a LA CONTRALORIA ‘GENERAL DELA REPUBLIC DAL PERO ome vo EGON De EOLA SS ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL DEL GOBIERNO REGIONAL DE AREQUIPA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 32-2021-OC1/5334-SCC CONTROL CONCURRENTE GERENCIA REGIONAL DE AGRICULTURA AREQUIPA JOSE LUIS BUSTAMENTE Y RIVERO, AREQUIPA, AREQUIPA “OBRA: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL CANAL PRINCIPAL EN EL ANEXO DE LOCRAHUANCA, DISTRITO DE TOMEPAMPA, PROVINCIA DE LA UNION, REGION AREQUIPA” HITO DE CONTROL N° 01 - AMPLIACION DE PLAZO N° 04 PERIODO DE EVALUACION DEL HITO DE CONTROL: DEL 24 DE MAYO DE 2021 AL 30 DE JULIO DE 2021 TOMO! DE! AREQUIPA, 23 DE NOVIEMBRE 2021 ‘Decenio del gualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres “Ao del Bicentenaio del Pert 200 afos de Inepenencia™CQ LA CONTRALORIA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 032-2021-OCI/5334-SCC “OBRA: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL CANAL PRINCIPAL EN EL ANEXO DE LOCRAHUANCA, DISTRITO DE TOMEPAMPA, PROVINCIA DE LA UNION, REGION AREQUIPA” HITO DE CONTROL N° 01 ~ AMPLIACION DE PLAZO N° 01 INDICE DENOMINACION N° Pag. ll ORIGEN 1 ll OBJETIVO 1 MI ALCANCE 1 IV. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL 2 V. _ SITUACIONES ADVERSAS 2 VI. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL 6 Vi CONCLUSION 6 Vill. RECOMENDACION 26 APENDICES 28L 7 WE ene A CONTRALORIA a INFORME DE HITO DE CONTROL N° 032-2021-0C1/5334-SCC “OBRA: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA PARA RIEGO DEL CANAL PRINCIPAL EN EL ANEXO LOCRAHUANCA, DISTRITO DE TOMEPAMPA, PROVINCIA LA UNION, REGION AREQUIPA” HITO DE CONTROL N° 01 - AMPLIACION DE PLAZO N° 01 ORIGEN El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Organo de Control institucional del Gobiemo Regional de Arequipa, mediante oficio n.° 959-2021-CGIOC5334 de 12 de noviembre de 2021, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio 1.” §34-2021-031, en el marco de lo previsto en la Ditectiva n.° 002-2019-CGINORM ‘Servicio de Control Simuttaneo”, aprobada mediante Resolucin de Contralora n.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019, OBJETIVOS 2:1 Objetivo general El objetivo del presente control concurrente es determinar sila ejecucién de la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para riego del canal principal en el anexo de Locrahuanca, distito de Tomepampa, provincia de La Unién, regién Arequipa’, se viene desarrollando en conformidad con la normativa aplicable, disposiciones internas y estipulaciones contractuales ‘Asimismo, advert situaciones que afectan o podrian afectar el logro de los objetivos o resultados de los servicios contratados, con el fin que la Entidad implemente las acciones correctivas correspondientes. 2.2 Objetivo especifico Determinar sia ejecucion y supervision de la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para riego de! canal principal en el anexo de Locrahuanca, distnto de Tomepampa, provincia de La Unien, ‘regién Arequipa’; ala fecha, se realizé conforme al cronograma aprobado y en cumplimiento de las disposiciones contractuaes, técnicas y egales vigentes. ALCANCE El servicio de Control Concurrente se desarrolé a la ampliacién de plazo n.° 01, de la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para riego del canal principal en el anexo de Locrahuanca, distro de Tomepampa, provincia de La Unién, regién Arequipa, y que ha sido ejecutado del 3 al 12 de noviembre de 2021, en el Anexo de Locrahuanca, distro de Tomepampa, provincia de La Union, departamento de Arequipa, ae© eee? LA CONTRALORIA r NERA ERS comer REGO DE AREDUPA Pagina 2 de 29 IV. INFORMACION RESPECTO DEL HITO DE CONTROL La Gerencia Regional de Agricultura, en adelante Entidad, convocé el proceso de seleccién Licitacion Publica n.° 002-2020-GRA-GRAG-CS-1 para la contratacion de la jejecucion de la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para riego del canal principal en el anexo Locrahuanca, distrito de Tomepampa, provincia La Unién, regién Arequipa’; resutando ganador de la buena pro el consorcio ABA UNION’, por Si! § 495 161,69 y un plazo de ejecucion de 150 dias calendaro; suscribiéndose el contrato respectivo el 20 de agosto de 2020. La ejecucion de obra se inicio el 19 de setembre de 2020, siendo supervisada por un inspector de obra hasta el 20 de octubre de 2020, fecha en que asumié como supervisor de obra, Heman Naca Ballon. Cabe indicar que la unidad ejecutora de la Entidad, esta representada por su oficina de Ejecucién de Proyectos de Inversion, En el presente hito se revis6 el sustento documental de los siguientes expedientes: Prestaciones adicionales de obra n.° 01 (mayores metrados y partidas nuevas) y deductivos de obra n.° 01 (menores metrados y partidas vinculantes), Expediente de ampliacion de plazo n.° 01 Asimismo, se evalu la informacion obtenida mediante la visita a obra de 15 de julio de 2021, Elexpediente de adicional esta conformado por ‘mayores metrados” y ‘partidas nuevas": en lo concemiente a los mayores metrados conforme al articulo 205.12 del reglamento, estos no requieren la aprobacién previa de la Entidad para su ejecucion. > Referente a las partidas nuevas, que implican una modificacion y ubicacién de a captacin, asi como el reemplazo del canal de concreto por tuberia HOPE, corresponde analizar la definicion de “Prestacion adicional de obra” consignada en el Anexo N°1 “Definiciones’, de! Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, que sefiala: "Prestacién adicional de obra: Aquella no considerada en el expediente técnico de ‘obra, ni en el contrato original, cuya realizacién resulta indispensable y/o necesaria ‘para dar cumplimiento a la meta prevista de la obra principal y que da lugar @ un presupuesto adicional’ En ese entender, de la revision ala memoria descriptiva del expediente técnico de la obra, el cual forma parte de las bases integradas del procedimiento de seleccion Licitacion Piblica n.° 002-2020-GRA-GRAG-CS-1, mediante el cual se realizé la contratacién para la ejecucion de la obra, se advierte que las metas fisicas de la misma son: “1. Rehabilitacién de la captaci6n, comprende: + Rehabiltacién de la toma lateral de captacién con muro de encauzamiento y obras complementarias, desarenador de concreto, aforador de agua tipo RBC. 2. Mejoramiento del sistema de Conduccién, comprende. '* Mejoramiento de! canal Conducci6n, el mismo que seré de concreto simple en tuna longitud de 4759 m y otro tramo entubado de tuberia HOPE D=350mm en 802m 3. Construecién de obras de arte, comprende * Construccon de 99 caidas vertcales * Construccién de 13 répidas. * Construccién de 60 tomas prediales con su ‘respectiva compuerta, * Construccién de 3 cémaras rompe presion * Construccién de 10 canoas. 4. Construccién del reserverio, comprende * Consttucién de un reservoro de conereto ammado, para una capacidad de 975 m3 de almacenamiento y sus obras complementarias’. Siendo asi, la modiicacion del disefioy la ubicacién de la captacion, podria corresponder @ una prestacién adicional de obra debido a que esta referido a uno de los componentes, awOQ LA CONTRALORIA INRA ss wae tr ome ReGoML Pagina 10 del proyecto al cual se tenia proyectado rehabiltar y cuya implementacion es necesaria para cumplir con la meta principal, siempre y cuando se sustente técnicamente la Necesidad de la modificacion, toda vez que del andlisis del expediente del Adicional y deductivo .° 1, se advirié que el disefio plateado y la justificacion, presentan incongruencias en la informacion sustentatoria, tales como: Los calculos del caudal, socavacién y ubicacion de la estructura En referencia al cambio de canal de concreto a tuberia tipo HDPE, es de precisar que la meta prevista de la obra principal era el “mejoramiento del canal de conduccion’ y lo que se plantea es un reemplazo de canal abierto por sistema entubado, ademas dicha variacion no demuestra técnicamente la necesidad indispensable del cambio de tecnologia o de concepcion técnica para ‘el cumplimiento de la meta prevista en la obra principal’, toda vez que la meta esta referida al mejoramiento del canal existente y la Construccién de obras de arte que también se plantea modificar, cabe precisar que tampoco se han incluido los célculos correspondientes. > Adicionalmente, el Reglamento del Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestion de Inversiones (Invierte.pe) sefiala en el articulo 13.3 que las Unidades Ejecutoras de Inversiones (UE!) cumplen las siguientes funciones: () 5. Cautelar que se mantenga la concepcién técnica, econémica y dimensionamiento de los proyectos de inversion durante la efecucion fisica de estos” Al respecto, el formato SNIP 03 del Banco de Proyectos, correspondiente al PIP con Codigo SNIP n.° 375001 referido al proyecto materia del informe, consigné la siguiente y unica altemativa de solucion: “Revestimionto del canal, el cual consta de seccién rectangular de base = 0.60 m, altura h = 0.50 m, espesor = 0.15 m, con pendientes de 6 o/o flujo subcrtico), revestido de concreto simple fc = 175 kg/cm? de una longitud de 4759 ml y en pendientes mas altos (yo superertico) se conduciré por tuberia HDPE © 350 mm N10, e cual hace una longitud de 802 ml Mejoramiento de la infraestructura de riego en el Anexo de Locrahuanca que omprende: 01 Captacién Lateral Simple, 01 Desarenador de Concreto Armado, 01 Aforador Tipo RBC de concreto fo = 210 kg/em2 y fy = 4,200 kg/em2, 99 Caidas Verticales de Conereto Amado, 15 Répidas de Concreto Armado, 60 Tomas Prediales de concreto simple fc = 175 kg/cm2, 60 compuertas metélicas doble ‘marco de 0.60x0,50m, 03 Camaras Rompe Presién y 10 Canoas de proteccién de Canal por lluvias de concreio Fc = 210 kg/em? y fy = 4,200 ka/em2, Reservorio de concreto amado y capacitacién a los benefciarios” Es asi que, al aprobarse el adicional y deductive n.° 01 se habriatransgredido el Reglamento del Sistema Nacional de Programacién Multanuel y Gestion de Inversiones (Invierte pe) toda ‘vez que las modificaciones planteadas relacionadas con el sistema de conduccion (canal) y obras de arte correspondientes, constituyen una variacion dela concepcién técnica integral. b) Criterio: * Texto Unico Ordenado de la Ley n.