Capitulo 13 y 14

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13
Organizaciones e Instituciones
Internacionales
Lisa L. Martin y Beth A. Simmons
Las organizaciones internacionales (OI) y las otro por muchos años más (Neumann y Sending
instituciones (II) se han convertido en fenómenos cada 2010). Ofrecemos algunas sugerencias sobre
vez más comunes en la vida internacional. estrategias de investigación que podrían contribuir a
La proliferación de OI, el crecimiento de los acuerdos una mejor base empírica a partir de la cual juzgar las
de tratados entre los estados y la profundización de afirmaciones teóricas.
los esfuerzos de integración regional en Europa y en El capítulo sigue de la siguiente manera. La primera
otras partes del mundo representan expresiones sección proporciona una breve historia intelectual de
formales de la medida en que la política internacional la investigación moderna sobre IIs y IOs desde el post-
se ha vuelto más institucionalizada con el tiempo años de la Segunda Guerra Mundial hasta el
(MacKenzie 2010; Reinalda 2009; Verde 2008). “movimiento de regímenes” de la década de 1980, y
define los términos. Distinguimos las organizaciones
La beca sobre IOs y IIs ha florecido en respuesta. internacionales, entendidas como entidades, de las
En la última década, las teorías dedicadas a instituciones internacionales, entendidas como reglas.
comprender por qué existen estos fenómenos, cómo La segunda sección esboza tres grupos generales de
funcionan y qué efectos tienen en la política mundial y teorización y caracteriza cómo cada uno ve las
otros resultados de interés se han refinado cada vez cuestiones de creación organizacional e institucional,
más. Los métodos empleados en el trabajo empírico decisiones sobre membresía y diseño, cambio y
también se han vuelto más sofisticados. El propósito evolución, y efectos institucionales y organizacionales.
de este capítulo es reunir esta literatura divergente, No ofrecemos estos enfoques como exhaustivos o
ofrecer observaciones sobre el desarrollo de sus mutuamente excluyentes, sino como marcos de trabajo
diversas líneas teóricas y examinar el progreso en el representativos y semipermeables que comparten
frente empírico. Predecimos que una amplia gama de ciertos supuestos y divergen en otros lugares. Cada
tradiciones teóricas -realista, funcionalista racional, vez más, un número de académicos se extienden o se
constructivista- existirá junto y en diálogo con una. basan selectivamente en más de un enfoque.
La tercera sección está dedicada a un examen de

la literatura empírica sobre los efectos
ORGANIZACIONES E INSTITUCIONES INTERNACIONALES 327
de IIs y IOs. La investigación empírica se ha leyes y organizaciones que hicieron poco esfuerzo
desarrollado significativamente durante la última explícito para vincular sus análisis a las teorías del
década a medida que los académicos han pasado comportamiento del estado (ver el capítulo 14 de
de la pregunta de por qué tales arreglos existen a si Simmons en este volumen).
tienen un impacto significativo en el comportamiento Lo mejor de los primeros trabajos en este género
y los resultados y cómo lo hacen. Examinamos analizó la interacción entre las OI formales, las
estas preguntas con respecto a la cooperación reglas y normas, la política interna y la toma de
internacional, el cumplimiento de las normas y los decisiones gubernamentales, temas que
resultados distributivos. También notamos el reconoceríamos hoy como casi de vanguardia en la
creciente número de estudios que han buscado investigación institucional internacional. Sin
efectos más amplios asociados con los II y los IO, embargo, el efecto inicial de la revolución del
algunos de los cuales no han sido deseados e incluso no comportamiento
anticipados. en los estudios de OI y II fue alejar
La sección final delinea algunos desarrollos aún más su estudio de los problemas centrales de
recientes y direcciones para futuras investigaciones. la política mundial, especialmente durante la Guerra
A medida que las OI y las II han aumentado en Fría. El programa de investigación más claramente
número y complejidad, la investigación se ha identificable a este respecto fue el dedicado a los
centrado en la cuestión de cómo se relacionan entre patrones de votación y búsqueda de cargos en la
sí múltiples entidades y niveles de reglas, y cómo Asamblea General de la ONU (Alker y Russett 1965;
se adaptan y, a veces, incluso privilegian a actores Keohane 1966).
particulares a nivel nacional e internacional. Esta literatura optó por centrarse en el
comportamiento difícil de interpretar (¿qué
significaban estas coaliciones, de todos modos?) e
importó métodos acríticamente de los estudios
estadounidenses sobre el comportamiento
ANTECEDENTES Y DEFINICIONES legislativo. Los estudios de la ONU que se centraron
en la política burocrática con vínculos con actores
transnacionales avanzaron más, ya que abrieron un
Fondo programa de investigación que finalmente conduciría
El término institución internacional se ha utilizado a a una reflexión más sistemática sobre los actores
lo largo de las últimas décadas para referirse a una no gubernamentales (Keohane y Nye 1977; Cox y
amplia gama de fenómenos. En los primeros años Jacobson 1973).
de la posguerra, estas palabras casi siempre se La centralidad de las OI formales y los acuerdos
referían a las OI formales, por lo general a órganos legales internacionales formales para el estudio de
o sucursales del sistema de las Naciones Unidas. las relaciones internacionales ha tenido altibajos.
Esto no es sorprendente. Tales organizaciones El mayor conflicto internacional para una nueva
fueron las manifestaciones más 'estudiables' (si no generación de académicos, la guerra de Vietnam,
necesariamente las más cruciales) de lo que era se extendió más allá de las declaraciones formales
'nuevo' en las relaciones internacionales de la de las Naciones Unidas. Dos décadas de relaciones
posguerra (ver Martin y Simmons 1998). La monetarias predecibles bajo la supervisión del FMI
investigación de la posguerra fue en gran medida fueron destrozadas por una decisión unilateral de
descriptiva y se centró casi exclusivamente en los Estados Unidos en 1971 de cerrar la ventana
acuerdos legales internacionales formales, como la del oro y luego hacer flotar el dólar. La OPEP
Carta de las Naciones Unidas, las resoluciones del apenas se vio limitada por restricciones legales de
Consejo de Seguridad y los tratados relacionados larga data o foros multilaterales cuando cuadriplicó
con el comercio y las alianzas. Parecía haberse los precios del petróleo en la década de 1970. Se
abierto una división entre los estudiosos de las hizo evidente que gran parte del enfoque anterior
relaciones internacionales, que estaban sobre las estructuras formales y los acuerdos
tremendamente influidos por realistas como basados en tratados multilaterales, especialmente
Morgenthau, y los estudiosos de las relaciones internacionales.
la ONU, se había exagerado (Strange 1978).
328 MANUAL DE RELACIONES INTERNACIONALES
Los acontecimientos de la década de 1970 alentaron estipular las formas en que los estados deben cooperar
a los académicos reflexivos a teorizar la gobernanza y competir entre sí' (Mearsheimer 1994-1995).
internacional de manera más amplia. El estudio de los
'regímenes internacionales', definidos como reglas, Esta definición tiene varias ventajas.
normas, principios y procedimientos que enfocan las Primero, elimina las partes móviles que generaban
expectativas con respecto al comportamiento tanta confusión en el análisis de regímenes.
internacional (Krasner 1983) degradó el estudio de las Los principios subyacentes, aunque quizás de interés
OI como actores y comenzó a enfocarse en reglas o analítico, no están incluidos en la definición de una
incluso 'entendimientos' pensados para influir institución en sí. Las reglas y los procedimientos de
comportamiento gubernamental. La investigación en toma de decisiones, que se refieren respectivamente a
este sentido definió regímenes para áreas temáticas la sustancia y al proceso, son simplemente "reglas" en
específicas, por lo que este enfoque ha sido criticado esta concepción. Esta definición permite el análisis de
(Hurrell 1993; Kingsbury 1998), y consideró los conjuntos de reglas tanto formales como informales,
regímenes como puntos focales alrededor de los cuales aunque la dificultad de hacer operativas las reglas
convergen las expectativas de los actores. Los principios informales es inevitable.
y las normas brindan el marco normativo para los
regímenes, mientras que las reglas y los procedimientos Una segunda ventaja de esta definición es que
de toma de decisiones brindan mandatos más separa la definición de una institución de los resultados
específicos para un comportamiento apropiado.1 de comportamiento que deberían ser explicados. Se
La definición dio lugar a algunos debates que fueron excluyen los patrones de comportamiento regularizados,
de utilidad cuestionable, como qué contaba exactamente frecuentemente observados en las relaciones
como una "norma" o una "regla". La definición internacionales por razones que no tienen nada que ver
consensuada de “régimen” ofrecida por Krasner y sus con las reglas. La definición restringida despoja a las
colegas fue rotundamente criticada como imprecisa e instituciones de los efectos postulados y nos permite
incluso tendenciosa (Strange 1982; De Senarclens preguntarnos si las reglas influyen en el comportamiento.
1993). Pero en general, el concepto de regímenes fue Contraste este enfoque con otras definiciones bien
un esfuerzo importante para hacer que el estudio de las aceptadas. Robert Keohane (1989) define las
instituciones internacionales (entendidas en un sentido instituciones como “conjuntos de reglas persistentes y
muy amplio) fuera más relevante para la política conectadas (formales e informales) que prescriben roles
internacional. de comportamiento, restringen la actividad y dan forma
a las expectativas”, lo que hace imposible probar el
impacto de las instituciones en las actividades y
expectativas.
Definiciones
De manera similar, Volker Rittberger ha argumentado
La literatura sobre los regímenes engendró tal que un arreglo solo debe considerarse un régimen si
confusión de definiciones que los académicos de la los actores se guían persistentemente por sus normas
década de 1990 buscaron una concepción más simple, y reglas (Rittberger y Zürn 1990), lo que hace que la
así como una nueva etiqueta. La palabra “institución” investigación sobre los efectos de los regímenes en el
ahora ha reemplazado en gran medida a “régimen” en comportamiento sea tautológica. Si bien puede ser
la literatura académica de RI. Aunque existe una problemático en cualquier caso determinar si los
variedad de usos, la mayoría de los académicos han patrones particulares están regidos por reglas, dicho
llegado a considerar las "instituciones internacionales" proyecto debe ser objeto de investigación empírica y no
como conjuntos de reglas destinadas a gobernar el el resultado de una definición demasiado generosa.
comportamiento internacional. Las reglas, a su vez, a
menudo se conciben como declaraciones que prohíben, Finalmente, esta definición es relativamente libre
requieren o permiten determinados tipos de acciones desde una perspectiva teórica particular.
(Ostrom 1990). John Mearsheimer (irónicamente un No existen criterios calificativos sobre la construcción
neorrealista que no cree que las instituciones sean social de las reglas, ni sobre si las reglas son explícitas
efectivas) proporciona una definición útil de las instituciones como "conjuntos
o implícitas, de reglas
ni sobre su que
características que mejoran la eficiencia.2 Esta tratar temas de agente-principal (Vaubel et al. 2007;
definición probablemente minimiza, pero no necesita Vauble 2006), así como cuestiones relacionadas con
excluir, las “reglas constitutivas” que han sido la cultura organizacional de la entidad (Barnett y
fundamentales para las teorías constructivistas Coleman 2005). Sin duda, las OI generalmente se
(Ruggie 1998). Es claramente consistente, sin basan en reglas (de procedimiento y normativas), y
embargo, con las “reglas regulativas” que dominan la su personal a menudo participa en la creación,
investigación constructivista empírica (Finnemore y implementación e interpretación de reglas sustantivas
Sikkink 1998). Esta definición permite a los teóricos (Álvarez 2005). Pero es analíticamente importante
que escriben desde una variedad de perspectivas distinguir las reglas de los foros y especialmente de
diseñar sus propias declaraciones condicionales los actores corporativos o burocráticos.
como hipótesis teóricas. Por ejemplo, debería ser
posible probar afirmaciones en el sentido de que las Después de todo, algunas instituciones, como los
reglas son más efectivas cuando los actores acuerdos de extradición, pueden no tener
comparten interpretaciones intersubjetivas de lo que organizaciones asociadas con ellas en absoluto; y
requiere la regla, o que las reglas influyen en el algunas OI, como la ONU, pueden incorporar múltiples
comportamiento si conducen a mejores resultados instituciones entendidas como reglas.
para los gobiernos. Por lo tanto, permite la evaluación
sistemática de una amplia gama de afirmaciones
teóricas utilizando una sola definición de instituciones.3
ENFOQUES TEÓRICOS
Si bien a muchos les resulta conveniente usar la A IOS E IIS
palabra "institución" para referirse tanto a las reglas
como a las organizaciones, para los fines de este
ensayo hacemos una distinción entre las dos. Preludio: escuelas de pensamiento realistas
Las organizaciones internacionales son asociaciones Las teorías de IIs y IOs han tenido que lidiar con el
de actores, típicamente estados.4 Las OI tienen paradigma dominante en las relaciones internacionales
criterios de membresía, y la membresía puede desde al menos la década de 1930 a la de 1980: el
implicar privilegios (así como costos). Si bien un realismo. Virtualmente todos los realistas ven el poder
estado puede decidir unilateralmente seguir un ejerciendo la verdadera influencia detrás de la fachada
conjunto de reglas (Estados Unidos, por ejemplo, de estas estructuras. Hans Morgenthau atribuyó el
puede decidir cumplir con la Ley del Mar sin el permiso comportamiento aparentemente coherente con las
de ningún otro estado), un estado generalmente no reglas a los intereses convergentes o a las relaciones
puede decidir unilateralmente unirse a un IO; tienen de poder prevalecientes, argumentando que los
que ser admitidos. Algunas organizaciones, como la gobiernos “siempre están ansiosos por sacudirse la
Asamblea General de las Naciones Unidas, pueden influencia restrictiva que el derecho internacional
ser poco más que foros para que los actores estatales podría tener sobre sus políticas exteriores, para usar
deliberen, debatan o compartan información. De el derecho internacional en su lugar para la promoción
manera más ambiciosa, las OI constituyen “actores de sus intereses nacionales...'
Para los (Morgenthaulos
realistas tradicionales, 1985).
II y los
corporativos” que toman posiciones en nombre de IO son el epifenómeno del poder y los intereses del
sus miembros. Muchos, como el Banco Mundial y el Estado (Carr 1964).
FMI, dependen de burocracias más o menos El papel de los neorrealistas en el análisis
estructuradas para implementar sus decisiones; estos institucional en las décadas de 1980 y 1990 fue el de
mismos burócratas tienen o pueden desarrollar una crítica enérgica. En el lado lógico, Joseph Grieco
intereses independientes de los miembros del estado (1988) y John Mearsheimer (1994-1995) argumentan
(Oestreich 2007). Algunos van tan lejos como para que las preocupaciones por las ganancias relativas
hablar de organizaciones internacionales que ejercen impiden a los estados una cooperación intensiva:
poderes “soberanos” (Sarooshi 2005). Cuando dado que los beneficios de la cooperación pueden
hablamos de organizaciones internacionales, traducirse en ventajas militares, las preocupaciones
entonces, a menudo estamos sobre la distribución de las ganancias impedir sustancial
cooperación sostenida (pero ver Snidal 1991; (Kaja y Werker 2010), mientras que Kuziemko y
Powell 1991). Joanne Gowa utiliza esta lógica para Werker encuentran que un país que rota en el
argumentar que es mucho más probable que los Consejo de Seguridad de la ONU puede esperar
aliados negocien durante los períodos de bipolaridad un aumento del 59% en la ayuda bilateral de los
que durante los períodos de multipolaridad, cuando Estados Unidos (Kuziemko y Werker 2006).
existen mayores incertidumbres sobre amigos y Una nueva generación de realistas ahora
enemigos (Gowa 1994). El trabajo de Lloyd Gruber también está explorando hasta qué punto los
es una advertencia realista acerca de asumir que estados intentan utilizar organizaciones
las instituciones internacionales proporcionan internacionales para lograr sus objetivos de
ganancias conjuntas. Los estados poderosos, en seguridad. Por supuesto, este siempre ha sido el
su opinión, a menudo tienen la capacidad de propósito de las alianzas militares. Llámelos
presentar a otros un hecho consumado al que se "realistas blandos"; estos académicos analizan
ven obligados a adaptarse, lo que a veces los hace cómo los estados utilizan las OI para participar en
peor que antes de que se hiciera el acuerdo (Gruber un comportamiento de “equilibrio institucionalizado”,
2000). Y, por supuesto, los realistas son los lo que significa el uso de presiones y amenazas en
primeros en notar que las organizaciones las instituciones multilaterales con el fin de garantizar sus intereses d
internacionales formales en última instancia están Los países más poderosos del mundo, trabajando
dominadas por los estados más poderosos o están a través del G-8, cooptan cada vez más a las
diseñadas para ser irrelevantes en los asuntos internacionales (Mearsheimer
organizaciones 1994-1995).
internacionales para lograr sus
Downs, Rocke y Barsoom (1996) embellecen un resultados preferidos sobre el alivio de la deuda y
tema realista familiar en su afirmación de que la el financiamiento del terrorismo (Gstöhl 2007). Este
cooperación profunda , cualquier cosa que no sean Nuevo Realismo ve el poder y el interés en acción
ajustes de política superficiales que a los estados en una amplia gama de instituciones multilaterales
les importan poco, requiere cumplimiento. ostensiblemente “cooperativas”.
La fuerza de la teoría realista ha sido su Esta idea básica no puede ser descuidada por
insistencia en que las instituciones internacionales ningún enfoque teórico que pretenda explicar la
están enraizadas en la interacción del poder y el política internacional. Sin embargo, plantea un
interés nacional en el sistema internacional. enigma importante: si no es probable que los
Una plétora de investigaciones recientes con gobiernos se vean limitados por las reglas que
diseños de investigación inteligentes ha presentado acuerdan, ¿por qué dedican tiempo y otros recursos
recientemente un fuerte recordatorio del ejercicio a negociarlas en primer lugar? Si los IO y los II son
del poder detrás de los IO y los II (Stone 2011; Foot et al.poco más que un juego de poder, ¿por qué no
2003). Una rama de la investigación empírica sobornar y amenazar a la antigua? ¿Por qué pagar
explora hasta qué punto los estados poderosos un centavo por una votación en el Consejo de
simplemente compran la cooperación de los más Seguridad? ¿Por qué trabajar a través de
pequeños en las organizaciones internacionales. instituciones multilaterales?
Varios estudios nuevos documentan hasta qué
punto los préstamos de las instituciones financieras
internacionales reflejan los intereses geopolíticos
Funcionalismo racional
de las principales potencias y de Estados Unidos
en particular (Reynaud y Vauday 2009; Stone 2004). El funcionalismo racional desarrollado en el
Varios académicos reconocen las relaciones de principios de la década de 1980 como una respuesta
poder en las OI modelando y elaborando a este tipo de rompecabezas. A mediados de la
estimaciones monetarias de ayuda o financiación década de 1980, las explicaciones de los regímenes
concesionaria canalizada a países por países internacionales se entrelazaron con las explicaciones
poderosos. Kaja y Werkman estiman que los países de la cooperación internacional en general. El
en desarrollo que forman parte del directorio del trabajo de Robert Keohane (1984) se basó en
Banco Mundial obtienen $60 millones adicionales enfoques funcionalistas que enfatizaban las razones
en préstamos de "bonificación" de esa institución. de eficiencia de los acuerdos entre regímenes.
Participantes. Esta investigación buscó mostrar que caracterizado por la existencia de múltiples equilibrios
los IO y los II proporcionaron una forma para que los óptimos de Pareto. Cuando los estados enfrentan
estados superaran los problemas de acción colectiva, problemas de coordinación, el dilema no es la
los altos costos de transacción y los déficits o tentación de abandonar los resultados cooperativos,
asimetrías de información. Este enfoque ha producido sino cómo elegir entre equilibrios. La elección en los
una serie de ideas, que discutiremos y ampliaremos juegos de coordinación puede ser relativamente
a continuación. Además, la fuerza de este enfoque simple y resolverse mediante la identificación de un
ha sido en gran medida su capacidad para explicar punto focal. Pero algunos juegos de coordinación
la creación y el mantenimiento de IO y II. Ha sido involucran equilibrios múltiples sobre los cuales los
más débil al delinear sus efectos sobre el actores tienen preferencias divergentes. Los
comportamiento del estado, un tema al que nos académicos alemanes han contribuido a un mayor
referiremos en la siguiente sección. refinamiento de la lógica funcionalista básica al
Esta agenda de investigación racional/funcionalista desarrollar 'tipologías estructurales de
se originó con After Hegemony de Keohane. problemas' (Rittberger y Zürn 1990) y al desentrañar
y el volumen editado de Krasner sobre los regímenes 'situaciones sociales problemáticas', que Michael
internacionales citado anteriormente. Su trabajo se Zürn define como aquellas en las que el óptimo de
basó en una idea de fundamental importancia: la Pareto, por un lado, y el equilibrio de Nash
acción individual racional de los estados podría individualmente racional por el otro no son
impedir una cooperación mutuamente beneficiosa. congruentes (Zürn 1997). La lógica es funcionalista:
Las instituciones serían efectivas en la medida en los estados construyen instituciones para lograr
que permitieran a los estados evitar tentaciones a resultados colectivamente deseables. Algunas
corto plazo de renegar, logrando así los beneficios constelaciones de intereses conducen a la formación
mutuos disponibles. En particular, las instituciones de regímenes, mientras que otras no.
podrían ayudar a centrar las expectativas en una
solución cooperativa, reducir los costos de transacción El funcionalismo racional también ha realizado
y brindar un mayor grado de transparencia. incursiones pioneras en la explicación de la forma
Se suponía que las preocupaciones por la reputación que adoptará la elección institucional. Si bien los
y la perspectiva de interacciones repetidas harían argumentos que vinculan la estructura del problema
efectivas las reglas cooperativas. Aplicaciones con la forma institucional no son nuevos, varios
recientes de esta lógica funcionalista básica se han académicos han colocado recientemente las
aplicado en temas que van desde la resolución de explicaciones funcionales racionales del diseño
disputas territoriales (Simmons 2005) hasta la institucional y organizacional en el centro de su
cooperación internacional con respecto a los recursos agenda intelectual. Koremenos, Lipson y Snidal
de agua dulce (Dombrowsky 2007). (2001) exploran cómo las cinco dimensiones del
En definitiva, las instituciones podrían explicarse diseño (membresía, alcance del problema,
como una solución al problema de la acción colectiva centralización de tareas, reglas para controlar la
internacional, dando respuesta al enigma planteado institución y flexibilidad institucional) varían entre
por el realismo. organizaciones e instituciones. Estos autores
Una vez que se estableció una lógica funcionalista argumentan que las elecciones particulares sobre la
básica, los investigadores comenzaron a refinar sus forma son una respuesta a los problemas de
concepciones de las condiciones estratégicas que distribución y cumplimiento que surgen de la cantidad
dan lugar a acuerdos cooperativos. Algunos autores, de actores relevantes para la provisión de ganancias
reconociendo que el dilema del prisionero (DP) era conjuntas, así como la incertidumbre sobre el
sólo un tipo de problema de acción colectiva, comportamiento o el estado del mundo.
establecieron una distinción entre problemas de Una de las ideas más prometedoras sobre esta
colaboración y coordinación (Snidal 1985; Stein 1983; línea de análisis se refiere a las formas en que el
Martin 1992b). diseño institucional responderá a la existencia de
Mientras que los problemas de colaboración son varios tipos de incertidumbre. Cuando los estados no
ejemplificados por el PD, los juegos de coordinación son están seguros del estado de la
mundo o el impacto distributivo de un acuerdo, es formas de cooperación que habrían sido posibles
probable que diseñen instituciones con lagunas. en ausencia de mecanismos de flexibilidad está en
Barbara Koremenos (2005) teoriza que la tensión con la noción de que los estados se unen a
incertidumbre sobre los efectos distributivos de los las OI y las II precisamente por su carácter vinculante .
acuerdos conduce directamente al uso de efectos Una función que cumplen las OI y las II es
disposiciones de renegociación en los acuerdos que hacen posible que los Estados se comprometan
internacionales. De manera similar, Peter Rosendorff a niveles de cooperación que no serían creíbles en
(2005) argumenta que la incertidumbre acerca de su ausencia.
las presiones internas para la protección lleva a las Algunas OI tienen características bastante claras
instituciones comerciales como la Organización de “atarse las manos”: la Corte Penal Internacional
Mundial del Comercio (OMC) a ofrecer flexibilidad, tiene autoridad independiente para enjuiciar ciertos
en particular, en la forma del Procedimiento de tipos de crímenes de guerra, eliminando en gran
Solución de Controversias, mientras que Lawrence medida la impunidad de estos crímenes. Simmons
Helfer y co- los autores presentan un argumento y Danner (2010) argumentan que la cualidad de atar
similar para las derogaciones de los acuerdos de las manos de la CPI sirve como un mecanismo
derechos humanos (Helfer et al. 2011). Algunas vinculante que conduce a una reducción de la
pero no todas las expectativas sobre la incertidumbre violencia internacional. De manera similar, casi
pueden confirmarse en estudios de procesos de todos los tratados bilaterales de inversión contemplan
negociación, que son un buen complemento para el arbitraje internacional en el caso de una disputa
los resultados de diseño que analizan la mayoría de los investigadores (Thompson
de inversión. Los estados 2010).
aceptan tales arreglos
La investigación sobre disposiciones de para reforzar su credibilidad para tratar a los
flexibilidad plantea un interesante dilema de diseño: inversores de manera justa. El objetivo final, por
¿Depende de tales disposiciones la amplia supuesto, es atarse las manos lo suficiente como
participación en un acuerdo en particular? ¿Existe para atraer inversión extranjera directa (Elkins et al. 2006).
una compensación entre la profundidad de la Mansfield y Pevehouse (2006) especifican un
cooperación y la amplitud de la membresía? La mecanismo causal por el cual los líderes
lógica, y cada vez más la evidencia empírica, democratizadores usan la membresía de IO para
sugiere que este es el caso, aunque Michael Gilligan comprometerse de manera creíble con las reformas
(2004) encuentra que la compensación más amplia- democráticas. Dreher y Voigt encuentran evidencia
profunda desaparece si el acuerdo permite de que los países que se unen a una variedad de
variaciones con respecto a las demandas de cada OI ganan credibilidad de manera efectiva al hacerlo:
miembro. Kucik y Reinhardt (2008) argumentan que encuentran que delegar en OI tiene un impacto
las disposiciones de flexibilidad dentro del GATT/ sólido y feliz en las calificaciones de riesgo de un
OMC han alentado a los países a unirse y país, lo que argumentan es un indicador de
comprometerse a mayores reducciones en los credibilidad decente (Dreher y Voigt 2011).
niveles arancelarios. La suya es una de las Otro enfoque del diseño institucional, aún dentro
demostraciones empíricas más rigurosas hasta la de la tradición racionalista, es la aplicación de
fecha de que la flexibilidad sí respalda niveles más modelos de agente-principal. Estos modelos
altos de cooperación comercial. Maggi y Morelli proporcionan un marco para comprender las
(2006) se centran en las reglas de votación utilizadas decisiones de delegar autoridad a las OI (Lake y
en varias OI. Debido a que las decisiones de las OI McCubbins 2006; Sarooshi 2005).
deben ser autoejecutables, argumentan, a menudo Por ejemplo, Nielson y Tierney (2003) explican la
la única regla de votación sostenible es la reforma institucional en el Banco Mundial con un
unanimidad, lo que ofrece una explicación para el modelo de delegación, concentrándose en reformas
requisito de unanimidad generalizado, pero también de políticas ambientales; De manera similar,
especifica las condiciones bajo las cuales otras Siebenhüner (2008) explica el aprendizaje
reglas de votación podrían ser sostenibles. organizacional en organizaciones ambientales
La hipótesis de que la flexibilidad es deseable internacionales en términos de teorías del agente
porque permite a los estados comprometerse con principal. Uno de los principales problemas normativos,
desde la perspectiva de una agencia, es hasta El enfoque funcionalista radica en la especificación

