LECCION-11.

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Derecho Procesal. Proceso Penal

4º Doble Grado en Derecho y en Administración y Dirección de

Empresas

Facultad de Derecho
Universidad Autónoma de Madrid

Reservados todos los derechos.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
 Lección 11.

No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su totalidad.
La terminación y los efectos del proceso penal

11.1. Terminación normal del proceso

La terminación normal del proceso se produce cuando éste termina mediante sentencia que se pronuncia sobre
el objeto del proceso, tras el juicio oral y una vez agotadas todas las fases del proceso.

En cambio, una terminación anormal supone la terminación mediante resolución distinta, auto, que se da
frecuentemente de modo anticipado al estimar un artículo de previo pronunciamiento que impide la celebración
de la vista, o bien al estima una cuestión previa alegada al inicio de la sesión (arts. 666 y 786.2), o tras el juicio
oral, si se aprecian defectos procesales determinantes de nulidad (art. 240 LOPJ).

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11.2. La sentencia penal

A) Concepto y clases

La sentencia es el modo normal de terminación del proceso penal una vez finalizada la tramitación
ordinaria, con pronunciamiento sobre el fondo del asunto (penal y en su caso civil) propuesto por las partes.

La sentencia penal siempre debe pronunciarse sobre el fondo del asunto, sin que quepan las sentencias
procesales de absolución en la instancia por falta de presupuestos procesales (arts. 144 y 742 LECrim).

Clases: En cuanto a las clases, las sentencias de fondo pueden clasificarse atendiendo a distintos criterios:

ƒ Según el sentido:

ƒ De condena.

ƒ Absolutoria.

ƒ Según la posibilidad de recurso:

ƒ Definitiva: Susceptible de recurso.

ƒ Firme: Ante la que no cabe recurso.

B) Procedimiento de formación y emisión de la sentencia

El procedimiento de formación de la sentencia dependerá del tipo de órgano que la dicte:

ƒ Órgano unipersonal: La sentencia la redacta y firma el juez en el plazo y forma establecido por la ley:

ƒ Plazo: Dependerá del proceso (arts. 149 y 789.1 LECrim).

ƒ Proceso ordinario: 3 días desde que se declara concluso el juicio para sentencia.

ƒ Proceso abreviado: 5 días.

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 ƒ Forma: La regla general es que sea escrita. La excepción, es que en el proceso abreviado se
autoriza la sentencia oral, documentando en acta el fallo y con motivación sucinta, con
redacción completa posterior por escrito (art. 789 LECrim), posibilitando que las partes
expresen su decisión de no recurrir y de que el juez decida sobre la suspensión o sustitución de
la pena.

ƒ La sentencia se notificara a las partes y en el procedimiento abreviado, al ofendido y al

perjudicado aunque no se hubieran constituido en parte (arts. 160 y 789.4 LECrim).

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ƒ Órgano colegiado (arts. 147-159 LECrim):

ƒ Elaboración de propuesta de resolución por magistrado ponente.

ƒ Deliberación secreta mediante votación por el conjunto de magistrados (necesaria mayoría

absoluta), con posibilidad de formular voto particular.

ƒ Redacción y firma de sentencia y votos particulares.

C) Requisitos de la sentencia

En cuanto a los requisitos de la sentencia son básicamente los siguientes cuatro:

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1) Estructura (art. 142 LECrim):

a) Encabezamiento, que ha de incluir:

ƒ Identificación de órgano juzgador y de las partes.

ƒ Fecha y lugar.

ƒ Procedimiento seguido y delito juzgado.

b) Antecedentes de hecho: Hechos objeto del proceso, que guarden relación con él o tengan
relevancia jurídico-penal. Se precisa declaración expresa de todos aquellos que resulten
probados.

c) Fundamentos de derecho: Calificación jurídica mediante la subsunción en las normas penales.

ƒ De los hechos objeto del proceso declarados probados.

ƒ De los hechos relativos a:

1. Forma de participación.

2. Grado de ejecución.

3. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal.

4. Circunstancias determinantes de la responsabilidad civil.

ƒ De la pena o medida de seguridad que se imponga.

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 d) Fallo o pronunciamiento:

ƒ La pena o medida de seguridad por delito principal, delitos conexos y faltas incidentales
objeto de enjuiciamiento.

ƒ Responsabilidad civil del acusado y, en su caso, de terceros.

ƒ Costas procesales.

2) Motivación: Supone la expresión de los fundamentos de la decisión, como medio de que el justiciable y

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el tribunal superior puedan conocer las razones de la decisión, a efectos de recurrir y de compartir o
corregir la fundamentación respectivamente.