° 30225 Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante Decreto Supremo n,° 082-2019-EF publicado el 13 de marzo de 2019.LA CONTRALORIA EAP ABER PP someone oe #EQUPA @ Pagina 11 de 29 “Articulo 34, Modifcaciones al contrato 34.1 EI contrato puede modificarse en los supuestos contemplados en la Ley y el ‘eglamento, por orden de la Entidad o a solictud del contratista, para alcanzar la finalidad del contrato de manera oportuna y eficiente, (.) 34.3 Excepcionalmente y previa sustentacién por el area usuaria de la contratacion, la Entidad puede ordenar y pagar directamente la ejecucion de prestaciones adicionales en caso de bienes, servicios y consultorias hasta por el veinticinco por ciento (25%) de! monto del contrato original, siempre que sean indispensables para alcanzar la finalidad del Contrato. Asimismo, puede reducir bienes, servicios u obras hasta por el mismo porcentaje". + Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante Decreto ‘Supremo n.° 344-2018-EF vigente desde el 30 de enero de 2019 y su modificacion ‘mediante Decreto Supremo n.° 250-2020-EF, publicado el 4 de setiembre de 2020. “Atticulo 205. Prestaciones adicionales de obras menores o iguales al quince por ciento (15%) () 205.2. La necesidad de ejecutar una prestacién adicional de obra es anotada en ef cuademo de obra, sea por el contratsta, @ través de su residente, o por el inspector 0 ‘supervisor, seguin corresponda. En un plazo maximo de cinco (6) dias contados a partir del dia siguiente de realzada la anotacién, el inspector 0 supervisor, segin corresponde, ratifica a la Entidad la anotacién realizade, adjuntando un informe técnico que sustente su posicién respecto a la necesidad de ejecutar la prestacién adicional ‘Ademés, se requiere el delle o sustento de la deficiencia del expedient técnico de obra © del riesgo que haya generado la necesidad de ejacutar la prestacién adicional. () 205.4. El contratista presenta el expediente técnico del adicional de obra, dentro de los, quince (15) dias siguientes a a anotacién en el cuademo de obra, siempre que el inspector © supervisor, segin corresponda, haya ratiicado la necesidad de ejecutar la prestacion adicional. De ser el caso, el inspector 0 supervisor remite a la Entidad la conformidad sobre 1 expedionte técnico de obra formulado por el contratista en el plazo de diez (10) dias de presentado este titimo 205.5 De existir partdas cuyos precios unitarios no estén previstas en el presupuesto de obra, se adjunta al expediente técnico de obra el documento del precio unitario pactado con el contratista ejecutor de la obra. El acuerdo de precios se realiza entre el residente y el ‘supervisor 0 el inspector, la cual es remit a la Entidad para su aprobacién como parte del presupuesto de la prestacién adicional de obra, 205.6. En el caso que el inspector o supervisor emita la conformidad sobre el expediente {écnico presentado por el contratista, la Entdad en un plazo de doce (12) dias hébiles emite ¥ notfica al contratista laresolucién mediante la que se pronuncia sobre la procedencia de la ejecucion de la prestacion adicional de obra. La demora de la Entidad en emir ynotificar esta resolucién, puede ser causal de ampliacién de plazo, 205.7. A efectos de aprobar la ejecucién del adicional de obra la Entidad cuenta con ol informe de viebildad presupuestal y la opinién favorable sobre la solucion técnica propuesta en el expediente técnico presentado por el contratsta. Para emitr una opinion técnica sobre la solucién técnica propuesta, la Entidad solcta el pronunciamiento del proyeetista, de no ‘contarse con dicho pronunciamiento o siendo negativo este, el drgano de la entidad responsable de la aprobacién de los estudios emit la opinion correspondiente. (.) 205.10. Cuando en los contratos suscrites bajo el sistema de precios unitarios se requiera ejecutar mayores metrados, estos son autorizados por el supervisor o inspector de obra @ wnLA CONTRALORIA ‘EAB CA omen REGINALD AREQUIPA Q ee Pagina 12 de 29 través de su anotacion en el cuacemo de obra, y comunicados a la Entidad, de forma previa a su ejecucién, 205.11. El contratsta mediante anotacién en cuademo de obra solicta la ejecucién de ‘mayores metrados. El supervisor autoriza su ejecucién siempre que no se supere el quince por ciento (15%) del monto de contrato original, considerando e! monto acumulado de los ‘mayores metrados y las prestaciones adicionales de obras, restandole los presupuestos doductivos. EI monto a pagarse por la ejecucién de estos mayores metrados se computa para el célculo del mite para la aprobacién de adicionales, previo en el numeral 345 del artculo 34 de la Ley. 205.12, No se requiere la aprobacién previa de la Entidad para la cucién de mayores ‘metrados, pero si para su pago. El encargado de autorizarelpago es el Titular de la Entidad ‘a quien se le delegue dicha funcién’. ‘+ Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1252, Decreto Legislative que crea el Sistema Nacional de Programacién Multianual y Gestion de Inversiones aprobado mediante Decreto Supremo n.