Q4 CONTRALORIA (GENERAL DELA REPUBLICA DEL PERU EUAPAT.. SE ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 001-2022-0C1/9026-SVC VISITA DE CONTROL EPS EMAPAT S.A TAMBOPATA, TAMBOPATA, MADRE DE DIOS “OBRA PMIO-03: MEJORAMIENTO CON COBERTURA RENOVACION DE REVOQUES EN LOS DECANTADORES Y PISO DE CONCRETO DEL TANQUE CISTERNA DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE LA PASTORA PUERTO MALDONADO, DE LA EPS EMAPAT S.A.” PERIODO DE EVALUACION: DEL 3 AL 20 DE MAYO DE 2022 TOMO DEI TAMBOPATA, 20 DE MAYO DE 2022 ‘Decolo de gualad de Oparuntiades para Mjeresy Hombres " Ao del Forecimiento de fa Soberenia Nacional” “ade do Dis Capita do ides el PenCuscontpatonia SS mwarar a INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 001-2022-OCI/9026-SVC “OBRA PMIO-03: MEJORAMIENTO CON COBERTURA RENOVACION DE REVOQUES EN LOS DECANTADORES Y PISO DE CONCRETO DEL TANQUE CISTERNA DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE LA PASTORA PUERTO MALDONADO, DE LA EPS EMAPAT S.A.” N° Pag. \ ORIGEN 1 i OBJETIVOS 1 IIL ALCANCE 1 IV. INFORMACION RESPECTO A LA ACTIVIDAD 1 V, _ SITUACIONES ADVERSAS z 1. IOARR de rehabiltacion de las unidades de produccién de agua potable de la PTAP La Pastora con presupuesto de S/ 864 241,46, paralizada por 206 dias, con avance de ejecucién fsica acumulada de 8.7% y con ejecucidn de partidas nuevas y mayores metrados valorizados al 15.25% sin aprobacion, ponen en riesgo la operalvidad de las unidades de produccion que ain no fueron intervenidas. 2. Ejecucién de IOARR con expediente técnico que carece del Plan de Gestién de Riesgos y Desasires, ocasionaria la paralizacin de a produocion de aqua potable de la PTAP La Pastora por 38 dias, dado que la EPS EMAPAT S.A, no cuenta con otras plantas de produccién de agua potable operativas que puedan suplir la PTAP La Pastora en la produocion de agua potable, VI. DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACTIVIDAD 10 VIL INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 10 Vill. CONCLUSION 1" IX. RECOMENDACION 11 ‘APENDICES:ms el LA CONTRALORIA Piginat dott INFORME DE VISITA DE CONTROL N° 001-2022-0C1/9026-SVC “OBRA PHIIO-03: MEJORAMIENTO CON COBERTURA RENOVACION DE REVOQUES EN LOS DECANTADORES Y PISO DE CONCRETO DEL TANQUE CISTERNA DE LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE AGUA POTABLE LA PASTORA PUERTO MALDONADO, DE LA EPS EMAPAT S.A.” 1. ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control Institucional (OCI) de la Empresa Prestadora de Servicios de Saneamiento Empresa Municipal de Agua Potable y Alcantarilado de Tambopata - EPS EMAPAT S.A, responsable de la Visita de Control acreditado mediante ofcio 1n.* 060-2022-OCIEPS EMAPAT S.A. de 5 de mayo de 2022, registrado en el Sistema de Control Gubernamental (SCG) con la orden de servicio n.* 9026-2022-001, en el marco de lo previsto en la Directiva n.° 002-2019-CGINORM “Servicio de Control Simultaneo" aprobada con Resolucion de Contraloria n.” 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y modificatorias. I. OBJETIVOS 2.4 Objetivo general Determinar sila ejecucién del PMIO-03 “Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Concreto del Tanque Cisterna de la Planta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Maldonado’ de la EPS EMAPAT S.A., se realiza de acuerdo a lo establecido en el expediente tecnico, aprobado por la Entidad, Verificar el estado de efecucion del PMIO - 03 ‘Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Conoreto del Tanque Cistema de la Planta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Maldonado’, de la EPS EMAPAT S.A, tI ALCANCE El servicio de Visita de Control se desarrolé a la ejecucién de la IOARR PMIO-03: "Mejoramiento con cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Conereto del Tanque Cisterna de la Pianta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Maklonado’, el cual se encuentra a cargo de la EPS EMAPAT S.A., que esta bajo el émbito de control del Organo de Control Insttucional y que ha sido ejecutada del 5 al 17 de mayo de 2022, sitio en la Av. Francisco Bolognesi SIN Planta de Tratamiento de Agua Potable la Pastora (en adelante PTAP La Pastora), Distrito de Tambopata, Provincia de Tambopata, Departamento de Madre de Dios. IV. INFORMACION RESPECTO DE LA ACTIVIDAD La EPS EMAPAT S.A. para la rehabilitacién del sistema de produccién de agua potable (foculador, decantadores, fro, tanque cistema y cémara de contacto) de la PTAP La Pastora’, ha programado dentro del Estudio Tanifario del segundo quinquenio 2017 - 2022, la JOR’ *Mejoramiento con cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Concreto del Tanque Cisterna de la PTAP La Pastora Puerto Maldonado” con codigo PMIO-03, el cual es considerado como uno de los principales proyectos de mejoramiento y renovacién para mejorar la operatividad de la PTAP La Pastora; puesto ‘Uni plana operate que ebastce agua potable aa cudad de Puerta Maldonado > Apeobedo con Resoicon de Conse Dreto n° 0542017 SUNASS-CD de 10 de nesirbra da 2017 2 Prog de Nepeamientostudonel peat -PMO33, exo n™ 1, cuado n* 3 Pevodo de evalueoén: O83 a120 de maye de 072Q! ) LA CONTRALORIA ESLER a Pina 2d tt que, se pretende rehabiltar las estructuras dafiadas que presentan fisuras, y deterioro del revestimiento fn los pisos y muros de las unidades que conforman la planta de tratamiento de agua potable, y dar mejor calidad de servicio a la poblacion benefciatia Enese sentido, el 17 de junio de 2019, mediante Resolucin de Gerencia General n.