2021csi074900022 Adjunto Huallaga

ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL
INFORME DE VISITA DE CONTROL

Nº 016-2021-0Cl/0749-SVC
VISITA DE CONTROL
PROYECTO ESPECIAL AL TO HUALLAGA
CASTILLO GRANDE, LEONCIO PRADO, HUÁNUCO
"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES

DE LA OBRA: MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA
DEL SISTEMA DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE
QUEROPATA Y CHUQUIBAMBA, DISTRITO DE CHAVÍN DE
PARIARCA, HUAMALÍES, HUÁNUCO"
PERÍODO DE EVALUACIÓN:
DEL 6 DE OCTUBRE DE 2021 AL 21 DE OCTUBRE DE 2021

TOMOIDEI
CASTILLO GRANDE, 21 DE OCTUBRE DE 2021

"Decenio de la Igualdad de oportunidades para mujeres y hombres"
"Año del Bicentenario del Perú: 200 años de Independencia"
MINISTERIO DE DESARROLLO AGRARIO Y RIEGO
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALI.AGA.PEAH

Nº 016-2021-0Cl/07 49-SVC
"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES DE LA OBRA:

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN LAS
COMUNIDADES DE QUEROPATA Y CHUQUIBAMBA, DISTRITO DE CHAVÍN DE
ÍNDICE
Nº Pág.
l. ORIGEN 3
11. OBJETIVOS 3
111. ALCANCE 3
IV. INFORMACIÓN RESPECTO A LA ACTIVIDAD 3
V. SITUACIONES ADVERSAS 5
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 16
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONESADVERSAS 16
VIII. CONCLUSIÓN 16
IX. RECOMENDACIÓN 16
APÉNDICES
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAUAGA.PEAH
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Nº 016-2021-0Cl/0749-SVC
"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES DE LA OBRA:

MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA DE RIEGO EN LAS
COMUNIDADES DE QUEROPATA Y CHUQUIBAMBA, DISTRITO DE CHAVÍN DE
l. ORIGEN
El presente informe se emite en mérito a lo dispuesto por el Órgano de Control Institucional (OCI) del
Proyecto Especial Alto Huallaga, mediante oficio n.º 0113-2021-PEAH-6310, de 12 de octubre de
2021, registrado en el Sistema de Control Gubernamental - SCG, con la orden de servicio n. º 0749-
2021-016, en el marco de lo previsto en la Directiva n.º 002-2019-CG/NORM "Servicio de Control
Simultáneo" aprobada mediante Resolución de Contraloría n. º 115-2019-CG, de 28 de marzo de 2019
y sus modificatorias.
11. OBJETIVOS
2.1 Objetivogeneral
Determinar si el proceso de almacenamientode bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua

del sistema de riego en las comunidadesde Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca,
Huamalíes, Huánuco", se efectúa conforme a las normas legales según corresponda.
2.2 Objetivoespecífico
1. Determinar si el proceso de recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra:

"Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego en las comunidades de Queropata y
Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", se viene desarrollando
en conformidad a los lineamientos internos y normas técnicas vigentes.
111. ALCANCE
El servicio de Visita de Control se desarrolló al proceso de recepción, control y almacenamiento de

bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego en las comunidades de
Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", que está bajo el
ámbito de control del Órgano de Control Institucional y que ha sido ejecutado desde el 6 de octubre
de 2021, hasta el 21 de octubre de 2021.
IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD
Con Resolución Directora! n.º 0055-2019-PEAH/DE, de 7 de junio de 2019, se aprobó la segunda

actualización al Expediente Técnico del Proyecto de Inversión: "Mejoramiento del servicio de agua
del sistema de riego en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrfo de Chavín de
Pariarca, Huamalíes - Huánuco", con el código único de inversiones n.º 2308816, con un costo total
de inversión de SI 6 545 452,33 (Seis millones quinientos cuarenta y cinco mil cuatrocientos cincuenta
y dos con 33/100), bajo la modalidad de Ejecución Presupuestaría Directa.
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Seguidamente mediante "Acta de Inicio de obra", suscrita entre el residente e inspector de obra, de
de 24 de julio de 2020, se inició la ejecución de la referida obra el cual consta con un periodo de
ejecución programado de doscientos diez (21 O) días calendarios.
Posterior a ello, con Resolución Directora! n.0 0055-2020-PEAHIDE, de 30 de setiembre de 2020, se

aprobó una nueva modificación del Expediente Técnico del Proyecto de Inversión Pública:
Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes - Huánuco", debido a la incorporación
de los costos de implementación del "Plan para la Vigilancia, Prevención y Control COVID 19 en el
trabajo", por un costo de SI. 311, 876.00 (Trescientos once mil ochocientos setenta y seis con 001100),
incrementando en costo total de inversión del proyecto por el valor de SI. 6 857, 328.33 (Seis millones
ochocientos cincuenta y siete mil trescientos veinte ocho con 331100).
Después, mediante Resolución Directora! n. º 060-2020-PEAHIDE de 4 de noviembre de 2020, se

aprobó el adicional 01 y deductivo 01 vinculante de Obra: Mejoramiento del Servicio de Agua del
Sistema de Riego en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca,
provincia de Huamalíes, departamento de Huánuco".
Cuadro n.01
Resumen de costos del ecto de Inversión
1 Construcción de Obras Civiles 3961,398.12