° 284-2018-EF publicado el 9 de diciembre de 2018 y vigente desde el 10 de enero de 2018 “Articulo 13. De las UEI 13.1 Las UEI son los érganos de! Sistema Nacional de Programacion Multianual y Gestién de Inversiones responsables de la fase de Ejecucién del Ciclo de Inversién, 13.2 Son UE! las unidades ejecutoras. También pueden ser UEI cualquiera de las unidades de organizacién de las entidades y los érganos de as empresas publicas sujetas al Sistema "Nacional de Programacién Muttianual y Gestion de Inversiones, incluyendo los programas y proyectos especiales creadas conforme a la normativa de la materia en el émbito de estas. En este caso no requieren ser unidades ejecutoras, pero deben contar con competencias legales y con capacidad operativa y técnica necesarias 13.3 Las UEI cumplen las funciones siguientes (-) 5. Cautelar que se mantenga la concepcién técnica, econémica 'y dimensionamiento de los proyectos de inversin durante la ejecucién fisica de estos.° + Reglamento de la Ley n.° 29338, Ley de Recursos Hidricos aprobado mediante Decreto Supremo n.° 001-2010-AG publicado el 24 de marzo de 2010. “Articulo 212°. Autorizacién para realizar estudios y ejecucién de obras 212.1 La Autoridad Administrativa del Agua autoriza la ejecucion de estudios y la ejecucién de obras de proyectos de infraestructura hidréulica que se proyecten en las fuentes naturales de aqua, 212.2 Las obras se ejecutan conforme a los estudios proviamente probados por los ‘organismos comesponaientes y deben contar con la certifcacion ambiental respectiva’ ) Consecuencia: La aprobacion del expediente de modificacion n.°1 conteniendo el adicional y deductivo de obra, ademas de haber incumplio los plazos, condiciones establecidas en la norma y con informacion técnica insuficiente e incongruente, afectaria el cumplimiento de la meta prevista de la obra principal y pone en riesgo la inversién contractual ascendente a 815 495 161,59 aru LA CONTRALORIA Pagina 13 40 29 2 AMPLIACION DE PLAZO APROBADA POR SILENCIO ADMINISTRATIVO POSITIVO SIN CUMPLIR LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA NORMA, OTORGO 51 DIAS ADICIONALES AL CONTRATISTA ANTE UNA SITUACION DE RETRASO EN EL PLAZO CONTRACTUAL, LIMITANDO LA IMPLEMENTACION DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS. a) Condicion Mediante carta n.° 032-2021-MQE/CONSORCIO ABA UNIONIRL de 18 de junio de 202119 Marlene Quispe Esteban, representante legal del Consorcio ABA UNION solicit al supervisor de obra, la ampliacion de plazo n.* 1 adjuntando los siguientes documentos: 1, Solicitud de Ampliacion de Plazo n.° 1 De cuya revision de advierte que en el numeral 3 “Identificacion de la causal invocada’ se enciona las dos siguientes causales para la ampliacion de plazo: “LIRETRASO POR CAUSAS NO_ATRIBUIBLES AL CONTRATISTA POR LA MODIFICACION DEL EXPEDIENTE TECNICO EN LOS COMPONENTES DE LA BOCATOMA Y LINEA DE CONDUCCION DEBIDO A LOS RIESGOS NO PREVISTOS QUE NO HAN PERMITIDO LA EJECUCION DE LAS PARTIDAS DE ESTOS COMPONENTES MODIFICANDO LA RUTA CRITICA Y CREANDO LA NECESIDAD DE ADICIONALES Y DEDUCTIVOS DE OBRA. 3.2 MODIFICACION DEL PLAZO POR APROBACION DEL EXPEDIENTE TECNICO DE ADICIONALES Y DEDUCTIVOS DE OBRA N°t, SIENDO NECESARIO UNA AMPLIAGION DE PLAZO PARA LA EJECUCION DE LOS ADICIONALES DE OBRA’ ‘Al respecto, en el punto 3.1 el contratista indicé que la modificacion de la bocatoma y parte de 'a linea de conduccion habria ocasionado retraso en la ejecucion de la obra, siendo que el residente anotd la necesidad de la modificacion en el asienton,° 025 del cuademo de obra el 30 de noviembre de 2020, asimismo, el supervisor la autorizé via cuademo de obra registrada en el asiento n.° 044 el 17 de diciembre de 2020, fecha a partr de la cual el contratista contaba Con un plazo de 15 dias calendario para la presentacion del expediente de adicionales y deductivos de obra n.° 1, plazo que se cumplid el 1 de enero de 2021; sin embargo, este fue presentado el 5 de mayo de 2021, mediante carta n.° 025-2021-MQE/CONSORCIO ABAUNIONIRL de 19 de abril de 2021, incumpliendo el plazo de presentacion del expediente de adicionales y deductivos de obra n.° 4 ‘Alrespecto, en la solcitud de ampliacion de plazo n.° 1, el contratista present6 como sustento del retraso el siguiente argumento: ‘por las caracteristicas técnicas y la magnitud del proyecto, ‘se ha requerido la participacién de un especialista en hidrologia e hidraulica para garantizar los estudios previos necesarios por lo que el plazo para la entrega del expedient técnico de adicionales y deductivos de obra n.°01 se ha alargado y ha superado el plazo de los 15 dias posteriores a la anotacién de la necesidad de ejecutar los adicionales de obra estipulados en el articulo 205 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del estado Ol" Adicionalmente, mencioné que la obra se suspendié por la presencia de lluvias desde el 13 de enero de 2021, lo que se aprecia del registro hecho por el residente, en el asiento n.° 068 del %Sinfeca de cargo de reoepco,QO LA CONTRALORIA ae 7 Pagina 14 de 29 cuademo de obra, quien sefialé: “quedando suspendido toda ejecucién de la obra y trémite -administratvo (..., suspension que se prorrogé hasta el 7 de mayo de 2021 De lo mencionado, se advierte que se inobservé lo establecido en el Reglamento de la Ley de Contrataciones, toda vez que la suspension solo esta referida a la ‘ejecucion de la obra, lo que es corroborado por la opinion n.