° 076-2019-GG-EPS EMAPAT S.A., Se aprueba el Expediente Técnico de la IOARR PMIO-03 denominada “Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Conoreto del Tangue Cistema de la PTAP La Pastora Puerto Maldonado’, por el costo total de S/ 655,865.78, con un plazo de ejecucién de 90 dias calendatio, esta IOARR', se registé el 18 de setiembre de 2019, en el banco de inversiones de! Ministerio de economia y Finanzas, con CUI n.° 2451945, Posteriormente, el 31 de marzo de 2021, mediante Resolucién de Gerencia General N° 041-2021-GG- EPS EMAPAT S.A, se aprob0 el expediente tecnico reformulado de! PMl0-03 bajo la denominacién “"Reparacién de empalmes de revestimiento de paredes y obras exteriores, adquisicion de canoas 0 kayaks, mezcladores 0 agitadores y ricromedidores; en la PTAP La Pastora de la EPS EMAPAT SA, en la localidad de Puerto Maldonado, distrto de Tambonata, provincia de Tambopata, departamento de Madre de Dios’ por la suma de S/ 864,241.46, con un plazo de ejacucién de 120 dias calendario, donde el inoremento en el presupuesto responde a la adicion de partidas de enchape de porcelanato para las unidades de Filtros y Decantadores, asi como partidas para el reemplazo de Paneles de Vinilona en los decantadores. V. SITUACIONES ADVERSAS De la evaluacién realizada a la ejecucién de la JOARR PMIO-03 “Mejoramiento con Cobertura, Renovacion de Revoques en los Decantadores y Piso de Conereto del Tanque Cisterna de la PTAP La Pastora Puerto Maldonado’, en adelante “la IOARR’ de la EPS EMAPAT S.A., se han identificado las. siguientes situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado y la ejecucién de la Obra, las cuales se exponen a continuaci6n: 4. IOARR DE REHABILITACION DE LAS UNIDADES DE PRODUCCION DE AGUA POTABLE DE LAPTAP LA PASTORA CON PRESUPUESTO DE S/ 864 241.46, PARALIZADA POR 205 DIAS, CON AVANCE DE EJECUCION FISICA ACUMULADA DE 8.7%, Y CON EJECUCION DE PARTIDAS NUEVAS Y MAYORES METRADOS VALORIZADOS AL 15.25% SIN APROBACION, PONEN EN RIESGO LA OPERATIVIDAD DE LAS UNIDADES DE PRODUCCION QUE AUN NO FUERON INTERVENIDAS a) Condicion En el afio 2019, la IOARR se ejecutd un mes, segin el Sistema Nacional de Informacion de (Obras Pablicas (INFOBRAS) de la Contraloria General de la Reptblica, la elecucion se inicio el 1 de noviembre del 2019; por lo tanto, la fecha de término del plazo de ejecucién de la IOARR serfa al 30 de enero de 2020; sin embargo, el 30 de noviembre de 2019, el Gerente de COperaciones Ing. Eduardo Ojeda Rosas y el jefe del Departamento de Obras y Proyectos Bach, ‘Arq, Alex Diaz Feméndez suscriben el Acta de paraiizacion de obra sin especificar el motivo de paralizacion, donde, segin el INFOBRAS en este periado se alcanzo un avance fisico de 1.74%, {rente a un avance programado de 10.13% sefialado en el expediente técnico, evidenciéndose el retraso en la ejecucién de la obra En el mes de diciembre del afio 2020, se reiniié la ejecucién de la |OARR®, siendo residente el Ing. Freddy David Pumasupa Lezama; al 31 de diciembre del mismo mes, mediante Acta de paralizacién de obra n.° 002-2020-DOyP-GO-EPS EMAPAT S.A., se paraliz6 por falta de isponibildad presupuestal y por temporada de invierno las constantes lluvias, este acto es suscrito por el entonces Gerente de Operaciones Bach. Arq. Alex Diaz Fernandez y el jefe del * Segin Fara N° 7-C delve Pe dl Banco do Proyectos del Minto do Eooomiay Finanzas # Segin NFOBRAS, Peviado de evaluscin: Oa S120 de mayo WDrel ) LA CONTRALORIA Pagina 01 Departamento de Obras y Proyectos Ing. Freddy David Pumasupa Lezama; asi mismo, a esta fecha no se adjunta resolucin de ampliacién de plazo alguna, dado que el plazo de ejecucién se encuentra vencido desde el 30 de enero del 2020; situacion que contraviene la Resolucion de Contraloria n.” 195-88-CG del 18 de julio de 1988, En dicho mes se aloanzé un avance fisico ‘acumulado de 2.18% frente al avance fisico programado acumulado de 100%; evidenciandose un retraso muy significativo en la ejecucion de la IOARR, E] 15 de febrero de 2021, despues de 2 paralizaciones y teniendo el plazo ejacucion de la IOARR, vencido desde el 20 de enero del 2020, se vuelve a reiniciar la obra®, mediante Acta de inicio de Obra. suscrita por el Jefe del Departamento de Obras y Proyectos Ing. Freddy Pumasupa Lezama y el Ing, Residente Marco Antonio Diaz Tuero; para posterionmente volver a paralzar la ejecucion de obra el 31 de marzo de 2021 por falta de disponibilidad presupuestal, mediante el Acta de Paralizacién de Obra n.