REGISTRO Y ACTUALIZACIÓN DE CLIENTES UMA VC Codigo FO-CT-GF-CO-003

Version: 02

PROCESO FINANCIERO (CARTERA)

Fecha: 24/09/2021

Fecha registro de la información Cupo a solicitar : Inscripción Actualización de datos

Garantía Nombre de Asesor
Inmobiliaria Seguro de crédito
Motocarros
Día Mes Año Ciudad (Cupo mayor a
$200,000,000) Repuestos
Persona
Persona Jurídica
Natural
TITULAR CODEUDOR
Vinculación con: Grupo Uma VC en adelante "GRUPO UMA"

DATOS CLIENTES
PERSONA NATURAL
Apellidos y nombres:

Nombre comercial: Correo facturación electónica:

Tipo de identificación: cc ce No. De Identificación: Teléfono:

Dirección: Ciudad y departamento:

Correo electrónico:

PERSONA JURIDICA
Razón Social: NIT:

Tipo de empresa: PÚBLICA PRIVADA MIXTA Página Web:

Dirección: Ciudad - Departamento
Correo facturación electrónica: Telefono 1: Teléfono 2:

INFORMACIÓN SOCIOS CON MÁS DEL 5% DEL CAPITAL SOCIAL

Primer Nombre: Segundo Nombre: Primer Apellido: Segundo Apellido:

Tipo de identificación: CC CE No. de Identificación: % de participación accionaria: ¿Tiene calidad PEP? SI NO

Primer Nombre: Segundo Nombre: Primer Apellido: Segundo Apellido:

Tipo de identificación: CC CE No. de Identificación: % de participación accionaria: ¿Tiene calidad PEP? SI NO
Primer Nombre: Segundo Nombre: Primer Apellido: Segundo Apellido:
Tipo de identificación: CC CE No. de Identificación: % de participación accionaria: ¿Tiene calidad PEP? SI NO

SUCURSALES
1 Dirección: Ciudad y Dpto: Teléfono:
2 Dirección: Ciudad y Dpto: Teléfono:
3 Dirección: Ciudad y Dpto: Teléfono:
4 Dirección: Ciudad y Dpto: Teléfono:
5 Dirección: Ciudad y Dpto: Teléfono:

ACTIVIDAD ECÓNOMICA
Código CIIU Principal Descripción de la Actividad Código CIIU Secundario Descripción de la actividad

REPRESENTANTE LEGAL
Nombres y Apellidos: Número de Identificación:

Tipo de identificación: CC CE Dirección Ciudad y Dpto

Teléfono Correo electrónico
Correo electrónico
Nombres y Apellidos: Número de Identificación:

Tipo de identificación: CC CE Dirección Ciudad y Dpto

Teléfono Correo electrónico Correo electrónico

REFERENCIAS COMERCIALES
Nombre de la Empresa Producto / Servicio Cupo de crédito plazo plazo de crédito Promedio de compras teléfono
crédito

INFORMACIÓN TRIBUTARIA
Régimen Común Simplificado
Responsable impuesto a la venta-IVA SI NO Gran Contribuyente SI NO En caso afirmativo N° Resolución Fecha de Radicación del RUT en la
DIAN
Retención en la Fuente SI NO Autoretenedor SI NO En caso afirmativo N° Resolución Día Mes Año

Sujeto a Retención SI NO Obligado a Declarar Renta SI NO Menor a 1 Entre 1 A 5 Mayor a 5 Años

Trayectoria en el
año Años
sector
 INFORMACIÓN FINANCIERA INFORMACIÓN BANCARIA
Nombre de la Entidad Bancaria:
Activo Corriente Activo Total Cuentas por cobrar

Pasivo Corriente Pasivo Total Inventarios Tipo de Cuenta:

Ventas Costo de
Patrimonio Ciudad:
mensuales mercancias

AUTORIZACIÓN DE TRATAMIENTO DE DATOS

Autorizo como Titular de los datos para que éstos, incluidos los sensibles (huella digital), sean incorporados en una base de datos responsabilidad de GRUPO UMA, para que sean tratados con la finalidad de realizar gestión administrativa, procedimientos
administrativos, gestión de cobros, gestión de clientes, mantener, controlar y desarrollar la relación comercial, envío de comunicaciones, gestión económica y contable, transferencia y transmisión de datos a sociedades o terceros con la finalidad de realizar
gestión de cobranza y factoring. Declaro que cuento con la autorización de los terceros registrados (accionistas, socios y referencias comerciales) para autorizar que sus datos personales sean incorporados en una base de datos de GRUPO UMA, para que sean
tratados con la finalidad de realizar gestión administrativa, mantener, controlar y desarrollar la relación comercial, transferencia y transmisión de datos a sociedades o terceros con la finalidad de realizar gestión de cobranza y factoring, verificación de datos y
referencias. Es de carácter facultativo suministrar información que verse sobre Datos Sensibles, entendidos como aquellos que afectan la intimidad o generen algún tipo de discriminación, o sobre menores de edad. De igual modo, el titular puede ejercitar mis
derechos de acceso, corrección, supresión, revocación o reclamo por infracción sobre mis datos, mediante escrito dirigido a GRUPO UMA a la dirección de correo electrónico datos.personales@grupouma.com indicando en el asunto el derecho que desea
ejercitar, o mediante la línea telefónica (305) 734-2896.

DECLARACIONES DE LEGALIDAD DE ACTIVIDADES

Para dar cumplimiento a lo dispuesto por la circular 06 de 2014 expedida por la superintendencia de Economía solidaria y demás normas concordantes y aplicables, libre y voluntariamente declaró que: Declaro, los dineros, ingresos, transacciones, operaciones
o bienes de la persona jurídica que represento no provienen de ninguna actividad ilícita contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo sustituya, adicione o modifique, o favor de personas que estén relacionadas con la ejecución
de dichas actividades. Declara que su actividad es lícita y la ejercemos dentro de los marcos legales, los dineros utilizados para pagar las obligaciones derivadas del vínculo comercial adquirido, no proviene de ninguna actividad ilícita establecidas en el Código
penal Colombiano y que la información declarada en los documentos adjuntos son exactas y verídicas.

PEP
Las Personas Política o Públicamente expuestas son aquellas personas nacionales o extranjeras que por razón de su cargo u oficio manejan o han manejado recurso públicos o detentan algún grado de poder o reconocimiento público y que por tal motivo
deben ser objeto de una debida diligencia ampliada por parte de GRUPO UMA, de conformidad con las normas aplicables. Con base en la anterior definición, por favor responda en nombre propio como persona natural o representante legal de su entidad.

Obligación de las Personas Expuestas Políticamente y de las entidades.

Las personas consideradas como Personas Expuestas Políticamente – PEP - informarán su cargo, fecha de vinculación y fecha de desvinculación cuando sea solicitado en los procesos de vinculación, debida diligencia, actualización anual y conocimiento del
cliente, efectuado por los sujetos obligados al cumplimiento de la regulación vigente sobre el riesgo de lavado de activos y financiación del terrorismo y los sujetos de reporte de la Unidad de Información y Análisis Financiero (UlAF).

SI NO
¿Es usted una persona que cumple las calidades para ser considerada Política o Públicamente Expuesta?
¿Actualmente detenta o en los últimos 2 años detentó cargos públicos que impliquen el manejo de recursos?
¿Actualmente ocupa o en los últimos 2 años ocupó cargos de elección popular?
¿Actualmente ocupa o en los útlimos dos años ocupó cargos que impliquen decisiones de impacto social o político?
Alguno de los directivos de la empresa ostenta la calidad de Persona Política o Públicamente expuesta?
En caso afirmativo por favor indique nombe, documento y cargo de la persona.
nombre: documento cargo

