion-2020-el-peru-ocupa-el-
puesto-94-de- 180-economias
En mi postura estoy totalmente de acuerdo con la iniciativa que tuvo el Estado con ansias de combatir la
corrupción para que así nuestro país no termine como los países vecinos con excesiva corrupción sobre
ellos.
Corrupcíón, C. A. (2017). Politica Nacional de Integridad y Lucha contra la corrupción. Editorial 2017.
Obtenido de https://cdn.www.gob.pe/uploads/document/file/45986/Politica-Nacional-de-
Integridad-y-Luchacontra-la-Corrupcio%CC%81n.pdf
58
En mi opinión sobre las encuestas nacionales realizadas es muy preocupante las cifras de casos de
corrupción en el país, ya que cada vez se van incrementando más y más la corrupción en nuestro país y
no deja que se convierta en un país desarrollado.
Proética. (2019, diciembre 4). La tolerancia a la corrupción, grande y pequeña, se mantiene extendida
según la última Encuesta Nacional sobre Corrupción de Proética. Proética | Capítulo Peruano de
Transparency International. Obtenido de https://www.proetica.org.pe/contenido/xi-encuesta-nacional-
sobre-percepciones-de-la-corrupcion-en-el-peru-2019/
Mi opinión sobre la corrupción en Latinoamérica es muy triste ya que en todos los países vecinos están
dando un incremento excesivo de corrupción en ellos que no permite que estos crezcan
económicamente como políticamente, en pocas palabras la verdadera plaga mundial es la corrupción y
siempre estará con nosotros.
FICHA TEXTUAL
59
Rajaei (2016) sustenta que los factores que inciden en la corrupción son los siguientes niveles: cultural,
valores, deontológico y social, los cuales se encuentran estrechamente ligados en la formación de los
ciudadanos desde la etapa de la niñez.
Rajaei, Z. (2016). Factores que afectan a la corrupción desde la perspectiva de los empleados. Revista
internacional de humanidades y los estudios culturales, departamento de Gestión, Universidad
Payame Noor, Teherán, Irán.
FICHA TEXTUAL
Es el sello distintivo de un pueblo o lugar determinado, y los grupos sociales actúan para los individuos
que lo conforman (Giménez, 2015).
FICHA TEXTUAL
Se define que la cultura es muy diversa y compleja a la vez, incluyendo también el conocimiento, las
artes, las creencias, las normas legales, la moral, las costumbres; así como todos los hábitos y
habilidades que fueron adquiridos por el hombre, no solo en el seno familiar, sino también al ser
miembro de una sociedad (Freud, 2016)
60
FICHA TEXTUAL
Los valores son actitudes que muestran las personas, basados en principios personales que son
considerados positivos, que dan sentido y rigen la vida de los seres humanos. Pueden ser individuales y
sociales en determinados casos aparecen y desaparecen de acuerdo al momento histórico y en diferentes
culturas propias de una determinada sociedad. Responden a la práctica, se construyen mediante
procedimientos propios de un aprendizaje trasmitido de generación en generación (Vargas, 2004).
FICHA TEXTUAL
Palma (2013) señala que es parte fundamental de una persona dentro de una sociedad, porque mediante
los valores sociales nos muestran sus virtudes y cualidades, a su vez constituyen un conjunto de valores
muy reconocidos.
Palma, J. (2013). Valores sociales y valores patrimoniales. Universidad Nacional Autónoma de México.
61
FICHA TEXTUAL
La deontología es uno de los factores que incide en la corrupción de funcionarios, por la escasa
formación en la ética profesional, ocasionando el precario desempeño profesional de los funcionarios
públicos, es por ello que luego de los hallazgos obtenidos en esta investigación se requiere tener una
sólida formación en ética profesional, para que los funcionarios no comentan actos corruptos.
FICHA TEXTUAL
Este sentimiento de impunidad se da con una mayor frecuencia en aquellos entornos en los que la
corrupción está notablemente extendida, pues los controles, sanciones y detenciones en estos casos son
menos comunes, y sin embargo el problema es menos habitual en aquellos otros contextos en los que la
corrupción es un fenómeno aislado, en los que la percepción de peligro al realizar un acto corrupto
aumenta.
