DERECHO

PROCESAL PENAL
PERUANO
Análisis y comentarios al Código Procesal Penal

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DERECHOPROCESALPENALPERUANO
Análisis y comentarios
al Código Procesal Penal

TOMOIII

PRIMERA EDICIÓN
JUNIO 2016
3,090 ejemplares

© Arsenio Oré Guardia

© Gaceta Jurídica S.A.

PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN
TOTAL O PARCIAL
DERECHOS RESERVADOS
D.LEG. N' 822

HECHO EL DEPÓSITO LEGAL EN LA

BIBLIOTECA NACIONAL DEL PERÚ
2016-07182
LEY N' 26905/ D.S. N' 017-98-ED

ISBN OBRA COMPLETA

978-612-311-351-3

ISBN TOMO 111

978-612-311-354-4

REGISTRO DE PROYECTO EDITORIAL

31501221600553

DIAGRAMACIÓN DE CARÁTULA
Martha Hidalgo Rivera

DIAGRAMACIÓN DE INTERIORES
José Rivera Ramos
 Procesos especiales

De manera que, al_no hallarse vigente este delito, ni ningún otro delito
de provocación pública a cometer algtmo de los delitos señalados en el ar-
tículo 315 del CdPP, este procedimiento especial carecería de objeto, al no
h·amitarse según sus reglas ningún hecho delictivo cometido después de la
publicación de la Ley No 27686. Lo manifestado, precisamente, nos exo-
nera de seguir desarrollando este procedimiento.

V. Procedimiento de terminación anticipada

El incremento del índice delictivo ha puesto en evidencia la imposibili-
dad material de que en todos los delitos se siga el procedimiento ordinario,
que se inicia con las diligencias preliminares y que concluye con la emi-
sión, enjuicio, de una sentencia. Atendiendo a ello, durante los últimos años
-en los que se viene produciendo la reforma procesal penal- se están intro-
duciendo nuevas líneas de actuación en materia procesal penal con la fina-
lidad de hacer frente a la crisis derivada del incremento significativo de la
carga procesal y la consiguiente incapacidad de los órganos de administra-
ción de justicia para resolver los procesos dentro de un plazo razonablé 1026l .

Por esta razón se han incorporado a nuestro ordenamiento procesal pe-

nal formas de simplificación del proceso penal ordinario, que privilegian
las soluciones que, siendo compatibles con la naturaleza del delito y con las
dificultades de las averiguaciones, permiten la aceleración, el acortamien-
to y la finalización del proceso. Como señala Barona VilarC 1027l, en los úl-
timos años se han introducido"( ... ) procedimientos monitorios o abrevia-
dos, en los que no hay esencialmente debate y en los que se actúa bajo la
aceptación del acusado, de ahí que se hable de la utilización del principio
del consenso, como medio de pacificación del conflicto procesal".

(1026) Ante esta afirmación, ScHÜNEMANN sostiene que"(...) no será difícil admitir la idea de que el proce-
dimiento continental europeo desde hace algún tiempo ha entrado en una crisis profunda, de la cual
parecería haber salido gracias a la introducción realizada por el legislador y por la práctica judicial del
sistema del plea bargaining norteamericano. Pero esta impresión es engañosa y yo pretendo elaborar
y fundamentar la tesis justamente contraria: el procedimiento penal continental europeo ha entrado
en una crisis profunda e incompatible justamente por la adopción del plea bargaining, un crisis vital
para la estructura de un Estado de Derecho liberal y una crisis de sobrevivencia, que no puede ser
captada, o no quiere serlo, por los profesionales que actúan en el proceso". ScHÜNEMANN, Obras,
t. Il, pp. 401-402.
(1027) BARONA VrLAR, La conformidad en el proceso penal, p. 220.