° 002-2021-DOyP.GO-EPS EMAPAT S.A, registrandose un avance fisico acumulado a esta fecha de 5.45%) frente a un programado del 100%; evidenciandose nuevamente que la ejecucién de obra se encuentra con un retraso muy signficativo de 94.91%, E131 de marzo de 2021, se aprueba el Expediente Técnico Reformulado de la Obra, con un plazo de ejecucién de 120 dias calendar; donde no se hace ninguna precisién en cuanto a establecer una nueva fecha de inicio o termino de obra; por lo que, al haber iniciado la obra el 01 de noviembre de! 2019, el nuevo plazo de ejecucion de obra vencia el 28 de febrero de! 2020; ‘eniendo en cuenta que el piazo se computa en dias calendario tal y como se sefiala en el ‘expediente tecnico; por lo que, a esta fecha de aprobacién del expediante técnico reformulado, el plazo de ejecucién ya esté vencido. Por otra parte, el 7 de junio de 2021, se reinicié los trabajos, segin os reportes del INFOBRAS; hasta el 30 de octubre de 2021, donde se vuelve a paralizar la obra por motivos de falta de disponibiidad presuouestal, tal y como lo sefala el Acta de paraizacién registrado en el INFOBRAS. Asimismo, segin el informe mensual del mes de octubre de 2021, el avance acumulado hasta el 30 de octubre de 2021 es al 23.95%, para lo cual se realiz el analsis siguiente: ‘Cuadro N° 1 Porcentaje de avance fisico acumulado al 30 de octubre de 2024 z ENTIDAD ‘och " VALORIZACION ‘VALORIZADO Si. % % 1 | GOSTO DIRECTO BASE Z| VALORIZAGION DEL MES DE OCTUBRE 390820 70% 3 WALORIZACION MAYORES METRADOS N* 04 13,686.51 1.92% 1 | VALORIZAGION PARTIDAS NUEVAS N* OF 2500408, Ta (COSTO DIRECTO TOTAL 7 (OS GENERALES 830" a 14167. | az SUB TOTAL 4356.01 | 23.95% | 395% “Fuente: Foon” 105 - Formato.” 03- Resumen de Vaioricacén corespendiene al ato ime mensua del res de ‘cube de 2021 lborad por: Cons de contol De este modo, se demuestra que el porcentaje de avance acumulado de la ejecucién fisica con relacién al expediente tecnico al 30 de octubre de 2021, es al 8.70%; y el porcentajle de valorizacién acumulada de partida de mayores metrados y partidas nuevas que corresponden a la ejecuci6n de subpartidas del fro es al 15.25%, sumados el porcentaje de numeral 3 y 4 del Ccuadtro anterior, partidas ejecutadas que no cuentan con aprobacién correspondiente * Seg lo n* 2 del Cuaderna de obra" Of, entega a oste OC, per elofe del Departament de Obras Proyectos ng Caros Rolo Mula “erica, nadint Aaa de ecoistn de nermactn N° 02-2022-0G/GRMD EMAPAT S.A, do 18 de mao de 2022 " Seg reto ce INFOBRASe Inerra rans n* 03-2021-ROMADT-COYP-GO-EPS EMAPAT SA. do 8 de abril de 202, conespendent al res de marzo 2021 "Elexpadiene thence se aro sin evauacio previ de uningenieo Senta detide aque se estas modcando lish alvaer lo espesores eos nuns des los ydecanlates dela PTAP La Paste Perego de evalunian: Del 3a 20 de may de 2022OQ! LA CONTRALORIA Ene eer OLR gina do 14 Laejecucion de estas partidas nuevas y mayores metrados, segin los registros del cuademo de obras, se ejecutd desde febrero a octubre del 2021 (ejecutadas antes de aprobar el expediente ‘écnico reformulado), pertdas que no fueron debidamente aprobadas por el 6rgano competente de la entidad, pese a que este hecho es advertido por el supervisor de obre® tal y como se registré ‘en el cuadermo de obra en el asiento n.° 21 del inspector del 6 de marzo de! 2021 (antes de aprobar el expedient técnico reformulado), donde este requiere al residente de obra para que formule la modificacién al expedient técnico, contemplando las nuevas partidas y mayores metrados. Es asi que, el 23 de marzo, el residente de obra registra en el asiento n.* 38 del cuaderno de obra el envio del informe n.° 002-2021-RO/MADT-DOyP-GO-EPS EMAPAT SA., al Departamento de Obras y Proyectos, mediante el cual remite al lstado y valorizacion de partidas nuevas ejecutadas para su aprobacién; sin embargo, hasta la dltima paralizacién de la IOARR en octubre del 2021, no se tiene documento alguno donde se haya aprobado estas partidas nuevas. Respecto a los mayores metrados, se evidencid que tampoco se cuenta con documentacion alguna que sustente su aprobacion y; por ende, la ampliacion del presupuesto de obra, Los hechos expuestos, conllevaron al incumplimiento del objetivo del expediente técnico; asi mismo, refieja un expediente técnico aprobado sin considerar los mayores metrados y las partidas nuevas, a pesar que estas ya se estaban ejecutando desde febrero de 2021 (antes de aprobar el expediente técnico reformulado) y era de conocimienta pleno de los responsables de la ejecucion de la IOARR (residente, jefe del Departamento de Obras, Gerente de Operaciones); puesto que, esta situacion contraviene lo establecido en la Resolucion de Contraloria N° 