JAIN, A.K. “Corruption: a review”. En: Journal of Economic Sourveys. 15, 1, 2001. pp. 71-120. p. 83.
[consulta 2-04-2016]. Disponible en: http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/1467-
6419.00133/epdf
62
FICHA TEXTUAL
En las últimas décadas se ha vivido una banalización del cargo público que sólo en los últimos tiempos
se está tratando de combatir con políticas de sensibilización. La función pública, otrora valorada como
uno de los mejores puestos laborales con los más nobles fines, ha sido desprestigiada hasta ser incluso
objeto de mofa social. (Bautista , 2007,p.215).
BAUTISTA, O.D. “La ética en la gestión pública: fundamentos, estado de la cuestión y proceso para la
implementación de un sistema ético integral en los gobiernos”. Dirigida por Agustín E. Ferraro.
Memoria para optar al grado de doctor. Universidad Complutense de Madrid. Madrid, 2007. p.
215
Según Rusenas (2001), los fraudes constituyen acciones deshonestas e intencionadas que ejecutan
funcionarios o personas vinculadas con la empresa, con el claro objetivo de lograr un beneficio propio.
Son un engaño deliberadamente planeado y ejecutado con el objeto de privar a otros de su propiedad o
derechos.(p.15)
RUSENAS, R. (2001). Auditoría interna y operativa. Fraude y corrupción. Buenos Aires, Argentina: La
Ley.p.15
FICHA PARAFRASIS
63
Según Zorrilla y Mendoza (2019) la deontológica es uno de los factores que provoca la corrupción en
los funcionarios, ocasionando el déficit desempeño profesional de los funcionarios públicos. (p.10).
FICHA PARAFRASIS
Según Rajaei (2016) declara que los diversos factores que conducen a la corrupción, son los siguientes
niveles: cultural, valores, deontológico y social, estos factores se asocian entre sí en el proceso de
formación de los ciudadanos desde la etapa de la niñez.
Rajaei, Z. (2016). Factores que afectan a la corrupción desde la perspectiva de los empleados. Revista
internacional de humanidades y los estudios culturales, departamento de Gestión, Universidad Payame
Noor, Teherán, Irán.
FICHA PARAFRASIS
64
Además, se caracteriza por la diversidad y complejidad que posee, donde incluye el conocimiento, el
arte, las creencias, la legalidad, ética, las costumbres y tradiciones, conjuntamente con las diferentes
prácticas y habilidades que las personas adquieren a lo largo del tiempo de sus vidas, no solo en la
familia, sino también en el contexto de la sociedad. (Freud ,2016, p.3).
FICHA PARAFRASIS
De esta forma se determina que los valores son aquellas actitudes que transmiten las personas, en base a
sus principios personales de carácter positivo que dan sentido y conducen la vida de los seres humanos,
los cuales se construyen mediante los procesos de aprendizaje , pero se precisa que en determinados
casos pueden generar conflictos de acuerdo a la situación o contexto que se presente y sobretodo en las
distintas culturas que se caracteriza una determinada sociedad , en donde se requiere de cierta madurez ,
para identificar lo malo y lo bueno . (Vargas ,2004, p.95).
FICHA PARAFRASIS
Palma (2013) destaca que es el elemento básico de una persona en una sociedad, pues a través de los
valores sociales nos muestra sus virtudes y cualidades, que a su vez forman un conjunto de valores
altamente reconocidos.
65
Palma, J. (2013). Valores sociales y valores patrimoniales. Universidad Nacional Autónoma de
México
FICHA PARAFRASIS
El sentimiento de impunidad se refleja con mayor índice en los entornos donde la corrupción es
señaladamente extendida, en donde existe menor control, sanción y detenciones al respecto; es decir
actúa de acuerdo al contexto en que se presenten dónde por un lado este tipo de problema es menos
habitual a comparación de otros donde la percepción de cometer un acto corrupto incrementa.
(JAIN,2016, p.83).
JAIN, A.K. “Corruption: a review”. En: Journal of Economic Sourveys. 15, 1, 2001. pp. 71-120. p. 83.
