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Abstract
Se analizará el concepto de muestreo y los dos grandes tipos que existen: probabilísticos y no
probabilísticos.
Introducción
Con mucha frecuencia, los médicos necesitan conocer algunas características sobre la sangre de sus
pacientes. Consecuencia: mandan hacer un análisis. Imagine que para ello, se extrajera toda la sangre.
Alguna conclusión podría ser: “es una pena que haya fallecido, estaba muy sano”. Por suerte,
únicamente se obtiene una muestra de sangre. Con sólo una muestra, es posible detectar la salud o
enfermedad del paciente.1 De igual forma, ocurre en la investigación de mercados, con el análisis de una
muestra es posible detectar información valiosa del comportamiento, gustos, intereses y hábitos de una
población.
Desarrollo
Como lo menciona Sampieri (2010) en su libro Metodología de la investigación: la muestra es, en
esencia, un subgrupo de la población. Digamos que es un subconjunto de elementos que pertenecen a
ese conjunto definido en sus características al que llamamos población. Pocas veces es posible medir a
toda la población, por lo que obtenemos o seleccionamos una muestra y, desde luego, se pretende que
este subconjunto sea un reflejo fiel de una parte de la población.
1Lévy, Mangin, J.P; Mallou, Varela. (2005). Análisis multivariable para las ciencias sociales. (1ª ed.). España: Pearson Prentice Hall. pp.94.
I
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Definir la población
Determinar el marco
de la muestra
Seleccionar la técnica
de muestreo
Determinar el tamaño
de la muestra
Ejecutar el proceso de
muestreo
2
Diagrama 1. Proceso del diseño de la muestra.
Los principales argumentos por los que se aconseja utilizar muestras en lugar de poblaciones completas
son: 3
En muchas ocasiones no es posible trabajar con toda la población, puesto que no existen
recursos económicos, humanos o de tiempo para ello.
Cuanto mayor sea el número de unidades medidas (o de personas entrevistadas), menor es la
capacidad de control. Si se concentra el control en una muestra, la credibilidad en los resultados
aumenta.
Además, existen ciertas pruebas cuya naturaleza es de tipo destructivo, por ejemplo, la cata de vinos
(salud) o la película fotográfica (pérdida de materiales).
2Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. (4ª ed.). México: Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 360
3Lévy Mangin, J.P.; Varela Mallou, J. (2005).Análisis multivariable para las ciencias sociales. (1ª ed.). España: Pearson Prentice Hall.pp.95.
4Hernández Sampieri, Roberto; Fernández Collado, Carlos; Baptista Lucio, Pilar. (2006). Metodología de la investigación. (4ª ed.). México: McGraw-
Hill.pp.536.
II
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
3) Seleccionar casos que son verdaderamente ilegibles. Al realizar un estudio sobre servicios públicos,
seleccionar como parte de la muestra una casa que se encuentra abandonada.
Como ya se indicó, en la investigación de mercados es necesario el uso del muestreo, sin embargo, no
basta con tomar cualquier muestra, sino que se requiere de un análisis detallado de las características de
la población, de forma tal que refleje verdaderamente la opinión o percepción del grupo investigado.
Esto se conoce como representatividad, la cual se define como una propiedad de las muestras que
consiste en su utilidad para obtener los valores o funciones que interesan a la población, y que depende
de sus variables, objetivos de análisis y diseño del muestreo.
Considere un proyecto de investigación de mercados que evalúa la respuesta del consumidor a una
marca nueva de agua de colonia para caballero. ¿A quién debe incluirse en la población meta? ¿Todos
los hombres? ¿Los hombres que utilizaron agua de colonia el mes pasado? ¿Hombres de 17 años o
mayores? ¿Es necesario incluir mujeres porque algunas de ellas compran colonias para los hombres que
conocen? Éstas y otras preguntas similares deben responderse antes de poder definir la población meta
y el tamaño de la muestra en forma apropiada.5
5 Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. 4ª ed. México. Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 361
III
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Muestreo
Procedimientos no Procedimientos
probabilisticos probabilisticos
Muestreo
De conveniencia
aleatorio simple
Muestreo
Discrecional aleatorio
sistemático
Por coutas
Estratificado
Por
Bola de nieve
conglomerados
6
Figura 1. Clasificación de los tipos de muestreo.