195-8 CG del 18 de julio de 1968; e cual seriala que, para la ejecucion de una obra por administracién directa se debe tener el expediente tecnico aprobado. De acuerdo al Acta de paralizacién de 30 de octubre del 2021, se ejecutaron las partidas nuevas y mayores metrados, que a continuacion se sefialan: Cuadro N° 2 Notrado ejocutado por partidas nuovas sin aprobarso “vance aeumado em Descrpcén do la para und tual Wetrado[_% 31 | NEJ. COBERTURA, REVOGUES, DECANTADORES PISO CISTERNA [D101 | Trabejos prtrinaresy obras rovonles— O10167 | Haaitacion ds cimacén oo FLTRO 4.03 | Revogues yenucdos (31030%_| Revesiieio de pared con cerica cose para paca sOO6on | m2 | 68830 _ | Too m2_| 8900 | 700 040305 | Revosiieno do pared con oorénign 45x45 cm [| aot67—|-100 4.05 | Mareniienoyreposizn de los ‘4005.07_| Retro marual de rena, echo de soporte y ara ag_| tapes [aan (0.05:02_| Lavado merual de dren, echo de sooo y arena ma] 16265 | 8008 1410503 | Gcjocato manual de dren, echo de scpare y arena m3] 18835 [7820 | CAMARA DE CONTACTO sas Pics [ 05.0802_| Enoofad y desencoado del pic de coer a2_| e251 O5.O403_| Junia ce Teenopor i500 05.08 04 | Curada de iso de soneaio a2_| 31628 |100-| 06,0405 | Linpieza do xo enol ace corugado m2] 81628 | 100 06___| TANQUE CISTERNA | iC 1602 — | Pisos Ere Safe 06.0202 | Enootadoy desencoFade de pio de concreio a2] 7 oo 06.02.03 | Jura seledo de jut poturetano | 10502 [100 0602.04 | Curado de piso de concreto | 34796 [100 Fete: Ac de pralasin de Oba 31 de ocibr do 021 yvlorann ers a Gor de Z02T Elaborado por Coniston conta, {ec por el jf del Depataen de Cas y Proyectos ingeiea Fey David Pumasupa Leama Pevedo de evaluacon: Del al20 demaye de 2022Q! LA CONTRALOR! Pagina Sot Por otra parte, el 5 de mayo de 2022, se realizé una visita a la PTAP La Pastora, suscribiéndose el Acta de visita de control n.° 01-2022-CG/GRMD-EMAPAT. S.A, en el que la jefa del Departamento de Produccién y Control de Calidad Ing. Juana Carmen Quispe Aucca indicd que: “desconoce la fecha de reinicio de los trabajos de la obra’, constatandose de esta manera que la IOARR se encuentra paralizada con trabajos inconclusos, tal como se observa en las siguientes imagenes: stro fotografico n.° 4 | pencienta de cciscar el material soporte lecho fin. Fuente: Acts do Veta ai Plata do Trtaminto co Aqua Polbl La Pasirs n° OTZIZZCCIGRMOENAPAT. SA de 5 de rmayode 2022 tro fotografia n° 4 Se icenca el ceeror cel evestmeniadelos mus | Se evdewca e! deeror del revestmielo ls de conto de dcariadoes, que son props de uso | murs d cone de bs feculadores casado pr el dol ompo do va que ests fovan on funconarinta. | uso. y ol tempo da vida quo ya Tovan on a furcionaniono en: Aa do Vala a Pia de atari do Kou Pb a Patra n= VAU2ZGSGRWO BIPHT. SA oe 05 de tayo 222 aor por Conisin cont Forodo do evaluacion: Dalal 20 do mayo oo 2022c b) LA CONTRALORIA ‘Eni PORE De eR Pagina bdo 14 En relacion a la cémara de firo n.° 6 y 7 inoperativas a la fecha, en el asiento n,° 87 del supervisor, manifiesta que: ‘no se cuenta con material de lecho de soporte para continuar la ‘colocacién del material, lecho de soporte en la cémara de fron.” 6 y 7" sityacion que se habria «dado por la pérdida de material durante la ejecucidn del rtiro, zarandeo y colocado del material en estas unidades, actividad que permité ejecutar las partdas de picado, tarraeo y enchapado ‘con cerdmico y porcelanato de los muros de los fitros. Finalmente, la IOARR desde el 30 de octubre de 2021 al 20 de mayo de 2022, se encuentra paralizada 205 dias, situacién que genera el riesgo de que las unidades de produccién de la PTAP La Pastora aun no intervenidas (floculador, decantadores y camara de contacto) como parte de esta IOARR, queden inoperativas. Este proyecto se origind debido a que el revestimiento de las unidades de tratamiento de agua de la PTAP presentaba deterioro, razon Por a cual se planted la reposicin del tarrajeo y resane de fisuras en pisos y muros. Cabe sefalar, que alla fecha Criterio: ¥ Resolucién de Contraloria n.° 195-88-CG, Ejecucién de las obras piblicas por ‘Administracion Directa, aprobado el 18 de julio de 1988, () 1 Las entidades que programen la ejecucién de obras bajo esta modalidad, detien contar con: la asignacion presupuestal correspondiente, el personal técnico-administrativo y los equipos necesarios. () 3. Es requisito indispensable para la ejecucion de estas obras. contar con el “Expediente Técnico”, aprobado" por el nivel competente, e mismo que comprendera basicamente lo siguiente: memoria descriptva, especificaciones técnicas, planos, metrados, presupuesto base con su andlsis de costo y cronograma de adquisicion de materiales y de ejecucion de obra. En los casos que existan normas especificas referidas a la obra, se recabara el pronunciamiento del sector y/o entidad que corresponda. (Al) Y Resolucién de Consejo Directivo n.