Informe N 00002 - 2022 - Dp-Cg-Poi 4T2021

Firmado digitalmente por: LOZANO FLORES
Jorge Luis FAU 20131370564 soft

Cargo: JEFE DEL DEPARTAMENTO DE
PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTION
Fecha y hora de firma: 27/01/2022 09:50:02
N° de documento: INFORME N 00002 - 2022 -
DP-CG
INFORME Nº 00002-2022-DP-CG
A : Juan Alberto Baba Arima

Gerente de Planeamiento y Organización
DE : Jefe del Departamento de Planeamiento y Control de Gestión
ASUNTO : Resultado Anual de Cumplimiento – Plan Operativo Institucional 2021

Resultado Anual de Cumplimiento - Plan Estratégico Institucional 2021-2025
FECHA : 27 de enero de 2022
1. OBJETIVO DEL INFORME
El objetivo de este informe es presentar el resultado del cumplimiento al 2021 de las actividades de
los proyectos del Plan Operativo Institucional 2021 (POI 2021) al término del año, el resultado
acumulado anual de los indicadores de las actividades operativas así como el resultado de los
indicadores estratégicos establecidos en el Plan Estratégico Institucional 2021-2025 (PEI 2021 –
2025.
2. ANTECEDENTES
 Normas para la gestión del Plan Estratégico Institucional y del Plan Operativo Institucional de
la SBS, Directiva SBS N°SBS-DIR-GPO-153-13 de fecha 01 de abril de 2019.
 Resolución SBS Nº3205-2020, de fecha 22 de diciembre de 2020, que aprobó el Plan
Estratégico Institucional de la SBS para el período 2021-2025 y el Plan Operativo Institucional
2021.
 Resolución SBS N°00867-2021, de fecha 24 de marzo de 2021, que aprobó la primera
actualización del Plan Operativo Institucional 2021.
 Resolución SBS N°01516-2021, de fecha 21 de mayo de 2021, que aprobó la incorporación
de las definiciones de los valores institucionales en los documentos del Plan Estratégico
Institucional 2021-2025 y del Plan Operativo Institucional 2021.
 Resolución SBS N°01917-2021, de fecha 30 de junio de 2021, que aprobó la segunda
actualización de los documentos del Plan Estratégico Institucional 2021-2025 y del Plan
Operativo Institucional 2021.
 Resolución SBS N° 02962-2021, de fecha 04 de octubre de 2021, que aprobó la actualización
de los documentos del Plan Estratégico Institucional 2021-2025 y del Plan Operativo
Institucional 2021.
 Resolución SBS N°03905-2021, de fecha 22 de diciembre de 2021, que aprobó la actualización
de los documentos del Plan Estratégico Institucional 2021-2025 y del Plan operativo
Institucional 2021.
Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico, archivado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Su autenticidad e 1/24
integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección web: https://servicios.sbs.gob.pe/VerificaSBS/validacion, ingresando el siguiente
Código de Verificación: EVTYHS-001
DP-CG
3. ANALISIS Y COMENTARIOS
3.1. Actividades realizadas
El Departamento de Planeamiento y Control de Gestión, como parte de su función de seguimiento

del POI 2021, realizó las siguientes actividades:
a) Se emitieron los siguientes informes de evaluación:

 Informe N° 005-2021-DP-CG del 21 de abril de 2021 con la evaluación del avance al
primer trimestre de 2021 de los proyectos del POI 2021
 Informe N° 008-2021-DP-CG del 22 de julio de 2021 con la evaluación del avance al
primer semestre de 2021 de los proyectos y actividades operativas del POI 2021.
 Informe N° 012-2021-DP-CG del 25 de octubre de 2021 con la evaluación del avance
de los proyectos del POI 2021 al tercer trimestre de 2021.
b) Se elaboraron los siguientes informes para la actualización del Plan Operativo

Institucional 2021:
 Informe N° 004-2021-DP-CG del 22 de marzo de 2021. Este informe sirvió de base
para aprobar la primera actualización del POI 2021. Con relación a los proyectos, la
adenda comprendió la modificación de veintitrés (23) proyectos y el retiro de un (01)
Proyecto, con lo cual el POI 2021 pasó de 77 a 76 proyectos. En cuanto a las
actividades operativas, de las 156, se modificaron 06 y se incluyeron dos (02)
quedando el POI 2021 con un total de 158.
 Informe N° 007-2021-DP-CG del 30 de junio de 2021. Este informe sustentó la
segunda actualización del POI 2021. De los 76 proyectos, se modificaron veintiocho
(28), se incluyó uno (01) nuevo y se retiraron (04) cuatro, quedando conformado por
73 proyectos. Con relación a las actividades operativas, se consideró la modificación
de cuatro (04), manteniéndose 158 actividades operativas.
 Informe N° 010-2021-DP-CG del 01 de octubre de 2021. Este informe sustentó la
tercera actualización del POI 2021 que contempló la modificación de dieciséis (16)
proyectos y el retiro de uno (01), con lo cual el POI 2021 pasó de 73 un total de 72
proyectos. Con relación a las actividades operativas, de las 158 se incluyó una (01)
y se eliminó una (01), manteniéndose 158 actividades operativas.
 Informe N° 014-2021-DP-CG del 21 de diciembre de 2021. Este informe sustentó la
cuarta actualización del POI 2021 que contempló la modificación de dieciséis (16)
proyectos, con lo cual el POI 2021 se mantiene en un total de 72 proyectos. Con
relación a las actividades operativas, de las 158 se retiró una (01), quedando el POI
2021 con un total de 157.
c) El Departamento de Planeamiento y Control de Gestión coordinó con las áreas para el

registro de los avances al Cuarto Trimestre de las actividades de los proyectos.
d) Los responsables asignados de reportar el avance mensual de las actividades de los

proyectos de las áreas/comités, realizaron el registro en el Sistema Integrado de Gestión
(SIG) y adjuntaron los documentos considerados como entregables de aquellas
actividades que finalizaron en el mes.
e) Se revisó el avance de las actividades de los proyectos y los entregables, reportado en el

SIG por las áreas y comité, con el propósito de determinar el nivel de cumplimiento del
Plan Operativo Institucional 2021 al Cuarto Trimestre.
DP-CG
3.2. Proyectos
El POI 2021 está conformado por un total de setenta y dos (72) proyectos liderados por las
áreas y un comité. En cuanto a las áreas, cabe precisar que la Superintendencia Adjunta de
Administración General (SAAG) participa en algunos proyectos, pero no lidera ninguno.
Cuadro N°01
Nivel de avance de proyectos del POI 2021 por área/comité al Cuarto Trimestre
Proyectos Proyectos en Proyectos que Proyectos

N° Área/Comité programados en ejecución al 4to no se inician al culminados al
el año Trimestre 4to Trimestre 4to Trimestre
1 SABM 4 4 0 4
2 SAS 10 10 0 10
3 SAAFP 7 7 0 7
4 SACOOP 2 2 0 2
5 UIF 6 6 0 6
6 SAR 8 8 0 8
7 SAEE 4 4 0 4
8 SAAJ 1 1 0 1
9 SACMIF 5 5 0 5
10 GPO 5 5 0 5
11 GGH 5 5 0 5
12 GTI 8 8 0 8
13 GAIC 1 1 0 1
14 SG 3 3 0 3
15 CERF (*) 3 3 0 3
Totales 72 72 0 72
Fuente: Elaboración propia
* Nota: El Comité de Estándares de Regulación Financiera (CERF) está conformado por:
Superintendente de Estudios Económicos (Presidente), Superintendente Adjunto de Banca y
Microfinanzas, Superintendente Adjunto de Seguros, Superintendente Adjunto de AFP, Superintendente
Adjunto de Riesgos y Superintendente Adjunto de Asesoría Jurídica.
a) Nivel de Cumplimiento:
El nivel de cumplimiento de los proyectos del Plan Operativo Institucional 2021 al cierre
del mes de diciembre fue del 100% al haberse culminado 489 de las 489 actividades
programadas a concluirse al Cuarto Trimestre de 2021.
DP-CG
Cuadro N° 02
Nivel de cumplimiento del POI 2021 al Cuarto Trimestre
Actividades Nivel de
Actividades Actividades Actividades
planeadas a cumplimiento
N° Área culminadas al en proceso al no iniciadas al
culminarse al al 4to
4to Trimestre 4to Trimestre 4to Trimestre
4to Trimestre Trimestre
1 SABM 24 24 0 0 100%
2 SAS 55 55 0 0 100%
3 SAAFP 39 39 0 0 100%
4 SACOOP 7 7 0 0 100%
5 UIF 20 20 0 0 100%
6 SAR 33 33 0 0 100%
7 SAEE 37 37 0 0 100%
8 SAAJ 30 30 0 0 100%
9 SACMIF 12 12 0 0 100%
10 SAAG 16 16 0 0 100%
11 GPO 15 15 0 0 100%
12 GTI 172 172 0 0 100%
13 GGH 12 12 0 0 100%
14 GAIC 8 8 0 0 100%
15 SG 9 9 0 0 100%
Totales 489 489 0 0 100%
b) Proyectos de prioridad 1 culminados
Al 31 de diciembre del 2021 han culminado los siguientes proyectos de prioridad 1 (en el
Anexo 01 se presentan todos los proyectos ordenados por prioridad):
 SABM-1.1.2 Mejorar la calidad de la información recibida a través de la estructura de

datos BDC01 - Detalle por Operación de la Cartera de Créditos
Este proyecto tiene como objetivo la implementación de los controles que se deberán
validar en forma previa a la recepción de la Base de Datos Crediticia (BDC01) a través
del Sistema de Envío Estandarizado de Información Web (SEI-Web), la
implementación de los controles que se deberán validar en forma posterior a la carga
del BDC01 en el servidor de Oracle y la forma de visualización del estado de los
controles validados en forma posterior a la carga del BDC01 en el servidor de Oracle.
Al 31 de diciembre, se realizaron las pruebas de aceptación y los ajustes finales de
los controles de validación externos, se desarrollaron las funcionalidades requeridas
acerca de los controles de validación internos del BDC01, se implementaron los
controles de validación del BDC01 en SEI-Web y finalmente se culminó el proyecto
con la implementación de la forma de visualización y contenido de los controles de
validación del BDC01.
DP-CG
 SAAFP-4.1.1 Implementar mejoras en la regulación del proceso de inversiones de las

Carteras Administradas
El proyecto tiene como propósito mejorar el marco normativo aplicable a las
inversiones que realizan las AFP con cargo a las Carteras Administradas a fin de
brindar un escenario que promueva la eficiencia en materia de gestión de inversiones
y de riesgos. Al 31 de diciembre el proyecto culminó con la evaluación de las opiniones
obtenidas y la elaboración de la propuesta para reformar el proceso de inversiones.
 SAAFP-4.1.2 Evaluar los procesos de intercambio de información que impactan la

data del padrón de afiliados del SPP que obra en la SBS - Fase IV
Este proyecto tiene como objetivo evaluar los procesos que impactan el padrón de
afiliados del SPP, si es pertinente mantenerlos de la forma actual, o si es necesario
realizar ajustes. El proyecto consiste en el mapeo de los procesos, el análisis de su
utilidad actual y evaluación de controles. Finalmente, para el presente año, se deben
diseñar documentos normativos o directivas que reflejen el manejo de la data del
padrón de afiliados, así como evaluar la necesidad de cambios en la normativa interna
y externa para la remisión de esta información. Al 31 de diciembre se evaluó la
necesidad de norma externa para la implementación de los cambios propuestos y la
remisión del Informe al Departamento de Regulación con la propuesta de cambios a
la normativa vigente, se elaboró la propuesta de norma interna y se elaboró el plan de
implementación de los requerimientos operativos sobre los cambios propuestos.
Asimismo, se realizó un avance sobre las actividades referidas a la emisión de la
opinión sobre el informe con recomendación de dispositivo normativo por parte del
Departamento de Regulación y a la emisión de opinión sobre las propuestas de
normativa interna por parte del Departamento de Organización y Calidad, las cuales
culminarán el primer trimestre del 2022.
 SAAFP-4.1.3 Realizar análisis de la cobertura previsional en el Sistema Privado de

Pensiones, post COVID-19.
Este proyecto tiene por objetivo evaluar el impacto de los retiros anticipados del fondo
de pensiones en el SPP. Al 31 de diciembre se culminó el proyecto con la elaboración
del informe N°36-2021-SAAFP, indicando las conclusiones y la propuesta de acciones
a implementar para fomentar el ahorro e incrementar la cobertura previsional.
 SAAFP-4.1.4 Evaluar mecanismos no convencionales o alternativos de recaudación

de aportes previsionales
Este proyecto tiene por objetivo evaluar y establecer una propuesta de mecanismos
innovadores de recaudación de aportes para incentivar y facilitar a los trabajadores la
realización de aportes voluntarios con la frecuencia que les permita su regularidad de
ingresos. Al 31 de diciembre se evaluaron los mecanismos de recaudación de aportes
para trabajadores independientes y se culminó el proyecto con la elaboración del
informe N°37-2021-SAAFP, en el cual se establecieron los lineamientos aplicables
para incentivar el ahorro voluntario a través de mecanismos no convencionales de
contribución en el Sistema Privado de Pensiones (SPP).
 SAAFP-4.1.5 Realizar ajustes al modelo operacional y/o de funcionamiento de la Fase

de Desacumulación del SPP.
Este proyecto tiene por objetivo mitigar los riesgos operacionales, legales o de
naturaleza similar, asociados a la falta de adecuación de la normativa a los incentivos
en el proceso de pensiones y beneficios, generando menores escenarios de
controversias y haciendo más predecible la Fase de Desacumulación. Al 31 de
DP-CG
diciembre se sociabilizaron los principales temas de la propuesta normativa 3:

