CÓDIGO PE102298Z-HSEQ-S&SO1-F-8 Tabla de Severidad

CONFIPETROL Categoría Efe ctos a la Salud Seguridad Financiero

VERSION 0 Medio Ambiente
(Pesos) (Salud Ocupacional) (Acc. Per s onal) (Acc M ate r ial)
FECHA 4/1/2021 Efectos revers ibles poco Incidentes que
REPORTE DE OBSERVACIONES PREVENTIVAS (ROP)
PÁGINA 1 de 1 Leve preocupantes o s in dem andan
Sin impacto ambiental signif icativo. < US$ 10.000
(2) efectos adversos solam ente
TIPO DE EVENTO: ACTO SUBESTANDAR CONDICIÓN SUBESTANDAR conocidos . prim eros auxilios .
Incidentes s in Con impacto ambiental signif icativo
restringido al límite del emprendimiento,

BLANCO: SALUD OCUPACIONAL SEGURIDAD MEDIO FINANCIERO Moderada Efectos revers ibles
alejam iento
(licencia) (con
af ectando solamente áreas antropizadas,
US$ 10.000 -
(Enfermedades) (Acc. Personal) AMBIENTE (Acc. Material) (4) preocupantes . res tricción, con
pasible de control con adopción de
US$ 100.000
acciones de retención, limpieza y
tratam iento
adecuación de la operación, sin ef ectos
DSP Gerencia Gen. RR.HH. m édico).
Mina Administ. Ingeniería RR.CC.
adversos al medio ambiente.
GERENCIA Planta SSMA
Calidad CSC Con impacto ambiental signif icativo,
RESPONSABLE: Mantenimiento restringido al límite del emprendimiento,
af ectando áreas antropizadas y/o
Otro Grave Efectos revers ibles
Incidentes con
naturales, pasible de control con adopción US$ 100.000 -
alejam iento
POTENCIAL DE PERDIDA (8) s everos .
(licencia).
de acciones de retención, limpieza, y
adecuación de la operación y que demande
US$ 1.000.000

FRECUENCIA MATRIZ DE
FRECUENCIA
proyecto de mitigación y reparo de los
RIESGOS PESOS 2 3 5 9 13 ef ectos adversos al medio ambiente.
REMOTA / POCO
FRECUENTE (13) PROBABLE (9) OCASIONAL (5) POCO PROBABLE (3) REMOTA (2) PESOS
RARO PROBABLE
OCASIONAL PROBABLE FRECUENTE
Con impacto ambiental signif icativo,
32 CATASTRÓFICA
64 96 160 288 416 Incidentes alcanzando áreas externas al límite del
US$ 1.000.000
emprendimiento, af ectando áreas
Crítica incapacitantes
16 CRÍTICA
32 48 80 144 208 Efectos irrevers ibles . antropizadas, pasible de control con - US$

SEVERIDAD
SEVERIDAD (16) perm anentes o 01
adopción de acciones de retención, 10.000.000
8 GRAVE
16 24 40 72 104 (una) fatalidad.
limpieza, y adecuación de la operación, sin
CATASTRÓFICA (32) CRÍTICA (16) GRAVE (8) MODERADA (4) LEVE (2) ef ectos adversos al medio ambiente.
4 MODERADA
8 12 20 36 52 Con impacto ambiental signif icativo,
2 LEVE
4 6 10 18 26 alcanzando áreas externas al límite del
emprendimiento, af ectando áreas
Incidente
Ries go de m uerte o antropizadas y/o naturales, pasible de
NIVEL DE RIESGO Catastrófica res ultando en > US$
enferm edades control con adopción de acciones de
(32) m últiples 10.000.000
(Frec. X Sev.) incapacitantes . retención, limpieza, y adecuación de la
fatalidades .
operación y que demande proyecto de
mitigación y reparo de los ef ectos
LUGAR EXACTO DEL EVENTO EMPRESA FECHA HORA adversos al medio ambiente.