° 054-2017-SUNASS-CD donde Aprueban metas de gestién que deberé cumplir EPS EMAPAT S.A. en el quinquenio regulatorio 2017- 2022, y emiten otras disposiciones, de 10 de noviembre de 2017. Articulo 1°. - Aprobar las metas de gestion que debera cumplir EPS EMAPAT S.A. en el uinquenio regulatorio 2017-2022, asi como los mecanismos de evaluacién de su ccumplimiento, los cuales se encuentran contenidos en el Anexo N° 1 de la presente resolucin. ¥ _ Resolucién de Gerencia General n.° 076-2019-GG-EPS EMAPAT S.A., de 17 de junio de 2019, modificado por Resolucion de Gerencia General N° 041-2021-GG-EPS EMAPAT S.A,, el 31 de marzo del 2021. (.) Articulo primero: ‘APROBAR el EXPEDIENTE TECNICO de la obra, ‘REPARACION DE EMPALMES DE REVESTINIENTO DE PAREDES Y OBRAS EXTERIORES; ADQUIBICION DE CANOAS © KAYAKS, MEZCLADORES 0 AGITADORES Y MICROMEDIDORES: EN ELLA) PTAP ‘Een s nest Perego mein: Dla 120 Ge ayo ADnee rer LA CONTRALORIA Pagina 76011 LAPASTORA EPS EMAPAT S.A. EN LALOCALIDAD PUERTO MALDONADO, DISTRITO DE TAMBOPATA, PROVINCIA TAMBOPATA, DEPARTAMENTO MADRE DE DIOS," por la suma de S/BG4 241.48 soles (Ochocientos Sesenta y Cuatro mil Doscienios Cuarenta y uno con 46/100 soles) cuya ejacucion sera bajo la modalidad de Administracion Directa, en el plazo de 120 dias calendarios'’ CD ¢) Consecuencia: Las situaciones exouestas, ocasionan que, en la ejecucidn de esta IOARR, se incurra en elriesyo de no cumplircon todas las metas y objetvos contempiados en el expediente técnico; asi mismo, existe el riesgo de que las unidades aun no intervenidas puedan verse afectadas en su operatividad, dado que el deteriora en las paredes de los mutos y pisos confinuara acrecentandose, situaciones que afectarian el abastecimiento de agua potable a la poblacion benefciatia EJECUCION DE IOARR CON EXPEDIENTE TECNICO QUE CARECE DEL PLAN DE GESTION DE RIESGOS Y DESASTRES, OCASIONARIA LA PARALIZACION DE LA PRODUCCION DE ‘AGUA POTABLE DE LA PTAP LA PASTORA POR 38 DiAS, DADO QUE LA EPS EMAPAT S.A., NO CUENTA CON OTRAS PLANTAS DE PRODUCCION DE AGUA POTABLE OPERATIVAS QUE PUEDAN SUPLIR A LA PTAP LA PASTORA EN LA PRODUCCION DE AGUA POTABLE a) Condicién: Laejecucion de la IOARR implica Ia intervenci6n en todas las unidades de la PTAP La Pastora; por lo que, de la vista realizada a la PTAP La Pastora el 5 de mayo de 2022, se pudo vesficar que se tienen las siguientes unidades: Cuadro N° 3 Conformacién del sistema de produccion de aqua potable de la PTAP La Pastora | UNIDAD DE ra DESCRIPCION [1 | Flocudor Es una sola niga 2 | Decantadores | Prsenta una bateria de 5 decantadoes los cuales Tunconan en paraleo, lo que hace {que eslos pueden funciona altemadamente, fcltando is labores de manteriminio ‘Cuenta con una belera de 9 fos que estan conectados en paral, por lo que estas 3 | Fitros Unidades tambéén pueden ‘funconar ateradamente, facitando las labores de mantenimlento Carrara de | ee Es una sola unidad ‘Conformado por ura sla unidad de aacenariento de agua Cabe seialar que los 5 | Tanquo Cisterna | trabajos eecutados para esta unidad do produccién no go pueden veticaritahmente - __- | debido a que. Neer hte Fuenée: Wari AC do Vista a a Paria iba do Agua PaabeLaPasira WCF Se mayo de 2022 Etaborado por: Conison de conto! Por consiguiente, para la eecucién de les partidas de! Expediente Tecnico que corresponden a la Gnica unidad de floculador que tiene la PTAP La Pastora, es necesario contar con otras alterativas que reemplacen las funciones del floculador, hecho que ya habia sido tomado en cuenta por la unidad formuladora de la EPS EMAPAT S.A, el 18 de setiembre de 2019, en el registro de la IOARR, a través del formato 7 C del Banco de lnversiones del Invierte.Pe. en el que se ha previsto, la adquisiciin de mezcladores o agitadores, justiicando en el numeral 5.3 10, siguionte: ear Potodo de evalualen: Del Sol 20 do aye de 022,“CASONTRALORIA “" muarar os SB Prigina 8.4011 “con el uso ylo funcionamiento de la PTAP estos MEZCLADORES desgastaron, ya que SON los UNICOS que VIENEN operando a tiempo completo, por ello es necesaro la ADQUISICION de estos cequipos que garanticen al funcionamianto efcionte de la PTAP’. Respecto a la Camara de Contacto, se identified que del 100% de los trabajos programados, segin la valorizacién fisica acumulada correspondiente al mes de octubre, se ejecutd el 8.33%, quedando el 91.67% por trabajar, para lo cual seria necesario establecer las medidas que se ‘adoptaran para la ejecucion de las partidas que aun faltan ejecutar y no afectar operatividad de esta unidad de produccién, De acuerdo al cronograma de ejecucién de obra del expediente tecnico reformulado, se evidencia que la unidad de Floculador debié ejecutarse desde el 27 de septiembre de 2020 al 4 de noviembre de 2020 y la unidad de la Camara de contacto, tenia planeado ejecutarse entre los dias 90 y 120 del plazo de ejecucién; por consiguiente, la PTAP La Pastora debe paralizar su operacion de 38 dias para realizar los