AUTORIZACION CONSULTA Y REPORTE EN CENTRALES DE RIESGO

Autorizamos manera voluntaria, previa, explícita, informada e inequívoca a GRUPO UMA, o a quien represente sus derechos, para que procese, reporte, conserve, consulte, suministre o actualice mi información de carácter financiero, comercial, crediticio y
personal o de la persona jurídica que represento ( mis "Datos Financieros"), con el fin de: (I) reportar mis Datos Financieros ante cualquier central de riesgo u operador de información; (II) suministrar mis Datos Financieros al mercado sobre el estado de mis
obligaciones ; (III) hacer análisis estadísticos, de control, supervisión y de información comercial a otras entidades; (IV) reportar a centrales de riesgo u operadores de información mi comportamiento en caso de presentar retraso, mora o incumplimiento en
los compromisos o acuerdos realizados. Autorizo a GRUPO UMA para que, en el futuro, pueda efectuar una venta de cartera o una cesión de cualquier título de las obligaciones a mi cargo a favor de un tercero, y por lo tanto puedan transferir mis datos
personales a un tercero de manera que los efectos de la presente autorización se extenderán a éste, en los mismos términos aquí descritos. Autorizo que me contacten y notifiquen a través de los datos que aporto en este formulario, así mismo, para ser
contactado por medio de mensajes de texto SMS y MMS y aplicaciones instantáneas como WhatsApp o medio similares.

AUTORIZACION DE DESTRUCCIÓN DE DOCUMENTOS

Autorizo (mos) al GRUPO UMA los cuales estarán libremente facultados para aceptar o negar la solicitud de vinculación contenida en el presente documento. En el caso que los productos solicitados correspondan a cupos de crédito, acepto (mos) que serán
revocables en cualquier momento. En caso de que la presente solicitud sea negada autorizo (mos) irrevocablemente a que todos los documentos aportados incluyendo esta solicitud y el pagaré para el estudio no me sean devueltos y sean destruidos.
Yo _______________________________________________________________ identificado con cedula de ciudadanía No. ______________________ en nombre propio y de quien represento, autorizo a GRUPO UMA VC S.A.S identificada con NIT
901439493-1, o a quién represente sus derechos u ostente en el futuro la calidad de acreedor, a consultar reportar, conservar, suministrar, solicitar o divulgar a centrales de riesgo u operadores de información, toda la información referente a mi
comportamiento comercial.

DECLARACIÓN DE INFORMACIÓN
Declaro que la información que he suministrado en este formato es veraz y verificable, y me obligo a actualizarla anualmente o en un tiempo menor conforme a los procedimientos que para tal efecto tenga establecido por GRUPO UMA. Eximo a GRUPO UMA
de cualquier responsabilidad proveniente de información que resultare errónea, falsa o inexacta. Así mismo, facultó al GRUPO UMA para dar por terminada la relación contractual, si se presenta cualquier incumplimiento a las normas legales que regulan la
prevención de lavado de activos, financiación al terrorismo y la financiación de proliferación de armas de destrucción masiva.

AUTORIZACIÓN BÚSQUEDA DE ANTECEDENTES

Autorizo para que GRUPO UMA, verifique antecedentes de las personas relacionadas en este formulario y en los soportes, en la lista internacional vinculante para Colombia (lista de las Naciones Unidas), la lista emitida por la Oficina de Activos Extranjeros del
Departamento del Tesoro de los Estados Unidos de América (lista OFAC)y en aquellas otras listas o bases de datos públicas o privadas donde se relacionen personas presuntamente vinculadas a cualquier actividad relacionada con LA/FT/FPADM. Declaro que
la persona jurídica que represento no he/ha efectuado transacciones u operaciones consistentes en o destinadas a la ejecución de actividades ilícitas de las contempladas en el Código Penal Colombiano o en cualquier norma que lo sustituya, adicione, o
modifique, o a favor de personas que ejecuten o estén relacionadas con la ejecución de dichas actividades.

FIRMA Y HUELLA

_________________________________________________________________________ ______________________________
Nombre Representante legal Ciudad y fecha Firma Representante legal
Huella indice derecho
ESPACIO EXCLUSIVO PARA USO DE GRUPO UMA

Vo. Bo Gerente Comercial Vo. Bo. Gerente General Vo. Bo. Crédito y Cobranza

Información verificada por área comercial Area responsable custodia y validación documentos Consulta en listas restrictivas Vinculación aprobada por:

NOMBRE DE LA PERSONA NOMBRE DE LA PERSONA NOMBRE DE LA PERSONA NOMBRE DE LA PERSONA

Cargo Cargo Cargo Cargo
INDICAR CARGO INDICAR CARGO INDICAR CARGO INDICAR CARGO
Fecha y hora Fecha y hora Fecha y hora Fecha y hora

DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO HORA DIA MES AÑO HORA

Elaboró Revisó Aprobó

Coordinadora de crédito Coordinadora de procesos y mejora Gerente Tesorería, crédito y cartera