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Curso:
Año:
2022
DELITOS CONTRA LOS DEBERES DE LA FUNCIÓN PÚBLICA
Abuso de Autoridad
Artículo 111.-
Incumplimiento de deberes
Pena de inhabilitación
Este tipo de pena restringe la libertad para elegir y ejercer las propias actividades,
funciones y derechos. Para evitar nuevos delitos, relacionados con la actividad,
por tener antecedentes.
Artículo 340.- Será reprimido con prisión de tres meses a dos años el jefe o
agente de la fuerza pública, que rehusare, omitiere o retardare la prestación
de un auxilio legalmente requerido por autoridad competente.
En Costa Rica, delito que comete el jefe o agente de la Fuerza Pública que
rehúsa, omite o retarda la prestación de una ayuda legamente requerida por la
autoridad competente. Es una conducta ilícita que consistente en desobedecer, de
manera injustificada, un requerimiento de la autoridad.
Es un delito por omisión dado que se refiere a no prestar la ayuda a la cual se está
obligado por la investigadora de jefe o agente de la fuerza pública sin que medie
ninguna causal que lo justifique, por ejemplo, no se le podría exigir a un agente de
la fuerza pública que preste colaboración en un acto ilegal, un allanamiento de
morada sin que medie orden de un juez, en estos casos el agente puede negarse
a prestar ayuda por tener una causal jurídicamente válida que lo respalde, y es no
incurrir en actos contrarios al ordenamiento jurídico.
Artículo 341.- Será reprimido con prisión de tres meses a tres años, el
funcionario público que requiriere la asistencia de la fuerza pública contra la
ejecución de disposiciones u órdenes legales de la autoridad o de
sentencias o de mandatos judiciales.
Nombramientos ilegales
El delito consiste en proponer y nombrar a una persona para un cargo para el cual
no posee los requisitos ni las competencias legales, este delito lamentablemente
es muy común en la función pública, y cómo auditores y abogados debemos estar
conscientes que nos podemos encontrar con nombramientos de este tipo, en
donde se designa a un funcionario por orden de un superior aun cuando dicho
funcionario no posee las competencias para el puesto, teniendo el funcionario
proponente pleno conocimiento de la carencia de requisitos del funcionario
propuesto; por lo tanto, es un delito que se comete con dolo.
Violación de fueros
Artículo 345.- Será reprimido con treinta a cien días multa, el funcionario
público que, en el arresto o formación de causa contra una persona con
privilegio de antejuicio, no guardare la forma prescrita en la Constitución o
las leyes respectivas.
Este delito posee una tipología especial, pues sólo puede ser víctima de ella,
quién posea un fuero especial, es decir, quien tenga el privilegio de inmunidad;
ello no quiere decir, que una persona con dicho fuera no pueda ser arrestada, sino
que para ello se debe seguir un trámite especial de levantamiento de dicho fuero.
El delito consiste en arrestar o formar causa contra quien posee un fuero especial
sin que medie el procedimiento necesario para su levantamiento, pues si éste
procedimiento se da, el arresto puede darse legalmente.
Divulgación de secretos
Artículo 346.- Será reprimido con prisión de tres meses a dos años el
funcionario público que divulgare hechos, actuaciones o documentos, que
por la ley deben quedar secretos.
En estos casos en donde por la naturaleza del cargo, el funcionario público accede
a información privilegiada está obligado a guardar confidencialidad sobre dichos
secretos, y si los revela, sin que medie una causa jurídica que lo autorice a
hacerlo, estaría incurriendo en dicho delito.
Por lo tanto, estamos ante un delito por acción, cuya comisión se comete a nivel
de dolo, pues el actor debe ser consciente que está revelando secretos y puede
ser cometido únicamente por el funcionario público que en ejercicio de sus
funciones posee acceso a información privilegiada sobre la cual debe guardar
confidencialidad.