trabajos en el floculador y aproximadamente un (1) mes para ejecutar la Camara de contacto de cloro, Los hechos expuestos en el pérrafo anterior, hacen que sea necesario que el proyecto tenga un plan de contingencia, que es parte del Plan de Gestion de Riesgos y Desastres, el cual es, requerido por la Ley del Sistema Nacional de Gestion de Riesgos y Desastres, documento que no contempla este expediente, Finalmente, de no implementarse el plan de contingencia, se incurre en el nesgo de dejar sin abastecimiento de agua a la poblacion beneficiaria por el periodo de intervencion en estas unidades, el cual es de un (1) mes y teinta y ocho (38) dias calendarios aproximadamente. Mas aun si la Entidad no cuenta con otra Planta de Tratamiento Agua Potable Operativa, tal como indica el Informe n.° 0317-2022-DOyP-GO-EPS EMAPAT S.A., de 26 de abril de 2022, enel que se informa: “que en el PMIO del segundo Quinquenio 2018-2022 se programé come actividad denominada PMIO 06 “Rehabiltacion de la Planta de Bilingurs" la cual corresponde su ejecucién al Departamento de Praduccién y Control de Calidad en el aio 01 y 02 con un presupuesto total de S! 142 500,00, la cual no se lleg6 a ejecutar. Gh El dia 10/10/2019 se aprueba la inversiGn denominada "RENOVACION DE BALSA FLOTANTE PARA CAPTACION DE AGUA Y PTAP: ADQUISICION DE BOMBA DE AGUA Y MEDIDOR DE PANEL Y TABLERO DE CONTROL; EN EL (LA) SISTEMA DE AGUA POTABLE BILLINGHURST EPS EMAPAT S.A, EN LA LOCALIDAD PUERTO MALDONADO, (..)" CON CIU N° 2461743 en donde se aprueba el expediente técnico con Resolucion Gerencialn,” 156-2019-GG-EPS EMAPAT ‘SA. e108-11-2019 en donde la modalidad de ejecucion es por contrat la cua no se lega aejecutar ebido a la pandemia, con fecha 30-12-2021 se aprueba mediante Resolucion de Gerencia General N° 224-2021-GG-EPS EMAPAT S.A. el expediente tecnico reformilado, cabe mencionar que este proyecto viene siendo financiado por OTASS en conde se suscribid el Convenio N° 011-2019- OTASS-EPS EMAPAT S.A el 3 de diciembre de 2019 ‘Ala fecha se solicté con INFORME N° 217-2022-DOyP-GO EPS EMAPAT S.A, de 20-03-2022, la Contratacion servicio de consultoria para la elaboracion de términos de referencia para la lctacion de ojecucion de obra de! proyecto mencionado" AN respecto, se advierte que la planta de Tratamiento de Agua Potable de Bilingurs, no esta operativa,situacién que ocasionaria que el reinicié de la ejecucién de la IOARR se vea afectada, al no contar con su operativided al momento de ejecutar las partidas del expediente técnico que ain faltan intervenir. Perego valacion Dold a0 de mayo de 2022Q' LA CONTRALORIA Pagina gee 11 b) Criterio: Ley n° 29664 Ley que crea el Sistema Nacional de Gestién del Riesgo de Desastres (SINAGERD), publicado en el Diario Oficial El Peruano el 19 de febrero de 2011 (..) Articulo 2.- Ambito de aplicacién de la Ley. La Ley es de aplicacion y cumplimiento obligatorio para todas las entidades y empresas piblicas de todos los niveles de gobierno, asi como para el sector privado y la cludadania en general, En ese marco, toda referencia genérica a entidades piblicas, en la presente Ley, su reglamento y las disposiciones que a su amparo se emitan, se entiende referida a las entidades piblicas a que se refiere el articulo | del Titulo Preliminar de la Ley nim, 27444, Ley del Procedimiento Administrativo General, y empresas piblicas de todos los niveles de gobierno. () Articulo 16. Entidades publicas (.) 16.3 Las entidades pibicas incorporan en sus procesos de desarrollo la Gestion del Riesgo de Desastres, considerando lo establecido en la Politica Nacional de Gestion del Riesgo de Desastres y los planes nacionales respectivos. (.) Y Decreto Supremo N° 048-2011-PCM que Aprueba el Reglamento de la Ley n° 29664, que crea el Sistema Nacional de Gestién del Riesgo de Desastres (SINAGERD) de 26 de mayo de 2011 () Articulo 11.- Gobiermos Regionales y Gobiernos Locales Los Gobiemos Regionales y Locales cumplen las siguientes funciones, en adicién a las establecidas en el atticulo 14 de la Ley N° 29664 y conforme a las leyes orgénicas comespondientes: 11.1 Incorporan en sus procesos de planiicacién, de ordenamiento territorial, de gestion ambiental y de inversion pibica, la Gestion del Riesgo de Desastres. Para esto se realizara un andisis de los proyectos de desarrollo e inversién con el fin de asegurar que se identifica a. La vulnerabilidad potencial de ios proyectos y el modo de evitarla o reducita b. La vulnerabilidad que los proyectos pueden crear a la sociedad, la infraestructura o el ‘entomo y las medidas necesarias para su prevencion, reducci6n ylo control ¢. La capacidad de los proyectos de reducir vulnerabidades existentes en su &mbito de accién, () Y Decreto Supremo N° 038-2021-PCM que aprueba la Politica Nacional de Gestion del Riesgo de Desastres al 2050 de 1 de marzo de 2021 (.) 