Proceso de pensiones: Elaborar diagnóstico y propuesta de ajuste al modelo
normativo (en base a actualización de riesgos detectados durante 2020 y 2021).
Temas del Gasto de Sepelio con los stakeholders. Asimismo, se culminó el proyecto
con la elaboración del proyecto normativo para discusión interna, sustentado con el
Memorando N°273-2021-SAAJ y el Informe N°24-2021-REG.
 SAAFP-4.2.1 Implementar la Plataforma de gestión COMEC y monitoreo de pensión

de invalidez Módulo 2 "Plataforma Atención Apelaciones" - Fases II y III
Este proyecto consiste en lograr un entorno tecnológico que virtualice y gestione la
totalidad de los procesos de desacumulación en el SPP en los que la SBS participa
(implica procesos de comités médicos), así como contar con un sistema que permita
el monitoreo del otorgamiento de las respectivas pensiones de invalidez, que supone
contar con información que proviene de las AFP, comités médicos del SPP y
Empresas del Seguro Previsional. Esto permitirá que, en la interacción con los
diversos participantes, la probabilidad de materialización de riesgos, se vea mitigada.
Al 31 de diciembre se realizó el desarrollo del Módulo 2: Fase 3 (Envío COMEC a
COMAFP y Notificación electrónica de COMEC): Evaluar el alcance e impacto del
marco normativo legal y su operatividad. Asimismo, las pruebas de aceptación y
solicitudes de ajustes se realizarán en el segundo semestre del 2022.
 SAR-1.1.2 Automatizar el reporte de incidentes de ciberseguridad que será requerido

mediante la circular de reporte de incidentes
Este proyecto tiene como objetivo implementar un aplicativo web para el reporte de
incidentes de ciberseguridad, requerido a las empresas supervisadas, con el fin de
incrementar la eficiencia de dichas empresas en el proceso de elaboración y remisión
de los reportes, así como el de la SBS, en el proceso establecido para su revisión. Al
31 de diciembre se realizaron las pruebas de aceptación, los ajustes finales y se
culminó el proyecto con la implementación del sistema.
 SAR-1.3.1 Evaluar la implementación de un equipo sectorial de respuesta ante

incidentes de ciberseguridad - Fase II
Este proyecto tiene como objetivo evaluar la conveniencia de implementar un
monitoreo de ciberamenazas, a fin de determinar su implementación para fines de
supervisión. Al 31 de diciembre se prepararon y ejecutaron los escenarios de pruebas
de monitoreo de ciberamenazas y se culminó el proyecto con la emisión de la
propuesta de planes de acción como resultado de las pruebas realizadas.
 SAR-4.2.2 Implementar cambios al sistema de Vector de Precios (SISCOR) surgidos

a partir del retiro del mercado de la tasa Libor
Este proyecto tiene por objetivo modificar el Sistema de Vector de Precios (SISCOR)
para que la metodología de valorización refleje la nueva tasa de referencia a ser
utilizada en reemplazo de la tasa Libor. Al 31 de diciembre se implementaron los
cambios en el sistema.
 SACMIF-3.4.1 Elaborar una propuesta de modificación del marco normativo de

atención al usuario
Este proyecto tiene por objetivo elaborar un Proyecto de Reglamento de Gestión de
Reclamos y Requerimientos que sustituya a la Circular de Atención al Usuario Circular
G-184-2015. El propósito es actualizar el contenido de la referida Circular, con
DP-CG
aspectos asociados a la atención de reclamos y de requerimientos de los usuarios,

difusión de información y su comunicación a la SBS, así como a los indicadores e
informes de gestión. Al 31 de diciembre las áreas de SABM, SAS, SAAFP y SAAJ
emitieron opinión sobre la propuesta preliminar del Reglamento de Gestión de
Reclamos y Requerimientos elaborado por la SACMIF. El proyecto culminó con la
elaboración del Informe N° 101- 2021-DSCM que contiene el proyecto de Reglamento
de Gestión de Reclamos y .Requerimientos.
 SACMIF-3.4.4 Implementar un Sistema Omnicanal para gestionar la atención del

Ciudadano- Fase II
Este proyecto tiene por objetivo implementar una interfaz única para integrar todos los
canales de voz y virtuales, a fin de contar con una visión integral de los usuarios,
permitiendo una atención contextualizada y proactiva en las comunicaciones. Al 31 de
diciembre se formalizó la contratación de la prestación adicional y se culminó el
proyecto con la implementación de la funcionalidad de videollamada y agendamiento
en línea.
 GPO-6.1.2 Elaborar matrices de riesgos internos - Fase II

Este proyecto consiste en apoyar a la primera línea de defensa (áreas de la
Institución) en la identificación y autoevaluación de riesgos y controles, con el fin de
mantener un autocontrol y reporte de los mismos. Asimismo, se busca que la
Institución, a través de la segunda línea de defensa (gestión de riesgos internos,
continuidad operacional y seguridad de información), se mantenga en constante
autoevaluación de los controles y posibles nuevos riesgos a través del monitoreo
periódico de la implementación y funcionamiento de los planes de tratamiento. Al 31
de diciembre se evaluaron los riesgos de procesos y se obtuvo la opinión de los
participantes. Asimismo, se consolidaron los resultados de riesgos de los procesos
evaluados y se culminó el proyecto con la elaboración y presentación de resultados
de la evaluación de riesgos al Comité Directivo de Control Interno, Riesgos y
Cumplimiento (CDCIRC).
 GPO-6.2.1 Elaborar Fichas de caracterización de los procesos críticos del mapa de

procesos institucional
Este proyecto tiene por objetivo documentar un grupo de procesos críticos de la
Superintendencia a través de fichas de caracterización conforme al plan de trabajo
pre establecido, y en coordinación con las diferentes áreas de la SBS. Al 31 de
diciembre se culminó el proyecto con la validación de las 7 fichas de caracterización
de procesos críticos planificadas, por parte de los dueños de los procesos.
 GPO-6.2.3 Realizar la digitalización integral de procesos internos y comunicaciones

(Año 2)
Este proyecto tiene como objetivo la digitalización integral de la recepción de las
comunicaciones que recibe y emite la SBS, así como el manejo interno de estas
comunicaciones y la generación de documentos internos. Al 31 de diciembre el Comité
de Gobierno Digital (CGD) acordó que la definición de los procesos a incorporarse en
las fases 2 y 3 se realizará por convocatoria restringida y se le solicitó a la OPTD que
coordine con las áreas respectivas. Asimismo se realizó un avance en las
adecuaciones a los sistemas de la SBS para su integración con el BPMS a ser
contratado conforme al plan de trabajo acordado. Esta actividad culminará el primer
trimestre del 2022. Asimismo, se realizaron coordinaciones con el proveedor para la
etapa de Ejecución del proyecto y se realizó el envío al Secretario General del análisis
DP-CG
referido al impacto procedimental y normativo del flujo de gestión documental en la

implementación del BMPS en la SBS. Estas actividades se culminarán en el 2022.
 GTI-1.4.1 Implementar mejoras en el RCD referido a los códigos de envío

Este proyecto tiene por objetivo incrementar el número de códigos del Reporte
Crediticio de Deudores (RCD) disponibles para los sistemas corporativos que
gestionan la data del RCD al final del año 2021. Al 31 de diciembre se realizaron las
pruebas de aceptación, los ajustes finales y las pruebas funcionales. La
implementación se realizará en el primer trimestre del 2022.
 GTI-6.2.2 Implementar la herramienta de software de auto servicio para la

preparación, exploración y visualización de datos - Fase I
Este proyecto tiene como propósito implementar en la SBS la herramienta de software
de auto servicio para la preparación, exploración y visualización de datos. Esta
herramienta brindará mayor autonomía a los usuarios durante la ejecución de
actividades de extracción y preparación de datos, así como durante la generación de
contenido analítico altamente visual y gráfico. Al 31 de diciembre se realizaron los
actos preparatorios, la convocatoria y se culminó la primera fase del proyecto con la
emisión de la orden de compra y la firma de contrato con el proveedor.
 GTI-6.2.3 Implementar la solución tecnológica de Gestión de Metadatos en la

Plataforma de Datos y Analítica - Fase I
Este proyecto tiene como propósito implementar en la Plataforma de Datos y Analítica
de la SBS una solución tecnológica de Gestión de Metadatos. La Fase I, a
desarrollarse el año 2021, estará orientada a gestionar los metadatos de los modelos
de información de la Superintendencia Adjunta de Banca y Microfinanzas. Al 31 de
diciembre se realizó un avance de la actividad referida a la ejecución del proceso de
selección y suscripción del contrato, en la que se realizó la evaluación y calificación
de ofertas del procedimiento del Concurso Publico Nº 009-2021-SBS - Servicio de
suscripción, soporte e implementación del software para la gestión de metadatos, el
cual fue declarado desierto. Esta actividad culminará el primer trimestre del 2021 y al
culminar, seguidamente se implementará la primera fase de la solución tecnológica
de gestión de metadatos, la cual culminará el segundo trimestre del 2022.
 GTI-6.5.3 Diseñar la nueva red de interconexión de la nueva sede institucional

Este proyecto tiene por objetivo implementar enlaces de datos de alta disponibilidad
hacia el centro principal y de contingencia desde la nueva sede única, así como
garantizar la privacidad y seguridad de las comunicaciones para todos los enlaces de
datos por donde se transmita la información de los diversos servicios informáticos con
los que cuenta la SBS. Al 31 de diciembre se culminó el proyecto con la validación de
los términos de referencia del diseño de la nueva red de interconexión de la nueva
sede institucional.
 GTI-6.5.5 Elaborar el Plan de Transición al Protocolo IPv6

Este proyecto comprende la elaboración del Plan de Transición al protocolo IPv6
(Protocolo de Internet versión 6), para la SBS en base a la infraestructura actual. El
Plan contempla el traslado del personal que se encuentra en diversas sedes en la
zona de San Isidro - Lima hacia la nueva sede. Asimismo, se contempla los servicios
de conectividad que están contratados a terceros, como son el servicio de Internet y
otros servicios de conectividad. Al 31 de diciembre se elaboró el plan de transición al
protocolo IPv6 en base a opiniones (incluye a la Secretaría de Gobierno Digital) y se
DP-CG
culminó el proyecto con la presentación de la propuesta del Plan de Transición al

Protocolo IPv6.
 GGH-5.1.1 Implementar Sistema de registro, seguimiento y evaluación para Gestión

del Desempeño
Este proyecto tiene por objetivo contar con un sistema de soporte informático para el
proceso de gestión del desempeño, que permita acceso y visibilidad del proceso a
todos los participantes. El sistema debe tener la capacidad de adaptarse a nuestro
proceso de manera rápida y debe ser de fácil manejo de los usuarios. Al 31 de
diciembre se realizó la convocatoria y se publicó la absolución de consultas y las
bases integradas en el SEACE. Asimismo, la actividad referida a la evaluación,
selección de postores y firma de contrato culminará el primer trimestre del 2022 y las
actividades siguientes referidas a la implementación del sistema y al desarrollo de
programas de integración del SIAF con el Sistema de soporte de Gestión del
desempeño / Pruebas / Capacitación, culminarán el segundo trimestre del 2022.
 GGH-5.1.2 Diseñar e implementar Mallas curriculares y Líneas de carrera - Fase II

Este proyecto tiene por objetivo iniciar la implementación y avanzar con el desarrollo
de contenidos formativos para las Mallas Curriculares de la SABM, la SAS y la SAAFP.
Al 31 de diciembre se ha logrado realizar un avance en la implementación de las
mallas curriculares de SABM, SAS y SAAFP. Este avance comprende el desarrollo de
actividades vinculadas a la identificación de la priorización de materias educativas que
fueron cubiertas con oferta formativa en el 2021, y por otro lado, con actividades para
identificar una línea base de los conocimientos de los colaboradores. En el 2022 se
aplicará un diagnóstico de conocimientos cuyos resultados constituyen la Línea Base
de conocimientos del colaborador, así como el relevamiento de necesidades de
capacitación con las materias educativas priorizadas por las Adjuntas.
 GGH-5.1.4 Implementar nuevo modelo de gestión de desempeño

Este proyecto tiene por objetivo contar con un modelo de gestión del desempeño que
integre las etapas de definición, seguimiento y evaluación de objetivos y competencias
en relación a las funciones y categoría del puesto actual. Al 31 de diciembre, se
culminó el proyecto con el diseño y la implementación del nuevo modelo de gestión
de desempeño.
 GGH-5.1.5 Implementar el Modelo de Integridad Institucional

Este proyecto tiene por objetivo efectuar el estudio sobre la normativa y estándares
nacionales e internacionales respecto a la implementación de modelos de integridad,
desarrollar propuestas sobre los componentes del modelo para su aprobación en las
instancias respectivas, y proceder a la implementación progresiva en función a la
situación y características de la institución. Al 31 de diciembre se culminó el proyecto
con el desarrollo de la propuesta de los componentes del modelo de integridad.
 SG-6.2.2 Implementar la notificación electrónica a los supervisados a través del Portal

del Supervisado y mejorar herramientas de gestión documental -Fase III
Este proyecto tiene por objetivo la implementación de una solución integral de
notificaciones, con valor legal, hacia nuestros supervisados, que permitirá reducir
costos de impresiones y servicios de mensajería, los cuales ocupan espacio físico.
Asimismo, mejorar las aplicaciones que sirven para la gestión documental interna y
externa, dada la coyuntura actual. Al 31 de diciembre se realizaron ajustes y se
implementó la segunda fase del SISNE-UIF. Asimismo, se culminó el proyecto con la
DP-CG
realización de ajustes y la implementación de la segunda fase de mejoras a las

aplicaciones de gestión documental.
 SG-6.2.3 Implementar la Mesa de Partes Virtual- Fase II

Este proyecto tiene por objetivo, entregar una solución que facilite el trabajo que
diariamente ingresa por la mesa de partes de la SBS de las empresas supervisadas,
instituciones, personas naturales y jurídicas el ingreso de sus solicitudes,
comunicaciones, entre otros, de manera digital, para su atención en la SBS. Al 31 de
diciembre se realizaron los ajustes finales y la implementación de la MPV para la
SACOOP. El proyecto se reiniciara en el 2023.
c) Presupuesto de los proyectos del Plan Operativo Institucional 2021
El monto del presupuesto aprobado en la Cuarta Actualización del Plan Operativo

Institucional fue de S/ 2’285,000 soles habiéndose comprometido al 31 de diciembre del
2021 la suma de S/ 969,999 soles, que equivale al 42.45% del presupuesto, quedando un
saldo presupuestal de S/ 1’315,001 soles.
El importe comprometido al Cuarto Trimestre corresponde a los siguientes proyectos:
 Proyecto “SAS-1.1.5 Implementar software actuarial para la evaluación de

reservas matemáticas de empresas de seguros - Fase III”: se generó la Orden
de Servicio Nº 00000089-2021 de fecha 12 de marzo de 2021 para la
contratación de un servicio de consultoría especializada por 150 horas en la
modelización del software actuarial de vida Prophet con la empresa
Management Solutions Perú S.A.C. por el monto de $ 6,726 dólares, equivalente
a S/ 24,853 soles a un tipo de cambio de 3.695.
 Proyecto SACMIF 3.4.4 “Implementar un Sistema Omnicanal para gestionar la

atención del Ciudadano- Fase II”: Se generó la Orden de Servicio Nº 00000134–
2021 de fecha 19 de abril de 2021 para la implementación de las configuraciones
básicas del Software de Contact Center Omnicanal y las integraciones
principales del mencionado software con los sistemas internos de la SBS y para
la suscripción al Software de Contact Center Omnicanal Genesys Cloud, la cual
incluye una bolsa de horas para asistencia técnica con la empresa Belltech Peru
S.A.C. por el monto de S/ 618,792 soles.
 Proyecto GGH 5.1.6 “Implementar programas formativos de competencias

conductuales”: Se generó la Orden de Servicio N° 00000363-2021 de fecha 27
de septiembre de 2021 para la contratación del servicio de diseño,
implementación y presentación de resultados del programa de fortalecimiento de
competencias conductuales de SBS con la Universidad Peruana de Ciencias
Aplicadas S.A.C. por el monto de S/ 130,000 soles.
 Proyecto GAIC 3.4.1 “Rediseñar la APP SBS - Fase I”: Se generó la Orden de
Servicio N° 00000396 – 2021 de fecha 26 de octubre de 2021 para la
contratación del servicio de rediseño de la app SBS, servicios de capacitación
sobre aspectos de operación del producto, servicio de bolsa de horas para
cambios y ajustes en el aplicativo y servicio de soporte técnico con la empresa
Altimea Communication S.A.C. por el monto de S/ 196,354 soles.
DP-CG
Con respecto a los dos (02) proyectos que no tuvieron importe comprometido en el año
2021:
 Proyecto “GTI 6.2.3 Implementar la solución tecnológica de Gestión de