qué punto las OI siguen siendo responsables ante precisa ex ante de juegos e intereses. A los
los estados que las componen (Grant y Keohane investigadores empíricos que desean probar
2005), un tema sobre el que los profesionales explicaciones funcionales a menudo les resulta
también han escrito extensamente (Cooker 2005). difícil determinar con precisión qué juegos se
El trabajo empírico sobre el grado de están jugando sin observar el resultado de las
“independencia” de las OI está creciendo y se está interacciones de estado, lo que conduce a una
volviendo más sistemático (ver, por ejemplo, Haftel falta de refutación y pérdida de poder explicativo.
y Thompson 2006). Si bien reconocen la necesidad de medidas
Los problemas de información, en el enfoque independientes de intereses, a los investigadores
racionalista, son centrales para la comprensión les ha resultado difícil construirlas. Las teorías
del diseño y funcionamiento de las OI. La idea de racionalistas del tipo discutido aquí también
que las OI podrían ser útiles para resolver guardan silencio sobre cómo pensar acerca de
problemas de cooperación mediante el suministro algunos de sus conceptos centrales. Con
de información y señalización se tomó prestada frecuencia se confía en el concepto de “punto
inicialmente de la literatura nacional sobre actores focal” como una forma de reducir los costos de
legislativos. Esa literatura enfatizó que se podrían transacción, pero rara vez se discute por qué
diseñar estructuras legislativas que permitirían a algunas soluciones se aceptan como foco. La
los legisladores aprender sobre las políticas que noción de “conocimiento común” ayuda a resolver
están adoptando, evitando así resultados juegos con equilibrios múltiples, pero la información
ineficientes (Gilligan y Krehbiel 1990; Krehbiel que los actores tienen en común se afirma en
1991). Los teóricos de las OI han aplicado estos lugar de explicarse. Las apelaciones a la
conocimientos a nivel internacional, analizando "reputación" son omnipresentes en esta literatura,
varias OI desde el Consejo de Seguridad de la pero no hay nada más socialmente determinado
ONU hasta la OMC y las OI internacionales de que la reputación de uno. Sin embargo, la
derechos humanos como fuentes creíbles de suposición de que estos conceptos no son
información sobre políticas que ayudan a diversas problemáticos ha sido desafiada más directamente por académico
audiencias a determinar la calidad de políticas
particulares, como una política militar. intervención
en el caso del Consejo de Seguridad (Fang 2008;
De la escuela inglesa al
Thompson 2006; Voeten 2005; Chapman 2007). constructivismo social
Otros han ampliado la teoría informacional de las
OI como un mecanismo para mejorar la rendición Los enfoques funcionalistas racionalistas han sido
de cuentas de los estados ante los actores rotundamente criticados por teóricos que otorgan
nacionales que pueden favorecer resultados como una importancia analítica primordial al contexto
la mejora de los derechos humanos, un medio social del comportamiento del Estado. Mientras
ambiente más limpio o el comercio liberal y, por lo que el funcionalismo racional se centra en explicar
tanto, aumentan indirectamente las posibilidades la cooperación bajo la anarquía, los constructivistas
de resultados cooperativos a nivel mundial. el nivel sociales han cuestionado la primacía de la
internacional (Mansfield et al. 2002; Dai 2007). En anarquía y han buscado reafirmar el contexto
todos estos modelos, las OI generan información social en la comprensión de las relaciones internacionales.
creíble sobre las políticas gubernamentales que Mientras que el funcionalismo racional explica los
terminan produciendo más resultados cooperativos. II y los IO en términos de diversas formas de fallas
Los enfoques funcionalistas racionalistas son del mercado, los constructivistas sitúan las
notables porque el método de análisis trata a las instituciones internacionales en su contexto social
instituciones como restricciones ambientales y intersubjetivo.
como objetos que los actores eligen y manipulan Varios académicos, frecuentemente asociados
conscientemente. Sin embargo, uno de los con la erudición inglesa, han enfatizado la
principales inconvenientes de la racionalidad importancia de la sociedad internacional.
en el mantenimiento del orden internacional. Bull y dilemas de interdependencia que los académicos
Watson (1984) definen la sociedad internacional en estadounidenses que trabajan en una vena más
términos estadocéntricos, como un grupo de estados funcionalista.
que han "establecido mediante diálogo y consentimiento John Ruggie y Friedrich Kratochwil han hecho todo
reglas e instituciones comunes para la conducción de lo posible para promover las ideas centrales de la
sus relaciones, y reconocen su interés común en escuela de inglés y adaptarlas al estudio de IO y II. En
mantener estos arreglos". . La sociedad internacional, su opinión, el significado intersubjetivo explica el papel
en esta concepción, es la idea jurídica y política sobre que juegan los IO y los II en la vida internacional. En
la que descansa el concepto de instituciones una crítica de la literatura sobre regímenes tal como se
internacionales (Buzan 1993). El trabajo de Martin estaba desarrollando en los Estados Unidos, estos
Wight enfatizó el papel de la unidad cultural en la autores notaron las inconsistencias de tratar de describir
identidad de una sociedad internacional (Wight 1977). un mundo subjetivo de normas y creencias con una
Bull, por otro lado, vio las posibilidades de la sociedad epistemología positivista basada en el comportamiento
internacional para cualquier grupo de estados que observado (Kratochwil y Ruggie 1986). En opinión de
compartieran objetivos coherentes, como los límites en Kratochwil, '... las interpretaciones de las acciones de
el uso de la fuerza (Bull 1977). Otros ofrecen una los actores son una parte irreductible de su existencia
interpretación subjetiva de la sociedad internacional colectiva. Nosotros, como observadores, por lo tanto,
que se refleja en los supuestos constructivistas solo podemos ir tan lejos como para mirar 'los hechos'
contemporáneos: la sociedad internacional existe de su comportamiento manifiesto; más allá se encuentra
porque aquellos que hablan y actúan en nombre de los el reino de las reglas intersubjetivas que son constitutivas
estados asumen que existe (Evans y Wilson 1992). de la práctica social y que una epistemología
interpretativa tiene que descubrir” (Kratochwil 1988).
Desde este punto de vista, es crucial comprender las
formas en que las instituciones específicas están
La escuela inglesa ha ofrecido una definición de integradas en sistemas más amplios de normas y
instituciones que es mucho más amplia que la que principios, como el orden económico liberal del período
empleamos en este ensayo; los estudiosos de esta de posguerra (Ruggie 1982).
tradición también suelen evitar la referencia a áreas
temáticas específicas. Desde este punto de vista, las
instituciones son “un conjunto de reglas sociales, Los enfoques constructivistas prestan mucha
convenciones, usos y prácticas…, un conjunto
suposiciones
de atención a la elaboración de reglas y normas como
convencionales mantenidas predominantemente entre pistas para una comprensión más profunda de sus
los miembros de la sociedad… [que] proporcionan un significados previstos. Cuando una regla está incrustada
marco para identificar qué es lo que se hace y qué es en el contexto del derecho internacional, por ejemplo,
lo que se hace”. no en las circunstancias los gobiernos tienen que renunciar a afirmaciones
apropiadas' (Suganami 1983). Los estudiosos de las idiosincrásicas y presentar argumentos basados en
escuelas de inglés se han preocupado por "instituciones" reglas y normas que satisfagan como mínimo la
tan amplias como el equilibrio de poder y la práctica de condición de universalidad (Kratochwil 1988; ver
la diplomacia (Evans y Wilson 1992). Su trabajo ha también Kingsbury 1998; Hurrell 1993). De hecho, la
tendido a restar importancia a las organizaciones mayoría de los teóricos constructivistas irían más allá e
formales (Crawford 1996), viéndolas como importantes insistirían en la naturaleza mutuamente constitutiva de
solo en la medida en que 'fortalecen y hacen más las normas y las identidades de los actores. Las
eficientes las instituciones más básicas de la diplomacia, instituciones internacionales definen quiénes son los
el derecho internacional y el equilibrio de poder' (Evans jugadores en una situación particular y cómo definen
y Wilson 1992). sus roles y, por lo tanto, imponen restricciones al comportamiento.
Los eruditos constructivistas enfatizan que las
Además, los estudiosos de esta tradición en general instituciones internacionales pueden alterar las
han estado menos interesados en los temas económicos identidades y los intereses de los estados, como
y bastante menos tomados por resultado de sus interacciones a lo largo del tiempo dentro de los auspicio
un conjunto de reglas (Arend 1999; Onuf 1989) o ejemplificaciones de objetivos, valores y aspiraciones
dentro de una organización específica que los actores sociales (Coicaud y Heiskanen 2001).
imbuyen de significado (Johnston 2001). Esto da lugar Christian Reus-Smit ve el surgimiento de lo que él
a un análisis que (comparado con los enfoques realista llama formas multilaterales de legislación como
o racionalista) no da nada por sentado: los actores resultado del cambio de legitimidad de los gobernantes
relevantes, sus intereses y su comprensión de las absolutos a la soberanía popular y las normas
reglas y relaciones están todos abiertos a la asociadas de justicia procesal. La autolegislación
interpretación. Además, el constructivismo enfatiza los obliga a los sujetos de la ley a crearla. La no
efectos de retroalimentación y la complejidad de las discriminación significa que todos están igualmente
interacciones sociales, se presta naturalmente a la obligados. En combinación, estos valores dan lugar a
visión de que las instituciones no pueden ser tratadas nivel internacional al multilateralismo (Reus-Smit
como simplemente exógenas o puramente objetos de 2004). Las OI (p. ej., el Consejo de Seguridad de la
elección (Ruggie 1992). ONU) pueden conceptualizarse como representantes
de la legitimidad acumulativa del orden de la posguerra,
Los enfoques constructivistas sociales han sido y el deseo de mantener este orden tiene un efecto
especialmente apropiados para apreciar las formas en moderador incluso en las grandes potencias (Westra
que las instituciones internacionales crean, reflejan y 2010).
difunden entendimientos normativos intersubjetivos. Las reglas internacionales y los foros en los que los
Una contribución importante a la literatura sobre las OI actores las elaboran se convierten, a su vez, en puntos
y las II ha sido teorizar su papel en la promoción de la focales clave para las luchas discursivas sobre la
convergencia normativa entre los actores. agencia y la acción políticas legítimas (a nivel
internacional y nacional). Por muchos relatos, las
Finnemore y Sikkink (1998) esbozan varias etapas del reglas y la membresía organizacional se convierten en
'ciclo de vida' de la norma y señalan que las OI recursos críticos en la política internacional de
contribuyen a las 'cascadas' de normas al 'presionar a legitimidad (Reus-Smit 2004).
los actores específicos para que adopten nuevas
políticas y leyes y ratifiquen los tratados y controlen el Una rama de la investigación asociada con las
cumplimiento de las normas internacionales' . De esta teorías sociológicas se centra en el papel de las OI
manera, los OI pueden ser 'principales agentes como burocracias internacionales con agencia por
socializadores' que presionan a los infractores para derecho propio. Estos académicos enfatizan que las
que se conformen (Finnemore y Sikkink 1998).5 organizaciones tienen agencia; hacen préstamos,
Checkel (2005) proporciona un marco para estudiar envían fuerzas de paz, inoculan bebés y mantienen
los procesos de socialización, especificando cómo los bases de datos. Durante mucho tiempo han sido vistos
mecanismos de cálculo estratégico, juego de roles y como actores que proporcionan bienes colectivos o
persuasión normativa pueden conducir a la redistributivos internacionales (Kindleberger 1951;
socialización. Johnston (2008) elabora estos Gregg 1966), pero cada vez más también han llegado
mecanismos, así como mecanismos sociales como las a regular muchos de los problemas sociales, políticos
palmadas en la espalda o la vergüenza. Él teoriza que y económicos tradicionalmente dentro del ámbito de
estos poderosos procesos de socialización se los estados-nación (Smouts 1993). ). Los teóricos de
intensifican entre los miembros de organizaciones la organización señalan que mediante el desarrollo de
internacionales específicas. competencias específicas, las organizaciones pueden
transformar potencialmente las agendas y los objetivos
Como ocurre en todos los aspectos de la política, (Cyert y March 1992). Además, estas entidades
la legitimidad juega un papel clave en las explicaciones pueden funcionar como creadoras de significado y de
constructivistas de los OI y los II. La esencia de la identidades (Olsen 1997). Algunos han instado a que
mayoría de las teorizaciones en este sentido es la se preste mucha más atención a la sociología de las
cuestión de cómo y hasta qué punto las organizaciones OI, así como a las formas en que interactúan las
y normas internacionales llegan a ser entendidas por organizaciones intergubernamentales.
los estados y los actores de la sociedad civil como legítimas.
con organizaciones no gubernamentales (De definitivamente ha dado un giro cuantitativo. Esta