0.P.4, Fortalecer la incorporacién de la gestion del riesgo de desastres en la Inversion Piblica y privada Las debilidades existentes en la incorporacién e integracién de la gestién del riesgo de desasres en las inversiones piblicas y privadas de todo tipo, trae como consecuencia el incremento de las condiciones de vulnerabiidad de la poblacion y de sus medios de vida. La poblacion y el Estado deben afrontar impactos cada vez mayores, generados por las ‘emorgencias y desastres que ocurren en el teritorio, para ello la inversién tanto publica ‘como privada debe necesariamente incorporar de manera previa y durante su ejecu Periado de evauaclon:Dal3 al 0 de raya de 022OM CONTRALORIA ENA PURI DE Pagina Dae la gestién del riesgo de desastres'®, permitiendo ast reducir las condiciones de riesgo cexistentes en fs tertaris. El, implica fortalecer la incorporacién de la gestion del riesgo de desasies en las inversiones piiblicas y prvadas, através de un adecuado fortalecimiento y aplicacién de herramientas financieras relacionadas a la gestion del riesgo de desastres, la ‘obligatoria incorporacién de la gestion del riesgo de desastres en toda inversion publica y la aplicacién de medidas orientadas a incentivar su incorporacién a nivel de las inversiones privadas, ello aunado a un adecuado seguimiento, monitoreo, fscalizacion y evaluacién por parte del Estado La seguridad energética vinculada alos riesgos de desastres, no esté catalogada como sorvcio ppUblico en todas las Actividades de Hidrocarburos, en ese sentido, se considera pertinente complementar el alcance de las Politica Nacional de Gestion del Riesgo de Desastres, afin de mejorar la capacidad de Resilencia ante emergencias o desastres vinculadas con el Subsector de Hidrocarburo; asimismo, coadyuvara en el desarrollo proyectos de inversion empleando herramientas de inversion, tales como INVIERTE.PE, /Asociaciones Publicas Privadas, entre otras, que permitira el ciere de brechas de infraestructuras de Hidrocarburos necesarias durante el periodo que dure la emergencia, Asi hacia el aro 2050 se espera fortalecerla incorporacién de la gestion del iesgo de desastres tanto a nivel de inversiones piblicas como de inversiones privadas reduciendo asi el impacto ue pusiera generarse por emergencias y desastres que pudieran ocurtir en el terstoria, (4) ©) Consecuencia: Pea. (slcs\> t ino contar con el Plan de Contingencias, ocasionaria la paralizacion de la produccin de agua potable de la PTAP La Pastora por 38 dias; puesto que, la EPS EMAPAT S.A. no cuenta con otras plantas de production de egua potable que puedan suplir el abastecimiento de agua a la poblacion. VI. DOCUMENTACION VINCULADA ALA ACTIVIDAD La informacion y documentacion que la Comisién de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo del servicio de Visita de Control a la obra PMIO-03 denominada “Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Concreto del Tanque Cistema de la Planta de Tratamiento de Agua Potable La Pestora Puerto Maldonado’ de la EPS EMAPAT S.A., se encuentra of detallada en el Apéndice n.° 1. Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revision y andlisis de la documentacién e informacién obtenida por la Comision de Control, la cual ha sido sefialada en la ccondicién y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad. Vil INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS No Apiica Vill, CONCLUSION Durante la ejecucion del servicio de Visita de Control a la obra “Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revogues en los Decantadores y Piso de Concreto del Tanque Cistema de la Planta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Maldonado" de la EPS EMAPAT S.A., se han advertido dos (2) situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos de la obra, las cuales han sido detalladas en el presente informe. elena s esto Pevodo de eveluslon: bal a120 dermaye de 2022wel CONTRALORIA Pagina 11 de11 1X, RECOMENDACIONES 1, Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Visita de Control, el cual ccontiene dos (2) situaciones adversas identiicadas como resultado del servicio de Visita de Control a la obra “Mejoramiento con Cobertura, Renovacién de Revoques en los Decantadores y Piso de Concreio del Tangue Cistema de la Planta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Maldonado" de la EPS EMAPAT S.A. con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestién institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos. 2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Institucional, a través del plan de accién, las acciones preventivas o correctivas que implemente respecto alas situaciones adversas contenidas en el presente Informe de Visita de Control. ‘Tambopata, 20 de mayo de 2021 Waria Soledad Checya Alata ‘Abo. Yussie Alvarez Jara ‘Supervisor Jefe de Comisiin Comision de Control Comisién de Controt Soiedad Cheoya Asta no de Control institucional oo Municipal de Agua Potable y Alcantarillado de Tambopata S.A. Pevodo de evalussion: bal a170 de maya de 222,“© CONTRALORIA. 