7.1 Psicologia Trading

Curso de Trading
Profesional
y
Negociación Bursátil
Psicología del Trading:

Las emociones y cómo prepararse
para negociar
Programa en Convenio:
Universidad Politécnica de Valencia y 21 Trading Coach
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Índice
• Racionalidad en los mercados
• El gran acertijo y su respuesta
• Riesgo: querer evitar algo inevitable
• Los miedos del Trader
• Lo bueno y lo malo del trading
• Autorregulación

Racionalidad en los Mercados

Los precios de los activos los mueven los traders.
En MUCHAS ocasiones los traders actúan ante factores

emocionales. NO SIEMPRE SON RACIONALES.
Los institucionales tienen la capacidad de mover los

precios de una forma tan fuerte que altera cualquier
hipótesis fundamental o técnica de corto o mediano
plazo.
Ningún trader “pequeño” puede ir en contra de los

grandes inversionistas.

38%

26%


El gran acertijo y su respuesta

Responda con franqueza las siguientes preguntas en orden:
1. ¿Cuanto “dinero” ganaba usted en una cuenta DEMO?
2. ¿Cuanto pasó a ganar en una cuenta real?
3. ¿Era el mismo mercado?
4. ¿Operaba los mismos patrones?
5. ¿Eran los mismos marcos de tiempo?
6. ¿Qué cree usted que haya cambiado?

Responda con franqueza las siguientes preguntas en orden:
1. ¿Cuánto estrés sentía en la cuenta DEMO?
2. ¿Cuánto estrés sentía en la cuenta real?
3. Si es diferente, ¿por qué cree que lo es?
4. ¿Es más difícil operar una cuenta real?

El gran acertijo:
Si el análisis técnico es el camino, y se ha comprobado que

es más fiable para el inversor común e institucional…
¿Por qué solo el 10% de los traders son consistentes?
Si los patrones de comportamiento de los inversores YA

ESTÁN INVENTADOS y usted los conoce…
¿Por qué no puede lograr la consistencia?

La respuesta:
LA MENTE
Se escucha tan simplista que parece carecer de seriedad,

pero en realidad ¡LO ES TODO!
La respuesta a la consistencia está simplemente en alcanzar

la estructura mental adecuada:
Disciplina, enfoque y confianza

¡Atención!
El hecho de que usted haya aprendido a identificar patrones

de compra y venta en los mercados no significa que usted ya
sea un trader. Nada más lejos de la realidad.
A partir de hoy elimine, si los tiene, estos sofismas:
• Pare de buscar técnicas que le revelen “el secreto” del

trading.
• Elimine la idea de que “entre más conozca del mercado

mejor trader seré”.
• No “persiga” las opiniones o trades de otros.

Reflexión:
Aparentemente muchos entienden los mercados, pero lo que

muy probablemente entiendan es una simple técnica.
El trading es un “deporte” de alto rendimiento.
Como en cualquier competencia deportiva, son muchos los

que inician y pocos los que terminan.
Lo más importante: si otros han alcanzado la consistencia,

usted también puede hacerlo. Estar convencido de eso es
indispensable para iniciar este proceso.
NO HAY RAZÓN PARA QUE USTED NO HAGA PARTE DEL 10%

Riesgo: querer evitar algo inevitable

• Evidentemente, la manera más sencilla de evitar

pérdidas extremas es a través del Stop Loss (SL).
• Ingresar una operación sin SL genera no solamente posibles

pérdidas enormes, sino también pérdida de disciplina, afecta la
confianza y se pierde el enfoque.
• ¡El menor de los problemas es la pérdida de dinero!
• Pero, ¿es el Stop Loss la herramienta principal para bloquear

dolores emocionales cuando perdemos dinero?

• Frenar una pérdida con SL es la parte más sencilla.
Preguntémonos lo siguiente:
• ¿Qué sentimientos experimenta el trader cuando tiene un

SL?
• ¿Qué sentimientos experimenta el trader cuando tiene 5 SL
consecutivos?
• ¿Qué sentimientos experimenta el trader cuando tiene un
trade ganador?
• ¿Qué sentimientos experimenta el trader cuando tiene 10
trades ganadores?
• ¡Incremento del miedo y exceso de confianza!

• En ambos casos los sentimientos, aunque muy opuestos,

pueden llevar al fracaso a un trader.
Comencemos por el primero:
• El primer trade con SL puede afectar emocionalmente al

trader, especialmente si estaba SEGURO que su técnica, con
ese tipo de formaciones NO PODRÍA FALLAR:
o Ira
o Desilusión
o Estrés
o Confusión
o Etc…
• ¿Qué hice mal? ¿Fue el patrón de entrada? ¿Fue el nivel de
stop loss que definí?

