TEORIA DEL CASO

¿Qué es la teoría del caso?

La teoría del caso es la herramienta imprescindible sin la cual no podemos afrontar

eficiente y eficazmente un proceso; nace con la determinación de nuestra versión de los
hechos y contiene el planteamiento estratégico del litigante. Es la partitura que nos indica
cómo conseguir que nuestra pretensión resulte vencedora, que nos advierta nuestras
debilidades, que nos muestre cuál es el camino a seguir, así como también, el cómo y
cuándo hacer valer nuestra versión. Este planteamiento se realiza sobre los hechos
penalmente relevantes, atendiendo a las pruebas que lo sustentan, y sin dejar de lado el
análisis penal de los hechos. (Ore, 2016)

Para que el ministerio público y la defensa puedan realizar en forma correcta sus
planteamientos, es decir pueden plantear su “teoría del caso” deberán tener entre otras
cosas, un amplio dominio de la teoría del delito, tener un amplio dominio de la teoría del
delito significa conocer los conceptos básicos y la estructura del delito en sus diversas fases
de evolución, así como la estructura sistemática del delito que se derive del código penal
sustantivo y procesal del Estado correspondiente. La teoría del delito es la piedra angular
que sirve el pase para el planteamiento jurídico de la teoría del caso

1.- La teoría del delito en el procedimiento penal.

Salvo en los sistemas penales autoritarios, (como es el nacionalsocialismo o el fascismo

sólo por mencionar algunos la teoría del delito tiene un lugar privilegiado.

En los estados democráticos de derecho que se caracterizan por contar con un montón de
leyes no se visualizan cuando la teoría del delito se le da su lugar central y privilegiado que
le caracteriza a otra asignatura, más lejana aún, su posible desaparición.

El planteamiento de la teoría del caso por parte del ministerio público o de la defensa no
puede separarla no nos dio estructural del delito que se establece en el código penal
procesal correspondiente hay que analizar cada uno de los presupuestos que exige la
conducta la tipicidad, la antijuricidad y la culpabilidad (estructura sustantiva) o bien el
hecho que la ley señala como delito y la intervención de la gente (estructura procesal).
2.- Teoria del delito y teoria del caso.

Según mi modo de ver, las principales diferencias entre la teoria del delito y la teoria del
caso son la siguientes:

a) El derecho penal sustantivo establece las características que un hecho debe reunir
para ser delito. El derecho procesal, establece las reglas para determinar si el hecho
realizado por el agente reúne uno los características de una figura delictiva y pueda
ser sancionada.
b) la teoría del delito no se sustituye por la teoría del caso, muy por el contrario la
teoría del delito sirve de base para que el Ministerio Público y la defensa puedan
plantear el aspecto jurídico de la teoría del caso.
c) La teoría del delito al igual que la teoría del caso, nacieron con las sociedades, sólo
que servidores públicos de procuración y aplicación del derecho y defensa nos
dimos cuenta de existencia muy tarde.
d) La teoría del delito pone la estructura sistemática del aspecto jurídico del caso, la
teoría del caso, como tal, las reglas para su prueba.
e) La teoría del delito propone la tesis que las partes plantean al juez, la teoría del caso
propone la estrategia para la prueba de la tesis planteada.

3.- Definición.

La teoría del caso es el “punto de vista”, “la tesis” o “propuesta” de solución debidamente
fundamentada que las partes dan a los hechos que son objeto de controversia.

Es, por un lado, la herramienta meteorológica por excelencia que tienen las partes para
poder construir, recolectar, depurar y exponer su posición estratégica frente a los hechos
materia de proceso, y por otro lado es un sistema o aparato conceptual que permite la
articulación de tres niveles de análisis factico, jurídico y probatorio. La correspondencia de
la hipótesis fáctica, la hipótesis jurídica y la hipótesis probatoria se le denomina “Teoría del
Caso”.

En un proceso, pueden diferenciarse sin mayor problema, dos tesis, dos puntos de vista, es
decir, dos teorías del caso. La que propone el Ministerio Publico y la que propone la
defensa.
Desde el punto de vista del Ministerio Publico, la teoría del caso son hechos subsumibles
dentro del tipo penal y que además se tiene buena prueba.

Desde el punto de vista de la defensa, la teoría del caso es una estrategia o planteamiento
metodológico que, permita desaparecer toda sombra de responsabilidad penal para su
patrocinado, o al menos, lograr una respuesta por parte del sistema de justicia penal lo más
favorable a su cliente.

4.- Naturaleza.

Para establecer la naturaleza de la teoría del caso, pueden plantearse tres tesis:

a) Una primera tesis reduce la teoría del caso a la mera exposición de los hechos o a la
narrativa de una historia, con la finalidad de persuadir al juzgador.
b) Una segunda tesis resalta el carácter sistemático de la teoría del caso.
c) Para la tercera la teoría del caso no es ni pura exposición de los hechos, ni pura
sistemática, muy por el contrario, sistemática y narrativa. Esta es la posición
correcta.

5.- Funciones de la teoría del caso.

a) Servir de objetivo específico para que los servidores públicos y las partes puedan
planear y ejecutar las actividades de indagación e investigación y luego las propias
del juicio. Desde cuando se trace el programa metodológico de la investigación se
van planeando las posibles hipótesis.
Las hipótesis bien planteadas se convierten en objetivos específicos de la
investigación, que hay que comprobar o descartar, para llegar por último a
determinar cuál es la teoría del caso, que luego cada parte expondrá con el propósito
de persuadir que la suya es la más creíble, por su veracidad y racionalidad.
b) Identificar la materia o el tema central del asunto y los hechos jurídicamente
relevantes, por eso permite orientar y planear las estrategias de la acusación y de la
defensa
c) Determinar, a partir de los hechos relevantes, las pruebas pertinentes que se deben
buscar y pedir en la audiencia, excluyendo las cuestiones superficiales.
 d) Facilitar, a partir de esa determinación de los hechos jurídicamente relevantes, la
elaboración de las preguntas que se formularan en los interrogatorios y
contrainterrogatorios a los testigos.
e) Definir la organización tanto de los alegatos de apertura, como de los alegatos
finales.
f) Dotarles a las partes un análisis estratégico del proceso, ordenado y clasificando la
información.
g) Realizar un análisis estratégico del caso.
h) Ordenar y clasificar la información del caso.
i) Adecuar a los hechos al tipo penal, lo cual servirá para la defensa de la tesis.
j) Determinar qué es lo que esperamos de la investigación.
k) Seleccionar la evidencia relevante.
l) Identificar las debilidades propias y de la contraparte.

6.- Como se labora en la teoría del caso.

La teoría del caso se labora partir de los hechos, las pruebas y sus inferencias, así como del
tipo penal que aparecerá como posible de aplicar.

La elaboración de la teoría del caso exige típicamente revisar los elementos de las
alegaciones de cada parte, determinar los hechos claves que han sido controvertidos y que,
en consecuencia, están en disputa y los testigos y evidencia material de qué nuestra
contraparte se puede servir en apoyo de su versión de ello, así como la evidencia de qué
dispondremos para apoyar a nuestra propia versión, investigar todo posible incidente
relativo a la legalidad de las pruebas obtenidas o de su presentación en juicio, a fin de poder
anticipar realistamente en torno a que prueba se resolverá en definitiva el caso, finalmente,
revisar toda la prueba admisible con que cuenta uno y la contraparte, para poder identificar
las fortalezas y debilidades del arsenal probatorio de cada cual. (Editor, 2012)

Según el modo de ver del autor, la materia prima para la elaboración de la teoría del caso
es:

a) Los hechos motivos de la controversia.

b) La norma.
 c) La jurisprudencia.

Conclusiones.

 La teoría del caso es la herramienta imprescindible sin la cual no podemos afrontar

eficiente y eficazmente un proceso; nace con la determinación de nuestra versión de
los hechos y contiene el planteamiento estratégico del litigante. Es la partitura que
nos indica cómo conseguir que nuestra pretensión resulte vencedora, que nos
advierta nuestras debilidades, que nos muestre cuál es el camino a seguir, así como
también, el cómo y cuándo hacer valer nuestra versión.
 La teoría del caso es el “punto de vista”, “la tesis” o “propuesta” de solución
debidamente fundamentada que las partes dan a los hechos que son objeto de
controversia.

Bibliografía
Editor, A. (2012). El aspecto juridico de la Teoria del Caso. Mexico: Ed. Ciudad de Mexico.

Ore, G. A. (2016). TEORIA DEL CASO. ALERTA INFORMATIVA, 3.