Lista de Verificación Auditoría

FECHA DE ELABORACION DEL
DOCUMENTO:
Establecer un mecanismo de control
OBJETIVO:
normativos, legales, corporativos y ot
ALCANCE: Determinar, verificar y evaluar el cum
NORMAS APLICADAS: Norma Técnica Colombiana ISO 9001

AUDITOR: IC
AUDITADOS: PRO
NUMERAL
CICLO PHVA CRITERIO
ISO 9001 ISO 14001
1 1
CAPITULO 1
OBJETIVO Y CAMPO DE 1 1
APLICACIÓN
1 1
4.2 4.2
4.3 4.3
CAPITULO 4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.4 4.4
CONTEXTO DE LA
ORGANIZACIÓN
4.4 4.4
5.2 5.2
CAPITULO 5
LIDERAZGO
5.2.2 5.2
P 5.2.2 5.2
L 5.3 5.3
A
N 6.1.1 6.1
E
A
R
6.1.1 6.1
6.1.2 6.1.2
6.1 6.1.3
6.1 6.1.3
CAPITULO 6
PLANIFICACIÓN 6.1.2 6.1.3
NA 6.1.4
NA 6.1.4
6.1.2 6.1.4
6.2 6.2
6.2 6.2
6.2 6.2
6.2 6.2
6.2 6.2
7.1 7.1
7.1.2 NA
7.1.4 NA
7.1.5.2 NA
7.2 7.2
7.2 7.2
7.3 7.3
CAPITULO 7
APOYO
7.4 7.4
7.5.2 7.5.2
7.5.3.1 7.5.3
7.5.3.2 7.5.3
7.5.3.2 7.5.3
8.1 8.1
8.1 8.1
8.1 8.1
NA 8.1
NA 8.1
8.2.1 NA
8.2.2 NA
8.2.3.1 NA
8.2.3.2 NA
8.2.4 NA
NA NA
NA 8.2
H NA 8.2
A
C
E NA 8.2
R
C
E
R
NA 8.2
8.3.3 NA
8.3.3 NA
8.3.3 NA
8.3.6 NA
8.3.6 NA
CAPITULO 8
OPERACIÓN
8.3.6 NA
8.3.6 NA
8.4 NA
8.4 NA
8.4 NA
8.4 NA
8.4 NA
8.5.1 NA
8.5.2 NA
8.5.2 NA
8.5.3 NA
8.5.6 NA
8.7.1 NA
8.7.2 NA
9.1.1 9.1.1
9.1.1 9.1.1
9.1.1 9.1.1
9.1.1 9.1.1
N/A 9.1.2
V N/A 9.1.2
E
R
I CAPITULO 9
F EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
I
V
E
R 9.1.3 NA
I CAPITULO 9
F EVALUACIÓN DEL
DESEMPEÑO
I 9.1.3 NA
C
A 9.1.3 NA
R
9.1.3 NA
9.1.3 NA
9.3.2 NA
9.3.2 NA
9.3.2 NA
9.3.2 NA
NA NA
10.2.1 10.2
10.2.2 NA
10.3 NA
A
C 10.3 NA
T CAPITULO 10
U MEJORA NA 10.3
A
R NA NA
NA NA
NA NA
EXTERNAL audit.
LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA

HA DE ELABORACION DEL
5/1/2021
DOCUMENTO:
cer un mecanismo de control para evaluar la conformidad del Sistema Integral de Gestión con los requisitos
tivos, legales, corporativos y otros aplicables a la organización.
minar, verificar y evaluar el cumplimiento de los procesos y requisitos de la organización.
a Técnica Colombiana ISO 9001-2015, ISO 14001-2015 e ISO 45001-2018

IC ESCALAR
PROPERS S.A.S
MERAL
REQUISITOS GENERALES
ISO 45001
¿Conocen los requisitos legales y reglamentarios aplicales al producto y a los procesos que
1 afecten a la conformidad del producto ?
¿Existe actualizaciòn de los requisitos legales y reglamentarios de que se hayan incluido en el

1 Sistema Integrado de Gestión?
1 ¿La organización tiene capacidad para cumplir los requisitos establecidos?
4.2 ¿Dispone la organización auditada de la matriz de STAKEHOLDER?
¿La organización auditada dispone de un Alcance de Sistema Integrado de Gestión que sea
4.3 incluya los requisitos en esta norma?
4.4 Dispone la Organización Auditada del Mapa de procesos?

