MATRIZ DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

CÓDIGO VERSIÓN

xxxxx xx

Nombre del
Proceso o
Fecha de actualización
Sistema de
Gestión

Cálculo del nivel de riesgo residual estimado PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS Seguimiento al tratamiento Evaluación del desempeño

Sistema Código Nivel del riesgo Nivel de riesgo Responsable de la Fecha Fecha Fecha de Evidencia de las
Descripción del Control a Probabilidad Nivel de Fecha de 1er Detalles de Detalles de Fecha de la Situación ¿Requiere otra
Ítem de Proceso del (Riesgo residual estimado Acciones a implementar Recursos Evidencia Indicador implementación de programada programada ESTADO 2do acciones Estado Evaluador Comentarios Estado
Riesgo implementar de ocurrencia Impacto seguimiento avance avance evaluación encontrada evaluación?
Gestión Riesgo inherente) la acción de inicio de fin seguimiento implementadas

Descripción del indicador o Seleccionar el estado Describir, de ser Describir, de ser

Identificar el Indicar el Colocar los Determinar y Determinar el nivel Indicar las principales los prinicpales Indicar en forma general la cantidad y Indicar el modo que se métrica para detectar la eficacia Indicar el cargo o rol del plan de necesario, detalles necesario, detalles Seleccionar entre las Indicar nombre y Describir la situación Describir, de ser Elegir entre las
Sistema de nombre del Indicar el nombre del de impacto que (incluyendo el órgano y tratamiento: Indicar la evidencia y opciones de: Sin iniciar, encontrada necesario, detalles de la
[#] Gestión en el proceso en el códigos
riesgos
de los Registrar la descripción del Registrar el nivel del control o los controles a registrar
con riesgo riesgo probabilidad
la Registrar el nivel del riesgo hitos del Plan de acción a tipo de recurso humano, materiales evidenciará la implementación de de la acción implementada. En unidad orgánica a la cual
de podría ocasionar la residual estimado implementar que conducirán a la y/o el costo de implementación y la acción: un escrito de cualquier lo posible diseñar indicadores [dd/mm/aaaa] [dd/mm/aaaa] Pendiente, En [dd/mm/aaaa] de
incluyendo
avance,
las [dd/mm/aaaa] de
incluyendo
avance, crearle un hipervínculo para En
las proceso, dd/mm/aaaa órgano al cual determinando
pertenece el si Seleccionar SÍ o NO evaluación, incluyendo opciones
Cerrado Eficaz y
de
cual se genera cual se genera implementar materialización del pertenece) designado para proceso, su visualización Implementado o corresponde con la las dificultades
la oportunidad el riesgo tratamiento ocurrencia del riesgo riesgo situación esperada mantenimiento del control propuesto tipo, imágenes, etc. proactivos antes que de tal responsabilidad Implementado o dificultades que se dificultades que se Supendido. evaluador situación esperada presentadas Cerrado no eficaz
resultados) presenten presenten
Supendido.

La reproducción total o parcial de este documento, constituye una “COPIA NO CONTROLADA”. 2