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 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
Entre dichas excepciones se ubica el denominado procedimiento de
terminación anticipada, el que ha sido incorporado dentro de los ordena-
mientos legales de casi todos los países latinoamericanos, y, naturalmente,
el Perú no podía ser la excepción.
ScHÜNEMANN sostiene que "Hasta hace unos pocos años, el sistema
continental europeo aún era considerado mayormente como el más mo-
derno. No solo era el más adecuado para combatir la criminalidad, sino
que resultaba compatible con los propios fundamentos normativos de la
jurisdicción penal del Estado. El procedimiento norteamericano, por el
contrario, se entendía como poco adecuado, especialmente para comba-
tir la criminalidad organizada. Además, la verdad formal por él garanti-
zada no podía asegurar una ejecución material justa del Derecho penal,
porque no garantizaba un tratamiento igualitario de autores penales de
similar culpabilidad. Por ello, en los Estados Unidos THIBAUT y WALKER
llamaron la atención respecto de las mejores garantías en la búsqueda de
la verdad del sistema europeo, y ALSCHULER y otros sostuvieron que se
consideraba cada vez más desvalorizado el plea bargaining como un sis-
tema arbitrario"< 1028 l.
l. Fundamento de la terminación anticipada
Se afirma con frecuencia que la excesiva demora para impartir justi-
cia puede convertirse, sin más, en una denegación de justicia. Un antiguo
brocardo resume magistralmente esta idea: ''justicia retrasada es justicia
denegada"< 1029l. Incluso se ha llegado a afirmar que "En el procedimiento
el tiempo es algo más que oro: es justicia. Quien dispone de él tiene en la
mano las cartas de triunfo. Quien no puede esperar, se sabe de antemano
derrotado"< 1030l.
Con esto se demuestra que la resolución del conflicto dentro de un pla-
zo razonable ha sido una preocupación constante no solo del legislador, sino
también de todos los que, directa o indirectamente, intervienen en el pro-
ceso penal. Y es que uno de los problemas más graves del proceso penal es
(1028) ScHÜNEMANN, Obras, t. II, p. 396.
(1029) CÁRDENAS RIOSECO, El Derecho a un proceso justo sin dilaciones indebidas, p. 2.
(1030) CouTURE, Proyecto de Código de Procedimiento Civil, p. 37.
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la lentitud con lo que se tramitan los procesos, que se traduce en la afecta-
ción de los derechos fundamentales de los justiciables.
Ante este contexto, era imperiosa la regulación de mecanismos pro-
cesales que se ocuparan de dar respuestas efectivas al problema apuntado.
Con tal propósito se reguló en nuestro ordenamiento procesal penal la ter-
minación anticipada para que, a través de su aplicación, se obtenga una jus-
ticia más rápida y eficaz, pero respetando -precisa SAN MARTÍN CASTRO-
el principio de legalidad procesal(l 031 l.
Efectivamente, el principio de legalidad es respetado en virtud de que
no cabe la negociación respecto al título de imputación, así como tampoco
está permitida que se realice una reducción de la pena más allá de lo que la
norma expresamente establece (art. 471 CPP de 2004). No se trata, pues,
de negociar los hechos -lo que está proscrito por nuestro ordenamiento ju-
rídico- de lo que se trata es de negociar el monto de la pena concreta a par-
tir del cual se realizará la reducción de la pena de una sexta parte.
Esta institución, a decir de la Corte Suprema, tiene doble naturaleza: se
trata de "un proceso penal especial y, además, una fonna de simplificación
procesal, que se sustenta en el principio del consenso. Es, además, uno de
los exponentes de la justicia penal negociada"< 1032l. Con el primer término,
se nos dice que la terminación es un proceso especial que persigue la fina-
lidad de la celeridad (mediante la simplificación). Con lo segundo, se nos
dice que la terminación se fundamenta en el consenso negociado.
No obstante, cierto sector de la doctrina sostiene que con este tipo de
procedimientos abreviados las garantías procesales entran en un severo re-
lativismo, puesto que se vulnera el contenido material de los componen-
tes del debido proceso< 1033 l. En este sentido, Schünemann considera que,
"( ... )como lo enseña la psicología del juego de la negociación, el más po-
deroso, concretamente, es quien impone sus fines, pero esto debido a su
posición de poder más fuerte y no por su mejor posición jurídica. Por tan-
to, los acuerdos transforman el proceso penal, concebido hasta ahora como
un conflicto de valores decidido por eljuez como un tercero imparcial, en ·
(1031) SAN MARTÍN CASTRO, Derecho procesal penal, vol. II, p. 1384.
(1032) Acuerdo Plenario WS-2009/CJ-116 (f.j. 6).
(1033) GUERRERO PERALTA, Procedimiento acusatorio y terminación anticipada del proceso penal,
pp. 140 y 141.
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una regulación de conflictos regidos por criterios de poder y no por crite-
rios jurídicos ( .. .)"CI 034l.
Las objeciones resultarían acertadas, a decir de Doig Díaz, cuando
los sistemas, en detrimento de la solución tradicional, esto es, la reali-
zación del proceso penal, potencian la negociación (terminación antici-
pada, por ejemplo), pero no se justifican - las objeciones- cuando estos
mecanismos están regulados para la solución de determinados y puntua-
les asuntos, como delitos flagrantes o de escasa lesión, "liberando recur-
sos y tiempo para afrontar las grandes y complejas causas penales, tales
como el tráfico ilícito de drogas, delincuencia económica y organizada,
terrorismo, etc."< 1035 l.
Por el contrario, otro sector de la doctrina afirma que esta simplifica-
ción del procedimiento no implica necesariamente una flexibilización de
garantías, puesto que durante el desarrollo de este procedimiento especial
se deben observar y respetar, entre otros: el principio acusatorio, el princi-
pio de prueba suficiente, el derecho de defensa y el derecho a la presunción
de inocencia(I 036l. Además, se afirma que la implementación de la termina-
ción anticipada del proceso se justifica porque es compatible con el derecho
de toda persona a un proceso justo y sin dilaciones indebidas. Y por si esto
no fuera suficiente, pennite garantizar a la víctima un rápido resarcimien-
to por el daño ocasionado.
En consecuencia, el fundamento de la terminación anticipada descansa
en que permite resolver oportunamente, dentro de un plazo razonable, la si-
tuación jurídica del justiciable, así como permite garantizar que la víctima
sea resarcida rápidamente, evitando una revictimización. Todo ello, natu-
ralmente, dentro de un marco de respeto irrestricto de los derechos funda-
mentales de los justiciables.
2. Definición
El procedimiento de terminación anticipada se define como el acto pro-
cesal por medio del cual el imputado (asesorado por su abogado defensor)
[
· (1038) RODRÍGUEZ ÜARCÍA, La justicia penal negociada, p. 139.
· (1039) Así lo señalan, entre otros, BARONA V ILAR, La conformidad en el proceso penal, p. 113 y RODRIGUEZ
(1034) SCHÜNEMANN,Obras, t. II, p. 408.
(! 035) Actualidad Jurídica, 2006/149, p. 106.
DOIG DÍAZ,
(1036) Como lo destaca SÁNCHEZ VELARDE, Manual de Derecho procesal penal, p. 923.
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acepta los hechos, el grado de participación, la calificación jurídica, la pena,
la reparación civil y las demás consecuencias j urídicas del hecho delictivo
atribuido, luego de llegar a un acuerdo con el fiscal.
En términos similares, la Corte Suprema sostiene que "El proceso de
terminación anticipada importa la aceptación de responsabilidad por parte
del imputado respecto del hecho punible objeto del proceso penal y lapo-
sibilidad de negociación acerca de las circunstancias del hecho punible, la
pena, la reparación civil y las consecuencias accesorias"(l037l.
De este modo, el órgano jurisdiccional, luego de evaluar el acuerdo en-
tablado entre el imputado y el fiscal, se encuentra facultado para dictar una
sentencia sobre la base de los hechos admitidos, aceptando o rechazando
el contenido del acuerdo, pero sin poder modificarlo, salvo para rebajar la
pena aplicando el beneficio de confesión sincera.
En realidad, en este tipo de procesos lo que se produce es la renuncia
del procesado a su derecho a un juicio oral o a continuar con el proceso co-
mún, se entiende que esta renuncia debe ser producto de las ventajas que
ofrezca el fiscal, en cuanto a aminorar la solicitud de pena y demás conse-
cuencias jurídicas. Para ello es necesario que entablen negociaciones, pues-
to que el acuerdo constituye en sí "una suerte de transacción [entre ambas
partes] sobre el éxito del proceso"(I 038l.
3. Antecedentes
El procedimiento de terminación anticipada, como mecanismo de
simplificación del trámite procesal, tiene sus antecedentes en el plea bar-
gaining del sistema jurídico norteamericano y en el patteggiamento ita-
liano<1039l, introducido mediante Ley No 689/1981, de 24 de noviembre
de 1981 <1040\ y regulado posteriormente en los artículos 444 al 448 del
(1037) Acuerdo Plenario N' 5-2009 (f. j. 7).
. ÜARCÍA, La justicia penal negociada, p. 141.
(1040) En el capítulo III de este dispositivo legal - referido a las sanciones sustitutivas de las penas privativas
de libertad breves- se regulaba (arts. 77 al 85) el proceso de aplicación de sánciones sustitutivas a
petición del imputado.
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 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
Código Procesal Penal italiano de 1988. Asimismo, en la llamada sen-
tencia anticipada, regulada en el artículo 37 del Código de Procedimien-
to Penal colombiano de 1991 C1041 l.
El legislador peruano, tomando como fuente el código italiano de 1988
y el colombiano de 1991C1042l, incorporó este procedimiento especial, en el
artículo 2 de la Ley N° 26320, publicada en mayo de 1994, pero limitando
su ámbito de aplicación solo a algunos delitos de tráfico ilícito de drogas,
los previstos en los artículos 296,298, 300, 301 y 302 del CP. Posteriormen-
te, en el artículo 20 de la Ley N° 28008, de 19 de junio de 2003, se regu-
ló también este procedimiento para todos los delitos aduaneros.
Con la finalidad de orientar a los miembros del Ministerio Público en
la correcta aplicación de este procedimiento especial, regulado por la Ley
N° 26320, el15 de noviembre de 2005, la Fiscalía de la Nación aprobó la
Circular N° 005-95-MP-FN. En buena cuenta, en este dispositivo legal se
regula detalladamente como deben actuar los fiscales para la aplicación de
este mecanismo de simplificación procesal.
4. Objeto y competencia
Como se acaba de observar, este procedimiento especial de termina-
ción anticipada fue introducido en el ordenamiento jurídico procesal na-
cional para ser aplicado de manera excepcional a determinados hechos de-
lictivos, de menor gravedad, pero de elevada incidencia. Esta opción polí-
tico criminal del legislador nacional se mantuvo vigente hasta que se expi-
dió el CPP de 2004, que regula este procedimiento especial sin establecer
ninguna limitación, siendo actualmente aplicable de manera general a to-
dos los delitos (arts. 468 al471).
En efecto, el procedimiento de terminación anticipada, antes de la en-
trada en vigencia de los artículos 468 al471 CPP de 2004C 1043l (1 de febrero
(1041) Este dispositivo legal fue modificado por la Ley N" 81, de noviembre de 1993, y derogado posterior-
mente por el nuevo CPP del2000 (Ley N" 600 del2000), no obstante el procedimiento de sentencia
anticipada se ha mantenido, regulándose ahora en el artículo 40 del NCPP de 2004.
(1042) En este sentido, SAN MARTÍN CASTRO, Derecho procesal penal, vol. II, p. 1384.
(1043) El numeral 4 de la Primera Disposición Final del CPP de 2004, dispuso que estos artículos debían
entrar en vigencia el día 1 de febrero de 2006. La Ley N" 28671, de 31 de enero de 2006, confirmó lo