2 Plan des uridad salud en el trabaio. 176 626.03
3 Plan de Manejo Ambiental 345,121.05
4 Plan de Capacitación técnica 244,087.54
5 Plan de Monitoreo arqueológico 98,795.00
6 Adicional de Obran.º 1 439,309.71
COSTO DIRECTO 5 265,337.45
• Gastos Generales (11.30%) 594,983.13
• Costo de Supervisión de las Obra (5%) 293,016.03
• Costo para la elaboración del Expediente Técnico. 378,130.00
• Costo de Implementación Plan COVID 19. 311,876.00
TOTAL 6 843,342.63
Fuente: Resolución Directora! n.º 0055-2020-PEAH/DE, de 30 de setiembre de 2020
Elaborado por: La Comisión de Control.
V. SITUACIONES ADVERSAS
De la revisión efectuada al proceso de recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra:

Chuquibamba, distr~o de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", se ha identificado dos (2)
situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro
de los objetivos, los cuales se exponen a continuación:
1. INADECUADO CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE LOS BIENES Y/O MATERIALES

ADQUIRIDOS PARA LA OBRA: "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA
DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE QUEROPATA Y CHUQUIBAMBA, DISTRITO DE
CHAVfN DE PARIARCA, HUAMALfES, HUÁNUCO", GENERA EL RIESGO, DE PÉRDIDAS,
DETERIORO Y/O SUSTRACCIONES DE LOS MISMOS.
Visita de control a la recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra: Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavin de Pariarca, Huamalies, Huánuco.
IIINISTERIODE DESARROLLOAGRARIO Y REGO
PROYECTO ESPECIALALTO HUALLAGM'EAH
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De la visita realizada por la comisión de control a las instalaciones del almacén de la obra
Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco" en adelante "la Obra', se
advierte, que el proceso de almacenamiento es inadecuado, toda vez, que no estaría acorde a los
lineamientos internos y normas técnicas aplicables, conforme se detalla a continuación:
a. Respecto al control de bienes y/o materiales de la Obra.
De la visita realizada a los ambientes del almacén de la Obra, la comisión de control mediante
acta n.º 001-2021-0CI/SVC, de 11 de octubre de 2021, constataron que algunos bienes y/o
materiales almacenados no cuentan con información actualizada en sus respectivastarjetas de
control visible; es decir, dichas tarjetas de conírol, no cuenta con información de ingresos,
salidas y saldos de los referidos materiales, la situación expuesta se evidencia mediante las
siguientes tomas fotográficas.
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VISIBLE DE ALMACÉN
BINCARD
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lnternamlonlo ENTRADA SALIDA SALDO
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Tlljeta de Conlrol Visible conaapondiente

a las pruebas rápidas, no rvgistra en el
detaDe de rnovimlen~ las en1radas.
Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.
De la imagen precedente, se observa la tarjeta de control visible correspondiente al bien de

"Prueba Rápida Cromatográfica", donde indica, que el saldo de dicho bien son dieciséis (16)
cajas, sin embargo, no se observa el registro, del ingreso durante el periodo 2021, pese a que
el reporte entregado mediante la carta n.º 082-2021-PEAH-6330, de 20 de octubre de 2021,
que adjunta el informen.º 113-2021-PEAH-6330.03-ALMACEN, de 20 de octubre de 2021,
elaborado por la responsable de almacén, señala que mediante Pedido Comprobante de salida
n. º 0662, de 23 de julio de 2021, ingresó al almacén de obra veinte (20) cajas del bien "Prueba
Rápida Cromatográfica"; situación que denota que los registros anotados en la referida tarjeta
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PROYECTO ESPECIAL ALTO IIIALLAGA-
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de control visible, no se realizaron en las fechas oportunas y que estas fueron regularizadas
con posterioridad.
Asimismo, se advierte que algunas tarjetas de control visible, no cuentan con información
registrada y en otros casos se encuentran rellenados con lápiz, conforme se muestra en las
siguientes tomas fotográficas.
Toma Fotográfican.º 2
m~ ,0,1·~ v,a,
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Tarjetasde controlviible sin infonnaciónragisjrada,