Senarclens 1993). En una línea crítica, Barnett y sección analiza la literatura empírica sobre los
Finnemore (1999) llaman la atención no solo sobre efectos de las OI y las II en los patrones y modos
la autonomía de las OI, sino también sobre el de cooperación interestatal, organizada
potencial de comportamiento patológico cuando las aproximadamente por mecanismo. Paralelamente a
OI se burocratizan. Estos esfuerzos representan la discusión anterior, comenzamos con la
una mirada sintética a las estructuras organizativas autoconsciencia racional y pasamos a la investigación
internacionales, los estándares normativos, los bastante más sociológica. Además, destacamos
actores transnacionales y la toma de decisiones algunas de las investigaciones empíricas que
gubernamentales (Barnett y Coleman 2005). también prueban los efectos institucionales más amplios.
En resumen, los trabajos de los constructivistas Una forma de medir el impacto de los IO y los II
sociales han llamado la atención sobre la naturaleza es probar sus impactos coercitivos. Como agentes
intersubjetiva de los IO y los II. El primero insiste en de sus estados miembros, las OI a veces se utilizan
entenderlos en el contexto de los propósitos más como mecanismos para hacer cumplir las normas,
amplios de los principales actores de la política los valores y los resultados preferidos de sus
mundial. Los constructivistas han incorporado la miembros. ¿Por qué podríamos esperar que la
importancia de los significados sociales en su coerción a través de las OI difiera de su primo
análisis de los OI y los II, y han desarrollado más unilateral? La investigación de Lisa Martin demuestra
plenamente la noción de que las instituciones y los que la cooperación en materia de sanciones
intereses son mutuamente constitutivos. Ambos económicas aumenta cuando las sanciones se
enfoques han proporcionado formas de pensar imponen en un entorno institucionalizado (Martin
sobre los vínculos entre normas e instituciones. Es 1992a). En lugar de aprovecharse de los esfuerzos
a los efectos organizacionales e institucionales de sanción de otros, Martin muestra que los entornos
internacionales sobre el comportamiento estatal a altamente institucionalizados han ayudado a los
los que nos referiremos en la siguiente sección. estados egoístas a superar sus problemas de acción
colectiva e imponer sanciones a estados específicos.
Parte de su lógica es que las organizaciones
internacionales son un foro para la agrupación
EL PAPEL DE IOS Y IIS: creíble de problemas de una manera que hace que
ESTUDIOS EMPÍRICOS DE los acuerdos se mantengan.
EFECTOS INSTITUCIONALES Varios estudios han investigado las
consecuencias de la coerción por parte de las OI:
Los estudios empíricos de IOs y IIs han florecido ¿las Naciones Unidas hacen cumplir la paz y ayudan
en las últimas dos décadas. Se está desarrollando a resolver disputas? ¿Las instituciones financieras
un creciente cuerpo de investigación que aborda internacionales hacen cumplir los estándares
muchos de los mecanismos teóricos específicos internacionalmente aceptados de políticas
discutidos en las secciones anteriores. Algunos económicas abiertas y responsables a través de la
establecen pruebas competitivas de los diversos condicionalidad? Estas instituciones tienen el
mecanismos implícitos en las teorías, pero cada vez potencial de imponer costos a los estados por contravenir las normas
más los estudios combinan los conocimientos de Algunos estudiosos señalan que las acciones de
décadas de teorización de manera interactiva, ejecución son en realidad bastante raras (Chayes y
encontrando, por ejemplo, que los mecanismos Chayes 1995). La investigación empírica sobre las
coercitivos a veces refuerzan las presiones de consecuencias del multilateralismo coercitivo es mixta.
socialización, o que los mecanismos focales Por un lado, algunos estudios han encontrado que
construidos socialmente. Los puntos ayudan a las sanciones impuestas por OI pueden aumentar
reducir los costos de transacción. Los estudios la probabilidad de resolución de conflictos en
empíricos a continuación representan una variedad escenarios de guerras civiles, especialmente si el
de metodologías, pero la literatura empírica de la estado objetivo es miembro de la institución
última década sobre los efectos de las OI y II en la cooperación ha
internacional que impone las sanciones (Escribá-Folch 2010).
Por otro lado, aunque las Naciones Unidas no han firma de acuerdos de tratados que protegen los intereses
sancionado con frecuencia a los países por violaciones de los inversionistas (Elkins et al. 2006).
de los derechos humanos, cuando lo han hecho, los Investigaciones recientes ven la mano de países
estudios sugieren que los resultados pueden no ser saludables.
poderosos que trabajan a través de agencias de ayuda
Dursun Peksen (2009) descubrió que la imposición multilaterales como el Banco Mundial (Dreher et al.
multilateral de sanciones económicas por parte de las 2009a) y el FMI (Dreher et al. 2009b) para influir en los
Naciones Unidas y la Unión Europea se asoció con el estados que ocupan temporalmente asientos en el
empeoramiento de los derechos humanos a partir de Consejo de Seguridad de la ONU. Si tales estrategias
entonces, según lo medido por los índices de integridad “funcionan”, es decir, si tales intentos realmente pueden
física. Emilie Hafner-Burton argumenta, sin embargo, comprar apoyo político, aún no se ha demostrado
que la amenaza de castigo es crítica en el área de los empíricamente.
derechos humanos. Aunque puede haber algunos Algunas instituciones están diseñadas explícitamente
problemas de endogeneidad que aún no se han resuelto, como mecanismos de cumplimiento. Están diseñados
ella encuentra que los acuerdos comerciales con claras para “atar las manos de los actores” imponiendo costos
consecuencias para las violaciones de los derechos que disuadan a los actores de violar ciertas normas.
humanos están asociados con mejores prácticas de Por ejemplo, los tratados bilaterales de inversión exigen
derechos, mientras que los acuerdos con disposiciones el arbitraje transnacional cuando los inversores alegan
blandas de derechos humanos no lo están (Hafner- que los estados anfitriones no los han tratado de manera
Burton 2005). La elaboración de generalizaciones firmes justa. La perspectiva de una adjudicación monetaria,
sobre las consecuencias de las sanciones multilaterales exigible en la mayoría de los tribunales nacionales de
a través de las OI ha sido difícil de alcanzar. todo el mundo, puede alentar a algunos estados a
respetar los derechos de los inversores (Tobin y Rose-
La coerción también puede ser ejercida Ackerman 2011; Busse et al. 2010; Egger y Merlo
potencialmente por las OI económicas o sus miembros. 2007). De manera similar, la Corte Penal Internacional
Al ofrecer beneficios (préstamos, ayuda, comercio, tiene el potencial de encarcelar de por vida a las
reconocimiento) o imponer costos (exclusión, sanciones, personas condenadas por crímenes de guerra atroces,
intervención militar), las OI pueden potencialmente lo que según Simmons y Danner (2010) puede explicar
coaccionar a los tomadores de decisiones nacionales los patrones de ratificación, así como las pausas en los
para que implementen políticas económicas favorecidas. conflictos civiles. En estos modelos, la amenaza de
Por ejemplo, Withold Henisz y otros argumentan que el castigo permite ganancias conjuntas al ayudar a los
FMI y el Banco Mundial han coaccionado indirectamente estados de manera creíble a comprometerse con ciertas
reformas de mercado particulares al inclinar “el equilibrio acciones.
de poder hacia el grupo (o grupos) que favorecen la La mayoría de los estudios empíricos en la tradición
reforma al proporcionar a ese grupo más recursos, funcionalista racional, sin embargo, argumentan que los
legitimidad o argumentos retóricos, y animando a varios IO y los II aumentan los costos por incumplimiento no
grupos a unirse a la coalición pro-reforma” tanto a través del castigo organizado como a través de
consecuencias de "reputación" (Joachim et al. 2008).
(Henisz et al. 2005). Encuentran que las presiones La “reputación” fue, por supuesto, uno de los principales
coercitivas internacionales, medidas como préstamos mecanismos que desarrolló Keohane en su teoría
condicionales del FMI, han aumentado la probabilidad funcional original de los regímenes (Keohane 1984).
de privatización mayoritaria y separación regulatoria, Varios estudios empíricos se basan en los costos de
pero no de despolitización regulatoria y liberalización reputación para dar cuenta de sus hallazgos. Simmons
de la competencia en las industrias de telecomunicaciones (2000) pregunta si las restricciones del FMI sobre la
y electricidad (Henisz et al. 2005; véase también Brune manipulación de la cuenta corriente han influido en el
et al. 2004). Otros estudios empíricos vinculan los comportamiento de la moneda estatal, y encuentra que
préstamos condicionales del FMI con las reformas de la los estados que han hecho una declaración pública de
política monetaria, como los bancos centrales estar obligados por el Artículo VIII del Convenio
independientes (Polillo y Guillén 2005) y el Constitutivo del FMI son mucho más propensos a evitar
restricciones de cuenta corriente que los no signatarios, un los estudios sugieren que las organizaciones comerciales
hallazgo ampliado por Grieco, Gelpi y Warren (2009; ver multilaterales también ayudan a reducir la volatilidad del comercio.
también Simmons y Hopkins 2005; von Stein 2005). De manera Afirmar que los acuerdos comerciales “fomentan la
similar, Mitchell y Hensel confían en la supuesta capacidad de transparencia de las políticas y la convergencia en las
las OI para aumentar los costos de reputación de los estados expectativas, los estándares y los instrumentos de política”
cuando los presionan para que resuelvan pacíficamente sus (2008), Mansfield y Reinhardt muestran que la OMC, así como
disputas territoriales o fronterizas. Encuentran que la membresía los acuerdos comerciales preferenciales (ACP), reducen
común en varios IO aumenta las posibilidades de la influencia sustancialmente la volatilidad de las exportaciones, lo que lleva
"pasiva" de los IO, pero tal hallazgo deja abierta la naturaleza a un mayor volumen de exportaciones. Estos estudios parecen
exacta de tales influencias (Mitchell y Hensel 2007). Es justo sugerir que los acuerdos comerciales son, en su mayor parte,
decir que muchos de estos estudios afirman, en lugar de autoejecutables, en la medida en que no distinguen la influencia
documentar, el daño real a la reputación como el mecanismo más pasiva de las “expectativas” y la reciprocidad (Kono 2007)
invisible pero presumiblemente operativo que probablemente de la aplicación más activa de la aplicación de la OMC
explica el comportamiento cooperativo del estado. Si bien es (represalias legales). Algunos académicos enfatizan la
bastante razonable en muchos casos, la “reputación” es difícil capacidad de la OMC para estructurar negociaciones de
de observar empíricamente, lo que ha alentado a algunos liberalización en primer lugar. Christina Davis, por ejemplo,
investigadores a recurrir a métodos experimentales para probar atribuye el efecto liberalizador del comercio de la OMC a su
la plausibilidad de este mecanismo (Tomz 2007). capacidad para vincular negociaciones entre sectores,
aumentando la variedad de actores interesados en el éxito de
las negociaciones. Al igual que Martin, Davis encuentra que la
capacidad de las organizaciones internacionales para vincular
temas mejora las perspectivas de cooperación internacional
Muchos estudios empíricos en las últimas dos décadas han (Davis 2004).
sido diseñados para probar la afirmación de que las
organizaciones e instituciones internacionales aumentan la
cooperación mediante la creación de puntos focales que
ayudan a coordinar el comportamiento. Las teorías racionalistas también enfatizan la naturaleza
Se puede hacer un argumento teóricamente sólido de que la del entorno de información y cómo los IO y los II influyen en
liberalización mutua de los mercados es el “dilema cooperativo” este entorno.
paradigmático. En ausencia de una regla clara (punto focal), La hipótesis que se prueba con más frecuencia es que las OI
los estados se ven tentados a proteger a sus productores de promueven activamente (y los II pasivamente) información
la competencia. Los acuerdos comerciales crean puntos más creíble e imparcial sobre el comportamiento de los actores
focales claros y reducen los costos de transacción de la que la que estaría disponible en su ausencia, lo que permite
negociación continua sobre los términos de entrada al mercado. superar las fallas del mercado que impiden la cooperación.
Si las instituciones pudieran importar en algún lugar, debería
ser en las relaciones comerciales en curso, donde los costos Una avalancha de estudios empíricos ha explorado las
de transacción son altos y pueden existir tentaciones de implicaciones de tales modelos informativos.
abandonar el comercio liberal, pero el potencial de ganancias David Bearce y los coautores dan crédito a las funciones
conjuntas también es alto. Por lo tanto, fue sorprendente informativas de las OI (en este caso, alianzas y relaciones de
cuando Andrew Rose encontró en un estudio inicial que no hay poder condicionadas) con la reducción sustancial del riesgo
evidencia de que la OMC haya influido en los patrones de conflicto entre sus miembros (Bearce et al. 2006; véase
comerciales (Rose 2004; ver también Gowa 2005). Sin también Haftel 2007; Hansen et al. . 2008). Ahora existen
embargo, Goldstein et al. (2007) encuentran que una vez que varias pruebas empíricas que buscan demostrar que la función
se tiene en cuenta la posición institucional real de varios de producción de información de las OI ayuda a las audiencias
estados, el GATT/OMC, de hecho, ha aumentado nacionales a hacer que sus líderes rindan cuentas, lo que
sustancialmente los flujos comerciales. Alguno puede tener el efecto de moderar los comportamientos de los
gobiernos en la dirección de las normas internacionales.
El mecanismo de circunscripción nacional de Xinyuan En su opinión, el Consejo de Seguridad se trata de

Dai depende de la capacidad de las instituciones descubrir qué tolerarán otras élites políticas, no qué
ambientales y de derechos humanos internacionales han interiorizado como legítimo. Brinda evidencia
para producir información creíble sobre las prácticas cualitativa de que el Consejo de Seguridad se ha
de derechos de un gobierno y los patrones de comportado de manera bastante inconsistente, pero
contaminación, y ella produce estudios de casos sobre que, no obstante, los gobiernos actúan como si el
la contaminación del aire y los derechos humanos apoyo del Consejo fuera valioso. Él ve las decisiones
para ilustrar su teoría (Dai 2007). ). James Morrow del Consejo de Seguridad como la creación de puntos
hace un argumento diferente que también depende de focales con respecto a los usos socialmente aceptables
la función de información de las instituciones de la fuerza a través de un proceso de juicio político
internacionales. En su opinión, la ratificación de un de élite (Voeten 2005).
acuerdo en sí misma revela información en algunos casos. Terrence Chapman y Dan Reiter argumentan que
Específicamente, argumenta que la ratificación revela obtener la aprobación del Consejo de Seguridad de la
información al señalar la intención de los gobiernos de ONU también es útil por razones de política interna.
cumplir con las leyes de la guerra, pero que esta señal La aprobación de la ONU para una intervención militar
solo es efectiva para los gobiernos democráticos. Él estadounidense aumenta en gran medida el grado de
encuentra que las Convenciones de Ginebra ayudan apoyo público para tales intervenciones (medido como
a los gobiernos democráticos a cooperar a través de índices de aprobación presidencial), y argumentan
la reciprocidad debido a la información transmitida por que esto se debe a que el público estadounidense
el hecho de la ratificación (Morrow 2007; ver también está mejor informado sobre el éxito probable en estos
Leeds 2003). casos (Chapman y Reiter 2004).
El Consejo de Seguridad de la ONU ha demostrado Las teorías constructivistas han inspirado una rica
ser un terreno especialmente fértil para probar teorías incursión empírica en el papel de las OI en el
sobre las funciones de información de las OI. establecimiento de estándares de adecuación, la
Alexander Thompson ve al Consejo de Seguridad difusión de normas internacionales y la movilización
como un medio para la transmisión de información de varios mecanismos de socialización grupal para
estratégica y, en particular, información sobre el nivel dar forma al comportamiento de los actores (Johnstone
de apoyo internacional ofrecido al estado coaccionador. 2010). Inspirándose en las ideas de los académicos
Thompson argumenta que las OI que son conocidas en ciencias políticas y sociología, el trabajo empírico
por su independencia, autonomía relativa y neutralidad está investigando cómo y cuándo los estados se
pueden transmitir información tanto sobre las “socializan” según las normas internacionales a través
intenciones de un estado potencialmente coercitivo de su membresía en organizaciones internacionales.
como sobre el apoyo de los aliados potenciales. Su Finnemore (1993, 1996) y Legro (1997) estudian
estudio de caso cualitativo de la primera Guerra del ejemplos específicos de promoción de normas en la
Golfo proporciona alguna evidencia sugerente de que, política internacional y encuentran que las OI pueden
en ausencia de una resolución del Consejo de desempeñar un papel crucial en la dispersión
Seguridad de la ONU, Estados Unidos habría sistemática de creencias y estándares de
enfrentado mucha más oposición internacional a la comportamiento apropiado. Varios estudios de caso
intervención, en gran parte porque muchos más interesantes han argumentado que incluso en el caso
estados habrían sido muy escépticos. de las intenciones más improbable, el de China, los estados han
estadounidenses (Thompson 2006). De manera cambiado aspectos importantes de su comportamiento
similar, Erik Voeten (2005) argumenta que los estados como resultado de la socialización en el contexto de
buscan la bendición del Consejo de Seguridad no para las organizaciones internacionales (Kent 2007;
averiguar qué constituye un comportamiento Acharya y Johnston 2007).
“apropiado”, sino para averiguar qué tipo de oposición Cada vez más, los investigadores han notado que
enfrentarán si deciden seguir adelante e intervenir las OI desempeñan un papel crucial tanto en la
militarmente en otro pais. Que se acerca adopción de normas promulgadas por varios grupos
internacionales de la sociedad civil como en la promulgación de
estas normas a su membresía estatal. El estudio de burocratización de la ciencia (Drori 2003) a la