establecido, en ese extremo, en el citado precepto legal.
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Procesos especiales
de 2006), estuvo circU1lscrito a determinados hechos delictivos: los deli-
tos de tráfico ilícito de drogas -excepto la modalidad agravada prevista en
el artículo 297 del CP- y los delitos aduaneros contemplados en la Ley
N° 28008. Es decir; se establecía un criterio para restringir el ámbito de apli-
cación de este procedimiento, referido al tipo de delito de que se tratare.
Actualmente, el procedimiento de terminación anticipada regulado en
el CPP de 2004 no establece ningún criterio, ni cualitativo ni cuantitati-
vo, para restringir su ámbito de aplicación. De manera general se establece
"los procesos podrán terminar anticipadamente", de allí que cualquier de-
lito puede ser sometido a este procedimiento especial.
Ahora bien, mediante la LeyN°30076, del19 de agosto de 2013, se in-
corporó un párrafo al artículo 471 del CPP de 2004, bajo el siguiente tenor:
"La reducción de la pena por terminación anticipada no procede cuando al
imputado se le atribuya la comisión del delito en condición de integrante
de una organización criminal, esté vinculado o actúe por encargo de ella".
Esto podría ser entendido como una limitación a la procedencia de la ter-
minación anticipada; no obstante, con este párrafo solo se ha buscado res-
tringir la aplicación de la reducción premial de la pena, es decir, procederá
la terminación anticipada, pero el imputado no disfrutará de la reducción
establecida en el primer párrafo del artículo 471 del CPP de 2004CI 044l. Con
ello lo que se hace es confirmar que este mecanismo de simplificación es
aplicable en todo tipo de delitos.
En lo que respecta a la competencia para conocer este procedimiento
especial de terminación anticipada, en el artículo 468.1 del CPP de 2004
se establece que la solicitud debe ser presentada ante el juez de la inves-
tigación preparatoria, quien dispondrá la celebración de una audiencia de
carácter privado para llevar a cabo este procedimiento, conforme lo vere-
mos líneas más abajo.
5. Requisitos para presentar la solicitud
Tratándose de un procedimiento especial a través del cual se promueve
o facilita el acuerdo entre el fiscal y el imputado sobre el hecho delictivo,
(1044) En este sentido, ÁVALOS RODRÍGUEZ, Mecanismos de simplificación procesal en el Código Procesal
Penal de 2004, pp. 155-156.
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la pena y demás consecuencias accesorias, se entiende que las partes pro-
cesales legitimadas para solicitar la celebración de la audiencia de termi-
nación anticipada son solo los ya mencionados, lo que significa que ni el
actor civil ni el tercero civilmente responsable pueden instar la aplicación
de este mecanismo.
Así se encuentra establecido expresamente en el artículo 468 .1 del CPP
de 2004, que, bajo el siguiente tenor, dispone que solo el imputado o el fis-
cal puedan solicitar al juez que se lleve a cabo la audiencia de terminación
anticipada. Y esto es así porque son los directamente interesados en el ob-
jeto penal del proceso.
De este modo, el imputado puede presentar su solicitud al juez para so-
meterse a este procedimiento cuando considere que resulta más beneficio-
so para él admitir su responsabilidad y negociar una posible rebaja de la
pena que le correspondería cumplir de seguirse el procedimiento ordinario;
mientras que el fiscal puede solicitar al juez la audiencia especial y priva-
da de terminación anticipada cuando considere que existen los presupues-
tos para dicho procedimiento, esto es, cuando por la naturaleza de los he-
chos investigados, los elementos de convicción acumulados o la confesión
colToborada resulte innecesario continuar con el proceso.
Naturalmente, también es admisible que ambas partes procesales pre-
senten una solicitud conjunta, la que se producirá cuando hayan llegado a
un acuerdo preliminar sobre las circunstancias del delito y la pena. Para fa-
cilitar este posible acuerdo, se establece que ambos sujetos procesales es-
tán autorizados a sostener reuniones preparatorias informales (art. 468.2
CPP de 2004)C 1045 l. Sin embargo, en vista de que no se establecen meca-
nismos de control para velar porque la conformidad del procesado en es-
tas reuniones informales sea prestada en forma absolutamente voluntaria,
esto es, consciente y libre, se requiere que el procesado se ratifique ante el
juez en la audiencia0°46l.
(1 045) En ese sentido, De Diego Diez señala que "(.. .) para poder formalizar conjuntamente el escrito de
acusación y la conformidad al mismo, se precisan unas conversaciones previas a la calificación, un
acercamiento de posiciones entre el fiscal, el inculpado y su defensor, tendente en la mayoría de los
casos a la obtención de un acuerdo transaccional". DE DiEGO DÍEZ, "Transacción penal: La conformidad
negociada en el procedimiento abreviado", p. 268.
(1046) Así lo destaca también PUENTE SEGURA, La conformidad en el proceso penal, pp. 110 y 111.
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- -..
Procesos especiales
Ahora bien, el Có~igo Procesal Penal de 2004 no ha prescrito quiénes
pueden participar en his reuniones preparatorias, pero resulta lógico que
en las mismas deben estar presentes el imputado, su abogado defensor y
el fiscal. No sucede lo mismo con las partes civiles (actor civil y tercero
civilmente responsable), lo que se debe a que el acuerdo puede celebrar-
se aun con oposición de ellas. No obstante, no existe impedimento algu-
no para que puedan ser convocadas por el fiscal para participar en estas
reuniones, a fin de que puedan prestar su conformidad con el acuerdo y,
de este modo, no haya ninguna oposición -ni siquiera en el extremo de la
reparación civil- sobre el acuerdo de terminación anticipada qüe se pre-
sentará ante el juez0°47 l.
En lo que respecta al contenido de la solicitud, si bien no se ha estable-
cido nada al respecto, se entiende que se debe fundamentar el pedido para
que el juez pueda evaluar lo solicitado, así como también para que las de-
más partes procesales puedan pronunciarse sobre la procedencia o no de
este procedimiento especial. En el caso del imputado, este debe precisar
los hechos delictivos que admite haber cometido - confesar su delito0°48 L,
debe además sustentar la existencia de circunstancias que aconsejan modi-
ficar o atenuar su responsabilidad penal y por consiguiente la imposición
de una sanción menos grave. El fiscal, por su parte, debe demostrar que
existen suficientes elementos de convicción acerca de la existencia del de-
lito imputado y la responsabilidad penal del procesado, siendo ümecesario
continuar con el proceso( 1049l, es decir, debe demostrar que se ha cumpli-
do con el "estándar probatorio" para la emisión de una sentencia condena-
toria. Si ambos presentan una solicitud en conjunto, deberán fundamentar
lo solicitado, precisando el acuerdo provisional al que han llegado sobre el
hecho delictivo, la pena y la reparación civil.
(1047) En este sentido, TABOADA PILCO, en Selección de Lecturas, p. 391; REYNA ALFARO, La terminación
anticipada en el Código Procesal Penal, pp. 185-186.
(1048) Esto no debe ser entendida, necesariamente, como una confesión sincera, pues para esta existen
· exigencias cuyo complimiento el juez debe verificar para ver si opera la reducción en este extremo.
(1049) Al respecto, Guerreo Peralta señala que"( ... ) la existencia de cargos implicaba que el trabajo instruc-
tivo estaba completamente perfeccionado dejando por fuera la posibilidad de acuerdos". Con ello, se
reducía el ámbito de aquello que podría ser objeto de negociación. GuERRERO PERALTA, Procedimiento
acusatorio y terminación anticipada del proceso penal, p. 56.
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6. Oportunidad para presentar la solicitud
En cuanto a la oportunidad para presentar la solicitud, se prescribe
que esta puede ser presentada una vez expedida la disposición fiscal de
formalización de la investigación preparatoria y hasta antes de formular-
se la acusación fiscal (art. 468.1 CPP de 2004)C 1050l. Es oportuno precisar
que, conforme al Código de Procedimientos Penales, que aún está vigente
en algunos distritos judiciales, la solicitud de terminación anticipada po-
drá presentarse a partir de la emisión del auto de apertura de instrucción,
pues es con este acto, a diferencia del CPP de 2004, que se inicia formal-
mente el proceso.
Ahora bien, en la doctrina y jurisprudencia se discute si, pese a que la
norma resulta ser clara, procede la aplicación del procedimiento especial
de terminación anticipada en la etapa intermedia, existiendo dos posturas
al respecto.
Así, una primera postura considera que en esta etapa no procedería su
aplicación, dado que el artículo 468.1 del CPP de 2004 prescribe expresa-
mente que este procedimiento especial se instará hasta antes de formularse
acusación, y en vista de que con este requerimiento se inicia la etapa inter-
media, entonces no procede la terminación anticipada durante esta etapa.
Esta posición es asumida por SÁNCHEZ VELARDE, quien afirma que,
de conformidad con el artículo 468.1 del CPP de 2004, solo se aplica la
terminación anticipada hasta antes de formularse acusación. Además, sos-
tiene que este procedimiento especial no es un criterio de oportunidad, de
manera que no le es aplicable lo prescrito en el artículo 350.l.e) del CPP,
que establece que es posible instar un criterio de oportunidad en la fase
intermedia(1°51 l.
En este sentido se ha pronunciado la Corte Suprema(1°52l, afirmando que
no procede la aplicación de la terminación anticipada en la etapa intermedia,
(1050) A pesar de lo dispuesto en este artículo, en el Distrito Judicial de Huaura se vienen admitiendo a
trámite procesos de terminación anticipada durante la etapa intermedia, invocando como fundamento
jurídico lo dispuesto en el artículo 350.1.e, referido a la potestad de los sujetos procesales de instar la
aplicación de criterios de oportunidad durante esta etapa.
(1051) SÁNCHEZ VELARDE, El nuevo proceso penal, p. 388. En términos similares, CUBAS VILLANUEVA, El
nuevo proceso penal peruano, p. 580.
(1052) Acuerdo Plenario N° 5-2009/CJ-116 (f. j. 18 y ss).
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Procesos especiales
por los siguientes argu:rpentos: l. La terminación anticipada no es un criterio
de oportunidad, por hque no es aplicable al amparo del miículo 350.l.e)
del CPP de 2004(1°53l; 2. La terminación anticipada tiene como eje el con-
senso, mientras que en la etapa intermedia el elemento central es la contra-
dicción; 3. La terminación anticipada sigue un procedimiento determinado
que lo diferencia de los alcances de la audiencia preliminar de control de la
acusación; 4. El fin político criminal sería incumplido si se aplicara los be-
neficios de la terminación anticipada en la etapa intermedia; 5. La incorpo-
ración de la terminación anticipada en etapa intermedia afecta gravemente
el principio de contradicción procesal; entre otros(1°54l.
La segunda postura considera, por el contrario, que sí procede la apli-
cación de la terminación anticipada durante la fase intermedia. Dentro de
los partidarios de esta postura, se puede apreciar que existen, por lo menos,
dos argumentos distintos: primero, el argumento consiste en que la termi-
nación anticipada procede en la etapa intermedia porque se trata de un cri-
terio de oportunidad, el cual puede ser instado, conforme lo prescribe el ar-
tículo 350.l.e) del CPP, durante la mencionada etapa< 1055 l, y; segundo, el ar-
gumento que se utiliza para afirmar que este procedimiento especial debe
proceder en la etapa intermedia es la que considera que debe realizarse una
interpretación de la frase "hasta antes de formularse acusación", conforme
lo veremos líneas más abajo.
El primer argumento encuentra respaldo en que tanto la terminación
