7eL: CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA ORGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL INFORME DE HITO DE CONTROL N° 014-2021-0C1/0390-SCC CONTROL CONCURRENTE MUNICIPALIDAD DISTRITAL DE CHALLABAMBA CHALLABAMBA, PAUCARTAMBO, CUSCO OBRA “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE LA CAPITAL DE CHALLABAMBA, DISTRITO DE CHALLABAMBA - PAUCARTAMBO - CUSCO” HITO DE CONTROL N° 3 - AMPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE OBRA PERIODO DE EVALUACION: DEL 10 AL 23 DE DICIEMBRE DE 2021 TOMO | DEI CUSCO, 23 DE DICIEMBRE DE 2021 “Decenio da lualdad de Oporturidads para mujeres y hombres" “Ato del Bicentenario del Peri: 200 anos de Independencia’“O4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 014-2021-OC1/0390-SCC OBRA “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE LA CAPITAL DE CHALLABAMBA, DISTRITO DE CHALLABAMBA - PAUCARTAMBO - CUSCO” HITO DE CONTROL N° 3 - AMPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE OBRA N° Pag. 1 ORIGEN 1 I OBJETIVOS 1 i, ALCANCE 1 IV, INFORMACION RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE 2 V. _ SITUACIONES ADVERSAS 4 1. AMPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE QBRA POR PROBLEMAS SOCIALES E INCONVENIENTES EN LA DISPONIBILIDAD DE TERRENOS, GENERAN RIESGOS DE PROLONGACION DE PLAZOS CONTRACTUALES, AFECTANDO EL ‘CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE LA OBRA, Vi DOCUMENTACION VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE 9 Vil REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS 9 Vill, ESTADO DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN HITOS ANTERIORES RESPECTO DE LOS CUALES NO SE HAN ADOPTADO MEDIDAS PREVENTIVAS Y CORRECTIVAS 10 IX CONCLUSIONES 10 X. _ RECOMENDACIONES 10 APENDICESO4 CONTRALORIA haat! GENERAL DE LA REPUBLICA INFORME DE HITO DE CONTROL N° 014-2021-OC1/0390-SCC OBRA “AMPLIACION Y MEJORAMIENTO DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE, ALCANTARILLADO Y PLANTA DE TRATAMIENTO DE LA CAPITAL DE CHALLABAMBA, DISTRITO DE CHALLABAMBA - PAUCARTAMBO - CUSCO” HITO DE CONTROL N° 3 - AMPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE OBRA 1. ORIGEN El presente informe se emite en mérto alo dispuesto por el Organo de Control institucional (OCI) de la Muricipalidad Provincial de Paucartambo responsable del Control Concurrente mediante oficio de aoreditacion n.* 243-2021-OCIIMPP de 17 de setiembre de 2021, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG con la orden de servicio n.° 0380-2021-013 en el marco de lo previsto en la Directivan.° 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control Simultineo’, aprobada mediante Resolucién de Contralorian.° 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 y modificatoras, OBJETIVOS 2.4 Objetivo general Determinar si la obra ‘Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distito de Challabamba - Paucartambo - Cusco", viene ejecutandose conforme al expediente técnico, estipulaciones contractuales y normativas aplicables vigentes, 22 Objetivo especifico ‘+ Establecer sila ejecucion de la obra “Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, ‘Akcntarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba - Paucartamo - Cusco’, se desarrollaconforme ls plazos establecidos en el expediente técnico, estipulaciones contractuales y normativa aplicable vigente ALCANCE E! servicio de Control Concurrente se desarrollo la ampliacién y suspension del plazo de ejecucién de la obra “Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba - Paucartambo - Cusco’; siendo ejacutado del 103120 decerbre de 202%, ono dito de Chala, Previa de Pausatantoy Ragin de 800. Control Concurrente & Ta obra “Amplacion y Nejoramento del Sistema de Agua Potable, Alc Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Callabamba -Paucartambo - Cusco” Hito de Control n.*3: Ampliaci y suspensién del plaza de sjcucln de obra ‘unicialidad Distrital de Challabamba - Pavcartambo - Cusco Periodo de evaluacin: Del 10a 23 de clembre de 2021G4 CONTRALORIA ea GENERAL DE LA REPUBLICA IV. INFORMACION RESPECTO DEL CONTROL CONCURRENTE Mediante convenio n.° 33-2018-VIVIENDAVVMCSIPNSUI.0 de 21 de junio de 2018, ‘Convenio de Transferencia de Recursos Piiblicos entre e! Ministerio de Vivienda, Constuccién y Saneamiento y la Municipalidad Distital de Challabamba’, se establecié el compromiso de las partes para el financiamiento del proyecto, para fo cyal el Ministerio de Vivienda, Construccién y Saneamiento en adelante *VIVIENDA” transfiera los Recursos Publicos a favor de la Municipalidad Distital de CChallabamba en adelante “La Entidad” para ser destinados Unica y exclusivamente a la ejacucién y supervision dela obra “Ampliacin y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcentaritado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distt de Challabamba - Paucartambo - Cusco’, con Cbdligo de proyecto n.