Formato: Auditando a la empresa

Datos de identificación

Nombre: ERIKA LIZETH GONZALEZ ALVAREZ

Matrícula: 21010956

Fecha de elaboración: 21 MAYO 2022

Nombre del Módulo: SISTEMAS DE GESTION DE LA CALIDAD

Nombre de la Evidencia de AUDITORIA A UN SISTEMA DE CALIDAD

Aprendizaje:
Nombre del asesor: LILIA BERENICE RODRIGUEZ RAMIREZ

Introducción

Como se mencionó anteriormente, esta Evidencia de Aprendizaje está dividida en dos partes; en la
primera, diseñarás un plan de auditoría al sistema de gestión de calidad de la empresa DINSA, y en la
segunda parte, desarrollarás el reporte final de auditoría en el que consideres los hallazgos encontrados.

Importante

Para desarrollar esta Evidencia de Aprendizaje

es necesario que hayas leído la AA1 de la
Unidad 2, a fin de que tengas la mayor
cantidad de elementos para generarla.

Instrucciones:

1. Completa este formato con la información que se solicita:

Introducción:
En la Evidencia de Aprendizaje Auditoria a un Sistema de Calidad se preparará
un programa de auditorías. La empresa a auditar es DINSA S.A. Fie fundada en 2006 por
dos
socios. Para el momento de la evidencia DINSA S.A tenía 10 años en el mercado. La
empresa fabrica tapones plásticos para los rines de fierro.

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 Tienen una planta en León, Guanajuato que cuenta con almacén de materia
prima,
almacén de producto terminado y oficinas, además cuenta con 8 oficinas de venta en
ciudades cercanas. La empresa goza de buen prestigio y ventas constantes, la auditora
permitirá encontrar oportunidades de mejora en los procesos y en la organización y será una
herramienta para fomentar en todos de manera positiva la búsqueda de la mejora continua.

Hay quienes dicen que, si no está roto, no se debe arreglar, con 10 años de operaciones,
buen prestigio entre los clientes y ventas constantes, podría parecer que todo está bien y
que el producto es de calidad, ¿Qué podría mejorarse?

PARTE 1 PLAN DE AUDITORÍA

 Descripción de la información. El plan de auditoría debe incluir:

a. Objetivo de la auditoría
b. Criterio o norma de referencia
c. Alcance de la auditoría
d. Equipo auditor, auditor líder
e. Idioma de la auditoría
f. Agenda de la auditoría: (incluir mínimo un requisito (inciso) de cada capítulo 4, 5, 6, 7, 6,
9 y 10)
i. Día
ii. Horario
iii. Proceso / área a ser auditada
iv. Responsable del proceso /área auditada
v. Auditor responsable
vi. Requisito a ser evaluado en el proceso / área
g. Fecha de emisión del plan

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Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 PARTE 2 REPORTE FINAL DE LA AUDITORÍA

Descripción de la información. Para realizar esta parte de la Evidencia de Aprendizaje, tienes que
seleccionar sólo 3 de los hallazgos encontrados durante la auditoría, que han sido presentados en las
instrucciones. Con lo anterior, estarás en condiciones de integrar el reporte final, que deberá de
contener los siguientes elementos concernientes a la ejecución de la auditoría:

Hallazgos:
1. Al revisar el departamento de finanzas se encontraron dos proveedores que no han sido
evaluados durante el último año, aun cuando el procedimiento de compras establece que los
proveedores deben evaluarse anualmente.
También se hallaron las órdenes de compra de materia prima C-1521 Y C-1322, que no
describen el producto a comprar; debido a esta situación, se evidenció que anteriormente
los proveedores han enviado producto diferente al que se necesitaba, pero el jefe de
finanzas comentó que los proveedores siempre lo cambian al correcto sin ningún cargo extra.
2. En el área de control de calidad de materia prima se encontró el
instrumento para medir el diámetro de un tapón de rin de 14” sin ninguna identificación para
determinar su estado.
3. Durante la auditoría en el almacén de producto terminado, se observaron cinco cajas que
contenían producto sin código de identificación, y tres cajas dañadas por humedad; cuando
se le preguntó al operador del almacén, respondió que la humedad era porque existe una
gotera en el lugar, y que las cajas sin código habían llegado de esa manera.

h. Objetivo de la auditoría
i. Criterio o norma de referencia
j. Alcance de la auditoría
k. Equipo auditor, auditor líder
l. Especificar el o los procesos auditados
m. Tipo de no conformidad
n. Redacción de la no conformidad (redactar 3 no conformidades)
o. Requerir acciones correctivas o de mejora en donde sea necesario, según las no
conformidades encontradas
p. Redacción del requisito que se está incumpliendo
q. Fecha de emisión del informe final