anticipada como el criterio de oportunidad se fundamentan en el principio
del consenso, es decir, en ambas instituciones se produce un pacto entre el
fiscal y el imputado sobre los hechos penalmente relevantes, así como la
(1 053) No obstante, en un anterior pronunciamiento, la Corte Suprema manifestó, en el Acuerdo Plenario
W 5-2008, una posición contraria, en tanto que sostuvo que la terminación anticipada sí consti-
tuía un criterio de oportunidad. Ello en base a perspectivas de política criminal y bajo el principio
del consenso, que se traduce en la disposición de cargos objeto de imputación. Acuerdo Plenario
W 5-2008/CJ-116 (f. j. 20).
(1054) Un interesante resumen de los argumentos expuestos por la Corte Suprema se puede hallar en CHINCHAY
CASTILLO, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2010/7, pp. 13-28.
(1055) En este sentido, VILLAVICENCIO Ríos señala que se observa celeridad procesal cuando el defensor
del imputado le solicita al juez que inste la aplicación de la terminación anticipada del proceso
como criterio de oportunidad. VILLAVICENCIO Ríos, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2009/3,
pp. 261-278 (p. 275).
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 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
pena y la reparación civil, pacto que tiene como propósito, en ambos ca-
sos, poner fin al proceso< 1056l.
El segundo argumento es explicado por TABOADA PILCd 1057l, quien ma-
nifiesta que no debe realizarse una interpretación literal del artículo 468.1
del Código Procesal Penal, sino una interpretación sistemática de esta dispo-
sición con los artículos 349.1 y 351.3 de este cuerpo normativo, lo que per-
mite comprender, según este autor, el significado específico del verbo "for-
mular". En atención a ello, entiende que deben distinguirse dos momentos:
el primero en el que el fiscal expresa por escrito su pretensión, y el segundo
en el que el fiscal expresa con palabras su requerimiento acusatorio en la au-
diencia preliminar. Desde esta perspectiva, este autor sostiene que no existe
"ningún obstáculo legal para que los sujetos procesales puedan incoar el pro-
ceso especial de terminación anticipada, por el período comprendido entre
la expedición de la disposición de formalización de investigación preparato-
ria hasta la formulación (escrita y oral) del requerimiento de acusación en la
audiencia preliminar( ... )". En este sentido, concluye este autor, que "No es
la formulación escrita del requerimiento de acusación, lo que hace precluir
la posibilidad de incoar la terminación anticipada, sino, en rigor, la formu-
lación oral de aquella acusación escrita en la audiencia preliminar ( ... )"< 1058l.
Estamos de acuerdo con la postura que considera que la terminación an-
ticipada sí es procedente en la etapa intermedia, pero no compartimos sus ar-
gumentos, pues, primero, que esta institución no está comprendida dentro del
(1056) Posición semejante la encontramos en la resolución del Primer Juzgado de Investigación Preparatoria
de Barranca, al incluir a la terminación anticipada en el supuesto del artículo 350.J.e) del CPP de
2004, apoyándose en el nuevo modelo procesal penal tendiente a favorecer el acuerdo entre las propias
partes, como también inclinarse por una interpretación de normas a favor de la negociación. Exp.
W 474-2007 Juzgado de Investigación Preparatoria de Barranca (f.j. 1), en VILLAVICENCIO Ríos/REYES
ALVARADO, El nuevo Código Procesal Penal en la jurisprudencia, pp. 366-368 (p. 366); en el Exp.
W 404-2006 Juzgado de la Investigación Preparatoria de Barranca (f. j. 1). Véase, EsPINOZA GoYENA,
Nueva jurisprudencia 2006-2008, pp. 413-416 (p. 414).
(1057) No obstante, cabe anotar que en un trabajo anterior Taboada Pilco llegó a la misma conclusión, pero
bajo el fundamento de que la terminación anticipada se encontraba comprendida dentro de los cri-
terios de oportunidad. Véase: TABOADA PILCO, Gaceta Penal & Procesal Penal, 200912, .pp. 31-54
(p. 40).
(1058) TABOADA PILCO, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2013/51, pp. 229-245 (p. 233). En esta línea se expresa
BuRGOS ALFA RO, al sostener que sí procede la terminación anticipada en etapa intermedia ya que es "en
la audiencia preliminar de la etapa intermedia donde recién se pone de manifiesto la pretensión fiscal,
pues la sustentación oral de la acusación es en sí su verdadera formulación (...)". BURGOS ALFARO,
en AA.VV, Procedimientos especiales. Problemas de aplicación del Código Procesal Penal de
2004, p. 150.
604 _______________________________________
Procesos especiales
criterio de oportunidad;_ y, segundo, porque el argumento que considera que
distingue entre acusación escrita y oral no tiene sustento normativo ni doctrinal.
Siendo ello así, consideramos que sí es posible la aplicación de la ter-
minación anticipada en la etapa intermedia del proceso, pues resultaría in-
conveniente que se continúe con un proceso en el que tanto el fiscal como
el imputado ya no quieren persistir en la contraposición de sus pretensiones,
sino que, por el contrario, quieren consensuar y poner fin al proceso(l 059l.
Entender lo contrario significaría perder de vista una de las finalida-
des político criminales del Código Procesal Penal de 2004, que no es otra
que la composición oportuna del conflicto, es decir, solucionar el proble-
ma de manera eficaz y eficiente, siempre dentro del marco de la legalidad.
Abona a esta posición el principio de economía procesal -que se tra-
duce en el ahorro de dinero, tiempo y esfuerzo-, según el cual las actua-
ciones procesales deben realizarse en el tiempo más cotio posible, siempre
bajo el irrestricto respeto de los derechos fundamentales. En igual sentido,
[\ el principio de celeridad procesal busca obtener el mayor resultado con el
¡ mínimo de empleo de actividad procesal(J 060l . En consecuencia, en aplica-
ción de estos principios debe permitirse la procedencia de la terminación
[i
anticipada en la fase intennedia.
Asimismo, se puede arribar a esta misma conclusión desde la coherencia,
logicidad y razonabilidad que debe existir en un cuerpo normativo. En efec-
to, conforme lo sostiene CHINCHAY CASTILLO, resulta incoherente, ilógico e
l.
(1059) Esta posición encuentra respaldo, por lo demás, en la legislación comparada. Así, en el CPP chileno,
conforme lo describe HoRviTz LENNON, "(... ) existen dos oportunidades y formas para que el fiscal
!! solicite al juez de garantía la aplicación del procedimiento abreviado [terminación anticipada) que se
desprende de la remisión que hace el artículo 407 al248 CPP. Tales son por escrito, al form ular acusa-
ción, o verbalmente, en la audiencia de preparación del juicio oral". HORVITZ LENNON/LóPEZ MAS LE,
Derecho procesal penal chileno, t. II, p. 520. En el mismo sentido, el CPP colombiano establece en su
artículo 352 que"(... ) Presentada la acusación y hasta el momento en que sea interrogado el acusado
al inicio del juicio oral sobre la aceptación de su responsabilidad, el fiscal y el acusado podrán realizar
preacuerdos en los términos previstos en el artículo anterior. Cuando los preacuerdos se realizaren en
este ámbito procesal, la pena imponible se reducirá en una tercera parte". Por último, el CPP italiano
prescribe que el procedimiento abreviado o 'juicio abreviado" procede en la "audiencia preliminar"
. (arts. 438 y ss.).
:(1060) En este sentido, DEYIS ECHANDÍA, Teoría General del Proceso, t. 1, p. 36; ALVARADO VELLOSO,
Sistema procesal. Garantía de libertad, t. I, pp. 352-353. Por su parte, MoNROY GÁLVEZ sostiene que
"Así como la oralidad es la expresión material del principio de inmediación, el principio de celeridad
es la manifestación concreta del principio de economía procesal por razón de tiempo (... )". MoNROY
GÁLVEZ, Teoría general del proceso, p. 206.
605
 Arsenio Oré Guardia 1Derecho Procesal Penal peruano
irrazonable que se permita la procedencia de los criterios de oportunidad en
etapa intermedia, pero que se niegue o proscriba la posibilidad de instar la ter-
minación anticipada, tanto más si estas dos instituciones se fundamentan en el
principio de consenso(1°61 l. Y es que si no se permitiera un Derecho penal pre-
mial (terminación anticipada) cuando se ha presentado acusación, puesto que
ya se pasó a una etapa que se basa en el principio de contradicción, entonces
tampoco se debería permitir la aplicación de un criterio de oportunidad(1°62l.
En suma, reconociendo que existe una norma que la proscribe, consi-
deramos que, por imperio de los principios de celeridad y economía, así
como de su fin político criminal y desde la logicidad, coherencia y razona-
bilidad, se debe permitir la procedencia de la terminación anticipada en la
etapa intermedia.
7. Desarrollo del procedimiento
Para efectos de mayor claridad en el procedimiento, hemos considera-
do conveniente, solo para fines didácticos, realizar una división en tres eta-
pas: incoación o iniciación, sustanciación o debate y decisiónC 1063 l.
7.1. Incoación
El procedimiento de terminación anticipada se inicia con la presenta-
ción ante el juez de la investigación preparatoria -ya sea por el fiscal o el
imputado- de la solicitud de aplicación de este mecanismo de simplifica-
ción procesal (art. 468.1 CPP de 2004). Esta solicitud no solo puede ser
realizada individualmente, sino también de manera conjunta (art. 468.2
CPP de 2004).
(1061) CHINCHAYCASTILLO, en Gaceta Penal & Procesal Penal, 2010/7 pp. 13-28 (p. 25).
(1062) CHJNCHAY CASTILLO, en Gaceta Penal & Procesa/Penal, 2010/7 pp. 13-28 (p. 25). Asimismo, Rodríguez
Hurtado se muestra favorable de esta posición al aludir lo siguiente: "(...) pese a mediar acusación
al absolverse su traslado es posible instar la aplicación de los criterios de oportunidad que de ser
acogidos producirán la emisión del auto de sobreseimiento, por que, bajo el axioma de "quien puede
lo más puede lo menos", no ha permitirse una terminación anticipada que en caso positivo siempre
generará sentencia condenatoria (...)". RoDRÍGUEZ HuRTADO, Simplificación procesal y servicio de
justicia penal eficaz y eficiente, en <http://www.cal.org.pe/pdf/Boletin_CAL_Enero20ll.pdf>.
(!063) Chinchay Castillo lo clasifica también en tres etapas, él hace referencia a la fase inicial, en la que se
califica la solicitud de terminación anticipada; a la fase principal, en la que se realiza la audiencia;
y a la fase decisoria, en la que se emite bien el auto desaprobatorio o bien la sentencia anticipada.
CHINCHAY CASTILLO, Gaceta Penal & Procesal Penal, 201017, p. 21.
606 ___________________________________
Procesos especiales
Naturalmente, cuap.do se presente la solicitud de manera individual se
debe procurar conocer que la contraparte tenga cierta predisposición de lle-
gar a un acuerdo, pues, de no ser así, este se opondría desde un inicio, de-
jando sin sentido a la solicitudC 1064l.
Presentada la solicitud o el requerimiento de terminación anticipada, este
debe ser puesto en conocimiento de los demás sujetos procesales, quienes,
dentro de los cinco días siguientes a la notificaciónC 1065l, se deben pronunciar
sobre la procedencia del proceso de terminación anticipada, formulando,
según el caso, sus pretensiones (art. 468.3 CPP de 2004). Ello en virtud de
que la solicitud de terminación anticipada se presenta "( ... ) en fases proce-
sales informadas por el principio de publicidad relativa, por cuanto que úni-
camente las partes podrán tener acceso a las actuaciones practicadas"(1°66l.
Lo anterior otorga a las otras partes -las que no formularon el requeri-
miento-la facultad de oponerse a la realización de la audiencia de termina-
ción anticipada e, incluso, de cuestionar el contenido de todo el acuerdo pro-
visional o de alguno de los acuerdos aprobados por el imputado y el fiscal.
Evidentemente, si, desde un inicio, el imputado o el fiscal se oponen
a la tenninación anticipada, entonces este proceso no podrá continuar tra-