* 226083, el que se ejecutara bajo la modalidad de Adminstracion Indirecta y en el Marco de la Ley de Contrataciones del Estado. Elfinanciamiento seria transfeido de la siguiente manera S/9 897 851,00 (Nueve millones ochacientos noventa y siete mil ochocientos cincuenta y uno con 00/100), de los cuales S! 3 969 140,00 (Tres Q * milones novecientos cincyenta y nueve mil cientos cuarenta con 00/100) sera financiado con cargo @ os recursos del ao fiscal 2018 y la suma de S/ 5 938 711,00 (Cinco millones novecientos treinta y ocho mil setecientos once con 00/100) con cargo a los recursos del ao fiscal 2019. Consecuentemente, mediante adenda n.° 1 al convenio n.° 33-2018-VIVIENDAVMCSIPNSU de 4 de febrero de 2020, se establecié como objeto acordar una transterencia de recursos hasta por la suma de \5/ 5 938 711,00 (Cinco millones novecientos treinta y acho mil setecientos once con 00/100) de IVIENDA 2 favor de la municipalided, para efectuar la ampliacién de financiamiento para la ejecucién ¥ supervision de la obra, corforme al cronograma de desembolso siguiente: ‘CUADRON? 4 CRONOGRAMA DE DESEMBOLSO 9/3969 140.00 | $i5938 71100 | $5938 711,00 19897 851.00 9/3089 14000 : 19807 861,00 40.00% : 60.00% 100.0% (0/31 echoes de OT sect neo pe, wos ro Gvegatoa tna wo Fal TE Fuente: Arexon* (Ace laAdendan* 1a cowenion” 33-2018 IVENDAWMICSIPNSU de debe a 200. ==. Mediante resolucién de alcaidia n.° 133-2020-A/MDCH-SG de 3 de setiembre de 2020, se aprobé la 5049 5% actualizacion del expediente tecnico denominado “Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua “ERotable, Alcantarillado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba |Paucartambo - Cusco", con su respectiva estructura de presupuesto, esta Ultima fue modificada con de erratas n° 001-2020-MDCH-PP de 28 de octubre de 2020, conforme se detalia: ‘Control Concurrente a fa obra “Amplacion y Mejoramionto del Sstoma de Agua Potable, Acanariiago y Planta de Tratamiento de a Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba -Paucartambo - Cusco” Fito de Control n.° 3: Amplacion y susponcién de plazo de ejecucln de obra ‘Municiplidad Distrital de Challabamta - Paucartambo - Cusco Periodo de evaluacion: Del 10 al 23 de dclembre de 2021Gs CONTRALORIA GENERAL DELA REPUBLICA Pigina3ce 1 ‘CUADRON' 2 ESTRUCTURA DEL PRESUPUESTO 1+_| Componente agua ptt 9/3 15401840 7| Componere de scant STATES [| Gorponente pana de rataiero S121 82200 Componcnie doscarga 6 aguas 2 0 eee 162047 99 [Linas oe aguas residuals = BETSRO | Wigacon anberisleeeal | 3/220 807 06 Costo directo = 316946 $81,78 | Gasios generass i $1634 658.18 | Uiidad 5% BETEA: 0] Bub ota 7 317 965 $8000 : HL IGv Te S457 844 0 iz | Suter? 5/9426 52505 15 [Casts on Super & S147 35,25 T4_| Expederis tonico : $7104 138.88 45_| Tota presupuesto 5 37 10;02 50,18 1g | Prosupeso COVOTE pare e Hoots ecucén en peroentje 95% ‘ resupuesa COVIO-9 para 1 | Supervision on proonisi 5% 2 Seer, Presupuesto foal T0267 ore: Rison G Sala.” 1592027 ANDGHSG 0203 do soon ce 7020 ye rats. 004-2020-MDCHPP 25 de ochre 6 2020, Para la ejecuoién de la obra “Amplacién y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantatilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, dstito de Chalabamba - Paucartambo - Cusco", la Enfidad, convocd el procedimiento de seleccién adjudicacién simplifcada n.° 06-2020-MDCH, otorgéndose la buena pro a la empresa JAGU! SAC., en adelante “el contratista’, con RUC 1.* 20511317038; posteriormente el 26 de noviembre de 2020, la precitada empresa contratista! y la Entidad? suscriben el contrat n.° 06-2020-MDCH; por la suma de S/ 9 587 036,83 (nueve millones uinientos ochenta y siete mil treinta y seis con 83/100), cuyo plazo de ejecucion fue de doscientos setenta (270) dias calendarios Asimismo, parala supervision de la obra la Entidad convoos el procedimiento de seleccién, adjudicacion simpitcada n.* 07-2020-MDCH, olorgandose la buena pro a a empresa ABR Consultores Generales EEX. Sociedad Anénima Cerrada, en adelante "el consultor’; posteriormente el 25 de noviembre de 2020 Ia foes precitada consultora? y la Entidad suscriben el contrato n.