° 156-2019/DTN, de 17 de setiembre de 2019, por la cual el OSCE precisé lo siguiente: 23.1.(..) PPor tanto, considerando que la paralizacién de la obra es el presupuesto que permite a las, partes acordar la suspension del plazo de ejecucién de abra (...) fo que no implica un ‘impedimento para realizar los trémites administrativos que deben realizarse para cumplir ‘os procediientos establecidos en la normativa de contrataciones del Estado’. De lo indicado, se advierte que el tramite administrative durante la paralizacién’” no qued6 suspendido; sin embargo, el expediente de adicionales y deductivos de obra n.° 1, recién fue Presentado por el contratista al supervisor de obra el 7 de mayo de 2021", superando los plazos establecidos en el articulo 205° del Reglamento de la Ley de Contrataciones, siendo responsabilidad del contratista su incumplimiento, aun asi dicha situacion fue considerada ‘como sustento para la ampliacion de plazo por el contratista, quien consigno lo siguiente “(..) El plazo afectado por esta causa es el que resulta de cuantifcar desde el inicio de la causal dado e! 30/11/2021" con la anotacion en el cuademo de obra en el Asiento N° 025 del residente, hasta lanotificacin de fa resolucién de fa Gerencia Regional de Agricultura N° 048-2021-GRA/GRAG-OAJ dado e! 03/06/2021, restando el plazo de suspensién de obra entre el 13/01/2021 al 07/08/2021. A esto se debe afadir el plazo para la ejecucion de los adicionales de obra determinados en la causal correspondiente, siendo ambos ‘complementarios por pertenecer a un mismo periodo de tiempo. (..) 8 CUANTIFICACION Y DETALLE EXPLICATIVO SOBRE EL CALCULO DE LOS DIAS DE AMPLIACION DE PLAZO. () a. El retraso justficado de obra por la modiicacién de la captacion y parte de la linea de Conduecién, representa 72 dias calendario, cuantiicada entre el 30/11/2020 al 13/01/2021 y entre el 07/05/2021 al 03/06/2021, dejando de cuantificar la suspension temporal de fa obra entre el 13/01/2021 al 07/5/2021; ...° De otro lado, en referencia a la causal 3.2, que corresponderia al tiempo requerido para la ‘ejecucién del adicional de obra, el contratstaindicé lo siguiente: “EI plazo de ejecucién de los adicionales de obra (partidas nuevas y mayores metrados) ‘contemplados en este expediente de Adicionales y deductivos N° 01, es de 132 dias, plazo {que debe ser adicionado como una ampliacion de plazo por ser una causal no imputable al Ccontratsta y totalmente necesario para la culminacién de la obra, el cual modifica la ruta critica, poro tanto, constituye un requisito para solctar la ampliacion de plazo de acuerdo a lo estipulado en el articulo 197 del RLCE". nla documentacén envi pola Entidad, no se eyo el acta de prazacon de obra ‘tendo arobao mediante Reslosen dela Getencia Regional de Agus N”048.2021-GRAGRAG-OAJ de 24 de mayo de 2021 " afecha que coesponde es 30 de enero de 202, sn enero, ena sliiud de amplaccn ce plazon Osa eet ome ano a 2021@ LA CONTRALORIA aeaeeetieecee Pagina 15 de 29 Es asi, que el contratista concluyé que ambas causales sustentaban una ampliacion de plazo de 126 dias® calendario, de los cuales, 72 dias calendario correspondian al “retraso justificado de obra por la modificacién de la captacién parte de la linea de conduccién” Y los restantes 54 dias calendarios, para la ejecucién del adicional de obra: dicho plazo se ‘consideraria desde el 9 de junio al 14 de octubre de 2021 AA respecto del sustento presentado por el contratista; cabe precisar que, conforme al articulo 1n.° 197° Causales de ampliacion de plazo, del Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado, se consigna las siguientes causales: 4a) Atrasos y/o paralizaciones por causas no imputables al contratista. +b) Cuando es necesario un plazo adicional para la ejecucién de la prestacion adicional de ‘obra. En este caso el contratista amplia e/ plazo de las garantias que hubiese otorgado, ©) Cuando es necesario un plazo adicional para la ejecucion de los mayores metrados, en contratos a precios unitarios. Respecto a lo indicado por el contratista para la causal 3.1 (retraso por causas no atrbuibles al contratista por la modificacion del expediente técnico |...) a la cual le asignd 72 dias Calendario, se advierte que entre el registro del cuademo de obra y el registro del supervisor de obra transcurrieron 17 dias, o que evidencia un incumplimiento de 12 dias por parte de este litimo que tenia solo 5 dias para pronunciarse, no obstante, correspondia al contratista resentar el expedientetécnico en os 15 dias calendario siguientes, siendo que, demoré desde €1 2de enero hasta el 7 de mayo de 2021, periodo que en parte coincidié con la paralzacion de obra por causal de luvias; sin embargo, esta condicion no afectaba la continuidad de los tramites administratvos, por lo tanto, esa demora ademés de ser un incumplimiento a la normativa, es de responsabilidad del contraista y no configura causal de ampliacion de plazo. ‘Ademas, solo se evidencia un dia de demora en el pronunciamiento por parte de la Entidad, toda vez que luego de presentado el expediente técnico el 7 de mayo de 2021, la norma establecia 10 dias para la conformidad del supervisor que se cumplia el 17 de mayo de 2021 y luego 12 habiles para la emision del pronunciamiento por parte de la entidad, esto quiere decir hasta el 2 de junio de 2021 Al respecto, la Resoluci6n de la Gerencia Regional de ‘Agricultura n.