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Universidad Virtual del Estado de Guanajuato, debido a que se trata de información confidencial que sólo puede ser trabajado por personal autorizado para tal fin.
 Conclusiones:

Conclusiones. En este apartado

describirás la importancia de las
auditorías
En esta actividad comprendí que el sistema de ISO 9001 nos da un mapa que nos permite
evaluar la calidad en una organización. Nos facilita encontrar variaciones en el cumplimiento
de estándares y en el seguimiento de procesos. También nos permite analizar desde un
principio si en realidad estos parámetros no están definidos o no han sido comunicados de
manera adecuada. Personalmente me enseña que no solo puede haber problemas en la
parte manual de un proceso, los problemas pueden venir desde la planeación,
dirección, control de herramientas, diseño de los manuales de proceso de incluso desde el
establecimiento o comunicación de los objetivos y políticas de calidad de la
organización. Todos los miembros de una organización deben esforzarse por alcanzar la
mejor calidad posible y pueden contribuir a mejorar los procesos.

Referencias:

CEUPE MAGAZINE. (2018, 1

octubre). Estructura de la Norma
UNE-EN-ISO 9001:2015. Ceupe.
https://www.ceupe.com/blog/
estructura-de-la-norma-une-en-
iso-9001-2015.html

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 Díaz, M. (2016). Case de estudio:
Empresa DINSA. UVEG.
https://
avalicmod41b.uveg.edu.mx/
pluginfile.php/21675/
mod_assign/intro/
SGC_U2_EA3_CE_
DINSA.pdf
Villa, M. A. (2000). Auditorías
internas de la calidad. En
Auditorías internas de la calidad
(pp. 25–34).
Ediciones Díaz de Santos, S.A

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 CEUPE MAGAZINE. (2018, 1
octubre). Estructura de la Norma
UNE-EN-ISO 9001:2015. Ceupe.
https://www.ceupe.com/blog/
estructura-de-la-norma-une-en-
iso-9001-2015.html
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Empresa DINSA. UVEG.
https://
avalicmod41b.uveg.edu.mx/
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mod_assign/intro/
SGC_U2_EA3_CE_
DINSA.pdf

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 Villa, M. A. (2000). Auditorías
internas de la calidad. En
Auditorías internas de la calidad
(pp. 25–34).
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iso-9001-2015.html
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Empresa DINSA. UVEG.
https://
avalicmod41b.uveg.edu.mx/
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 pluginfile.php/21675/
mod_assign/intro/
SGC_U2_EA3_CE_
DINSA.pdf
Villa, M. A. (2000). Auditorías
internas de la calidad. En
Auditorías internas de la calidad
(pp. 25–34).
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iso-9001-2015.html
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 Díaz, M. (2016). Case de estudio:
Empresa DINSA. UVEG.
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avalicmod41b.uveg.edu.mx/
pluginfile.php/21675/
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Ceupe. https://www.ceupe.com/blog/estructura-de-la-norma-une-en-iso-9001-2015

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
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 Díaz, M. (2016). Case de estudio:
Empresa DINSA. UVEG.
Díaz, M. (2016). Case de estudio:
Empresa DINSA. UVEG.
Diaz, M. (2016). Case de estudio: Empresa DINSA. UVEG.
https://avalicmod41b.uveg.edu.mx/pluginfile.php/21675/mod_assign/intro/
SGC_U2_EA3_CE_DINSA.pdf

CEUPE MAGAZINE. (2018, 1

octubre). Estructura de la Norma
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https://www.ceupe.com/blog/
estructura-de-la-norma-une-en-
iso-9001-2015.html
Díaz, M. (2016). Case de estudio:
Empresa DINSA. UVEG.

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impreso, electrónico, magnético, incluyendo el fotocopiado, la fotografía, la grabación o un sistema de recuperación de la información, sin la autorización por escrito de la
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 https://
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pluginfile.php/21675/
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SGC_U2_EA3_CE_
DINSA.pdf
Villa, M. A. (2000). Auditorías
internas de la calidad. En
Auditorías internas de la calidad
(pp. 25–34).
Ediciones Díaz de Santos, S.A

© UVEG. Derechos reservados. El contenido de este formato no puede ser distribuido, ni transmitido, parcial o totalmente, mediante cualquier medio, método o sistema
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