caso de Cora True-Frost sobre el Consejo de ratificación de los tratados de derechos humanos
Seguridad de las Naciones Unidas sugiere que esta (Wotipka y Ramirez 2008).
institución central de seguridad ha asumido las normas Los teóricos de la política mundial siempre han
de “seguridad humana” ofrecidas por una variedad de sido muy conscientes de que muchas de las aparentes
actores no estatales. Estas normas van mucho más influencias de los IO y los II son bastante superficiales.
allá de sus preocupaciones tradicionales sobre los “Isomorfismo institucional” es la frase que usan para
conflictos interestatales y tratan temas como la describir la adopción de formas burocráticas y políticas
igualdad de la mujer, el VIH/SIDA y los derechos de formales que a menudo no indican ni la capacidad ni
los niños. Como “único órgano con capacidad de la voluntad de internalizar plenamente las normas de
juicio colectivo y movilización de la fuerza para los guiones occidentales. Esta observación es
interpretar la Carta de la ONU” (True-Frost 2007), la consistente con la investigación empírica que
decisión del Consejo de “consumir” y también de encuentra que los efectos de socialización de las OI
promulgar nociones amplias de seguridad humana ha son bastante condicionales.
tenido un importante impacto en las concepciones Mientras que algunos han afirmado que las OI
internacionales de acción colectiva legítima en esta democráticas occidentales han tenido un efecto
área. Susan Park hace una observación similar sobre socializador importante en los nuevos miembros del
el Banco Mundial. Los contactos del banco con ONG bloque oriental (Gheciu 2005), los estudios de caso
ambientalistas a lo largo del tiempo han alterado su de Frank Schimmelfennig revelan que la membresía
“identidad” como institución y lo han vuelto mucho en la UE y la OTAN, ambas conceptualizadas como
más sensible al impacto ambiental de sus proyectos instituciones con la capacidad de socializar nuevos
de desarrollo (Park 2005). Estos estudios de caso miembros a aceptar las normas liberales de derechos
analizan a las OI como consumidoras y difusoras de humanos de la mayoría de los miembros – influir en
normas a nivel internacional. los derechos humanos de los partidos liberales, pero
no en los de los partidos antiliberales en Europa
Una de las líneas de investigación mejor central y oriental (Schimmelfennig et al. 2006;
desarrolladas sobre el papel de las OI en la Schimmelfennig 2005). Varios estudios en el área de
configuración de los resultados en todo el mundo ha los derechos humanos señalan que las presiones de
sido la contribución de los sociólogos que proponen socialización internacional a menudo conducen a una
teorías sobre la política mundial. Tal como lo formuló internalización incompleta de las normas y al
John Meyer, “política mundial” se refiere a un orden desacoplamiento de la forma y la práctica (Hafner
mundial racionalizado pero descentralizado centrado Burton et al. 2008). Bearce y Bondanella (2007)
en el occidente cultural y que consiste en modelos o ofrecen una posible solución a esta evidencia
“guiones” que dan forma a estados, organizaciones e contradictoria, sugiriendo que los esfuerzos de
identidades individuales y, en última instancia, a su socialización a corto plazo muestran poco efecto, pero
comportamiento (Meyer et al. 1997). Este enfoque que a más largo plazo la participación conjunta en
evita el individualismo radical asumido por el organizaciones intergubernamentales formales
funcionalismo racional y ve a los estados como conduce a la convergencia de intereses entre los
incrustados en estructuras sociales más amplias de miembros. Mientras tanto, en Asia Oriental, la
las cuales la membresía en las OI y la participación investigación de Becky Shelley sugiere que las
en las II son una expresión. Las OI ejemplifican y Naciones Unidas han tenido un impacto complejo y
enseñan a los estados los principios de la estatalidad ambiguo, en algunos casos retrasando la
moderna, desde la soberanía hasta la racionalidad democratización y en algunos casos, como el de
burocrática y la adopción de los derechos humanos. Taiwán, contribuyendo solo de manera muy indirecta
La “integración” en la política mundial, a menudo (Shelley 2005). Si bien es indudable que las OI
representada por membresías en OI y participación contribuyen en cierta medida a los cambios de forma
en conferencias patrocinadas por OI, se ha utilizado y valores, la investigación empírica sobre la medida
para explicar una variedad de resultados, desde la en que se produce una internalización genuina es
difusión de la educación pública (Meyer et al. 1992) hasta labastante especulativa, sobre todo porque parece haber
no puede haber una buena manera de observar la internalización En esta sección, esbozamos brevemente lo que
de la norma de manera confiable. consideramos como algunas de las direcciones más
La dificultad metodológica central en muchos de prometedoras para la investigación actual y futura
estos estudios empíricos de las consecuencias de en este campo, señalando, cuando corresponde, a
los IO y los II ha sido mostrar que contribuyen a una los autores que ya están investigando sobre estos temas.
explicación causal de los resultados (Downs et al. Consideramos, en particular, el surgimiento de redes
1996). Los análisis estadísticos han tenido que lidiar, de IOs y IIs; la relación entre las OI y la sociedad
con diversos grados de éxito, con el problema de civil; nuevas direcciones en el trabajo sobre OI y
que la membresía en las OI y los compromisos con política interna; y algunas cuestiones normativas.
las II son en sí mismas variables de elección, lo que
crea viejos problemas de endogeneidad cuando se
trata de estimar los “efectos institucionales”. Parte
de la investigación empírica refleja escepticismo.
OI, II y política en red
Ringquist y Kostadinova (2005), por ejemplo, El rápido crecimiento y difusión de las OI y las II ha
cuestionan si los protocolos ambientales tienen llevado a algunos académicos a trasladar su análisis
algún impacto causal, argumentando que en el caso a un nivel diferente, considerando cómo grupos
de las emisiones de dióxido de azufre, los estados como los “complejos de régimen” (Raustiala y Victor
que tenían la intención de reducir las emisiones 2004) influyen tanto en las instituciones mismas
firmaron el Protocolo de Helsinki de 1985, pero que como en el comportamiento del Estado. A medida
el protocolo en sí no tenía efecto perceptible. Oona que crecen los grupos de instituciones, surgen
Hathaway ha formulado el mismo argumento sobre redes, algunas veces incluyendo organizaciones
los tratados de derechos humanos (Hathaway 2002; formales, otras veces no (Kahler 2009). En estos
pero véase Simmons 2009). casos, la influencia de las OI es tanto directa como
En general, el trabajo empírico sobre IO y II en la indirecta; las redes crean posibilidades de vínculos
última década ha sido rico, variado y cada vez más entre estados que serían difíciles de forjar en su
sofisticado. Ha abarcado desde conflictos militares ausencia. Los efectos de red de las OI pueden ser,
hasta relaciones comerciales y derechos humanos, al menos parcialmente, responsables del efecto
abarcando estudios de casos y trabajo estadístico. colectivo de estas organizaciones en la mediación y
Como reflejo de las tendencias en la teorización, los resolución de disputas internacionales (Dorussen y
límites entre las "escuelas de pensamiento" se han Ward 2008). Las redes de organizaciones también
derrumbado y los académicos están probando cada pueden permitir el aprendizaje dentro de las
vez más afirmaciones sobre cómo el poder y las instituciones, como en el caso de la difusión de los
normas interactúan e incluso se refuerzan entre sí impuestos sobre el capital (Cao 2010; De Lange 2010).
(Hurd 2005; Neumann y Sending 2010). Si bien hay Las redes de membresía en las OI aumentan las
espacio para el escepticismo, la idea central de gran posibilidades de cooperación y amplían las
parte de la literatura ha sido mostrar que las ganancias conjuntas entre los miembros. Los
influencias de los IO y los II son mucho más amplias académicos han descubierto, por ejemplo, que las
de lo que se podría haber supuesto hace solo una o relaciones comerciales mejoran no solo por
dos décadas. pertenecer a la OMC, sino también por la
participación en una amplia red de OI, incluidas las
que son principalmente políticos o incluso culturales
(Ingram et al. 2005); o por una creciente población
DIRECCIONES FUTURAS de organizaciones regionales que operan junto a
instituciones globales (Tavares 2010; Kirchner y
Esta revisión de la extensa y creciente literatura Domínguez 2011). A medida que los académicos
sobre IO y II sugiere mucho progreso, pero muchas consideran el papel de estas redes en la gobernanza
preguntas que continúan exigiendo respuestas e global, encuentran una densa red de actores de la
investigación en curso. sociedad civil que participan tanto en las OI como en
política a nivel local (Armstrong 2010). se necesitan juntas las dimensiones institucional
Algunos consideran estas redes en términos de y social.
sus “efectos multiplicadores”, o la medida en que
las organizaciones se superponen, coordinan sus
actividades y refuerzan sus mensajes y actividades IOs, IIs y la conexión
(Blavoukos y Bourantonis 2011; Heintze y Zwitter doméstica
2010). El alto nivel de institucionalización de la
mayoría de las áreas de las relaciones RI ha reconocido durante mucho tiempo que
internacionales sugiere que el estudio de estas existen conexiones sistemáticas entre el tipo de
redes se convertirá en un aspecto académico más régimen y las orientaciones de la política exterior
destacado en los próximos años. (ver el capítulo de Schultz en este volumen). Por
ejemplo, existe una larga tradición en el estudio de
las instituciones internacionales de vincular el
apoyo al régimen o las “políticas exteriores
OI y sociedad civil
favorables al régimen” con la reciprocidad y la
Las OI y las II constituyen estructuras dentro de gestión de conflictos, especialmente a través de
las cuales operan estratégicamente los actores de las OI y las II. Zuern (1993) (Underdal 1995: 116;
la sociedad civil internacional. Algunos autores véase también Cortell y Davis 1996). Sin embargo,
consideran que estas estructuras limitan la dadas las raíces del trabajo contemporáneo sobre
autonomía y la agencia de las ONG. Las OI OI y II, la política interna a menudo ha recibido
constituyen y afectan al menos en parte la poca atención. Este aspecto de la literatura ha
“estructura de oportunidad” internacional en la que sufrido una rápida transformación en los últimos
los actores de la sociedad civil persiguen sus años (ver Simmons 2009), y anticipamos un
intereses (Tarrow 2005; Joachim y Locher 2009). movimiento significativo en esta área en el futuro
De hecho, algunos académicos han argumentado cercano.
que la existencia de las OI, y su adopción cautelosa Una forma de abordar el problema de la política
de la participación de la sociedad civil en sus interna es reconocer que ciertos actores nacionales
actividades, ha tenido mucho que ver con el tienen incentivos para usar y delegar en OI y II. En
crecimiento de la sociedad civil internacional en el comercio, por ejemplo, los gobiernos delegan
las últimas décadas (Reimann 2006). Pero como en las OI la realización de ganancias conjuntas
ha señalado Kathryn Sikkink, mucho depende de para una sociedad en su conjunto cuando están
la medida en que las instituciones estén "abiertas" bloqueadas por grupos económicos nacionales.
o "cerradas" a la participación de la sociedad civil: Varios estudiosos han interpretado la resolución
"... para algunos activistas, las instituciones de disputas internacionales en el comercio, así
internacionales son parte de la solución, y para como el conflicto territorial, de esta manera
otros son el problema ". lem” (Sikkink 2004). Las (Goldstein 1996; Davis 2012; Simmons 2002). En
organizaciones internacionales han mostrado una general, si la búsqueda de ganancias a lo largo del
variación sustancial en el grado en que han acogido tiempo implica sacrificios a corto plazo, acudir a
o se han opuesto a la participación de elementos las instituciones internacionales puede ser una
de la sociedad civil, incluso dentro de la misma opción atractiva para los responsables políticos
área temática: compare, por ejemplo, la relativa nacionales. Estas instituciones pueden mejorar el
facilidad con la que el Banco Mundial ha involucrado compromiso del Estado en su conjunto. Desde una
perspectiva
a la sociedad civil en los movimientos a regañadientes del FMI haciainterna, lo que es más importante,
la transparencia.
¿Qué explica la naturaleza de la interacción de movilizan y empoderan a grupos de interés
las OI con los actores de la sociedad civil y cuáles particulares, cambiando así el peso de la política
serán las consecuencias de tal interacción (o la interna. A través de estos mecanismos, las OI
falta de ella)? Hasta ahora, el trabajo sobre estas tienen un impacto en la provisión de bienes
cuestiones ha sido intrigante pero principalmente públicos domésticos, como la educación (Bassett
descriptivo; marcos analíticos que vinculan y Maldonado 2009; Martens et al. 2007) y las políticas sociales/de b
áreas que aún no han recibido una atención sostenida por parte de los de mecanismos 'orientados al resultado'. Dichos
estudiosos de las relaciones internacionales. debates tendrán una gran relevancia, como lo han
Más allá de los grupos de interés, la política destacado recientemente las demandas de mayor
interna interactúa con las OI y las II a través del transparencia y una mayor participación en las
sistema judicial. Las normas y acuerdos decisiones de la OMC, el FMI y el Banco Mundial.
internacionales a menudo se adjudican en
tribunales nacionales (Simmons 2009; Sikkink Andrew Moravscik argumenta que, en
2011). A medida que los acuerdos internacionales comparación con los regímenes nacionales, y
adquieren forma jurídica, son interpretados por los “calibrados con expectativas razonables en el
tribunales nacionales. Por lo tanto, los jueces 'segundo mejor' mundo limitado por los costos de
pueden utilizar el derecho internacional como transacción, los problemas de compromiso y los
base para emitir juicios (Alter 1996; Conforti 1993). reclamos de justicia”, la UE cumple de hecho
Por el contrario, podemos identificar casos criterios razonables de democracia. legitimidad
crecientes en los que los tribunales nacionales (Moravcsik 2004). Otros no están de acuerdo y
impugnan los fallos y acciones de organizaciones señalan la notoria falta de cuestionamiento sobre
internacionales, desde sanciones impuestas por el liderazgo político y las políticas en los niveles
el Consejo de Seguridad hasta actos de Interpol y más altos de la institución (Follesdal y Hix 2006).
decisiones de la UE sobre patentes (Reinisch La UE ha respondido a las críticas de un déficit
2010). Independientemente del signo de este democrático al permitir una mayor participación
efecto, el hecho de la judicialización de la relación de la sociedad civil, pero los académicos parecen
divididos sobre si esto ha mejorado
entre las OI y la política interna sigue siendo un tema apremiante.
significativamente la democracia a nivel regional
en Europa (Steffek et al. 2008; Smismans 2006).
A pesar del rechazo a la constitución europea,
Cuestiones normativas
Risse y Kleine han argumentado que el proceso
El nivel doméstico de análisis también nos permite mediante el cual se adoptan y modifican los
hacer preguntas de importancia normativa. acuerdos básicos europeos conserva una gran
¿Cómo y bajo qué condiciones se pueden legitimidad (Risse y Kleine 2007). ¿Cuáles son los
preservar las características valoradas en la estándares por los cuales debemos juzgar si los
política interna en las estructuras de gobierno a procesos y las estructuras dentro de las OI son
nivel internacional? Esta preocupación ha normativamente aceptables? Una vez que nuestro
progresado más en la discusión del 'déficit alcance de análisis vaya más allá de la UE, ¿es
democrático' en la UE. Los críticos de la estructura posible que encontremos que diferentes áreas
de la UE argumentan que la incapacidad de los temáticas requieren diferentes conjuntos de
parlamentos nacionales para influir profundamente estándares? Argumentos como los planteados por
en la toma de decisiones de la UE, combinada Keohane, Macedo y Moravcsik (2009; véase la
con la debilidad del Parlamento Europeo, significa respuesta de Gartzke y Naoi, 2011) sobre la
que la propia UE está muy por debajo de los relación entre el multilateralismo y la democracia
estándares democráticos que exige de sus han comenzado a arañar la superficie de estas
miembros. Esta preocupación ha llevado a un complejas cuestiones normativas.
pensamiento creativo sobre el significado de
'democracia' y si los procedimientos que aseguran
la legitimidad a nivel internacional deben imitar a
los del nivel doméstico (Weiler 1995). Fritz Scharpf CONCLUSIONES
(1999) ha argumentado convincentemente que la
falta de una fuerte "identidad europea" significa El estudio político de las instituciones
que medidas como la votación por mayoría que internacionales revela un cuerpo académico
aseguran la legitimidad dentro de los estados no vibrante y diverso. En las últimas décadas, la
investigación
pueden hacerlo a nivel europeo y, en cambio, argumenta a favor ha pasado del estudio de las OI formales al
estudio de regímenes e instituciones, tanto informales sintetizar nuestra comprensión de los IO y los II.
como formales. En su mayor parte, este giro ha sido Por ejemplo, inspirados por los escritos de Foucault,
saludable, ya que ha reflejado un amplio interés no Neumann y Sending proponen una concepción de
solo en las organizaciones formales sino en el papel las organizaciones internacionales como una forma
más profundo que juegan las reglas y normas en un de racionalidad de gobierno (“gubernamentalidad”)
sistema de estados formalmente co-iguales. que adopta las normas liberales en el contexto del
Inicialmente, este giro fue instigado por la observación poder estatal desafiado (aunque difícilmente
de que gran parte de lo interesante de la política impotente) por la globalización. (Neumann y Envío
mundial, especialmente durante el período de la 2010).
Guerra Fría, parecía tener lugar entre actores Deben destacarse varios desarrollos positivos en
intensamente interdependientes, pero más allá del la literatura institucional al concluir esta discusión.
alcance de las organizaciones interestatales formales. Primero, los académicos de una variedad de
Este giro fue promovido por un enfoque racional- enfoques están mostrando una mayor disposición a
funcionalista del estudio de las instituciones, que abandonar la suposición de actores estatales unitarios
abordó el rompecabezas de cómo podríamos y comprometerse sistemáticamente con el mundo en
entender la cooperación internacional, dados los el que vivimos. Para los racionalistas, esto ha
supuestos del neorrealismo que prevalecían en la significado observar las condiciones institucionales
literatura estadounidense de relaciones internacionales internas que hacen que sea racional delegar autoridad
en ese momento. Mientras tanto, en los círculos en instituciones internacionales. Para otros que
europeos, los teóricos de la sociedad internacional trabajan desde un punto de vista más sociológico,
trabajaron desde supuestos sociológicos sobre una esto ha significado atraer a una amplia gama de
pregunta paralela: ¿cómo se puede mantener el actores transnacionales que han sido empoderados
orden en una sociedad internacional anárquica? por la democratización o la propia institucionalización
internacional. Gran parte de la literatura reciente ha
Estas orientaciones teóricas han generado mejorado nuestra comprensión del entorno complejo
interesantes fuegos artificiales teóricos, como hemos en el que operan las instituciones al examinar
visto en los debates más amplios entre los sistemáticamente la relación entre los gobiernos, las
constructivistas y los racionalistas de hoy. Este coaliciones nacionales, las OI y los actores
debate se refleja claramente en la literatura transnacionales.
institucional como una distinción entre quienes ven a
las instituciones internacionales (incluida la forma A pesar de estos logros, persisten las debilidades.
institucional) como respuestas racionales a las La principal debilidad que señalaríamos es la falta
situaciones estratégicas en las que se encuentran de confianza que tenemos en la capacidad de extraer
los actores, frente a quienes insisten en una inferencias sólidas de gran parte de la investigación
interpretación subjetiva de los arreglos sociales (que realizada hasta la fecha. Algunos académicos, por
pueden o no ser 'racionales' y es poco probable que supuesto, negarían que este sea el punto del ejercicio,
se comprendan mediante el uso de metodologías pero creemos que se avanzó más atención a los
positivas). Estos enfoques, a su vez, han generado mecanismos causales, así como una atención mucho
subconjuntos de erudición coherente, como la escuela mayor a los diseños de investigación que permiten
alemana entre los racionalistas, o aquellos que le comparaciones sistemáticas a través del tiempo,
dan primacía a las explicaciones normativas entre entre estados, oa través de instituciones
los constructivistas. Cada escuela tiene sus internacionales, mejoraría en gran medida nuestra
defensores más centrados en el estado: la escuela capacidad para explicar el mundo que nos rodea.
inglesa entre los constructivistas; aquellos cuya Una mirada cuidadosa a la literatura que desarrolla
misión era encontrar el neorrealismo en sus propios teorías de la política nacional y transnacional, por
términos entre los funcionalistas racionalistas. La ejemplo, debería ser más sistemática si queremos
teorización se está volviendo mucho más ecléctica, comprender las fuentes y los efectos de la
partiendo de una variedad de tradiciones para institucionalización internacional.
También abogamos por pensar condicionalmente
sobre los efectos institucionales, como ha comenzado a Armstrong, J. David, ed. 2010. Sociedad civil y gobernanza
internacional: el papel de los actores no estatales en los
hacer parte de la literatura sobre el cumplimiento. Tanto
la investigación completada hasta ahora como las marcos regulatorios globales y regionales. Milton Park,
Abingdon, Oxon [Inglaterra]; Nueva York: Routledge.
direcciones que identificamos para futuras investigaciones
sugieren un futuro prometedor y productivo para los
Barnett, Michael N y L Coleman. 2005. “Diseñando la Policía:
estudios de instituciones internacionales.
Interpol y el Estudio del Cambio en las Organizaciones
Internacionales”. Estudios internacionales trimestrales, 49:
593–619.
Barnett, Michael N y Martha Finnemore. 1999.
NOTAS “La política, el poder y las patologías de las organizaciones
internacionales”. Organización Internacional,
1 Posteriormente, algunos académicos han dividido 53 (4): 699–732.
esta definición y han etiquetado los principios y normas Bassett, Roberta Malee y Alma Maldonado. 2009.
que subyacen a una relación internacional como Organizaciones internacionales y políticas de educación
“metarégimen”, reservando el término “régimen superior: ¿pensar globalmente, actuar localmente? Parque
internacional” para reglas y procedimientos específicos Milton, Abingdon, Oxón; Nueva York: Routledge.
en un área temática determinada. Aggarwal 1998: 4.
Bearce, David H. y Stacy Bondanella. 2007.
2 Por supuesto, esta definición no es neutral en un
“Organizaciones internacionales, socialización y
sentido importante: encarna nuestra preferencia por la
convergencia de intereses de los Estados miembros”.
prueba de proposiciones teóricas utilizando métodos
científicos sociales. Organización Internacional, 61 (4): 703–33.
3 Nos limitamos en este capítulo a las organizaciones Bearce, David H., Kristen M. Flanagan y Katharine M. Floros.
e instituciones públicas internacionales, y dejamos el 2006. “Alianzas, Información Interna y Conflicto Militar entre
análisis de las estructuras de autoridad privada para el Estados Miembros”.
Capítulo 13. Organización Internacional, 60 (03): 595–625.
4 Este enfoque tiene cierta afinidad con el Blavoukos, Spyros y Dimitris Bourantonis. 2011. La presencia
institucionalismo sociológico, que enfatiza el papel de la de la UE en las organizaciones internacionales. Londres;
“cultura mundial” en la explicación del isomorfismo
Nueva York: Routledge.
institucional entre países, pero que también podría
Brune, Nancy, Geoffrey Garrett y Bruce Kogut.
explicar la creciente participación en la red de instituciones
internacionales que puede resultar de tal socialización. 2004. “El Fondo Monetario Internacional y la Propagación
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14
Ley internacional
beth a. simmons
El estudio del derecho internacional y las relaciones presagiaba el fuerte aumento actual del interés por el
internacionales ha florecido en la última década. Esto derecho internacional. Los académicos no solo están
difícilmente debería sorprender. cada vez más interesados en la creciente “legalización”
Estas dos disciplinas tienen raíces históricas estrechamente de los asuntos internacionales, sino que están logrando
entrelazadas en el estudio tradicional de las relaciones grandes avances en la teorización y documentación de
interestatales y la diplomacia (Jeffery 2006). El papel del las consecuencias de las normas y acuerdos legales
derecho internacional en las relaciones internacionales internacionales para nuestra comprensión de los asuntos
ha estado durante al menos un siglo en el centro de internacionales en general. Esto ha dado lugar a nuevos
algunos de los debates más importantes en la erudición campos de investigación en las relaciones internacionales
de las relaciones internacionales. Se abrió una especie que apenas eran evidentes hace dos décadas.
de cuña intelectual entre estas dos disciplinas cuando las
ciencias sociales y las relaciones internacionales en La primera sección de este ensayo define algunos
particular dieron un giro conductista en las décadas de términos clave y proporciona algunos antecedentes
1940 y 1950. El enfoque normativo y doctrinario de históricos sobre la relación entre el derecho internacional
muchos estudiosos del derecho parecía tener poca y las relaciones internacionales. La segunda sección
intersección con las crecientes preocupaciones científicas analiza los principales enfoques teóricos, desde los que
sociales de los estudiosos de las relaciones internacionales destacan los incentivos materiales hasta los que se basan
para explicar, interpretar y, cada vez más, predecir la en fundamentos más conceptuales. La tercera sección
política internacional. Durante un breve período que analiza el desarrollo del derecho internacional: conceptos
coincidió con el apogeo del realismo estructural de las de legalización, judicialización, constitucionalización y
décadas de 1970 y 1980, el derecho internacional se derecho administrativo global. La cuarta sección revisa
consideró irrelevante para el estudio de las relaciones teorías y estudios empíricos sobre el cumplimiento del
internacionales. derecho internacional público. La sección final concluye
que la teoría se ha vuelto menos compartimentada por
“escuela” y que la investigación empírica se ha vuelto
La sequía de trabajos académicos que vinculan el más rigurosa durante la última década.
derecho internacional con las relaciones internacionales
terminó a mediados de la década de 1990. El estudio de
los regímenes internacionales en las décadas de 1970 y 1980
LEY INTERNACIONAL 353
ANTECEDENTES Algunos académicos y profesionales hacen

referencia a la “ley blanda”. En las relaciones
internacionales, esto puede tener dos significados.
Alcance y definiciones
Uno se refiere a cualquier instrumento internacional
El derecho internacional puede definirse como un escrito, que no sea un tratado, que contenga
conjunto de principios, costumbres y reglas principios, normas, estándares u otras declaraciones
reconocidos como obligaciones vinculantes efectivas de comportamiento esperado. O, a veces, se usa
por parte de los estados soberanos en sus relaciones para referirse a las disposiciones más exhortativas o
mutuas. “Lo que distingue al derecho de otros tipos promocionales dentro de un tratado legalmente
de ordenamiento social no es la forma, sino el apego vinculante (Shelton 2009: 69).
a reglas específicas de legalidad: generalidad, El derecho internacional se encuentra no sólo en
promulgación, irretroactividad, claridad, no los tratados, sino también en el cuerpo de
contradicción, no pedir lo imposible, constancia y costumbres que se ha desarrollado a lo largo del
congruencia entre reglas y normas oficiales”. tiempo entre los estados. El derecho internacional
acción” (Brunnée y Toope 2010). La característica consuetudinario se basa en la práctica estatal,
distintiva del derecho internacional, lo que lo distingue combinada con el entendimiento de que tal práctica
de una institución, práctica o acuerdo político, es su se ha convertido en una norma obligatoria (opinio
aceptación en principio como vinculante. juris). Cuando se desarrolla una práctica estable
entre un número suficientemente amplio de estados,
El derecho internacional público comprende un y cuando un gran número de ellos considera que la
conjunto de normas vinculantes entre los estados. práctica es jurídicamente vinculante, se reconoce
Cada vez más podemos encontrar instancias en las como un principio vinculante del derecho internacional.
que tales reglas gobiernan a individuos (derecho Las normas de Ius Cogens se consideran los
penal internacional y algunos aspectos de las leyes principios más fundamentales del derecho
de la guerra, por ejemplo), pero solo los estados (o internacional consuetudinario, de los que nunca se
en algunos casos, organizaciones de estados) permite la derogación. Si bien no existe una lista
pueden celebrar acuerdos legales internacionales, o autorizada única de tales normas, algunos ejemplos
tratados Esta cualidad vinculante de estado a estado incluyen prohibiciones contra la guerra agresiva y los crímenes contra
distingue al derecho internacional del concepto más Un conjunto similar de normas básicas a veces se
amplio de instituciones internacionales, que pueden denomina erga omnes : obligaciones debidas a todos.
incluir prácticas no vinculantes y que, muchos Los ejemplos incluyen obligaciones de abstenerse
estarían de acuerdo, también pueden incluir reglas y de la esclavitud y la tortura. Los estudiosos del
principios ideados por actores no estatales (ver el derecho también han prestado atención a un cuerpo
capítulo 13 de Martin y Simmons en este volumen). creciente de lo que denominan “derecho intersticial”,
es decir, las reglas implícitas que operan en y
El estudio y la investigación del derecho alrededor de marcos normativos explícitos (Lowe
internacional también son distintos de los de las 2000). Si bien es una fuente importante de derecho
organizaciones internacionales. Si bien las internacional en muchas áreas, el derecho
organizaciones intergubernamentales suelen basarse internacional consuetudinario e intersticial ha sido
en un acuerdo legal internacional (los diversos objeto de relativamente poca atención en las
órganos de las Naciones Unidas son ejemplos relaciones internacionales, quizás porque puede ser
obvios), también son actores por derecho propio y, a difícil de establecer empíricamente y su influencia
menudo, se estudian como tales. Muchos acuerdos causal es difícil de estudiar rigurosamente ( Goldsmith
legales internacionales dan lugar a estructuras y Posner 2005). Dado que gran parte de la costumbre
organizativas internacionales escasas o incluso internacional, desde el derecho de los mares hasta
nulas. Un tratado de extradición, por ejemplo, no la prohibición de la tortura y el derecho de los
crea organización internacional alguna. Las partes tratados, ahora se ha codificado, los estudiosos de
del acuerdo deciden cuándo y cómo llevarlo a cabo. las relaciones internacionales se han concentrado en
gran medida en el derecho de los tratados. Este artículo hará lo mism
el derecho internacional europeo en realidad se hizo