° 048-2021-GRAJGRAG- OAJ, con la cual se aprobé la "Modificacion del |expediente Técnico de prestaciones adicionales d de obra n.* 01 (mayores metrados y partidas nuevas) y deductivos de obra n.° 01 (menores metrados y paridas vinculantes)’, fue suscrita el 24 de mayo de 2021 y fue notifcada al contratista el 3 de junio de 20217", un dia despues del plazo establecido en la norma, el cual Podria ser considerado para la amplacién de plazo siempre y cuando se demuestre su afectacion a la ruta critica, Por otra parte, respecto al plazo de 54 dias calendario correspondiente para la ejecucién del adicional n.°01 (la causal 3.2), como se indicd en el hecho adverso n.° 01, no corresponde su mplementacion; toda vez que, el deductivo vinculante supera el porcentaje de 25% establecido en la norma; asimismo, el planteamiento técnico del adicional, ademas de modificar los arametros del estudio de pre inversion, no cuenta ni con el disefio ni con las condiciones ormativas corespondientes que sustenten su aprobacién; ademés, de la revision al ‘cronograma del expediente técnico se advierte que la captacion, los muros de contencidn, la * Elona stents dicho clo come se: “Cansgerando que eine dls eeu de extas paris ese 02062021 y que la ueve fecha at deca pai saspesiin dl plazo ese 008207, ensten 6 dis eobepuets, profane a omgo ne requero por ‘amplicon de paz srs de (1326125 as calendana” *Inflomacien consignasa ena slctu de amplicon de plaza n* C1LA CONTRALORIA a {oma lateral, medidor y caida vertical y el desarenador estaban programados a ser ejecutados Y culminados durante los dos primeros meses; asi como, estaba considerado dar inicio a la eecucion del canal de concreto a mediados del segundo mes; por lo que, al requerir la modificacion de estos elementos a partir del 30 de noviembre se evidencia que el contratista incumplié el cronograma y la obra se encontraba retrasada, De lo indicado, se evidencia que no correspondia la ampliacion de plazo, toda vez que en referencia a la causal 3.1, las demoras no fueron de responsabilidad de la Entidad y en la Causal 3.2, la modificaci6n contractual asociada, no correspondia ser aprobada, Sin embargo, de la revisibn dela informacion proporcionada por la Entidad, se advierte que el Supervisor de obra, emitié el informe de ampliacién de plazo n.° 1”, realizando el siguiente analsi: (...) @! contratista incumplié en ejecutar fos trabajos conforme a su cronograma de ejecucién de obra desde la fecha 29 de setiembre de 2020. Por lo que se le atribuye responsable por ol tiempo de retraso de (63) SESENTA Y TRES DIAS CALENDARIO hasta la fecha 30 de noviembre de 2020 (fecha de inicio de causal invocada por el contratista) fecha en que los canales debieron estar al 50% de ejecucién, canoas 100% de ejecucién, répidas 60% de ejecucién (.) De la ruta critica Co) Las partidas de! componente 02.07 CANAL DE CONDUCCION Y DISTRIBUCION ‘modifican la ruta critica del programa de ejecucion de obra. Analisis de Partidas de Adicional por Mayor Metrado * La partida LIMPIEZA DEL TERRENO Y ELIMINACION DE BASURA el contratista solicita el plazo de 15 dias calendario. ahora bien, analizando el cronograma inicial Corresponde oforgar el plazo de 07 dias calendario. + La partida RELLENO COMPACTADO C/EQUIPO MATIPROPIO SELECCIONADO el Contratista solicit e plazo de 15 dias calendario. Ahora bien, analzando el cronograma inicial coresponde otorgar el plazo de 11 dias calendario. VI OPINION DEL SUPERVISOR * Por lo expuesto anteriormente el contratista ha presentado su solictud cuantficando y sustentando de ampliacién de plazo N° 1, en forma oportuna dentro de su plaz0 (..). ‘+ Se ha dado cumplimiento al procedimiento contemplado en el articulo 198.1 del Reglamento de la Ley de Contrataciones del estado. Lo que queda demostrado que esta demora afecta la ruta critica del Programa de Ejecucién de obra vigente, ...)°, Agricultura de Arequipa’; mediante el cual emitio conformidad a la ampliacién de plazo, Seguidamente, el jefe (e) de a Ofcina de Ejecucién de Proyectos de inversion suscribié el J informe n.* 136-2021-GRAIGRAG-AEP de 12 de julio de 2021, diigido al gerente Regional de Precisando en el documento que mediante carta n,° 030-2021-HNB/GRAG-CS* el supervisor Dela documenta preseniadsporla Ente se advert que el documento us escent incurs abe ica que ioe consi n os os de 122128, akando en fa cocumantacon emda oo n* 123, que corespondeafoio revi a fra fa. Consignando conto referenca la Cana n* (20-2021-HVIGRAG-CS (ao inchids en la ifomackn entepada po la Enda) y Cata 1° 052-202-MQEICONSORCIO ABA UNONRL, Confarme a cosuta de SISSEDO se advert que regs nreso la cara n° 030-2021 HFIBIGRAG.CS denominao “Ihfome too de {nnn de supersonic depron." el 25 6 juno de 202 en un al de 130 fosLA CONTRALORIA @ Pagina 17 de 29 de obra presents el expediente de solicitud de Ampliacién de Plazo n.