• La sensación de derrota y la aparición de emociones

negativas, así como el intento de JUSTIFICACIÓN del error, lo
llevará a PERDER CONFIANZA, DISCIPLINA Y ENFOQUE.
• Sus siguientes trades serán CON UN NIVEL DE

PROBABILIDAD DEL 99% perdedores, uno tras otro.
• El impacto lo llevará a una zona tan peligrosa, que será el

inicio del declive: malas rachas, pérdida excesiva de dinero,
quiebra…
• Las emociones negativas serán CADA VEZ MÁS FUERTES, a

medida que se presentan nuevas pérdidas.
• FRACASO GARANTIZADO.

En el segundo caso pudo ocurrir algo como lo siguiente:
• Tengo un primer trade altamente positivo. Nada ha fallado:

extraordinaria planeación, ejecución y gerencia de la posición.
• Mis próximas operaciones serán hechas con las mismas
características, por lo que seguramente seguiré siendo un
ganador:
o Euforia
o Exceso de confianza
o Esperanza
o Etc…
• ¿Qué puede salir mal? Mi técnica es perfecta, entiendo

exactamente lo que hace el mercado…

• La sensación de dominio absoluto y la aparición de emociones

de extremo positivismo lo llevará a PERDER DISCIPLINA Y
ENFOQUE.
• Sus siguientes operaciones serán, posiblemente, con lotes de

inversión mucho más grandes.
• No contemplo la posibilidad de que una operación me falle.
• Cuando se enfrente a la primera pérdida, la confusión

aparece…
• ¿Soportará un segundo SL en línea? ¿Un tercero? ¿Un cuarto?

¿Qué ocurrirá con la confianza que mantenía?
• FRACASO GARANTIZADO.
• El Stop Loss es un simple mecanismo de freno de beneficios
• El primer paso para alcanzar la consistencia es

desprenderse del miedo a perder.
• Cuando usted fijó el SL, lo hizo en base a su plan de trading.

Sabía con antelación cuanto perdería, debe aceptar esa
posible pérdida antes de ingresar la operación.
• Nunca tendrá el éxito garantizado, el trading es un negocio

de probabilidades, por consiguiente:
- El riesgo es inevitable.
- Nunca pretenda evitar lo inevitable, eso le afectará la
CONFIANZA, DISCIPLINA Y EL ENFOQUE.

• Acepte las pérdidas, véalas como parte IMPORTANTE dentro

de su negocio.
• El tener trades perdedores le recordará que usted es un

grano de arena en el desierto, no podrá controlar nunca nada.
• Siga su plan de trading, controle el número de operaciones

perdedoras por sesión, semana, etc.
• Su bitácora es el mejor aliado, con ella podrá detectar el

fondo del “problema”.
• Aceptar el riesgo es la primera y más importante habilidad de

un verdadero trader. Si lo hace, el mercado no logrará
afectarlo.

Pasos para ser un fracasado en el trading:
• Afectarse por una pérdida.

• Mover o quitar el Stop Loss.
• No tomar utilidades en zonas programadas por la ambición
de ganar más.
• Cerrar una operación antes de lo planeado por miedo a que
el precio se regrese, sin un motivo realmente fuerte (noticias,
doldrums, etc.)
• Violar el plan de trading por no querer quedarse fuera de un
rally o querer recuperar pérdidas. Y lo peor ¡JUSTIFICARLO!
• No llevar bitácora de operaciones.

Los miedos del Trader

Los principales miedos del Trader son:
• Estar equivocado
• Perder dinero
• Dejar pasar oportunidades
• Dejar dinero sobre la mesa
Nuestra mente debe estar entrenada para que ninguno de

estos miedos nos lleve a perder la CONFIANZA, DISCIPLINA Y
ENFOQUE.

• La técnica es el 1% en el ejercicio del trading.
• Usted puede hacer dinero, mucho dinero, con una técnica

simple.
• No existe ninguna técnica que le permita saber con exactitud

lo que hará el mercado.
• Entre más busque una técnica infalible, mayor será el

impacto emocional al que se verá sometido.

Conclusión:
• Usted deberá llegar a un nivel tal que no sienta miedo de

perder o de dejar de ganar.
• El aislamiento de miedo NO SIGNIFICA que usted se

convierta en un trader imprudente, debe mantener el
enfoque.
• No olvide que el éxito está en su mente y no en la técnica.

Lo bueno y lo malo del trading

Todos las personas entran en el trading o permanecen en él

por razones tales como:
• Lograr independencia financiera

• Obtener dinero rápido y fácil
• Probar su “suerte”
• Lograr lo que otras personas han logrado
• Tener admiración
• Autoestima
• Etc…
Al final, muchos de estos aspectos se resumen en su factor

más notable:
DINERO

Para desgracia de muchos, esos “sueños” tienden a

desaparecer con el paso de los días y semanas.
Lo que en un comienzo suele ser felicidad y satisfacción, suele

convertirse para la gran mayoría en IRA, FRUSTRACIÓN E
INSATISFACCIÓN.
DOLOR EMOCIONAL
A menudo, los primeros contactos con el trading suelen ser

muy agradables y reconfortantes. Estamos libres de temores.
Lamentablemente, esas sensaciones se esfuman en muy poco
tiempo.
PERDEMOS LA DISCIPLINA, EL ENFOQUE Y LA
CONFIANZA
El regalo y la maldición del trading:
Libertad Ilimitada:
• Sobre apalancamiento
• Miles de Activos disponibles Potencial de

Trading autodestrucción
•Poca restricción horaria emocional y financiera
•Sin restricción en número de
operaciones
•Etc.