¿La organización auditada dispone de una descripción detallada de la interaccción de los
4.4 procesos?
5.2 ¿Dispone la organización auditada de una politica SGI?
5.2 ¿La organización Auditada Comunica a sus partes interesadas la politica Integrada ?
5.2 ¿Las partes interesadas conocen la politica Integrada de la empresa Auditada?

¿La organización auditada define los roles, responsabilidades y autoridades para la
5.3 conformidad de los requisitos de estas normas?
6.1.2.1 ¿La organización auditada identifica los peligros que son pertinentes a la organización ?
6.1.2.1 ¿La organización auditada identifica los aspectos e impactos pertinentes en la organización ?
¿La organización auditada indentifica y facilita la toma de decisiones en todo tipo de proyectos
6.1.2.2 y organizaciones?
6.1.3 ¿La organización auditada a Mantiene y Conserva la información Documentada?
¿La organización auditada se asegura que esta información documentada sea actualizada y se
6.1.3 refleje los cambios?
6.1.3 ¿La organización planifica sus cambios y los ejecuta?
¿La organización auditada toma acciones pertinentes para abordar los riesgos y
6.1.4 oportunidades?
6.1.5 ¿La empresa Auditada se prepara para responder ante situaciones de emergencia?
6.1.4 ¿La organización auditada evalua la eficacia de sus acciones?

¿La organización auditada dispone la organización auditada de objetivos Integrados
6.2 pertinentes a la ejecución de la Politica Integrada ?
6.2 ¿ Los Objetivos son coherentes con la politica ?
6.2 ¿Los objetivos son medibles?
6.2 ¿Se comunican los objetivos del Sistema Integrado?
¿Los objetivos Son pertinentes para la conformidad del producto o servio y la satisfaccion del
6.2 cliente?
¿La organización auditada determina y proporciona los recursos necesarios para el

7.1 establecimiento, implementación, mantenimiento y mejora del SIG?
¿La organización auditada determina e implementa las personas necesarias para la

NA implementación eficaz del sistema para la operación y control de sus procesos?
¿La organización auditada determina e implementa el ambiente necesari para la operacion de

NA sus procesos ?
¿La organización auditada determina los equipos de medición llevan reguistro de su

NA calibración?
7.2 ¿La organización auditada determina la competencia necesaria de los trabajadores?
¿La organización auditada toma acciones pertinentes para adquirir y mantener las
7.2 competencias necesarias para la eficacia de los procesos?
¿La organización auditada se asegura que sus colaboradores sean concientes de su

7.3 contribución a la eficacia del sistema?
¿La organización auditada establece, implementa y mantiene la comunicación interna y

7.4 externa?
7.5.2 ¿La organización auditada registra la creación y actualización de la información documentada?
7.5.3 ¿ La organización auditada tiene protegida la información documentada?
7.5.3 ¿La organización Auditada tiene control de los cambios de la información documentada?
¿La organización auditada tiene registro de los cambios que se realizaron de la información
7.5.3 documentada?
¿La organización auditada determina la documentacion empleada para el registro de

8.1 información necesaria para realizar un procesos o actividad?
¿La organización auditada establece controles en los procesos para facilitar el cumplimiento
8.1 del Sistema Integrado?
8.1
¿La organización auditada ha implementado controles en los procesos para facilitar el
cumplimiento del Sistema Integrado?
8.1.2
¿La organización Auditada elimina los perigros y reduce riesgos de SST y MA?
8.1.3
¿La organización Auditada establece, implementa el control de los cambios planificados?
NA
¿Se realizan controles de diseño y desarrollo definiendo los resultados a lograr ?
NA ¿Se realizan las revisiones para evaluar la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo
para cumplir los requisitos?
NA ¿Se realizan actividades de verificación para asegurarse de que las salidas del diseño y
desarrollo cumplen los requisitos de las entradas?
NA ¿Se realizan actividades de validación asegurandose de que los productos y servicios

