INSTRUCCIONES DE USO

IMPORTANTE: ASEGURESE DE HABILITAR EL FUNCIONAMIENTO DE MACROS AL ABRIR ESTE ARCHIVO

La planilla de cálculo “MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA” incorpora funciones para cálculo automático de los va
de severidad de riesgos, efectividad del control y exposición al riesgo.

Para un funcionamiento adecuado el usuario debe ingresar los campos de Proceso, Subproceso, Etapa, Obje
Riesgo Crítico de forma manual o bien, copiándolo desde otra planilla.
Luego debe utilizar las listas desplegables disponibles en los campos Probabilidad – Clasif e impacto- Clasif (los va
numéricos asociados a Probabilidad e Impacto se calculan automáticamente). A partir de los valores ingresad
calcula automáticamente la clasificación y valor de la severidad del riesgo.

Luego se debe seleccionar de las listas correspondientes los valores del diseño del control, tras lo cual se calc
automáticamente la clasificación y valor tanto de la efectividad del control como de la exposición al riesgo.

Una vez terminada la Matriz de Riesgos se recomienda utilizar el botón “Calcular Matriz Completa” ubicado en la
K4; esto volverá a calcular los valores calculados automáticamente para todos los riesgos de la matriz. Asegúres
no existan filas vacías entre las filas con datos. Además, verifique que todos los campos solicitados fueron complet
de lo contrario el proceso de cálculo quedara incompleto.

Si desea copiar los datos de la Matriz de Riesgos desde otra planilla debe tener la precaución de utilizar las m
clasificaciones para probabilidad, impacto, oportunidad, periodicidad y automatización usadas en esta p
(respetando Mayúsculas y sin tildes) de lo contrario las operaciones de cálculo no funcionarán correctamente.

Además, tanto la planilla “MATRIZ DE RIESGO SIMPLIFICADA” como la planilla “PLAN DE TRATAMIENTO” incor
listas de selección para los Ministerios e Instituciones del Estado. Primero debe seleccionar el Ministerio y luego es
la institución asociada. En caso de las empresas del Estado debe seleccionar “Empresas del Estado” en la
Ministerio.

En la planilla “PLAN DE TRATAMIENTO” sólo se ha definido una lista de selección para el campo “Estrategia Gené
Ministerio

Servicio o entidad:

Información proceso

Proceso Subproceso Etapa

 MATRIZ DE RIESGOS SIMPLIFICADA DEL SERVICIO O ENTIDAD 2010

Ministro:

Jefe de Servicio o entidad:

Información Riesgo Crítico

Probabilidad Impacto
Objetivo Riesgo Crítico
Clasif Valor Clasif.
sgo Crítico Control Clave

Impacto Severidad Diseño

Control
Valor Clasif. Valor P O
 Columnas que son calculadas automáticamente

Control Clave
Exposición al Riesgo

Diseño Efectividad del Control

A Clasif. Valor Clasif. Valor

 Ministerio:

: Servicio o entidad

Plan de Tratamiento de

Proceso Subproceso Etapa Riesgo

PLAN DE TRATAMIENTOS DE RIESGOS CRÍTICOS 2010

Ministro:

Jefe de Servicio o entidad:

Plan de Tratamiento de Riesgos Críticos

Descripción de Periodo
Estrategia Responsable de Indicador de
la estrategia a Plazo Medición del Meta
genérica la estrategia logro
aplicar Indicador
Evidencia que se observará