De conveniencia
El investigador decide qué elementos de la población formarán la muestra en función de la
disponibilidad de los mismos (proximidad con el investigador, amistad, tamaño limitado del universo,
etc.).Dentro de las ventajas de este tipo de muestreo es que se reduce el tiempo y el costo, aunque la
selección de la muestra puede no ser representativa, por lo que no se recomienda para investigaciones
de tipo descriptivo o causal.
Ejemplo: 7
Se realizó una encuesta que comprendía una muestra por conveniencia de 1,300 de los 1,700 líderes
estudiantiles pertenecientes a los 50 estados de Estados Unidos, Washington, D.C. y Puerto Rico, que
asistieron a la quincuagésima primera conferencia nacional anual de la National Association of Student
Councils. La encuesta, con 39 preguntas sobre temas de actualidad, tendencias y valores, descubrió que
lo que los estudiantes consideran fundamental para el desarrollo de su vida es, en orden de importancia,
una carrera exitosa, un buen matrimonio, ser mejores padres y hacer alguna contribución a la sociedad.
Ganar más dinero obtuvo el quinto lugar.
IV
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
En este ejemplo, la conveniencia de tener reunidos a los líderes estudiantiles en la conferencia, facilitó la
recopilación de la información, independientemente de la representatividad de la misma.
Discrecional
La selección de los elementos de la muestra la realiza un experto que indica al investigador que
elementos de la población son los que más pueden contribuir al estudio. También es llamado muestreo
por juicio.
Se utiliza cuando en la población existen líderes de opinión y no queremos que estos datos nos escapen
por utilizar un método aleatorio.
Por cuotas
Se desarrollan categorías en función de las características de la población objeto de estudio. Luego se
elige libremente la muestra respetando los grupos planteados, por ejemplo, edad, sexo, ingresos,
profesión, lugar de residencia, etcétera.
Este tipo de muestreo puede considerarse como por juicio limitado en dos etapas. La primera consiste en
el desarrollo de categorías de control o cuotas de los elementos de la población. Con el fin de desarrollar
estas cuotas, el investigador enlista las características de control relevantes y determina la distribución
de éstas en la población meta. Mientras que en la segunda etapa, los elementos de la muestra se
seleccionan con base en la conveniencia o el juicio. Una vez que se asignan las cuotas, existe amplia
libertad en la selección de los elementos que deberán incluirse en la muestra. El único requerimiento es
que los elementos seleccionados se ajusten a las características de control establecidas en la primera
etapa. Esta técnica se ilustra con el siguiente ejemplo:
Se llevó a cabo un estudio para determinar el hábito de lectura por parte de la población adulta de
ciertas revistas, en un área metropolitana con una población de 350,000 habitantes. Se seleccionó una
muestra de cuota de 1,000 adultos. Las características de control son sexo, edad y raza. Con base en la
composición de la población de adultos en la comunidad, la muestra quedó determinada de la siguiente
manera:
V
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
En este ejemplo, las cuotas se asignan de modo que la composición de la muestra es la misma que
aquella de la población.
Sin embargo, en ciertas situaciones, es recomendable incluir en una muestra una cantidad menor o
mayor de elementos con determinadas características, en función del tipo de investigación que se
realiza. Para ilustrar, puede ser recomendable emplear una mayor cantidad de usuarios frecuentes de un
producto, de modo que su comportamiento pueda analizarse con detalle. Aunque este tipo de muestra
no es representativa, puede dar como resultado información relevante y útil para la toma de decisiones.
Este muestreo trata de obtener muestras representativas a un costo relativamente menor. Sus ventajas
son los costos bajos y una mayor conveniencia para los entrevistadores al seleccionar los elementos para
cada cuota.
Por ejemplo: un concesionario de automóviles quiere conocer el nivel de satisfacción de sus clientes.