mitándose y, en consecuencia, no podrá celebrarse la audiencia de termi-
nación anticipada.
7.2. Admisión
Vencido el plazo de cinco días para formular alegaciones, el juez debe
realizar un control previo que le permita verificar: l. Que el hecho delicti-
vo objeto del procedimiento no ha prescrito aún; y 2. Que no se ha dispues-
to anteriormente la celebración de una audiencia de terminación anticipada
dentro del mismo proceso. Además, tratándose de procesos complejos por
la pluralidad de delitos e imputados, si alguno de los imputados no acep-
ta someterse a este procedimiento o solo acepta someterse por algunos de
los delitos imputados, el juez debe verificar que la posible aprobación de
(1064) En este sentido, REYNA ALFARO, La terminación anticipada en el Código Procesal Penal, p. 189.
(1065) Respecto al acto de notificación, resulta de aplicación lo dispuesto en los arts. 4 al20 del Reglamento
de notificaciones, citaciones y comunicaciones bajo las normas del Código Procesal Penal, aprobado
por Resolución Administrativa N" 096-2006-CE-PJ, publicada el28 de junio de 2006.
(1066) GIMENO SENDRA, en Los procesos penales, t. V, p. 101.
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 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
acuerdos parciales no perjudique la investigación o que la acumulación no
resulte indispensable para el desarrollo del proceso.
Es preciso aclarar que la desestimación inicial de una solicitud de ter-
minación anticipada (antes que se desarrolle la audiencia), esto es, en la eta-
pa de admisión, no impide que se pueda volver a presentar otra más adelan-
te. Ello se desprende de lo dispuesto en el artículo 468.1 del CPP de 2004,
que expresamente prohíbe al juez disponer la celebración de más de una
audiencia de terminación anticipada dentro de un mismo proceso, pero no
la evaluación y aprobación posterior de otra solicitud<1067 )_
7.3. Sustanciación o debate en audiencia
Superado este control previo, se inicia el procedimiento debiendo el
juez expedir auto de citación a la audiencia especial y privada de termina-
ción anticipadaC1°68 ). Esta resolución debe ser notificada al fiscal, al impu-
tado, a su defensor y a los demás sujetos procesales para que hagan valer
sus pretensiones en resguardo de sus derechos e intereses.
Si se tratare de varios procesados, pero no todos solicitan la termina-
ción anticipada, sino solo uno de ellos, se les debe notificar a todos la re-
solución señalando expresamente el motivo de la citación a audiencia es-
pecial para que manifiesten en la misma su voluntad de someterse o no a
este proceso especial.
El hecho de que todos los sujetos procesales sean notificados no su-
pone, como lo veremos más adelante, que la audiencia se frustre cuando
uno de ellos no concurre. En todo caso, solo es necesaria la presencia del
juez, el fiscal, el imputado y su defensor, de modo que en ausencia de uno
de ellos no puede iniciarse la audiencia. La función más importante recae,
como no podía ser de otro modo, en el juez, pues, además de la dirección
del proceso, le corresponde controlar de manera estricta la legalidad del
acuerdo, así como su aprobación< 1069).
(1067) En este sentido, DorG DÍAZ, Actualidad Jurídica, 20061149, p. 110.
1 (1068) En cuanto al contenido y formalidades de la notificación, se debe observar lo dispuesto en los arts. 12
y 13 del Reglamento general de audiencias bajo las normas del Código Procesal Penal, aprobado por
Resolución Administrativa N" 096 -2006-CE-PJ, publicada el28 de junio de 2006.
(1069) PEÑA CABRERA fREIRE y fRISANCHO APAR ICIO, Terminación anticipada de/ proceso,
p. 172.
608 ~-------------------------------------
Procesos especiales
Ahora bien, el des<¡nollo propiamente de la audiencia de terminación
anticipada se puede dividir en cuatro grandes etapas< 1070J, las cuales tienen
que ser observadas estrictamente.
En la primera, el juez debe advertir y explicar a todos los imputados de
los alcances y consecuencias del acuerdo y las limitaciones que representa
la posibilidad de controvertir su responsabilidad. Sobre el particular, DoiG
DÍAZ considera que "no resulta fácil entender qué tipo de limitaciones re-
presenta para el imputado la discusión sobre su responsabilidad. [Por ello]
Más que de "limitaciones", tal vez cabría hablar de "efectos"( ... ) por las
situaciones que podrían suscitarse"< 1071).
En la segunda, el fiscal debe presentar los cargos existentes contra el
imputado, indicando cuáles son los elementos de prueba reunidos durante
la investigación preliminar y judicial, que le permiten sustentar su imputa-
ción<1072), además debe señalar la pena probable que merecería por ese he-
cho, el monto probable de reparación civil y las demás consecuencias jurí-
dicas que le serían impuestas. Por ello se señala que esta presentación del
fiscal equivale a una acusación oral< 1073 ).
En la tercera fase interviene el imputado, quien puede aceptar íntegra-
mente la propuesta presentada por el fiscal o puede discrepar con parte o
con todo el contenido de esta, dándose inicio a la etapa de discusión o nego-
ciación entre el fiscal y el imputado y su defensor para intentar llegar a un
acuerdo sobre las circunstancias del hecho delictivo, la pena, la reparación
civil y demás consecuencias jurídicas que deban fijarse en la sentencia. Con
la aceptación del acuerdo, como indica ALCALÁ-ZAMoRA< 1074\ el sindicado
dispone de su derecho de defensa, renunciando a los actos de juicio oral.
(1070) SAN MARTÍN CASTRO, Derecho procesal penal, vol. II, p. 1390.
(1071) DoiG DÍAZ, Actualidad Jurídica, 20061149, p. 113.
(1072) El proceso de terminación anticipada introducido en nuestro ordenamiento procesal exige que los
hechos delictivos objeto del acuerdo tengan un sustento probatorio, a diferencia del paueggiamento
italiano que supone una ausencia de comprobación de la culpabilidad, por tratarse de una renuncia
del imputado a la defensa, a las excepciones y a la tramitación de la causa, con el fin de hacerse
acreedor a los beneficios que entraña. Puede verse al respecto: CHIAVARIO, Diritlo processuale pena/e,
p. 369.
(1073) En ese sentido, SÁNCHEZ VELARDE, Manual de Derecho procesa/ pena/, p. 925 y ESPINOZA GOYENA,
· La terminación anticipada del proceso penal, p. 23, <http://www.incipp.org.pe>.
(1074) ALCALÁ-ZAMORA y CASTILLO, El allanamiento en el proceso penal, p. 129.
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 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
El juez no puede imponer a las partes que acepten un determinado acuer-
do, pero sí puede instar, facilitar o promover el acuerdo entre ellas (art. 468.4
CPP de 2004). Al respecto, REYNA ALFARO considera que esta disposición
regula un deber y, en esa medida, afecta el derecho a un juez imparciaF 1075 l.
En sentido contrario, Sánchez Velarde considera que esta disposición au-
toriza al juez a"( ... ) explicarle los alcances y consecuencias del acuerdo, e
instando a las partes a que lleguen a un acuerdo, lo que no debe entenderse
como una actividad conciliadora deljuez"0°76l. Del mismo modo, SALINAS
MENDOZA manifiesta que el juez se limita a instar a las partes para que lo-
gren un acuerdo, pero de ninguna manera interviene, pues no es un media-
dor o un conciliador0°77l.
Por nuestra parte, consideramos que el hecho de que el juez inste a las
partes a llegar a un acuerdo no supone que pierda su imparcialidad, pues
con tal acto lo único que está coadyuvando es que se cumpla con el pro-
pósito para el que se instaló la audiencia, esto es, que se llegue a un acuer-
do y se pueda decretar la terminación anticipada del proceso. Lo anterior
no significa que el juez esté parcializado con alguna de las partes, mucho
menos que tenga interés en el resultado del proceso, lo único que busca es
que, mediante la negociación, se llegue a un acuerdo, tanto más si se tiene
en cuenta que, con la realización de la audiencia, se cierra la posibilidad de
que posteriormente se pueda volver a solicitar la aplicación de este proce-
dimiento especial( 1078l.
En el artículo 468.4 CPP de 2004 se establece, también, que no está
permitida la actuación de pruebas en esta audiencia, pues la misma está re-
servada únicamente para el juicio, etapa a la que, al acogerse a este pro-
/ el proceso principal (art. 470 CPP de 2004), no siendo necesario reempla-
ceso simplificado, renuncia el imputado. Esto no significa, naturalmente,
ausencia de elementos de convicción suficientes para dejar sin efecto la
(1075) Al respecto, Reyna Alfaro señala que una intervención como la prevista en este dispositivo legal es
(...) notoriamente opuesta al contenido esencial del derecho a ser juzgado por un tribunal imparcial".
REYNA ALFARO, Actualidad Jurídica 2007/158, p. 132.
(1076) SÁNCHEZ VELARDE, El nuevo proceso penal, p. 392.
(1077) SALINAS MENDOZA, Terminación anticipada del nuevo proceso penal peruano, p. 218.
(1078) En esta línea, TABOADA PrLco sostiene que "La instauración del proceso de terminación anticipada
es única y preclusiva, puede peticionarse por una sola vez (art. 468.1 del CPP), y queda cerrada toda
posibilidad de intentarla nuevamente cuando medie auto desaprobatorio (pronunciamiento de fondo),
ello impone una conducta pro activa del JIP, instando a las partes, como consecuencia del debate, a que
lleguen a un acuerdo; incluso con tal fin puede suspender la audiencia por breve término, reiniciándola
en el mismo día (art. 468.4 del CPP)". TABOADA PILCO, en Selección de lecturas, p. 394.
610 _______________________________________
Procesos especiales
presunción de inocencia, pues sobre la base de estos se debe determinar la
responsabilidad del imputado, ya que la aceptación de su responsabilidad
resulta insuficiente.
Y es que, conforme lo establece la Corte Suprema, las facultades del
juez en la terminación anticipada frente al juez de juicio es distinto, puesto
que en este último (juicio) "el juez aprecia y valora los actos de prueba y
puede aplicar criterios como el in dubio pro reo para absolver al imputado,
lo que en cierta medida no es posible en el proceso de terminación antici-
pada, en atención a los mecanismos reconocidos para su conformación so-
bre la base del consenso procesal"( 1079l.
Tratándose de procesos complejos por la pluralidad de hechos delicti-
vos e imputados, cada uno de ellos debe manifestar su voluntad de some-
terse o no al proceso de terminación anticipada y, de ser el caso, plantear su
posición o propuesta sobre el contenido del acuerdo que se debe aprobar.
En la cuarta y última fase, si se ha llegado a un acuerdo sobre el delito,
la pena y demás consecuencias jurídico económicas e incluso sobre la no
imposición de pena privativa de libertad efectiva, este debe ser declarado
ante el juez, además de transcribir textualmente los términos del acuerdo en
el acta respectiva, conforme lo dispone el artículo 468.5 del CPP de 2004.
Si ambas partes declaran expresamente que no ha sido posible llegar a
un acuerdo, el juez debe dar por concluida la audiencia de terminación anti-
cipada, continuando con el proceso principal. Las declaraciones formuladas
por el imputado en este proceso especial se tendrán como inexistentes en
zar al juez y al fiscal que participaron en la audiencia de terminación anti-
cipada; en sentido contrario lo prescribe el artículo 2. 7 de la Ley N° 26320.
Lo anterior se explica debido a que en el CPP de 2004 no existirían mo-
tivos para cuestionar la imparcialidad del juez que conoció del procedimien-
to de terminación anticipada, por cuanto el juez de la investigación prepa-
ratoria no es el juez de fallo. En cambio, en el modelo procesal aún vigen-
te en algunos distritos judiciales, sí podría cuestionarse la imparcialidad de
(1079) Acuerdo Plenario W 5-2008 (f. j. 12)
________________________________________ 611
 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano Procesos especiales