resultantes
¿Se toma satisfacen
cualquier los ’requisitos
acción necesaria sobrepara su aplicación
los problemas especificadadurante
determinados o uso previsto?
las revisiones,
NA o las actividades de verificación y validación?
¿La organización Auditada establece, implementa y mantiene el Plan de preparación y
8.2 respuesta ante emergencias incluyendo la prestación de primeros auxilios ?
¿La organización Auditada comunica y provee la información a sus trabajadores sobre sus
NA responsabilidades en caso de una emergencia ?
¿La organización Aditada toma acciones para prevenir o mitigar las consecuencias de las
8.2 situaciones de emergencia según el impacto y la magnitud de la emergencia?
¿La organización Auditada mantiene la información documentada para comprobar que las
NA acciones planificadas se estan llevando a cabo?
¿La organización Auditada evalua el desempeño y revisa periódicamente los procesos y las
8.2 acciones de respuesta planificadas?
¿La organizaciòn auditada determina si las entradas son adecuadas para los fines del diseño y
NA desarrollo y estan completas y sin ambigüedades?.
¿La organización auditada determinar los requisitos funcionales y de desempeño para los
NA tipos específicos de productos y servicios a diseñar y desarrollar.?
¿La organización auditada conserva la información documentada sobre las entradas del diseño
NA y desarrollo?
¿La organización auditada conserva la informacion documetada de los cambios de diseño y

NA desarrollo ?
¿La organización auditada conserva la informacion documentada de los resultados de la

NA revicion de los cambios del diseño y desarrollo ?
¿La organización auditada conserva la informacion documentada de la autorización de los

NA cambios de siseño y desarrollo?
¿La organizacion auditada conserva la informacion documentada de las acciones tomadas

NA para prevenir los impactos adversos?
¿La organización auditada determina y aplica criterios para la clasificacion de los proveedores
NA en función de su prioridad para la organizacion de acuerdo con las necesidades?
¿La organización auditada determina y aplica criterios para la selección de proveedores

NA externos en función de su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con las necesidades?
¿La organización auditada determina aplica criterios para la evaluación y supervisión del
NA desempeño y la reevaluación de proveedores externos en función de su capacidad para
proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con las necesidades?
¿La organización auditada determina y aplica criterios para la selección de contratistas

NA externos en función de su capacidad para proporcionar procesos o productos y servicios de
acuerdo con las necesidades?
¿La organización auditada determina aplica criterios para la evaluación y supervisión del
desempeño y la reevaluación de contratistas externos en función de su capacidad para
NA proporcionar procesos o productos y servicios de acuerdo con las necesidades?
¿La organización Auditada implementa la producción y provisión del servicio bajo condiciones
NA controladas?
¿La organización Auditada conserva la información documentada necesaria para permitir la
NA trazabilidad?
¿ La organización auditada tiene evidencia de que lo planificado se ha implementado de forma

NA eficaz?
¿La organización auditada identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los

NA clientes o de los proveedores externos ?
¿La organización auditada conserva la información documentada que describa los resultados
NA de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y de cualquier acción
necesaria que surja de la revisión?
NA ¿La organización auditada establece procedimientos para salidas no conformes?
NA ¿La organización conserva toda la documentación pertinentes del control de as SNC?
9.1.1 ¿La organización auditada evalúa el desempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad?
¿La organización auditada tiene los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 necesarios para asegurar resultados validos?
¿La organización auditada tiene claro cuando se deben analizar y evaluar los resultados de
9.1.1 seguimiento y la medición?
9.1.1 ¿La organización auditada tiene claro a que se le debe hacer seguimiento?
¿ La organización auditada evaluá el cumplimiento, la frecuencia con que se evaluará y las

9.1.2 acciones de mejora que fueran necesarias?
¿ La organización auditada conserva la información documentada como evidencia de los

9.1.2 resultados de la evaluación del cumplimiento?
¿La organización auditada analiza y evalua los datos y la información apropiados que surgen
NA por el seguimiento y la medición?
¿ La organización auditada analiza la conformidad y el el grado de satisfacción del cliente de los

NA productos y servicios ?
¿La organización auditada analiza el desempeño y la eficacia del SGC teniendo en cuenta la
NA necesidad de mejoras en el mismo?
¿La organización auditada evidencia la eficacia de las acciones tomadas para abordar los
NA riesgos y oportunidades?
NA ¿La organización auditada evaluá el desempeño de los proveedores externos?
¿La organización auditada tiene una revision teniendo en cuenta el estado de las acciones de
NA las revisiones previas?
¿La organización auditada tienen cuenta los cambios en las cuestiones internas y externas que
NA sean pertinentes en el sistema de gestión de calidad evidenciado en revisiones previas?
¿La organización auditada informa sobre el desempeño y eficacia del sistema de gestion de
NA calidad?
¿La organizacion auditada en el sistema de gestion de calidad tiene evidencia de la satisfaccion