Para ello, hace una selección aleatoria desde su base de datos. Los clientes seleccionados son
entrevistados por teléfono.
Se acomodan los elementos o personas, se selecciona un punto de partida aleatorio y se selecciona cada
k- enésimo miembro para formar parte de la muestra.
Por ejemplo:
N = total de la población a estudiar = 1,000
N = muestra = 100
K = 1,000 / 100 = 10
En este ejemplo, se analizará al caso número 1, se saltarán 9 casos y se considerará de nuevo al caso 11
y así sucesivamente hasta completar la muestra, de esta forma, nos garantizamos una aleatoriedad de
los casos, pero considerando el total de la población.
Ejemplo9
La revista Tennis realizó una encuesta por correo entre sus suscriptores para conocer mejor su mercado.
El muestreo aleatorio sistemático se empleó para seleccionar una muestra de 1,472 suscriptores de la
lista de circulación nacional de sus publicaciones. Si suponemos que la lista de sus suscriptores tiene 1,
472,000 nombres, el intervalo de muestra sería de 1,000 (1, 472,000 / 1,472). Se seleccionó al azar un
número de 1 a 1,000. Empezando con ese número, se seleccionó cada 1,000 nombres.
Estratificado
Aquel método de muestreo en que la población se divide en subgrupos o estratos, y se selecciona una
muestra de cada uno de ellos para garantizar la representación de cada subgrupo.
Por ejemplo: un concesionario de automóviles quiere conocer el nivel de satisfacción de sus clientes
pero, en ese caso, los distingue en función del tipo de coche comprado (utilitario, deportivo, familiar,
todoterreno), generándose así distintos estratos. Cada estrato puede tener un peso distinto, según la
información con que se cuente. Siguiendo el ejemplo del concesionario de automóviles, cada estrato
puede variar en función del número de ventas totales de cada tipo de vehículo.
8 Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. (4ª ed.). México: Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 326 a 328.
VII
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Ejemplo: 10
Se realizó una encuesta por teléfono para el Florida Department of Tourism a fin de comprender el
comportamiento de viaje de los residentes del estado. Las familias se estratificaron por las regiones
norte, centro y sur de Florida. Se utilizó una muestra aleatoria computarizada para llegar a dichas
familias. Éstas se seleccionaron con el objetivo de ubicar a los miembros que cumplieran con cuatro
requisitos:
a) 25 años de edad o mayores.
b) Vivir en Florida por lo menos siete meses al año.
c) Haber vivido en Florida por lo menos durante dos años.
d) Tener licencia de conducir del estado de Florida.
Para obtener una muestra representativa de los individuos calificados, se utilizó un método aleatorio
para seleccionar al entrevistado en cada familia. Todos los miembros de las familias que cumplieran con
los cuatro requisitos se incluyeron en una lista y se eligió a la persona cuyo cumpleaños estuviera más
próximo. Se hicieron llamadas repetidas para encontrar a esa persona. Los pasos del proceso del diseño
de la muestra fueron los siguientes:
Población meta: adultos que cumplan con los cuatro requisitos (elementos) en una familia con
teléfono funcionando (unidad de muestra) en el estado de Florida (extensión) durante el periodo
de la encuesta (tiempo).
Marco de la muestra: programa de cómputo para generar números telefónicos aleatorios.
Unidad de muestra: teléfonos funcionando.
Técnica de muestreo: muestreo estratificado. La población meta se estratificó geográficamente
en tres regiones: norte, centro y sur de Florida.
Tamaño de la muestra: 868
Ejecución: distribuir la muestra entre los estratos; utilizar la técnica de marcar dígitos aleatorios
por computadora; listar todos los miembros de la familia que cumplen con los cuatro requisitos;
seleccionar a un miembro de la familia con el método del cumpleaños más próximo.
Por conglomerados
Típicamente, el presupuesto con el que se dispone juega un papel prioritario en el diseño de una
investigación de mercados. Por ello, este tipo de muestreo se caracteriza por atender una reducción de
costos (durante su aplicación en campo), ya que consiste en extraer dentro de una población grupos de
elementos al azar y después, dentro de esos grupos, se eligen al azar grupos más pequeños y, a su vez,
dentro de este grupo se eligen grupos más pequeños y así sucesivamente hasta que el investigador
decida parar.
Por ejemplo, en un análisis del DF se elige analizar únicamente determinadas colonias. Dentro de ellas,
se opta por estudiar sólo determinadas manzanas y dentro de éstas, considerar sólo los edificios y dentro
de éstos, únicamente los departamentos que estén en un segundo piso.
Otro ejemplo es una investigación para probar el efecto de dos tipos de obsequio, asociados a un
producto de consumo infantil. La obtención de datos es rápida y su costo reducido si se acude a los
VIII
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
En el caso anterior, podemos ver la semejanza del muestreo por conglomerados con el aleatorio simple.
La diferencia es que en este método, las unidades son complejas, es decir, se seleccionan colegios al
azar, no niños.
Este tipo de muestreo tiene dos ventajas importantes: la viabilidad de su implementación y su bajo
costo. En muchas situaciones, los únicos marcos de muestra que ya están disponibles para la población
meta son los grupos, no los elementos de la población.
Con frecuencia, es imposible compilar una lista de todos los consumidores en una población, dados los
recursos y limitaciones. Sin embargo, pueden construirse, con relativa facilidad, listas de áreas
geográficas, intercambios telefónicos y grupos de consumidores. El muestreo por conglomerados,
también llamado muestreo de grupos, es la técnica que ofrece el mejor costo, aunque como desventajas,
ofrece muestras relativamente inexactas y no permite formar grupos heterogéneos fácilmente porque,
por ejemplo, las casas en una calle tienden a ser similares, así como las características de los niños de un
salón de clases.
Tamaño de la muestra
Esta depende directamente del tipo de muestreo utilizado y según los siguiente factores12:
• El nivel de confianza que se le brinda al muestreo.
• El margen de error que pueda tolerar el investigador o error máximo permisible.
• La variabilidad en la población que se estudia de la relación entre la media de la población y la
muestra (error de muestreo).
n= (Z2PQ)/E2
En el caso de una población finita, es decir, con un número limitado de casos identificados se utiliza la
siguiente expresión:
n= (Z2PQN)/(E2(N-1)+Z2PQ)
Donde
N=Universo
P=probabilidad de éxito 50%
Q=probabilidad de fracaso 50%
Z=coeficiente de confianza (95%) 1.96
E=error muestral 4%
IX
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Para un valor dado en una muestra aleatoria con un error distribuido normal, pueden caer entre 0, 1, 2 y 3
desviaciones estándar por encima y por debajo del valor real.
z
2
n
E
n= (NZ2PQ)/ (E2(N-1)+Z2PQ)
Ejemplo: para calcular el número de días de viaje de vendedores foráneos, hay una confiabilidad de 95%.
Se considera un error máximo de 4 días y con una desviación estándar de 14 días.
Fórmula de proporciones: n= Z 2 PQ / E2
9 Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. 4ª ed. México: Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 326 a 371.
10 Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. 4ª ed. México: Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 364
X
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Ejemplo: se investigará en una población a los consumidores de agua de determinada marca. Calcular el
tamaño de una muestra con un 95% de confianza, si se calcula que aproximadamente la mitad de la
población es consumidora de dicha marca, y considerando un error máximo de .05.
Interpretación: se determinó aplicar un nivel de confianza de 95%, con una probabilidad de error de 5 %,
se utilizó la fórmula de proporciones y el cálculo determinó como tamaño de la muestra a 384
elementos (se aplicaron instrumentos de muestreo: cuestionarios, encuestas, entrevistas, etc.).
Juicio crítico del asunto abordado
Dentro de la investigación de mercados, es crucial el método de determinación de la muestra, ya que
ésta nos indicará el grado de representatividad de la información recabada, es decir, qué tanto refleja la
postura, opinión o percepción del grupo analizado.
Hay un principio general que indica “las muestras, cuanto más grandes, mejor”. Y aunque muchos
investigadores defienden esta creencia, este principio entra en contradicción con otros que rezan: “el
control, cuanto más pequeña es la muestra, más efectivo resulta”, o bien, las muestras, cuantas más
pequeñas, generan menos costo. La lucha entre estos diferentes criterios hace que la decisión sobre un
tamaño de muestra óptimo no sea una tarea fácil14.
Si bien existen grupos de análisis que, por su tamaño o características, manifiestan el tipo de muestreo a
realizar, por ejemplo, el número de micro-empresas dedicadas a la fabricación de productos de calzado
en una colonia o el número de especialistas cardiovasculares de un hospital, existen otras
investigaciones que exigen un tipo de muestreo aleatorio con el fin de reducir tiempos y costos al
recopilar la información, como un caso podemos ver el nivel de aceptación de un nuevo producto
dirigido a hombres y mujeres de entre 12 y 16 años de todo el país.
Perspectivas de solución
Para determinar el tipo de muestreo a elaborar, se deberán analizar las características del grupo a
estudiar, así como la información que se desea recopilar, y el presupuesto con el que se cuenta. Estos
tres elementos son la clave del diseño de muestreo y, en la práctica, a través del tiempo se obtiene la
sensibilidad y la experiencia para distinguir rápidamente el tipo de muestreo a emplear. Una vez elegido
el tipo de muestreo, se procederá a establecer el tamaño de la muestra.
Si el número de unidades a estudiar no tuviera repercusión sobre el costo del estudio, el tiempo
empleado o el control de investigación, lo ideal sería aspirar al mayor tamaño posible. Sin embargo, en la
realidad, una muestra muy grande puede implicar costos muy altos para la investigación, así como
generar resultados falsos sino se controla bien la aplicación de la encuesta y el análisis estadístico a
utilizar.
11L évy Mangin, J.P, Mallou Varela. (2005). Análisis multivariable para las ciencias sociales. España: Pearson Prentice Hall. pp.100.
12 Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. 4ª ed. México: Pearson Educación-Prentice Hall. pp. 326 a 328.
13Desviación estándar se define como el error posible de la distribución de la muestra en relación a la media (promedio).
14 Lévy Mangin, J.P; Mallou Varela. (2005). Análisis multivariable para las ciencias sociales. España: Pearson Prentice Hall. pp.110.
XI
Trabajo de sistemas de investigación de mercados
Conclusión
En la mayoría de los casos es físicamente imposible recopilar las opiniones de una población completa.
Por ello, se utiliza la técnica del muestreo, que consiste en tomar sólo un grupo que reúna las
características de la población a evaluar.
El muestreo puede ser probabilístico y no probabilístico. En las técnicas probabilísticas, las unidades de
muestra se seleccionan por casualidad, mientras que las técnicas no probabilísticas dependen del juicio
del investigador, por lo que no permiten una evaluación objetiva de la precisión de los resultados. La
elección del tipo de muestreo debe realizarse en función de la naturaleza de la investigación, la
representatividad deseada y la variabilidad de la población.
Una adecuada determinación del tipo de muestreo a ejecutar impacta directamente en el costo, tiempo
y representatividad de la información recabada, por ello, es indispensable reconocer los tipos de
muestreo descritos en el presente material.
Bibliografía
Hernández Sampieri, Roberto; Fernández Collado, Carlos; Baptista Lucio, Pilar. (2006).Metodología de
la investigación. (4ª Ed). México: McGraw-Hill.pp.536.
Lévy Mangin, J.P.; Varela Mallou, J. (2005). Análisis multivariable para las ciencias sociales. (1ª
Ed). España: Pearson Prentice Hall. pp.95.
Lind Douglas, Marchal W.; Wathen S. (2008). Estadística aplicada a los negocios y la economía. (13
ª). México: McGraw-Hill –Interamericana. pp. 260 a 317,784.
Malhotra, Naresh. (2004). Investigación de mercados, un enfoque aplicado. 4ª ed. México: Pearson
Educación-Prentice Hall. pp.320 a 328.
XII