* 07-2020-MDCH; por la suma de ie “\S) 432 757,91 (Cualrocientos teinta y dos mil setecientos cincuenta y siete con 91/100), con un plazo metificionn. sTRO. Jide ejecucién de la obra de doscientos setenta (270) dias calendarios, recepcion de la obra de treinta S; (/ (80) dias calendarios y iquidacion de obra de treinta (30) dias calendarios. ‘Mens eso el etna lh Paes Ne deena ont nO, ado lees Moe sf Joel lx Osco 602020 antral Concurrente a fa obra "Amplacion y Majora i do Agua Potable, Alcartarllado y Planta ‘Tratamiento de a Capital de Challabarba, Distrito de Challabamba-Pavcartambe - Cusco"“DACONTRALORIA Gy GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 4ae V. SITUACIONES ADVERSAS De la revision documental de la obra “Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamb Paucartambo - Cusco" en adelante “ia obra’ se ha identifcado una (1) situacién adversa que afecta 0 podria afectar [a continuidad del proceso, el resultado, el cumplimiento de los objeivos, de la Municipalidad Distital de Challabamba, os cuales se exponen a continuacion 1, AMPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE OBRA POR PROBLEMAS SOCIALES E INCONVENIENTES EN LA DISPONIBILIDAD DE TERRENOS, GENERAN RIESGOS DE PROLONGACION DE PLAZOS CONTRACTUALES, AFECTANDO EL CUMPLIMIENTO DEL ‘OBJETIVO DE LA OBRA ‘Al respecto es de precisar que la obra inicié el 11 de giciembre de 2020 y estaba programada su cuiminacion para el 6 de setiembre de 2021, no obstante, durante la ejecucion se tuvo dos (02) ‘suspensiones de plazo de ejecucién correspondiente a fendmenos climaolbgicos, conforme se detalia a continuacion: . CUADRON?3 SUSPENSIONES DE, ize DE EJECUCION DE OBRA Resalucion_ do_ gore union y 8." 186-2020-GN-MOCHP de 29 de | et 30de diciembre ‘iciembre de 2020, (Suspensién deplazon. 1) 1 | SEER omen | meet | “Saat fl Ge ind cra de 9c UGrasptaes rove) (60a calendarios) (Guspension de plazon.°2) = Resolucion de gorencia munispal | Por constanes precitacones que se | Del 02 de marzo 14 2 | nF 036-2021-GNMOCHP de 3 de | __presenan durant ls meses de de marzo de 2021 marzo de 2021 ‘Scimire de 2020, ener fecrero y marzo | (13 elas calendaros) 0 202 “otal as de suspension 73 dias calendariog Fuente: Resolucon de gerenda mundpal 1.” 1952000GMMOGRIP, resoucen “de gerenda municpal 1n* 03.202'-GN-NOCHIP y acta de acuerdo de suspension depazo de eecucién de obra. Elaborado por: Comin de Cont, Del cuadro precedente, debido a las aprobaciones de suspensiones de plazo de ejecucién por 73 dias calendarios, la obra tuvo nueva fecha de culminacién el 18 de noviembre de 2021; empero, mediante resolucién de alcaldia n.° 119-2021-A/MDCH-SG de 17 de noviembre de 2021, la Entidad deciaré de fcio la nulidad de la resolucién de gerencia municipal n.° 036-2021-GM-MDCHIP de 3 de marzo de 2021! que aprobaba la suspensiin de plazo de ejecucién n.° 2.con un total de 13 dias calendaros, or consiguiente a fecha de culminaci6n de obra, correspondia al 5 de noviembre de 2024 cogquo. ®\ Asi también, es de precisar que mediante carta n* 164-2021 ABRCGSACICS-CHALLABAMBA de 18 1 AATROL 4] de noviembre de 2021, el representante legal de A&R Consultores Generales S.A.C, Joel Alex Oscco wi)’ Arango, ramit6 ante la Entidad la carta n.° 146-2021WJORT-S.O/ABR CG, SAC, opinion técnica de ampliacion de plazo n.” 78, del jefe de Supervision, ingeniero Jesis Oswaldo Reyes Tipismana, quien sefialé: ‘ Enrazn als sled de plas paral n*7 fae de sonia denen para constunsén deans de cendooso) roserado Barca el ea enren RGU SAC, avr Pare Nol medi can” 15-22 WAGUCHA Ge aoe es Control Concurrente a Ta obra “Ampliacon y Wejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarliado y Planta de ‘Tratamiento de la Capital do Challabambe, Distrito do Challabamba- Paucartambo- Cusco” Hito de Control n.*3: Amplaci y suspensién del plazo de ejecucién de obve unicipalidad Distrital de Challabamba « Paucartembo - Cusco Periodo de evaluacin: Del 10 al23 de dclembre de 2021,(GENERAL DE LA REPUBLICA 4 CONTRALORIA hae Pigin Se 1 (.) ‘La supervisién estima PROCEDENTE la solcitud de ampliacion de plazo parcial n.*7, ‘resentado pore contralsta JAGUIS.A.C; por falta de litre cisponibilidad de terreno! pare la ejecuiin dels lineas de conduoctn que abastecerd ls reservrs de V=30 m3 y V=60 'm3; cumple con el procedimiento de ampacién de pazo de confomided als eticuls 197 198 del RLCE 2 Aa fecha continua [el] problema social; propictarios de predios por donde se ‘fectuarén las partdas correspondientes ala obra en elecucin® denominada “Ampliacion Y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantrilado y Planta de Trtamiento de a Capital de Chalabamba, Distito de Chalabamba - Paucartambo ~ Cusco, codigo SNIP 225088". Se oponen a su ejecucén. 