NA del cliente y la retroalimentacion de las partes interesadas pertinentes?
¿La organización auditada determina la dirección que se evidencia por la implementacion

9.3.1 adecuada de el sistema de seguridad y salud en el trabajo?
¿Cuando ocurre una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la organización
10.2 toma
¿La organización auditada acciones
conserva la para controlarla
información y corregirlade
documentada y la naturaleza de las no
NA
hace frente a las consecuencias ?
conformidades y cualquier acción tomada posteriormente y de los resultados de cualquier
acción correctiva?
¿La organización auditada mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del
NA sistema de gestión de la calidad?
¿La organización auditada considera los resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de
NA la revisión por la dirección, para determinar si hay necesidades u oportunidades que deben
considerarse como parte de la mejora continua?
NA SGA para mejorar el desempeño ambiental?

10.3 SG-SST ?
10.3 ¿La organización auditada mejora el desempñeo de la SG- SST ?
10.3 ¿La organización auditada promueve una cultura que apoye el Sistema ?
NAL audit. VERSIÓN:
CODIGO:
CION DE AUDITORIA
FECHA:
FECHA DE ACTUALIZACION DEL
5/1/2021
DOCUMENTO:
ma Integral de Gestión con los requisitos
s de la organización.
018
C Confo
NC No Con
DOCUMENTOS Y/O
UISITOS GENERALES REGISTROS DOCUMENTOS ENTREGADOS POR LA
RELACIONADOS EMPRESA
lamentarios aplicales al producto y a los procesos que Matriz de requisitos legales y Matriz de requisitos legales y
conformidad del producto ? reglamentarios reglamentarios
legales y reglamentarios de que se hayan incluido en el Informes de seguimiento del Contiene una actualizacion realizada el años
a Integrado de Gestión? sistema pasado
Actas e informes de reunión

idad para cumplir los requisitos establecidos? No se encuentra
con directiva
Esta dividida por nivel de prioridad por

colores identificando las partes interesadas
auditada de la matriz de STAKEHOLDER? Matriz de partes interesadas de la organización mas importantes cuenta
con version c y fecha
e un Alcance de Sistema Integrado de Gestión que sea

Alcance No se encuentra
s requisitos en esta norma?
Cuentan con los proceso neceaarios para

identificar lo que se realiza en la
ción Auditada del Mapa de procesos? Mapa de procesos
organización y a sido actualizado cuatro
veces
Cuenta con las 11 caracterizaciones
de una descripción detallada de la interaccción de los Caracterización de los deacuerdo a el mapa de proceso falta
procesos? procesos control de cambio sexiste fecha version y
codificacion
ción auditada de una politica SGI? Politica
Documento
nica a sus partes interesadas la politica Integrada ? Politica

Documento
en la politica Integrada de la empresa Auditada? Politica
Documento
los roles, responsabilidades y autoridades para la Manual de frunciones y
e los requisitos de estas normas? responsabilidades Documento
a los peligros que son pertinentes a la organización ? Matriz (SST) Matriz
s aspectos e impactos pertinentes en la organización ? Matriz (MA ) Matriz
facilita la toma de decisiones en todo tipo de proyectos

Matriz (Calor) Matriz
y organizaciones?
Listado de Maestro de
ntiene y Conserva la información Documentada? Documento
Información documentada
que esta información documentada sea actualizada y se Listado de Maestro de

Documento
efleje los cambios? Información documentada
planifica sus cambios y los ejecuta? Documento
a acciones pertinentes para abordar los riesgos y

Programas SST y MA Documento
oportunidades?
Plan de preparación y
a para responder ante situaciones de emergencia? Documento
respuesta ante emergencias
tada evalua la eficacia de sus acciones? Matriz de indicadores Matriz

e la organización auditada de objetivos Integrados
Politica y objetivos Documento
ejecución de la Politica Integrada ?
son coherentes con la politica ? Objetivos Documento
bjetivos son medibles? Objetivos Documento
s objetivos del Sistema Integrado? Objetivos Documento
conformidad del producto o servio y la satisfaccion del

Objetivos Documento
cliente?
mina y proporciona los recursos necesarios para el

Matriz de recursos Matriz
ntación, mantenimiento y mejora del SIG?
mina e implementa las personas necesarias para la

ma para la operación y control de sus procesos?
implementa el ambiente necesari para la operacion de

sus procesos ?
mina los equipos de medición llevan reguistro de su Hoja de vida de los