Tabla de Probabilida d / Frecue ncia

Categoría
De scripción
(Pesos)
DESCRIPCION DEL EVENTO El evento está insertado en un ambiente no peligroso y/o existen controles adecuados y
Remota (2) suficientes actuando en sus principales posibles causas.
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir 1 vez a cada 100 años o más.
El evento está insertado en un ambiente poco peligroso y/o existe un nivel satisfactorio de
Poco
controles preventivos implementados.
Proba ble
(3)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 10 a 100
años.
NOMBRE DEL REPORTADO (En caso de Acto Sub Estardar) EMPRESA GERENCIA FIRMA
El evento está insertado en un ambiente peligroso y/o existen algunos controles
Ocasional
inadecuados o faltantes relacionados a causas posibles importantes.
(5)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 1 a 10 años.
INDIQUE EL ACTO SUBESTANDAR (Ver la lista en el reverso)
RAC Relacionado El evento está insertado en un ambiente muy peligroso y/o existen diversos controles
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 OTRO Proba ble
inadecuados o faltantes relacionados a causas posibles importantes.
(9)
La ocurrencia del evento/consecuencia en un horizonte de tiempo de 1 año es casi cierta.
Fre cuente Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir varias veces por año (ej.: una o
INDIQUE LA CONDICIÓN SUBESTANDAR (Ver la lista en el reverso) (13) más veces por mes).
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 OTRO Nivel de Riesgo Desde / Hasta
ACTOS SUBESTANDAR CONDICIONES SUESTANDAR
MUY ALTO 144 - 416
1. Manejo de equipos sin autorización 1.Protecciones y barrearas inadecuadas.
ALTO 72 - 104
2. No advirtió / señalizó / comunicó 2.EPP inadecuado o impropio.
ACCIONES PREVENTIVAS o CORRETIVAS INMEDIATAS REALIZADAS RESPONSABLE FECHA MEDIO 26 -64
3. Herramiento, equipo o material BAJO
3. No aseguró, no bloqueó, fató asegurar. 4 - 24
1- defectuoso.
4, Manejó a velocidad inadecuada. 4. Congestión o acción restringida. RACS Re la c iona d os
5. Hacer inoperativos dispositivos de seguridad. 5. Sistema de advertencia inadecuado.
2- RAC 01- Trabajos en Altura
6.Uso de equipos defectuosos. 6. Peligro de explosión o incendio.
7. Uso inapropiado del EPP. 7. Desorden, aseo deficiente.
RAC 02- Vehículos Automotores
3-
8. Carga Inadecuada. 8. Exposiciones al ruido: RAC 03- Equipos Móviles
REPORTANTE EMPRESA GERENCIA FIRMA 9. Almacenamiento inadecuado. 9. Exposiciones a radiación. RAC 04- Bloqueo y Etiquetado
10. Levantamiento inadecuado. 10. Exposiciones a Temperaturas Extremas. RAC 05- Trabajos de Electricidad
11. Posición de tareas inadecuadas. 11. Iluminación inadecuada.
RAAR 06 - Espacio Confinados
SUPERVISOR A CARGO DE LEVANTAR LA OBSERVACION EMPRESA GERENCIA FIRMA 12. Movimiento sobre equipos en operación 12. Ventilación inadecuada.
13. Bromas y juegos. 13. Condiciones ambientales peligrosas.
RAAR 07 - Protección de Máquinas
14. Bajo influencia de alcohol u otras drogas. Otros RAAR 08 - Trabajos en Altura
¿Requiere investigacion y analisis de causas? El presente no excluye la elaboración de un reporte preliminar en caso de 15. Uso inadecuado del equipo o herrameintas. RAAR 09 - Trabajos en Caliente
acidente o cuando la gerencia SSMA lo solicite 16. No seguir procedimientos.
SI No RAAR 10 - Trabajos de Productos Químicos
Original: Supervisor responsable de area Copia: Reportante Otros
 CÓDIGO PE102298Z-HSEQ-S&SO1-F-8 Tabla de Severidad
CONFIPETROL Categoría Efe ctos a la Salud Seguridad Fina nciero
VERSION 0 (Pesos) (Salud Ocupacional) (Acc. Pe rs onal)
Medio Ambiente
(Acc M ate rial)
FECHA 4/1/2021 Efectos revers ibles poco Incidentes que
REPORTE DE OBSERVACIONES PREVENTIVAS (ROP)
PÁGINA 1 de 1 Leve preocupantes o s in dem andan
Sin impacto ambiental signif ic ativo. < US$ 10.000
(2) efectos advers os s olam ente
TIPO DE EVENTO: ACTO SUBESTANDAR CONDICIÓN SUBESTANDAR conocidos . prim eros auxilios .
Incidentes s in Con impacto ambiental signif icativo
restringido al límite del emprendimiento,
alejam iento
SALUD OCUPACIONAL SEGURIDAD MEDIO FINANCIERO af ectando solamente áreas antropizadas,
BLANCO: (Enfermedades) (Acc. Personal) AMBIENTE (Acc. Material)
Moderada Efectos revers ibles (licencia) (con
pasible de control con adopción de
US$ 10.000 -
(4) preocupantes . res tricción, con US$ 100.000
acciones de retenc ión, limpieza y
tratam iento adecuación de la operación, sin ef ectos
DSP Gerencia Gen. RR.HH. m édico).
Mina Administ. Ingeniería RR.CC.
advers os al medio ambiente.
GERENCIA Planta SSMA Con impacto ambiental signif icativo,
Calidad CSC
RESPONSABLE: Mantenimiento restringido al límite del emprendimiento,
af ectando áreas antropizadas y/o
Otro Incidentes con
Grave Efectos revers ibles naturales, pasible de control con adopción US$ 100.000 -
alejam iento
POTENCIAL DE PERDIDA (8) s everos .
(licencia).
de acciones de retención, limpieza, y
adecuac ión de la operación y que demande
US$ 1.000.000