CORRUPCIÓN DE FUNCIONARIOS
Delitos de cohecho
Cohecho impropio
Cohecho propio
• Corrupción agravada
• Corrupción de jueces
• Aceptación de dadivas por un acto cumplido
Corrupción agravada
Delitos de corrupción
Corrupción de Jueces
El numeral 351 del Código Penal hace referencia a los delitos cohecho propio o
impropio pero se vuelve un delito especial en virtud del sujeto que lo cometa, si
este es un es un juez o árbitro, textualmente dice: “la pena será de cuatro a doce
años de prisión, si el autor fuere Juez o un árbitro y la ventaja o la promesa tuviere
por objeto favorecer o perjudicar a una parte en el trámite o la resolución de un
proceso, aunque sea de carácter administrativo. Si la resolución injusta fuere una
condena penal a más de ocho años de prisión, la pena será de prisión de cuatro a
ocho años.” Este delito aplica únicamente para el funcionario público que ocupe el
cargo de juez o se desempeñe como árbitro en la solución de un conflicto y que a
reciba una dádiva, ventaja indebida o promesa con el fin de que resuelva un
asunto sometido a su conocimiento de manera que beneficie o perjudique a una
de las partes involucradas en el conflicto. Agravándose aún más la pena cuando
se trate de sentencias de tipo penal, en donde se compruebe que se perjudicó de
manera intencional a un imputado inocente. Estamos ante un delito de tipo doloso
requiriendo el dolo directo, pues se requiere pleno conocimiento de que se está
resolviendo de manera contraria a los principios de objetividad e independencia
del juez o árbitro, y es una falta por acción. De tal manera, que estamos ante
supuestos similares al del cohecho propio, pero que posee una calificación
especial por haber sido ejecutados por un juez o un árbitro en la resolución de un
conflicto sometido a su conocimiento en donde se benefició o perjudicó a una de
las partes a cambio de una dádiva o beneficio indebido.
En el caso del artículo 339(*), la pena será de cuatro a doce años de prisión, si el
autor fuere Juez o un árbitro y la ventaja o la promesa tuviere por objeto favorecer
o perjudicar a una parte en el trámite o la resolución de un proceso, aunque sea
de carácter administrativo.
a)- Cuando la dádiva, ventaja indebida o promesa sea solicitada o aceptada por el
funcionario, para sí mismo o para un tercero.
b)- Cuando el funcionario utilice su posición como tal, aunque el acto sea ajeno a
su competencia autorizada. Este delito se comete por acción, pues debe haber
una actuación tendiente a dar, ofrecer o prometer una dádiva, ventaja indebida o
beneficio a un funcionario público para que incurra en los delitos descritos
anteriormente, con lo cual se puede afirmar que es necesario el dolo,
específicamente el dolo directo para su materialización.
352 bis- Supuestos para aplicar las penas de los artículos del 340 al
345
Las penas previstas en los artículos del 340 al 345 se aplicarán también en
los siguientes supuestos:
a) Cuando la dádiva, ventaja indebida o promesa sea solicitada o aceptada
por el funcionario, para sí mismo o para un tercero.
Enriquecimiento ilícito
Los anteriores supuestos se refieren a faltas por acción y cuya comisión se ejecuta
de carácter doloso, y puede ser cometido por cualquier funcionario público en el
ejercicio de sus funciones públicas.
Negociaciones incompatibles
Sera reprimido con prisión de uno a cuatro años, el funcionario público que,
directamente, por persona interpuesta o por acto simulado, se interese en
cualquier contrato u operación en que intervenga por razón de su cargo o el
funcionario público que participe en una negociación comercial internacional para
obtener un beneficio patrimonial para sí o para un tercero. Esta disposición es
aplicable a los árbitros, amigables componedores, peritos, contadores, tutores,
albaceas y curadores, respecto de las funciones cumplidas en el carácter de tales.
En igual forma ser sancionado el negociador comercial designado por el Poder
Ejecutivo para un asunto especifico que, durante el primer año posterior a la fecha
en que haya dejado su cargo, represente a un cliente en un asunto que fue objeto
de su intervención directa en una negociación comercial internacional. No incurre
en este delito el negociador comercial que acredite que habitualmente se ha
dedicado a desarrollar la actividad empresarial o profesional objeto de la
negociación, por lo menos un año antes de haber asumido su cargo."