[consulta 2-04-2016]. Disponible en: http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/1467-
6419.00133/epdf
FICHA PARAFRASIS
Seña (2014) sostiene que para que el derecho penal cumpla una función preventiva, debe crear la mayor
capacidad motivacional para persuadir a los sujetos que están dispuestos a afectar los bienes que el
legislador otorga. (p. 31).
66
MALEM SEÑA, J. F. (2014): “La corrupción. Algunas consideraciones conceptuales”. Illes i imperis:
Estudios de historia de las sociedades en el mundo colonial y post-colonial, n.º. 16, [Ejemplar
dedicado a: Corrupción, codicia
FICHA PARAFRASIS
Según Fernández Ríos (1999) quien dice que sistema normativo débil, posibilita e incluso favorece, los
comportamientos irregulares. (p.170).
FICHA PARAFRASIS
Mendieta y Sánchez (2015), determinan que estas conductas corruptas de los servidores públicos se
manifiestan en diferentes ambientes de instituciones débiles y vulnerabilidad a los vaivenes
gubernamentales, donde el control de las acciones públicas en las contrataciones públicas es difícil.
(p.299-300).
67
Claudio Meza Zorrilla, I. M. (26 de agosto de 2019). FACTORES QUE INCIDEN EN LA
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS EN EL PERÚ. 9(2), 1-12. Obtenido de
file:///C:/Users/JOSE%20AQUINO%20DELGADO/Downloads/213-Texto%20del%20art
%C3%ADculo-342-1-10-20191017%20(1).pdf
FICHA PARAFRASIS
Según el informe elaborado en conjunto con la base de informes de fiscalización y el extrapolado del
gasto público, la Contraloría General de la República (2019) que el daño ocasionado en el Perú equivale
a cerca de un 3% en relación al Producto Bruto Interno, y casi del 15% en el presupuesto nacional, los
cuales se concentraron en los respectivos sectores de Salud, Educación y Transportes y
Comunicaciones.
Covid-19: Investigan a 18 miembros de la Policía y el Ejército del Perú por presuntos delitos en
contratos por más de US$ 2.2 millones. (s. f.). Recuperado 9 de julio de 2022, de Convoca.pe website:
https://convoca.pe/investigacion/covid-19-investigan-18-miembros-de-la-policia-y-el-ejercito-del-peru-
por-presuntos
FICHA PARAFRASIS
Según la Contraloría General (2021) informo que acerca de 18 funcionarios de la Policía Nacional en
conjunto de los miembros del ejército cometieron actos ilícitos de connotación penal en relación a los
contratos firmados para la adquisición de equipos de protección y limpieza para combatir a la pandemia
68
del Covid-19, donde se registro acerca de un total de más de 8 millones de soles, es decir, un
equivalente de 2.2 millones de dólares. Estas acciones produjeron grandes daños al estado peruano por
un 75 mil 365 soles en multas, las cuales las instituciones armadas dejaron de cobrar, a pesar de los
incumplimientos de las compañías
Covid-19: Investigan a 18 miembros de la Policía y el Ejército del Perú por presuntos delitos en
contratos por más de US$ 2.2 millones. (s. f.). Recuperado 9 de julio de 2022, de Convoca.pe website:
https://convoca.pe/investigacion/covid-19-investigan-18-miembros-de-la-policia-y-el-ejercito-del-peru-
por-presuntos
FICHA PARAFRASIS
El fraude se define como ciertas acciones que se caracterizan por la deshonestidad de los funcionarios y
que se realizan intencionalmente para obtener su propio beneficio. Es el engaño planeado y realizado
con el objetivo de apropiarse de los recursos o derechos de otros, ya sean humanos o corporativos.
(Rusenas ,2001, p.15).
RUSENAS, R. (2001). Auditoría interna y operativa. Fraude y corrupción. Buenos Aires, Argentina:
La Ley.
FICHA PARAFRASIS
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Según el Ministerio de Economía y Finanzas (2020) entre el mes de setiembre del presente año había
transferido acerca de un total de más de 20 mil millones destinados a los fines anteriormente
mencionados. Posteriormente desde el inicio de estos fines otorgados por el estado, se presentaron un
conjunto de escándalos de corrupción referentes a las compras de dichos insumos, donde uno de los
casos más sonados en la prensa nacional fue la de los avances de las diligencias fiscales, el allanamiento
y detenciones de funcionarios públicos.