y rallenadode formaprovilionalcon lápiz.
Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC,de 11 de octubre de 2021.
Visita de control a la recepción, control y almacenamientode bienes de la obra: Mejoramientodel servicio de agua del sistema de riego
en las comunidadesde Queropatay Chuquibamba,distrito de Chavin de Pariarca, Huamalies, Huánuco.
MINISTERIO DE OESARROlLOAGRARIO Y REGO
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UNIDAD DE lllOIDA: \) W;)
FECHA pecou/gult II O V 1111 E II TO
im•m•mlonto ENTRADA SALIDA
Tarjefa8de conlrolvialblealn lnfqmad6n l9gillnlda,

y l'8llenldode formaprovilianalcon lépiz.
Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.
Al respecto, el literal "a", del numeral 6.1.4. de las Normas y procedimientos para la
administración de los bienes de almacén central, de obras y medio ambiente del Proyecto
Especial Alto Huallaga1, establece que, "Ubicados los bienes en la zona de almacenajese registrará su ingreso
en la Tarjeta de Control Visible (Bincard), la misma que será colocada en el mismo bien"; es decir, que
recepcionado los bienes en el almacén de obra, se deberá registrar su ingreso en la Tarjeta de
Control Visible; así como también se deberá registrar las.salidas y saldos.
b. Respectoal almacenamientode bienesy/o materialesde la Obra.
De la inspección realizada a los ambientes de almacén de obra, así como a los campamentos
de almacén instalados cerca a las estructuras de captación a los canales de Queropata y
Chuquibamba, se advierte que el material de construcción (Bolsas de Cemento Portland Tipo
1) presentan agujeros, perforaciones y desgaste de sus respectivas envolturas, situación que
ocasionaría el endurecimiento, la perdida de propiedades físicas - químicas del mismo, así
como la pérdida de calidad del bien adquirido, conforme se muestra en las siguientes tomas
fotográficas.
1 Aprobado por Resolución Directora! n.º 0078-2015-PEAH/DE, de 21 de abril de 2015
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalles, Huánuco.
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MINISTERIO OE DESARROLLO AGRARIO Y REGO
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAIJ..AGMIEAII
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Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.
Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.
MINISTERIODE DESARROLLO AGRARIO Y RIEGO
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Asimismo, en el campamento de almacén correspondiente al canal de Queropata, se observa que,

algunas bolsas de Cemento Portland Tipo 1, tienen rastros de humedad; lo que denota, que el
ambiente asignado para la conservación temporal de los citados bienes, no sería el adecuado,
toda vez, que se encuentran propensos a contaminaciones por parte de terceros y/o naturales,
afectando las propiedades y calidad del referido bien, conforme se muestra en las siguientes tomas
fotográficas.
Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC,de 11 de octubre de 2021.
Por otro lado, se advierte que en el campamento de almacén correspondiente al canal de

Chuquibamba, las bolsas de Cemento Portland Tipo 1, se encuentran apiladas y/o compactadas
en columnas de hasta 20 bolsas; al respecto, el literal "b" del numeral 3.7.3, de la Norma Técnica
del Reglamento Nacional de Edificaciones E.060 Concreto Armado, señala que, "El cementoen bolsas
se almacenará en obra en un lugar techado, fresco, libre de humedad, sin contacto con el suelo. Se almacenará en pilas de
hasta 10 bolsas", en ese sentido, se advierte que el proceso de almacenaje de los bienes adquiridos,
no cumple con los lineamientos normativos establecidos, conforme se muestra en la siguiente
toma fotográfica. ·
en las comunidadesde Queropatay Chuquibamba,distrito de Chavín de Pariarca, Huamalles, Huánuco.
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PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAUAGA-PEAH
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Toma Fotográfica n. º 7
Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 24 de agosto de 2021.
La situación expuesta se enmarca a los siguientes parámetros:
};,,- Normas y procedimientos para la administración de los bienes de almacén central, de

obras y medio ambiente del Proyecto Especial Alto Huallaga, aprobado por Resolución
directora! n.º 0078-2015-PEAH/DE, de 21 de abril de 2015.
Numeral VI. Disposiciones Específicas
6.1. Del Proceso de Almacenamiento
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalies, Huánuco.
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El almacenamiento es un proceso técnico del abastecimiento, las actividades concernientes

a este proceso, están referidas a la ubicación temporal de bienes en un espacio físico
determinado, como bienes en custodio, para ser trasladados físicamente (temporal o
definitivo) a los órganos solicitantes que los utilizaran.
6.1.4. Registroy Control
a. Ubicados los bienes en la zona de almacenaje se registrará su ingreso en la Tarjeta

de Control Visible (Bincard), la misma que será colocada en el mismo bien.
6.1.5. Custodia
Conjunto de actividades que se realizan con la finalidad de que los bienes almacenados
conserven las mismas características físicas y numéricas en que fueron recibidos.
a. Proteccióna los materiales;está referida a los tratamientos específicos que son