CONCUSIÓN Y EXACCIÓN
Este delito procura tutelar la lealtad del abogado con su cliente, asimismo este
abogado puede ser funcionario público o ejercer en la labor privada, área en la
cual si bien no posee la condición de funcionario realiza una tarea que el legislador
considera importante tutelar.
Es por ese motivo que el juez Andrés Hernández Quesada ordenó esta semana la
separación de Campos de dicho proceso, sin embargo, la decisión aún no está en
firme.
“En autos consta efectivamente que el Lic. Campos Aguilar ha ejercido la defensa
del sindicado Arce Lara, y a la vez su propia defensa, lo que contraviene el artículo
107 del Código Procesal Penal, por cuanto existe incompatibilidad ya que el Lic.
Campos Aguilar continúa siendo procesado en la presente causa”, indica la
resolución de la que este medio tiene copia.
Se pretende tutelar la leal que el abogado debe tener con su cliente, por ello
tipifica como delito asumir una causa en su contra sin el consentimiento de éste,
ello por cuanto, cuando un abogado defiende los intereses de una persona obtiene
información privilegiada que posteriormente podría utilizar en su contra,
convirtiéndose esta situación es desleal contra la parte.
PECULADO Y MALVERSACIÓN
La sección quinta del Código Penal de Costa Rica dedica su apartado al tema de
Peculado y Malversación.
Caso:
En Junio del 2021 salió a relucir el llamado Caso Cochinilla en donde la Fiscalía
Adjunta de Probidad, Transparencia y Anticorrupción de Costa Rica solicitó en
junio del 2021 medidas preventivas de prisión contra 14 funcionarios estatales del
Conavi del Ministerio de Obras Públicas y Transportes, señalados de presunta
corrupción en obras públicas; entre ellos dueños de compañías constructoras,
señalados de malversar fondos públicos. De acuerdo con las investigaciones se
indicó que se realizó el pago de fondos y presupuestos adelantados para cometer
los delitos y al parecer se malversaron unos 78 mil millones de colones.
Caso:
Pena 1 a 8 años. (Si de ello resulta daño o entorpecimiento del servicio, la pena se
aumentará en un tercio.)
Caso:
Importante señalar que este caso es una omisión de un acto dictado causando un
perjuicio, por incurrir en una negación o bien demora injustificada.
La persona que falsifica un documento lo hace para engañar a otro y con dicha
acción obtener algo distinto a la propia falsificación; en otras palabras, quien
realiza una falsificación documental no lo hace por la falsificación en sí misma,
sino que tiene otro objetivo.
El lector a través de esta obra podrá constatar que existe una violación al principio
de proporcionalidad toda vez que la falsificación de documentos privados se
castiga con una pena máxima en el Código Penal de prisión y en algunas leyes
especiales la misma conducta se castiga.
Falsedad ideológica
La diferencia con los artículos precedentes estriba en que aquí se pretende bien,
la total desaparición del documento en el tráfico jurídico, mediante su destrucción
u ocultamiento, o bien, la inutilidad de ésta para el tráfico mediante su supresión
parcial.
Documentos equiparados
Se trata, por tanto, del documento expedido por el médico/a petición de la parte
interesada (paciente, persona a la que el paciente autoriza expresamente por
escrito o representante legal acreditado), que sirve para dar fe de un estado de
salud actual y contemporánea, lo que se refleja en la fecha de petición y
expedición del documento.
A esta sanción penal, en el caso de los médicos y médicas, hay que añadir que la
emisión de informes o certificados con falta a la verdad o de complacencia, podría
suponer una infracción grave. Al respecto, se debe tener en cuenta que la
Deontología Médica prohíbe los certificados médicos de complacencia.