FICHA RESUMEN
Y es que, para que el derecho penal cumpla con sus funciones preventivas debe tener la suficiente
capacidad motivante como para disuadir a quienes están dispuestos a afectar los bienes que el legislador
considera dignos de ser protegidos.(Seña,2014,p.31).
MALEM SEÑA, J. F. (2014): “La corrupción. Algunas consideraciones conceptuales”. Illes i imperis:
Estudios de historia de las sociedades en el mundo colonial y post-colonial, n.º. 16, [Ejemplar
dedicado a: Corrupción, codicia
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FICHA RESUMEN
Femández Ríos, L. (1999). Psicología de la corrupción y los corruptos. Santiago de Compostela: Grupo
Editorial Universo, págs. 496.
FICHA RESUMEN
Las prácticas corruptas proliferan en los ambientes institucionalmente débiles, vulnerables a los
vaivenes políticos y que dificultan el control de las actuaciones públicas en materia de contratación
pública. (Mendieta y Sánchez ,2015, p.299-300)
FICHA RESUMEN
El desarrollo de corrupción debe existir un abuso de poder, éste aflorará especialmente en aquellas
organizaciones y entidades públicas en las que se otorguen poderes monopolísticos en la toma de
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decisiones a un servidor público. (Mendieta y Sánchez ,2015, p.279)
Una concentración de poder envuelve una alta discrecionalidad en las decisiones y un verdadero poder
de manipulación del procedimiento, lo que, unido a la dificultad de los órganos de control de realizar un
control efectivo debido a la anteriormente mencionada dispersión de los entes públicos, siembra un
caldo de cultivo perfecto para la proliferación de actitudes corruptas, favoritismos, etc. (Miranzo Diaz ,
2018,p.16).
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FICHA RESUMEN
Como señala la profesora Ackerman, “la corrupción sistemática socava la legitimidad de los gobiernos,
especialmente la de los democráticos, los que incluso pueden verse amenazados por golpes de Estado
dirigidos por líderes totalitarios”.(p.28).
“…la desigualdad aumenta y persiste porque algunos grupos tienen más influencia sobre el proceso
legislativo, lo que impide a otros grupos hacer que el sistema responda a sus necesidades. Esto lleva a
distorsiones de políticas y socava el proceso democrático”
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Casos de corrupción en el año 2020 FICHA RESUMEN
Covid-19: Investigan a 18 miembros de la Policía y el Ejército del Perú por presuntos delitos en
contratos por más de US$ 2.2 millones. (s. f.). Recuperado 9 de julio de 2022, de Convoca.pe website:
https://convoca.pe/investigacion/covid-19-investigan-18-miembros-de-la-policia-y-el-ejercito-del-peru-
por-presuntos
Covid-19: Investigan a 18 miembros de la Policía y el Ejército del Perú por presuntos delitos en
contratos por más de US$ 2.2 millones. (s. f.). Recuperado 9 de julio de 2022, de Convoca.pe website:
https://convoca.pe/investigacion/covid-19-investigan-18-miembros-de-la-policia-y-el-ejercito-del-peru-
por-presuntos
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De acuerdo al último balance de las Fiscalías Especializadas en Delitos de Corrupción de Funcionarios
(FECOF), un total de 1212 procesados fueron condenados durante el 2021 por delitos contra la
administración pública. De esta cifra, 835 corresponden a sentencias contra funcionarios públicos, entre
ellos alcaldes, gobernadores regionales, docentes, policías; mientras que las otras 377 condenas fueron
contra personas particulares que intervinieron en la comisión de estos delitos.
Más de 1000 procesados por corrupción fueron condenados durante el 2021. (s. f.). Recuperado 9 de
julio de 2022, de Gob.pe website: https://www.gob.pe/institucion/mpfn/noticias/579888-mas-de-1000-
procesados-por-corrupcion-fueron-condenados-durante-el-2021
FICHA RESUMEN
De otro lado, el fiscal superior Tello Rosales informó que durante el 2021 ingresaron 11 226 denuncias,
de las cuales la mayor parte fueron presentadas en los distritos fiscales de Ayacucho (1004), Lima
Centro (813) y Cusco (562).