FRECUENCIA MATRIZ DE
FRECUENCIA
proyecto de mitigación y reparo de los
RIESGOS PESOS 2 3 5 9 13 ef ectos adversos al medio ambiente.
REMOTA / POCO
FRECUENTE (13) PROBABLE (9) OCASIONAL (5) POCO PROBABLE (3) REMOTA (2) PESOS
RARO PROBABLE
OCASIONAL PROBABLE FRECUENTE
Con impacto ambiental signif icativo,
32 CATASTRÓFICA
64 96 160 288 416 Incidentes alcanzando áreas externas al límite del
US$ 1.000.000
emprendimiento, af ectando áreas
Crítica incapacitantes
16 CRÍTICA
32 48 80 144 208 Efectos irrevers ibles . antropizadas, pasible de control c on - US$

SEVERIDAD
SEVERIDAD (16) perm anentes o 01
adopción de ac ciones de retención, 10.000.000
8 GRAVE
16 24 40 72 104 (una) fatalidad. limpieza, y adecuación de la operac ión, sin
CATASTRÓFICA (32) CRÍTICA (16) GRAVE (8) MODERADA (4) LEVE (2) ef ectos adversos al medio ambiente.
4 MODERADA
8 12 20 36 52 Con impacto ambiental signif icativo,
2 LEVE
4 6 10 18 26 alcanzando áreas externas al límite del
emprendimiento, af ectando áreas
Incidente
Ries go de m uerte o antropizadas y/o naturales, pasible de
NIVEL DE RIESGO Catastrófica
enferm edades
res ultando en
control con adopción de acciones de
> US$
(Frec. X Sev.) (32) m últiples 10.000.000
incapacitantes . retención, limpieza, y adecuación de la
fatalidades . operación y que demande proyecto de
mitigación y reparo de los ef ectos
LUGAR EXACTO DEL EVENTO EMPRESA FECHA HORA advers os al medio ambiente.