Tipos de documentos:
Los documentos falsificados que serán objeto de este tipo delictivo son los
siguientes:
El papel moneda o billete es aquel pedazo de papel que representa una cantidad
de dinero. La persona que lo posee puede intercambiarlo por un objeto o servicio
de valor equivalente. El uso del papel moneda está hoy extendido en todo el
mundo.
En Costa Rica se produce el dinero falsificado sin la conformidad legal del Estado
o gobierno y que se parece o se asemeja a la moneda real, lo suficiente como
para hacerse pasar por la original. La producción o el uso de dinero falsificado es
una forma de fraude.
La falsificación de monedas y otros valores termina por afectar a dos de las
principales funciones del dinero. Así, la falta de confianza daña el papel del dinero
como depósito de valor y como medio de cambio.
Debemos poner cuidado que hoy en día no solo la moneda y los billetes se
falsifican, sino también otros valores como lo son las tarjetas de crédito, valores
electrónicos, bonos entre otros que iremos viendo con detalle a continuación.
Falsificación de moneda
¿Qué es?
Es el dinero que se produce sin la conformidad legal del Estado o gobierno y que
se parece o se asemeja a la moneda real, lo suficiente como para hacerse pasar
por la original. La producción o el uso de dinero falsificado es una forma de fraude
y está estipulado en el artículo 373 del código penal costarricense el cual indica lo
siguiente:
Artículo 373
“Será reprimido con prisión de tres a quince años, el que falsificare o
alterare moneda de curso legal, nacional o extranjero, y el que la
introdujere, expidiere o pusiere en circulación.”
Ejemplo
Julio es aprendido en su casa de habitación y sentenciado a tres años de cárcel
después de que la policía descubriera que falsificaba billetes de 2mil colones los
cuales usaba para comprar sus pertenencias en tiendas y comercios pequeños
desde hace 1 año.
Circulación de moneda falsa recibida de buena fe
¿Qué es?
Es la actividad ilícita consistente en expedir o hacer circular moneda falsa o
alterada, con conocimiento de la falsedad o alteración, pero que en su momento
fue recibida de buena fe. La circulación de moneda falsa recibida de buena fe se
da, por ejemplo, cuando una persona recibe dinero falso o alterado, pero ignora
esa condición; y después, una vez conocida la falsedad o alteración, la expide o
pone a circular por lo que es considerado un fraude y está estipulado en el artículo
363 del código Penal costarricense el cual indica lo siguiente:
Artículo 374
“La pena será de treinta a ciento cincuenta días multa, si la moneda falsa o
alterada se hubiere recibido de buena fe y se expendiere o se hiciere
circular con conocimiento de la falsedad.”
Ejemplo
Karla es acusada de fraude luego de que la policía diera rastro de uso de billetes
falsos en un centro comercial en el cual se hicieron varias compras significativas,
Karla Alega que ella sabía que los billetes eran falsos porque la timaron y que en
vez de denunciar el material a las autoridades lo que hizo fue aprovechar la
situación realizando las compras ya que no quería perder su dinero, por lo que es
sentenciada a treinta días de cárcel.
¿Qué es?
Los valores equiparados a moneda lo que determina es que debe entenderse por
moneda la metálica y el papel moneda de curso legal y aquella que no ha sido
emitida o puesta en circulación oficialmente pero que está destinada a su
circulación como moneda de curso legal, por lo que equiparán a la moneda
nacional y extranjeras. Cualquier alteración a esto recae como delitos
contemplados en los artículos anteriores y sobre los valores equiparados a
moneda queda regulado en el artículo 375 del código penal costarricense de la
siguiente manera:
Artículo 375
“Para los efectos de la aplicación de la ley penal quedan equiparados a la
moneda:
1. El papel moneda y de curso legal nacional o extranjero;
2. Las tarjetas de crédito o de débito;
3. Los títulos de la deuda nacional o municipal y sus
cupones;
4. Los bonos o letras de los tesoros nacional o municipal;
5. Los títulos, cédulas y acciones al portador, sus cupones
y los bonos y letras emitidas por un gobierno
extranjero;
6. La moneda cercenada o alterada; y
7. Las anotaciones electrónicas en cuenta.”
Ejemplos
Cuando vas al súper mercado puedes pagar con billetes de 2000 colones los
cuales están hechos de papel y cuenta con los respectivos sellos, pero no podrías
pagar con un billete de Gran Banco o Monopoly, aunque estos se parezcan no
tienen el mismo valor ya que el estipulado es de curso legal y tendrá
características como tamaño color y otras que todo usuario debe conocer como el
comerciante que lo recibe.
