GENERAL DE LA REPUBLICA U' LA CONTRALORIA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LA PUNTA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012-2021-2-1620-AOP ACCION DE OFICIO POSTERIOR MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LA PUNTA LA PUNTA-CALLAO-CALLAO “[MPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” PERIODO DE EVALUACION: DEL 19 DE AGOSTO DE 2021 AL 31 DE AGOSTO DE 2021 LA PUNTA, 31 DE AGOSTO DE 2021 “Doconio de igualdad de oportunidades para mujeres y hombres" “Allo del Bicentenario del Peri: 200 afios de Independencia”‘GENERAL DE LA REPUBLICA Q LA CONTRALORIA INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012-2021-2-1620-AOP “|MPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” INDICE N° Pag, 1 ORIGEN 1 I. OBJETIVO 1 I HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD 1 IV, DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ACCION 5 DE OFICIO POSTERIOR Vv. CONCLUSION 5 VI. RECOMENDACIONES 5 APENDICE 4 7Ou CONTRALORIA & GENERAL DE LA REPUBLICA ere INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012-2021-2-1620-AOP “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” L ORIGEN La Accién de Ofcio Posterior a la Municipalidad distital de La Punta, en adelante “Entidad’, cporresponde a un Servicio de Control Posterior no programado en el Plan Anual de Control 2021 del Organo de Control Insitucional de la Municipalidad cistrital de La Punta registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 2-1620-2021-002, en el marco de lo previsto en la Directiva n° 002-2020-CG/NORM “Accidn de Oficio Posterior aprobada mediante Resolucion de Contraloria n° 089-2020-CG de 5 de marzo de 2020 y modifcatorias. |, OBJETIVO EI Informe de Accién de Oficio Posterior se emite con el objetivo de comunicar al Titular de ta Entidad, la existencia de hechos con indiclos de imegularidades relacionadas al incumplimiento de ta implementacién y uso del cuademo de obra digital, destinado al registro de informacién relevante de la ejecucién de las obras; con el propésito que se adopten las acciones inmediatas que correspondan. I. HECHO CON INDICIO DE IRREGULARIDAD Como resultado de la evaluacién efectuada a los hechos reportados, la comisién de contro! ha identifcado la existencia de indiclo de iregularidades en tomo a la implementacién y uso del ‘uademo de obra digital, que ameritan que el Titular de la entidad adopte acciones, las mismas que se describen a continuacién: OMISION DE GESTIONAR ANTE EL OSCE LA CREACION DE ADMINISTRADOR DE USUARIOS PARA IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL AFECTA EL ACCESO Y ‘TRANSPARENCIA DEL REGISTRO DE INFORMACION DE LA OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” Segin el Acta de Admisién, Evaluacién, Calificacion y Otorgamiento de la Buena Pro de la ‘Adjudicacién Simpiicada n® 004-2021-CSIMDLP ~ 1° Convocatoria “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL s, FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA" suscrita el 13 de mayo de 2021, el | "2, Comité de seleccién, conformado por los sefiores David Antonio Mendoza Saldariaga (Presidente), César Martin Vasquez Bazén (Primer Miembro) y el sefior Marco Rail Ugaz Diaz (Segundo Miembro), otorg6 la Buena Pro al postor Grass Ingenieros SAC por S/ 73 947.82 y con un plazo de 60 dias calendario.|NFORIE DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N* 0122021.2-4620-A0P Pig. 2407 En tal sentido, se suscribid el Contrato n® 04-2021-GMIMDLP “CONTRATACION DE LA EJECUCION DE LA OBRA IOARR: REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA. PROVINCIA CONSTITUCIONAL DEL CALLAO" con fecha 27 de mayo de 2021; y de acuerdo al Acta la entrega de terreno ésta se efectud el 9 de junio de 2021; iniciando el plazo de ejecucién del ‘mencionado proyecto e! 10 de junio 2021, En ese contexto, el Anexo N° 1 DEFINICIONES del Reglamento de la Ley N° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, aprobado por Decreto Supremo N° 344-2018-EF, modificado por los Decretos Supremos N° 377-2019-EF y N° 168-2020-EF, define al Cuademo de Obra como “El documento que, debidamente foliado, se abre a la fecha de entrega del terreno y en el que ef inspector 0 supenisor y el residente anotan las ocurencias, érdenes, consuttas y las respuestas a Jas consultas’ ‘Al respecto, la Décimotercera Disposicién Complementara Final del citado Reglamento establoce que el OSCE meciante directiva desarolla progresivamente el Cuademo de Obra digital, asi como la herramienta informatica que permita su operatividad, en atencién a lo cual