Ta bla de Proba bilidad / Fre cue ncia

Ca te goría
Descripción
(Pesos)
DESCRIPCION DEL EVENTO El evento está insertado en un ambiente no peligroso y/o existen controles adecuados y
Re mota (2) sufi cientes actuando en sus principales posibles causas.
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir 1 vez a cada 100 años o más.
El evento está insertado en un ambiente poco peligroso y/o existe un nivel satisfactorio de
Poco controles preventivos implementados.
Probable
(3)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 10 a 100
años.
NOMBRE DEL REPORTADO (En caso de Acto Sub Estardar) EMPRESA GERENCIA FIRMA
El evento está insertado en un ambiente peligroso y/o existen algunos controles
Ocasiona l
inadecuados o faltantes relacionados a causas posibles importantes.
(5)
Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir en un período de 1 a 10 años.
INDIQUE EL ACTO SUBESTANDAR (Ver la lista en el reverso)
RAC Relacionado El evento está insertado en un ambiente muy peligroso y/o existen diversos controles
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 OTRO Probable
inadecuados o faltantes relacionados a causas posibles importantes.
(9)
La ocurrencia del evento/consecuencia en un horizonte de tiempo de 1 año es casi cierta.
Frecue nte Se estima que el evento/consecuencia puede llegar a ocurrir varias veces por año (ej.: una o
INDIQUE LA CONDICIÓN SUBESTANDAR (Ver la lista en el reverso) (13) más veces por mes).
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 OTRO ACTOS SUBESTANDAR CONDICIONES SUESTANDAR Nivel de Riesgo Desde / Hasta

1. Manejo de equipos sin autorización 1.Protecciones y barrearas inadecuadas. MUY ALTO 144 - 416
2. No advirtió / señalizó / comunicó 2.EPP inadecuado o impropio. ALTO 72 - 104
ACCIONES PREVENTIVAS o CORRETIVAS INMEDIATAS REALIZADAS RESPONSABLE FECHA 3. Herramiento, equipo o material MEDIO 26 -64
3. No aseguró, no bloqueó, fató asegurar. BAJO 4 - 24
defectuoso.
1-
4, Manejó a velocidad inadecuada. 4. Congestión o acción restringida.
RACS Relac iona d os
5. Hacer inoperativos dispositivos de seguridad. 5. Sistema de advertencia inadecuado.
2- 6.Uso de equipos defectuosos. 6. Peligro de explosión o incendio.
RAC 01- Trabajos en Altura
7. Uso inapropiado del EPP. 7. Desorden, aseo deficiente. RAC 02- Vehículos Automotores
3- 8. Carga Inadecuada. 8. Exposiciones al ruido: RAC 03- Equipos Móviles
9. Almacenamiento inadecuado. 9. Exposiciones a radiación. RAC 04- Bloqueo y Etiquetado
REPORTANTE EMPRESA GERENCIA FIRMA
10. Levantamiento inadecuado. 10. Exposiciones a Temperaturas Extremas.
RAC 05- Trabajos de Electricidad
11. Posición de tareas inadecuadas. 11. Iluminación inadecuada.
12. Movimiento sobre equipos en operación 12. Ventilación inadecuada.
RAAR 06 - Espacio Confinados
SUPERVISOR A CARGO DE LEVANTAR LA OBSERVACION EMPRESA GERENCIA FIRMA
13. Bromas y juegos. 13. Condiciones ambientales peligrosas. RAAR 07 - Protección de Máquinas
14. Bajo influencia de alcohol u otras drogas. Otros RAAR 08 - Trabajos en Altura
15. Uso inadecuado del equipo o herrameintas.
¿Requiere investigacion y analisis de causas? El presente no excluye la elaboración de un reporte preliminar en caso de RAAR 09 - Trabajos en Caliente
16. No seguir procedimientos.
SI No acidente o cuando la gerencia SSMA lo solicite RAAR 10 - Trabajos de Productos Químicos
Otros

Original: Supervisor responsable de area
14. Bajo influencia de alcohol u otras drogas. Otros RAAR 08 - Trabajos en Altura
15. Uso inadecuado del equipo o herrameintas.
RAAR 09 - Trabajos en Caliente
16. No seguir procedimientos.
Otros
RAAR 10 - Trabajos de Productos Químicos
Copia: Reportante