Documento
calibración? elementos de medición
mina la competencia necesaria de los trabajadores? Perfil de cargo Matriz
acciones pertinentes para adquirir y mantener las Cronograma de

Diagrama de Gantt
arias para la eficacia de los procesos? capacitaciones
gura que sus colaboradores sean concientes de su Capacitación de

concientización, formatos de Documento
ón a la eficacia del sistema?
asistencia la capacitacion
e, implementa y mantiene la comunicación interna y

Matriz de comunicación Matriz
externa?
eación y actualización de la información documentada? Documento
ene protegida la información documentada? Documento
trol de los cambios de la información documentada? Documento
tro de los cambios que se realizaron de la información Listado de Maestro de Documento
documentada? Información documentada
ina la documentacion empleada para el registro de

Guia de codificación
a para realizar un procesos o actividad?
Guia
ontroles en los procesos para facilitar el cumplimiento

Sistema Integrado?
Matriz de control operacional Matriz control operaciónal
Matriz de control operacional

ementado controles en los procesos para facilitar el
nto del Sistema Integrado? Matriz Control operacional
Programas SST y MA
mina los perigros y reduce riesgos de SST y MA? Programas
Matriz de Control de cambio

, implementa el control de los cambios planificados? Matriz control de cambios
Formatos de Diseño y
Matriz formatos diseño y desarrollo
desarrollo
y desarrollo definiendo los resultados a lograr ?
r la capacidad de los resultados del diseño y desarrollo Formatos de Diseño y Matriz formatos diseño y desarrollo
cumplir los requisitos? desarrollo
ción para asegurarse de que las salidas del diseño y Formatos de Diseño y
en los requisitos de las entradas? desarrollo
ción asegurandose de que los productos y servicios Formatos de Diseño y Matriz formatos diseño y desarrollo
tos desarrollo
brepara su aplicación
los problemas especificadadurante
determinados o uso previsto?
las revisiones, Formatos de Diseño y
es de verificación y validación? Matriz formatos diseño y desarrollo
ce, implementa y mantiene el Plan de preparación y desarrollo
Plan de preparación y
ncluyendo la prestación de primeros auxilios ? respuesta ante emergencias Plan de respuesta
y provee la información a sus trabajadores sobre sus Plan de preparación y

des en caso de una emergencia ? respuesta ante emergencias
Plan de respuesta
ones para prevenir o mitigar las consecuencias de las Plan de preparación y

gún el impacto y la magnitud de la emergencia? respuesta ante emergencias
Plan de respuesta
la información documentada para comprobar que las Plan de preparación y

cadas se estan llevando a cabo? respuesta ante emergencias
Plan de respuesta
desempeño y revisa periódicamente los procesos y las Plan de preparación y
de respuesta planificadas? respuesta ante emergencias
Plan de respuesta
i las entradas son adecuadas para los fines del diseño y Formato de entrada de
n completas y sin ambigüedades?. diseño y desarrollo
ar los requisitos funcionales y de desempeño para los Formato de entrada de

ductos y servicios a diseñar y desarrollar.? diseño y desarrollo
nformación documentada sobre las entradas del diseño Formato de entrada de

y desarrollo? diseño y desarrollo
a informacion documetada de los cambios de diseño y Formato de cambios de

desarrollo ? diseño y desarrollo
la informacion documentada de los resultados de la Formato de cambios de

cambios del diseño y desarrollo ? diseño y desarrollo
a informacion documentada de la autorización de los Formato de cambios de

s de siseño y desarrollo? diseño y desarrollo
la informacion documentada de las acciones tomadas Formato de cambios de

enir los impactos adversos? diseño y desarrollo
aplica criterios para la clasificacion de los proveedores Listado de proveedores y

Base de datos de proveedores y contratistas
la organizacion de acuerdo con las necesidades? contratistas
na y aplica criterios para la selección de proveedores

Criterios de seleccion y
para proporcionar procesos o productos y servicios de Matriz de selección y evaluacion
evaluacion de proveedores
do con las necesidades?
a aplica criterios para la evaluación y supervisión del Formato criterios para

oveedores externos en función de su capacidad para evaluar y reevaluar Matriz de selección y evaluacion
ctos y servicios de acuerdo con las necesidades? proveedores
na y aplica criterios para la selección de contratistas Formato criterios para

para proporcionar procesos o productos y servicios de evaluar y reevaluar Matriz de selección y evaluacion
do con las necesidades? proveedores
a aplica criterios para la evaluación y supervisión del