La jurisprudencia considera que la motivación ha de comprender diversos extremos:

a) La motivación de los hechos y de la intervención que el acusado haya tenido (motivación

fáctica).

b) La subsunción de los hechos en el tipo penal con las eventuales circunstancias modificativas
(motivación jurídica).

c) Las consecuencias penales y civiles (motivación de la decisión), relativas a individualización de

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la pena o medidas de seguridad, responsabilidad civil, costas y consecuencias accesorias, pues
hay que dar explicación de todo de acuerdo a la ley.

d) La expresión motivada de los medios probatorios utilizados para fundamentar su decisión en

relación a los hechos (incluidos elementos subjetivos del tipo) y a la participación del acusado
(motivación de la valoración de la prueba).

3) Relación entre acusación y sentencia:

Este deber de correlaciones es admitido pacíficamente pero genera mucha problemática a la hora de
determinar el alcance de mismo. Para ello, existen unas pautas interpretativas (733 y 789. 3 LECrim) y
jurisprudencia del TC y TS sobre el alcance del principio acusatorio y de contradicción:

a) El tribunal no puede condenar a una persona distinta ni por hecho distinto del que fue objeto de
acusación.

b) El tribunal no puede condenar por delito distinto del acusado, salvo si este es homogéneo con el
que fue objeto de acusación (calificado por la acusación) y el delito por el que se le condena
lleva aparejada pena igual o inferior a la del delito de acusación.

c) El tribunal no puede condenar ni por forma de participación, grado de ejecución o circunstancia

agravante distintos de los alegados por la acusación, ni a pena diferente de la solicitada por ésta,
salvo que la planteen (la tesis) las partes y se asuma por la acusación. (Tesis de la
desvinculación).

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 4) Exhaustividad:

La sentencia debe resolver todas las cuestiones que hayan sido objeto del juicio, tanto sobre el delito
principal como sobre los delitos conexos y faltas incidentales conocidos en la causa (art. 742 LECrim).

11.3. Terminación anormal del proceso

A) La conformidad

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La conformidad supone la renuncia del acusado a oponer a la acusación y el consentimiento a asumir la
responsabilidad penal que se le imputa por la acusación.

Como la aceptación automática de la conformidad del acusado podría ser incompatible con el interés público
ínsito en el proceso penal, la operatividad de esta figura como causa anticipada del fin del proceso penal se sujeta
a control judicial.

Su fundamento se encuentra en la tensión entre los principios de legalidad y de oportunidad en el seno del
proceso penal y la ‘’incapacidad’’ del sistema de represión penal.

De nuevo hemos de diferenciar entre el proceso ordinario y el abreviado:

ƒ Proceso ordinario: El acusado puede mostrar su conformidad en dos momentos procesales:

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ƒ En el trámite de formulación del escrito de defensa, siempre que se conforme con la acusación
más grave, incluida la pena, y que esta sea correcta y no exceda de 6 años (arts. 655 y 787.1
LECrim), si el letrado no considera necesario celebrar el juicio oral y el acusado se ratifica ante
el tribunal, en cuyo caso se dicta sentencia de conformidad. En cambio, ordenará que continúe el
juicio:

ƒ Si la pena que corresponde a la calificación de conformidad es más grave que la

aceptada.

ƒ Si siendo varios los acusados, no todos se conforman.

ƒ Si se mantiene la discrepancia sobre responsabilidad civil, en cuyo caso el juicio oral

continúa solo con ese objeto (art. 665 LECrim).

ƒ En el trámite de declaración ante el tribunal, una vez iniciada la sesión del juicio oral, si el
acusado acepta la calificación y la responsabilidad civil más grave y que el letrado considera
innecesario seguir el juicio oral, el tribunal dicta sentencia de conformidad (arts. 689 y 694
LECrim).

En este proceso para que se admita la conformidad se requiere que sea prestada por todos los
acusados (arts. 655.IV y 697.II LECrim), cosa que lo diferencia del proceso abreviado, pues mientras que
en el abreviado, respecto a las personas jurídicas, se establece que estas pueden conformarse “con
independencia de la posición que adopten los demás acusados” (art. 787.8 LECrim) consagrando una
conformidad autónoma.

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 ƒ Proceso abreviado: El acusado puede manifestar su conformidad en tres momentos:

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1) En la conclusión de la instrucción (art. 779.5º LECrim), si el acusado reconoce los hechos y estos
son calificados como delito con pena no superior a 3 años de prisión o 10 años de otra
naturaleza. En ese caso se tramitará como juicio rápido con arreglo a la conformidad
privilegiada del art. 801 LECrim (reducción de pena en un tercio).