necesarios a cada bien almacenado, a fin de protegerlos de elementos naturales
como humedad, luz, lluvia, temperatura, etc. Las técnicas por aplicar serán las
estipuladas en las normas técnicas del manual de fabricante u otros textos
especializados.
b. Proteccióndel local del AlmacénCentral;a las áreas físicas destinadas a servir
de almacén se les debe rodear de medios necesarios para proteger a las personas,
el material almacenado, mobiliario, equipos y las nstalacíonesmismas de riesgos
internos y externos.
r
};,> DecretoSupremon. º 011-2006-VIVIENDA, ReglamentoNacionalde Edificaciones,Ley
n.º 28716, publicadoel 8 de mayo de 2006, modificadomedianteDecretoSupremon.º
010-2009-VIVIENDA,de 8 de mayo de 2009.
NORMA TÉCNICA DE EDIFICACIONESE.060 CONCRETO ARMADO
CAPITULO 3 MATERIALES
Numeral3. 7 Almacenamientode Materiales.
3.7.1. El material cementante y los agregados deberi almacenarse de tal manera que se
prevenga su deterioro o la introducción de materiales extrañas.
3.7.2. Ningún material que se haya deteriorado o contaminado debe utilizarse en la elaboración
del concreto.
3.7.3. Para el almacenamiento del cemento se adoptarán las siguientes precauciones:
a. No se aceptarán en obra bolsas de cemento cuyas envolturas estén deterioradas o

perforadas.
b. El cemento en bolsas se almacenará en obra en un lugar techado, fresco, libre de
humedad, sin contacto con el suelo. Se almacenará en pilas de hasta 10 bolsas y se
cubrirá con material plástico u otros medios de protección.
en las comunidadesde Queropatay Chuquibamba,distrito de Chavín de Pariarca, Huamalies, Huánuco.
l :
IIINISTERIO DE DESARROLLO AGRARIO Y REGO
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALLAGM'EAH
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), Norma Técnica Peruana n.º 334.009-:2016/MT 1:2018, aprobada con Resolución

Directora!n.º 048-2018-INACAUDN,publicadael 17 de enero de 2019.
Cementos.CementoPortland.Requisitos
Modificacióntécnica1
{ ... )
Capítulo15: Almacenamiento
Se agrega:
NOTA 12: Las bolsas de cemento se deben almacenar sobre plataforma de madera y en
rumas que no excedan las ocho (8) bolsas. La disposición de rumas debe tener en cuenta las
facilidades para la manipulación y traslado; así como la circulación de medios de transporte.
), Normasde ControlInterno,aprobadocon Resoluciónde Contralorían.0 320-2006-CG,

de 30 de octubrede 2006.
Capítulo5. NORMA GENERAL PARA LA SUPERVISIÓN
Numeral5.1.1.
Sub Numeral01 la supervisión constituye un proceso sistemático y permanente de revisión

de los procesos y operaciones que lleva a cabo la Entidad, sean de gestión, operativas o de
control. En su desarrollo intervienen actividades de prevención y monitoreo por cuanto, dada
la naturaleza integral del control interno, resulta conveniente vigilar y evaluar sobre la marcha,
es decir conforme transcurre la gestión de la Entidad, para la adopción de las acciones
preventivas o correctivas que oportunamente correspondan.
Consecuencia.
El inadecuado control y almacenamiento de los bienes y/o materiales para la Obra, genera riesgo
de pérdidas, deterioro y/o sustracciones de dichos materiales, afectando así la continuidad y logro
de objetivos del proyecto.
2. RESPONSABLE DE ALMACÉN DE OBRA, NO SE ENCUENTRA ACREDITADO COMO

PERSONALADMINISTRATIVODEL PROYECTO, SINO COMO OFICIAL DE CONSTRUCCIÓN
CIVIL; SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO EL REGULAR ORDENAMIENTO DE LA
ADMINISTRACIÓNPÚBLICA.
De la visita realizada por la comisión de control a las instalaciones del almacén de la obra
Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", se advirtió que dicho
almacén, se encuentra a cargo del señor Wilson Ruiz Sánchez, quien se presentó como
Responsable de Almacén de Obra, con quien se suscribió el acta n. º 001-2021-0CI/SVC, de 11
de octubre de 2021.
Por otra parte, mediante informe n.º 167-2021-PEAH-6330.02, de 13 de octubre de 2021, la

especialista en personal de la Entidad, informó a la comisión de control la relación del personal
técnico - administrativo que viene laborando en la referida obra, el cual se detalla a continuación:
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavin de Pariarca, Huamalles, Huánuco.
l I
MINISTERIO DE DESARROLLO AGRARIO Y REGO
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Cuadron.º 2
Personaltécnico- administrativode obra
Modalidad Periodo
Apellidos y Nºde
DNI Cargo de
Nombres contrato/Adendum Inicio Termino
contrato
Contrato n.º 001-
D.Leg. 728 12/03/2021 30/04/2021
Ortiz Chamorro, 2021-PEAH-6301
22497494 Chofer -Servicio
Jorge Luis Adendum n. º 006-
Especifico 12/03/2021 30/11/2021
2021-PEAH-6301
Responsable Contrato n. º 005-
Colachagua D. Leg. 728 06/05/2021 30/06/2021
del Plan de 2021-PEAH-6301
Huarcaya, 44652501 - Servicio
Manejo Adendum n. º 002-
Edson Ronal Especifico 06/05/2021 31/10/2021
Ambiental 2021-PEAH-DE
Contrato n.º 010-
D.Leg.728 02/06/2021 31/08/2021
Madueño Coz, Asistente 2021-PEAH-6301
45698117 -Servicio
Sergio Cesar Administrativo Adendum n.º 001-
Especifico 02/06/2021 30/11/2021
2021-PEAH-DE
Contrato n.º 011-
Espinoza D. Leg. 728 07/06/2021 31/08/2021
2021-PEAH-6301
Tarazana, 22728507 Residente -Servicio
Adendum n.º 001-
Gilmer Dulio Especifico 07/06/2021 30/11/2021
2021-PEAH-DE
Contrato n.º 012-
Arribasplata Responsable D. Leg. 728 03/08/2021 31/08/2021
2021-PEAH-6301
Vásquez, Osear 44557839 de seguridad y -Servicio
Adendum n.º 001-
André salud en obra Especifico 03/08/2021 31/10/2021
2021-PEAH-DE
Responsable Contrato n.º 013-
de D. Leg. 728 03/082021 31/08/2021
Gaspar Alegre, 2021-PEAH-6301
45009644 capacitaciones -Servicio
José Luis Adendum n.º 001-
y asistencia Especifico 03/08/2021 31/10/2021
técnica 2021-PEAH-DE
Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 24 de agosto de 2021.
Del cuadro precedente, se advierte que el señor Wilson Ruiz Sánchez, responsable de Almacén
de obra, no forma parte del del personal técnico - administrativo de obra, según lo reportado por
la especialista en personal.
Por otro lado, mediante formulario n. º 1604-1, "Constancia de Alta del Trabajador'', se ha
evidenciado, que el señor Wilson Ruiz Sánchez, fue inscrito en la plataforma de la SUNAT (T-
Registro), con la orden n.º 121159324 de fecha 13 de octubre de 2021, bajo el régimen de
Construcción Civil y con la ocupación de Oficial de Construcción.En otras palabras, el referido
responsable de almacén de obra, no cuenta con contrato que señale su fecha de ingreso, tiempo
contractual y el objeto del mismo, sino que su relación con la referida obra, es por tarea diario,
encontrándose registrado como oficial de construcción.
Asimismo, se advierte que el referido señor, inicio sus actividades el 5 de octubre de 2021, sin
embargo, el registro (alta) del trabajador fue realizado el 13 de octubre de 2021; es decir, que el
registro de dicho trabajador a la obra "Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego en
las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes,
Huánuco", se realizó 8 días calendariosposterioresal iniciode sus labores, al respecto, el
literal "a", del numeral "4º-A. Registro de Información Laboral (T REGISTRO)" del artículo 2º, del
Decreto Supremo n.º 015-2010-TR2, cual señala que, "El empleador deberá registrarse, así como a sus
trabajadores, pensionistas, prestadores de servicios, personal en formación - modalidad formativa laboral y otros, personal
de terceros y derechohabientes, de acuerdo a los siguientes plazos: a)( ... ) dentro del día en que se produce el ingreso a
prestar sus servicios, independientemente de la modalidad de contratación y de los dlas laborado!"
2 Modifica al Decreto Supremo n.º 018-2007-TR, publicado en el diario El Peruano el 29 de agosto de 2007.
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAu.AGA-PEAH
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En conclusión, el señor Wilson Ruiz Sánchez, no cuenta con contrato firmado o documento
equivalente, que establezca, plazos, funciones u obligaciones, sin embargo, viene desarrollando
actividades como responsable de almacén de obra, conforme se corroboró mediante acta n.º 001-
2021-0CI/SVC, de 11 de octubre de 2021 y formulario n. º 1604-1, "Constancia de Alta del
Trabajador'', sttuación que conllevaría a que los actos administrativos resultantes, puedan resultar
nulos; así como, la limttación durante la determinación del deslinde de responsabilidades de ser
el caso, ante posibles casos de perdidas, extravíos o sustracciones del almacén de obra,
afectando el ordenamiento regular de la administración pública.
La situación expuesta se enmarca a los siguientes parámetros:
},>, Decreto Supremo nº 018-2007-TR, "Mediante el cual se establecen disposiciones

relativas al uso del documento denominado "planilla electrónica", publicado en el
diario El Peruano el 29 de agosto de 2007, modificado mediante Decreto Supremo n.º
015-2010-TR, de 17 de diciembre de 2010.
Artículo 2°.- Incorporación de los artículos 4°-A y 4º· B al Decreto Supremo Nº 018-2007•
TR
Incorpórense los artículos 4°-A y 4°-B al Decreto Supremo Nº 018-2007-TR, en los siguientes
términos:
Numeral 4°-A.· Registro de Información Laboral (TREGISTRO)
El empleador deberá registrarse, así como a sus trabajadores, pensionistas, prestadores de

servicios, personal en formación - modalidad formativa laboral y otros, personal de terceros
y derechohabientes, de acuerdo a los siguientes plazos:
Inciso a) Trabajador, prestador de servicios a que se refiere el numeral ii) del literal d) del
artículo 1° del presente Decreto Supremo, personal en formación - modalidad formativa
laboral y otros, y personal de terceros: dentro del día en que se produce el ingreso a prestar
sus servicios, independientemente de la modalidad de contratación y de los días laborados.
},>, Guía n.º 001-2003-INADE/1201 "Aprobación del expediente técnico, ejecución y

liquidación de las obras a ejecutarse por Ejecución Presupuestaria Directa (EPD)
aprobado con Resolución General n.º 190-2003-INADE-1200, de 30 de diciembre de
2003.
Numeral 8.0 De la aprobación del expediente de obra a ejecutarse por la modalidad de

"Ejecución presupuestaria directa" (EPD)
Para la aprobación del expediente técnico de una obra pública a ejecutarse por la modalidad
de Ejecución Presupuestaria Directa (EPD), la máxima autoridad administrativa de la Entidad
debe cumplir obligatoriamente con todos los siguientes requisitos y/o condiciones.
Sub numeral 8.02. Disponer del personal técnico administrativo, y de las maquinarias y
equipos básicos necesarios y suficientes para su asignación a obra.
},>, Normas de Control Interno, aprobado con Resolución de Contraloriª n.º 320-2006-CG,
de 30 de octubre de 2006.
en las comunidadesde Queropatay Chuquibamba,distrito de Chavín de Pariarca, Huamalies,Huánuco.
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAUAGA-PEAII
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Capítulo 5. NORMA GENERAL PARA LA SUPERVISIÓN
Numeral 5.1.1.
Sub Numeral 01 la supervisión constituye un proceso sistemático y permanente de revisión

de los procesos y operaciones que lleva a cabo la Entidad, sean de gestión, operativas o de
control. En su desarrollo intervienen actividades de prevención y monitoreo por cuanto, dada
la naturaleza integral del control interno, resulta conveniente vigilar y evaluar sobre la marcha,
es decir conforme transcurre la gestión de la Entidad, para la adopción de las acciones
preventivas o correctivas que oportunamente correspondan.
Consecuencia.
La falta de un responsable de almacén de obra, debidamente designado y acreditado como

personal administrado de la obra mediante contrato o documento equivalente, pone en riesgo que
se retire los bienes de manera injustificada, sin el respectivo control, ni autorización, atentando así
con el regular ordenamiento de la administración publica.
VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el

desarrollo del servicio de Visita de Control al proceso de recepción, control y almacenamiento de
bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego en las comunidades de
Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", se encuentra
detallada en el Apéndice n. º 1.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y análisis de

la documentación e información obtenida por la Comisión de Control, la cual ha sido señalada en la
condición.
VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio de Visita de Control, la Comisión de Control no emitió
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
VIII. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del servicio de Visita de Control al proceso de recepción, control y

almacenamiento de bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego en las
comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", se
ha advertido dos (2) situaciones adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el
resultado o el logro de los objetivos del proceso, el cual se detalla en el presente informe.
IX. RECOMENDACIONES
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Visita de Control, el cual