Formato criterios para
ntratistas externos en función de su capacidad para
evaluar y reevaluar Matriz de selección y evaluacion
ctos y servicios de acuerdo con las necesidades?
proveedores
a la producción y provisión del servicio bajo condiciones

Requisitos del producto Documento
controladas?
a información documentada necesaria para permitir la
Instructivo Procedimiento instructivo
trazabilidad?
ncia de que lo planificado se ha implementado de forma Plan de implementacion del

Informe plan de implementacion
eficaz? SGC
Formato de ingreso de
a, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los propiedades de clientes o
Documento
e los proveedores externos ? porveedores a la
organización
información documentada que describa los resultados

Control de cambios del
rsonas que autorizan el cambio y de cualquier acción Documento
producto
a que surja de la revisión?
lece procedimientos para salidas no conformes? Procedimiento de SNC

Procedimiento SNC
Formato, Informes de
documentación pertinentes del control de as SNC? seguimiento de las SNC
Procedimiento SNC
Matriz de evaluación de
sempeño y eficacia del sistema de gestión de la calidad? desempeño de la
organización
étodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
desempeño de la
ra asegurar resultados validos?
organización
o cuando se deben analizar y evaluar los resultados de Matriz de evaluación de

desempeño de la
miento y la medición?
organización
ene claro a que se le debe hacer seguimiento? desempeño de la
organización
Evaluación de cumplimiento
cumplimiento, la frecuencia con que se evaluará y las
y desempeño; Cronograma
mejora que fueran necesarias?
de evaluaciones
a la información documentada como evidencia de los Resultados de evaluación de

a evaluación del cumplimiento? desempeño
Resultados de evaluación de
valua los datos y la información apropiados que surgen
desempeño y informe de
guimiento y la medición?
evaluación
nformidad y el el grado de satisfacción del cliente de los Registros de aceptación de
oductos y servicios ? los productos y PQRS
desempeño y la eficacia del SGC teniendo en cuenta la

Matriz de indicadores
d de mejoras en el mismo?
la eficacia de las acciones tomadas para abordar los

Matriz DOFA
gos y oportunidades?
Criterios de selección y
uá el desempeño de los proveedores externos? evaluación de proveedores
vision teniendo en cuenta el estado de las acciones de Actas de revisión por la

revisiones previas? alta dirección
ta los cambios en las cuestiones internas y externas que Actas de revisión por la
estión de calidad evidenciado en revisiones previas? alta dirección
bre el desempeño y eficacia del sistema de gestion de Actas de revisión por la

calidad? alta dirección
Matriz de Stakeholders,
a de gestion de calidad tiene evidencia de la satisfaccion
acion de las partes interesadas pertinentes? PQRS y procedimiento
para PQRS
a la dirección que se evidencia por la implementacion Actas de revisión por la
ma de seguridad y salud en el trabajo? Formato de quejas y
alta dirección
ncluida cualquiera originada por quejas, la organización reclamos:
Formato de salidas
de quejas no
y
para controlarla y corregirla y
a información documentada de la naturaleza de las no confomes y programa
reclamos: de salidas no de
nte a las consecuencias ?
mada posteriormente y de los resultados de cualquier salidas y productos
confomes y programa de no
acción correctiva? salidasconformes
y productos no
ntinuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del conformes
Programas de mejora
de gestión de la calidad? continua SGC
Programas de mejora
os resultados del análisis y la evaluación, y las salidas de continua SGC; resutados
rminar si hay necesidades u oportunidades que deben
mo parte de la mejora continua? de evaluación de
ntinuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del desempeño
Programas dedel SGC
mejora
orar el desempeño ambiental? continua SGA
ntinuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del Programas de mejora
SG-SST ? continua SG-SST
da mejora el desempñeo de la SG- SST ?

Programas de mejora
continua SG-SST
romueve una cultura que apoye el Sistema ?