2) En el trámite de calificación en su escrito de defensa o en un nuevo escrito conjunto con la

acusación (art. 784.3 LECrim) con las condiciones del apartado siguiente.

3) Iniciada la vista oral, y antes de practicarse la prueba, si se conforma con la acusación que
contenga la calificación más grave y la pena no supera los 6 años de prisión, se dictara sentencia
de conformidad siempre que se cumplan las condiciones siguientes (art. 787.2 LECrim):

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ƒ Que a partir de los hechos aceptados, la calificación jurídica y la pena consentidas
sean correctas.

ƒ Que el consentimiento del acusado se haya prestado libre y con conocimiento de los
efectos de la conformidad.

ƒ Que lo consienta su letrado.

B) El proceso por aceptación de decreto (art. 803.bis LECrim)

Se trata de una modalidad procesal que puede seguirse cuando se trate de delitos leves o menos graves y que
tiene por fin la resolución anticipada del proceso por aceptación el acusado de la acusación del MF (modalidad de
conformidad). Lo emite el MF y debe ser aceptada por el acusado.

Límite temporal: Este proceso puede seguirse una vez iniciadas las diligencias de investigación por la fiscalía o
por la autoridad judicial y hasta la finalización de la fase de instrucción que no se haya llamado a declarar el
investigado.

Requisitos cumulativos:

1) Que el delito esté castigado con pena de multa, trabajos en beneficio de la comunidad, privación del
derecho a conducir o pena de prisión que no exceda de un año y que pueda ser suspendida ex art. 80 CP.

2) Que el Ministerio Fiscal entienda que la pena en concreto aplicable es la pea de multa, trabajos en
beneficio de la comunidad, y en su caso, privación del derecho de conducir.

3) Que no esté personada acusación popular o particular en la causa.

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 El decreto de propuesta de imposición de pena emitido por el MF tendrá el siguiente contenido.

ƒ Identificación del investigado.

ƒ Descripción del hecho punible.

ƒ Indicación del delito cometido y mención sucinta de la prueba existente.

ƒ Breve exposición de los motivos por los que entiende, en su caso, que la pena de prisión debe ser
sustituida.

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ƒ Penas propuestas: multa, trabajos en beneficio de la comunidad y, en su caso, privación del derecho a
conducir vehículos a motor o ciclomotores, reducida hasta en un tercio respecto de la legalmente
prevista, aun cuando suponga la imposición de una pena inferior al límite mínimo en el CP. (otro
supuesto de conformidad privilegiada junto al de los juicios rápidos).

ƒ Peticiones de restitución e indemnización, en su caso.

El decreto del MF se remite al Juzgado de Instrucción, que debe autorizarlo y dar traslado, al investigado, y
solo es eficaz si, comparece asistido de abogado, y tras asegurarse el juez que el investigado comprende el
significado del decreto de propuesta y los efectos de la aceptación, el investigado acepta la propuesta.

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La comparecencia se grabar con medios audiovisuales.

El Juzgado de Instrucción dictará sentencia conforme a la aceptación, sentencia no recurrible.

C) Otras causas de terminación anormal

1) El perdón del ofendido (art. 130.5 CP):

ƒ Es causa de extinción de la responsabilidad penal en los casos previstos en la ley

(descubrimiento y relevancia de secretos – art. 201 CP -, calumnia e injuria – art. 215.3 CP – y
daños por imprudencia grave – art. 267 CP).

ƒ Debe hacerse de forma expresa, por la persona ofendida o perjudicada y, en el caso de menores
o incapacitados, por su representante legal, previa audiencia del MF y con aprobación judicial.

2) Renuncia del ofendido: En caso de delitos privados (calumnias e injurias contra particulares).

3) Muerte del imputado: Es causa de extinción de la responsabilidad penal y supone el fin anticipado del
proceso penal, si bien subsiste la acción civil contra sus herederos y causahabientes, que debe
ejercitarse ante la jurisdicción y mediante proceso civil (art. 130.1 CP y 115 LECrim).

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 11.4. La cosa juzgada penal (efectos jurídicos)

A) Concepto, fundamento y regulación legal

a) Concepto: La cosa juzgada es el efecto que produce la resolución judicial firme y que impide que lo juzgado
sea enjuiciado de nuevo en el mismo proceso (cosa juzgada formal) o en otro proceso posterior (cosa juzgada
material).

b) Fundamento: La seguridad jurídica, que se quebraría si pudiera enjuiciarse de nuevo de modo indefinido
sobre lo ya juzgado.

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Es la vertiente procesal del principio de non bis in ídem, que impide juzgar 2 veces a la misma persona por los
mismos hechos y con independencia del contenido de la sentencia (condenatorio o absolutorio).