mediante Resolucién n° 100-2020-OSCE/PRE de 30 de julio 2020 publicada el 1 de agosto de 2020 se formalizé la aprobacién de la Directiva N° 009-2020-OSCEICD ‘Lineamientos para el uso del cuademo de obra digital’, la cual entré en vigencia el 14 de agosto de 2020", por lo cual, en cumpimiento de las disposiciones mencionadas, la entidad debié proceder, en aquella oportunidad, ha habiltar el respective cuademo de obra. Por otra parte, el numeral 6.1 de las Vi. DISPOSICIONES GENERALES sefiala que EI cuademo de ‘obra digital es una herramienta informética desarollada y administrada por el OSCE, que susttuye ‘al cuademo de obra fisico con las caracteristicas y formalidades establecidas en el artculo 191 del Reglamento': por su parte, el numeral 6.5, sefiala que el registro de la informacion en el cuaderno de obra digital debe ser efectuado Unicamente por perfles de usuarios autorizados tales como el inspector de obra y residente de obra. De igual forma, el numeral 7.1.1 de LAS VII DISPOSICIONES ESPECIFICAS, precisa que la Entidad debe habiltar un cuademo de obra digital en cada contrato de efecucion de obra registrado yy publicado en el SEACE. En ese contexto, resuta que la Municipalided Distital de La Punta en el Contato de la Obra “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA’, se ‘encontraba obligada a cumplr con los alcances de la mencionada normativa,y por tanto debié haber implementando el cuademo de obra digital Sin embargo, de la revision a la informacion, se adverte que el Jefe de la Unidad de Logistica y Bienes Patrimoniales incumplié en solicitar al OSCE la creacién de administrador de usuarios para cuademo de obra digital lo que habria conllevado a que no se habilite y utilice el Cuademo de Obra Digital en la ejecucion de la Obra “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA’. Accién de SupervisiGn a cargo del OSCE Mediante Oficio n? D003295-2021-OSCE-SPRI de 12 agosto de 2021, la Subdirectora del Procesamiento de Riesgos del Organo Supervisor de las Contrataciones del Estado comunica a la Aa. dela Resolucin n?100-2020-OSCE/PRE que sefaa‘.. Le Directive que se refee el presente etcuo entaré en vigencla a los dlez (10) das hébiles desde o aa siguiente de le pubicacin de la presente Resolucén en al Divo Ole E) Peruano”, Publicado elt de agosto de 2020 “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE ‘GERCO PERIMETRICO EN EL. COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA™|NFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012-20212-1620-AOP Pig. 307 eentidad la acci6n de supervision ala oblgacién del uso del cuademo de obra digital en las contratos dde obra derivados de procedimiento de seleccion y procedimientos de Contratacion Pablica Especial para la Reconstruccién con Cambios, en la que se sefiala haberse advertido que la entidad no habria requerido la creacin del administrador de usuarios del Cuademo de Obra Digital, motivo por cl cual no se habria cumplido con la habilitacién y uso del cuademo de obra digital en el mencionado proyecto: -) mediante el documento de la referencia. Le Dieccién del SEACE remit @ la Subctreccién de Procesamiento de Riosgos dela Direcién de Gestén de Rtesa0s fos lstados de fas 1) Enfidedes que no roqurron al OSCE la creacén del Usuario Administedor, i) Entidedes, ‘rocedimientos y contralos se excepluaron del uso del Cuademo de Obre Digit! y i) Entdades, Procedimientos y contalas que hen omtido eperturar el cuedemo de Obra Digtal en cumpimento dela Directive n*009-2020-OSCEICD durante ol perodo 12 MAY. 2024 al 26.1UL.202 En ese contexte, de Ja revision de los Mitedos antes mencionados, se advierte que, su representade, no habrierequerdo fa reac del Administrador de Usuarios del Cuademo de Obra Dig, motivo po e cual no se habia cumpiio con la habiltecién y uso del cuaderno de obra digital elo contetos eduntes a present.) Adicionalmente, entre otros, se solcité que se informe al OSCE los motivos por los cuales no se solicits el referido acceso, asimismo, se confime si antes de la convocatoria del procedimiento de seleccion referido se requré al SEACE, la autorizacion para el uso del Cuademno de Obra Fisico En relacién al mencionado oficio, la entidad a través de la Unidad de Logistica y Bienes atrimoniales con Oficio n° 04-2021-MDLP-OGA-ULBP de 20 de agosto 2021, confirma que no se solcito la creacion del administrador de usuarios del Cuademo de Obra Digital, sefialando lo siguiente: “(o) Al respecto téngase presente que en nuestra Enlided los Proyectos de Inversin ylo ‘jecucién de Obras son minimos, (.. motive