El derecho internacional en la historia
válido como derecho universal del mundo en el sentido
Alguna forma de sistema internacional de reglas ha geográfico” (Yasuaki 2000).
regido las relaciones entre entidades políticas Por lo tanto, la mayoría de las historias del derecho
independientes durante siglos, si no milenios. David internacional pueden considerarse la historia de las
Bederman argumenta que había “un sentido coherente tradiciones y estructuras europeas , desarrolladas a
entre los pueblos antiguos del Cercano Oriente y las raíz del desmoronamiento del Sacro Imperio Romano
tradiciones mediterráneas de que las relaciones Germánico, el flagelo de las guerras repetidas y el
estatales deberían llevarse a cabo de acuerdo con auge del comercio y el transporte marítimo (Nussbaum
normas y valores establecidos” (Bederman 2009: 115). 1954; Butler y Maccoby 1928). ).
Señala que el antiguo derecho entre las naciones era
ante todo un instrumento para el orden, utilizado no
solo para asegurar relaciones estables de poder entre
los soberanos, sino también para reforzar su legitimidad ENFOQUES TEÓRICOS
interna. Si bien la prehistoria de los acuerdos legales
entre grupos organizados de humanos se ha perdido
principios del siglo XX
en la bruma de la historia, ya en el año 2500 a. C. se
pueden encontrar pruebas de laudos arbitrales de Derecho internacional y relaciones internacionales
terceros con respecto a tierras cultivables entre Los académicos iniciaron un diálogo intenso y tímido
ciudades, así como pactos de no agresión a principios del siglo XX. Una ventana a esta
(frecuentemente violados) entre ciudades. lo mismo conversación es el debate implícito que tuvo lugar
(Altman 2004). Los antiguos sumerios concluyeron durante los años de entreguerras sobre el papel del
acuerdos “internacionales” con respecto a alianzas derecho internacional en la reducción de los conflictos
matrimoniales dinásticas entre gobernantes, arbitraje violentos entre las naciones. En muchos sentidos, por
en la gestión de conflictos entre ciudades y estados, y supuesto, este fue un subconjunto del debate más
las leyes de viaje y extradición para esclavos fugitivos, general sobre el papel del poder, la moralidad y la ley
refugiados y soldados desertores en los albores de la que tuvo lugar entre una variedad de los llamados
historia registrada (Altman 2009) . idealistas y realistas legales en las décadas de 1920 y
1930. eh
Carr fue uno de los comentaristas más destacados
No es el propósito de este artículo escribir una de este último (y, de hecho, es la fuente probable de
historia del desarrollo del derecho internacional. Sin la etiqueta "idealista"). Los “idealistas” tenían en
embargo, muchas de esas historias señalan que el común la noción de que
derecho internacional tiene sus raíces en las reglas y El progreso en las relaciones internacionales después
principios desarrollados por el Imperio Romano para de la Primera Guerra Mundial fue ciertamente posible
regir las interacciones entre los ciudadanos romanos y probablemente se construiría sobre los pilares del
y los ciudadanos del mundo exterior (jus gentium, o el comercio internacional, las organizaciones
derecho entre los pueblos, en lugar de jus civile, o jus internacionales y la gobernabilidad democrática interna
civile). la ley entre los ciudadanos de Roma). Durante (Zimmern 1934; Angell 1911). Muchos esperaban que
siglos, al menos hasta pero quizás mucho más allá del el derecho internacional desempeñara un papel
tratado de Grotius sobre Las leyes de la guerra y la importante en el orden internacional de la época. De
paz. hecho, cuando Estados Unidos ascendió al poder a
(Grotius 1962) – el derecho internacional fue principios del siglo XX, se encontró con una estructura
ampliamente visto como basado en el derecho natural, de política exterior débil, pero con una noción bien
de origen divino. Por supuesto, como nos recuerda desarrollada del papel de la ley en el ordenamiento de los asuntos huma
Yasuaki, “La abrumadora mayoría de la especie Steinberg y Zasloff argumentan que, por lo tanto, era
humana vivía en áreas donde la ley natural 'universal' natural que Estados Unidos viera
no tenía ningún impacto. Fue recién a fines del siglo la política internacional a través de una lente legalista,
XIX que como lo personifican estadistas como
Elihu Root y Woodrow Wilson (Steinberg y Zasloff 2006). tendía a volverse en desacuerdo y en gran medida
irrelevante para la realidad de la política
En muchos sentidos, el “debate” de entreguerras internacional” (Morgenthau 1985: 8).
entre idealistas y realistas ha sido exagerado (Simpson El problema central del derecho internacional, tal como
2001). El mismo Woodrow Wilson habló públicamente él lo veía, era su naturaleza descentralizada y
de la ley en general como 'posterior al hecho'; como esencialmente inaplicable (Morgenthau 1985: cap. 18).
reflejo de las realidades sociales en lugar de El mensaje de los realistas clásicos era bastante claro:
transformadoras (Wilson 1911). Sin embargo, realistas nada de importancia real en las relaciones internacionales
como EH podía lograrse a través del derecho internacional. Como
Carr enfatizó lo que vieron como ingenuidad con la dijo Raymond Aron, “Uno no juzga el derecho
esperanza de que el derecho internacional pudiera internacional por períodos pacíficos y problemas
contribuir mucho a la paz de la posguerra, y mucho secundarios” (Aron 1981: 733). A lo sumo, los realistas
menos a evitar la guerra general en la década de 1930. clásicos pensaban que el derecho internacional podía
Su obra es esclarecedora como expresión sucinta no funcionar de manera limitada cuando el equilibrio de
solo del realismo clásico: “… un estado cuyos intereses poder subyacente mantenía bajo control las ambiciones
se vieron afectados negativamente por un tratado más violentas de los estados.
comúnmente lo repudió tan pronto como pudo hacerlo
con impunidad…” (Carr 1964: 169). Pero los equilibrios de poder cambiantes expusieron
Carr también puede leerse como un precursor de la las debilidades del derecho internacional y “crearon
teoría jurídica crítica. En su discusión sobre la publicación: oportunidades para el caos” (Hoffmann 1987: 166).
orden de la Primera Guerra Mundial, describió los El influyente realismo estructural de Kenneth Waltz
tratados como carentes de contenido moral, defendidos eliminó por completo la ley, las reglas y las normas,
por aquellos satisfechos con el statu quo para asegurar hasta que lo único relevante para una teoría de la
sus intereses (Carr 1964: 166). Una de las prioridades política internacional fue la “estructura”, definida como
de su agenda era el proyecto de desinflar la presunción relaciones de poder entre estados en un sistema de
de que el derecho internacional era particularmente anarquía (Waltz 1979: 70– 101). La “estructura” así
moral o legítimo1 , un mensaje que resuena hoy en la definida, admitió Waltz, “ciertamente no era buena en
teoría crítica. los detalles” (capítulo 2), que es el estatus al que
evidentemente relegó las relaciones económicas
internacionales, la protección del medio ambiente y los
Posterior a la Segunda Guerra Mundial: el derechos humanos. Con estos “detalles” eliminados de
la política internacional, el derecho se volvió en gran
derecho internacional en una “ciencia” de la política
medida irrelevante para el estudio de las relaciones
Continuando con muchos de los temas desarrollados internacionales. A fines de la década de 1970, el estudio
en la década de 1930, se puede leer que los realistas del derecho internacional en las ciencias sociales
clásicos de las décadas de 1940 a 1960 entendieron el estaba casi moribundo.
derecho como un epifenómeno en gran medida, o peor
aún, irrelevante para las fuerzas más básicas de la Casi, pero no completamente, y no por mucho
política internacional. La “ciencia” de la política tiempo. La visión realista del mundo planteó algunos
internacional fue diseñada explícitamente para dejar enigmas teóricos incómodos. Una era explicar por qué
atrás las ilusiones normativas de los idealistas del existía una institución tan inútil como el derecho
derecho y para describir no el mundo que uno podría internacional. Seguramente hubo costos involucrados
desear, sino el mundo tal como es en realidad. Y las en la negociación de acuerdos legales internacionales,
lecciones de la Segunda Guerra Mundial fueron bastante la búsqueda de la ratificación y el soñar con formas de
claras en este sentido: el poder no podía ser contenido encajar acuerdos específicos de manera lógica bajo
por principios legales frágiles. principios normativos más amplios a los que se
Morgenthau, por ejemplo, se quejó de que “la estructura adhirieron muchos, si no la mayoría de los estados.
misma de las relaciones internacionales, como se refleja Además, los estados parecían estar guiados en su
en… los arreglos legales, ha mayor parte por las reglas que
estaban negociando. El mismo Morgenthau señaló Stephen Krasner, fue un esfuerzo por comprender
que “La gran mayoría de las normas del derecho un mundo que, aunque obviamente anárquico, estaba
internacional son generalmente observadas por todas altamente organizado (Krasner 1983a). Un grupo de
las naciones sin obligación real, ya que generalmente académicos a principios de la década de 1980
es de interés de todas las naciones involucradas comenzó a elaborar teorías sobre la formación,
cumplir con sus obligaciones bajo el derecho transformación y declive de los arreglos formales e
internacional” (Morgenthau 1985: 112–113). informales a los que se refirieron como "regímenes
Ecos de este sentimiento se escucharon años internacionales" o reglas, normas y procedimientos
después en los escritos de un estudioso de raíces de toma de decisiones que dan forma a los actores.
realistas que se tomó en serio la posibilidad de una expectativas y, por lo tanto, influir en las relaciones
“sociedad internacional”. Como escribió Hedley Bull, entre otros estados y entre estados y otros actores
“El hecho de que se crea que estas reglas tienen el (Krasner 1983b: 2). La literatura de los primeros
estatus de ley… hace posible un corpus de actividad regímenes era teóricamente ecléctica.
internacional que juega un papel importante en el Varía desde enfoques estructurales/estratégicos que
funcionamiento de la sociedad internacional” (Bull vinculaban el surgimiento de regímenes con
1977: 136). En estos puntos de vista, encontramos relaciones de poder específicas entre los estados
dos aperturas para teorizar las condiciones bajo las (Stein 1983; Keohane 1983) muy especialmente con
cuales el derecho internacional puede influir en las la hegemonía o el dominio de una gran potencia,
acciones de los estados soberanos; a través de sus hasta enfoques más “groatanos” que asumían un
intereses y a través de sus concepciones compartidas concepto social común. propósito entre los estados
del comportamiento apropiado. Cada uno de estos y, en cierta medida, otros actores (Ruggie 1982).
ha encontrado expresión en enfoques recientes del Dos tradiciones teóricas distintivas que se
estudio del derecho internacional en las relaciones encuentran en la literatura de estos primeros
internacionales. regímenes continúan floreciendo en las ciencias
sociales en la actualidad. Para simplificar mucho el
asunto, se inspiraron en el trabajo teórico seminal de
Robert Keohane y, en menor medida, Stephen
teorías contemporáneas
Krasner, por un lado, y John Ruggie, y en menor
La resistencia a la total irrelevancia del derecho medida, Friedrich Kratochwil, por el otro. La teoría de
internacional se ha desarrollado en dos tradiciones Keohane sobre la demanda de “regímenes
teóricas bastante distintas en las últimas dos décadas. internacionales” generó una agenda de investigación
Tanto los “racionalistas” –un término amplio utilizado muy influyente construida sobre premisas racionalistas/
aquí para designar a los teóricos que enfatizan el funcionalistas para explicar el surgimiento y desarrollo
comportamiento instrumental para lograr fines de los regímenes internacionales (Keohane 1983).
específicos, a menudo materiales– como los Fuertemente influenciado por la economía institucional,
constructivistas –en términos generales, aquellos Keohane propuso una teoría “funcional” de los
que creen en la naturaleza construida de la realidad regímenes internacionales que analizaba por qué los
social– estaban intrigados por el enigma de existencia estados exigirían tales estructuras, argumentando
misma del derecho internacional. Muchos se que la existencia de reglas, normas y procedimientos
preguntaron si el realismo tenía algún apoyo teórico acordados ayudaba a reducir los costos de
para comprender un mundo en el que proliferaban transacción entre los estados, reducir la incertidumbre,
las reglas, las normas, los procedimientos de y crear puntos focales en torno a los cuales los
estados podrían coordinar sus comportamientos y
resolución de disputas y otras estructuras parecidas a las leyes.
Uno de los desarrollos teóricos más importantes políticas. También se teorizó sobre algunos regímenes
en las relaciones internacionales que influyó en la para proporcionar información que ayudaría a
erudición posterior sobre el derecho internacional desarrollar reputaciones, reforzando así los acuerdos
evitó explícitamente cualquier conexión con el para los estados que querían beneficiarse de
derecho per se. La literatura sobre “regímenes contratos futuros.
internacionales”, ejemplificada en un volumen editado por
Este enfoque funcional general de las instituciones comunidad sobre la cual un actor específico
internacionales ha tenido un tremendo impacto en el se preocupa
estudio del derecho internacional en las ciencias En la teoría constructivista, las reglas y normas son
sociales, a pesar de que no fue concebido como una importantes, no solo porque resuelven problemas, sino
teoría del derecho internacional per se.2 Muchas de las también porque condicionan la autocomprensión de los
mismas suposiciones, Los conceptos y modos de actores, las referencias y, en última instancia, su
razonamiento se pueden encontrar en las teorías IR/IL comportamiento. De hecho, las reglas son cruciales
que siguen. Charles Lipson, por ejemplo, se concentró para determinar quién es un actor legítimo en la política
en las cualidades centrales de los tratados mundial. El principio básico de la igualdad de los
internacionales y, en particular, en su claridad y estados soberanos que sirve para privilegiar a los
precisión que, según argumentan él y muchos otros, estados como actores relevantes en el derecho
eleva los costos reputacionales del incumplimiento. Los internacional mismo es una construcción social y, por
Estados recurren a acuerdos muy formales (derecho lo tanto, está abierto a controversias y redefiniciones.
internacional) cuando tienen fuertes motivos para tratar Entre los “teóricos de los regímenes” originales,
de superar dilemas de cooperación; los tratados son El trabajo de John Ruggie representó y promovió este
una forma de ser explícitos y de señalar la seriedad de enfoque intersubjetivo. Uno de sus artículos más
una manera que los distingue de los acuerdos menos citados interpretó el conjunto de reglas de la posguerra
formales (Lipson 1991). Abbott y Snidal se basaron en que rigen el comercio internacional, no simplemente
la idea de los costos de transacción para explicar por como reglas sobre reciprocidad y acceso al mercado,
qué los estados querrían desarrollar acuerdos de “ley sino en términos del propósito social más amplio de
dura” (Abbott y Snidal 2000). Una lógica racionalista lograr empleo y seguridad de ingresos también (Ruggie
similar caracteriza también a varios académicos- 1982). Señaló que el régimen de comercio estaba
practicantes, desde la jurista internacional Rosalyn gobernado no solo por distribuciones de poder material,
Higgins hasta el asesor legal del Departamento de sino también por lo que los actores habían llegado a
Justicia Jack Goldsmith (Higgins 1994; Goldsmith y considerar como un comportamiento "aceptable", y lo
Posner 2005). Los acuerdos relacionados con la ley de que era aceptable era el producto del significado
los mares (Posner y Sykes 2009), la liberalización del intersubjetivo, no la coerción o los pagos materiales
comercio, el control de armas e incluso las leyes de la limitados. solo.
guerra (Morrow 2007) son áreas en las que las
ganancias conjuntas y la expectativa de una futura Estas ideas han influido en una amplia gama de
corriente de beneficios han sido teorizadas en la teoría teorías constructivistas sobre el derecho internacional.
racionalista. -Términos funcionalistas (ver más abajo). Christian Reus-Smit, por ejemplo, argumenta que las
reglas y las normas son importantes porque “condicionan
la autocomprensión, las referencias y el comportamiento
de los actores…” (Reus-Smit 2004: 3) O como dijo
Sin embargo, las teorías racionalistas tienen una Friedrich Kratochwil, “La ley siempre es más que un
serie de puntos ciegos que las teorías constructivistas simple instrumento para regular las presentes
sociales se han desplegado para abordar en cierta medida. interferencias y los inevitables conflictos entre actores
Por ejemplo, es bastante obvio que los puntos focales interesados; … es uno de los principales medios para
tienen que ser reconocidos intersubjetivamente para dar sentido a la vida individual y colectiva” (Kratochwil
2009: 56)
que sean útiles en la coordinación del comportamiento. La reciprocidad de la que depende la ley para su
La “ley” solo puede generar expectativas de un existencia – su propio carácter obligatorio – “solo puede
comportamiento conforme si los actores comparten existir cuando los actores colaboran para construir un
una noción construida mutuamente de su estatus entendimiento compartido ings…” (Brunnée y Toope
obligatorio especial (Brunnée y Toope 2010). 2010: 7).
Evidentemente, el concepto de reputación, el mecanismo
del que los racionalistas suelen depender para la
reciprocidad y, en última instancia, el cumplimiento, La reciprocidad desde este punto de vista es más
solo tiene sentido cuando está construido por un profunda que una serie de contratos para beneficio mutuo.
Es fundamental para la construcción de comunidades Los juristas críticos generalmente están de acuerdo
de obligación mutua. con los realistas en que el derecho internacional casi
En contraste con los enfoques racionalistas, los siempre opera para favorecer a las élites poderosas,
constructivistas enfatizan cómo la retórica, la ricas y dominantes de cualquier sociedad.
deliberación y la persuasión influyen en las Las dos ramas de los estudios jurídicos críticos
preferencias de los actores. Cuando los actores que son más relevantes para los asuntos
debaten el contenido, la interpretación y la aplicación internacionales incluyen los estudios poscoloniales y
del derecho internacional, simultáneamente se la teoría feminista (ver el capítulo 6 de Zehfuss y el
involucran en actividades que potencialmente capítulo 7 de Sjoberg y Tickner, en este volumen).
retroalimentan su comprensión de sus identidades y, La teoría legal crítica histórica ofrece una fuerte
por lo tanto, sus preferencias. Muchos estudiosos crítica del derecho internacional en el contexto de
del derecho internacional insisten en que el discurso los estudios coloniales y poscoloniales.
jurídico es distintivo en este sentido. Christian Reus Marti Koskenniemi describe el papel del derecho
Smit afirma, por ejemplo, que el discurso legal difiere internacional –y, en particular, de los abogados
del discurso extralegal porque estructura la discusión internacionales– en la legitimación de las categorías
hacia el multilateralismo, la obligación y la justificación de “civilizados” frente a “incivilizados”, mientras que
legal (Reus Smit 2004: 5). El discurso legal, que se al mismo tiempo se esfuerzan de manera honorable
basa en reglas, hechos, precedentes y acuerdos, es aunque paternalista por proteger a estos últimos de
una forma de estructurar debates que alientan a los lo peor. formas de explotación por parte de
actores a internalizar principios ampliamente empresarios privados como Cecil Rhodes
aceptados en lugar de concepciones estrechas de (Koskenniemi 2002). En términos más generales, los
interés (Johnstone 2003). El tema central para los juristas críticos se preocupan por “la gestión del
constructivistas es cómo los actores llegan a aceptar mundo no europeo por parte del derecho y las
ciertas reglas y el propio sistema legal internacional instituciones internacionales” (Anghie 2005: 246).
como legítimos. Porque es la legitimidad de estas Insisten en que el derecho internacional sea analizado
reglas, y la medida en que se las considera “justas”, no sólo desde el punto de vista de sus generadores,
lo que ayuda a explicar su importancia en los asuntos sino desde el punto de vista de los pueblos que de
internacionales. hecho estuvieron sujetos a él.
Académicos jurídicos críticos como David Kennedy
llegan a la conclusión de que el derecho en general
Una amplia gama de estudios ha tenido una y el derecho internacional en particular rara vez
presencia importante en las facultades de derecho, cumplen sus promesas exageradas, por ejemplo, en
pero ha tenido una influencia más débil en los el campo de los derechos humanos (Kennedy 2004).
departamentos de relaciones internacionales o Las teorías feministas del derecho internacional
ciencias políticas, o en las ciencias sociales en se hacen eco del impulso de la teoría crítica anterior,
general. La teoría crítica del derecho, por ejemplo, solo que el enfoque está en el público y la naturaleza
se convirtió en una escuela de pensamiento bastante patrimonial del sistema legal internacional y, por lo
bien desarrollada en la década de 1970, tanto, su silenciamiento sistemático de los temas que
aproximadamente en el momento en que se preocupan a las mujeres (Buss y Manji 2005).
desarrollaba la teoría del régimen. La teoría jurídica Como en otras áreas de las relaciones internacionales,
crítica se desarrolló a partir de una ideología de las teóricas feministas enfatizan el desempoderamiento
izquierda radical, pero de hecho tiene mucho en de las mujeres, en este caso a través del “papel del
común con las teorías realistas de las relaciones sistema legal en la creación y perpetuación de la
internacionales (aparte de la suposición del posición desigual de las mujeres” (Charlesworth et
estadocentrismo, que no defiende en particular). al. 1991: 613). En particular, la crítica feminista es
Junto con los realistas, los juristas críticos que el derecho internacional público es solo eso,
generalmente veían el derecho en general y el público , y se interpreta en relación con el mundo
derecho internacional en particular como masculino de los estados en lugar del mundo
indeterminados; sus disposiciones generales difícilmente dictaban
"privado"los
deresultados necesarios,
los asuntos y había mucho espacio para la man
de las mujeres.
(Charlesworth y col. 1991: 627). Utilizando el derecho ROMPECABEZAS CENTRALES: INTERNACIONAL