* 1, consignando lo siguiente: “7.2 Del informe del supervisor podemos concluir que’ © La empresa contratista solicta la ampliacion de plazo por 132 de, de los cuales ‘descontamos 6 de por encontrarse dentro del plazo contractual ‘+ Dentro de la partida de LIMPIEZA DEL TERRENO Y ELIMINACION DE BASURA ef Contratista solicta el plazo de 15 dias calendario. De los cuales solo 07 de son Mayor disponibilidad de agua para riego > Mejores niveles tecnolégicos en la produccién agricola. (od) 9, OBLIGACIONES DEL CONTRATISTA ASPECTOS GENERALES +o) © El Contratista debe ‘conocer y cumplir estrictamente todas las leyes, reglamentos y otros que, en cualquier forma estén relacionados con la ejecucién de los trabajos.@ senile LA CONTRALORIA ns ENCE EC ee Paes Los dafios y/o problemas causados por infracciones a este punto corren por cuenta del Contratista y deberan ser reparados por éste sin derecho @ pago alguno, (.) 19 Medidas de control (..) Deberé tenerse en cuenta que la residencia es PERMANENTE (...)° + Reglamento de la Ley de Contrataciones del Estado aprobado mediante Decreto ‘Supremo n.° 344-2018-EF vigente desde el 30 de enero de 2019 y su modificacién mediante Decreto Supremo n.° 250-2020-EF. publicado el 4 de setiembre de 2020. “Articulo 179 Residente de obra 179.1 Durante la ejecucién de la obra se cuenta, de modo permanente y directo, con un profesional colegiado, habiltado y especializado, designado por el contratista ...) Articulo 187. Funciones del inspector o supervisor 187.1 La entidad controla los trabajos efectuados por ol contratista a través del inspector o ‘Supervisor, segtn corresponda, quien es e! responsable de velar directa y permanentemente ‘por la correcta efecucién técnica, econdmica y administrativa de la obra y del cumplimiento del contrato, ademas de la debida y oportuna administracién de riesgos durante todo el plazo de obra...) ) Consecuencia: Las defciencias constructivas advertidas en obra, evidencian ejecucion de las partidas sin contar con la direccién tecnica y control requeridos, por lo que existe incumplimiento de especificaciones técnicas que podrian afectar la funcionalidad, calidad final de obra y su uso or parte de los beneficiarios del proyecto. VL. DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL. ‘a informacion y documentacion que la Comision de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 1 - Ampliacion de plazo n.° 1, se ‘encuentra detallada en el Apéndice n.° 1 La situacion adversa identificada en el presente informe se sustenta en la revision y analisis de la ocumentacion @ informacion obtenida por la Comisién de Control, la cual ha sido sefialada en la Condicién y se encuentra en el acervo documentario del Gobiemo Regional de Arequipa. Vil. CONCLUSION Durante ta ejecucién del servicio de Control Concurrente al Hito de Control n.° 01 - Ampliacién de plazo n.° 01, se han advertido 3 situaciones adversas que afectan o podrian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos de la obra: “Mejoramiento del servioio de aqua para ‘ego de! canal principal en e! anexo de Locrahuanca, distito de Tomepampa, provincia de La Unin, regi6n Arequipa’, las cuales han sido detalladas en el numeral V del presente informe. RECOMENDACIONES 1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Hito de Control, el cual Contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Control Concurrente al hito de control n.° 1 - Ampliacién de plazo n.° 1, con la finalidad que se adopten las accionesCc LA CONTRALORIA Pagina 27 de 29 Preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en !a gestion institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los abjetivos de la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para riego del canal princpal en el anexo de Locrahuanca, distro de Tomepampa, provincia de La Unidn, regién Arequipa’ 2. Haver de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar a la Comision de Control las acciones preventivas 0 correctivas que implemente respecto alas situaciones adversas contenidas. en el presente Informe. Arequipa, 23 de noviembre de 2021 jena Pinto Paredes Supervisor Jefe de Comisién Comision de Contr Comision de Control JacquelQ LA CONTRALORIA cosa reow of eet ior 28 APENDICE n.° 1 DOCUMENTACION VINCULADA AL HITO DE CONTROL APROBACION DE ADICIONAL Y DEDUCTIVO DE OBRA N°t INCUMPLIENDO PLAZOS, ASICOMO CONDICIONES Y PERMISOS ESTABLECIDOS EN LA NORMA, Y CONSIGNANDO INFORMACION TECNICA INCONGRUENTE; PODRIAN AFECTAR EL CUMPLIMIENTO DE LA META PREVISTA DE LAOBRA PRINCIPAL Y COLOCAR EN RIESGO LA INVERSION CONTRACTUAL ASCENDENTE A 8/5 495 161,59, [ne Documento | 1 | Expediente n.° 01940201 de la aprobacién de “Modificacién de Expediente Técnico de Prestaciones Adicionales de Obra N° 01 (mayores metrados y nuevas ‘partidas) y Deductivos de Obra N° 01 (menores metrados Y partidas vinculantes)" 2 | Informe Técnico de deductivos de obra n.° 01 (menores metrados y partidas vinculantes) y_ adicionales de obra n.° 01 (mayores metrados partidas nuevas), 3__{ Cuademo de obra asienton.