B) Tratamiento procesal de la cosa juzgada penal

a) Resoluciones

Son dos las clases de resoluciones que producen efectos de cosa juzgada material:

ƒ La sentencias firmes, sean de condena o absolutorias.

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ƒ Los autos de sobreseimiento libre firmes, tanto los dictados con base en el art. 637 LECrim como al
estimar algún artículo de previo pronunciamiento (cosa juzgada o prescripción del delito).

b) Limites objetivos y subjetivos

La eficacia de cosa juzgada material se supedita a la concurrencia de unos límites (identidades) objetivos y
subjetivos:

ƒ Límites objetivos: Identidad de los hechos, de modo que no cabe nuevo proceso sobre los mismos
hechos que ya fueron objeto de acusación y enjuiciamiento en proceso anterior, siendo irrelevante el
cambio de la calificación jurídica; con la salvedad de los hechos distintos y los hechos nuevos posteriores
a los que se incluyen en la resolución firme.

ƒ Subjetivos: Identidad de la persona acusada, siendo irrelevante el cambio en la parte acusadora, o en

la calificación de la participación del acusado.

c) Forma y momento de control

En el proceso ordinario se plantea como articulo de previo pronunciamiento y su estimación determina auto de
sobreseimiento libre, que es recurrible en casación.

En el proceso abreviado, se denuncia en la audiencia preliminar como cuestión previa y su estimación determina
sentencia absolutoria de fondo.

En ambos casos, cabe su apreciación de oficio.

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 d) Eficacia

En el proceso penal la cosa juzgada solo tiene eficacia negativa o excluyente, impidiendo un ulterior
proceso con identidad objetiva y subjetiva respecto del primer proceso.

Pero no eficacia positiva o prejudicial sin perjuicio de que la prueba practicada en el primer proceso pueda
ser traída al segundo para ser valorada en unión de las demás existentes.

La sentencia penal no extiende su cosa juzgada sobre la acción civil derivada del delito si esta quedo
imprejuzgada, bien porque la reservó la víctima, bien porque recayó auto de Sobreseimiento Libre o sentencia

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absolutoria, que la dejo imprejuzgada, con la excepción de que el juez penal declare en firme la inexistencia del
hecho (art. 116 LECrim).

11.5. Las costas en el proceso penal. La asistencia jurídica gratuita (efectos económicos)

A) Concepto

Costas procesales son aquella parte de los gastos procesales que la ley permite que se repercutan sobre la otra
parte en el caso de que haya condena en costas.

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B) Contenido

Son gastos procesales repercutibles sobre la otra parte:

ƒ Los honorarios de abogado, procurador y peritos.

ƒ Las indemnizaciones a testigos (arts. 240 y 124 CP).

C) Carácter y sentido del pronunciamiento sobre costas; y Asistencia Jurídica Gratuita

ƒ Carácter: Es necesario en toda resolución que ponga fin a una instancia, recurso o incidente (art. 239).

ƒ Sentido: Criterios de imposición de costas:

ƒ Declarar las costas de oficio: Cada parte paga las suyas, sus testigos, sus peritos, etc.

ƒ Condena en costas: Una parte paga sus costas y las de la parte contraria:

ƒ Al acusado: Si fuera condenado por la sentencia (art. 123 CP). Criterio objetivo, es
automático, si hay condena, también habrá condena en costas (principio objetivo del
vencimiento).

ƒ Al acusador o al actor civil: Si además de dictarse sentencia absolutoria, se aprecia

temeridad o mala fe (art. 240 LECrim). Criterio subjetivo.

ƒ La condena en costas es posible aunque se haya reconocido el derecho de asistencia

jurídica gratuita: En cuyo caso el condenado debe satisfacer (se hará efectiva) sus
costas y las de la parte contraria, si deviene de mejor fortuna (si adquiere medios
económicos suficientes- que estén por encima del doble del salario mínimo mensual-
para no tener derecho a la asistencia jurídica gratuita).

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 ƒ Especialidades en asistencia jurídica gratuita en el proceso penal:

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Están dispensados de acreditar inicialmente la insuficiencia de medios económicos los presos o
detenidos y las víctimas de violencia de género o de terrorismo (art. 3 LAJG).

ƒ Aunque los abogados pueden excusarse por un motivo personal y justo, la defensa del imputado
será obligatoria (arts. 31 y 32 LAJG).

D) Tasación y ejecución de costas

La tasación de costas se hace por el secretario, la cual puede impugnarse por excesivas o por indebidas, y se
aprueba de modo definitivo por el auto del tribunal.

Las costas se hacen efectivas por el procedimiento de apremio con arreglo a la LEC.

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