de los derechos humanos como ejemplo, las DESARROLLO DEL DERECHO
feministas argumentan que el énfasis en actos
públicos como la libertad de expresión y la
La “legalización” de las
participación política, si bien es importante, difícilmente relaciones internacionales
desafía los verdaderos abusos contra los derechos
que las mujeres sufren a diario en su vida privada: Los estudiosos de las relaciones internacionales
falta de autonomía reproductiva, maltrato , violación parecen haber (re)descubierto no solo que la política
y prostitución, por nombrar sólo algunos (Stetson 1995). mundial está organizada, sino también bastante
Si bien es cierto que se pueden discernir en la legalizada hacia fines de la década de 1990. La
literatura corrientes teóricas distintivas de la erudición creación de la Corte Penal Internacional, la autoridad
del derecho internacional, cada vez más, los aparentemente creciente de la Corte Europea de
investigadores empíricos se guían por los problemas Justicia y el desarrollo de procedimientos de resolución
y utilizan una combinación de estos conocimientos de disputas dentro de la OMC parecían indicar que
teóricos para guiar su investigación. Gran parte de la tal vez los años posteriores a la Guerra Fría serían
investigación intenta la síntesis teórica (ver el capítulo de hecho un período de intensa legalización. de
de Checkel en este volumen) o al menos muestra un asuntos internacionales. Como mínimo, estos
respeto decreciente por los límites teóricos definidos desarrollos llamaron la atención de los estudiosos
(Simmons 2009a). Las tradiciones teóricas de larga sobre la naturaleza y el alcance de la variación en los
data continúan informando la investigación. Pero es arreglos legales.
más probable que los realistas de hoy enfaticen la
epifenomenalidad del derecho internacional en lugar Para explicar los patrones de legalización, Kenneth
de su absoluta irrelevancia para la política internacional Abbot y sus coautores propusieron un continuo
(Downs et al. multidimensional que va desde un entorno “altamente
1996; Goldsmith y Posner 2005), y algunos reconocen legalizado” típico-ideal hasta uno débilmente
la posibilidad de que el derecho internacional pueda legalizado, o incluso no legalizado. Distinguen tres
influir en el comportamiento del estado, incluso en “elementos” de legalización: obligación, por lo que
tiempos de guerra, teorizando y probando su posible significan la medida en que “el Estado u otros actores
influencia en su investigación (Valentino et al. 2006). están [legalmente] obligados por una regla o
La “irrelevancia” del derecho internacional para la compromiso”; precisión, o la medida en que “las
política internacional ya no tiene el estatus de una reglas definen sin ambigüedades la conducta que
verdad evidente entre los teóricos realistas. Mientras requieren”; y delegación, o la medida en que a
tanto, los teóricos de procesos tales como la terceros se les ha “otorgado autoridad para
legalización y la judicialización recurren a ideas tanto implementar, interpretar y aplicar las reglas; para
funcionalistas como constructivistas para explicar el resolver disputas y (posiblemente) para hacer más
engrosamiento de las estructuras e instituciones reglas” (Abbott et al. 2000: 401).
legales internacionales (Sandholtz y Stone Sweet
2004).
Los académicos críticos se guían más explícitamente Muchos académicos han utilizado este marco para
por la normativa, pero llegan a conclusiones que comprender la densidad variable de la legalización a
difícilmente sorprenderían a sus contrapartes realistas lo largo del tiempo y el espacio. Basándose en la
conservadoras. Uno de los aspectos más gratificantes lógica funcionalista, Kenneth Abbot y Duncan Snidal
de la investigación sobre derecho internacional y argumentan que “los actores internacionales eligen
relaciones internacionales es que los debates sobre ordenar sus relaciones a través del derecho
las orientaciones metateóricas se han silenciado internacional y diseñar tratados y otros arreglos
hasta cierto punto en aras de buscar verdaderos legales para resolver problemas sustantivos y políticos
enigmas (Simmons 2010), a los que nos dirigimos en específicos” (Abbott y Snidal 2000: 421) . Ellos
el sección siguiente. plantean la hipótesis de que la ley dura fue
especialmente útil (y por lo tanto
predicho) cuando los actores quieren hacer Lawrence Helfer y sus coautores desarrollan un
compromisos fuertes y creíbles, cuando los actores argumento similar sobre la incertidumbre para explicar
enfrentan altos costos de transacción y cuando las derogaciones en los tratados internacionales de
anticipan problemas que surgen de la contratación derechos humanos, que argumentan son una respuesta
incompleta. Por otro lado, se preferían racionalmente a la incertidumbre política interna, lo que permite a los
los acuerdos de derecho indicativo, suponen Abbott y gobiernos que enfrentan serias amenazas internas
Snidal, cuando sería políticamente costoso lograr que ganar tiempo para enfrentar las crisis mientras señalan
los estados estuvieran de acuerdo y cuando los actores a varios o audiencias nacionales “que las desviaciones
no estaban seguros de las consecuencias de un de derechos son temporales y legales” (Helfer et al.
acuerdo en el futuro. 2011). Alexander Thompson encuentra un buen apoyo
Si bien Abbot y Snidal afirman que su enfoque “combina para la proposición de que la incertidumbre ayuda a
los incentivos racionales asociados con los 'contratos' explicar la flexibilidad en el derecho internacional
y las consideraciones normativas asociadas con los relacionado con el cambio climático (Thompson 2010).
'pactos'” (Abbott y Snidal 2000: 455), su explicación En resumen, la incertidumbre ha sido una explicación
claramente tiene su pie teórico pesado en el mundo clave de la variación en al menos una de las tres
racional de contratación dimensiones de la legalización de Abbott et al. (2000):
el alcance y la naturaleza de la obligación legal.
El marco en el que se basa el proyecto de
legalización resuena con una serie de estudios Hay algunas tendencias en la política mundial que
racionalistas sobre la naturaleza y especialmente la la visión funcionalista propuesta por el proyecto de
forma de los acuerdos legales internacionales. El legalización tiene dificultades para explicar. Uno es la
anverso de la obligación es la flexibilidad, y una serie variación espacial del fenómeno: ¿por qué tanta
de estudios han tratado de utilizar un marco racionalista legalización en Europa pero no en Asia Oriental, por
para explicar por qué los gobiernos celebran acuerdos ejemplo?
vinculantes, solo para diseñarlos con enormes lagunas Miles Kahler trata de lidiar con esto en su discusión,
a través de las cuales pueden escapar de sus pero en última instancia acepta que la aceptación
obligaciones. Barbara Koremenos señala que una relativamente reciente de la Asociación de Naciones
contradicción tan aparente refleja los esfuerzos de los del Sudeste Asiático (ASEAN) de ciertos procesos,
estados para hacer frente a la incertidumbre, que como la adjudicación de disputas territoriales por parte
abunda en los problemas de cooperación internacional de terceros, apoya los procesos “impulsados por la
(Koremenos 2005). Los estados no pueden predecir demanda” o posiblemente “estratégicos”. ” explicaciones
los efectos que tendrán varios shocks aleatorios en la para Asia (Kahler 2000). Otro rompecabezas, desde
distribución de los beneficios de un acuerdo en esta perspectiva, es el crecimiento del derecho
particular. Cuanto mayor sea la variación en estos internacional en el área de los derechos humanos.
choques, más probable es que los estados incluyan Aunque en cierto sentido “impulsado por la demanda”,
cláusulas de renegociación (aunque, curiosamente, no ciertamente es difícil entender por qué a los estados
cláusulas de escape) en los acuerdos internacionales racionales interesados en sí mismos les interesaría
(Koremenos 2005). crear acuerdos internacionales vinculantes para tratar
a sus propios ciudadanos con respeto.
El alcance y las condiciones de las obligaciones Beth Simmons argumenta que podría haber sido más
legales también se ven influidos por la incertidumbre “funcional”, desde el punto de vista de la demanda
en el modelo de acuerdos comerciales internacionales estatal, contratar para mantener el silencio mutuo en
de Milner y Rosendorff. En su caso, la incertidumbre esta área temática (Simmons 2009a).
surge de las reacciones internas a las condiciones Y, sin embargo, el régimen jurídico de los derechos
comerciales; cuanto menos seguros puedan estar los humanos internacionales se ha incrementado y
gobiernos acerca de cómo un acuerdo comercial endurecido sustancialmente en el transcurso de las
afectará las demandas políticas internas, más probable últimas cinco décadas.
es que acepten las cláusulas de escape óptimas El enfoque presentado por el Proyecto de
(Rosendorff y Milner 2001). Legalización generó críticas bastante inmediatas.
La idea de estudiar la legalización sorprendió a los Derechos Culturales para escuchar y emitir
estudiosos del derecho como un peculiar opiniones sobre quejas de individuos que alegan
rompecabezas creado por ellos mismos que incumplimiento por parte de sus gobiernos con las
“presupone que se va a llenar un vacío legal, sin obligaciones de sus tratados. Siempre es posible
descartar estos desarrollos como fachadas, pero
cuestionar adecuadamente si ese vacío existió para empezar”.
(Klabbers 2009: 8). Además, su estrecho enfoque eso plantea sus propios enigmas: ¿Por qué
racionalista, formalista y liberal generó críticas de molestarse en crear tribunales internacionales? ¿Y
los constructivistas tanto en el derecho como en por qué correr el riesgo de una decisión adversa y
las ciencias sociales. Lo más irritante fue el mala publicidad, si alguien falla en su contra?
esfuerzo del proyecto por destacar tres dimensiones
de la legalización, un ejercicio que parece arbitrario La judicialización de la política internacional se
y no está bien justificado para los críticos. Martha ha explicado de varias formas.
Finnemore y Stephen Toope argumentan que la Un tema es señalar que la política interna está
legalización no depende en ningún sentido de la cada vez más judicializada (Tate y Vallinder 1995)
precisión o la delegación, y señalan áreas enteras y, por lo tanto, no debería sorprendernos que estas
del derecho regidas por vagos principios de formas de política interna se extiendan al sistema
“equidad” y regímenes jurídicos internacionales internacional.
completos, como los derechos humanos, que Algunos académicos atribuyen esta judicialización
implican muy poca delegación. (Finnemore y Toope global a la liberalización económica, que introduce
2001: 747–8). nuevos actores, aumenta las demandas de
Lo que el proyecto realmente echa de menos, transparencia y amplía el mercado de servicios
según estos estudiosos, es un buen control sobre legales a nivel mundial (Kelemen y Sibbitt 2004;
la obligación como sensación subjetiva. Para estos pero para una crítica, véase Levi-Faur 2005).
críticos, el enfoque en los acuerdos formales La judicialización es fundamental para el
burocratizó innecesariamente la noción de ley y la desarrollo de instituciones de gobierno en general.
despojó de su reclamo central sobre la acción Alec Stone Sweet ha desarrollado una teoría que
humana: la aceptación de su legitimidad. vincula la judicialización con los intereses de pares
de actores estatales, pero su explicación vincula el
proceso de decisión de casos específicos con el
desarrollo de normas internacionales.
Judicialización y delegación
Combinando elementos de la teorización racionalista
Si explicar la legalización ha resultado ser un con elementos ideacionales constructivistas,
bocado demasiado grande para masticar, ha sido considera la judicialización como un aspecto
algo más manejable para explicar un fenómeno esencial del desarrollo y cambio normativo. Los
relacionado: la judicialización internacional. Uno de conflictos se desarrollan a partir de interacciones
los desarrollos más conspicuos en el derecho estatales diádicas, y los estados tienen un gran
internacional en las últimas décadas ha sido el interés en desarrollar reglas para la solución de estas disputas.
surgimiento de organismos autorizados de terceros La judicialización involucra a dos disputantes y un
para ayudar a resolver disputas legales “resolvedor” cuyo propósito limitado es resolver la
internacionales entre estados y, a veces, entre disputa en cuestión, pero cuyo propósito social
estados e individuos (Alter 2011: Romano 1999: más amplio incluye la reproducción y el refuerzo
Spelliscy 2001) . Ejemplos de nuevas instituciones de normas más amplias de interpretación y
judiciales internacionales incluyen aquellas con un comportamiento de las reglas. En el fondo, esta es
mandato funcional, como el Tribunal Internacional una explicación funcionalista: la forma diádica
del Derecho del Mar y aquellas con poco más que “genera una demanda funcional masiva para la
un carácter “cuasijudicial” (no contencioso, no resolución de disputas en forma de interpretación de reglas”
vinculante), como los poderes recientemente (Stone Sweet 1999: 154). Como en la mayoría de
adquiridos de el Comité de Asuntos Económicos, las explicaciones funcionalistas tradicionales, los
Sociales y estados recurren a terceros porque quieren continuar
disfrutar de los beneficios de contratar con otros El ejemplo de la protección del inversionista llama
estados. Stone Sweet se basa en argumentos de la atención sobre el hecho de que existen variedades
“identidad” para demostrar este punto: las partes de judicialización, con distintas consecuencias para
deben entender que sus intereses se sirven al el desarrollo y el cumplimiento de la ley.
perseguir un interés común, y no como una Keohane y sus coautores tuvieron cuidado de
competencia exclusiva con otros estados. distinguir entre dos tipos ideales de
Los “resolutores” a su vez se caracterizan como "judicialización" (Keohane et al. 2000): por un lado,
estratégicos: intentan elegir soluciones a las disputas la adjudicación transnacional es mucho más
dentro del “espacio de negociación superpuesto” de independiente de los intereses de las partes en
los litigantes. (Stone Sweet 1999: 156). En el proceso, disputa y tiende a ser acceso relativamente fácil para
sin embargo, el “resolutor” responde y genera un los individuos y otros actores. Por otro lado, los
cambio social. organismos de resolución de disputas de estado a
La lógica funcionalista racional parece dominar la estado tienden a caracterizarse por un bajo grado de
investigación empírica que explica el giro hacia la independencia de los litigantes, y son más difíciles
solución de controversias por terceros. En algunos de acceder para los actores no estatales, ya sea
relatos, la lógica de recurrir a un tercero con autoridad como partes o como “amigos de la corte”.
se deriva de la política interna. Por ejemplo, Christina
Davis encuentra que los gobiernos democráticos Los estudiosos no están de acuerdo sobre la
recurren a la resolución de disputas por terceros en medida en que los tribunales internacionales pueden
la OMC cuando los ejecutivos enfrentan legislaturas actuar de forma independiente de los estados. Los
relativamente proteccionistas. En estas circunstancias, estudiosos del derecho internacional han propuesto
utilizar los paneles de resolución de disputas de la nociones impresionistas, en gran parte extraídas de
OMC permite que un líder parezca estar “haciendo la experiencia europea, para afirmar que es muy
algo” para hacer frente al proteccionismo sin probable que los tribunales independientes sean
responder con sus propias medidas proteccionistas eficaces para resolver disputas entre estados (Helfer
(Davis 2012). Beth Simmons hace un argumento y Slaughter 1997). Sin embargo, los realistas jurídicos
similar sobre la disfuncionalidad doméstica para Eric Posner y John Yoo sostienen que “los tribunales
explicar el recurso al arbitraje de terceros para independientes representan un peligro para la
resolver disputas territoriales (Simmons 2002). cooperación internacional porque pueden dictar
decisiones que entran en conflicto con los intereses de los estados part
Si bien tratan temas completamente diferentes, estos De hecho, los estados se mostrarán reacios a utilizar
estudios comparten una lógica que ve el giro hacia la tribunales internacionales a menos que tengan control
resolución de disputas internacionales como una sobre los jueces. Desde nuestro punto de vista, la
estrategia que adoptan los estados para eludir los independencia impide que los tribunales
problemas asociados con las políticas divisivas en internacionales sean efectivos” (Posner y Yoo 2005:
casa. 7). Posner y Yoo argumentan que existe un conjunto
Otros atribuyen el impulso de delegar no a la reducido de circunstancias en las que los estados
política interna, sino a presiones externas de encuentran útiles los tribunales “independientes”:
negociación. La tendencia en el derecho internacional cuando el tribunal puede proporcionar información
de inversiones es un ejemplo interesante de neutral y creíble sobre la ley o sobre algún conjunto
judicialización como resultado de una negociación de hechos que de otro modo sería difícil de obtener.
dura: las empresas exportadoras de capital son Solo cuando los estados quieren resolver un problema
presionadas por firmas internacionales para exigir legal y tienen interés en dicha información, Posner y
cláusulas de arbitraje internacional en sus acuerdos Yoo reconocen que es probable que los tribunales
de inversión, y tienden a obtener una delegación más internacionales desempeñen un papel útil en la
estricta de países importadores de capital en resolución de disputas.
posiciones de negociación débiles (Allee y Peinhardt El trabajo empírico para respaldar estas
2010; Simmons 2011). afirmaciones sobre la eficacia de las instituciones
judiciales internacionales ha sido relativamente poco sistemático.
Por un lado, no se ha prestado suficiente atención a la llega a una conclusión completamente diferente sobre el
conceptualización y medición de la "eficacia" en este contexto. comportamiento judicial internacional cuando se trata de
Posner y Yoo proponen tres medidas “altamente imperfectas”: casos decididos por el Tribunal Europeo de Derechos
“cumplimiento”, “uso” y “eficacia general” para tratar de Humanos. En ese contexto, encontró pruebas bastante
establecer que los tribunales independientes no son más convincentes de que los jueces sí tenían preferencias políticas
efectivos que los que están más controlados por los estados sobre los derechos (y, de hecho, era más probable que los
(Posner y Yoo 2005). : 28–9). Tendremos más que decir jueces de gobiernos socialistas anteriores fallaran en contra
sobre el cumplimiento a continuación, pero tenga en cuenta de sus gobiernos que a su favor), pero que los jueces no
aquí que hay una literatura cada vez mayor sobre el utilizan el tribunal para hacer puntos más grandes y
cumplimiento de las decisiones de los organismos arbitrales geopolíticamente relevantes (Voeten 2008). Voeten también
y/o adjudicativos internacionales (Paulson 2004). Pero debido encuentra que los gobiernos eligen jueces para el TEDH que
al grave problema de diseñar una investigación que tenga reflejan sus preferencias por la expansión de la UE (Voeten
bien en cuenta los procesos mediante los cuales los estados 2007), pero esto no quiere decir que estos jueces gobiernen
eligen la resolución judicial de disputas (estos procesos de manera nacionalista o estén en deuda con quienes los
varían, pero todos involucran alguna forma de consentimiento), designaron.
es difícil sacar inferencias sólidas sobre el impacto de los
tribunales internacionales en arreglo de disputas Parece
haber un reconocimiento creciente de que los tribunales
internacionales no pueden ser completamente independientes
de los estados; si a los jueces les preocupa que se Constitucionalismo global y
implementen sus decisiones, deben anticipar hasta cierto
derecho administrativo global:
punto cómo los ejecutivos y las legislaturas de los países
¿soluciones para la gobernanza global?
involucrados implementarán sus decisiones (Carrubba et al.
La globalización y sus consecuencias han tenido un tremendo
impacto en la forma en que los académicos piensan sobre el
derecho internacional. Surgen varias preocupaciones: el
sistema legal internacional se está volviendo cada vez más
complejo, con leyes y jurisprudencia desarrollándose en
2008; Busch y Pelc 2010). varios niveles de gobernanza (global, regional, nacional) y en
Los debates sobre la naturaleza de los tribunales distintas áreas temáticas (comercio, derechos humanos,
internacionales y su relación con los estados han generado medio ambiente).
investigaciones sobre el comportamiento judicial a nivel
internacional. Gran parte de esta literatura está claramente El derecho internacional tradicionalmente está centrado en
inspirada en la literatura nacional sobre los tribunales y el el estado, pero los problemas modernos plantean cuestiones
comportamiento judicial. El hallazgo general de que los sobre cómo regular las actividades de los actores no estatales.
jueces internacionales, al igual que los jueces nacionales, El derecho internacional tradicionalmente no ha sido
pueden comportarse estratégicamente ha abierto la especialmente transparente; es decir, las tradiciones
investigación sobre cómo se nombran los jueces diplomáticas han influido en su desarrollo, y la participación
internacionales y si pueden ser considerados meros títeres de las partes interesadas apenas ha sido una preocupación
de los actores estatales. De acuerdo con su perspectiva central tradicional. Se han desarrollado varios programas de
realista, Posner y de Figueredo realizan regresiones que investigación, principalmente en academias jurídicas, en la
sugieren que los jueces de la Corte Internacional de Justicia última década para abordar algunos de estos temas. Los
favorecen a los estados que los nombran, así como a los analizo en esta sección bajo los títulos de constitucionalización,
estados que se encuentran en su propio nivel de desarrollo o derecho administrativo global y gobierno privado.
cerca de él (Posner y de Figueiredo 2005). Pero es difícil
saber si esto constituye un "sesgo", ya que no existe un
criterio claro para una decisión "justa". erik voeten La experiencia regional con el derecho supranacional ha
dado lugar a algunas diferencias significativas entre los
europeos y el resto del mundo
con respecto a las posibilidades de un sistema legal sistema legal internacional bajo cierta tensión (Weller
internacional más coherente y consistente (Weiler y 2009).
Wind 2003). Mientras que los académicos ¿Dónde buscan los académicos evidencia de una
estadounidenses se apresuran a señalar los límites constitución global creciente? La Carta de las
del derecho internacional y las voces asiáticas Naciones Unidas es el candidato habitual, en virtud
apenas se escuchan en la literatura de IL/IR, los de su atención a cuestiones de gobernanza más
europeos han comenzado a teorizar y a evaluar amplias, a la definición de miembros de la comunidad
hasta qué punto “… el derecho internacional y al establecimiento de una jerarquía de valores
comienza a parecerse cada vez más al tipo de orden (Fassbender 1998). Se dice que la Declaración
legal con el que estamos familiarizados de nuestros Universal de Derechos Humanos (DUDH), a veces
sistemas legales domésticos” (Klabbers 2009: 11). junto con el Pacto Internacional de Derechos Civiles
Dado que el derecho se ha vuelto más fragmentado y Políticos y el Pacto Internacional de Derechos
en áreas temáticas legalmente definidas, ¿es posible Económicos, Sociales y Culturales, se parece y, de
articular un conjunto de principios más coherente hecho, funciona como una “Carta Internacional de
para ordenar el sistema legal internacional? Un Derechos”. (Gardbaum 2008). Dado que el Consejo
orden constitucional es aquel que establece las de Seguridad ha tomado medidas en nombre de la
relaciones de autoridad entre las instituciones paz y la seguridad que afectan los derechos de las
políticas, cómo se controlarán esas instituciones y personas (el mantenimiento de personas en listas
los derechos fundamentales de los individuos frente negras de terroristas, por ejemplo), algunos
a esas autoridades públicas. Además, “el académicos creen que se ha vuelto urgente
constitucionalismo promete ajustar cuentas de una reflexionar sobre los principios que rigen la relación
vez por todas, dando prioridad al jus cogens , al entre la autoridad internacional y los derechos
comercio, a los derechos humanos o a los principios individuales.
erga omnes ”
(Klabbers 2009: 18). Además, está la cuestión de la relación adecuada
Se han desarrollado dos ramas de la literatura: entre la autoridad legal internacional y la autoridad
una literatura normativa que analiza los problemas legal regional . La decisión del Tribunal Europeo de
de un orden internacional fragmentado y una Primera Instancia de 20053 de que la UE está
literatura empírica que, al igual que la literatura obligada por el derecho internacional según lo
sobre legalización discutida anteriormente, trata de decidido por el Consejo de Seguridad ciertamente
evaluar hasta qué punto se está desarrollando un plantea cuestiones “constitucionales” del más alto
orden constitucional o, en hecho, ya existe (Klabbers nivel.
2009: 4). Los estudiosos de las relaciones Otros apuntan a la gobernanza dentro de áreas
internacionales han señalado lo que podría llamarse funcionales específicas como evidencia de que el
"acuerdos constitucionales" asociados con el final derecho internacional se está volviendo más
de las grandes guerras (1815, 1914 y 1945) después “constitucional” por naturaleza. Deborah Cass
de las cuales las grandes potencias diseñan argumenta que las decisiones del órgano de
instituciones internacionales en su propio interés, apelación de la OMC, por ejemplo, reflejan una
encerrando a otros estados en estas estructuras y, creciente atención a lo que podría llamarse principios
sin embargo, creando estabilidad de manera constitucionales: preocupaciones sobre la democracia
“hegemónica” al institucionalizar las reglas del juego y la gobernabilidad, el diseño constitucional, la
(Ikenberry 2001). Los estudiosos del derecho afirman equidad y la asignación de responsabilidad política
que el constitucionalismo ha ido en aumento (Cass 2005) . Otros no están de acuerdo y, de
recientemente en todo el mundo (Ackerman 1997). hecho, están desconcertados por los debates sobre
Joseph Weiler argumenta que esta es una respuesta las “características constitucionales (inexistentes) de
a la globalización, la erosión de la soberanía del la OMC” y creen que el debate sobre el
estado y la consiguiente necesidad de regular las constitucionalismo refleja inquietudes sobre el estado
actividades de los actores no estatales, todo lo cual del derecho internacional en lugar de sus
parece haber puesto en peligro la credibilidad del Estado. características reales (Dunoff 2006).
Por supuesto, la conveniencia de un momento transparencia, participación, decisión razonada y