* 025 del residente de obra, de 30 de noviembre de D020 4. | Cuademo de obra, asiento n.° 044 del ‘supervisor de obra, de 17 de diciembre de 2020. 5_| Carta n.° 025-2021-MQE/CONSORCIO. ABAUNIONIRL de 19 de abril de 2021. 6 7 Carta n.* 017-2021-HNBIGRAG-CS de 10 de mayo de 2021 Resolucion de la Gerencia Regional de Agricultura n.° 048-2021-GRAIGRAG-OAJ de 24 de mayo de 2021 Oficion.* 234-2020-MDT de 25 de noviembre de 2020 Informe de la Visita a la Obra a la obra: “Mejoramiento del servicio de agua para rego del canal principal en el anexo de Locrahuanca, distrito de Tomepampa - provincia de La Union — Fegion Arequipa’, de 22 de noviembre de 2020. 10 | Catan |RAIGRAG-AEP de 17 de mayo de 2021 41_| Informe n.* 110-2021-GRA/GRAG-AEP de 18 de mayo de 2021 42_| Carta n.* 014-2021/BMQG-ING de 18 de mayo de 2021 13 _ Informe legal n.* 018-2021-GRAIGRAG-OAJ de 24 de mayo de 2021 14 | Expediente técnico de la obra, adj ___| de Licitacion Publica n.* - amc 15_| Procedimiento de seleccién de Licitacion Piblica n.° 002-2020-GRA-GRAG-CE1 16 | Formato SNIP 03 del Banco de Proyectos, correspondiente al FIP con cédigo SNIP | m2 375001 AMPLIACION DE PLAZO APROBADA POR SILENCIO ADMINISTRATIVO POSITIVO SIN CUMPLIR LAS CONDICIONES ESTABLECIDAS EN LA NORMA, OTORGO 51 DIAS ADICIONALES AL CONTRATISTA ANTE UNA SITUACION DE RETRASO EN EL PLAZO CONTRACTUAL, LIMITANDO LAIMPLEMENTACION DE LAS MEDIDAS CORRECTIVAS, Documento Carta n.* 032-2021-MQEICONSORCIO ABA UNIONIRL de 18 de junio de 2021 Solicitud de Ampliacion de Plazo n.° 01 adjunta ala Carta n.°032-2021-MQE/CONSORCIO ABA UNIONIRL de 18 de junio de 2021 Carta n.° 025-2021-MQE/CONSORCIO ABAUNION/ RL de 19 de abril de 2021 Cuademno de obra, asiento n.” 068 del residente de obra, de 13 de enero de 2021 Informe n.* 136-2021-GRAIGRAG-AEP de 12 de julio de 2021 Informe legal n.* 039-2021-GRA/GRAG-OAJ de 22 de julio de 2021 _| Resolucion de la Gerencia Regional de Agricultura n.° 72-2021-GRAIGRAG-OAJ de 22 de | julio de 2021@ enone LA CONTRALORIA ee DEFICIENCIAS CONSTRUCTIVAS EN PARTIDAS EJECUTADAS ASI COMO LA AUSENCIA DE LARESIDENCIA Y SUPERVISION EN OBRA, COLOCAN EN SITUACION DE RIESGO EL CONTROL, CALIDAD Y OBJETIVO DE LA OBRA. Documento 7 1 _| Informe n.° 014-2021-GRA/GRAG-AA LU de 25 de marzo de 2021 2 2 | Informe n.°021-2021-GRAIGI U de 29 de abril de 2021CL°GO ©@ wen SEE LA CONTRALORIA oe Decent de fe Igvaldad do Opotunidades para Mujeres y Hombres ‘Ano del Bicentenaro de! Per 200 afos de Independencia TRESOM EE GSAGION DE AREGUIPA ee 23 NOV 2021 Paucarpata, 23 de Noviembre de 2021 [ OFICIO N° 000987-2021-CG/OC5334 seta) | ‘Gobernador Regional \ Gobierno Regional Arequipa | Urb, Cesar Vallejo - Calle Union N.° 200 \ ArequipalArequipa/Paucarp: vs BS. ogo Asunto : Comunicacién de Informe de Hito de Control N’ 032-2021-0C1/5334-SCC. Referencia : a) Ley n.° 27785, Ley Organica del Sistema Nacional de Control y de la Contraloria General de la Repiblica b) Directiva n° 002-2019-CG/NORM ‘Servicio de Control Simultaneo’ ‘aprobada mediante Resolucién de Contraloria n.” 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y sus modificatorias. Me ditjo 2 usted en el marco de Ia normativa de la referencia, que regula el servicio de Control Simuitaneo y establece a comunicacién al Titular de la Enid o responsable de la dependencia, y de ser el caso a las instancias competent, respecto de la existencia de sitvacones adversas que afectan o podrian afectar la continued del proceso, el resuitado o el logro de los objtivos del proceso en curso, afin que se adopten oportunamente las aciones preventivas y correctivas que correspondan, Sobre el partcular, de la revision de la informacién y documentacién vinculada al Hito de Control n.* 1: Ampliacién de plazo n.° 01, comespondiente a la obra: “Mejaramianto del servicio de ‘agua para riego del canal principal en el anexo de Locrahuanca, distto de Tomepampa, provincia de La LUnién, regién Arequipa’, comunicamos que se han identficado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Fito de Control N° 032-2021-OCUIS334-SCC, que se adjunta al presente documento. En tal sentido, solcitamos que una vez adoptadas las acciones que corespondan, éslas sean informads a la brevedad a la Comision de Control Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideracién J GOBILHAY aes )CAREQUI ‘Atentamente, Homes. gaan } TRAMer > NTARIO 24 HOV. 2024 i Documento firmado digitalmente: soe Evelina Elisa Marca Colana eee a { ete (6) del Organo de Conta institucional Send f i Gobieme Regional de Arequipa (EMCijpp) Nro. Emision: 02446 (5334 - 2021) Elab:(U64240 - 5334) C.Copia: Gerente Regional de Agricultura del Gobierno Regional de Arequipa Doc: O48 145 Exp: 02693118 Esta es una copia autémca imprimible do un documento electénio archivado por la Contalria General de la Repibica, apicando lo dispuesto por ort 25 de D'S 070:2015-PCM y la Tercera Osposcxen Gomplemeniars Final al D'S 026- 2016-PCM Su autentcidad e integidad pueden ser convastades a traves do la siguiente Greccon web. hitpslveriteadoe contraloria. gob pelveriicadactinicio.do.engrasand® el siguente coon ‘verfeacon LWRLOGE: