Anexo 1: Concepto No Conformidad.

Definición de la norma: Incumplimiento de un requisito.

Complementando dicha definición:

Incumplimiento de un requisito normativo, propio de la organización o legal, que
vulnera o pone en serio riesgo la integridad del sistema de gestión. Puede
corresponder a la no aplicación de una cláusula de una norma (p.ej. ISO 9001),
el desarrollo de un proceso sin control, ausencia consistente de registros
declarados por la organización o exigidos por las normas o procedimientos, o la
repetición permanente y prolongada a través del tiempo de pequeños
incumplimientos asociados a un mismo proceso o actividad.

Ejemplos:

 No realización de las auditorías internas.

 Ausencia del Control de documentos.
 Ausencia de la autorización formal para la liberación de un producto o
entrega de un servicio, de un área determinada.
 Ausencia de controles operacionales para aspectos ambientales
significativos.
 Evidencia de la asignación de labores de alto riesgo a personal propio no
calificado para dichas actividades.

Las No Conformidades (NC) están en mayor o menor medida relacionadas con

el concepto de “Continuidad de las Operaciones”. Toda NC que pudiera generar
interrupción en las operaciones tendrá mayor relevancia para el sistema de
gestión.
 Anexo 2: Redacción de No Conformidad.

Siguiendo con el ejemplo de redacción de No Conformidades, tenemos la

siguiente redacción con las tres partes:

(Requisito) El artículo 74 del Reglamento de la Ley de SST - D.S. 005-2012-TR

indica la obligatoriedad de contar con un RISST aprobado. (Evidencia) La
organización no cuenta a la fecha con un RISST debidamente aprobado por su
G. Gral. (Enunciado) La gerencia, encargó hace 6 meses al área de recursos
humanos, la elaboración de dicho reglamento, el cual actualmente se encuentra
en proceso de redacción. Se observa un avance estimado en 50% del contenido
de dicho reglamento.

Para realizar los siguientes ejercicios, asumiremos que todas las situaciones
generan NC, no hay zonas grises, todos son hechos que Ud. puede
complementar con argumentos o situaciones adicionales para ayudarlo en su
redacción de la parte del Enunciado.

Recuerde: Las 3 partes de una NC deben tener coherencia entre si y deben ser
entendidas claramente. No deberían generarse dudas sobre lo que Ud. encontró
durante su auditoría. Suerte!

Anexo 3. Situaciones

Situación N° 7
La organización ha implementado hace 6 meses su sistema de gestión de SSO, bajo
la norma OHSAS 18001:2007. Durante la auditoría al representante de la dirección
(RD), este le mostró una política integrada (Calidad, Ambiente y SSO), la cual estaba
fechada en marzo 2015 y firmada por el gerente general. El RD indicó, que
personalmente había encargado la difusión electrónica de la nueva política a su
asistente, a todo el personal propio que contara con una cuenta de correo electrónico.

REQUISITO
EVIDENCIA
ENUNCIADO

Situación N° 8
Usted encuentra evidencia física de un amago de incendio (paredes y materiales
quemados cercanos a un tablero eléctrico que hizo corto), el cual fue atendido por las
brigadas respectivas durante el turno nocturno. Al preguntar si revisaron sus
procedimientos para verificar si siguen siendo efectivos para tratar una emergencia
como esa, el Jefe de Seguridad le respondió que no, que la principal evidencia de que
todo funcionó bien es que el incendio no prosperó y se pudo controlar. (Vea su Norma
OHSAS 18001).

Situación N° 9
Las revisiones por la dirección del sistema integrado de gestión se han realizado de
acuerdo a lo especificado. Sin embargo en la última revisión de marzo 2015, no se ha
incluido el análisis de la satisfacción de los clientes (Vea su norma ISO 9001).

Situación N° 10
En la zona de despacho, se entrevistó al encargado general, el Sr. Almeida, a
quien se le preguntó sobre la manera en que se manejaban los Productos No
Conformes (PNC), ante esto nos llevó a un ambiente en donde estaban
almacenados varios productos de este tipo, pero que no tenían ninguna
rotulación que los identificara como PNC. Asimismo, el Sr. Almeida indicó que
estos productos con ciertas fallas igual se enviaban a algunos clientes para
completar los pedidos, especialmente de aquellos que iban a provincias
(Arequipa, Ica y Ayacucho). (Vea su norma ISO 9001).

Situación N° 11
Cuando se revisó el proceso de determinación de los aspectos ambientales,
se consultó al responsable del sistema de gestión ambiental sobre los
aspectos ambientales vinculados a los productos que ellos fabricaban, a lo
que respondió que solo se habían determinado los aspectos ambientales de
las actividades y servicios realizados en la planta. (Vea su norma ISO 14001).

Situación N° 12
Durante la auditoría interna, se visitó al área de RRHH y se solicitó se indique
cómo habían sido determinadas las competencias del personal,
específicamente del personal que realiza trabajos en áreas críticas del
proceso, tales como formulación, envasado y empacado. El Sr. Gerardo
Vásquez, indicó que dicha determinación está en proceso, pero que
lamentablemente no puede mostrarle aún ningún perfil de puesto, y menos
uno que haya considerado las competencias necesarias. (Vea su norma ISO
9001)

Situación N° 13
Se está auditando una planta textil y durante la auditoría al área de compras
de la empresa, se encuentra con varios casos en los que la compra de
insumos críticos para el producto principal (Telares 15ZR) no cumple con los
requisitos de compra especificados (viscosidad y color según ficha técnica
FT-0002) ya que se detectaron defectos en los insumos críticos AB-12, AB-13
y AC-33 relacionados a la viscosidad. Hecho que fue detectado y reportado
por el jefe de Almacén al área de compras en los últimos 3 meses, cuando
observó que los frascos de dichos productos estaban sin el sello de
hermeticidad, lo cual resta viscosidad al producto. (Vea su norma ISO 9001).

Situación N° 14
Mientras está auditando, observa que en el taller de fabricación se tienen
planchas de madera con una cinta roja con el texto “No Conforme”. Al
preguntar al responsable del taller por esas placas, este le responde que son
materiales que su propio cliente le ha facilitado para completar la entrega de
un pedido importante de muebles. Dado que se mancharon con pintura, estas
planchas quedaron de lado y están en dicho estado desde hace 4 meses
según el propio responsable del taller. Usted solicita registros de lo sucedido y
no existen. Además, la empresa no informó al cliente sobre el daño de las
planchas (Vea su norma ISO 9001).