3 Lasupensin es de opinion suspenderla ejecucion de obra evento no arbuible ni a Entidad nial contrast e) ‘Asimismo, mediante informe legal n.° 003-2021-ALE/MDCH-WCQ de 7 de diciembre de 2021, el asesor legal externo abogado Wiliam Cutipa Aguire, concluyé: (-) 4a procedencia de fa amplacién de plazo parcial n.* 07, soctada por el contratsa JAGUI SAC, por 34 cas calendars, cel contaton* 06:2020-MOCH para la elecucin dela obra “Amplacin y meoraiento de sistema de agua potable alcantailad ypanta de tratamiento de la Capital de Chalatamba, Ostito de Chalabemba - Paycatanbo ~ Cusco, segin ia ‘opin técnica conteida en la Carta n* 164-2021-ABRCGSACICS-CHALLABAMBA (=) En consecuencia, la Entidad mediante resolucién de gerencia municipal n.° 0156-2021-GM.MDCHIP de 7 de diciembre de 2021, declard procedente la ampliacion de plazo n.° 7, por un periodo de treinta y cuatro (34) dias calendarios; es asi que la Entidad apiicd el inicio de la amplacion desde el 6 de noviembre de 2021 al 9 de diciembre de 2021; sin embargo, el 8 de diciembre de 2021, un(1) dia antes de la culminacion de la obra, debido a la aprobacién de la ampliacién de plazo sefialado previamente, se suscribid el acta de suspension de piazo® entre la Entidad', los representantes de las empresas JAGUI S.A.C1 y representantes de la empresa A&R Consultores Generales S.4.C', donde se otorgd la suspensién por motivos de problemas sociales y por fata de libre disponibilidad de terrenos"; asimismo se establecié como acuerdos, los siguiente: () 4,1. Pormutuo acuerdo entre Muniipaidad Distal de Chalabamiba y el cntratsta JAGUI SAC; ‘en aras de no generar ampliacion de plazo e innecesarios mayores gastos a partir dol 8 de diciembre de 2021, por un periodo de 30 dias"; plazo que puede variar hasta superar el evento que ocasiona la suspensién de ejecucién de obra, previo acuerdo expreso de las pares, bod) * Ents groged, ‘Ents aogedo » Suspansin do plaza. 3. "Sapo gow ents nin hb Tas Gogo: apecer cbr ea anda Chanoro ato dG ial " Suserta perl epresertarte egal a empraseJAGUI SAC, Edwaré Michel Paredes Nn reidot de obra gei Jos, Ierepuine Poses 1 Sn prep ce ses, ri Js nt Res Trrana Contr Concurrente Tan y Nejoramionte del Sitoma de Agua Potable, Acantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba -Paucartambo -Cusc Hito de Control n.*3: Ampliaci y suspensién del plazo de ejecuctén de obra unicialidad Distrital de Challabamba - Pavcartambo - Cusco Periodo de evaluacin: Del 10 al 23 de diciembre de 2021,GENERAL DE LA REPUBLICA wel CONTRALORIA Goes Heese eet et 211 Es asi que, o!otorgamiento de la suspension de plazo de 30 dias calendarios, fueron considerados a partir del 8 de diciembre de 2021 y programada su oulminacion el 8 de enero de 2022 En tanto, toda vez que, la ampliacién y suspensin de plazos se originaron en raz6n de los problemas sociales e inconvenientes de cisponibiidad de terrenos, es necesario precisar que esté Comision de Control ya habia advertido una siuacion adversa sobre los inconvenientes en la disponibilidad de terrenos para la elecucion de la obra, en el informe de Hito de Control n.° 006-2021-OC/0390-SCC, presentado ala Entidad el 24 de setiembre de 2021 con oficio n.° 271-2021-OCIMPP; es: superar ala fecha las situaciones adversas que afectan a la Entidad, se viene generando la prolongacion de plazos contractuales, en un total de 63 dias calendarios, afectando el cumplimiento del objetivo de la obrat®, como se detalia en la imagen siguiente IMAGEN N° 1 ¥ PROLONGACION DE PLAZOS PARA EL CUMPLIMIENTO OPORTUNO DEL OBJETIVO DE LA OBRA Proloucain dep: de, Ample de plz arid n° 7:34 de. Fiesgode | I (Winget | a 180, epian | ' f y coma Osznt || voce onamel [eves | onan [tot eafedade |} Fecha oe ee) facie | Obinin iy || pre aca might || izamy || jw 3 | gece mace | sop os || a, re at DRAILGE || iba Cini cade pt || 0° HCL |) ts v3) || page npc wow 63 | Mido ge || wm a || woe 7 | tee eta ovine — ty | Mw bow & |] fin ae te eaten — | Seo |} a, || sta || anv tot | center na Soin jn | pecin"? |] gee || fag Pn | ony en a coat 4 | Sdosiaion |] See & || Fain | nes ed vss” | Meat | ges a || tsi | ym dh (nett) | mach | Ae a Pe as | ed eto } sums a | didgiebde | aoc | | sm | nf costims Plan deentn mis sapesines nf) 2 Sosenin pax 06 Fuente: Resokcn de Gerrca Vaniipln”0158-2021-GNJOCHP de de dserbre de 202 acla de suspension deplazo de 8 de dcientre de 2021 Etboracin por: Conisn de Cont = eno dl Proyecto Dimnucion anand enemacodosgastnasnaes, cuca preslais on lento sol.) Centro! Concurrento a Ta obra “Ampliacon y Mejoramierto del Sistema de Agua Potable, Alcantarllado y Planta de ‘Tratamionto de la Capital de Challabambs, Distrto de Challabamba Paucartambo - Cusco” Hito de Control n.