aquel, puesto que en los procesos sumarios el juez de la instrucción es tam- En palabras de DpiG DÍAzC1° 81 l, el rechazo a la posibilidad de que solo
bién el juez que emite la sentencia. algunos procesados puedan acogerse al beneficio de la terminación anti-
cipada proviene del contrasentido que supondría que un mismo hecho se
considere cierto y probado gracias a la terminación anticipada e incierto
7.4. Decisión
por el resultado de las pruebas si se llega a celebrar el enjuiciamiento para
Si el fiscal y el imputado han llegado a un acuerdo, a continuación el los que no se acogieron a este procedimiento especial. Con ello se atenta-
juez debe realizar una labor de control del mismo, concretamente de la ca- ría, por un lado, contra el derecho a la presunción de inocencia de aquellos
lificación jurídica del hecho delictivo, de la pena y la reparación civil, así procesados que mostraran su desacuerdo(J 082l; por otro, contra la cosa juz-
como de la existencia de prueba suficiente de la imputación. gada cuando el hecho que sirvió de base para la condena de alguno de los
sujetos, se considerara inexistente para los discrepantes del acuerdo origi-
En lo que respecta a la calificación jurídica del hecho delictivo, se en-
nal; y también, decimos nosotros, contra la seguridad jurídica, pues cabría
tiende que el acuerdo debe realizarse por el delito por el que se formalizó
la posibilidad de que se emitan sentencias contradictorias.
la investigación preparatoria. No se puede modificar la calificación jurídica
del hecho ilícito. Y esto es así porque dentro de nuestro ordenamiento jurídi- Sin embargo, en la misma disposición legal (art. 469) se establece que
co procesal está proscrita la posibilidad de negociar la calificación jurídica. es posible aprobar acuerdos parciales, si la falta de acuerdo se refiere a de-
litos conexos y en relación con los otros imputados, siempre que el enjui-
En cuanto a la pena, esta debe ser fijada dentro de los marcos puniti-
ciamiento independiente de los delitos conexosC 1083 l resulte posible y no se
vos legalmente establecidos, no solo en el tipo penal de la parte especial,
perjudique la investigación. Así por ejemplo, si tres personas imputadas
sino también conforme a las reglas de la parte general, respetando los prin-
de haber cometido un delito de robo agravado y un delito de secuestro lle-
cipios de proporcionalidad, culpabilidad y pro!Iibición de excesosC 1080l. En
gan a un acuerdo con el fiscal, admitiendo haber cometido el delito de robo
el caso de la reparación civil, se debe verificar que la restitución del bien
agravado, pero no el delito de secuestro; el juez puede aprobar un acuerdo
o la indemnización económica fijada guarden proporción con la gravedad
parcial, siempre y cuando el enjuiciamiento de ambos delitos en un mismo
del daño y los perjuicios ocasionados a la víctima.
proceso no resulte indispensable.
En lo que respecta a la suficiencia probatoria, se entiende que deben
Finalmente, conviene aclarar que la celebración de esta audiencia no
( existir suficientes elementos probatorios que vinculen al procesado con el
1 impide la continuación del proceso principal, ya que se tramita como un in-
hecho delictivo, de manera que quede desvirtuada la presunción de ino-
cidente en cuaderno aparte, así lo dispone expresamente el artículo 468. 1
cencia que lo asiste y pueda afirmarse su responsabilidad penal por el de-
del CPP de 2004.
lito imputado.
Tratándose de procesos complejos por la pluralidad de hechos punibles 7.5. Concurrencia de los sujetos procesales
e imputados, el artículo 469 del CPP de 2004 establece que se requiere del
Notificados todos los sujetos procesales de la fecha y hora en la que
acuerdo de todos los imputados y por todos los cargos que se incrimine a
se celebrará la audiencia, esta se instalará con la presencia obligatoria del
cada uno, no siendo posible aprobar acuerdos parciales.

(1081) Dmo DÍAZ, Actualidad Jurídica, 2006/149, p. 110.

(1082) Así lo señala también GIMENO SENDRA, citado por GUERRERO PERALTA, Procedimiento acusatorio y
terminación anticipada del proceso penal, p. 127.
(1083) Los supuestos de conexión procesal que pueden ser objeto de juzgamiento independiente para faci litar
(1080) En buena cuenta, se debe recurrir al sistema de tercios para determinar la pena concreta, y luego de el acuerdo parcial, en un proceso por terminación anticipada, son los previstos en los arts. 31.1 y 31.4
ello se debe realizar el descuento por la aplicación de la terminación anticipada. del CPP de 2004 y los previstos en los incisos 1 al 4 del artículo 20 del CPP, aún vigente.

612 __________________________________________ __________________________________________ 613

.;r
 Arsenio Oré Guardia 1 Derecho Procesal Penal peruano
fiscal, el imputado y su defensor. La presencia de los demás sujetos proce-
sales no es obligatoria, por lo que no condiciona el inicio de la audiencia,
conforme lo dispone el artículo 468.4 del CPP de 2004.
En este sentido, la Corte Suprema sostiene que "( ... ) la audiencia de
terminación anticipada se instalará con la asistencia obligatoria del fiscal
y del imputado y su abogado defensor. En caso de que no concurra el acu-
sado concernido o los otros si fueran causas complejas o seguidas contra
varios encausados, sería imposible desarrollar la audiencia de terminación
anticipada"( 1084l.
Este cuerpo normativo guarda silencio sobre los efectos de la inconcu-
rrencia a la audiencia de alguno de los sujetos procesales obligados a asis-
tir; no obstante, se entiende que, siendo necesaria la presencia de estos para
el inicio de la audiencia, el juez deberá suspender la misma y volver a ci-
tar a todos los sujetos procesales para una nueva fecha.
8. Sentencia
Terminada la labor de control judicial del acuerdo, el juez debe emitir
sentencia anticipada, dentro del plazo de cuarenta y ocho horas de realizada
la audiencia, conforme lo dispone el artículo 468.5 del CPP de 2004. Esta
sentencia anticipada, además de recoger los términos del acuerdo, debe es-
tar correctamente motivada para que pueda ser evaluada y, de ser el caso,
impugnada por los demás sujetos procesales cuyas pretensiones no hayan
sido amparadas.
En esta sentencia anticipada el juez solo puede pronunciarse aprobando
o desaprobando el acuerdo entre el fiscal y el imputado. Si decide desapro-
bar el acuerdo debe émitir un auto fundamentando las razones por las que
ha tomado esa decisión. Aunque', si observa en el acuerdo alguna omisión
o vacío debe disponer la reapertura de la audiencia especial para que las
partes se pronuncien expresamente sobre la omisión(1°85 l. Después de con-
cluida esta diligencia, el juez deberá volver a pronunciarse decidiendo fi-
nalmente si aprueba o no el acuerdo.
(1084) Acuerdo Plenario W 5-2009/CJ-116 (f.j. 20).
(1085) Como lo destaca SAN MARTÍN CASTRO, Derecho procesal penal, vol. II, p. 1392.
614 ______________________________________
Procesos especiales
El juez no puede emitir una sentencia anticipada reformando o modifi-
cando el acuerdo al que hayan llegado las partes, respecto a la clase o can-
tidad de pena, o subsanando alguna omisión referida al cumplimiento o eje-
cución de la pena, la reparación civil u otras consecuencias jurídicas del
delito. Si hiciera ello, resultaría perjudicial para una de las partes, motivo
por el cual se crearían supuestos de impugnación, que evitaría concluir rá-
pidamente con el proceso penal. Es decir, que las partes que han llegado a
un acuerdo impugnen porque no se ha respetado el mismo, origina una di-
lación innecesaria y es contraria a la naturaleza misma de la terminación
anticipada.
Ahora bien, resulta ciertamente discutible si el juez puede resolver ab-
solviendo al imputado, pese a que este admitió su responsabilidad y, sobre
la base de esta, llegó a un acuerdo con el fiscal. Al respecto, se han plan-
teado diferentes posiciones.
Una primera postura considera que sí es posible absolver al imputado,
bajo el argumento de que el artículo 468.6 del CPP de 2004 prescribe que,
al emitir la decisión, rige lo dispuesto en el art 398, disposición que se refie-
re a las sentencias absolutorias, por lo que estaría habilitando la posibilidad
de absolución0° 86l. En esta línea, ReynaAlfaro entiende que en esta última
disposición se está reconociendo normativamente la posibilidad de absolver
al imputado; sin embargo, considera que el artículo 398 del CPP de 2004
regula la sentencia absolutoria, la que tiene como presupuesto la existen-
cia de acusación fiscal, que no se presenta en el caso de la terminación an-
ticipada. Pese a ello, este autor entiende que esta disposición puede ser uti-
lizada no para absolver, sino para dictar el sobreseimiento del proceso(1°87l.
Por otro lado, se ha planteado la postura según la cual no es posible
emitir una sentencia absolutoria, debido a que para ello se requiere la exis-
tencia de la acusación. Siendo ello así, se ha planteado la siguiente alter-
nativa: si el juez considera que los hechos admitidos por el imputado no
constituyen delito -bien por ser atípicos bien por existir causas que lo exi-
man de responsabilidad (art. 20 CP) o cualquier otro eximente de respon-
sabilidad-, no debe absolverlo, sino debe declarar de oficio, en el proceso
(1086) BENAVENTE CHORRES, Gaceta Penal & Procesal Penal, 2009/2, pp. 27-28 . .SÁNCHEZ VELARDE,
· El nuevo proceso penal, pp. 392-393.
(1087) REYNA ALFARO, La terminación anticipada en el nuevo Código Procesal Penal, pp. 219-220.
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principal, fundada la excepción de improcedencia de acción, conforme lo
dispone el artículo 7.3 del CPP de 20040°88 l. Es decir, según esta posición
lo que debe hacer el juez es rechazar el acuerdo y, posteriormente, declarar
de oficio fundada la excepción de improcedencia de acción.
La Cmie Suprema, por su parte, que el juez "debe desaprobar el acuer-
do si advierte la inexistencia de los hechos, la atipicidad de la conducta atri-
buida u otra situación similar. Lo correcto en estos casos es que, rechaza-
do el acuerdo, los cargos se diluciden en el proceso común. Es un contra-
sentido, en atención al ámbito del control jurisdiccional del acuerdo, que
se busque una absolución o una decisión que resuelva un objeto distinto
al juicio sobre la validez y eficacia jurídica del acuerdo objeto de control
jurisdiccional"< 1089 l.
Por nuestra parte, debemos manifestar, en primer término, que exis-
te un error material en el artículo 468.6, ya que en lugar de remitirse alar-
tículo 398 -que regula lo relacionado al contenido y efectos de la senten-
cia absolutoria-, debió hacerlo al artículo 399 del CPP de 2004. En efecto,
el artículo 468.6 regula el supuesto en el que el juez debe aprobar el acuer-
do, esto es, emitirá una sentencia condenatoria, en mérito a que tanto la ca-
lificación jurídica del hecho punible como la pena a imponerse resultan ra-
zonables, y que obran elementos de convicción suficientes. Si esto es así,
entonces lo que corresponde es que se remita al artículo 399 del Código
Procesal Penal de 2004, pues regula lo relacionado al contenido y efectos
de la sentencia condenatoria. Y es que resultaría contradictorio que prime-
ro haga referencia a los supuestos en los que, teniendo como base el acuer-
do, el juez debe emitir una sentencia condenatoria y, luego, se remita a una
disposición que regula la sentencia absolutoria.
Lo anterior, sin embargo, no significa que el juez esté imposibilitado,
luego de rechazar el acuerdo de terminación anticipada, para dictar un auto
de sobreseimiento cuando resulta evidente que el hecho no constituye deli-
to. Tal facultad se encuentra recogida en el artículo 7.3 del CPP de 2004, la
excepción de improcedencia de acción, que puede ser declarada de oficio.
Abona a esta posición que el artículo 2.24.2 de la Constitución establece
· puede recibir el procesado. Se entiende que esta disposición hace referencia
(1088) VILLAVICENCIO Ríos/ REYES AL VARADO, El nuevo Código Procesal Penal en la jurisprudencia,
pp. 371-372.
(1089) Acuerdo Plenario W 5-2009/CJ-116 (f j. 12).
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Procesos especiales
que ninguna persona será procesada por acto u omisión que no constituya
delito, de manera que' el juez, cumpliendo su función de garante, debe de-
clarar en ese mismo momento el sobreseimiento del proceso.
Desde luego, se requiere la claridad absoluta de la inexistencia de los he-
chos, la atipicidad de la conducta atribuida u otra situación similar para que
se sobresea el proceso. En caso contrario, cuando exista duda, el juez debe
rechazar el acuerdo y debe continuarse con el proceso, a fin de que, con la
incorporación de mayor información, pueda decidirse lo que corresponda.
Finalmente, si el juez considera que el contenido del acuerdo, respec-
to a las circunstancias del hecho delictivo y la pena, se encuentra arregla-
do a ley, emitirá una sentencia de consenso, en la que fallará aceptando el
acuerdo entre el fiscal y el imputado. A la sentencia anticipada se le deno-
mina sentencia de consenso, como precisa BuTRÓN BALIÑAC 1090l, porque la
petición consensuada es la base de la sentencia.
8.1. Beneficios
El juez, al momento de imponer la pena al imputado, deberá en su fa-
llo descontar una sexta parte de la pena fijada en el acuerdo, siempre que
ese descuento no haya sido realizado previamente por las partes al acordar
el quantum de la pena que deberá cumplir el imputado. Este descuento es
uno de los beneficios establecido expresamente en el artículo 471 del CPP
de 2004 para ser aplicado a todos los procesados que acepten someterse a
este procedimiento especial.
Esta reducción no procede en todos los casos. En efecto, conforme la
Ley N°30077, esta reducción no procede"( ... ) cuando al imputado se le atri-
buya la comisión del delito en condición de integrante de una organización
criminal, esté vinculado o actúe por encargo de ella". Es decir, en estos ca-
sos el imputado podrá acogerse a este procedimiento especial, pero no re-
cibirá el beneficio de la reducción de la pena en una sexta parte.
Asimismo, el artículo 471 establece que al beneficio aludido se acu-
mulará, cuando corresponda, el de la reducción de pena por confesión que
(1090) BUTRÓN BALIÑA, La conformidad del acusado en el proceso penal, p. 153.
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a la confesión sinceraC 1091 l, prevista en el artículo 161 del CPP de 2004 y
en el artículo 136 del CdPP, pues, como se ha visto, uno de los requisitos
para que el juez pueda aprobar el acuerdo de terminación anticipada es que
existan suficientes elementos de cargo que permitan, de ser el caso, corro-
borar lo afirmado por el imputado y sustentar su responsabilidad penal por
ese hecho delictivo.
Este beneficio por confesión puede ser aplicado facultativamente por
el juez, si considera que se cumplen los requisitos previstos en las citadas
disposiciones legales (el art. 161, en aquellos distritos judiciales en los que
ha entrado en vigencia el CPP de 2004C 1092l, y el art. 136, en aquellos dis-
tritos judiciales que siguen rigiéndose por el CdPPC 1093 l). De considerar el
juez pertinente aplicar este beneficio, deberá practicar este descuento des-
pués del de reducción de la pena en una sexta parte. Ello se explica en la
forma que se encuentra regulado en el artículo 4 71 del CPP de 2004, según
el cual la reducción de la sexta parte debe ser necesariamente aplicado casi
en todos los casos0°94l, mientras que la reducción por confesión es discre-
cional y se acumula a la reducción realizada por el solo hecho de acogerse
a la terminación anticipada del proceso.
8.2. Impugnación
La sentencia que aprueba el acuerdo de terminación anticipada puede
ser apelada por los demás sujetos procesales (art. 468.7 CPP de 2004). Así,
el actor civil y el tercero civilmente responsable pueden cuestionar la legali-
dad del acuerdo y el monto de reparación civil fijado. Esta disposición, con-
viene aclarar, le otorga legitimidad únicamente a las partes procesales para
(1091) REYES ALVARADO, Actualidad Jurídica, 2006/156, p. 143.
(1092) Respecto al descuento por confesión sincera en el CPP de 2004, la norma no establece expresamente
ningún porcentaje de reducción. Cuando señala que el juez: "podrá disminuir prudencialmente la
pena hasta en una tercera parte por debajo del mínimo legal", únicamente establece cual es el límite
máximo hasta donde el juez puede reducir la pena por debajo del mínimo legal establecido para cada
delito.
(1093) No opera, por disposición expresa de esta disposición, la reducción de la pena por confesión sincera en
los delitos de secuestro y extorsión, previstos en los arts. 152 y 200 del Código Penal, respectivamente.
(1094) A partir del 1 de julio de 2014, conforme a la Tercera Disposición Complementaria Transitoria de la
Ley N° 30077, la reducción de la pena establecida en el artículo 471 del CPP de 2004 no se aplica a
quienes cometan los delitos comprendidos en el artículo 3 de la mencionada ley como integrantes de
una organización criminal, personas vinculadas a ella o que actúan por encargo de la misma.
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Procesos especiales
impugnar la sentenciE! aprobatoria, de manera que el agraviado estaría im-
pedido de impugnar, por carecer de esta calidad, la mencionada resolución.
Cuando la norma prescribe que pueden impugnar "los demás sujetos
procesales", debe entenderse que se refiere a partes procesales distintas al
fiscal y al imputado, por lo que, en principio, estos no podrían impugnar la
sentencia aprobatoria. Esta proscripción, entendemos, es aplicable en aque-
llos casos en los que el acuerdo ha sido aprobado en todos sus extremos por
el juez, pero sí se realizan determinadas modificaciones, con las que no es-
tán de acuerdo el fiscal e imputado, entonces estarían habilitados para im-
pugnar la sentencia aprobatoria.
Efectivamente, tratándose de sentencias anticipadas en las que se ha re-
formado o modificado el acuerdo, estas pueden ser apeladas por las partes
mencionadas en el párrafo anterior. La sala de apelaciones deberá resolver,
en estos casos, revocando el fallo emitido por el juez y devolviéndolo para
que emita un nuevo pronunciamiento, según corresponda.
En cuanto a la posibilidad de apelar el auto desaprobatorio del acuer-
do entre el fiscal e imputado, el CPP de 2004 no ha prescrito, en principio,
tal posibilidad, lo que ha llevado en la práctica a que se presenten dos po-
siciones: por un lado, los que consideran que es inimpugnable y, por otro,
los que consideran que sí es recurrible a través de la apelación.
La primera posición encuentra respaldo en la regulación normativa,
pues considera que en aplicación del principio de especialidad, según el
cual la norma especial prima sobre norma general, se debe interpretar el
artículo 468.7 del CPP de 2004, en el sentido de que solo pueden recurrir
las partes que no intervinieron en el acuerdo, y siempre que se traten de
autos que aprueben la terminación anticipadaC 1095l. Abona a esta posición,
según sus partidarios, que el artículo I.4 del Título Preliminar, así como
los incisos 1 y 2 del artículo 404 del mencionado cuerpo normativo que
establecen que las resoluciones solo son recurribles cuando la ley así lo
establece, y que el derecho a impugnar solo le corresponde a quien le
confiere la ley.
(1095) REYNA ALFARO, La terminación anticipada en el nuevo Código Procesal fenal, p. 225. EsPINOZA
GOYENA, Nueva jurisprudencia 2006-2008, pp. 390-391. SÁNCHEZ VELARDE, El nuevo proceso penal,
p. 393.
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La segunda posición, la que considera que sí es recurrible el auto

que desaprueba el acuerdo, se fundamenta en lo dispuesto en el artículo
4 16. l.e del CPP de 2004, esto es, que la resolución produce un grava-
men irreparable para el imputado, debido a que se le niega la posibili-
dad de la reducción automática del sexto de la pena, así como se le impo-
ne al imputado a trasladar la discusión al juicio público, con lo que pue-
de ser observado por cualquier ciudadano. Además, el solo sometimien-
to al juicio trae consigo una cuota considerable de sufrimiento, gastos y
descrédito público<1096>.
./

Por nuestra parte, consideramos que sí es recurrible la resolución que

desaprueba el acuerdo de terminación anticipada, pues no puede negarse
que la misma puede ser producto del error o la arbitrariedad del juez, con
los graves perjuicios que ello traería consigo para el imputado. En efecto,
al existir la posibilidad de que el juez emita una decisión no ajustada a de-
recho, se le produce un perjuicio grave al imputado, dado que se le impide
la posibilidad de acceder al descuento del sexto de la pena, así como a ter-
minar anticipadamente con el proceso.

De esta manera, el fundamento para la impugnación del auto que re-

chaza el acuerdo de terminación anticipada entre el fiscal y el imputado se
encontraría en lo prescrito en el artículo 416.l.e del Código Procesal Penal
de 2004, esto es, que el mencionado auto causa un gravamen irreparable a
los mencionadas partes procesales, lo que les habilitaría la posibilidad de
interponer el recurso de apelación.

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