Metadatos en la Plataforma de Datos y Analítica - Fase I” (S/ 600,000 soles). El
concurso público Nº 009-2021-SBS fue declarado desierto y se registró en el
SEACE. Se tiene planificado realizar una nueva convocatoria y que la
suscripción del contrato se realice el primer trimestre del 2022.
 Proyecto “GGH 5.1.1 Implementar Sistema de registro, seguimiento y evaluación

para Gestión del Desempeño” (S/ 216,000 soles). Se culminó con la publicación
de la absolución de consultas y las bases integradas en el SEACE. Se tiene
planificado realizar la firma de contrato el primer trimestre del 2022.
En el siguiente cuadro se muestra el presupuesto, el monto comprometido y el saldo

presupuestal de los proyectos del Plan Operativo Institucional 2021 al Cuarto Trimestre.
Cuadro N° 03
Presupuesto, monto comprometido y saldo presupuestal del POI 2021
al Cuarto Trimestre
(en soles)
Monto Saldo
N° Área Código Nombre del proyecto Monto (S/) comprometido al presupuesto
31.12.2021 (S/) (S/)
Implementar software actuarial
para la evaluación de reservas
1 SAS 1.1.5 19,000 24,853 -5,853
matemáticas de empresas de
seguros - Fase III
Implementar un Sistema
2 SACMIF 3.4.4 Omnicanal para gestionar la 850,000 618,792 231,208
atención del Ciudadano- Fase II
Implementar la solución
tecnológica de Gestión de
3 GTI 6.2.3 600,000 600,000
Metadatos en la Plataforma de
Datos y Analítica - Fase I
4 GAIC 3.4.1 Rediseñar la APP SBS - Fase I 350,000 196,354 153,646
Implementar Sistema de
registro, seguimiento y
5 5.1.1 216,000 216,000
evaluación para Gestión del
GGH Desempeño
Implementar programas
6 5.1.6 formativos de competencias 250,000 130,000 120,000
conductuales
Total (S/) 2,285,000 969,999 1,315,001
DP-CG
3.3. Metas operativas
De acuerdo a la información presentada por las áreas, el avance de los valores acumulados
de las 157 metas operativas alcanzado al Cuarto Trimestre del año 2021 se encuentra, en
líneas generales, dentro del rango previsto. No obstante, se han presentado desviaciones
en el avance de las metas operativas de las siguientes actividades operativas:
 A.1.1.02_SABM Emitir las constancias de irrecuperabilidad en el marco del

procedimiento 32 del TUPA y autorizaciones de oficinas, solicitadas por las
entidades supervisadas por la SABM.
La SABM no cumplió la meta de atender el 100% de solicitudes de constancia
de irrecuperabilidad de créditos atendidas y de autorizaciones de oficinas, solo
cumplió el 88%. La SABM manifestó que no se logró la meta debido a retrasos
que se produjeron por requerimientos de información adicional (explicación de
errores y/o inconsistencias en la información, demora en la respuesta a las
observaciones) a las empresas supervisadas vía correo electrónico (no
suspende el cómputo del plazo), consultas formuladas a la SAAJ (si se requiere
solicitud de traslado además de la de conversión, cierre temporal que no se
especifican días, etc), cruce con labores de supervisión prioritarias (recepción
de expediente durante el cierre de inspección y/o días previos a una
clasificación interna) y por la carga de trabajo de las labores de supervisión
teniendo en cuenta el impacto que ha tenido la pandemia en las empresas
supervisadas.
 A.1.3.01_SAS Evaluar la información remitida por la empresa para la

autorización de oficinas y para presentar el plan de trabajo de auditoría basado
en riesgos
La SAS no cumplió la meta de atender el 100% de solicitudes de autorización
de oficinas, solo cumplió el 96%. La SAS manifestó que no se logró la meta
debido a que el documento que no fue atendido en el plazo establecido, fue
subido para vistos y firma el 14 de diciembre, 03 días antes del vencimiento del
plazo TUPA (documento ingresó el 02 de diciembre y tenía plazo hasta el
viernes 17 diciembre). Debido a un error de seguimiento al cambio de firmante
por vacaciones, la resolución fue firmada por el adjunto interino (a.i) el día lunes
20 de diciembre”.
 A.3.1.03_SACMIF Realizar las Visitas y elaborar el informe final de las visitas

de cliente incógnito realizadas a agencias del sistema financiero
La SACMIF no cumplió la meta de realizar 500 visitas de cliente incógnito a
agencias del sistema financiero, no realizando ninguna. La SACMIF manifestó
que no se logró la meta debido a que con relación al estudio de Cliente Incógnito
2021, si bien se tenía planificado que el proveedor contratado para la prestación
del servicio completara las visitas programadas al cierre del año pasado (de
acuerdo con lo requerido en los términos de referencia del contrato), este
incurrió con una serie de deficiencias e incumplimientos durante el desarrollo
de las pruebas piloto y del trabajo de campo del estudio, que finalmente
ameritaron la resolución del contrato, la cual ha sido notificada al proveedor en
coordinación con el Departamento de Logística, mediante Carta Notarial N°
001-2022-SAAG de fecha 04.01.2022; situación que explica la no consecución
de la meta planteada.
DP-CG
 A.5.1.04_GGH Ejecutar las actividades correspondientes al Programa de

Extensión
La GGH no cumplió la meta de 70% de nivel de satisfacción del jefe inmediato
con respecto al desempeño de los egresados del Programa de Extensión, al no
realizarse la medición. La GGH manifestó que los resultados de nivel de
satisfacción del jefe inmediato con respecto al desempeño de los egresados del
Programa de Extensión se evaluarán el primer trimestre del 2022, debido a que
ante la coyuntura del COVID-19 el proceso de incorporación de egresados del
Programa de Extensión 2021 tomó más tiempo del esperado, a fin de asegurar
que el jefe inmediato tenga el tiempo de interacción necesario para evaluar su
desempeño.
El detalle de las actividades operativas de las áreas con el avance de los valores acumulados
de sus indicadores al Cuarto Trimestre de 2021 se presenta en el Anexo Nº 02.
3.4. Indicadores estratégicos del Plan Estratégico Institucional 2021-2025
El nivel de cumplimiento de los indicadores estratégicos en el año 2021, para cada uno de
los seis (06) Objetivos estratégicos, fue de 100% al haberse culminado todas las actividades
de acuerdo a lo planificado, como se muestra en el siguiente cuadro:
DP-CG
Cuadro N°04
Nivel de cumplimiento de los indicadores estratégicos
PEI 2021-2025
Resultado
Objetivo Estratégico General Indicador Estratégico Líder Unidad de Medida
2021
1.0 Cautelar que los sistemas % de cumplimiento de los CERF, N° de actividades 100%
supervisados gestionen proyectos de mejora de los SABM, realizadas / N° de
prudentemente sus riesgos, sean procesos de supervisión SACOOP, actividades planificadas
íntegros, solventes y sostenibles SAS
2.0 Contribuir con la prevención y % de cumplimiento de los UIF N° de actividades 100%
lucha contra el LA/FT proyectos de mejora de los realizadas / N° de
procesos de la UIF actividades planificadas
3.0 Cautelar que las empresas % de cumplimiento de los SACMIF N° de actividades 100%
supervisadas implementen proyectos de mejora en la realizadas / N° de
adecuadas prácticas comerciales gestión de conducta de actividades planificadas
respetando los intereses y los mercado de los
derechos de los consumidores supervisados
4.0 Cautelar el buen funcionamiento % de cumplimiento de los SAAFP N° de actividades 100%
del SPP proyectos orientados a la realizadas / N° de
Reforma del SPP actividades planificadas
5.0 Contar con personal altamente % de cumplimiento de los GGH N° de actividades 100%
capacitado, comprometido y alineado proyectos de mejora de la realizadas / N° de
a los valores institucionales para gestión del capital humano actividades planificadas
cumplir con los mandatos de la SBS.
6.0 Contar con un diseño % de cumplimiento del plan GPO N° de actividades 100%
organizacional, procesos, tecnología de implementación del realizadas / N° de
e infraestructura que busquen la modelo de las cuatro (04) actividades planificadas
eficiencia y contribuyan al logro de líneas de defensa
las metas y la rendición de cuentas % de cumplimiento del plan SG, GPO N° de actividades 100%
en la SBS. de implementación de la realizadas / N° de
gestión documental actividades planificadas
electrónica
Fuente: SIG - Elaboración propia
4. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
4.1. El nivel de cumplimiento de las actividades de los proyectos alcanzado al Cuarto Trimestre
fue del 100% al haberse concluido 489 de las 489 actividades programadas a culminarse en
ese periodo.
4.2. Del presupuesto aprobado de S/ 2’285,000 soles, al 31 de diciembre de 2021:
a) No se comprometieron S/ 816,000 soles (36%) correspondiente a dos (02) proyectos:

“GTI 6.2.3 Implementar la solución tecnológica de Gestión de Metadatos en la
Plataforma de Datos y Analítica - Fase I” (S/ 600,000 soles) y “GGH 5.1.1 Implementar
Sistema de registro, seguimiento y evaluación para Gestión del Desempeño” (S/ 216,000
soles). El concurso público para el proyecto de la GTI fue declarado desierto. El proyecto
de la GGH culminó con la publicación de la absolución de consultas y las bases
integradas en el SEACE. Se tiene planificado la suscripción del contrato para el primer
trimestre del 2022.
DP-CG
b) Del saldo S/ 1’469,000 soles correspondiente a cuatro (04) proyectos, solamente se

requirió comprometer S/ 969,999 soles.
4.3. Se logró la meta anual en 153 de las 157 metas operativas establecidas. No se alcanzó la
meta en cuatro (04) indicadores de las actividades operativas: uno (01) de SABM, debido a
requerimientos adicionales de información, consultas a la SAAJ y por carga de trabajo en
labores de supervisión teniendo en cuenta el impacto de la pandemia en empresas
supervisadas, uno (01) de SAS debido a un error de seguimiento al cambio de firmante por
vacaciones, uno (01) de SACMIF debido a que se rescindió el contrato con el proveedor
debido a deficiencias e incumplimientos mostrados en el desarrollo de las pruebas piloto y
en trabajo de campo del estudio de Cliente Incógnito y uno (01) de GGH debido a que la
evaluación por parte de los jefes de los egresados del curso de extensión se realizará en el
primer trimestre del 2022, con el fin que los jefes inmediatos tengan un mayor tiempo de
interacción, para poder evaluar a los egresados. .
4.4. El nivel de cumplimiento de los indicadores estratégicos en el año 2021, para cada uno de
los seis (06) Objetivos estratégicos, fue de 100% al haberse culminado todas las actividades
de acuerdo a lo planificado.
JORGE LUIS LOZANO FLORES

JEFE DEL DEPARTAMENTO DE PLANEAMIENTO Y CONTROL DE GESTION
JLF/omf
DP-CG
ANEXO N° 01
Proyectos del POI 2021
Nro. Área Código Proyecto Prioridad

Mejorar la calidad de la información recibida a través de la
1 SABM 1.1.2 estructura de datos BDC01 - Detalle por Operación de la 1
Cartera de Créditos
Implementar mejoras en la regulación del proceso de
2 SAAFP 4.1.1 inversiones de las Carteras Administradas 1
Evaluar los procesos de intercambio de información que
3 SAAFP 4.1.2 impactan la data del padrón de afiliados del SPP que obra 1
en la SBS - Fase IV
Realizar análisis de la cobertura previsional en el Sistema
4 SAAFP 4.1.3 Privado de Pensiones, post COVID-19. 1
Evaluar mecanismos no convencionales o alternativos de
5 SAAFP 4.1.4 recaudación de aportes previsionales 1
Realizar ajustes al modelo operacional y/o de
6 SAAFP 4.1.5 funcionamiento de la Fase de Desacumulación del SPP. 1
Implementar la Plataforma de gestión COMEC y monitoreo
7 SAAFP 4.2.1 de pensión de invalidez Módulo 2 "Plataforma Atención 1
Apelaciones" - Fases II y III
Automatizar el reporte de incidentes de ciberseguridad que
8 SAR 1.1.2 será requerido mediante la circular de reporte de incidentes 1
Evaluar la implementación de un equipo sectorial de
9 SAR 1.3.1 respuesta ante incidentes de ciberseguridad - Fase II 1
Implementar cambios al sistema de Vector de Precios
10 SAR 4.2.2 (SISCOR) surgidos a partir del retiro del mercado de la tasa 1
Libor.
Elaborar una propuesta de modificación del marco normativo
11 SACMIF 3.4.1 1
de atención al usuario
Implementar un Sistema Omnicanal para gestionar la
12 SACMIF 3.4.4 1
atención del Ciudadano- Fase II
13 GPO 6.1.2 Elaborar matrices de riesgos internos - Fase II 1
Elaborar Fichas de caracterización de los procesos críticos
14 GPO 6.2.1 del mapa de procesos institucional. 1
Realizar la digitalización integral de procesos internos y
15 GPO 6.2.3 1
comunicaciones (Año 2)
DP-CG