constitucional para el derecho internacional difícilmente legalidad, y proporcionando una revisión efectiva de
se acepta universalmente. Si se está desarrollando las reglas y decisiones que toman” (Kingsbury et al.
algo tan fundamental como una constitución 2005: 17). Al concentrarse en lo que ven como el
internacional, esto plantea serias preocupaciones aspecto administrativo más técnico de la gobernanza,
sobre la forma en que se adopta una estructura este enfoque espera minimizar el papel de los grandes
constitucional internacional robusta. Una crítica se (y controvertidos) valores globales y se concentra en
centra en la contribución que, en principio, hace una cómo las instituciones internacionales toman las
constitución global al déficit democrático planteado decisiones que toman (Klabbers 2009: 28). El estudio
por el derecho internacional en general. De hecho, del derecho administrativo global está relacionado con
Buchanan y Powell advierten contra el proceso de las preocupaciones entre los científicos sociales
lento aumento del estatus constitucional del derecho normativos sobre la medida en que el derecho
internacional, alegando que “la deliberación internacional es compatible con niveles y modos
constitucional pública y la elección popular han estado aceptables de rendición de cuentas en general
notoriamente ausentes” del proceso (Buchanan y (Buchanan y Powell 2008).
Powell 2008: 346).
Los teóricos democráticos se irritan ante la suposición

fácil de que el autogobierno a nivel local puede
preservarse sin un esfuerzo significativo, si no
hercúleo, de “contextualización, interpretación y CUMPLIMIENTO CON INTERNACIONAL
vernacularización por parte de los pueblos ACUERDOS LEGALES
autónomos” (Benhabib 2009).
Quizá sea mejor concluir modestamente, como lo Uno de los sectores de mayor crecimiento en el
hace Andrew Hurrell, que si el sistema jurídico estudio del derecho internacional y las relaciones
internacional se está constitucionalizando, a lo sumo internacionales en la última década ha sido el de las
evolucionará hacia una “constitución de derecho cuestiones de cumplimiento y eficacia.
consuetudinario”, una que es probable que se Perseguido por el desafío realista de mostrar que el
identifique con el tiempo en lugar de ratificarla . toto derecho internacional y las instituciones son
(Hurrell 2007). importantes para los resultados que nos pueden
En un nivel más cotidiano, la globalización ha interesar (Mearsheimer 1994-1995), y el creciente
llevado a algunos problemas muy prácticos que exigen reconocimiento, incluso entre los estudiosos del
la atención de los académicos. El rápido crecimiento derecho internacional, de que existen límites a la
de los regímenes regulatorios internacionales y influencia del derecho internacional en el
transnacionales que rigen todo, desde la banca y las comportamiento del Estado (Goldsmith y Posner
finanzas (Büthe y Mattli 2011) hasta las normas 2005), los académicos han dedicado una gran atención
laborales (Macdonald y Macdonald 2006) y las al diseño de investigaciones que puedan abordar la
decisiones de inversión del Banco Mundial (Fourie cuestión de si los acuerdos internacionales facilitan
2009), amenaza con crear un déficit de rendición de algo más que una cooperación superficial; es decir,
cuentas en el creciente ejercicio del poder regulatorio ¿influyen en los estados para que se comporten de
transnacional. Una respuesta ha sido un esfuerzo por formas o adopten políticas que de otro modo no
documentar y teorizar el desarrollo del “derecho habrían adoptado, si no fuera por la existencia de una
administrativo global… que comprende los mecanismos, norma jurídica internacional (Downs et al.
principios, prácticas y entendimientos sociales de 1996)? ¿Y qué importa si un estado determinado ha
apoyo que promueven o afectan de otro modo la suscrito explícitamente estas normas a través de la
rendición de cuentas de los órganos administrativos ratificación?
globales, en particular asegurando que cumplen Paralelamente a la discusión anterior sobre las
estándares de teorías del derecho internacional, es posible distinguir
dos grupos generales de teorías del derecho internacional.
cumplimiento de la ley: teorías de presiones Sorprendentemente, pocos estudios sobre el

materiales y teorías que dependen principalmente cumplimiento del derecho internacional se basan
de ideas, argumentos de identidad y persuasión. exclusivamente en la coerción de estado a estado
También puede ser útil distinguir las teorías que para explicar el cumplimiento del derecho
sitúan la principal fuente de presión de cumplimiento internacional. En el siglo XIX, Krasner caracteriza la
en los niveles interestatal, transnacional y local. Es aplicación del derecho internacional como episódica
esencial reiterar, sin embargo, que pocas cuentas y basada en diversas formas de represalia.
reales de cumplimiento son ejemplos claros de un Argumenta, por ejemplo, que la tolerancia de las
mecanismo causal. minorías religiosas se debió principalmente a una
La mayoría recurre tanto a las presiones materiales preocupación por las represalias contra los propios
como a las influencias no materiales. Muchos nacionales y no por respeto a los tratados que
abarcan más de un nivel de análisis causal. Además, protegen sus derechos (Krasner 1999: 82). Los
casi todos reconocen que los diferentes mecanismos estudios de las leyes de la guerra han encontrado
de cumplimiento tienen una relevancia variable en que las normas internacionales que no se hacen
una variedad de áreas temáticas. cumplir, por ejemplo, las normas que prohíben el
asesinato intencional de civiles, probablemente se
sacrifiquen ante las exigencias militares, un resultado
“Cumplimiento” material: de que no se ve afectado por el derecho internacional.
la coerción internacional a las Valentino et al. encontró que el asesinato intencional
restricciones internas de civiles estaba correlacionado con la estrategia

elegida para proseguir la guerra, pero no influenciado
Quizás la teoría más común sobre el cumplimiento en absoluto por la ratificación del tratado relevante
del derecho internacional está más estrechamente para el período de tiempo en cuestión. (Valentino et al. 2006).
alineada con el pensamiento realista: el cumplimiento Los realistas han afirmado durante mucho tiempo
depende de la disposición de los estados para hacer que “la mayoría de las prácticas de derechos
cumplir los acuerdos, utilizando presiones materiales humanos se explican por coerción o coincidencia de
si es necesario. Este es el caso especialmente si el intereses” (Goldsmith y Posner 2005: 262); en
acuerdo en juego es uno en el que los gobiernos consecuencia, los primeros estudios cuantitativos de
están tentados a incumplir (control de armas, los acuerdos de derechos humanos que encontraron
prohibiciones sobre el uso de la tortura, liberalización pocas mejoras en las prácticas de derechos después
del comercio). En ausencia de presiones materiales de su ratificación asumieron que esto se debía a que
para cumplir, es probable que solo veamos un era poco probable que se hicieran cumplir (Hathaway
cumplimiento superficial basado en una coincidencia 2002). Emelie Hafner-Burton infiere que la aplicación
de intereses (Goldsmith y Posner 2005; Downs et al. de un estado a otro es importante para el
1996). Ejemplos de esfuerzos de estado a estado cumplimiento de las normas internacionales de
para usar presiones materiales para hacer cumplir el derechos humanos a partir de una correlación
derecho internacional incluyen el uso de represalias observada entre los acuerdos comerciales con
autorizadas por los paneles de resolución de disputas disposiciones estrictas de derechos humanos y
de la OMC, la vinculación del comercio con prácticas mejoras en los derechos (Hafner-Burton 2005),
legales de derechos humanos y acciones de aunque la naturaleza de estos acuerdos es
cumplimiento autorizadas (o no) por el Consejo de probablemente altamente endógena a los programas
Seguridad de las Naciones Unidas. La teoría básica de derechos en el país “objetivo” en primer lugar.
es simple: a menos que los estados enfrenten costos Una posibilidad tentadora es que los estados utilicen
significativos, violarán la ley si les conviene hacerlo. foros multilaterales para manipular las sanciones
El enfoque predice mejores tasas de cumplimiento, para hacer cumplir el derecho internacional. James
en igualdad de condiciones, donde los estados Lebovic y Erik Voeten, por ejemplo, han demostrado
enfrentan una amenaza creíble de castigo material que las resoluciones de la Comisión de Derechos
por sus transgresiones por parte de sus pares u Humanos están vinculadas con reducciones en la ayuda del Banco Mu
organizaciones internacionales. La ejecución de estado a estado es ciertamente una
parte importante del derecho comercial bajo los en gran medida por defecto. Es probable que las
paneles de solución de controversias de la OMC, y teorías que postulan que el derecho internacional es
aunque las decisiones de estos paneles disfrutan de débil porque no se aplica supongan lo contrario: la
tasas de cumplimiento extremadamente altas, estas coerción material aumenta el cumplimiento. La
tasas no están vinculadas plausiblemente a la indeterminación del debate de décadas sobre la
coerción material. No parece haber una relación efectividad de las sanciones, incluso en el improbable
clara entre la magnitud de las represalias y la caso de que los estados decidan cargar con la carga
probabilidad de cumplimiento con un panel de la OMC. de imponerlas (Hovi et al. 2005), debería arrojar
Un giro en los modelos de coerción asume que algunas dudas sobre la suposición fácil de que la
los estados quieren exponerse a la aplicación coerción material internacional por sí sola aumenta
externa. El supuesto de la teoría del compromiso el cumplimiento del derecho internacional. Los
creíble es que muchos estados no pueden disfrutar académicos y observadores, por supuesto, han
de las “ganancias conjuntas” implícitas en los reconocido durante mucho tiempo que, con pocas
acuerdos internacionales precisamente porque sus excepciones, la aplicación, desde la acción militar
socios potenciales no saben si los llevarán a cabo. hasta las sanciones económicas y las duras medidas
Los incentivos para tergiversar las verdaderas diplomáticas, es costosa en sí misma. Si queremos
intenciones agravan el problema de la contratación. pensar en la adhesión al derecho internacional como
Casi todas las teorías de los compromisos creíbles un “bien público internacional”, entonces es probable
se basan en el supuesto de preferencias que ningún actor quiera asumir la carga y, como han
inconsistentes en el tiempo: puede ser racional en señalado los realistas y otros, es probable que la
el tiempo t prometer comportarse de acuerdo con un aplicación interestatal de todo tipo sea necesaria.
acuerdo, pero en el tiempo t+1 es probable que una desabastecido De hecho, la observación de que los
o ambas partes tengan incentivos para hacerlo. estados rara vez utilizan los mecanismos de
incumplir el acuerdo. Una forma de reducir estos aplicación disponibles (Chayes y Chayes 1995),
incentivos es aumentar los costos que enfrentará un incluso en áreas tan importantes como el control de
gobierno si se retracta. Al atarse las manos, los armas, ha llevado a buscar otras explicaciones
gobiernos pueden concluir contratos rentables que plausibles para el cumplimiento de las normas internacionales.
habrían sido difíciles de concluir en ausencia de normas
altos costos de infracción ex post. La ejecución en El principal rival racionalista de la teoría del
tales modelos es una característica deseable de los cumplimiento por coerción es la teoría del acuerdo
acuerdos que facilitan la realización de ganancias autoejecutable . La mayoría de las normas
conjuntas. Varios académicos han argumentado que internacionales, de hecho, no se hacen cumplir
los acuerdos que contienen mecanismos de mediante la presión de terceros o las sanciones
monitoreo, arbitraje, enjuiciamiento o resolución de explícitas de un socio del tratado. Más bien, se
disputas son esfuerzos para hacer que los hacen cumplir simplemente por la amenaza de
compromisos sean más creíbles mediante la retirarse del acuerdo en sí y el riesgo de perder o
intensificación ex post reducir el flujo futuro de beneficios, no por sanciones
costos Los ejemplos incluyen acuerdos de paz que de terceros. La reciprocidad y la reputación son los
crean “costos de audiencia” internacionales mecanismos de aplicación clave. Las primeras
(Fortna 2003) la Corte Penal Internacional (Simmons teorías de Robert Keohane sobre el cumplimiento
y Danner 2010), tratados bilaterales de inversión de los regímenes internacionales siguieron esta
(Elkins et al. 2006), acuerdos territoriales con lógica (Keohane 1984). Dado que la “aplicación”
disposiciones que tienden a atar las manos de las depende en gran medida de la reciprocidad, este
partes levantando ex post marco es útil para explicar los acuerdos comerciales
costos (Mattes 2008) y las disposiciones más estables (Goldstein et al. 2007), algunos aspectos
institucionalizadas de algunos pactos de alianza de las leyes de la guerra, donde los militares corren
(Long et al. 2007). el riesgo de represalias en especie (Morrow 2007),
En general, la hipótesis de la coerción domina y las obligaciones cuya violación podría provocar
la literatura sobre relaciones internacionales. reacciones negativas en el mercado, como es plausible
en el área de asuntos monetarios e inversiones a una mayor integración del mercado de bienes y
(Simmons 2000). servicios en las últimas décadas. De hecho, aunque
Las teorías de los acuerdos de autoejecución y la experiencia reciente demuestra que los acuerdos
especialmente aquellos basados en la reciprocidad comerciales multilaterales son difíciles de alcanzar,
y el valor de una reputación de cumplimiento a los el cumplimiento tiende a ser alto. Judith Goldstein y
efectos de la contratación han inspirado una rica sus coautores han demostrado que se ha cumplido
literatura empírica, gran parte de ella en el área de “suficientemente” con las diversas obligaciones de
la guerra y la seguridad. El estudio de James Morrow los tratados para tener un impacto positivo marcado
sobre ocho subtemas diferentes, incluido el en el comercio bilateral (Goldstein et al. 2007).
bombardeo aéreo, el armisticio/cese el fuego, las Además, parece haber bastante consenso en que,
armas químicas y biológicas, el tratamiento de los si bien unas 90 de todas las decisiones adoptadas
civiles, la protección de los bienes culturales, la por la OMC implican la determinación de una
conducta en alta mar, el tratamiento de los violación, en prácticamente todos los casos el
prisioneros de guerra y el tratamiento de los heridos. infractor cumple con la decisión del panel (Wilson
sugiere que la reciprocidad es clave para establecer 2007).
un cumplimiento estable de las normas internacionales ¿Por qué una tasa de cumplimiento tan alta,
sobre la guerra, y que los tratados juegan un papel especialmente dado que muchos de estos casos
especial para facilitar esta reciprocidad (Morrow que escalan a una decisión del panel formal son
2007). Argumenta que los tratados aclaran qué es y casos políticamente “difíciles” de resolver (Guzman
qué no es un comportamiento aceptable, lo que y Simmons 2002; Davis 2012)? El estudio de Daniel
permite a los adversarios en la guerra responder Kono sobre cómo los mecanismos de resolución de
con mayor precisión a las violaciones en especie. disputas comerciales facilitan la reciprocidad
Los compromisos de la alianza también pueden proporciona una posible respuesta (Kono 2007).
tener características de cumplimiento automático, Argumenta que desafiar las decisiones de la OMC
que funcionan en gran medida a través de inflige un peaje reputacional demasiado alto. No es
mecanismos de reputación. Douglas Gibler presenta tanto la amenaza de represalias como la pérdida de
evidencia de que los gobiernos (nota: no los acuerdos contractuales potencialmente valiosos lo
“estados”) que derogan sus alianzas tienen menos que inspira a los estados a cumplir con sus acuerdos comerciales.
probabilidades de poder negociar relaciones de La mayoría de las normas y acuerdos
alianza durante el resto de sus mandatos, lo que internacionales, por supuesto, no tienen fuertes
dificulta disuadir a los agresores potenciales (Gibler mecanismos externos de aplicación. Algunas normas
2008). Los tratados de alianza tienden a ser legales internacionales, como los derechos humanos,
“acuerdos de cumplimiento automático” en el sentido ni siquiera involucran la reciprocidad internacional
de que las consecuencias ex post de la derogación de manera clara (Simmons 2009). Cada vez más,
implican riesgos muy reales para la seguridad la investigación sobre el cumplimiento refleja la
nacional en el futuro. De acuerdo con este punto de posibilidad de que algunas de estas normas se
vista, Leeds y Savun encontraron que los estados hagan cumplir principalmente a través de
no derogan los acuerdos de alianza a la ligera, sino mecanismos nacionales en lugar de internacionales.
típicamente cuando experimentan un cambio Una creciente corriente de investigación ahora se
drástico en las circunstancias de las que prevalecían enfoca en los “costos de audiencia” domésticos
cuando se ratificó el tratado (Leeds y Savun 2007). asociados con el incumplimiento del derecho
La naturaleza de autoaplicación de gran parte internacional. La noción de que los compromisos
del derecho internacional quizás se ilustra mejor legales internacionales involucran a las audiencias
con las normas y acuerdos comerciales. En el área nacionales ha reorientado parte de la literatura
del comercio, se cree que el papel de la reciprocidad teórica hacia la política nacional y comparada.
es tan fuerte que no existe una opción realista para Xinyuan Dai teoriza que los acuerdos legales de las
el cumplimiento; ningún estado querría correr el instituciones internacionales “sin dientes” a veces
riesgo de retirarse de la red de tratados liberalizadores informan a los electores que los gobiernos están
que (presuntamente) han hecho tanto siguiendo políticas que no perciben que estén en juego.
su interés Dai teoriza que el cumplimiento de los la organización empresarial, la solidez estructural y las
acuerdos internacionales se mejora a través de nueva asimetrías de información predicen un bajo
información, generada por los órganos de tratados y cumplimiento de los acuerdos ambientales multilaterales
los sistemas de monitoreo, que informan y empoderan (MEA) en general, y de la Convención Marco de las
a los votantes nacionales para castigar a los gobiernos Naciones Unidas sobre el Cambio Climático de 1992
por acciones que desaprueban (Dai 2007). Cuando un en particular (Bernhagen 2008). En varios estudios, se
electorado potencial a favor del cumplimiento es ha demostrado que las organizaciones no
grande (que no siempre es el caso, incluso en políticas gubernamentales son importantes para los resultados
democráticas), y cuando un acuerdo internacional de cumplimiento, mediante funciones de cabildeo y
arroja nueva información significativa sobre el historial monitoreo (Bernhagen 2008; véase también
de cumplimiento del gobierno, un gobierno tendrá Gulbrandsen y Andresen 2004). Una clave para el
fuertes razones electorales para no violar acuerdos cumplimiento en el área ambiental ha sido comprender
internacionales. La teoría de Dai arroja luz sobre por los incentivos de los actores públicos y privados, y las
qué es tan liberal . formas en que interactúan.
las democracias suelen cumplir mejor los tratados:

están pobladas por un gran número y densas redes
de ciudadanos con amplios intereses en relaciones
Enfoques ideacionales:
transnacionales predecibles y armoniosas (Gaubatz
legitimidad, identidad, persuasión
1996; Slaughter 1995) que están en posición de y socialización
“castigar” electoralmente a sus gobiernos. Pero en la
medida en que el mecanismo electoral de Una segunda clase de mecanismos ofrecidos para
“cumplimiento” se debilite o los grupos anti-cumplimiento explicar el cumplimiento del derecho internacional se
dominen la política electoral, la presión sobre los basa en su legitimidad como institución social.
estados para cumplir disminuirá. Los estudiosos del derecho enfatizan el estatus
elevado de los compromisos legales, que elevan los
Finalmente, las organizaciones nacionales y riesgos reputacionales asociados con el incumplimiento
transnacionales no estatales pueden desempeñar un (Guzman 2002; ver también Schachter 1991). Esta
papel en la “aplicación” del derecho internacional en cualidad especial de las obligaciones jurídicas
virtud de su capacidad para manipular los incentivos internacionales puede deberse al hecho de que están
materiales de quienes toman las decisiones. El estudio inmersas en un sistema más amplio de elaboración de
de Elizabeth Desombre sobre el cumplimiento de las normas interestatales construido socialmente, vinculado
leyes ambientales y laborales internacionales en la normativamente por el principio de pacta sunt
industria del transporte marítimo internacional destaca servanda : la idea de que los acuerdos de naturaleza
la exclusión de las corporaciones de ciertos “bienes jurídicamente obligatoria deben celebrarse. observado.
del club”, como el acceso a los puertos (DeSombre El derecho internacional consuetudinario parece
2006). Señala que, a pesar de la presión económica conllevar una fuerte presunción de legitimidad; después
para tomar atajos y violar los acuerdos, la capacidad de todo, un criterio para identificar la costumbre en
de los estados del puerto, los sindicatos internacionales, primer lugar es el criterio de opinion juris : el sentido
las organizaciones pesqueras intergubernamentales y generalizado de que cumplir con una regla particular
los actores de la industria de alto nivel para excluir a es “obligatorio”.
los infractores asociados con banderas de conveniencia Mientras que las teorías de aplicación suelen
particulares ha ayudado a impulsar algunos de los los suponer la búsqueda de intereses materiales o la
peores contaminadores hacia el cumplimiento al búsqueda de un cargo (como postula el analista), los
menos parcial. Dado que la protección ambiental es constructivistas tienden a ver la ley como algo más
una política regulatoria que involucra una amplia gama que una forma de mejorar los beneficios; incorpora
de actores no gubernamentales, no sorprende que normas que reflejan los significados y propósitos
sociales de
abunden los modelos que enfatizan la sociedad civil y la agregación de intereses.
la comunidad relevante. Las reglas y
Patrick Bernhagen propone un modelo en el que normas son importantes porque “condicionan
autocomprensión, referencias y comportamiento de los cumplimiento de los órganos judiciales y cuasijudiciales

actores…” (Reus-Smit 2004). Como tales, se convierten internacionales. Podría decirse que el cumplimiento de
en un punto focal clave para las luchas discursivas una decisión legal de un organismo autoritario tiene un
sobre la agencia y acción política legítima y los recursos significado social diferente al cumplimiento de las
críticos en la política internacional de la legitimidad. El demandas de un adversario (Simmons 2002; Allee y
derecho internacional tiene un lugar especial en el Huth 2006). Sara Mitchell y Paul Hensel utilizan un
conjunto de normas sociales, argumentan algunos modelo de selección para demostrar empíricamente
constructivistas, porque da forma a la política que es más probable que los gobiernos cumplan con
justificatoria que, en última instancia, informa las las decisiones de un tercero autorizado que con un
acciones oficiales. acuerdo alcanzado por ellos mismos (Mitchell y Hensel
Algunos trabajos empíricos están comenzando a 2007). Estos hallazgos iluminan cómo el contexto legal
probar argumentos sobre el poder de la legitimidad moldea potencialmente el significado de las acciones:
percibida de las obligaciones legales internacionales ceder ante la autoridad legal señala un carácter
para explicar las políticas y el comportamiento del respetuoso de la ley, mientras que ceder ante un
estado. El trabajo empírico de Judith Kelley enfatiza el adversario no indica más que debilidad. Esta es una
compromiso de principios de los estados para cumplir poderosa demostración de la necesidad de casar
con sus obligaciones legales asociadas con la Corte explicaciones racionales con entendimientos subjetivos
Penal Internacional, y encuentra una tasa impresionante del comportamiento.
de cumplimiento de esas obligaciones, a pesar de la
presión material de la administración de George W.
Bush para no cooperar con la CPI (Kelley 2007). Ella Si el discurso y las ideas informan la política,
argumenta que un fuerte compromiso con el estado de entonces el cumplimiento de la ley se explica en
derecho condiciona en gran medida cualquier reclamo términos de lo que los actores llegan a creer y valorar.
general sobre el “tirón de cumplimiento” general de los El cumplimiento de las reglas se puede mejorar
tratados en general. De acuerdo con las teorías mediante esfuerzos de socialización, o lo que Kathryn
normativas del comportamiento, ella encuentra que el Sikkink y Thomas Risse definen como el proceso
"tirón" es más fuerte para aquellas entidades políticas mediante el cual las ideas basadas en principios se
que otorgan el valor más alto al estado de derecho. convierten en normas ampliamente aceptadas. Una vez
que se internalizan, estas normas pueden conducir a
La noción de que el derecho internacional puede cambios en los intereses, valores e incluso identidades,
tener más legitimidad que otros tipos de compromisos que a su vez dan forma en última instancia al
ha sido recientemente objeto de investigación empírica comportamiento estatal (Risse et al. 1999).
también a nivel de análisis individual. Michael Tomz ha El cumplimiento se mejora en este punto de vista
utilizado recientemente la evidencia de una encuesta cuando los actores se socializan para cumplir.
para probar la proposición de que hay más “costos de La socialización puede significar tres clases de
audiencia” (repercusiones en la reputación) asociados procesos en esta literatura. En un sentido crudo, los
con la violación de la ley que con un comportamiento actores (élites estatales) pueden ser “socializados” a
similar que no viola el derecho internacional (Tomz través de un sistema de recompensas y castigos
2008). No está claro exactamente qué da lugar a (Schimmelfennig 2005). Esta forma de socialización se
cualquier costo potencial de audiencia, pero un transforma en incentivos basados en incentivos
candidato principal es la legitimidad de una obligación discutidos anteriormente. Más sutilmente, los actores
legal: una sensación por parte de los encuestados de pueden ser alentados a través de varias señales
que los compromisos legales internacionales son de indicativas de aceptación o aprobación social para que
alguna manera más convincentes que la política común pongan sus prácticas en línea con los estándares
y corriente. pronunciamientos internacionales. Ryan Goodman y Derek Jinks se
refieren a esto como un proceso de aculturación por el
cual se refieren al “proceso general por el cual los
La legitimidad de las normas jurídicas internacionales actores adoptan las creencias y patrones de
también se refleja en algunos estudios de comportamiento de la cultura circundante”
(Goodman y Jinks 2004). La aculturación implica un pie auténtico en la cultura local y el otro en el
“costos sociales” asociados con la vergüenza o el mundo transnacional de las conferencias, reuniones
rechazo a diferencia de los costos más materiales y talleres de las Naciones Unidas. Estos individuos
asociados con la coerción manifiesta. Estas juegan un papel crucial en “traducir los principios
presiones pueden conducir a un cumplimiento globales a la lengua vernácula local” (Merry 2006).
superficial de las normas internacionales reflejadas Esta es una forma de comunicación bidireccional,
en las obligaciones de los tratados, no que a menudo apoya nuevas ideas e identidades
necesariamente a la internalización de las normas a nivel local, pero también educa a la comunidad
como valores profundamente arraigados (Strang y global sobre las realidades locales sobre el terreno.
Chang 1993). Los sociólogos institucionales
promocionan el poder (no material) de la “sociedad
mundial” para generar y difundir normas de Restricciones de capacidad
comportamiento que imitan los guiones aceptados A veces, ni los incentivos ni las ideas son el
de la modernidad, alentando a los países de la principal determinante del cumplimiento del
periferia a mostrar formas externas en conformidad derecho internacional. Se debe hacer una breve
con las instituciones y formas de los principales mención de las limitaciones de capacidad muy
estados de Occidente. mundo – sin internalizar los reales que enfrentan muchos gobiernos cuando
valores detrás de estas formas (Cole 2005; Wotipka intentan cumplir con sus obligaciones legales
y Ramirez 2008; Hafner-Burton y Tsutsui 2005). internacionales. Vastas áreas del derecho
La aculturación puede contrastarse con una internacional, por supuesto, no suelen encontrar
forma más fundamental de socialización, a la que limitaciones de capacidad: casi todo el derecho
a menudo se hace referencia en la literatura como internacional consuetudinario requiere que los
persuasión normativa. La persuasión depende del estados reconozcan principios (el límite territorial
poder de la argumentación y la deliberación como de 12 millas desde la costa de uno) o que se
modos distintos de interacción social que, cuando abstengan de acciones particulares (genocidio),
tienen éxito, cambia lo que un actor valora y, a pero por su naturaleza, no hace demandas que un
veces, incluso su propia identidad (Risse 2000; gran número de estados carezcan de la capacidad
Johnston 2001). Jeffrey Checkel define la de respetar. Gran parte del derecho de los tratados
persuasión como “un proceso social de interacción (la “primera generación” de derechos humanos
que implica el cambio de actitudes sobre causa y que limitan la interferencia del gobierno con la
efecto en ausencia de coerción abierta” (Checkel libertad de expresión detallada en el Pacto
2001). Argumenta que es más probable que la Internacional de Derechos Civiles y Políticos; el
persuasión desempeñe un papel importante en la requisito establecido bajo los auspicios de la OMC
explicación del comportamiento de cumplimiento para reducir las cuotas de importación) es de la
cuando las élites no tienen antecedentes profundos misma calidad . Cuando el derecho internacional
y, por lo tanto, están abiertas a nuevas formas de exige que los gobiernos se abstengan de adoptar
pensar sobre los problemas. políticas particulares, su capacidad de cumplimiento no suele estar
Los constructivistas a menudo están de acuerdo Sin embargo, el derecho internacional parece
con los teóricos racionales en que las presiones haberse vuelto cada vez más exigente con el
aplicadas por la sociedad civil (a menudo tiempo, en términos de capacidades burocráticas,
transnacional) tienden a alentar a los gobiernos a sofisticación técnica y base de recursos necesaria
cumplir con las normas y obligaciones legales para cumplir. El cumplimiento de los requisitos
internacionales. La etnografía de Sally Merry sobre ambientales internacionales es un claro ejemplo.
el papel de los actores transnacionales proporciona En consecuencia, los primeros estudios enfatizaron
una rica descripción de cómo opera el proceso de la falta de capacidad como una de las barreras
persuasión y comunicación (Merry 2006). Las más serias para el cumplimiento de los acuerdos
ideas transnacionales de derechos humanos se ambientales internacionales (Weiss y Jacobson
vuelven parte de los movimientos sociales locales 1998). Las limitaciones de capacidad también han
sido importantes
y de la conciencia legal local a través del trabajo de individuos que han en el suministro de
derechos positivos como la atención médica básica para conjuntos de herramientas conceptuales de los demás durante años.
los niños, según lo exige la Convención sobre los Derechos Que pocos académicos se sientan obligados a declarar
del Niño (Simmons 2009: cap. 8). La legislación europea una afiliación teórica exclusiva ha promovido en gran
ha enfatizado durante mucho tiempo las capacidades de medida el rigor teórico, no socavado.
algunos estados para “mantenerse al día” con sus
obligaciones. En un estudio de 6300 violaciones de la ley
europea, Tanja Börzel y sus coautores descubrieron que
la ineficiencia burocrática ayuda a explicar gran parte de
la variación en el cumplimiento (Börzel et al. 2010). CONCLUSIÓN
A medida que el derecho internacional se vuelve más Dos amplios enfoques teóricos han hecho más para
exigente con las burocracias y los recursos estatales, por avanzar en el estudio del derecho internacional como
ejemplo, a medida que las normas cambian de la no ciencia social en la última década: las teorías constructivistas
intervención en los asuntos de otros estados a una y las teorías racionalistas de las reglas y el comportamiento.
“responsabilidad de proteger” a los civiles extranjeros en El primero tiene sus raíces en el reconocimiento de que
las crisis humanitarias, podemos esperar que las las normas y el comportamiento gobernado por normas
limitaciones de capacidad se conviertan en un problema. generalmente juegan un papel importante en las relaciones
explicación cada vez más importante para el incumplimiento. humanas, y que no hay razón para pensar que este papel
deba terminar abruptamente al borde del agua. Este último
***
surgió de las teorías “neofuncionales” de las instituciones
internacionales iniciadas por Keohane en la década de
A pesar de la tentación de contrastar las llamadas teorías 1970. Ambos enfoques han dado lugar a una amplia gama
"ideacionales" del cumplimiento del derecho internacional de investigaciones fructíferas que han movido las fronteras
con las teorías "racionalistas", las complementariedades teóricas, pero especialmente empíricas, mucho más allá
son sorprendentes. Al igual que los racionalistas, los de las décadas anteriores. Hoy en día, todavía es posible
constructivistas reconocen que la reputación sin duda es ver la influencia de estas dos áreas de estudios teóricos
importante para los gobiernos y sus electores, pero las del derecho internacional y las relaciones internacionales,
preocupaciones por la reputación en sí mismas difícilmente pero el trabajo más interesante extrae conocimientos de
son construcciones dadas exógenamente; son el resultado ambos.
de una intensa socialización entre las élites estatales

dentro de una región en particular (Lutz y Sikkink 2000).
Los teóricos del juego postulan tales conceptos como La literatura sobre derecho internacional y relaciones
“conjeturas comunes” que facilitan la reciprocidad, pero internacionales se ha desarrollado tanto teórica como
¿qué son las conjeturas comunes sino principios básicos empíricamente en la última década. La teoría se ha vuelto
o creencias comúnmente compartidos acerca de cómo se menos compartimentada incluso cuando se ha vuelto más
debe jugar el “juego” (Morrow 2007)? Simmons combina rigurosa. Las pruebas empíricas se han beneficiado de
explícitamente los enfoques racionalista (tratado como décadas de recopilación de datos por parte de gobiernos,
palanca legal) y constructivista (tratado como dispositivo organizaciones no gubernamentales y equipos de
educativo) cuando analiza la influencia que las convenciones académicos. La frontera de la investigación ahora parece
de derechos humanos ratificadas pueden tener en la estar en el nexo del derecho internacional, las relaciones
organización y movilización política interna (Simmons internacionales y la política interna y los sistemas legales.
2009). Nuevas investigaciones están comenzando a explorar la

globalización del derecho en contextos domésticos, y las
formas diferenciadas en que las normas internacionales
Las teorías habermasianas de la acción comunicativa son absorbidas y resistidas por las tradiciones políticas,
(Risse 2000) tienen algo en común con la noción de sociales, religiosas y legales locales. Otra frontera para la
“mandíbula deshuesada” de Chayes (Chayes y Chayes investigación la presenta el lento desvanecimiento
1993). Los teóricos del cumplimiento de la ley han tomado
prestado de
de la marcada distinción entre el derecho individuos por crímenes de guerra. La nueva actitud
internacional y formas más informales de gobernanza parece ser que el escepticismo también, no menos
internacional. La gobernanza internacional es un que el “idealismo”, tiene cargas empíricas que soportar.
producto tanto de los acuerdos interestatales como Las últimas dos décadas han demostrado el valor de
de la miríada de entendimientos, procedimientos y tomar estas cargas en serio.
estándares que se desarrollan entre los estados y los
actores privados y entre los mismos actores privados
(que operan a la sombra de los estados). No solo se
puede culpar a los académicos del derecho NOTAS
internacional público por estar demasiado centrados
en el estado, sino que los estudiosos de la 1 Para este puesto, muchos pensaron en él como un
apologista de la Alemania nazi. Véase el prefacio de La
“gobernanza global” deberían pensar en el contexto
crisis de los veinte años.
legal internacional en el que operan los grupos
2 Por ejemplo, a pesar de su enfoque en las reglas y
privados. Es sorprendente en una época en que el normas internacionales, el trabajo de Robert Keohane
derecho internacional está floreciendo que una nunca abordó explícitamente el derecho internacional
colección reciente de ensayos sobre la gobernanza hasta 1997 (Keohane 1997). Para una revisión de la
literatura en instituciones internacionales que ha sido
global no tuviera un capítulo, ni un subtítulo, ni
influenciada por el funcionalismo racional, vea el capítulo
siquiera una entrada de índice sobre el derecho de Martin y Simmons en este volumen.
internacional (Avant et al. 2010). 3 Asunto T-306/01 Yusuf y Al Barakaat/ Consejo y
La característica más significativa de la nueva Comisión [2005] Rec. II-3533 y Asunto T-315/01 Kadi/
investigación es la suposición generalizada de que Consejo y Comisión [2005] Rec. II-3649.
las instituciones legales son dignas de estudio

académico. En las relaciones internacionales, el
espacio se ha abierto a medida que el realismo ha
perdido su posición casi monopólica de décadas REFERENCIAS
pasadas. La teoría jurídica crítica probablemente
también haya seguido su curso, aunque ha dejado Abbott, Kenneth W., Robert O. Keohane, Andrew Moravcsik,
muchas ideas valiosas a su paso. Esto no quiere Anne-Marie Slaughter y Duncan Snidal. 2000. “El concepto
decir que no haya un trabajo bastante inteligente y de legalización”.
perspicaz en estas tradiciones. Es sólo para decir Organización Internacional 54 (3):401–19.

Abbott, Kenneth W. y Duncan Snidal. 2000. “Derecho duro y
que estos dos enfoques, desde perspectivas
blando en la gobernanza internacional”.
ideológicas muy diferentes, no lograron inspirar a los
Organización Internacional 54 (3): 421–56.
jóvenes investigadores que difícilmente podían
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desde la perspectiva de una agencia, es hasta El enfoque funcionalista radica en la especificación

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con organizaciones no gubernamentales (De definitivamente ha dado un giro cuantitativo. Esta

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el derecho internacional europeo en realidad se hizo

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(Charlesworth y col. 1991: 627). Utilizando el derecho ROMPECABEZAS CENTRALES: INTERNACIONAL

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Los teóricos democráticos se irritan ante la suposición