*3: Ampliaci y suspensién de plazo de ejecucién de obra ‘Municipalidad Distrital de Challabama » Paucartambo- Cusco Periodo de evaluacion: Del 10a 23 de dlembre de 2021i Qua CONTRALORIA Ge = GENERAL DE LA REPUBLICA Pigina Tae to Finalmente, es de precisar que los hechos descrtos denotan la prolongacién de plazos contractuales en 63 dias calendarios para el cumplimiento del objeto de la obra, causados a razén de problemas sociales y por inconvenientes de disponibilidad de terrenos; por lo que es necesari la adopcion de ‘cciones, a fin que no se genere mayores ampliaciones y suspensiones de plazo de ejecucién de la cobra, en salvaguarda de la salud de los beneficaros En a situacién descrita se ha inobservado la siguiente normatva’ ') Criterio: > Constitucién Politica del Perd de 1993, vigente a partir del 31 de diciembre de 1993. Articulo 195.- Los gobienos locales promueven el desarloy la economia loca, laprestacién do fos ‘servicios pabloos de su responsabilidad, en ammonia con las poltcas y planes nacionales y regionales de desarrol. ‘Son competentes para 7, Fomentar la compettvded, ls inversiones ye! fnanciamiento para la ejocucién de proyectos y obras de infraestructura local {8 Desaroiar y regular actividades yio servicios en materia de educacién, salu, viviende, saneamient, ‘medio ambiente, sustentabilidad de los recursos naturales, transporte colectvo,ciculacgn y trénsito, turismo, conservacion de manumentos arqueoiigicas e hstérices, cultura, recreacin y deporte, conforme aley. > Ley n.’ 27972, Ley Organica de Municipalidades, de 27 de marzo de 2003, Articulo 73,- Materias de competencia municipal (3 Las muncipatidedes, fomando en cuenta su condicén de municipaited provincial o asia, esumen las competencias y ejercen las funciones especificas sefaladas en el Capitulo I! del presente Tito, con ‘cardclerexcliso o compart, en las maeriassiguentes: () 2. Servicios pablices locales 2.1. Saneamiento ambiental, salubridad y salud Articulo 80.- Saneamiento, Salubridad y Salud ‘Las municipalads, en matena de saneamiento, salvbridad y salud, ejrcen la siguontos funcionos: fo) 4. Funciones especiicas compartisas de les municipaldades alstrtales 4.1 Administra y reglementer, irectamente 0 por concesiéne! servicio de aqua potable, alcantarilado y desagiie, impieza publica y tratamiento de resiuos sdlidos, cuando esté en capacided de hacen 42. Proveor los servicios de sanaamianto rural y coordinar con las municpaldades de centros pobledos para la realizacion de campafias de control de epidemias y control de saniied anima, Decreto Supremo n.° 082-2018-EF, Texto Unico Ordenado de Contrataciones del Estado, publicado el 13 de marzo de 2019 y marzo de 2019. Ley n.° 30225, Ley de nite a partir del 14 de Articulo 32, El contrato 325 En al caso dela contratacién de ecucién de obras, la Entidad debe contar con la dsponibilded Fisica del tereno, Excepcionalmente dicha dsponiiided puede ser acredilada mediante enregas parciales siempre que las ceracteristicas de fa obra a elecutar lo permitan. Esta informaciin debe estar incu en los documentos del procedimiono de selecct. ‘Control Concurranto a la obra “Ampliacon y Mojoramiento del St Tratamiento de a Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba -Paucartambo - Cusco" Hite de Control n. 3: Amplacion y suspensién del plazo de elecucién de obra ‘Municipalidad Distrital de Chalabamba - Paucartambo - Cusco Periodo de avaluacion: Del 10a 23 de leiombre de 2021LA CONTRALORIA ‘GENERAL DEA REPUBLICA Pagina de 13 > Decreto Supremo n.° 344-2018-EF, Reglamento de la Ley n.° 30225, Ley de Contrataciones del Estado, publicado el 31 de diciembre de 2018 y vigente a partir del 30 de enero de 2019. Articulo 41, Requisitos para convocar 41.2. Traténdose de procedimientos de seeccién para la ejecucén de obras se requere contar adicionalmente con el expediene tBcnico y la disponibiided fsica del terreno, salvo que, por las carecteristicas de la ob, se permitaentregas parciales del terreno, En este caso, a Entdad acopta las ‘medidas nacesaras para asoqurar la isponbiided oportuna del ereno, a efecto de no generar mayores {gastos por demoras ena entrega, bajo responsabilidad, saho lo dspuest en el numeral 146.2 del aticuo 146, Articulo 146. Responsabilidad de la Entidad 146.2. La Enlidad es responsable de la oblencién de ls icencias, aulorizaciones, penmisos, servidumbre ¥ similares para la ejecucién y consutoria de obras, salvo quo en los documontos dol procedimiento do seleccion @ estpule que le ramitaciin de éstas se encuenra a cargo del contratista, Q Articulo 176. Inicio del plazo de ejecucién de obra 176.1. Elincio de plazo de efecucién de obra rige desde oda siguonte de que se cumplan las siguientes condiciones: ) Que la Entiad haya hecho entrega total parcial del terreno o lugar donde se ajecuta la obra, segan corresponda; Direc 1n.° 001-2019-ef/63.011 directiva general de! sistema nacional de programacién multianual y gestin de inversiones Resoluci6n Directoral n.° 001-2019-EF/63.01, con sus respectivas modificatorias por la Resolucién Directoral n.° 006-2020-EF/63.01 y por la Resolucion Directoral n.° 008-2020-EF/63.01, put 1 28 de octubre de 2020 y vigente a partir del 29 de octubre de 2020, Articulo 24, Proceso de formulacién y evaluacién de proyectos de inversion 24.9 Durante la fase de Formulacon y Evaluacién del proyct de vers, la UF verica que se cuenta on el sanaaminto fisio legals aregiosisitvconles ola dleponbildad fica del predoo fereno, segin coresponda, a efectos de garantizar su ejecucidn; salvo que, por la tpoogia del proyecto oe imersin, dchos aspecios corespondan ser veiicados on fe fase de Ejecucin, lo cual debe ser sustontedo por la UF en el estudio de preinversion o fcha ténice del proyecto de inversion correspond...) Aticulo 32. Elaboracién y aprobacion del expediente técnico o documento equivalente 32.1 La UEI antes del inicio de la elaboracién del expedient técnico o documento equivalente debe vericar que se cuenta con el seneamient iio legal, os aragie instucicnates ole csponbilided fica dol prio o terreno, sogin correspond, para garantizar la ejecucion de a inversion y prestaciin de -senvcio durante la operacién de los actvos generados con la ejecucion de la misma; Salvo que, por ol tipo de inversién, dchos aspectos se desarollen duranle la elaboracién de! expediente técnico 0 ‘documento equivalent 0 en la elecucién fica, lo cual debe ser sustentado por la UEI en el expediente ‘6enco 0 documento equivalent, ‘Control Concurrente a fa obra “Amplacion y NeJoramiento Gel Sistema ce Agua Pot Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba -Paucartambo - Cusco” Hito de Control n° 3: Ampliacin y euepensién del plazo de ejecucién de obra ‘Municipalidad Distrtal de Challabamba - Paucartambo - Cusco Periodo de evaluacin: Del 10 al 23 de diclemire de 2021,el: CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina de 10 > Resolucién de alcaldia n.° 133-2020-A/MDCH-SG de 3 de setiembre de 2020, actualizacién del expediente técnico denominado “Ampliacién y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarillado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba - Paucartambo - Cusco”, modificada con fe de erratas n.° 001-2020-MOCH- PP de 23 de octubre de 2020 4. Memoria descriptiva Resumen ejecutivo 4. Objetivo del proyecto Cisminuién dela rcdencia de enfermedades gastontestinaes, démicasyparasaresen ol conto bla.) 10. Modalidad de ejecucién Cronograma disftad para cade parte, al fuel que el cronograme de desemibolsos proyectads a partir del cronograma de ejecuciin de obra. En el presente expedient se tone el cronogrema de ‘jeousién de obra ye cronograma de adquisiion de recursos mensualidad para una ejacucién fica 2 fo 09 meses (270 das calenderios). > Contrato n.° 06-2020-MDCH, Ejecucién de obra para el proyecto denominado “Ampliacién y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, dstrto de Challabamba - Paucartambo - Cusco”, segiin Decreto de Urgencia n.° 114-2020, de 26 de noviembre de 2020. Clausula quinta: Del plazo de la ejecucién de la prestacibn plazo de ajecucén del presente contato os do 270 dias calendario,e! mismo que se computa desde o! dia siguiente de cumpidas las cnclciones prevstas en el aticulo 176 de regtamento, ¢) Consecuencia: Los hechos antes expuestos, generan riesgos de prolongacién de plazos contractuales, afectando el cumplimiento del objetivo de a obra, DOCUMENTACION VINCULADA AL CONTROL CONCURRENTE La informacion y documentacién que fa Comisién de Control ha revisado y analizado durante el desarrollo del servicio de Control Concurrente, Hito de Control n.° 3 - Ampliacién y suspensién del plazo de ejecucion de la obra “Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba - Paucartambo - Cusco’, conforme se encuentra detaliado en el Apéndice n.” 1. INFORMACION DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS - ESTADO SITUACIONAL Durante la ejecucién de servicio de Control Concurrente, no se emitid Reporte de Avance ante Stuaciones Adversas. Contr Concurrente Ta obra “Amplicion y Nejoramionto dal Sistoma de Agu Tratamiento de la Capital de Chllabambe, Distrito de Ch Hit de Control m3: Ampliacin y suspensién de plazo de eecucion de obra Municipalidad Distal de Challabamta - Paucartambo - Cusco Petiodo de evaluacion: Del 10 al 23 e diciembre de 2071DrAcontRaLonta aa! GENERAL DELA REPUBLICA Vill, INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS COMUNICADAS EN INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES y i Las situaciones adversas comunicadas en los informes de Hitos de Control n.* 006-2021-OC\/0390- ‘SCC (Hilo de Control n.° 4: Disponibiidad de terreno en ejecucion de obra) y 008-2021-OC1/0390-SCC (Hito de Control n.? 2: Susttucién, permanencia, control de asistencia del personal acreditado y Ccumplimiento de seguridad y salud en el trabajo), remitieron sus planes de accién. Asimismo, en el Apéndice n.” 2, se detalla todas las situaciones adversas identificadas en los Informes de His de Control anteriores al presente Informe, las acciones preventivas y correctivas, y su estado ala fecha de la emision de este Informe del Control Concurrent. CONCLUSIONES: Durante la ejecucién del servicio de Control Concurrente, al Hito de Control n.° 3 Ampliacion y suspensién del plazo de ejecucién de obra, se advierte una (1) situacién adversa que afecta o podria afectar la continuidad del proceso, y el lagro de los objetivos de la Obra "Ampliacion y Mejoramiento del Sistema de Agua Potable, Alcantaillado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamisa, Distrito de Challabamba - Paucartambo - Cusco’, las cuales han sido detalladas en el presente informe. RECOMENDACIONES 1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entiad el presente Informe de Hito de Control, el cual contiene una (1) situacin adversa identficada como resultado del servicio de Control Concurrente al Hito de Control n.° 3 - Ampliaién y suspensién del plazo de eecucién de obra, con la finalidad ‘que se adopten las acciones preventvas y corretivas que correspondan, en el marco de sus Ccompetencias y obigaciones en la gestion institucional, con el objelo de asegurar la continuidad del proceso, el resultado 0 ellogro de los objetivos de la Obra. Tratamiento de a Capital de Chalabamba, Distrito de Challabamba - Pavcartambo - Cusco" Hite de Control n° 3: Amplacion y suepensién del plazo de ejecuclén de obra ‘Municipalidad Distrital de Chalabamba - Paucartambo- Cusco Perlodo de evaluacin: Del 10a 23 declare de 2021( ») LA CONTRALORIA ‘GENERAL DE LA REPUBLICA igina 16613 2. Hacer de conccimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Organo de Control Insttucional de la Municipalidad Provincial de Paucartambo, a través del plan de accion, tas aaciones preventivas o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe de Control Concurrent Paucartambo, 23 de diciembre de 2021 eds Comision Comision de Control imery Especiaista/Ingeniero Cl Comision de Control Corwol Concurens a Te obra "Amplincion y Wop Taare de Agua Polat, Alcantariado y Panta do Tatanonte dea Capital de Chalabambs isto de Challabamba-Paveartambo - Cusco" Hite de Conta n* 2: Amplacén ysuepensén del piso deelecucién de obra ucarmbo = Cusco| ) LA CONTRALORIA Vasa? GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina 126013 ‘APENDICE n.° 4 DQ. DOCUMENTACION E INFORMACION QUE SUSTENTAN EL INFORME DE CONTROL CONCURRENTE ANPLIACION Y SUSPENSION DEL PLAZO DE EJECUCION DE OBRA POR PROBLEMAS SOCIALES E %, INCONVENIENTES EN LA DISPONIBILIDAD DE TERRENOS, GENERAN RIESGOS DE PROLONGACION DE PLAZOS CONTRACTUALES, AFECTANDO EL CUMPLIMIENTO DEL OBJETIVO DE LA OBRA F Documento Resolucion de gerencia municipal n.” 195-2020-GN-MOCHIP de 29 de diciembre de 2020. ‘Acta de acuerdo de suspensién de plazo de ejecucion de obra de 30 de diciembre de 2020 Resolucion de gerencia municipal n° 036-2021-GM-MDCHIP de 3 de marzo de 2021. Resolucién de alcaldia n° 119-2021-NMOCH-SG de 17 de noviembre de 2021. ‘Carta n.° 164-2021 ABROGSACICS CHALLABAMBA de 18 de noviembre de 2021 ‘Carta n.° 145-2021 NORT-S.O/A&R CG. SAC de 17 de noviembre de 2021 Cartan.” 165-2021-JAGU-CHA de 16 de noviembre de 2021 Informe legal n.° 003-2021-ALE/MOCH-WCQ de 7 de diciembre de 2021 Resolucion de gerencia municipal n.* 0156-2021-GW-MDCHIP de 7 de diciembre de 2024 ‘Acta de suspensin de plazo de 6 de diciembre de 2021 Informe de Hito de Control n.° 006-2021-OCI/0380-SCC, presentado a la Enlidad el 24 de setiemibre de 2021 con oficion.