pore cul na teniamas el uso habitual de ulizar ef SSEACE para utilize la funcién del Cuaderno Digital de Obre, Sumedo a to también, que se trat6 de une obra pequeta,respecto al monto de inversion, echo que, de manera equivocade pare nasotes, no le hemos dado mayor andisis para su ejecucién respecto @ los reitros ‘actuales pare su ejecucion de obras en los sistemas iformatcosvigentes. ‘Asimismo, respecto a si se habria solicitado al SEACE, antes de la convocatoria, el Cuademo de Obra Fisico, la ULBP informé que no se hizo tal requerimiento. Lo antes sefialado también fue confimado por la Gerencia de Desarrollo Urbano mediante Memorando n? 367-2021-MDLP/GDU, en el referido documento se informa al Organo de Control que ‘No se us6 el cuademo de obra digital en el proyecto “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA" (CUI 2513849), encontréndose a la fecha la obra concluida en la etapa de *recepcion de obra’. Los datos de la mencionada obra se detallan en el Cuadro n.° 01. "MPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE ‘CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA ENA LOCALIDAD DE LA PUNTA™™INFORMED ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° O122021-2.1620-AOP Pig Ade Cuadro n.° 01 FICHA TECNICA DE LA OBRA “REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD LA PUNTA, DISTRITO LA PUNTA - PROVINCIA CALLAO, DEPARTAMENTO CALLAO - CALLAO” CHR TEGRICR DE OBR sir Ss Le En eed PRS "REPARICIEN DE CERO PERMETRIOO"EV EL COUPLEIO-BEPORTIVO| ome: MUMIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALDAD LA PUTA, DSTRITO LUaPunta~PROWNCIA CALLA, OEPARTAMENTO CALLAO CALLAO” Foi de Fanci Recs Pr ‘Proceso de Seleccién: "ADJUDICACION SIMPLIFICADA N° 04-2021-OECMOLP-1 Stand ona Se Rea ‘Modalidad de Ejecucion Contractual: ‘Administrecion Directa rele Hono (OF | STOUT WV Fa aaa Hens] STRSTR TT Feck Neyo ea21 Plazo (dc): ‘60 dias calendaro = Empresa | GRASS INGENEROS SAG, Pind — Tae pr oe apt Oa TOARR Rep eC PIRES oo COMGIS obo dl cane: Depe inialFennt Wot en Lei! La Pu ~ Prva Calo, Desert Cao cana Tai eo de ein de Vesey, Voge nga 21 |Adelantos Directo N° 07 ‘Monto (Si): > Fecha: aie de ators Hons ; Fes lwaeten a an, coniactslo [wn Jang MOT eee ‘Adicional (nc. Reajustes) ‘Acumutado: ean OFA OT Cod ne | Ba] tse 2am escin de be | Caeacit “ene | aa | S708 1 Total Velorizado a Peni cone pootacn one Amplaciaes de azo pootcn Nee dan [REBT RST .6p area aT Fa arco To Ugvicln econo Anobaci: [| on omen [fee | Cade eats ao aba aT bare oe Coa Fuente: Memorando n® 367-2021 MOLPIGDU de 23 de agosto de 2021. _ a Eber por Con ce Cea “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE ‘CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MARGTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA™INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N®012-2021-21620.A0P Pg, 5407 La situacion expuesta contraviene la siguiente normativa > Directiva n® 009-2020-OSCEICD “Lineamientos para el uso del cuademo de obra digital” cuya aprobacién se formalizé con Resolucién n° 100-2020-OSCEIPRE de 30 de julio de 2020 ) VI DISPOSICIONES GENERALES 61 El cuademo de obra digital es una herramienta informética desarrolada y adminisrada por ef OSCE, que susituye a! cuademo de obra isco con las caracterstcas y formalidades establecidas en el artculo 191 de! Reglamento Vil DISPOSICIONES ESPECIFICAS 7.1 De la habilitacion del cuademo de obra digital 7.1.1 La Entided habilta un cuademo de obra digital en cada contrato de ejecucién de obra registrado y ‘publicado en el SEACE. IX Disposiciones Finales 9.10 La oblgacién de usar ef cuademo de obra digital apica @ los contratos de obra que deriven de ‘procedimientos de selecci6n para la ejecucién de obras, convocados a partir de la entrads vigencia de la presente Divectva La situacién expuesta afecta el acceso y transparencia alos registros de informacion relevante de la obra “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” IV. DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTA LA ACCION DE OFICIO POSTERIOR La informacién y documentacién que el Equipo a cargo de la Evaluacién, ha revisado y analizado durante el desarrollo de la Accién de Oficio Posterior se encuentra detallada en el Apéndice Unico del presente Informe, El hecho con indicio de iregularidad identficado en el presente informe se sustenta en la revision y andlisis de la documentacion e informacién obtenida por el Equipo a cargo de la Evaluacién, la cual ha sido sefialada en el rubro Ill del presente Informe y se encuentra en el acervo documentario de la Entidad. /. CONCLUSION