7 waar ap ‘APENDICE N° 1 DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACTIVIDAD 1. IOARR DE REHABILITACION DE LAS UNIDADES DE PRODUCCION DE AGUA POTABLE DE LAPTAP LA PASTORA CON PRESUPUESTO DE S/ 864 241.46, PARALIZADA POR 205 DIAS, CON AVANCE DE EJECUCION FISICA ACUMULADA DE 8.7%, Y CON EJECUCION DE PARTIDAS NUEVAS Y MAYORES METRADOS VALORIZADOS AL 15.25% SIN APROBACION, PONEN EN RIESGO LA OPERATIVIDAD DE LAS UNIDADES DE PRODUCCION QUE AUN NO FUERON INTERVENIDAS Ne Documento| ] “| Aeta de recoplacin de informacgn N*02-7020-CGIGRHO-EMIAPAT SA de 18 de marzo de 2020 2. | Aata de recoptaciin de informacion N"05-2022-CGIGRMD-EMAPAT SA. de 6 de abril de 2022] 3 | Atta de Visita a fa Pianta de Tratamiento de Agua Polabe La Pestora N° 01-2022-CGIGRMD- EVAPAT S.A. de de mayo de 2022 “| Atlexon.* 1. Resolucin de Gerenca Genera N O76 201-G6-EPS EMAPAT SA de 17 dejunio de 2018. | Anexo n.* 2. Resolucin de Gerencia General N° 047-2021-GG-EPS EMAPAT S.A. de 31 de marzo de 2021 a ‘Anexo n.° = Formato N® 07-6 Registo de JOARR: PMIO-03 de 18 de seiembre de 2079 | ‘Anexo n.°3- Acta de paralzacon de obra de 30 de noviembre de 2078. “Anexo n° 4- Acla de paralzacion de obra n* 002-2020-DOyP-GO-EPS EMAPAT SA de 31 de diciembre. i aden “Anexo "5 Acta de nicio de Obra en elon n 02 del Cuaderno de Ob e 2024 “Anexo n.°6- Acla de Paraizacion de Obra N° 002-2021-DOyP-GO-EPS EMAPAT S.A. de 31 de marzo oe 2021 Taare “Anexo n° 7-Velrizacion Conraciualn” 02 de obra ~ corespondiente al mes de marzo 2021 del IMADT-GDYP-GO-EPS EMAPAT S.A. de 8 de abril de 2021 de obra de 30 de octubre de 2024, 1 de 15 de febrero 13 | Anexon.*9. Asiento n.*21 del inspector de obra en el folion.* 22 del Guademo de Obra de 6 de ® | marzo de 2021, a Praise tea ‘Anexo n.° 10.- Asienton.* 38 del resiente en el olor.” 36 del Cuademo de obra de 23 de marzo de 2024 “Anexo n.° 14.- Asionton.° 87 del residente en el folio n.* 87 del Cuademo de obra de 30 de octubre de 2021 2, EJECUCION DE IOARR CON EXPEDIENTE TECNICO QUE CARECE DEL PLAN DE GESTION DE RIESGOS Y DESASTRES, OCASIONARIA LA PARALIZACION DE LA PRODUCCION DE AGUA POTABLE DE LA PTAP LA PASTORA POR 38 DIAS, DADO QUE LA EPS EMAPAT S.A, NO CUENTA CON OTRAS PLANTAS DE PRODUCCION DE AGUA POTABLE OPERATIVAS QUE PUEDAN SUPLIR A LA PTAP LA PASTORA EN LA PRODUCCION DE AGUA POTABLE Ne Documiento + | Anexo n° 72> Formato N05 Resuren de valoizac coresponiente a mes de ocibre do 2021 del informe 006-2022/LAGY de 28 de febrero de 2022 2 | Anexo n° 13.- Carta N.° O17-2022-GO-EPS EMAPAT S.A, de.26 de abide 21 Poviedo de avalon: Oe 3a 20 de maya de 2022EPS FMaPAT SA. 2964 ee are CA RGO “QUACONTRALORIA ‘cg ELAR DLE Puerto Maldonado, 23 de mayo de 2022 Seftora Economista: Vv : Margarita Yeny Barriga Cavides | Presidenta de Directorio | | CC. Mgt. Ing. Henry Hurtado Cruz 2 1 Gerente General 73 MAY mitt EPS EMAPAT S.A. 3.20 F), oA Av. Emesto Rivero N°786. ‘Tambopata/Tambopata/Madre Asunto : —Comunicacién de Informe de Visita de Control n* 001-2022-0C/8026-S00. Ref. 1 a) Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Republica, y sus modificatorias. b) Directiva n.° 002-2019-CGINORM “Servicio de Control Simuiténeo” aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y modificatorias Me dirjo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicto de control simultaneo y estabiece la comunicacion al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan 0 Podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro_de los objetivos del proceso en curso, afin ue se adopten oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan ‘Sobre el particular, de la revision a la informacién y documentacién vinculada a la Obra PMIO- 03 “Mejaramiento con Cobertura, Renovacion de Revoques en los Decantadores y Piso de Concreto de! Tanque Cisterna de la Pianta de Tratamiento de Agua Potable La Pastora Puerto Makionado” de la EPS: EMAPAT S.A, comunicamos que se ha identficado una siuacién adversa en el Informe n.° 001-2022- 0CV/9026-S00, que se adjunta al presente documento, En tal sentido, soicitamos se valore las situaciones adversas identiicadas y disponer se adopten las acciones preventivas y correctivas que estimen pertinente, las cuales deben ser comunicadas a este Organo de Control institucional de la EPS EMAPT S.A., en un plaza no mayor de DIEZ (10) DIAS. HABILES. abe sefialar que por naturaleza de la materia de control (hechos y actos de un proceso fen curso} y el caracter selectivo del servicio de Control, el presente documento no es sefial de conformidad, oro que no limita el ejercicio de control posterior a cargo del Sistema Nacional de Control. Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracion, Atentamente Jha Municipal de Agua ntarillado de Tambopata S.A, "anos Fonecmion del sehen Nacional “hada de Dis Capita def Becher del Pen