contiene las situaciones adversas identificadas como resultado del servicio de Visita de Control al
proceso de recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio
de agua del sistema de riego en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín
de Pariarca, Huamalíes, Huánuco", con la finalidad que se adopten las acciones preventivas y
correctivas que correspondan, en el marco de sus competencias y obligaciones en la gestión
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavin de Pariarca, Huamalles, Huánuco.
IIIN ISTERIO DE DESARROLLO AGRARIO Y REGD
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUAUAGA-'911
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institucional, con el objeto de asegurar la continuidad del proceso, el resultado o el logro de los
objetivos del proceso.
2. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad del Proyecto Especial Alto Huallaga que debe
comunicar al órgano de Control Institucional, a través del plan de acción, las acciones preventivas
o correctivas que implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente
Informe de Visita de Control.
Castillo Grande, 21 de octubre de 2021
Yo tony DomínguezHuaccho
Jefe ( del Órgano de Control Institucional
Proyecto Especial Alto Huallaga
IIINISTERIO DE DESARROLLO AGRARIO Y RIEGO
PROYECTO ESPECIAL ALTO HUALlAGM'EAII
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APÉNDICE n.º 1
DOCUMENTACIÓN VINCULADA AL PROCESO DE EJECUCIÓN DE OBRA.
1. INADECUADO CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE LOS BIENES Y/O MATERIALES

ADQUIRIDOS PARA LA OBRA: "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE AGUA DEL SISTEMA
DE RIEGO EN LAS COMUNIDADES DE QUEROPATA Y CHUQUIBAMBA, DISTRITO DE
CHAVfN DE PARIARCA, HUAMAL(ES, HUÁNUCO", GENERA EL RIESGO, DE PÉRDIDAS,
DETERIORO Y/O SUSTRACCIONES DE LOS MISMOS.
Nº Documento
1 Acta n. º 001-2021-0CI/SVC, de 11 de octubre de 2021
2 Carta n.º 082-2021-PEAH-6330,de 20 de octubre de 2021
2. RESPONSABLE DE ALMACÉN DE OBRA, NO SE ENCUENTRA ACREDITADO COMO

PERSONAL ADMINISTRATIVO DEL PROYECTO, SINO COMO OFICIAL DE CONSTRUCCIÓN
CIVIL; SITUACIÓN QUE PONE EN RIESGO EL REGULAR ORDENAMIENTO DE LA
ADMINISTRACIÓN PÚBLICA.
·-
Nº Documento
1 Acta n.º 001-2021-0CI/SVC,de 11 de octubre de 2021.
2 Informen.º 167-2021-PEAH-6330.02,de 13 de octubre de 2021.
3 Formulario n.º 1604-1, "Constancia de Alta del Trabajador"
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavln de Parlarca, Huamalles, Huánuco.
.
) . \
'
Ministerio
de Desarrollo Agrario Proyecto Especial Alto Huallaga
y Riego
"Decenio de la Igualdad de Oportunidades para Mujeres y Hombres"

"Afio del Bicentenario del Perú: 200 añ.os de Independencia"
Castillo Grande, 21 de octubre de 2021

r--------------------.
OFICIO Nº 0121-2021-PEAH-6310
Señor
Ricardo Antonio Salmon Urday
Director Ejecutivo
Proyecto Especial Alto Huallaga-PEAH
Pje los Rosales Nº 101- Castillo Grande
RECIST'RO N°: ------- ..
ASUNTO Comunicación de Informe de Visita de Control Nº 016-2021-0Cl/0749-SVC
REF. a) Articulo 8º de la Ley n.º 27785, Ley Orgánica del Sistema Nacional de Control y de la
Contraloria General de la República, y sus modificatorias.
b) Directiva n.º 002-2019-CG/NORM, "Servicio de Control Simultáneo", aprobada con
Resolución de Contraloria nº 115-2019-CG, del 28 de marzo de 2019.
Me dirijo a usted en el marco de la normativa de la referencia, que regula el servicio de Control

Simultáneo y establece la comunicación al Titular de la entidad o responsable de la dependencia, y de ser el caso a
las instancias competentes, respecto de la existencia de situaciones adversas que afectan o podrían afectar la
continuidad del proceso, el resultado o el logro de los objetivos del proceso en curso, a fin que se adopten
oportunamente las acciones preventivas y correctivas que correspondan.
Sobre el particular, de la revisión de la información y documentación vinculada al proceso de

recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua del sistema de riego
en las comunidades de Queropata y Chuquibamba, distrito de Chavín de Pariarca, Huamalies, Huánuco",
comunicamos que se han identificado las situaciones adversas contenidas en el Informe de Visita de Control Nº
016-2021-0Cl/0749-SVC, que se adjunta al presente documento.
En tal sentido, solicitamos remitir al Órgano de Control Institucional del Proyecto Especial Alto
Huallaga el Plan de Acción correspondiente, en un plazo de cinco (5) días hábiles contados a partir del día siguiente
hábil de recibida la presente comunicación.
Es propicia la oportunidad para expresarle las seguridades de mi consideración.
Atentamente,
CUT Nº 03697-2021
CC/
Archivo.
Folios(41)
Pasaje Los Rosales N!! 101 Castillo Grande - Tingo María

T: 062 - 564143
https://www .gob.pe/pea h
BICENTENARIO
PERÚ 2021 www.minagri.gob.pe