Video
A continuación, vamos a instruirnos como se hace el dinero falso, esto para fines
de conocer todos los detalles para estar atentos y saber cómo identificar la
moneda falsa y en el futuro poder asesorar su proveniencia, a veces es importante
conocer estas cosas ya que entre más informado estemos manejaremos mejor
una situación en el futuro.
o ¿Cómo Hacen EN REALIDAD Dinero Falso?
o Duración: 11:42
o https://www.youtube.com/watch?v=3PXel-CGiAg
FALSIFICACIÓN DE SELLOS, SEÑAS Y MARCAS
Falsificación de Sellos
¿Qué es?
Se llama sello al cuño o troquel que sirve para estampar figuras o signos
representativos de la persona física o moral que lo usa y con los cuales se
autorizan los documentos emanados de la misma en resumen son las señales que
demuestran que los documentos administrativos son auténticos y emitidos por
alguna autoridad o de cualquiera de los poderes del Estado.
Entonces, cuando una persona falsifica sellos oficiales, papel sellado, sellos de
correo o telégrafo o cualquier efecto timbrado cuya emisión esté reservada a la
autoridad y tenga por objeto el cobro de impuestos cometerá delito contra la fe
pública que se concreta en el artículo 376 del código penal costarricense e indica
lo siguiente:
Artículo 376
“Será reprimido con prisión de uno a seis años, el que falsificare sellos
oficiales, papel sellado, estampillas del correo nacional, cualquier clase de
efectos timbrados cuyas emisiones estén reservadas por ley, o billetes de
lotería autorizadas.
La misma pena se impondrá al que a sabiendas los introdujere, expendiere
o usare.
En estos casos, así como en los de artículos siguientes, se considerará
falsificación la impresión fraudulenta del sello verdadero.”
Ejemplo
Mario es un activista el cual es sentenciado a un año de prisión por haber enviado
una carta al presidente a través de Correos de Costa Rica solicitando la
intervención en un tema ambiental por lo que Mario incurre en la falsificación de
las estampillas postales haciendo costar que provenían de parte de una autoridad
ambientalista por lo que al validar dicha correspondencia se deja claro que es
falso y se le denuncia.
¿Qué es?
Consistente en adulterar marcas, contraseñas o firmas oficialmente usadas para
contrastar pesas o medidas, identificar cualquier objeto o certificar su calidad,
cantidad o contenido por lo que su acción se somete en delito estipulado en el
artículo 377 del código penal de costa rica e indica lo siguiente:
Artículo 377
“Será reprimido con prisión de seis meses a tres años;
a. El que falsificare marcas, contraseñas o firmas oficialmente usadas
para contrastar pesas o medidas, identificar cualquier objeto o
certificar su calidad, cantidad o contenido y el que los aplicare a
objetos distintos de aquéllos a que debían ser aplicados.
b. El que falsificare billetes de empresas públicas de transporte; y
c. El que falsificare, alterare o suprimiere la numeración
individualizadora de un objeto, registrada de acuerdo con la ley por
razones de seguridad o fiscales.”
¿Qué es?
Recordemos que los sellos son las señales que demuestran que los documentos
administrativos son auténticos y emitidos por alguna autoridad o de cualquiera de
los poderes del Estado.
Entonces, cuando se altera la numeración de un objeto registrada de acuerdo con
la ley; o cuando hace desaparecer un sello; o se usa uno falso con el propósito de
hacerlo válido se incurría en un delito el cual está estipulado en el artículo 378 del
código penal costarricense y dice lo siguiente:
Artículo 378
“Será reprimido con prisión de seis meses a dos años, el que hiciere
desaparecer de cualquiera de los sellos, timbres, marcas o contraseñas a
que se refieren los artículos anteriores, el signo que indique haber ya
servido o sido utilizado para el objeto de su expedición.