Como resultado de la evaluacién al hecho identificado, se ha advertido un indicio de imegularidad que afectaria el acceso y transparencia a los registros de informacion relevante de la obra “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA’; el cual ha sido detallado en el presente informe. VI. RECOMENDACIONES 1. Hacer de conocimiento del Titular de la entidad el hecho con indicio de imregularidad identficado ‘como resultado del Informe de Accién de Oficio Posterior, con la finalidad de que disponga e implemente las acciones que correspondan. “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE. (CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA"INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012.2021-21620-AOP Pig. 6407 2. Hacer de conocimiento al Titular de la entidad que debe comunicar al Organo de Control institucional, a través del plan de accién, las aociones que implemente respecto al hecho con indicio de inegularidad identificado en el presente Informe de Accién de Oficio Posterior en un plazo no mayor a veinte (20) dias contados a part del dia habil siguiente de recibido el informe, La Punta, 25 de agosto de 2021 id Cristhian Yoel Carrasco Viera Maria Eugenia Mufioz Jordan Jefe del Equipo ‘Supervisor del Equipo A LA SENORA JEFE DE ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DE LA MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE LA PUNTA La Jefe de! Organo de Control Institucional de la Municipalidad Distital de La Punta que suscribe el presente informe, ha revisado su contenido y lo hace suyo, procediendo a su aprobacion. La Punta, 31 de agosto de 2021 Organo de Control institucional de la Municipalidad distrital de La Punta “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE ‘CERCO PERINETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA™™INFORME DE ACCION DE OFICIO POSTERIOR N° 012-202121620-AOP Pig. 707 APENDICE n.° 4 DOCUMENTACION VINCULADA A LA ACCION DE OFICIO POSTERIOR OMISION DE GESTIONAR ANTE EL OSCE LA CREACION DE ADMINISTRADOR DE USUARIOS PARA IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL AFECTA EL ACCESO Y ‘TRANSPARENCIA DEL REGISTRO DE INFORMACION DE LA OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA” Ne Documento 1 | Memorando N° 367-2021-MDLP/GDU de 23 de agosto de 2021 2 | Informe N° 0375-2021-MDLP-OGA-ULBP de 20 de agosto de 2021 | 3 | Oficio n? 0003295-2021-OSCE-SPRI de 12 agosto de 2024 | “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE ‘CERCO PERINETRICO EN EL.COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA"Oo LA CONTRALOR(A aha oe sero a ‘ORGANO DE CONTROL MSTTTUCONAL La Punta, 31 de agosto de 2021 OFICIO. Sefor Ramén Ricardo Garay Leén Alcalde Municipalidad Distrital de La Punta Jr. Sdenz Pefia n.* 208 La Punta - Callao - Callao ASUNTO: Comunicacién de Informe de Accién de Oficio Posterior N.° 012-2021-2-1620-AOP REF.: a) _Articulo 8° de la Ley n.° 27785, Ley Organica del Sisteria Nacional de Control y de la Contraloria General de la Replica, y sus modificatorias. b) Directiva n.° 002-2020-CGINORM, "Accién de Oficio Posterior’, aprobada con Resoluci6n de Contraloria n* 089-2020-CG de 5 de marzo de 2020. Tengo a bien diigimne a usted en el marco de la normativa dela referencia a) yb), que regula el servicio de control “Accidn de Oficio Posterior’ mediante el cual se comunica la existencia de un hecho con indicios de imegularidades que afecta el acceso y transparencia alos registos de informacién; on el fin de que se adopten las acciones inmediatas que cortespondan. Sobre el particular, como resultado de la revision efectuada a la informacion y documentacién vinculada a la “IMPLEMENTACION Y USO DEL CUADERNO DE OBRA DIGITAL EN CONTRATO DE OBRA “EJECUCION DEL IOARR REPARACION DE CERCO PERIMETRICO EN EL. ‘COMPLEJO DEPORTIVO MUNICIPAL FORTUNATO MAROTTA EN LA LOCALIDAD DE LA PUNTA’, se ha tomado conocimiento de la existencia de un hecho con indicios de presunta irregularidad; el cual se detalla en el Informe de Accién de Oficio Posterior N° 012-2021-2-1620-AOP, que se adjunta, para la adopcién de las acciones que correspondan. AAsimismo, solictamos remitit al Organo de Control institucional citado en el informe, el Plan de Accién correspondiente, en un plazo de veinte (20) dias habiles contados a partir del dia siguiente habil de recibida la presente comunicacién, Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién. Atentamente, ‘yaoase Co Ahi AMO DEL BICENTENARUO DEL Lan AROS DE INDEPENDENCIA" “DECENIO DE LA IGUALDAD DE OPORUNIDADES PARA MUJERES Y HOMBRES" wera | CARGO]