Implementar mejoras en el RCD referido a los códigos de
16 GTI 1.4.1 1
envío
Implementar la herramienta de software de auto servicio
17 GTI 6.2.2 para la preparación, exploración y visualización de datos - 1
Fase I
Implementar la solución tecnológica de Gestión de
18 GTI 6.2.3 Metadatos en la Plataforma de Datos y Analítica - Fase I 1
Diseñar la nueva red de interconexión de la nueve sede
19 GTI 6.5.3 1
institucional.
20 GTI 6.5.5 Elaborar el Plan de Transición al Protocolo IPv6 1
Implementar Sistema de registro, seguimiento y evaluación
21 GGH 5.1.1 para Gestión del Desempeño 1
Diseñar e implementar Mallas curriculares y Líneas de
22 GGH 5.1.2 1
carrera - Fase II
23 GGH 5.1.4 Implementar nuevo modelo de gestión de desempeño 1
24 GGH 5.1.5 Implementar el Modelo de Integridad Institucional 1
Implementar la notificación electrónica a los supervisados a
25 SG 6.2.2 través del Portal del Supervisado y mejoras herramientas de 1
gestión documental -Fase III.
26 SG 6.2.3 Implementar la Mesa de Partes Virtual- Fase II 1
Implementar modelos bases y especializados para la
27 SABM 1.1.1 supervisión institucional - Sistema Financiero -Fase III 2
Incorporar indicadores de la nueva metodología de
28 SABM 1.1.3 clasificación para el monitoreo (empresas más vulnerables 2
en esta coyuntura) - Fase II
29 SABM 1.1.4 Elaborar y consolidar indicadores para el sistema financiero 2
Implementar la Central de información del Seguro
30 SAS 1.1.1 Complementario de Trabajo de Riesgo - Fase III 2
Continuación
Implementar modelos bases y especializados para la
31 SAS 1.1.3 supervisión - Sistema de Seguros - Fase II 2
Implementar el Sistema de Supervisión de Inversiones de
32 SAS 1.1.4 2
Seguros (SSI) - Fase II
Implementar software actuarial para la evaluación de
33 SAS 1.1.5 reservas matemáticas de empresas de seguros - Fase III 2
DP-CG
Nro. ÁreaCódigo Proyecto Prioridad

34 SAS 1.1.7 Implementar la Central de Riesgos CAT - Fase II 2
Implementar la Central de Información de Seguro de Crédito,
35 SAS 1.1.8 Cauciones y Fianzas - Fase III 2
Implementar la Central de Riesgos SOAT y Vehicular - Fase
36 SAS 1.1.9 2
V
Mejorar la normativa de información financiera de las
37 SAS 1.2.1 Asociaciones de Fondo Contra Accidentes de Tránsito - 2
AFOCAT - Fase I
Implementar mejoras en la gestión de la información de las
38 SAAFP 4.1.6 bases de datos del proceso de pensiones y beneficios del 2
SPP - Fase II
Implementar el Sistema de Procesos Administrativos
39 SACOOP 1.1.1 Sancionadores SACOOP (Sistema PAS SACOOP) 2
Implementar un Sistema de Información para la supervisión
40 SACOOP 1.1.2 del sistema cooperativo SIASACOOP - FASE II 2
Implementar mejoras en el Sistema de Gestión de Sujetos
41 UIF 2.1.1 Obligados (SIGSO) - Fase III 2
Implementar mejoras al Informe Anual del Oficial de
42 UIF 2.2.1 Cumplimiento que remiten los Sujetos Obligados a través del 2
Portal PLAFT
Implementar mejoras al Sistema de Gestión de
43 UIF 2.2.2 Procedimientos Administrativos Sancionadores - SIGPAS 2
Implementar modelos analíticos para la detección de ROS
44 UIF 2.3.2 de oficio usando tecnología Cloud 2
Mejorar el Sistema de Designación en Línea del Oficial de
45 UIF 2.3.3 2
Cumplimiento (SISDEL).
Implementar mejoras en la carga de información para la
46 UIF 2.3.4 implementación de modelos analíticos haciendo uso de 2
herramienta de vinculación IBM i2 EIA -Fase II
Automatizar el reporte de riesgos por nuevos productos y
cambios importantes en el ambiente de negocios, operativo
47 SAR 1.1.1 2
o informático requerido por la Circular SBS N°165-2012 -
Fase I
Implementar las recomendaciones metodológicas de renta
48 SAR 4.2.1 fija local obtenidas a partir de la consultoría metodológica 2
del Vector de Precios.
Actualizar y consolidar metodología de estimación del nivel
49 SAEE 1.1.1 de endeudamiento de la cartera minorista y no minorista del 2
sistema financiero
DP-CG

Actualizar fuentes e indicadores asociados a los modelos de
50 SAEE 1.4.1 2
estrés
Implementar herramientas tecnológicas para la supervisión
51 SACMIF 3.1.1 extra-situ de la gestión de conducta de mercado - Fase III 2
Implementar mejoras en los aplicativos de la Web e Intranet
52 SACMIF 3.4.2 SBS que permiten la prestación de servicios al ciudadano - 2
Fase III
53 GPO 6.1.1 Desarrollar planes de continuidad operacional - Fase II 2
54 GPO 6.2.2 Elaborar propuesta de matriz de roles y perfiles - SGSI 2
Implementar la Inteligencia operacional para el
55 GTI 6.2.1 aseguramiento de información recibida y procesada por la 2
Unidad de Inteligencia Financiera - Fase I
Implementar la nueva plataforma de intercambio de
56 GTI 6.5.2 2
información de la SBS - Fase II
Establecer el Marco de Resolución para las entidades
57 CERF 1.2.1 2
supervisadas
Diseñar e implementar un Modelo de Capital basado en
58 CERF 1.2.2 Riesgos para las empresas de Seguros 2
Implementar estándares internacionales de regulación del
59 CERF 1.2.3 2
sistema financiero
Implementar modelo de supervisión basada en riesgos para
60 SAS 1.1.6 3
AFOCAT - Fase II
61 SAS 1.2.2 Elaborar el proyecto de Reglamento de Asistencia Médica 3
Desarrollar propuesta regulatoria para requerir la adopción
62 SAR 1.2.1 de prácticas de agregación de datos y reportes de riesgos 3
Elaborar el proyecto de norma que establezca lineamientos
63 SAR 1.2.2 mínimos en los modelos utilizados en la gestión de riesgos 3
Evaluar la implementación de las Normas Internacionales de
64 SAAJ 1.2.1 Información Financiera (NIIF) en las empresas del sistema 3
financiero, empresas de seguros y AFP (Fase I)
Incorporar nuevas fuentes e indicadores para complementar
65 SAEE 1.1.2 el mapa de indicadores macroprudenciales del sistema 3
financiero
DP-CG

Mejorar la información para la medición de la inclusión
66 SAEE 3.3.1 3
financiera
Implementar mejoras a los aplicativos de Educación
67 SACMIF 3.2.1 Financiera de la SBS- Grandes Ahorradores - Fase II 3
Implementar los Procesos de Gestión de Problemas y
68 GTI 6.5.1 3
Gestión de Cambios Fase I
69 GAIC 3.4.1 Rediseñar la APP SBS - Fase I 3
Implementar Programas Formativos de Competencias
70 GGH 5.1.6 3
Conductuales
71 SG 6.2.1 Desarrollar el Modelo de Gestión Documental en la SBS 3
Realizar Ejercicio Sectorial de Continuidad del Negocio 2022
72 SAR 1.4.1 4
- Fase I
ANEXO N° 02
Actividades Operativas del POI 2021
SABM: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
N° Código Actividad operativa Unidad de Meta Programación trimestral acumulada Avance al
Descripción Forma de cálculo
Medida 2021 I II III IV I II III IV
1 A.1.1.01_SABM Elaborar un análisis de la solvencia, gestión y Número de Informes de Seguimiento y N° Número total de informes de seguimiento y monitoreo de 220 55 110 165 220 56 119 178 237
principales riesgos de las entidades Monitoreo de las entidades supervisadas por entidades supervisadas por la SABM.
supervisadas por la SABM. la SABM.
Nota: Los informes son emitidos por trimestre y corresponden
a la evaluación del trimestre anterior.
2 A.1.1.02_SABM Emitir las constancias de irrecuperabilidad en Porcentaje de solicitudes de constancia de % (Número total de solicitudes de constancia de irrecuperabilidad 100% 100% 100% 100% 100% 89% 89% 88% 88%
el marco del procedimiento 32 del TUPA y irrecuperabilidad de créditos atendidas y de de créditos y autorizaciones de oficinas atendidas dentro del
autorizaciones de oficinas, solicitadas por las autorizaciones de oficinas plazo TUPA/Número total de solicitudes de constancia de
entidades supervisadas por la SABM. irrecuperabilidad de créditos recibidas)*100
Nota: Para el cálculo del indicador no se consideran las

solicitudes recibidas que se encuentran en evaluación dentro
del plazo.
3 A.1.1.04_SABM Determinar la clasificación de riesgos interna Número de presentaciones de N° Número total de presentaciones de clasificaciones de riesgos 42 5 15 25 42 19 29 40 56
de las entidades supervisadas por la SABM. clasificaciones de riesgos de las entidades de las entidades supervisadas por la SABM al Comité de
supervisadas por la SABM al Comité de Clasificación de la SBS.
Clasificación de la SBS.
4 A.1.1.05_SABM Realizar la Inspección a las empresas Número de inspecciones a las empresas N° Número total de inspecciones realizadas a las entidades 60 10 15 35 60 19 35 54 73
supervisadas por la SABM según lo requerido supervisadas por la SABM supervisadas por la SABM
en la Ley General
Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SABM
Nota: El cálculo de los Indicadores es acumulado para cada período de evaluación. Como resultado anual se considera el resultado acumulado a lo largo del año.
Esta es una copia auténtica imprimible de un documento electrónico, archivado por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP. Su autenticidad e integridad pueden ser contrastadas a través de la siguiente dirección 1/24
web: https://servicios.sbs.gob.pe/VerificaSBS/validacion, ingresando el siguiente Código de Verificación: EVTYHS-001
SAS: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SAS Realizar supervisión extra-situ a empresas de Porcentaje de Informes de situación de % (Número total de Informes de situación de empresas de 100% 25% 50% 75% 100% 25% 50% 75% 100%
seguros y AFOCAT empresas de seguros y AFOCAT emitidos seguros y AFOCAT / Número total de empresas de seguros
(incluye informes de grupo) y AFOCAT ) * 100
2 A.1.1.02_SAS Realizar Inspección General a las empresas Porcentaje de inspecciones generales a las % (Número total de inspecciones generales realizadas a las 100% 0% 0% 0% 100% 31% 69% 85% 100%
de seguros empresas de seguros realizadas empresas de seguros supervisadas por la SAS según el PAI /
Número total de inspecciones generales programadas en el
PAI para las empresas de seguros) * 100
inició de la Directiva correspondiente.
3 A.1.1.03_SAS Realizar la evaluación sobre el informe de la Porcentaje de informes sobre la evaluación % (N° de informes evaluados / N° de empresas de seguros en 100% 0% 30% 100% 100% 0% 33% 100% 100%
función actuarial y la función de gestión de operación)*100%
riesgos técnicos de las empresas de seguros
4 A.1.1.04_SAS Realizar Inspecciones Generales a Porcentaje de inspecciones generales a % (Número total de inspecciones generales realizadas a los 100% 25% 50% 83% 100% 33% 58% 92% 100%
Intermediarios y Auxiliares de Seguros Intermediarios y Auxiliares de seguros Intermediarios y Auxiliares de Seguros supervisados por la
SAS según el PAI / Número total de inspecciones generales
programadas en el PAI para los intermediarios y auxiliares de
seguros)*100
inicio del trabajo por el DSIA
5 A.1.1.05_SAS Realizar Inspecciones Generales a las Porcentaje de inspecciones generales a las % (Número total de inspecciones generales realizadas a las 100% 0% 0% 0% 100% 25% 50% 75% 100%
AFOCAT AFOCAT AFOCAT supervisadas según el PAI / Número total de
inspecciones generales programadas en el PAI para
AFOCAT)* 100
inicio del trabajo por el DSAF
6 A.1.1.07_SAS Realizar evaluación sobre primas cedidas y Número de informes de evaluación sobre N° Número de informes trimestrales de evaluación sobre primas 8 2 4 6 8 2 4 6 8
práctica insegura del sistema asegurador primas cedidas y práctica insegura del cedidas y práctica insegura del sistema asegurador
sistema asegurador
Indicador
7 A.1.1.08_SAS Realizar Visitas de Inspección a empresas de Número de visitas de inspección a N° Número total de visitas de inspección realizadas a empresas 3 0 1 2 3 0 1 2 3
corredores de reaseguros nacionales empresas de corredores de reaseguros de corredores de reaseguros nacionales
nacionales Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SAS
8 A.1.1.09_SAS Elaborar informes sobre la situación del riesgo Porcentaje de informes sobre la situación del % (Número total de informes sobre la situación del riesgo de 100% 25% 50% 75% 100% 24% 50% 75% 100%
de reaseguro de las empresas de seguros riesgo de reaseguro reaseguro elaborados / Número total de empresas de seguros)
* 100
9 A.1.1.10_SAS Realizar la evaluación de la base de datos que Porcentaje de informes sobre la evaluación % (Número total de informes sobre la base de datos que sustenta 100% 0 0% 100% 100% 0% 0% 100% 100%
sustenta la Pérdida Máxima Probable y su de la base de datos que sustenta la Pérdida la Pérdida Máxima Probable y su Estudio de Cálculo/ Número
Estudio de Cálculo Máxima Probable y su Estudio de Cálculo total de empresas de seguros) * 100
10 A.1.1.11_SAS Realizar la evaluación de los Planes Anuales Porcentaje de informes sobre los Planes % (Número total de Informes sobre los Planes Anuales de 100% 0 100% 100% 100% 0% 100% 100% 100%
de Reaseguros Anuales de Reaseguros Reaseguros elaborados/ Número total de empresas de
seguros)*100
11 A.1.1.12_SAS Elaborar informes sobre la situación de las Porcentaje de informes sobre la situación de % (Número total de informes sobre la situación de las empresas 100% 0 0% 100% 100% 0% 0% 100% 100%
empresas de corredores de reaseguros las empresas de corredores de reaseguro de corredores de reaseguros/ Número total de empresas de
nacionales y consolidado nacionales y consolidado corredores de reaseguros) *100
12 A.1.1.13_SAS Realizar la evaluación del Plan Anual de Porcentaje de informes sobre la evaluación % (Número total de informes emitidos / Número total de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Auditoría Interna del Plan Anual de Auditoría Interna empresas de seguros) * 100
13 A.1.1.14_SAS Realizar supervisión extra-situ de las Número de Boletines Trimestrales de N° Número de boletines trimestrales; con un rezago máximo de 1 4 1 2 3 4 1 2 3 4
inversiones de la empresas de seguros Inversiones de Seguros mes, contado desde el plazo máximo que tienen los
supervisados para remitir la información correspondiente al
cierre de cada trimestre calendario, incluyendo ampliaciones
de plazos autorizadas por esta Superintendencia.
Indicador
14 A.1.1.16_SAS Elaborar informes de seguimiento de Porcentaje de informes de seguimiento de % (Número de informes de seguimiento de recomendaciones 100% 0% 0% 0% 100% 0% 0% 60% 100%
recomendaciones derivadas de las recomendaciones derivadas de las derivadas de las clasificaciones SBR de las empresas de
clasificaciones SBR de las empresas de clasificaciones SBR de las empresas de seguros incluidas en el PAI como inspecciones extra-situ/
seguros incluídas en el PAI como seguros incluídas en el PAI como Número total de empresas de seguros incluidas en el PAI
inspecciones extra-situ. inspecciones extra-situ. como inspecciones extra-situ¨) *100
Nota: Posiblemente dos (2) empresas de