En la misma pena incurrirá el que a sabiendas usare, hiciera usar o pusiere
en venta.
Ejemplo
María trabaja en el Banco Central destruyendo billetes que están viejos y ya
necesitan salir de circulación, pero resulta que ella no los destruía, sino que los
escondía bien y cuando terminaba su jornada los sacaba del Banco y los
guardaba en su casa para posteriormente usarlo como efectivo en los comercios,
al tiempo fue descubierta en su trabajo gracias a las cámaras de vigilancia por lo
que estos la denunciaron ante la policía y además tomaron prueba del uso del
dinero por lo que es sentenciada a dos años de cárcel.
¿Qué es?
Las técnicas más usadas para falsificar los billetes, por ejemplo, fueron mediante
impresión de este, ya sea en papel, offset o por serigrafía.
El Banco Central de Costa Rica, es el único banco autorizado para emitir billetes y
monedas… A lo largo de los años se han emitido diferentes denominaciones, cuyo
diseño cuenta una parte importante de nuestra historia.
Por lo que Fabricar o conservar materias o cualquier instrumento para llevar a
cabo la falsificación ya sea de billetes, monedas, sellos, etc. Por lo que será un
delito de acuerdo con el artículo 379 del código penal costarricense.
Artículo 379
“Se impondrá prisión de un mes a un año, al que fabricare, introdujere en el
país o conservare en su poder materias o instrumentos destinados a
cometer alguna de las falsificaciones consignadas en este título.”
Ejemplo
Sebastián era un intrépido falsificador el cual usaba tecnología en el sótano de su
casa para hacer billetes ilegales entre esos una computadora con Photoshop,
impresoras de inyección de tinta, papel offset para billetes y troqueles de monedas
y billetes costarricenses, por lo que es sentenciado a prisión un año después de
que fuera denunciado por sus vecinos ante las autoridades.
Video
Como se hacen los billetes y las monedas en la actualidad:
https://www.youtube.com/watch?v=rDC2c1-OeFA (3:00)
https://www.youtube.com/watch?v=h4_PTIW7AKc (4:30)
¿Cómo detectar un billete o moneda falsos?
Si aun así nos quedan dudas de la autenticidad del billete, antes de aceptarlo
como pago por algún servicio o producto, o de intentar pagar con él, podemos
pedir ayuda a un tercero:
• Pedir ayuda en cualquier banco, caja o cooperativa de crédito.
• Dirigirnos a una dependencia policial.
• Enviar por correo certificado, al Departamento de Emisión y Caja
del Banco, el billete, junto con nuestros datos personales y el
número de la cuenta corriente donde deseamos que se nos
abone el importe del billete. Ojo, este abono sólo se producirá si
el billete resulta ser legítimo, en caso contrario, si es falso, será
retenido y carecerá de cualquier valor.
Conclusión
Hemos apreciado como los dos grandes temas encierran una relación con la
falsificación en Costa Rica y el mundo con relación a los valores circulantes, como
estos se consideran un delito al accionarlos lícitamente así como sus respectivas
sanciones, ejemplos y explicaciones o interpretaciones expuestas en esta
presentación, la cual espero les sea de gran utilidad para este curso, recordarles
que si tienen alguna duda o consulta puedan exponerla siempre con el fin de
poder tener un dominio del tema o bien sería genial que si alguien aquí presente
tenga un aporte o experiencia que compartimos para la retroalimentación se los
agradecería.
Bibliografía
https://cijulenlinea.ucr.ac.cr/users/inicio
https://nexuspj.poder-judicial.go.cr/search?nq=&q=enriquecimiento%20ilicito%20
Asamblea Legislativa. (1970). Ley N° 4573 denominada Código Penal. San José,
Costa Rica: SINALEVI.