* 271-2021-OCIMPP. ‘eantarifado y ‘ontrol Concurrent Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Chalabamba « Hito de Control n. 3: Ampliacién y suspencién do plazo de eject de obra ‘Municipalidad Distrital de Challabamba - Paucartambo - Cusco Petiodo de evaluacién: Del 10 al 23 de ciciembre de 2021“Q4 CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA Pagina t3de 1 APENDICE n.” 2 INFORMACION DE LAS SITUACIONES ADVERSAS DE LOS INFORMES DE HITO DE CONTROL ANTERIORES, Hito de control n.* 4: Disponibilidad de terreno en ejecucién de obra Informe de Hito de Control n.° 006-2021-OC/0380-SCC ~ fen 2720 | penn don ce tn Ejecucion de obra presenta inconvenientes en la | 13 de octubre de |” 2 one eee 2 epnblad de tereon asmisna expedient | 201 isoace pee bear ‘tecnico se elabord sin considerar la gestion de |- Oficio n." 100- bares Semeta 10. 95.1 ay betaie® riesgos, generaria —posibles _—retrasos, | 2021-ECA-GM- cone be Spa ce mismo, correspondiendo su paralzaciones y mayores gastos ala Enidad MOCHP Gee | Tao de mlometagbn on aa proceso, Hito de control n.° 2: Sustitucién, permanencia, control de asistencia del personal acreditado y cumplimiento de seguridad y salud en el trabajo Informe de Hito de Control n.° 008-2021-0C1/0390-SCC. ‘Autorizacion de cambio de personal clave Incumpiendo Ia normativa de_contrataciones, generaria pérdidas econdmicas por inapicacin de penalcad “Subsist” ‘Ausencia del personal aoreditado para la |- Ofcion.* 76-201- residencia y superisidn; asi como la falta de | | GM-MDCHIPde 2 control desu partcipacion en los trabajos | de diciembre de ejecutados, afectaria la calidad de la obra y la | 2021 inapicacién de penaiidades Remisin de plan de socén; sin embergo, no se comuniod adopcién de medidas, sin | Subsiste’ superarse las _siuaciones adversas, Incumplimiento de las obigaciones de seguridad en al trabajo durante los procesos construcivos, pone en riesgo la integridad y salud ce los trabajadores y de la poblacién Subsiste" Control Concurronto a a obra “Ampliacion y Wojoramiento del Sitoma de Agua Potable, Alcantarllado y Planta de ‘Tratamiento de la Capital de Challabambe, Distto de Challabamba - Paucartambo - Cusco” Hito de Control n*3: Ampliacia y suspensién de plazo de ejecucién de obra Municipalidad Distrtal de Challabamba - Paucartambo - Cusco Petiodo de evaluacin: Del 10 al 23 de diciembre de 2021,(GENERAL DEA REPOBLICA DEL PERU “OC EA CONTRALORIA Organo de Control institucional Paucartambo, 23 de diciembre de 2021 OFICIO N° 437-2021-OC/MPP Sefora Licenciada.: Sorayda Cattia Cjuno Gérdova Alcaldesa Municipalidad Distrital de Challabamba Challabamba /Paucartambo/Cusco ASUNTO + Comunicacién de Informe de Hito de Control n.° OT4-2021-OC/0390-SCC. REFERENCIA : _a)Ariculo 8° de a Ley n.* 27785, Ley Orgénica del Sistema Nacional de Control y de la Contralora General dela Republica, b)Directiva n.* 002-2019-CGINORM “Servicio de Contro! Simulténeo” aprobeda ‘mediante Resolucion de Contraloria n.” 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019 a ____ ‘Me dirjo a usted en el marco de la normatva de la referencia, que regula el servicio de Control Simuttaneo y establece la comuunicacin al Titular de la entiad o responsable dela dependencia, yde ser e caso alls instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan © podtian afectar la continuidad del proceso, el resultado 0 el logro de los objetivos del proceso en curso, afin que se adopten oportunamente las acciones preventivas y cortectivas que correspondan, Sobre el particular, de la revision de la informacién y documentacién vinculada al, Hito de Control n.* 3: “Ampliaciin y suspensién del plazo de ejecucién" de la obra “Ampliacién y Mejoramiento de Sistema de Agua Potable, Alcantarilado y Planta de Tratamiento de la Capital de Challabamba, Distrito de Challabamba - Paucartambo - Cusco’, comunicamos que se han identificado una (1) situacion adversa contenida en el Informe de Hito de Control Concurrente n.° 014-2021-OC1I0380-SCC, que se adjunta al presente documento en quince (15) folio. En tal sentido, solcitamos remitiral Organo de Control Institucional el Plan de Accion correspondiente, en el plazo de diez (10) dias habiles contados a partir del dia siguiente de recibida la presente comunicacién y que una vez adoptadas las acciones que correspondan, éstas sean informadas @ la brevedad. Es propicia la oportunidad para expresarie las seguridades de mi consideracién, Co Arco (WAuocina “Decenlo de a lucas de Opertunidas pare Mujrs y Hortres™ Ae dl Bentoario el Pon 200 as de indopendonea™ Plaza de Armas N26 Pvtambo ~ Cusco Perv