seguros podrían ser excluidas del PAI de
inspecciones extra-situ por disolución
voluntaria.
15 A.1.1.17_SAS Notificar la Resolución de sanción y/o archivo Porcentaje de Resoluciones de sanción y/o % (Número de Resoluciones de sanción y/o archivo notificados 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
(1ra instancia) en el marco de un archivo notificados en el plazo de nueve (9) en el plazo de nueve (9) meses contados desde la fecha de
Procedimiento Administrativo Sancionador meses contados desde la fecha de notificación de oficio de cargos, sin Resolución de ampliación
(PAS) donde no exista una Resolución de notificación de los cargos, en el marco de un excepcional / Número de oficios de cargos notificados *100
ampliación de plazo excepcional. Procedimiento Administrativo Sancionador
(PAS)
Nota: No presentan Resolución de
ampliación excepcional.
16 A.1.1.18_SAS Notificar los Procedimientos Administrativos Porcentaje de procedimientos % (Número de PAS resueltos en plazo, con resolución de 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
Sancionadores (PAS) con plazo ampliatorio administrativos sancionadores (PAS) ampliación excepcional) / (Número de cargos PAS notificados
excepcional resuelto, antes del término. resueltos en plazo, con resolución de en plazo, con resolución de ampliación excepcional ) *100
ampliación excepcional.
17 A.1.3.01_SAS Evaluar la información remitida por la Porcentaje de Autorizaciones otorgadas con % (Número total de solicitudes atendidas dentro del plazo 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 96%
empresa para la autorización de oficinas y respecto a las solicitadas TUPA/Número total de autorizaciones solicitadas)*100
para presentar el plan de trabajo de auditoría Nota 1: Para el cálculo del indicador no se consideran las
basado en riesgos solicitudes recibidas que se encuentran en evaluación dentro
del plazo.
Nota 2: Solo se incluyen autorizaciones para los siguientes
TUPA: 11, 12, 13, 14, 16 Y 117
18 A.3.4.01_SAS Elaborar la información estadística de las Número de cuadros estadísticos de las N° Número total de cuadros estadísticos de las AFOCAT 5 0 5 5 5 0 5 5 5
AFOCAT para publicar en la página web de la AFOCAT publicados en la página web de la publicados en la página web de la Superintendencia
Superintendencia Superintendencia
SAAFP: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SAAFP Realizar supervisión extra-situ por AFP y Número de informes de supervisión extra- N° Número total de informes de supervisión extra-situ elaborados 20 0 10 15 20 1 10 12 20
CPMP situ del Departamento de Supervisión de por el Departamento de Supervisión de Instituciones
Instituciones Previsionales. Previsionales.
2 A.1.1.02_SAAFP Realizar supervisión extra-situ Número de informes y reportes de N° Número total de informes y reportes de supervisión extra-situ 52 13 26 39 52 20 45 56 73
supervisión extra-situ del Departamento de elaborados por el Departamento de Inversiones de Fondos
Inversiones de Fondos Privados de Privados de Pensiones.
Pensiones.
3 A.1.1.03_SAAFP Elaborar informe de los procesos de Número de informes de supervisión del N° Número total de informes de supervisión del proceso de 12 3 6 9 12 5 10 14 19
supervisión de Pensiones y Beneficios (in situ proceso de Pensiones y Beneficios del pensiones y beneficios, elaborados por el Departamento de
y extra situ) de AFP y empresas de seguros Departamento de Supervisión de Pensiones Supervisión de Pensiones y Beneficios.
y Beneficios.
4 A.1.1.04_SAAFP Atender las solicitudes de autorización, de Porcentaje de Solicitudes de autorización % (Número total de solicitudes atendidas dentro del 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
acuerdo al TUPA correspondiente atendidas con respecto a las recibidas. plazoTUPA/Número total de autorizaciones solicitadas)*100

del plazo.
5 A.1.1.05_SAAFP Monitorear las recomendaciones en la Número de informes de seguimiento de N° Número total de informes de seguimiento de recomendaciones 4 1 2 3 4 1 2 3 4
Supervisión recomendaciones en la supervisión. en la supervisión presentados.
6 A.1.1.06_SAAFP Realizar la Visita de Inspección y elaborar el Número de Visitas de inspección realizadas N° Número total de visitas de inspección realizadas a empresas 5 0 2 3 5 0 2 3 5
Informe de la Visita de Inspección a las por la SAAFP. supervisadas por la SAAFP
empresas supervisadas por la SAAFP
inicio del trabajo de campo por la SAAFP.
7 A.1.3.01_SAAFP Evaluar la información remitida por la Porcentaje de Autorizaciones de apertura, % (Número total autorizaciones de aperturas, cierres y/o cambios 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
empresa que solicita autorización de apertura, cierre, cambio de locación otorgadas con de locación de agencias otorgadas dentro de plazo/Número
cierre o cambio de locación de agencias respecto a las presentadas, según plazo total de autorizaciones de aperturas, cierres y/o cambios de
TUPA locación de agencias solicitadas)*100

del plazo.
8 A.3.4.01_SAAFP Atender solicitudes de requerimiento de Porcentaje de Solicitudes atendidas con % (Número total de solicitudes atendidas/Número total de 90% 90% 90% 90% 90% 88% 99% 93% 99%
información de terceros sobre el SPP respecto a las recibidas solicitudes recibidas)*100.
9 A.3.4.02_SAAFP Atender solicitudes de apelación por invalidez Porcentaje de dictámenes emitidos respecto % (Número total de dictámenes emitidos/Número total de 80% 80% 80% 80% 80% 100% 100% 97% 100%
de las solicitudes recibidas solicitudes recibidas)*100.

del plazo. Asimismo, no se consideran las que se encuentran
en espera de información de terceros.
SAAFP: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
10 A.3.4.03_SAAFP Atender solicitudes y/o consultas referidas al Porcentaje de Solicitudes/consultas % Número total de solicitudes atendidas/Número total de 70% 70% 70% 70% 70% 100% 100% 100% 89%
proceso de evaluación y calificación de atendidas con respecto a las recibidas solicitudes recibidas)*100
invalidez de naturaleza legal o administrativa.
Nota 1: Para el cálculo del indicador no se consideran las
del plazo. Asimismo, no se consideran las que se encuentran
en espera de información de terceros.
Nota 2: No incluyen expedientes que atiende COMEC y/o
disconformidades con la calificación que es otorgada por dicho
comité o el COMAFP.
11 A.4.1.01_SAAFP Asistir y observar el correcto proceso de Número de Procesos de traspasos N° Número total de procesos de traspasos culminados sin 12 3 6 9 12 3 6 9 12
traspasos de usuarios entre AFP y los culminados observaciones.
respectivos fondos asociados
12 A.4.1.02_SAAFP Evaluar y dictaminar la procedencia de la Porcentaje de solicitudes de desafiliación % (Número de solicitudes de desafiliación atendidas dentro del 100% 100% 100% 100% 100% 99% 100% 100% 100%
desafiliación del afiliado solicitante atendidas dentro de plazo normativo plazo normativo/Número de solicitudes de desafiliación
presentadas)*100

solicitudes de desafiliación recibidas que se encuentran en
evaluación dentro del plazo.
13 A.4.1.03_SAAFP Evaluar y dictaminar la procedencia de las Porcentaje de solicitudes de nulidades % (Número de solicitudes de nulidad atendidas dentro del plazo 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
solicitudes de nulidad atendidas dentro de plazo normativo normativo/Número de solicitudes de nulidad presentadas)*100

solicitudes de nulidad recibidas que se encuentran en
evaluación dentro del plazo.
14 A.4.1.04_SAAFP Elaborar propuesta de modificación de los Número de Informes con propuesta de N° Número total de informes con propuestas de modificación 1 0 0 0 1 0 0 0 1
capítulos del manual de invalidez del SPP modificación de capítulos del manual de respecto de un (1) capítulo del manual de invalidez.
invalidez
Nota: Cada capítulo representa 1 capítulo del Manual de
Invalidez que ha sido revisado.
15 A.4.1.05_SAAFP Realizar seguimiento y evaluar el desarrollo Número de informes sobre el seguimiento y N° Número total de informes presentados sobre el seguimiento y 4 1 2 3 4 3 4 5 7
del SPP desarrollo del SPP desarrollo del SPP.
16 A.4.1.06_SAAFP Atender requerimientos de las entidades no Porcentaje de requerimientos atendidos % (Número total de requerimientos de información de certificación 90% 90% 90% 90% 90% 100% 83% 100% 100%
pertenecientes al SPP, a fin de evaluar la de situación previsional de los programas Contigo y Pensión
factibilidad de otorgar beneficios sociales 65)*100.
(Pensión 65 y Contigo)
UIF: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.2.1.01_UIF Desempeñar el rol de Secretaría Técnica de la Número de actas de las reuniones en el N° Número total de actas de las reuniones elaboradas por la 2 0 1 2 2 1 1 2 2
CONTRALAFT marco de la CONTRALAFT. Secretaría Técnica de CONTRALAFT.
2 A.2.1.02_UIF Elaborar el Informe Anual de Sentencias Número de informes de sentencias de N° Número de informes de sentencias de Lavado de activos 1 0 1 1 1 0 1 1 1
Condenatorias de Lavado de Activos en el Lavado de activos
Perú
3 A.2.1.03_UIF Elaborar el Informe semestral sobre logros y Número de informes para el Congreso de N° Número de informes para el Congreso de la República 2 0 1 1 2 0 1 1 2
metas UIF para la Comisión de Economía, la República
Banca, Finanzas e Inteligencia Financiera del
Congreso de la República
4 A.2.2.01_UIF Realizar Retroalimientación sobre el SPLAFT Número de actividades de retroalimentación N° Número de actividades de retroalimentación sobre el SPLAFT 80 20 40 60 80 31 96 134 151
sobre el SPLAFT
5 A.2.2.02_UIF Realizar el monitoreo de cumplimiento de Número de actividades de monitoreo de N° Número total de actividades de monitoreo de cumplimiento de 80 20 40 60 80 36 49 84 116
medidas cumplimiento de medidas medidas realizadas
6 A.2.2.03_UIF Realizar el monitoreo de información del SO Número de actividades del monitoreo de N° Número total de actividades del monitoreo de información del 100 20 40 60 100 40 644 1465 1473
información del SO SO realizadas
7 A.2.2.04_UIF Entregar comunicaciones escritas o Número sujetos obligados, organismos N° Número total de sujetos obligados, organismos supervisores u 200 20 60 120 200 100 350 616 816
presenciales en temas relacionados a supervisores u otros agentes del sistema otros agentes del sistema ALA/CFT que han recibido oficios,
modificaciones o entendimiento de normas, ALA/CFT que han recibido retroalimentación memorandums, informes, correos electronicos, atención
estadísticas y feedback mediante oficios, memorandums, informes, presencial individual y talleres de retroalimentación.
correos electronicos, atención presencial
individual y talleres de retroalimentación.
8 A.2.2.05_UIF Realizar supervisión del SPLAFT sin Número de supervisiones del SPLAFT sin N° Número de supervisiones del SPLAFT sin desplazamiento 80 10 30 50 80 18 50 77 80
desplazamiento desplazamiento
9 A.2.2.07_UIF Atender las consultas realizadas por los Porcentaje de consultas atendidas con % (Número de consultas atendidas / Número de consultas 80% 80% 80% 80% 80% 100% 92% 99.7% 99.8%
sujetos obligados u oficiales de cumplimiento, respecto a las consultas recibidas vía mesa recibidas)*100
entre otros; respecto a temas relacionados a la de partes de la SBS, mesa de partes virtual
actividad que realizan, designación de los y por medio del buzón de correo electrónico
oficiales de cumplimiento y en general a la genérico del departamento.
normativa vigente.
10 A.2.3.01_UIF Elaborar Informes de Inteligencia Financiera Número de Informes de Inteligencia N° Número total de Informes de Inteligencia Financiera 56 13 25 39 56 11 27 42 57
Financiera. elaborados.
UIF: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
11 A.2.3.02_UIF Elaborar Notas de Inteligencia Financiera Número de Notas de Inteligencia Financiera N° Número total de Notas de inteligencia financiera espontánea 255 83 138 193 255 77 147 219 272
Espontánea Espontánea. elaboradas.
12 A.2.3.03_UIF Evaluar los documentos relacionados y Porcentaje de solicitudes de congelamiento % (Número de solicitudes de congelamiento administrativo de 90% 90% 90% 90% 90% 100% 100% 100% 90%
elaborar y emitir los documentos necesario administrativo de fondos calificadas con fondos calificadas en el período de evaluación/Número total de
para disponer el congelamiento respecto a lo solicitado. solicitudes de congelamientos administrativo de fondos
administrativos de fondos (CAF) recibidas en el período en evaluación)*100
13 A.2.3.04_UIF Atender los requerimientos de elaboración de Porcentaje de requerimientos de Reportes % (Número total acumulado de Reportes UIF atendidos hasta el 80% 80% 80% 80% 80% 100% 82% 86% 83%
Reportes UIF UIF atendidos con respecto a lo solicitado. período de evaluación/Número total acumulado de
requerimientos de elaboración de Reportes UIF solicitados
hasta el período de evaluación)*100
14 A.2.3.05_UIF Elaborar la Nota de Inteligencia Financiera en Porcentaje de solicitudes de información N° (Número total acumulado de Notas de Inteligencia Financiera 85% 85% 85% 85% 85% 87% 87% 84% 90%
atención a solicitudes de información nacional nacional atendidos respecto de las recibidas. elaboradas hasta el periodo de evaluación /Número total
acumulado de solicitudes de información nacional procedentes
hasta el período de evaluación ) * 100
15 A.2.3.06_UIF Elaborar el Reporte de Acreditación Porcentaje de Reportes de Acreditación % (Número total acumulado de Reportes de Acreditación 85% 85% 85% 85% 85% 100% 100% 100% 89%
elaborados con respecto a las solicitudes de elaborados hasta el período de evaluación/Número total
acreditación ingresadas. acumulado de requerimientos de elaboración de reportes de
acreditación hasta el período de evaluación)*100
16 A.2.3.07_UIF Atender los requerimientos de información del Porcentaje de requerimientos de información % (Número total acumulado de respuestas de información al 80% 80% 80% 80% 80% 100% 80% 90% 92%
exterior del exterior atendidos con respecto a lo exterior hasta el periodo de evaluación/Número total
solicitado. acumulado de requerimientos de información del exterior
hasta el período de evaluación)*100
17 A.2.3.08_UIF Atender Solicitudes Internas de Información Porcentaje de Solicitudes Internas de % (Número total acumulado de Solicitudes Internas de 50% 50% 50% 50% 50% 95% 98% 98% 95%
realizadas por las unidades orgánicas de la Información atendidas con respecto a las Información atendidas en el periodo de evaluación/Número
SBS solicitudes recibidas de las unidades Total acumulado de requerimientos de información interna
orgánicas de la SBS. recibidos en el período de evaluación)*100
18 A.2.3.09_UIF Elaborar Comunicaciones espontáneas al Número total de Comunicaciones N° Número total de Comunicaciones espontáneas al exterior 40 11 21 31 40 13 46 62 77
exterior (CEAX) espontáneas al exterior. elaboradas.
19 A.2.3.10_UIF Elaborar Solicitudes de información al exterior Número total de Solicitudes de información N° Número total de Solicitudes de información al exterior 116 27 57 90 116 24 75 114 166
(SIEX) al exterior. requeridas.
20 A.2.3.11_UIF Evaluar la información remitida por el sujeto Porcentaje de solicitudes evaluadas con % (Número de solicitudes de designación evaluadas/Número de 50% 50% 50% 50% 50% 72% 78% 72% 82%
obligado para el registro del oficial de respecto a las recibidas. solicitudes de designación recibidas)* 100.
cumplimiento y por las entidades
colaboradoras u organismos supervisores
para el registro del oficial de enlace.
21 A.2.3.12_UIF Elaborar boletines informativos, sobre temas Número de Boletines informativos, sobre N° Número total de boletines informativos emitidos. 12 2 5 8 12 3 6 9 12
vinculados a la prevención del lavado de temas vinculados a la prevención del lavado
activos y el financiamiento del terrorismo de activos y el financiamiento del terrorismo.
22 A.2.3.13_UIF Elaborar informes de análisis estratégico y Número de Informes de análisis estratégico N° Número total de informes de análisis estratégico y estadístico 4 1 2 3 4 2 5 8 9
estadístico y estadísticos. elaborados.
23 A.6.3.01_UIF Elaborar Informe de ejecución de proyectos de Número de informes de ejecución de N° Número total de informes de ejecución de proyectos de 1 0 1 1 1 0 0 1 1
cooperación técnica proyectos de cooperación técnica. cooperación técnica elaborados.
SAR: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SAR Realizar supervisión extra-situ de empresas Número de informes técnicos y reportes de N° Número total de informes técnicos y reportes de supervisión 80 20 40 60 80 87 171 267 343
del sistema financiero supervisión extra-situ emitidos por SAR para extra-situ emitidos por SAR para el sistema financiero
el sistema financiero
del sistema de seguros supervisión extra-situ emitidos por SAR para extra-situ emitidos por SAR para el sistema de seguros
el sistema de seguros
del sistema previsional supervisión extra-situ emitidos por SAR para extra-situ emitidos por SAR para el sistema previsional
el sistema previsional
4 A.1.1.04_SAR Elaborar informes de evaluación de riesgos de Número de informes de evaluación de N° Número total de informes de evaluación de riesgos de LA/FT 2 0 0 1 2 0 0 2 4
LA/FT en el sistema financiero riesgos de LA/FT en el sistema financiero en el sistema financiero
5 A.1.1.05_SAR Participar en Inspecciones y elaborar el Número de Inspecciones a empresas N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SABM 40 10 20 30 40 39 65 100 131
Informe de Análisis In Situ correspondiente supervisadas por la SABM en las que en las que participa la SAR
realizada a las empresas supervisadas por la participa la SAR
SABM Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SAR
6 A.1.1.06_SAR Participar en Inspecciones y elaborar el Número de Inspecciones a empresas N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SAS 5 1 2 3 5 1 7 13 22
Informe de Análisis In Situ correspondiente supervisadas por la SAS en las que participa en las que participa la SAR
realizada a las empresas supervisadas por la la SAR
SAS Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
7 A.1.1.07_SAR Participar en Inspecciones y elaborar el Número de Inspecciones a empresas N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la 2 0 1 0 2 2 5 6 10
Informe de Análisis In Situ correspondiente supervisadas por la SAAFP en las que SAAFP en las que participa la SAR
realizada a las empresas supervisadas por la participa la SAR
SAAFP Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
8 A.1.1.08_SAR Elaborar y difundir el vector de precios Número de vectores de precios enviados a N° Número total de vectores enviados a la AFP 260 63 128 194 260 63 128 194 260
las AFP
Nota: Si una fecha vector cae feriado, el vector se estaria
enviando en el transcurso de la mañana del dia util siguiente.
Asi mismo únicamente no se envían vectores los dias 01-
Enero y 25-Diciembre.
9 A.1.1.09_SAR Elaborar reporte de situación de Número de reportes que informan la N° Número total de reportes que informan la situación de los 4 1 2 3 4 1 2 3 4
conglomerados situación de los conglomerados sujetos a conglomerados sujetos a supervisión consolidada - SABM,
supervisión consolidada SAS y SAAFP
10 A.6.1.01_SAR Elaborar informe de resultado de gestión para Número de informes de resultados de N° Número total de informes de gestión elaborado por el DMSER 1 0 0 0 1 0 0 0 1
la Adjunta de Riesgos Gestión para la Adjunta de Riesgos para la Adjunta de Riesgos
SAAJ: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SAAJ Atender las solicitudes de modificación de Porcentaje de solicitudes de modificaciones % (Número total de solicitudes de modificación de polizas 60% 60% 60% 60% 60% 95% 100% 99% 100%
modelos de pólizas de seguros. atendidas con respecto a las recibidas atendidas / Número total de solicitudes de modificación de
pólizas recibidas) * 100
Nota 1: Para verificar el cumplimiento del indicador sólo se

considerarán las solicitudes ingresadas por iniciativa propia de
las empresas y no por mandato normativo (por adecuación a
normas emitidas por SBS o Congreso de la República).
Nota 2: Se considera atendida la solicitud cuando se emite la

primera comunicación respondiendo el requerimiento de la
empresa mediante el Sistema de Revisión de Contratos -
SIRCON.
Nota 3: Para el cálculo del avance trimestral del indicador, se

consideran las solicitudes recibidas en el trimestre o trimestres
anteriores, según el período en evaluación, debido a los plazos
legales establecidos.
2 A.1.1.02_SAAJ Atender las solicitudes de modificación de las Porcentaje de solicitudes de modificaciones % (Número total de solicitudes de modificación de CGC 60% 60% 60% 60% 60% 96% 92% 97% 99%
cláusulas generales de contratación atendidas con respecto a las recibidas atendidas/ Número total de solicitudes de modificatoria de CGC
recibidas) * 100
Nota 1: Para verificar el cumplimiento del indicador sólo se

considerarán las solicitudes ingresadas por iniciativa propia de
las empresas y no por mandato normativo (por adecuación a
normas emitidas por SBS o Congreso de la República).
Nota 2: Se considera atendida la solicitud cuando se emite la

primera comunicación respondiendo el requerimiento de la
empresa mediante el Sistema de Revisión de Contratos -
SIRCON.
Nota 3: Para el cálculo del avance trimestral del indicador, se

consideran las solicitudes recibidas en el trimestre o trimestres
anteriores, según el período en evaluación, debido a los plazos
legales establecidos.
Indicador
3 A.1.1.03_SAAJ Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección en las N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SABM 18 2 5 11 18 5 10 18 27
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la cuales participó la SAAJ en las empresas en las cuales participó la SAAJ (DASL).
Visita de inspección realizada a las empresas supervisadas por la SABM
supervisadas por la SABM Nota 1: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SAAJ (DASL), documentada
en Memo o correo dirigido al área de línea.
Nota 2: El cumplimiento de la meta se encuentra sujeto a las

variaciones requeridas e informadas por las áreas de línea en
cuanto a cambios sobre las empresas a evaluar (nuevas
priorirades) y cronograma de visitas, dado que el DASL realiza
una supervisión transversal del riesgo por contingencias
legales al que están expuestas las empresas del sistema
financiero, de seguros, privado de pensiones y cooperativo
(posible cruce de fechas).
4 A.1.1.04_SAAJ Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección en las N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SAS 5 1 2 3 5 2 5 8 8
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la cuales participó la SAAJ en las empresas en las cuales participó la SAAJ (DASL).
Visita de inspección realizada a las empresas supervisadas por la SAS
supervisadas por la SAS Nota 1: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de

priorirades) y cronograma de visitas, dado que el DASL realiza
una supervisión transversal del riesgo por contingencias
financiero, de seguros y privado de pensiones y cooperativo
Indicador
5 A.1.1.05_SAAJ Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección en las N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la 1 0 0 0 1 0 2 3 3
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la cuales participó la SAAJ en las empresas SAAFP en las cuales participó la SAAJ (DASL).
Visita de inspección realizada a las empresas supervisadas por la SAAFP
supervisadas por la SAAFP Nota 1: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de

prioridades) y cronograma de visitas, dado que el DASL
realiza una supervisión transversal del riesgo por contingencias
6 A.1.1.06_SAAJ Acciones de supervisión realizadas a las Número de comunicaciones por las que se N° Número total de acciones de supervisión realizadas por la 1 0 0 0 1 0 0 1 1
COOPAC en Visitas de Inspección que confirma la participación por parte de la SACOOP en las cuales participó la SAAJ (DASL)
participa la SAAJ SAAJ en las acciones de supervisión a las
empresas supervisadas por la SACOOP Nota 1: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
Nota: El canal de comunicación utilizada por en Memo o correo dirigido al área de línea.
la SACOOP, y en consecuencia por la
SAAJ, para la coordinación de las acciones Nota 2: El cumplimiento de la meta se encuentra sujeto a las
de supervisión ha sido el correo electrónico. variaciones requeridas e informadas por las áreas de línea en
prioridades) y cronograma de visitas, dado que el DASL
realiza una supervisión transversal del riesgo por contingencias
Indicador
7 A.1.2.01_SAAJ Elaborar y/o revisar propuestas normativas Número de Propuestas normativas N° Número total de propuestas normativas elaboradas y/o 25 3 8 15 25 15 33 59 79
revisadas por la SAAJ
Nota 1: Para el cáculo del indicador se considera las

prepublicaciones realizadas.
Nota 2: Se consideran otros proyectos de norma que se

publican directamente.
Nota 3: Se consideran otros proyectos de norma evaluados en

la SAAJ que por razones de fuerza mayor, instrucciones de la
AD y/u opinión interna, no pasen al estadio de prepublicación o
publicación. En tal circunstancia, ello se valida con un Informe
y/o documento alojado en el REGULA.
8 A.1.2.02_SAAJ Atender consultas legales Porcentaje de Consultas atendidas con % (Número total de consultas atendidas/ Número total de 85% 80% 85% 85% 85% 93% 98% 96% 98%
respecto a las recibidas consultas recibidas)*100
Nota 1: se consideran consultas todos los documentos que

ingresan por SISGED (que no tengan fines informativos), y las
que ingresan por los buzones oficiales del DASL. No se
consideran los V°B°, salvo aquellos enviados por SACOOP
que no han sido materia de una revisión y coordinación previa
con el DASL dado que implican un mayor análisis jurídico del
tema.
9 A.1.4.01_SAAJ Realizar las Visitas de Inspección y elaborar el Número de Visitas de inspección a N° Número total de visitas de inspección a empresas en 1 0 0 1 1 0 0 0 1
Informe de Visita de Inspección a empresas en empresas en liquidación liquidación
liquidación Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SAAJ
10 A.1.4.02_SAAJ Elaborar Informes respecto a la conclusión y Número de informes y/o ayudas memorias N° Número total de informes y/o ayudas memorias de conclusión 2 0 1 1 2 0 2 2 2
cierre de los procesos de liquidación de respecto a la Conclusión y Cierre de de procesos de liquidación.
entidades financieras. procesos de Liquidación.
11 A.1.5.01_SAAJ Elaborar Informes y/o Ayudas Memorias, Número de informes y/o ayudas memorias N° Número total de informes y/o ayudas memorias de visitas de 6 0 0 3 6 7 12 18 24
sobre verificaciones de actividades de de Visitas de Verificación verificación
informalidad financiera y visitas a casas de
cambio, préstamos y/o empeño
12 A.6.2.01_SAAJ Elaborar demandas judiciales, arbitrales, Número de Procesos judiciales en los que la N° Número total de procesos judiciales 2,500 0 0 0 2,500 0 0 0 2,894
denuncias penales y contestar demandas SBS interviene
judiciales, arbitrales y apersonarnos en caso
de denuncias penales contra los funcionarios
de la SBS
SAEE: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SAEE Elaborar reportes de apoyo a la Supervisión Porcentaje de reportes elaborados. % (Número total de reportes elaborados/Número total de reportes 90% 0% 0% 0% 90% 21% 46% 73% 99%
extra-situ programados)*100
Nota: Considera reportes mensuales, reportes bimestrales,

reportes trimestrales y reportes semestrales. Total 70 reportes.
2 A.1.1.02_SAEE Elaborar documentos de trabajo sobre temas Porcentaje de documentos de trabajo % (Número total de documentos de trabajo elaborados/ Número 75% 0% 0% 0% 75% 0% 0% 0% 100%
económicos-financieros elaborados. total de documentos de trabajo programados)*100
Nota: Se consideran 4 documentos de trabajo programados

para el año.
3 A.1.1.03_SAEE Elaborar informes de análisis de los sistemas Porcentaje de informes de análisis % (Número total de informes de análisis elaborados/Número total 67% 0% 0% 0% 67% 0% 0% 0% 67%
supervisados elaborados. de informes de análisis programados)*100
Nota: Se consideran 3 informes de análisis durante el año.

4 A.1.2.01_SAEE Emitir opinión técnica solicitada a la SAEE Porcentaje de pedidos de opinión técnica % (Número total de pedidos de opinión técnica atendidos/ 90% 0% 0% 0% 90% 60% 86% 92% 97%
atendidos Número total de pedidos de opinión técnica recibidos) * 100
Nota: Para el cálculo del indicador se consideran los pedidos

realizados entre el 1° de diciembre del año anterior hasta el 30
de noviembre del año reportado.
5 A.3.4.01_SAEE Atender solicitudes de información estadística Porcentaje de pedidos de información % (Número total de solicitudes de información estadística 90% 0% 0% 0% 90% 82% 95% 100% 100%
estadística atendidos atendidos/Número total de solicitudes de información
estadística recibidos) * 100
Nota: Para el cálculo del indicador se consideran los pedidos

realizados entre el 1° de diciembre del año anterior hasta el 30
de noviembre del año reportado.
SAEE: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
6 A.3.4.02_SAEE Elaborar reportes para difusión de información Porcentaje de reportes publicados en la % (Número total de reportes publicados en la web/Número total 90% 0% 0% 0% 90% 25% 47% 74% 100%
en la página web SBS. pagina web SBS de reportes programados)*100
Nota 1: Considera Boletines semanales del SPP, Boletines

mensuales del Sistema Financiero, Microfinanciero, Seguros y
SPP; Comunicado de Principales Variables del SPP; Carpetas
informativas web del Sistema Financiero, de Seguros y del
SPP; Reportes de indicadores de inclusión financiera, Tasa de
interés del sistema microfinanciero y Compendio Estadístico
del SPP.
Nota 2: Total 163 publicaciones.
7 A.3.4.03_SAEE Cálcular y publicar diariamente de tasa de Porcentaje de publicaciones diarias % (Número total de publicaciones diarias en la web/Número total 100% 25% 50% 75% 100% 25% 50% 75% 100%
Interés en la Página Web de días a publicar en el año)*100
Nota: Para la tasa de interés se considera días calendario

(365)
8 A.3.4.04_SAEE Cálcular y publicar diariamente el tipo de Porcentaje de publicaciones diarias % (Número total de publicaciones diarias en la web/Número total 100% 25% 50% 75% 100% 25% 50% 75% 100%
cambio en la Página Web de días a publicar en el año))*100
Nota: Para la tasa de interés se considera días útiles

(Aprox.252)
9 A.3.4.05_SAEE Cálcular y publicar mensualmente los Porcentaje de publicaciones mensuales % (Número total de publicaciones mensuales en la web/Número 100% 25% 50% 75% 100% 25% 50% 75% 100%
Factores de Actualización de Deuda total de publicaciones en el año) * 100
Previsional y Factores REPRO
Nota: Total 24 publicaciones
10 A.3.4.06_SAEE Cálcular y publicar trimestralmente los Porcentaje de publicaciones trimestrales % (Número total de publicaciones trimestrales en la web/Número 100% 25% 50% 75% 100% 25% 50% 75% 100%
Factores de Actualización de Pensión, total de publicaciones en el año) *100
Remuneración Máxima Asegurable y Monto
máximo de Gastos de Sepelio Nota: Total 4 publicaciones
11 A.5.1.01_SAEE Elaborar y realizar presentaciones internas Porcentaje de reuniones de difusión con las % (Número total de reuniones de difusión realizadas 87% 0% 0% 0% 87% 38% 50% 113% 125%
sobre temas económico-financieros áreas de línea realizadas. /Número de reuniones de difusión anuales) *100
Nota: Se consideran 8 reuniones al año.

SACMIF: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SACMIF Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección a N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SABM 20 2 6 12 20 3 8 18 25
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la empresas supervisadas por la SABM en las en las cuales participó la SACMIF
Visita de inspección realizada a las empresas cuales participó la SACMIF
supervisadas por la SABM Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
inicio del trabajo de campo por la SACMIF
2 A.1.1.02_SACMIF Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección a N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la SAS 8 0 4 6 8 1 7 9 9
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la empresas supervisadas por la SAS en las en las cuales participó la SACMIF
Visita de inspección realizada a las empresas cuales participó la SACMIF
supervisadas por la SAS Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
3 A.1.1.03_SACMIF Participar en las Visitas de Inspección y Número de Visitas de inspección a N° Número total de visitas a empresas supervisadas por la 2 0 1 2 2 0 1 1 2
elaborar el Informe de Análisis In Situ de la empresas supervisadas por la SAAFP en SAAFP en las cuales participó la SACMIF
Visita de inspección realizada a las empresas las cuales participó la SACMIF
supervisadas por la SAAFP Nota: Para el cálculo del indicador se considera la fecha de
4 A.3.1.03_SACMIF Realizar las Visitas y elaborar el informe final Número de Visitas de cliente incógnito N° Número total de Visitas de cliente incógnito realizadas a 500 0 0 0 500 0 0 0 0
de las visitas de cliente incógnito realizadas a realizadas a agencias del sistema financiero agencias del sistema financiero
agencias del sistema financiero
5 A.3.2.01_SACMIF Ejecutar el Programa Finanzas en el Cole Número de eventos del Programa Finanzas N° Número total de eventos realizados por el Programa Finanzas 10 1 4 8 10 0 4 10 17
en el Cole en el Cole
6 A.3.2.02_SACMIF Ejecutar el Programa Finanzas para ti Número de eventos del Programa Finanzas N° Número total de eventos realizados por el Programa Finanzas 220 20 90 150 220 54 121 228 324
para ti para ti
7 A.3.2.03_SACMIF Ejecutar el Programa Minifinanzas Número de eventos del Programa N° Número total de eventos realizados por el Programa 6 1 5 6 6 3 5 10 14
Minifinanzas Minifinanzas
8 A.3.3.01_SACMIF Elaborar estudios e investigaciones sobre Número de notas de política de inclusión N° Número total de notas de política publicadas en el portal de 2 0 0 1 2 0 1 1 2
inclusión financiera financiera Inclusión Financiera
9 A.3.4.01_SACMIF Atender reclamos de los ciudadanos Porcentaje de reclamos atendidos con % (Número total de reclamos atendidos/Número total de 90% 20% 40% 60% 90% 59% 73% 85% 96%
respecto a los solicitados reclamos ingresados) * 100
Nota: Para el cálculo del indicador no se consideran los

reclamos ingresados que se encuentran en evaluación dentro
del plazo.
10 A.3.4.02_SACMIF Brindar orientación general al ciudadano y Porcentaje de cumplimiento de los plazos de % (Número total de solicitudes, consultas escritas y por correo 100% 80% 88% 94% 100% 97% 99% 99% 100%
emitir constancias, certificados y reportes atención de las solicitudes y consultas atendidas/número total de solicitudes, consultas escritas y por
crediticios escritas realizadas por los ciudadanos correo recibidas)* 100
(incluye consultas mediante correo) Nota 1: Este indicador incluye Constancias de
Afiliación,Constancia de Estado Pensionario,Certificado de
Póliza de Seguro, Constancia de Depósito, Rectificación de
Datos en la CR, Acceso a la Información de la CR - personal,
Acceso a la Información de la CR - terceros, SCTR, Consultas
escritas y por correo.
del plazo.
SACMIF: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
11 A.3.4.05_SACMIF Realizar el monitoreo interno de la atención Porcentaje de cumplimiento de protocolos % Numerador: Promedio mensual de la calificación obtenida en 85% 85% 85% 85% 85% 95% 97% 96% 96%
brindada a los ciudadanos a través de los de Atención al Ciudadano de los canales el monitoreo interno por la atención brindada en el mes
canales de atención. presencial, telefónico, correo y chat medido Denominador: Calificación máxima establecida para la
mediante monitoreos internos. atención = 100
12 A.3.4.07_SACMIF Administrar las horas de capacitación de los Horas promedio de capacitación de los Horas Numerador: Nº de horas de capacitación acumuladas a los >= a 40 >= a 5 >= a 15 >= a 20 >= a 40 183 187 187 247
asesores de orientación al ciudadano asesores orientación al ciudadano asesores de orientación al ciudadano en el periodo.
Denominador: Nº total de asesores de orientación al
ciudadano.
Nota:Para el cálculo del indicador no se considerará al

personal de apoyo, tales como practicantes, jefes de las ODs
y/o asesores DEIF.
13 A.3.4.09_SACMIF Realizar el seguimiento al grado de Grado de satisfacción en la atención % Numerador: Σ (Nº de encuestas con respuesta i) x (Puntaje 75% 75% 75% 75% 75% 80% 80% 81% 80%
satisfacción en la atención brindada al brindada al ciudadano a través del canal asignado a respuesta i)
ciudadano a través del canal virtual, telefónico virtual Denominador: (Puntaje máximo asignado) x (Nº total de
y presencial. encuestas)
Puntaje asignado a respuesta i:
0: Malo
1: Regular
2: Bueno
14 A.3.4.10_SACMIF Realizar evaluaciones de cliente incognito a Porcentaje de cumplimiento de protocolos % Numerador: Calificación promedio obtenida en las 85% 85% 85% 85% 85% - 93% 94% 96%
las orientaciones no presenciales de Atención al Ciudadano de los canales no evaluaciones de cliente incognito ejecutadas en el trimestre
presenciales mediante evaluaciones de Denominador: Calificación máxima establecida para la
cliente incognito. atención = 100
Nota:Los resultados de las evaluaciones de cliente incognito

son entregados 30 días calendario después del cierre
trimestral, por lo tanto al cierre del trimestre se reportarán los
resultados al trimestre anterior.
SAAG: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.6.2.01_SAAG Realizar la gestión financiera Número de informes de gestión de Finanzas N° Número total de informes de gestión de Finanzas presentados 12 2 6 9 12 3 6 9 12
a la Alta Dirección.
2 A.6.2.02_SAAG Elaborar los Estados Financieros Número de Estados Financieros elaborados N° Número total de Estados Financieros elaborados. 12 1 5 9 12 1 6 9 12
3 A.6.2.03_SAAG Realizar la gestión logística Número de informes de gestión de Logística N° Número total de informes de gestión de Logística presentados 12 2 6 9 12 3 6 9 12
a la Alta Dirección.
4 A.6.5.01_SAAG Realizar la gestión de seguridad física Porcentaje de locales de la SBS con % (Número total de locales de la SBS con inspección por 100% 25% 50% 75% 100% 29% 67% 88% 100%
inspección por seguridad seguridad/Número de locales de la SBS)*100
Nota: El número de locales a ser inspeccionados es 25.

GPO: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.6.1.01_GPO Realizar la rendición de cuentas del titular Número de Informes de rendición de N° Número total de informes de rendición de cuentas del titular 1 0 1 1 1 0 1 1 1
cuentas del titular
2 A.6.1.02_GPO Formular el PEI y el POI Número de documentos del PEI y del POI N° Número total de documentos del PEI y POI formulados 2 0 0 0 2 0 0 0 2
3 A.6.1.03_GPO Elaborar el informe de evaluación del PEI-POI Número de Informes de evaluación N° Número total de informes de evaluacion elaborados 4 1 2 3 4 1 2 3 4
4 A.6.1.04_GPO Implementar la gestión de riesgo operacional Número de procesos analizados N° Número total de matrices de riesgos operacionales 3 0 0 0 3 0 0 2 3
interna
5 A.6.1.05_GPO Realizar acciones de sensibilización a la Número de acciones de sensibilización en N° Número total de acciones de sensibilización ejecutadas 14 6 9 12 14 7 19 33 50
Institución en Gestión de Riesgos Internos Gestión de Riesgos Internos
6 A.6.1.06_GPO Implementar el Sistema de Gestión de Número de procesos / producto / servicios N° Número total de matrices de riesgos de continuidad 1 0 0 0 1 0 0 1 1
Continuidad del Negocio (SGCN) analizados operacional
7 A.6.1.07_GPO Realizar acciones de sensibiliización a la Número de acciones de sensibilización en N° Número total de acciones de sensibilización ejecutadas. 14 6 9 12 14 7 19 30 42
Institución en Gestión de Continuidad de Gestión de Continuidad de Negocios.
Negocios (SGCN)
8 A.6.1.08_GPO Realizar acciones de sensibilización del Número de acciones de sensibilización en N° Número total de acciones de sensibilización ejecutadas 40 17 27 37 40 20 39 56 78
Sistema de Gestión de Seguridad de Gestión de Seguridad de Información
Información (SGSI)
9 A.6.2.01_GPO Emitir y/o actualizar DNIs y participar en Número de mejoras implementadas en los N° Número total de mejoras implementadas en los procesos de la 60 15 30 45 60 99 144 196 259
proyectos de mejora de procesos procesos de la SBS en las que participó el SBS en las que participó el DOC
Departamento de Organización y Calidad
(DOC) Nota: Se considera mejora implementada cualquiera de los
siguientes casos: (i) Emisión de un nuevo Documento
Normativo Interno (DNI), (ii) Actualización de un DNI, (iii)
Derogación de un DNI, (iv) Implementación de un aplicativo
informático, (v) Creación, actualización o eliminación de un
Comité, (vi) Creación o eliminación de un puesto de trabajo o
de una plaza, (vii) Otras acciones de mejora implementadas
asociadas con los procesos de la SBS. Para ser considerado
en el indicador, debe evidenciarse la participación del DOC en
la mejora, lo cual puede realizarse a través de correos
electrónicos, Memorandos, Actas, entre otros documentos. Se
cuentan las mejoras implementadas entre el 1 de enero y el 31
de diciembre.
10 A.6.2.02_GPO Ejecutar acciones de monitoreo de procesos Número de informes de monitoreo de N° Número total de informes de monitoreo elaborados 2 0 0 1 2 1 1 3 4
procesos
GTI: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_GTI Elaborar Reporte Crediticio Consolidado Número de RCC publicados para descarga N° Número total de RCC publicados para descarga por parte de 12 3 6 9 12 3 6 9 12
(RCC) por parte de las empresas del Sistema las empresas del Sistema Financiero.
Financiero.
Nota 1: Se consideran todos los archivos RCC con data desde
diciembre del año anterior al período de evaluación hasta
noviembre del año del periodo de evaluación.
2 A.6.5.01_GTI Mantener operativas las plataformas Nivel de continuidad del negocio. % (Número total de horas operativas en el periodo en 98% 98% 98% 98% 98% 99.95% 99.92% 99.46% 98.86%
tecnológicas evaluación/Número total de horas en el periodo en
evaluación)*100
Nota: Se considera el tiempo efectivo de operación de los

servicios sobre el número total de horas contempladas de
lunes a domingo de 00:00 a 23:59:59 horas de cada día. Se
excluyen los tiempos de mantenimiento de los equipos. La
medición de este indicador es trimestral y no acumulada anual.
3 A.6.5.02_GTI Administrar los incidentes y requerimientos de Porcentaje de Atención en Incidentes y % (Número de incidentes y requerimientos de TI atendidos/ 97% 97% 97% 97% 97% 98.21% 96.71% 99.02% 99.30%
los servicios de TI que son recibidos por la Requerimientos de Tecnologías de Número de incidentes y requerimientos de TI recibidos)*100.
Mesa de Ayuda Información (TI).
4 A.6.5.03_GTI Ejecutar proyectos relacionados a la Porcentaje de proyectos relacionados a la % (Número de proyectos relacionados a la implementación de 90% 90% 90% 90% 90% 100.0% 100.0% 92% 100%
implementación de software (*) implementación de software concluidos con software concluidos en el período de evaluación, cuya fecha de
(*) Software incluye: respecto a los solicitados, cuya fecha de finalización es menor a igual a la fecha de corte/Número de
a) Sistemas y/o aplicaciones informáticas término programada es menor o igual a la proyectos relacionados a la implementación de software
desarrolladas inhouse o con participación de fecha de corte. solicitados en el período de evaluación, cuya fecha de término
terceros programada es menor o igual a la fecha de corte)*100.
b) Implementación de software de terceros
GTI: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
5 A.6.5.04_GTI Atender los requerimientos de sistemas y/o Porcentaje de requerimientos de los % (Número de requerimientos de sistemas atendidos en el 90% 75% 80% 85% 90% 77.36% 81.96% 86.57% 90.83%
aplicaciones informáticas de las áreas sistemas y/o aplicaciones atendidos respecto periodo en evaluación cuya fecha de finalización es menor o
usuarias a los requeridos, cuya fecha definida para igual a la fecha de corte/ Número de requerimientos de
su culminación es menor o igual a la fecha sistemas recibidos en el periodo en evaluación cuya fecha
de corte. definida para su culminación es menor o igual a la fecha de
corte)*100
Nota 1: No se consideran los requerimientos anulados. Nota

2: Como denominador se consideran como requerimientos
recibidos, todos aquellos requerimientos que hayan sido
aprobados por el Jefe del área usuaria que solicita el
requerimiento desde diciembre del año anterior al período de
evaluación hasta noviembre del año del periodo de evaluación.
6 A.6.5.05_GTI Ejecutar el Plan de Trabajo referido a las Número de informes de situación actual de N° Número total de informes de situación actual de la ejecución 1 1 1 1 1 1 1 1 1
actividades de control de calidad de software la ejecución de Plan de Trabajo referido a de Plan de Trabajo referido a las actividades de control de
las actividades de control de calidad de calidad de software
software.
Nota: El informe corresponde a las actividades de calidad de
software realizadas durante el año anterior a la elaboración del
mismo.
7 A.6.5.06_GTI Realizar encuesta de satisfacción de los Nivel de Satisfacción de los colaboradores % Numerador: N° de colaboradores de la SBS que contestaron 80% 0 0 0 80% 0% 0% 0% 84%
colaboradores de la SBS sobre los servicios de la SBS sobre los servicios brindados por favorablemente Denominador: N° de total de colaboradores de
brindados por la GTI la GTI. la SBS encuestadas
Nota: Se realiza encuesta a los usuarios. Se consideran como

respuestas contestadas favorablemente: "de acuerdo " y
"totalmente de acuerdo ".
8 A.6.5.07_GTI Ejecutar el Plan Anual de Trabajo de Gestión Número de informes de ejecución del Plan N° Número total de informes o ayudas memorias de ejecución del 1 0 0 0 1 0 0 0 1
de Vulnerabilidades Técnicas referido a la Anual de Gestión de Vulnerabilidades Plan Anual de Gestión de Vulnerabilidades Técnicas realizadas
seguridad Informática Técnicas
GGH: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.5.1.01_GGH Gestionar el capital humano Número de informes de gestión de N° Número total de informes de gestión de Recursos Humanos 12 0 6 6 12 3 6 9 12
Recursos Humanos. presentados a la Alta Dirección.
2 A.5.1.02_GGH Ejecutar actividades de capacitación para el Nivel de satisfacción de los participantes en % (Número de trabajadores que califican la capacitación 60% 0% 60% 60% 60% 0% 88% 88% 88%
desarrollo de capacidades del personal eventos de capacitación institucional. institucional como buena o muy buena/Número total de
trabajadores que participaron en capacitaciones
institucionales)*100.
3 A.5.1.03_GGH Ejecutar actividades de capacitación Nivel de aprendizaje de los participantes en % (Número de trabajadores que obtuvieron calificación 70% 0% 0% 70% 70% 0% 0% 98% 100%
especializadas en temas relacionados a los eventos de capacitación institucional. aprobatoria en capacitaciones institucionales/Número total de
sistemas supervisados trabajadores que participaron en capacitaciones institucionales
donde se pudieron realizar evaluaciones)*100.
4 A.5.1.04_GGH Ejecutar las actividades correspondientes al Nivel de satisfacción del jefe inmediato con % (Número de jefes satisfechos con el desempeño del egresado 70% 0% 0% 0% 70% 0% 0% 0% 0%
Programa de Extensión respecto al desempeño de los egresados del del Programa de Extensión en los primeros seis meses de
Programa de Extensión. labor/Número total de jefes de egresados del Programa de
Extensión)*100.
5 A.6.5.01_GGH Realizar la gestión de Seguridad y Salud en el Número de inspecciones de Seguridad y N° Total de inspecciones de Seguridad y Salud en el Trabajo 24 0 10 10 24 12 25 18 24
Trabajo Salud en el trabajo. realizadas en el periodo
GAIC: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.3.4.01_GAIC Atender solicitudes de información de los Porcentaje de solicitudes de información % (Número total de solicitudes de información atendidas/ Número 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
medios de comunicación atendidas con respecto a las recibidas total de solicitudes recibidas)*100
2 A.5.2.02_GAIC Realizar campañas de comunicación interna Número de campañas de comunicación N° Número total de campañas de comunicación interna realizadas 6 0 0 0 6 5 9 11 15
interna
3 A.5.2.03_GAIC Producir videos internos con mensajes Número de videos con mensaje N° Número total de videos con mensajes institucionales 6 0 0 0 6 2 5 5 7
institucionales institucionales producidos
4 A.5.2.04_GAIC Evaluar el número de vistas de los videos Número promedio de vistas a los videos N° Número promedio de vistas a los videos publicados en la 50 0 0 0 50 87 98 128 120
publicados en la intranet producidos intranet
5 A.5.2.05_GAIC Elaborar y/o revisar comunicacdos internos Número de comunicados internos N° Número total de comunicados internos elaborados/revisados 50 0 0 0 50 77 152 195 235
elaborados/revisados
6 A.5.2.06_GAIC Atender requerimientos de comunicación Número de requerimientos de comunicación N° Núemro total de requerimientos de comunicación interna 20 0 0 0 20 12 26 51 84
interna interna atendidos atendidos
7 A.6.3.01_GAIC Gestionar Representaciones Institucionales Número de Representaciones Institucionales N° Número total de Representaciones Institucionales en eventos 20 3 9 15 20 5 19 27 39
(Viajes por Representación) concretadas concretadas
8 A.6.3.02_GAIC Organizar los eventos institucionales Número de eventos institucionales N° Número total de eventos institucionales especiales externos 5 1 3 4 5 1 7 8 10
especiales externos especiales externos organizados organizados
9 A.6.3.03_GAIC Gestionar y/o suscribir convenios con Número de convenios gestionados con N° Número total de convenios gestionados con instituciones 10 2 4 7 10 10 24 29 34
instituciones internacionales y/o locales instituciones internacionales y/o locales internacionales y/o locales
10 A.6.3.05_GAIC Gestionar entrevistas con medios de Número de entrevistas con periodistas N° Número total de entrevistas con periodistas regionales. 10 2 4 7 10 8 11 15 29
comunicación regionales regionales.
11 A.6.3.06_GAIC Realizar talleres virtuales para funcionarios del Número de talleres con funcionarios del N° Número total de talleres con funcionarios del Congreso 4 1 2 3 4 1 4 4 7
Congreso Congreso realizados
12 A.6.3.07_GAIC Atender consultas y pedidos solicitados de Porcentaje de consultas y pedidos atendidos % Número total de consultas y pedidos de congresistas y 100% NA NA 100% 100% NA NA 100% 100%
congresistas y asesores del gobierno. a los congresistas y asesores del Congreso asesores del Congreso de la República atendidos/ Número
de la República. total de consultas y pedidos de congresistas y asesores del
Congreso de la República recibidos)*100.
Nota: Para el cálculo del indicador se consideran las consultas
y pedidos recibidos hasta el 15 de diciembre y atendidos dentro
del plazo establecido de atención para este tipo de consultas y
pedidos.
13 A.6.4.05_GAIC Elaborar y enviar los Boletines Semanales Número de boletines enviados externamente N° Número total de boletines semanales enviados 42 9 21 33 42 10 28 41 52
SBS
14 A.6.4.06_GAIC Elaborar y difundir notas de prensa a través de Número de veces que publican los medios N° Número total de notas publicadas en medios de comunicación 5 5 5 5 5 7 9 11 10
los medios de comunicación para informar a de comunicación las notas de prensa SBS en el periodo en evaluación /Notas de prensa enviadas en el
los usuarios de los sistemas financieros. periodo en evaluación
15 A.6.4.07_GAIC Elaborar y difundir información sobre la Número promedio de personas alcanzadas N° Promedio mínimo anual de personas alcanzadas en 400,000 400,000 400,000 400,000 400,000 963,638 1,972,310 2,167,363 2,145,261
Superintendencia y sus servicios en facebook (personas que vieron las publicaciones Facebook. Este valor se medirá a través de la plataforma.
Facebook al menos una vez)
16 A.6.4.08_GAIC Elaborar y difundir información sobre la Número promedio de impresiones (número N° Promedio mínimo anual de impresiones en Twitter. Este valor 75,000 75,000 75,000 75,000 75,000 306,058 322,043 370,560 304,490
Superintendencia y sus servicios enTwitter de veces que un tweet le aparece a los se medirá a través de la plataforma.
usuarios)
17 A.6.4.09_GAIC Elaborar y difundir información sobre la Número promedio de impresiones (número N° Promedio mínimo anual de impresiones en LinkedIn. Este 130,000 130,000 130,000 130,000 130,000 270,795 283,983 324,400 336,611
Superintendencia y sus servicios en LinkedIn de veces que una publicación le aparece a valor se medirá a través de la plataforma.
los usuarios LinkedIn)
SG: AVANCE ACTIVIDADES OPERATIVAS AL CUARTO TRIMESTRE AÑO 2021
Indicador
1 A.1.1.01_SG Evaluar la información remitida por las Porcentaje de solicitudes de inscripción % (Número total de resoluciones de inscripción emitidas/ Número 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
personas para la inscripción en el registro de atendidas con respecto a las presentadas. total de solicitudes de inscripción presentadas)*100
intermedios y auxiliares de seguros,
corredores de seguros personas jurídicas Nota 1: Para el cálculo del indicador no se consideran las
del plazo.
Nota 2: El proceso concluye con la expedición de la resolución
de inscripción.
personas naturales y jurídicas para la atendidas con respecto a las presentadas. total de solicitudes de inscripción presentadas)*100
inscripción en el registro de peritos valuadores
del plazo.
de inscripción.
personas juridicas para la inscripción en el atendidas con respecto a las presentadas. total de solicitudes de inscripción presentadas)*100
registro de sociedades de auditoria externa
del plazo.
de inscripción.
4 A.3.4.01_SG Atender solicitudes de copias certificadas Porcentaje de solicitudes de copias % (Número total de solicitudes de copias certificadas 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100% 100%
certificadas atendidas con respecto a las atendidas/Número total de solicitudes de copias certificadas
recibidas recibidas)*100

del plazo.
5 A.6.2.01_SG Administrar la producción de microformas; y la Número de certificados de la línea de N° Número total de certificados de la línea de producción de 1 0 0 0 1 0 0 1 1
línea remota de trámite de documentario producción de microformas, y de línea microformas, y de línea remota de trámite documentario
remota de trámite documentario renovados renovados

Informe N 00002 - 2022 - Dp-Cg-Poi 4T2021

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Firmado digitalmente por: LOZANO FLORES

Jorge Luis FAU 20131370564 soft

A : Juan Alberto Baba Arima

DE : Jefe del Departamento de Planeamiento y Control de Gestión

ASUNTO : Resultado Anual de Cumplimiento – Plan Operativo Institucional 2021

FECHA : 27 de enero de 2022

1. OBJETIVO DEL INFORME

Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000

3.1. Actividades realizadas

El Departamento de Planeamiento y Control de Gestión, como parte de su función de seguimiento

a) Se emitieron los siguientes informes de evaluación:

b) Se elaboraron los siguientes informes para la actualización del Plan Operativo

c) El Departamento de Planeamiento y Control de Gestión coordinó con las áreas para el

d) Los responsables asignados de reportar el avance mensual de las actividades de los

e) Se revisó el avance de las actividades de los proyectos y los entregables, reportado en el

Proyectos Proyectos en Proyectos que Proyectos

Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000

b) Proyectos de prioridad 1 culminados

 SABM-1.1.2 Mejorar la calidad de la información recibida a través de la estructura de

Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000

 SAAFP-4.1.1 Implementar mejoras en la regulación del proceso de inversiones de las

 SAAFP-4.1.2 Evaluar los procesos de intercambio de información que impactan la

 SAAFP-4.1.3 Realizar análisis de la cobertura previsional en el Sistema Privado de

 SAAFP-4.1.4 Evaluar mecanismos no convencionales o alternativos de recaudación

 SAAFP-4.1.5 Realizar ajustes al modelo operacional y/o de funcionamiento de la Fase

diciembre se sociabilizaron los principales temas de la propuesta normativa 3:

 SAAFP-4.2.1 Implementar la Plataforma de gestión COMEC y monitoreo de pensión

 SAR-1.1.2 Automatizar el reporte de incidentes de ciberseguridad que será requerido

 SAR-1.3.1 Evaluar la implementación de un equipo sectorial de respuesta ante

 SAR-4.2.2 Implementar cambios al sistema de Vector de Precios (SISCOR) surgidos

 SACMIF-3.4.1 Elaborar una propuesta de modificación del marco normativo de

Los Laureles Nº 214 - Lima 27 - Perú Telf. : (511)6309000

aspectos asociados a la atención de reclamos y de requerimientos de los usuarios,

 SACMIF-3.4.4 Implementar un Sistema Omnicanal para gestionar la atención del

 GPO-6.1.2 Elaborar matrices de riesgos internos - Fase II

 GPO-6.2.1 Elaborar Fichas de caracterización de los procesos críticos del mapa de

 GPO-6.2.3 Realizar la digitalización integral de procesos internos y comunicaciones

referido al impacto procedimental y normativo del flujo de gestión documental en la

 GTI-1.4.1 Implementar mejoras en el RCD referido a los códigos de envío

 GTI-6.2.2 Implementar la herramienta de software de auto servicio para la

 GTI-6.2.3 Implementar la solución tecnológica de Gestión de Metadatos en la

 GTI-6.5.3 Diseñar la nueva red de interconexión de la nueva sede institucional

 GTI-6.5.5 Elaborar el Plan de Transición al Protocolo IPv6

culminó el proyecto con la presentación de la propuesta del Plan de Transición al

 GGH-5.1.1 Implementar Sistema de registro, seguimiento y evaluación para Gestión

 GGH-5.1.2 Diseñar e implementar Mallas curriculares y Líneas de carrera - Fase II

 GGH-5.1.4 Implementar nuevo modelo de gestión de desempeño

 GGH-5.1.5 Implementar el Modelo de Integridad Institucional

 SG-6.2.2 Implementar la notificación electrónica a los supervisados a través del Portal

realización de ajustes y la implementación de la segunda fase de mejoras a las

 SG-6.2.3 Implementar la Mesa de Partes Virtual- Fase II

c) Presupuesto de los proyectos del Plan Operativo Institucional 2021

El monto del presupuesto aprobado en la Cuarta Actualización del Plan Operativo

El importe comprometido al Cuarto Trimestre corresponde a los siguientes proyectos:

 Proyecto “SAS-1.1.5 Implementar software actuarial para la evaluación de

 Proyecto SACMIF 3.4.4 “Implementar un Sistema Omnicanal para gestionar la

 Proyecto GGH 5.1.6 “Implementar programas formativos de competencias

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 Proyecto “GTI 6.2.3 Implementar la solución tecnológica de Gestión de

 Proyecto “GGH 5.1.1 Implementar Sistema de registro, seguimiento y evaluación

En el siguiente cuadro se muestra el presupuesto, el monto comprometido y el saldo

4 GAIC 3.4.1 Rediseñar la APP SBS - Fase I 350,000 196,354 153,646