Programas de mejora
continua SG-SST
VERSIÓN: 1
CODIGO: LDV-01-DLHS-01
FECHA: 5/6/2021
CHA DE ACTUALIZACION DEL
5/4/2021
DOCUMENTO:
Conforme
No Conforme
MENTOS ENTREGADOS POR LA OBSERVACIONES C NC
EMPRESA
Matriz de requisitos legales y

reglamentarios Matriz de requisitos legales por procesos dividida en x
sistemas con leyes deacuerdo a la empresa, esta con su
debida version fecha
e una actualizacion realizada el años
pasado
Le falta control de cambios x
No se encuentra No hay evidenicia x
dividida por nivel de prioridad por

identificando las partes interesadas
ganización mas importantes cuenta No hay evidenicia x
con version c y fecha
No se encuentra control de cambios hace falta x
an con los proceso neceaarios para

entificar lo que se realiza en la
zación y a sido actualizado cuatro No existe alcance en la planeacion estrategica x
veces
nta con las 11 caracterizaciones
uerdo a el mapa de proceso falta
de cambio sexiste fecha version y
Se recomienta codificar y hacer control de cambios x
codificacion
Se recomienta codificar y hacer control de cambios X
Documento
Si se a comunica las partes externas e internas X

Documento
Documento
Si se tiene conocimiento de la politica X
No cuenta con actualizacion, cuenta con control de
Documento cambios X
No cuenta con actualización, codificación ni cuadro de
Matriz cambios, reconocen el peligro más relevante de la X
organización
Reconocen las causas y recomendaciones para los aspectos

e impactos que genera la empresa, no cuenta
Matriz codificación, control de cambios, no han realizado X
actualizaciones
Reconocen recomendaciones para los riesgos medios que

Matriz causa la empresa, no cuenta codificación, No cuentan con X
control de cambios, no han realizado actualizaciones
No realiza actualización, conserva documentos pero no

Documento
están ejecutados X
Documento No realiza actualización X
Documento Planifica pero no ejecuta X
No cuenta con actualización, se lleva a cabo una ejecución

Documento
en la organización X
No cuenta con actualizacion, cuenta con todo lo necesario

Documento
ante una emergencia X
Matriz Cuenta con su respetiva evalucion de cada accionn X

Documento Cuenta con un 70% de ejecucion de los objetivos
Documento Si son coherentes con la politica integral X
Documento Son medibles por medio de la matriz de indicadores X
Documento Si se ha comunicado con la organización X
Documento Se mantiene la conformidad del producto, y del cliente X
Matriz Cumple X
Matriz Hace falta control de cambios X
Matriz Control de cambios, no lo tiene X
Documento Ninguna X
Matriz Evidencias de capacitaciones X
Diagrama de Gantt Ninguna X
Documento No tienen actualizacion, tienen control de cambios X
Matriz No tienen actualizacion, tienen control de cambios X

Ninguna x
Guia
No tiene actualizacion y indican que ya esta implementado

x
en la empresa y no cuentan con control de cambios
Matriz control operaciónal

x
Matriz Control operacional

x
Programas

x
Matriz control de cambios

riz formatos diseño y desarrollo x
riz formatos diseño y desarrollo Ninguna x

Plan de respuesta Solo manejan brigadistas x
No se ha podido comunicar las responsabilidades de los
trabajadores frente a una emergencia por la situación x
actual del covid,
Plan de respuesta
Ninguna x
Plan de respuesta
Ninguna x
Plan de respuesta
Evalua el desempeño, pero las revisiones periódicamente
no se reiizan x
Plan de respuesta
La organización utiliza el drive como soporte para

riz formatos diseño y desarrollo x
conservar la informacion documentada

riz formatos diseño y desarrollo
conservar la informacion documentada x

conservar la informacion documentada X
datos de proveedores y contratistas Cuentan con el listado y la explicacion correspondiente X

respecto a proveedores y contratistas
No cuenta con control de cambios y el documento no a

atriz de selección y evaluacion
sido actualizado X
Si cuentan con los criterios establecidos en el momento de

evaluar proveedores y no cuenta con control de cambio X
Si cuentan con los criterios establecidos en el momento de

atriz de selección y evaluacion evaluar contratistas y no cuenta con control de cambio X
Si cuentan con los criterios los criterios establecidos y no

cuenta con control de cambio X
Si cuentan con el ciclo de vida del producto pero indican

Documento que es muy largo y no cuentan con los quisitos X
establecidos para el producto
Procedimiento instructivo
en la empresa y no cuentan con control de cambios X
Han comunicado a la organización, no cuenta con control

orme plan de implementacion
de cambios y no tiene actualizaciones X
Documento No cuentan con ellos X
Documento No tiene actualizaciones y cuenta con control de cambios X
Han realizado cambios y cuenta con las actividades para

corregir las salidas X
Procedimiento SNC
Indican que se realiza un informe de salidas no conforme

cuando es repetitivo, o si hay una incoformidad y realizan X
un informe de la falla del producto
Procedimiento SNC