Más de 1000 procesados por corrupción fueron condenados durante el 2021. (s. f.). Recuperado 9 de
julio de 2022, de Gob.pe website: https://www.gob.pe/institucion/mpfn/noticias/579888-mas-de-1000-
procesados-por-corrupcion-fueron-condenados-durante-el-2021
Según la nueva edición 2021 del IPC, publicada hoy por Transparencia Internacional, trae malas
noticias, pues del puesto 94 en el que nos ubicamos en la edición 2020, volvemos al 105.
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Perú sufre nuevo deterioro en el Índice de Percepción de Corrupción 2021 de Transparencia
Internacional. (2022, enero 25). Recuperado 9 de julio de 2022, de Proética | Capítulo Peruano de
Transparency International website: https://www.proetica.org.pe/noticias/peru-sufre-nuevo-deterioro-
en-el-indice-de-percepcion-de-corrupcion-2021-de-transparencia-internacional/
Wikipedia contributors. (s. f.). Caso Odebrecht en Perú. Recuperado de Wikipedia, The Free
Encyclopedia website: https://es.wikipedia.org/w/index.php?title=Caso_Odebrecht_en_Per
%C3%BA&oldid=143883139
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Caso Lava Jato FICHA RESUMEN
Un ejemplo de ello es el caso “lava jato”: la red de corrupción más grande de América LaƟ na, que
involucra a las más altas autoridades de cada país donde ciertas empresas brasileras del rubro de la
construcción (principalmente Odebrecht) pagaban sobornos para hacerse con contratos públicos
millonarios (de Cássia, 2017, pp. 63-64).
De Cássia Biason, R. (2017). La operación Lava Jato y el control de la corrupción en Brasil. Katz, A. et
al. (Comps.) Poder Ciudadano - corrupción y transparencia. Informe 2016/2017. Buenos Aires: Eudeba,
pp. 61-83.
FICHA COMENTARIO
En mi opinión los niveles de casos registrados en el Perú en los últimos tres años nos dejan un mal
sabor e indignación puesto que son nuestros propios compatriotas los que nos perjudican solo por el
simple hecho de llenarse los bolsillos sea como de lugar .
Covid-19: Investigan a 18 miembros de la Policía y el Ejército del Perú por presuntos delitos en
contratos por más de US$ 2.2 millones. (s. f.). Recuperado 9 de julio de 2022, de Convoca.pe website:
https://convoca.pe/investigacion/covid-19-investigan-18-miembros-de-la-policia-y-el-ejercito-del-peru-
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por-presuntos
FICHA COMENTARIO
Es cierto que la corrupción se origina debido a la falta de ética forjados en los profesionales , por lo
cual debe ser de suma importancia fomentar desde niños y adolescentes en los colegios para que un
futuro no se dejen manipular por terceros a cometer actos ilícitos en contra de su país .
FICHA COMENTARIO
Así como lo menciona el autor , el sentimiento de impunidad en el país nos ha llevado hasta donde
estamos hoy día debido que a las respectivos organismos en el tema no sancionan como se debe estos
tipos de faltas e incentivan a más funcionarios a cometer cualquier acto ilícito teniendo la certeza que no
les pasara absolutamente nada.
JAIN, A.K. “Corruption: a review”. En: Journal of Economic Sourveys. 15, 1, 2001. pp. 71-120. p. 83.
[consulta 2-04-2016]. Disponible en: http://onlinelibrary.wiley.com/doi/10.1111/1467-6419.00133/epdf
FICHA COMENTARIO
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Tal y como lo determina el autor Palma la presencia de valores dentro de una sociedad es muy
fundamental por el simple hecho de que nos permite vivir en armonía lejos de violencia e
irregularidades de todo tipo .
Palma, J. (2013). Valores sociales y valores patrimoniales. Universidad Nacional Autónoma de México.
FICHA COMENTARIO
Es cierto que un sistema débil permite que la corrupción se realice de la mejor manera debido a la falta
de reglas incumplidas por parte de diferentes funcionarios, lo cual hace favorecer a los diversos actos
que tienen planeado realizar.
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