El Regalo: Podemos hacer lo que queramos, cuando

queramos y como queramos.
Todo inicia cuando nosotros lo decidamos, permanecemos el

tiempo que queramos (salvo que nos llamen a margen) y
salimos en el momento que lo deseemos.
La Maldición: No tenemos reglas. La falta de reglas nos

genera factores psicológicos que nos hacen perder el control.
El Efecto: Fractura emocional y financiera letal.
La Solución: autocontrol y autorregulación.

Autorregulación

Autorregulación
• Todos los traders suelen estar de acuerdo en la necesidad de

crear y cumplir reglas de juego, pero ¿cuántos lo hacen?
• Seguramente su respuesta es la misma que la nuestra:

NINGUNO.
• Un trader debe crear normas, pero sobretodo, debe

cumplirlas.
• ¿Qué mecanismos podemos usar para crear nuestro propio

reglamento interno de trabajo?
• ¿Cómo evalúo el cumplimiento de esas reglas?

Autorregulación
• El Plan de Trading es solo una guía.
• Si al comenzar la jornada de trading, la ejecución difiere

sistemáticamente de la planeación, evidentemente el
resultado será nefasto.
• Esta es una situación común entre los inversionistas:

planifican para fallar.
• La Bitácora será nuestra radiografía, y nos mostrará con

claridad el cáncer que estamos enfrentando.

Autorregulación
La aleatoriedad
• Cuando usted incumple por primera vez su plan de trading y

corre la MALA SUERTE de que la operación le salga bien,
será probablemente la primera dosis de su adicción a buscar
rendimientos aleatorios.
• Su trading se convertirá en un CASINO.
Mark Douglas:
• “Una adicción a las recompensas al azar es particularmente
problemático para los traders, porque es otra fuente de
resistencia a crear el tipo de estructura mental que produce
PERSISTENCIA”.

Autorregulación
• El mercado no es un grupo, es una red social en la cual

todos interactúan amigablemente.
• En el mercado todos estamos SOLOS y enfrentamos

nuestros propios intereses.
• La manipulación y el control del entorno no existen aquí, en

especial para los traders de a pie.
• Lo único que podemos y DEBEMOS controlar es nuestra

propia conducta y la percepción e interpretación de la
información del mercado.

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• Riesgo: querer evitar algo inevitable

• Los miedos del Trader

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Los precios de los activos los mueven los traders.

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Los institucionales tienen la capacidad de mover los

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1. ¿Cuanto “dinero” ganaba usted en una cuenta DEMO?

2. ¿Cuanto pasó a ganar en una cuenta real?

3. ¿Era el mismo mercado?

4. ¿Operaba los mismos patrones?

5. ¿Eran los mismos marcos de tiempo?

6. ¿Qué cree usted que haya cambiado?

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1. ¿Cuánto estrés sentía en la cuenta DEMO?

2. ¿Cuánto estrés sentía en la cuenta real?

3. Si es diferente, ¿por qué cree que lo es?

4. ¿Es más difícil operar una cuenta real?

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Si el análisis técnico es el camino, y se ha comprobado que

¿Por qué solo el 10% de los traders son consistentes?

Si los patrones de comportamiento de los inversores YA

¿Por qué no puede lograr la consistencia?

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Se escucha tan simplista que parece carecer de seriedad,

La respuesta a la consistencia está simplemente en alcanzar

Disciplina, enfoque y confianza

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El hecho de que usted haya aprendido a identificar patrones

A partir de hoy elimine, si los tiene, estos sofismas:

• Pare de buscar técnicas que le revelen “el secreto” del

• Elimine la idea de que “entre más conozca del mercado

• No “persiga” las opiniones o trades de otros.

Aparentemente muchos entienden los mercados, pero lo que

El trading es un “deporte” de alto rendimiento.

Como en cualquier competencia deportiva, son muchos los

Lo más importante: si otros han alcanzado la consistencia,

NO HAY RAZÓN PARA QUE USTED NO HAGA PARTE DEL 10%

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• Evidentemente, la manera más sencilla de evitar

• Ingresar una operación sin SL genera no solamente posibles

• ¡El menor de los problemas es la pérdida de dinero!

• Pero, ¿es el Stop Loss la herramienta principal para bloquear

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• Frenar una pérdida con SL es la parte más sencilla.

• ¿Qué sentimientos experimenta el trader cuando tiene un

• ¡Incremento del miedo y exceso de confianza!

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