Lista de Verificación Auditoría

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FECHA DE ELABORACION DEL

ALCANCE: Determinar, verificar y evaluar el cum

NORMAS APLICADAS: Norma Técnica Colombiana ISO 9001

LISTA DE VERIFICACION DE AUDITORIA

minar, verificar y evaluar el cumplimiento de los procesos y requisitos de la organización.

a Técnica Colombiana ISO 9001-2015, ISO 14001-2015 e ISO 45001-2018

¿Existe actualizaciòn de los requisitos legales y reglamentarios de que se hayan incluido en el

1 ¿La organización tiene capacidad para cumplir los requisitos establecidos?

4.2 ¿Dispone la organización auditada de la matriz de STAKEHOLDER?

4.4 Dispone la Organización Auditada del Mapa de procesos?

5.2 ¿Dispone la organización auditada de una politica SGI?

5.2 ¿Las partes interesadas conocen la politica Integrada de la empresa Auditada?

6.1.3 ¿La organización auditada a Mantiene y Conserva la información Documentada?

6.1.3 ¿La organización planifica sus cambios y los ejecuta?

6.1.4 ¿La organización auditada evalua la eficacia de sus acciones?

6.2 ¿ Los Objetivos son coherentes con la politica ?

6.2 ¿Los objetivos son medibles?

6.2 ¿Se comunican los objetivos del Sistema Integrado?

¿La organización auditada determina y proporciona los recursos necesarios para el

¿La organización auditada determina e implementa las personas necesarias para la

¿La organización auditada determina e implementa el ambiente necesari para la operacion de

¿La organización auditada determina los equipos de medición llevan reguistro de su

7.2 ¿La organización auditada determina la competencia necesaria de los trabajadores?

¿La organización auditada se asegura que sus colaboradores sean concientes de su

¿La organización auditada establece, implementa y mantiene la comunicación interna y

7.5.2 ¿La organización auditada registra la creación y actualización de la información documentada?

7.5.3 ¿ La organización auditada tiene protegida la información documentada?

¿La organización auditada determina la documentacion empleada para el registro de

NA ¿Se realizan actividades de validación asegurandose de que los productos y servicios

¿La organización auditada conserva la informacion documetada de los cambios de diseño y

¿La organización auditada conserva la informacion documentada de los resultados de la

¿La organización auditada conserva la informacion documentada de la autorización de los

¿La organizacion auditada conserva la informacion documentada de las acciones tomadas

¿La organización auditada determina y aplica criterios para la selección de proveedores

¿La organización auditada determina y aplica criterios para la selección de contratistas

¿ La organización auditada tiene evidencia de que lo planificado se ha implementado de forma

¿La organización auditada identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad de los

NA ¿La organización auditada establece procedimientos para salidas no conformes?

NA ¿La organización conserva toda la documentación pertinentes del control de as SNC?

¿ La organización auditada evaluá el cumplimiento, la frecuencia con que se evaluará y las

¿ La organización auditada conserva la información documentada como evidencia de los

¿ La organización auditada analiza la conformidad y el el grado de satisfacción del cliente de los

NA ¿La organización auditada evaluá el desempeño de los proveedores externos?

¿La organizacion auditada en el sistema de gestion de calidad tiene evidencia de la satisfaccion

¿La organización auditada determina la dirección que se evidencia por la implementacion

¿La organización auditada mejora continuamente la conveniencia, adecuación y eficacia del

10.3 ¿La organización auditada mejora el desempñeo de la SG- SST ?

Actas e informes de reunión

Esta dividida por nivel de prioridad por

e un Alcance de Sistema Integrado de Gestión que sea

Cuentan con los proceso neceaarios para

ción auditada de una politica SGI? Politica

nica a sus partes interesadas la politica Integrada ? Politica

a los peligros que son pertinentes a la organización ? Matriz (SST) Matriz

s aspectos e impactos pertinentes en la organización ? Matriz (MA ) Matriz

facilita la toma de decisiones en todo tipo de proyectos

que esta información documentada sea actualizada y se Listado de Maestro de

a acciones pertinentes para abordar los riesgos y

tada evalua la eficacia de sus acciones? Matriz de indicadores Matriz

son coherentes con la politica ? Objetivos Documento

bjetivos son medibles? Objetivos Documento

s objetivos del Sistema Integrado? Objetivos Documento