2021csi074900022 Adjunto Huallaga

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ÓRGANO DE CONTROL INSTITUCIONAL

INFORME DE VISITA DE CONTROL

"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES

DEL 6 DE OCTUBRE DE 2021 AL 21 DE OCTUBRE DE 2021

CASTILLO GRANDE, 21 DE OCTUBRE DE 2021

INFORME DE VISITA DE CONTROL

"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES DE LA OBRA:

IV. INFORMACIÓN RESPECTO A LA ACTIVIDAD 3

VI. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA ACTIVIDAD 16

VII. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE SITUACIONESADVERSAS 16

INFORME DE VISITA DE CONTROL

"RECEPCIÓN, CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE BIENES DE LA OBRA:

Determinar si el proceso de almacenamientode bienes de la obra: "Mejoramiento del servicio de agua

1. Determinar si el proceso de recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra:

El servicio de Visita de Control se desarrolló al proceso de recepción, control y almacenamiento de

IV. INFORMACIÓN RESPECTO DE LA ACTIVIDAD

Con Resolución Directora! n.º 0055-2019-PEAH/DE, de 7 de junio de 2019, se aprobó la segunda

Posterior a ello, con Resolución Directora! n.0 0055-2020-PEAHIDE, de 30 de setiembre de 2020, se

Después, mediante Resolución Directora! n. º 060-2020-PEAHIDE de 4 de noviembre de 2020, se

1 Construcción de Obras Civiles 3961,398.12

De la revisión efectuada al proceso de recepción, control y almacenamiento de bienes de la obra:

1. INADECUADO CONTROL Y ALMACENAMIENTO DE LOS BIENES Y/O MATERIALES

a. Respecto al control de bienes y/o materiales de la Obra.

pecouigula 1..--~M~O~V M::._:l~E~N_;.T-=:0::-;-:~¡

Tlljeta de Conlrol Visible conaapondiente

Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.

De la imagen precedente, se observa la tarjeta de control visible correspondiente al bien de

Tarjetasde controlviible sin infonnaciónragisjrada,

Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC,de 11 de octubre de 2021.

Tarjefa8de conlrolvialblealn lnfqmad6n l9gillnlda,

Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.

b. Respectoal almacenamientode bienesy/o materialesde la Obra.

1 Aprobado por Resolución Directora! n.º 0078-2015-PEAH/DE, de 21 de abril de 2015

Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.

Fuente: Acta n.° 001-2021-0CI-SVC, de 11 de octubre de 2021.

Asimismo, en el campamento de almacén correspondiente al canal de Queropata, se observa que,

Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC,de 11 de octubre de 2021.

Por otro lado, se advierte que en el campamento de almacén correspondiente al canal de

Fuente: Acta n.º 001-2021-0CI-SVC, de 24 de agosto de 2021.

La situación expuesta se enmarca a los siguientes parámetros:

};,,- Normas y procedimientos para la administración de los bienes de almacén central, de

Numeral VI. Disposiciones Específicas

6.1. Del Proceso de Almacenamiento

El almacenamiento es un proceso técnico del abastecimiento, las actividades concernientes

6.1.4. Registroy Control

a. Ubicados los bienes en la zona de almacenaje se registrará su ingreso en la Tarjeta

a. Proteccióna los materiales;está referida a los tratamientos específicos que son

NORMA TÉCNICA DE EDIFICACIONESE.060 CONCRETO ARMADO

Numeral3. 7 Almacenamientode Materiales.

3.7.3. Para el almacenamiento del cemento se adoptarán las siguientes precauciones:

a. No se aceptarán en obra bolsas de cemento cuyas envolturas estén deterioradas o

), Norma Técnica Peruana n.º 334.009-:2016/MT 1:2018, aprobada con Resolución

), Normasde ControlInterno,aprobadocon Resoluciónde Contralorían.0 320-2006-CG,

Capítulo5. NORMA GENERAL PARA LA SUPERVISIÓN

Sub Numeral01 la supervisión constituye un proceso sistemático y permanente de revisión

2. RESPONSABLE DE ALMACÉN DE OBRA, NO SE ENCUENTRA ACREDITADO COMO

Por otra parte, mediante informe n.º 167-2021-PEAH-6330.02, de 13 de octubre de 2021, la

La situación expuesta se enmarca a los siguientes parámetros:

},>, Decreto Supremo nº 018-2007-TR, "Mediante el cual se establecen disposiciones

Numeral 4°-A.· Registro de Información Laboral (TREGISTRO)

El empleador deberá registrarse, así como a sus trabajadores, pensionistas, prestadores de

},>, Guía n.º 001-2003-INADE/1201 "Aprobación del expediente técnico, ejecución y

Numeral 8.0 De la aprobación del expediente de obra a ejecutarse por la modalidad de